东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴优信稳健债券型证券投资基金
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基 金 管 理 人 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示
本 基 金 根 据 2008 年 8 月 15 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 【 2008 】 1048 号 ） 的 核 准 ， 进 行 募 集 。 2008 年 11 月 05 日 得 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认 ， 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕 ， 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 。 基 金 管 理 人 保 证 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 《 招 募 说 明 书 》 ” 或 “ 本 《 招 募 说 明 书 》 ” ） 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 《 招 募 说 明 书 》 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 基 金 运 作 风 险 ， 此 外 ， 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 。 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券 ， 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益 ， 也 有 可 能 损 失 本 金 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 。 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 责 。 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 5 月 5 日 ， 有 关 财 务 数 据 及 净 值 表 现 截东吴优信稳健债券型证券投资基金
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止 日 为 2015 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
本 《 招 募 说 明 书 》 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 其 他 有 关 规 定 及 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 合 同 ” 或 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
本 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 投 资 者 取 得 依 基 金 合 同 所 发 售 的 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 ； 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
一 一 一 一 、 、 、 、 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况
1. 名 称 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
2. 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135)
3. 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135)
4. 法 定 代 表 人 ： 任 少 华
5. 设 立 日 期 ： 2004 年 9 月 2 日
6. 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 【 2003 】 82 号
7. 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 国 内 合 资 ）
8. 注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币
9. 联 系 人 ： 钱 巍
10. 电 话 ： （ 021 ） 50509888
11. 传 真 ： （ 021 ） 50509884
12. 客 户 服 务 电 话 ： 400-821-0588 （ 免 长 途 话 费 ） 、 021-50509666
13. 公 司 网 址 ： www.scfund.com.cn
14. 股 权 结 构 ：
持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7 0 0 0 7 0 % 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 0 0 0 3 0 % 合
计 1 0 , 0 0 0 1 0 0 % 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例
东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7000 70%
上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要 情 况 介 绍 ：
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 基 金 投 资 总 部 、 专 户 业 务 事 业 部 、 研 究 策 划 部 、 集 中 交 易 室 、 营 销 管 理 部 、 北 京 营 销 中 心 、 上 海 营 销 中 心 、 广 州 营 销 中 心 、 苏 州 分 公 司 、 产 品 策 略 部 、 营 销 策 划 部 （ 加 挂 电 子 金 融 部 ） 、 总 经 理 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 基 金 事 务 部 、 信 息 技 术 部 、 财 务 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 、 北 京 办 事 处 等 1 9 个 职 能 部 门 。 公 司 已 管 理 的 第 一 只 产 品 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 5 年 2 月 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 二 只 产 品 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 6 年 1 2 月 1 5 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 三 只 产 品 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 8 年 4 月 2 3 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 四 只 产 品 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 8 年 1 1 月 5 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 五 只 产 品 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 9 年 5 月 6 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 六 只 产 品 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 0 9 年 1 2 月 3 0 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 七 只 产 品 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 0 年 5 月 1 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 八 只 产 品 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 0 年 6 月 2 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 九 只 产 品 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 1 年 2 月 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 只 产 品 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 1 年 7 月 2 7 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 一 只 产 品 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 1 年 9 月 2 8 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 二 只 产 品 东 吴 深 证 1 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） ， 于 2 0 1 2 年 3 月 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 三 只 产 品 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 2 年 8 月 1 3东吴优信稳健债券型证券投资基金
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日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 四 只 产 品 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 3 年 1 月 3 0 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 五 只 产 品 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 3 年 4 月 2 5 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 六 只 产 品 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 4 年 3 月 1 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 七 只 产 品 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ， 于 2 0 1 4 年 5 月 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 。 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员 吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 审 计 师 、 高 级 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 财 政 局 科 员 、 苏 州 市 税 务 局 副 科 长 、 苏 州 市 税 务 局 三 分 局 局 长 、 苏 州 市 税 务 局 科 长 、 苏 州 市 审 计 局 副 局 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
金 燕 萍 女 士 ， 副 董 事 长 ， 大 学 ， 高 级 政 工 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 上 海 外 贸 总 公 司 党 委 委 员 、 党 委 办 公 室 副 主 任 ， 上 海 海 外 公 司 党 总 支 书 记 ， 上 海 广 告 公 司 党 委 副 书 记 、 副 总 经 理 ， 上 海 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 办 事 处 常 务 副 主 任 、 党 总 支 书 记 、 上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 投 资 管 理 部 总 经 理 。
任 少 华 先 生 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 人 民 检 察 院 助 理 检 查 员 ， 苏 州 中 辰 期 货 公 司 总 经 理 助 理 ， 苏 州 证 券 投 资 部 总 经 理 、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 经 济 师 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 、 总 经 济 师 、 总 裁 助 理 兼 任 期 货 筹 备 组 组 长 、 研 究 所 所 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 、 副 总 裁 ， 东 吴 期 货 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
冯 恂 女 士 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 研 究 所 研 究 员 ， 国 联 证 券 研 究 所 所 长 、 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所 长 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。
戴 继 雄 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 历 任 上 海 复 星 高 科 技 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 、 审 计 副 总 监 、 上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 副 总 监 、 财 务 金 融 部 总 经 理 。 现 任 上 海 五 金 矿 产 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 。
王 炯 先 生 ， 职 工 董 事 ， 硕 士 研 究 生 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员 ， 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 。 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限东吴优信稳健债券型证券投资基金
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公 司 常 务 副 总 经 理 兼 产 品 策 略 部 总 经 理 。
贝 政 新 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 讲 师 、 副 教 授 。 现 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 教 授 。
张 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 中 国 社 科 院 经 济 研 究 所 研 究 员 、 所 长 助 理 ， 现 任 中 国 社 科 院 经 济 研 究 所 副 所 长 。
陈 如 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 专 学 历 ， 中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 新 疆 人 民 银 行 巴 州 中 心 支 行 科 员 ， 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 、 副 行 长 ， 交 通 银 行 广 州 分 行 行 长 ， 交 通 银 行 香 港 分 行 总 经 理 等 职 。 2 、 监 事 会 成 员 顾 锡 康 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 学 位 ， 高 级 工 程 师 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 电 子 计 算 机 厂 工 程 师 、 室 主 任 ， 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长 ， 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 、 技 术 总 监 ， 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 、 监 事 会 主 席 。 王 菁 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 士 学 位 ， 会 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务 经 理 、 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 。 沈 清 韵 ， 员 工 监 事 ， 本 科 ， 学 士 学 位 ， 中 共 党 员 。 历 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 风 险 管 理 部 总 经 理 。 3 、 高 管 人 员 吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
任 少 华 先 生 ， 总 经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
王 炯 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 兼 产 品 策 略 部 总 经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
徐 军 女 士 ， 督 察 长 ， 大 学 ， 会 计 师 、 审 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金 融 审 计 处 科 员 、 副 处 长 ， 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司 总 裁 助 理 等 职 务 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 基 金 经 理 杨 庆 定 ， 博 士 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 专 业 毕 业 。 历 任 大 公 国 际 资 信 评 估 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 研 究 员 与 结 构 融 资 部 总 经 理 、 上 海 证 券 有 限 公 司 高 级 经 理 、 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 ； 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 0 年 6 月 期 间 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 ； 2 0 1 3 年 4 月 再 次 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 担 任 公 司 基 金 投 资 总 部 总 经 理 ， 其东吴优信稳健债券型证券投资基金
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中 自 2 0 1 3 年 6 月 2 5 日 起 任 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 自 2 0 1 4 年 5 月 9 日 起 任 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 自 2 0 1 4 年 6 月 2 8 日 起 任 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 自 2 0 1 4 年 6 月 2 8 日 起 任 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 ： 徐 嵩 先 生 ， 历 任 平 安 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 资 产 管 理 部 交 易 员 ， 平 安 保 险 资 产 营 运 中 心 银 行 间 交 易 员 ， 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 。 2 0 0 8 年 1 1 月 5 日 至 2 0 1 1 年 1 0 月 1 4 日 担 任 东 吴 优 信 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 ： 韦 勇 先 生 ， 香 港 公 开 大 学 M B A 毕 业 ， 曾 任 贵 州 证 券 有 限 责 任 公 司 交 易 经 理 、 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 等 职 ； 2 0 0 9 年 6 月 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 其 中 于 2 0 0 9 年 1 2 月 2 3 日 至 2 0 1 1 年 1 0 月 1 4 日 担 任 东 吴 优 信 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 ： 丁 蕙 同 志 ， 香 港 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 1 5 年 从 业 经 历 ， 历 任 中 信 证 券 上 海 营 业 部 交 易 员 ， 汉 唐 证 券 固 定 收 益 部 债 券 研 究 主 管 ， 航 天 科 技 财 务 公 司 债 券 投 资 主 管 ， 平 安 资 产 管 理 公 司 投 资 经 理 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 担 任 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 其 中 自 2 0 1 1 年 0 9 月 2 8 日 起 至 2 0 1 4 年 6 月 2 8 日 担 任 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 基 金 经 理 。 5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 程
涛
公 司 总 经 理 助 理 兼 首 席 投 资 官 、 专 户 业 务 事 业 部 总 经 理 ；
杨 庆 定
基 金 投 资 总 部 总 经 理 ；
陈
宪
研 究 策 划 部 总 经 理 ；
戴
斌
基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ；
王 立 立
基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ； 。 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。 二 二 二 二 、 、 、 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 情 况 基 金 托 管 人 情 况 基 金 托 管 人 情 况 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况 名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日 组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 ： 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号 联 系 人 ： 田
青 联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6 中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于 1 9 5 4 年 成 立 ， 1 9 9 6 年 易 名 为 “ 中 国 建 设 银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 由 原 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 4 年 9 月 分 立 而 成 立 ， 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 。 中 国 建 设 银 行 ( 股 票 代 码 ： 9 3 9 ) 于 2 0 0 5 年 1 0 月 2 7 日 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市 ， 是 中 国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 。 2 0 0 6 年 9 月 1 1 日 ， 中 国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H 股 公 司 晋 身 恒 生 指 数 。 2 0 0 7 年 9 月 2 5 日 中 国 建 设 银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。 A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ： 2 5 0 , 0 1 0 , 9 7 7 , 4 8 6 股 ( 包 括 2 4 0 , 4 1 7 , 3 1 9 , 8 8 0 股 H 股 及 9 , 5 9 3 , 6 5 7 , 6 0 6 股 A 股 ) 。 2 0 1 4 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1 , 6 9 5 . 1 6 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 9 . 2 3 % ； 净 利 润 1 , 3 0 9 . 7 0 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 9 . 1 7 % 。 营 业 收 入 2 , 8 7 0 . 9 7 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 1 4 . 2 0 % ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 1 2 . 5 9 % ， 净 利 息 收 益 率 ( N I M ) 2 . 8 0 % ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 8 . 3 9 % ， 在 营 业 收 入 中 的 占 比 达 2 0 . 9 6 % 。 成 本 收 入 比 2 4 . 1 7 % ， 同 比 下 降 0 . 4 5 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 1 3 . 8 9 % 和 1 1 . 2 1 % ， 同 业 领 先 。 截 至 2 0 1 4 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 6 3 , 9 9 7 . 9 0 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 6 . 7 5 % ， 其 中 ， 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 9 1 , 9 0 6 . 0 1 亿 元 ， 增 长 6 . 9 9 % ； 负 债 总 额 1 5 2 , 5 2 7 . 7 8 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 6 . 7 5 % ， 其 中 ， 客 户 存 款 总 额 1 2 9 , 5 6 9 . 5 6 亿 元 ， 增 长 6 . 0 0 % 。 截 至 2 0 1 4 年 6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客 户 3 2 6 . 8 9 万 户 ， 较 上 年 末 增 加 2 0 . 3 5 万 户 ， 增 长 6 . 6 4 % ； 个 人 客 户 近 3 亿 户 ， 较 上 年 末 增 加 9 2 1 万 户 ， 增 长 3 . 1 7 % ； 网 上 银 行 客 户 1 . 6 7 亿 户 ， 较 上 年 末 增 长 9 . 2 3 % ， 手 机 银 行 客 户 数 1 . 3 1 亿 户 ， 增 长 1 2 . 5 6 % 。 截 至 2 0 1 4 年 6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量 1 4 , 7 0 7 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩 大 ； 自 助 设 备 7 2 , 1 2 8 台 ， 较 上 年 末 增 加 3 , 1 1 5 台 。 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 8 6 . 5 5 % ， 较 上 年 末 提 高 1 . 1 5 个 百 分 点 。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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2 0 1 4 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 4 0 余 个 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 4 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ” 中 ， 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 2 ， 较 上 年 上 升 3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 4 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名 中 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 世 界 5 0 0 强 排 名 第 3 8 位 ， 较 上 年 上 升 1 2 位 。 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 4 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。 2 、 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维东吴优信稳健债券型证券投资基金
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护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 3 4 9 只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 2 0 1 2 年 连 续 四 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体 《 每 日 经 济 观 察 》 的 “ 最 佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 “ 优 秀 托 管 机 构 ” 奖 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 2 、 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。 3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法 依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同东吴优信稳健债券型证券投资基金
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规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。 2 、 监 督 流 程 （ 1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。 （ 2 ） 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。 （ 3 ） 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 （ 4 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三 三 三 三 、 、 、 、 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构
1. 直 销 机 构 ：
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 （ 200135 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 （ 200135 ）
法 定 代 表 人 ： 任 少 华
联 系 人 ： 钱 巍 直 销 电 话 ： （ 021 ） 50509880 传 真 ： （ 021 ） 50509884
客 户 服 务 电 话 ： （ 021 ） 50509666 网 站 ： www . scfund . com . cn 2. 代 销 机 构 ：
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （ 100005 ） 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （ 100005 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
传 真 ： （ 010 ） 66105662
客 服 电 话 ： 95588
公 司 网 址 ： www.icbc.com.cn
（ 2 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 郭 伟
电 话 ： 010-65557048
传 真 ： 010-65550827
客 服 电 话 ： 95558
公 司 网 址 ： http://bank.ecitic.com
（ 3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
联 系 人 ： 刘 峰
电 话 ： （ 010 ） 85108226
传 真 ： （ 010 ） 85109219
客 服 电 话 ： 95599
公 司 网 址 ： www.abchina.com
（ 4 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 张 静
传 真 ： （ 010 ） 66275654 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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客 服 电 话 ： 95533
公 司 网 址 ： www.ccb.com
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
客 服 电 话 ： 95559
公 司 网 址 ： www.bankcomm.com
（ 6 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 （ 100005 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 （ 100005 ）
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 李 慧
电 话 ： （ 010 ） 85238670
传 真 ： （ 010 ） 85238680
客 户 服 务 电 话 ： 95577
公 司 网 址 ： www.hxb.com.cn
（ 7 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： (0755)83198888
传 真 ： (0755) 83195049
客 服 电 话 ： 95555
公 司 网 址 ： www.cmbchina.com
（ 8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 杨 成 茜
电 话 ： (010)57092619
传 真 ： (010)57092611
客 服 电 话 ： 95568
公 司 网 址 ： www.cmbc.com.cn
（ 9 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 宁 波 银 行 大 楼
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电 话 ： （ 0574 ） 89068340
传 真 ： （ 0574 ） 87050024
客 服 电 话 ： 96528 ， 上 海 地 区 962528
公 司 网 址 ： www.nbcb.com.cn
（ 10 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号
法 定 代 表 人 ： 刘 安 东
联 系 人 ： 陈 春 林
传 真 ： 010-66415194
客 服 电 话 ： 95580
公 司 网 址 ： www.psbc.com
（ 11 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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电 话 ： 021-38637673
客 服 电 话 ： 40066-99999 （ 免 长 途 费 ） 0755-961202
公 司 网 址 ： www.pingan.com
（ 12 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 196 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
联 系 人 ： 林 波
电 话 ： 0577-88990082
传 真 ： 0577-88995217
客 服 电 话 ： 0577-96699
公 司 网 址 ： www.wzbank.cn
（ 13 ） 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
办 公 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
法 定 代 表 人 ： 叶 文 君
联 系 人 ： 王 淑 华
电 话 ： 0535-6699660
传 真 ： 0535-6699884
客 服 电 话 ： 4008-311-777
公 司 网 址 ： www.yantaibank.net
（ 14 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
联 系 人 ： 方 晓 丹
电 话 ： 0512-65581136
传 真 ： 0512-65588021
客 服 电 话 ： 0512-33396288
公 司 网 址 ： www.dwzq.com.cn 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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（ 15 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 021-23219000
传 真 ： 021-23219100
客 服 电 话 ： 021-95553
公 司 网 址 ： www.htsec.com
（ 16 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568536
客 服 电 话 ： 4008-888-888
公 司 网 址 ： www.chinastock.com.cn
（ 17 ） 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层 办 公 地 址 ： 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层 法 定 代 表 人 ： 李 梅 联 系 人 ： 黄 莹 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4 客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3 公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m （ 18 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： （ 010 ） 65183880
传 真 ： （ 010 ） 65182261
客 服 电 话 ： 400-8888-108
公 司 网 址 ： www.csc108.com
（ 19 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 （ 4301-4316 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 020-87555888
传 真 ： 020-87555305
客 服 电 话 ： 95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 址 ： www.gf.com.cn
（ 20 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 · 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层 法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 021-38565785
传 真 ： 021-38565955
客 服 电 话 ： 400-8888-123
公 司 网 址 ： www.xyzq.com
（ 21 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0755-82130833 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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17
传 真 ： 0755-82133952
客 服 电 话 ： 95536
公 司 网 址 ： www.guosen.com.cn
（ 22 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 11 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： 021-68634518
传 真 ： 021-68865680
客 服 电 话 ： 400-888-1551
公 司 网 址 ： www.xcsc.com
（ 23 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、 16 、 17 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、 16 、 17 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 高 峰
电 话 ： 0755-83516094
传 真 ： 0755-83515567
客 服 电 话 ： 0755-33680000 、 400-6666-888
公 司 网 址 ： www.cgws.com
（ 24 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 徐 欣
电 话 ： 0510-82831662
传 真 ： 0510-82830162
客 服 电 话 ： 400 888 5288
公 司 网 址 ： www.glsc.com.cn 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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18
（ 25 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客 户 服 务 热 线 ： 400-8888-666
（ 26 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
联 系 人 ： 方 文
电 话 ： 0755-83199599
传 真 ： 0755-83199545
客 服 电 话 ： 0755-83199511
公 司 网 址 ： www.csco.com.cn
（ 27 ）
金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
联 系 人 ： 马 贤 清
电 话 ： （ 0755 ） 83025022
传 真 ： （ 0755 ） 83025625
客 服 电 话 ： 4008-888-228
公 司 网 址 ： www.jyzq.com.cn
（ 28 ） 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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19
联 系 人 ： 胡 月 茹
电 话 ： 021-63325888
传 真 ： 021-63326173
客 服 电 话 ： 021-962506
公 司 网 址 ： www.dfzq.com.cn
（ 29 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 、 28 层 A02
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹
电 话 ： 0755-82825551
传 真 ： 0755-82558305
客 服 电 话 ： 400-800-1001
公 司 网 址 ： www.essence.com.cn
（ 30 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： 025-83290523
传 真 ： 025-84579763
联 系 人 ： 肖 亦 玲
客 服 电 话 ： 95597
公 司 网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 31 ）
中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： 0791-86768681
传 真 ： 0791-86770178 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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20
客 服 电 话 ： 400-8866-567
公 司 网 址 ： www.avicsec.com
（ 32 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 人 ： 郭 磊
电 话 ： 0731-84403319
传 真 ： 0731-84403439
客 服 电 话 ： 0731-84403350
公 司 网 址 ： www.cfzq.com
（ 33 ） 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
联 系 人 ： 吴 忠 超
客 服 电 话 ： 95548
公 司 网 址 ： www.citicssd.com
（ 34 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 电 话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
客 服 电 话 ： 4008888788 、 10108998
公 司 网 址 ： www.ebscn.com
（ 35 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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21
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451892
客 服 电 话 ： 400-6515-988
公 司 网 址 ： www.bhzq.com
（ 36 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39F
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39-40F
法 定 代 表 人 ： 许 刚
联 系 人 ： 马 瑾
电 话 ： （ 021 ） 20328720
客 户 服 务 电 话 ： 4006208888
公 司 网 址 ： www.bocichina.com
（ 37 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 — 45 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 — 45 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0755 ） 82943666
传 真 ： （ 0755 ） 82943636
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 95565 、 400-8888-111
公 司 网 址 ： www.newone.com.cn
（ 38 ） 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： （ 0531 ） 68889155 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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22
传 真 ： （ 0531 ） 68889752
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 95538
公 司 网 址 ： www.qlzq.com.cn
（ 39 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾
电 话 ： 0471-4913998
传 真 ： 0471-4930707
联 系 人 ： 常 向 东
客 服 电 话 ： 0471-4961259
公 司 网 址 ： www.cnht.com.cn
（ 40 ）
国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
电 话 ： 0551-2246273
传 真 ： 0551-2272100
联 系 人 ： 李 蔡
客 服 电 话 ： 95578
公 司 网 址 ： www.gyzq.com.cn
（ 41 ） 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 华 东
联 系 人 ： 水 晨
电 话 ： 025-83367888
传 真 ： 025-83320066
客 服 电 话 ： 400-828-5888 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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23
公 司 网 址 ： www.njzq.com.cn
（ 42 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 刘 化 军
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5 联 系 人 ： 梁 旭 客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网址：www.longone.com.cn
（ 43 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18-21 层 及 第 04
层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 18 层 至 21 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0755-8202 3442
传 真 ： 0755-8202 6539
客 服 热 线 ： 400 600 8008
公 司 网 址 ： www.china-invs.cn
（ 44 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 758 号 20-25 楼
法 定 代 表 人 ： 宫 龙 云 联 系 人 ： 戴 莉 丽
电 话 ： 021-32229888-25122
传 真 ： 021-62878783
客 服 电 话 ： 021-63340678
公 司 网 址 ： www.ajzq.com
（ 45 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ：
北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
邮 编 ： 100032 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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24
办 公 地 址 ：
北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮 编 ： 100088
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
联 系 电 话 ： 010-66045529
客 服 电 话 ： 010-66045678
传 真 ： 010-66045518
天 相 投 顾 网 址 ： http://www.txsec.com
天 相 基 金 网 网 址 ： www.jjm.com.cn
（ 46 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 宋 歌
电 话 ： 021-68778081
传 真 ： 021-68778117
客 服 电 话 ： 4008209898
公 司 网 址 ： www.cnhbstock.com
（ 47 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层 （ 5 1 8 0 4 8 ） 法 定 代 表 人 ： 谢 永 林 联 系 人 ： 吴 琼 电 话 ： 0 7 5 5 － 2 2 6 2 1 8 6 6 传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 4 0 0 8 6 2 客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 8 公 司 网 址 ： w w w . P I N G A N . c o m （ 48 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱 联 系 人 ： 李 良 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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25
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0 客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m （ 49 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 层 至 10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0591-87383623
传 真 ： 0591-87383610
客 服 电 话 ： 0591 － 96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591 ）
公 司 网 址 ： www.hfzq.com.cn
（ 50 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客 服 电 话 ： 400-800-8899
公 司 网 址 ： www.cindasc.com
（ 51 ） 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
电 话 ： 0551-65161821
传 真 ： 0551-65161672
客 服 电 话 ： 0551-96518 或 者 4008096518
公 司 网 址 ： www.hazq.com 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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26
（ 52 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： 021-53519888-1915
传 真 ： 021-33303353
客 服 电 话 ： 4008918918
公 司 网 址 ： www.shzq.com
（ 53 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 、 20 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 、 20 楼
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
电 话 ： 020-88836999
传 真 ： 020-88836654
客 服 电 话 ： 020-961303
公 司 网 址 ： www.gzs.com.cn
（ 54 ） 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 卢 金 文
电 话 ： 0592-5161642
传 真 ： 0592-5161140
客 服 热 线 ： 0592-5163588
公 司 网 址 ： www.xmzq.com.cn
（ 55 ）
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 010-60833722
传 真 ： 010-60833739
客 服 热 线 ： 95558
公 司 网 址 ： www.cs.ecitic.com
（ 56 ）
五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47-49 层
法 定 代 表 人 ： 张 永 衡
联 系 人 ： 赖 君 伟
电 话 ： 0755-23902400
传 真 ： 0755-82545500
客 服 热 线 ： 40018-40028
公 司 网 址 ： www.wkzq.com.cn
（ 57 ） 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53 号 汇 通 大 厦 六 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼
法 定 代 表 人 ： 林 小 明
联 系 人 ： 聂 晗
电 话 ： 0755-33331188
传 真 ： 0755-33329815
客 服 热 线 ： 4006543218
公 司 网 址 ： www.tyzq.com.cn
（ 58 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 罗 浩
联 系 人 ： 倪 丹
电 话 ： 021-38784818
东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
传 真 ： 021-68775878
客 服 热 线 ： 68777877
公 司 网 址 ： www.cf-clsa.com
（ 59 ） 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
电 话 ： 0571-86078823
传 真 ： 0571-85783711
联 系 人 ： 周 妍
网 址 ： www.bigsun.com.cn
客 户 服 务 电 话 ： 0571-96598
（ 60 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 张 玉 静
电 话 ： 0755-33227953
传 真 ： 0755-82080798
客 服 热 线 ： 4006-788-887
公 司 网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 61 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 ： 洪 家 新
联 系 人 ： 孔 泉
电 话 ： 0755-82083788
传 真 ： 0755-82083408
客 服 热 线 ： 021-32109999, 029-68918888
网 址 ： www.cfsc.com.cn 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
（ 62 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
电 话 ： 0755-83709350
传 真 ： 0755-83704850
客 服 热 线 ： 95563
公 司 网 址 ： www.ghzq.com.cn
（ 63 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
电 话 ： 0571-88911818 转 8565
传 真 ： 0571 — 86800423
客 服 热 线 ： 4008-773-772
公 司 网 址 ： www. 5ifund.com
（ 64 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 方 成
电 话 ： 021-38600735
传 真 ： 021-38509777
客 服 热 线 ： 400 － 821 － 5399
公 司 网 址 ： www.noah-fund.com
（ 65 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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30
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
电 话 ： 021-54509998
传 真 ： 021-64385308
客 服 热 线 ： 400-1818-188
公 司 网 址 ： www.1234567.com.cn
（ 66 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 张 裕
电 话 ： 021-60897840
传 真 ： 0571-26698533
客 服 热 线 ： 4000 766 123
公 司 网 址 ： www.fund123.cn
（ 67 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 杨
电 话 ： 021-20835779
传 真 ： 021-20835885
客 服 热 线 ： 400-920-0022
公 司 网 址 ： http://licaike.hexun.com/
（ 68 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 021-58788678-8201 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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31
传 真 ： 021 — 58787698
客 服 电 话 ： 400-089-1289
公 司 网 站 ： www.erichfund.com
（ 69 ） 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 王 鑫 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8 传 真 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8 客 服 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3 公 司 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 70 ）
苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 1 4 3 号 办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号 法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤 联 系 人 ： 项 喻 楠 电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0 客 服 热 线 ： 9 6 0 6 7 公 司 网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m （ 71 ） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 55 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 55 号
法 定 代 表 人 ： 夏 平
联 系 人 ： 朱 其 龙
电 话 ： 86-25-58587112
传 真 ： 86-25-58588273
客 服 热 线 ： 40086-96098
公 司 网 址 ： www.jsbchina.cn 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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（ 72 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 028-86690057
传 真 ： 028-86690126
客 服 热 线 ： 4006600109
公 司 网 址 ： www.gjzq.com.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 ： ： ： ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 （ 200135 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 （ 200135 ）
法 定 代 表 人 ： 任 少 华
联 系 人 ： 钱 巍
电 话 ： 021 - 50509888 传 真 ： 021 - 50509884
客 户 服 务 电 话 ： 021 - 50509666 网 站 ： www . scfund . com . cn （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 君 泽 君 律 师 事 务 所 住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 6 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 6 层 负 责 人 ： 陶 修 明 电 话 ： 010 - 66523388 传 真 ： 010 - 66523399 经 办 律 师 ： 王 勇 、 余 红 征 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 江 苏 天 衡 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 14 幢 ） 20 楼 办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 6 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 1 4 幢 ） 2 0 楼 法 定 代 表 人 ： 余 瑞 玉 经 办 注 册 会 计 师 ： 谈 建 忠 魏 娜 电 话 ： 025 - 84711188 传 真 ： 025 - 84716883
四 四 四 四 、 、 、 、 基 金 的 名 称 基 金 的 名 称 基 金 的 名 称 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 五 五 五 、 、 、 、 基 金 的 类 型 基 金 的 类 型 基 金 的 类 型 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 债 券 型 基 金 六 六 六 六 、 、 、 、 基 金 的 投 资 目 标 基 金 的 投 资 目 标 基 金 的 投 资 目 标 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 在 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下 ， 精 选 高 信 用 等 级 债 券 , 通 过 主 动 式 管 理 及 量 化 分 析 追 求 稳 健 、 较 高 的 投 资 收 益 。 七 七 七 七 、 、 、 、 基 金 的 投 资 范 围 基 金 的 投 资 范 围 基 金 的 投 资 范 围 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 品 种 ， 包 括 国 债 、 金 融 债 、 信 用 等 级 较 高 的 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 分 离 债 券 、 短 期 融 资 券 、 回 购 、 央 行 票 据 、 资 产 支 持 证 券 等 ， 以 及 部 分 股 票 、 权 证 等 权 益 类 品 种 和 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 本 基 金 投 资 于 债 券 类 资 产 （ 包 括 含 权 债 券 ） 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 80 % ， 投 资 于 一 级 市 场 新 股 申 购 、 持 有 可 转 债 转 股 所 得 的 股 票 、 投 资 二 级 市 场 股 票 等 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 对 于 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 创 新 类 金 融 产 品 ， 将 依 据 有 关 法 律 法 规 进 行 投 资 管 理 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 八 八 八 八 、 、 、 、 基 金 的 投 资 策 略 基 金 的 投 资 策 略 基 金 的 投 资 策 略 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 是 一 只 债 券 型 基 金 ， 以 债 券 投 资 为 主 ， 股 票 投 资 为 辅 原 则 构 建 和 管 理 投 资 组 合 。东吴优信稳健债券型证券投资基金
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对 于 债 券 投 资 ， 本 基 金 通 过 对 利 率 走 势 的 判 断 和 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 分 析 ， 确 定 本 基 金 债 券 组 合 久 期 和 期 限 结 构 配 置 。 债 券 选 择 上 ， 本 基 金 根 据 债 券 信 用 风 险 特 征 、 到 期 收 益 率 、 信 用 利 差 和 税 收 差 异 等 因 素 的 分 析 ， 并 考 虑 债 券 流 动 性 和 操 作 策 略 ， 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 。 本 基 金 股 票 投 资 是 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充 ， 主 要 采 取 自 下 而 上 的 策 略 精 选 具 有 估 值 优 势 的 优 势 企 业 股 票 作 为 投 资 对 象 。 （ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 债 券 投 资 策 略 债 券 投 资 策 略 债 券 投 资 策 略 债 券 投 资 策 略
1 、 利 率 分 析 和 债 券 组 合 久 期 确 定 利 率 是 债 券 投 资 重 要 影 响 因 素 ， 本 基 金 将 通 过 宏 观 经 济 和 政 策 取 向 的 分 析 ， 把 握 利 率 走 势 ， 为 债 券 投 资 决 策 提 供 依 据 。 从 理 论 与 实 践 经 验 看 ， 影 响 利 率 走 势 的 因 素 主 要 有 ： 1 、 宏 观 经 济 增 长 状 况 ， 主 要 衡 量 指 标 有 GDP 增 速 、 工 业 增 加 值 、 固 定 资 产 投 资 增 速 、 消 费 水 平 、 贸 易 顺 差 程 度 ； 2 、 物 价 走 势 ： CPI 、 PPI ； 3 、 货 币 供 应 量 和 信 贷 增 速 ； 4 、 国 际 主 要 经 济 体 利 率 走 势 。 本 基 金 通 过 以 上 四 个 方 面 的 综 合 分 析 ， 把 握 利 率 走 势 。 根 据 利 率 走 势 的 判 断 结 果 ， 确 定 债 券 投 资 组 合 久 期 。 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 债 券 组 合 久 期 ， 提 高 债 券 价 格 上 涨 产 生 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 债 券 组 合 久 期 ， 降 低 债 券 价 格 下 跌 产 生 的 损 失 。 2 、 期 限 结 构 配 置 策 略 本 基 金 在 确 定 债 券 组 合 久 期 之 后 ， 将 结 合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 ， 通 过 分 析 和 情 景 测 试 ， 确 定 短 、 中 、 长 期 三 类 债 券 的 投 资 比 例 。 具 体 而 言 ： 通 过 考 察 市 场 收 益 率 曲 线 的 历 史 变 动 情 况 ， 并 结 合 利 率 走 势 ， 把 握 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 。 在 此 基 础 上 ， 本 基 金 根 据 收 益 率 曲 线 变 动 特 征 ， 在 子 弹 式 组 合 、 梯 式 组 合 和 杠 铃 式 组 合 当 中 进 行 选 择 期 限 结 构 配 置 策 略 ， 据 此 确 定 本 基 金 债 券 组 合 在 短 、 中 、 长 期 三 类 不 同 期 限 结 构 的 配 置 。 3 、 债 券 选 择 策 略 在 债 券 选 择 上 ， 本 基 金 ， 首 先 精 选 信 用 风 险 低 的 债 券 构 建 初 选 债 券 池 。 其 次 ， 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 。 1 ） 债 券 信 用 风 险 评 级 随 着 我 国 债 券 市 场 的 发 展 ， 具 有 信 用 风 险 的 债 券 品 种 扩 展 迅 速 ， 并 且 银 监 会 近 期 要 求 银 行 系 统 退 出 债 券 担 保 市 场 ， 进 一 步 凸 显 了 我 国 债 券 市 场 信 用 风 险 。 与 此 同 时 ， 根 据 国 内 外 债 券 市 场 经 验 表 明 ， 信 用 风 险 （ 如 美 国 次 级 债 危 机 ） 会 造 成 债 券 投 资 重 大 损 失 。 在 信 用 风 险 逐 步 凸 显 的 背 景 下 ， 本 基 金 为 控 制 投 资 风 险 ， 参 考 其 它 信 用 评 级 机 构 对 债 券 信 用 风 险 评 级 结 果 ，东吴优信稳健债券型证券投资基金
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同 时 结 合 东 吴 基 金 债 券 信 用 风 险 评 级 体 系 得 出 的 评 级 结 果 ， 确 定 债 券 最 终 信 用 评 级 等 级 。 本 基 金 选 择 中 长 期 债 券 不 低 于 AA 、 短 期 债 券 不 低 于 A - 1 （ 或 相 应 的 信 用 级 别 ） ， 同 时 纳 入 全 部 无 信 用 风 险 债 券 ， 作 为 本 基 金 初 选 债 券 池 。 东 吴 基 金 债 券 信 用 风 险 评 级 体 系 借 鉴 国 内 外 信 用 评 级 机 构 的 评 级 方 法 ， 从 企 业 现 金 流 与 债 务 匹 配 的 角 度 把 握 企 业 信 用 状 况 。 2 ） 债 券 投 资 价 值 分 析 在 初 选 债 券 池 基 础 上 ， 本 基 金 根 据 东 吴 基 金 债 券 投 资 价 值 分 析 体 系 ， 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 作 为 本 基 金 的 投 资 对 象 。 东 吴 基 金 债 券 投 资 价 值 分 析 体 系 根 据 债 券 到 期 收 益 率 、 信 用 利 差 和 税 收 差 异 等 因 素 的 分 析 ， 并 考 虑 债 券 流 动 性 溢 价 和 操 作 策 略 进 行 构 建 的 。 具 体 做 法 是 ： 首 先 ， 计 算 各 债 券 到 期 收 益 率 ； 其 次 ， 计 算 剔 除 税 率 的 到 期 收 益 率 ； 第 三 ， 考 虑 信 用 利 差 的 到 期 收 益 率 。 根 据 以 上 经 税 收 和 信 用 利 差 修 正 后 的 到 期 收 益 率 大 小 ， 本 基 金 对 债 券 投 资 价 值 从 大 到 小 排 序 。 第 四 ， 根 据 各 债 券 流 动 性 溢 价 水 平 ， 以 及 债 券 操 作 策 略 （ 如 果 采 取 买 入 持 有 操 作 策 略 ， 可 以 不 考 虑 流 动 性 问 题 ） ， 对 以 上 债 券 投 资 价 值 排 序 进 行 优 化 ， 选 择 投 资 价 值 高 的 债 券 构 建 本 基 金 债 券 投 资 组 合 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 股 票 投 资 策 略 股 票 投 资 策 略 股 票 投 资 策 略 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充 ， 以 提 高 投 资 组 合 收 益 并 适 当 分 散 风 险 。 对 于 股 票 投 资 策 略 ， 本 基 金 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 精 选 具 有 估 值 优 势 的 优 势 企 业 股 票 作 为 投 资 对 象 。 本 基 金 优 势 企 业 是 指 具 有 明 显 竞 争 优 势 ， 并 且 未 来 能 够 实 现 持 续 增 长 。 具 体 选 股 步 骤 是 ： 首 先 ， 本 基 金 充 分 利 用 本 基 金 管 理 人 行 业 研 究 员 的 盈 利 预 测 数 据 ， 并 结 合 国 内 研 究 机 构 做 过 盈 利 预 测 数 据 的 上 市 公 司 ， 初 步 筛 选 出 未 来 两 年 净 利 润 复 合 增 长 率 超 过 20 % 的 上 市 公 司 的 股 票 ， 作 为 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅰ ） ” 。 其 次 ， 在 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅰ ） ” 基 础 上 ， 根 据 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 精 选 具 有 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 股 票 作 为 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅱ ） ” 。 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 是 根 据 波 特 的 五 种 竞 争 力 模 型 和 价 值 链 分 析 内 容 、 以 及 企 业 能 力 理 论 和 企 业 资 源 理 论 等 构 建 的 ， 用 来 评 价 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 和 未 来 成 长 能 力 。 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 具 体 包 括 以 下 五 方 面 内 容 ： 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 、 资 源 及 其 它 附 加 优 势 。 行 业 研 究 员 对 不 同 竞 争 优 势 进 行 打 分 ， 并 统 计 计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值 = 战 略 管 理 优 势 + 技 术 优 势 + 市 场 优 势 + 管 理 运 营 优 势 + 附 加 优 势 ， 作 为 上 市 公 司 竞 争 优 势 的 评 价 。 最 后 ， 精 选 竞 争 优 势 综 合 分 值 排 名 最 靠 前 的 上 市 公 司 股 票 作 为 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅱ ） ” 。 第 三 ， 本 基 金 根 据 内 在 价 值 和 相 对 价 值 相 结 合 的 估 值 方 法 评 估 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅱ ） ” 股 票 的 投 资 价 值 ， 其 中 内 在 价 值 采 取 现 金 流 贴 现 估 值 方 法 ， 相 对 价 值 评 估 主 要 采 取 PE 、 PB 和东吴优信稳健债券型证券投资基金
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PEG 等 指 标 。 最 后 精 选 出 “ 备 选 股 票 池 （ Ⅱ ） ” 中 具 有 投 资 价 值 的 股 票 作 为 本 基 金 投 资 对 象 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 新 股 申 购 策 略 新 股 申 购 策 略 新 股 申 购 策 略 新 股 申 购 策 略
从 我 国 未 来 证 券 市 场 的 发 展 来 看 ， 新 股 发 行 仍 然 会 保 持 一 定 的 数 量 与 规 模 ， 在 目 前 的 政 策 条 件 下 ， 由 于 一 、 二 级 市 场 价 差 的 存 在 ， 参 与 新 股 申 购 能 够 取 得 较 高 的 固 定 收 益 。 通 过 对 过 往 新 股 发 行 上 市 的 数 据 分 析 ， 我 们 发 现 ， 申 购 新 股 可 获 得 股 票 市 场 无 风 险 的 固 定 收 益 。 本 基 金 作 为 固 定 收 益 类 产 品 ， 为 获 得 目 前 股 票 市 场 存 在 的 固 定 收 益 ， 将 在 充 分 研 究 新 发 股 票 基 本 面 的 前 提 下 ， 参 与 新 股 的 申 购 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 投 资 决 策 流 程 投 资 决 策 流 程 投 资 决 策 流 程 投 资 决 策 流 程
本 基 金 具 有 严 密 科 学 的 投 资 决 策 流 程 和 明 确 的 分 级 授 权 体 系 ， 具 体 如 下 ： 1 、 投 资 决 策 委 员 会 ： 决 策 基 金 总 体 战 略 、 资 产 配 置 、 审 议 基 金 的 债 券 （ 股 票 ） 池 、 对 基 金 经 理 提 出 的 仓 位 与 组 合 预 案 进 行 审 议 与 决 策 ， 就 风 险 事 项 与 风 险 管 理 委 员 会 沟 通 ； 2 、 基 金 经 理 ： 参 与 构 建 基 金 的 债 券 （ 股 票 ） 池 、 提 出 资 产 配 置 方 案 、 实 施 具 体 投 资 计 划 。 基 金 经 理 必 须 严 格 按 照 《 投 资 管 理 流 程 》 进 行 操 作 ， 资 产 配 置 方 案 经 投 资 决 策 委 员 会 审 议 通 过 后 ， 以 《 资 产 配 置 方 案 决 议 》 的 形 式 形 成 书 面 结 果 ， 作 为 基 金 经 理 投 资 操 作 的 依 据 ， 同 时 给 投 资 总 监 、 风 险 控 制 部 门 等 备 案 ， 以 便 监 控 。 3 、 集 中 交 易 室 ： 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 、 反 馈 交 易 指 令 的 执 行 情 况 、 监 督 交 易 指 令 的 合 规 合 法 性 ； 4 、 研 究 平 台 ： 构 建 债 券 （ 股 票 ） 池 、 为 投 资 决 策 委 员 会 提 供 投 资 决 策 咨 询 支 持 、 为 基 金 经 理 投 资 提 供 支 持 ； 5 、 金 融 工 程 小 组 ： 通 过 对 投 资 组 合 的 跟 踪 与 评 估 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 投 资 实 际 效 果 的 反 馈 意 见 ， 以 优 化 改 进 投 资 决 策 ； 6 、 风 险 控 制 部 门 ： 由 风 险 管 理 委 员 会 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 等 构 成 。 监 察 稽 核 部 对 投 资 决 策 及 实 际 投 资 进 行 稽 查 ， 并 定 期 和 不 定 期 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 相 关 报 告 ； 风 险 管 理 部 定 期 评 估 投 资 组 合 风 险 与 收 益 水 平 ， 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 投 资 组 合 风 险 评 估 报 告 。 风 险 管 理 委 员 会 就 风 险 事 项 和 风 险 评 估 报 告 进 行 审 议 并 与 投 资 决 策 委 员 会 沟 通 ， 以 监 控 投 资 决 策 流 程 和 各 级 决 策 权 限 的 行 使 是 否 合 法 合 规 及 科 学 合 理 。 九 九 九 九 、 、 、 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 信 标 普 全 债 指 数 。 本 基 金 债 券 投 资 比 例 为 80 % - 100 % ， 根 据 相 关 法 律 法 规 定 义 ， 本 基 金 为 债 券 型 基 金 。 由 于东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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本 基 金 股 票 投 资 只 是 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充 ， 比 例 相 对 较 低 ， 所 以 基 金 基 准 里 就 不 考 虑 股 票 部 分 。 由 于 本 基 金 债 券 投 资 范 围 不 仅 包 括 国 债 ， 而 且 也 包 括 企 业 债 和 金 融 债 等 ， 而 中 信 标 普 全 债 指 数 是 一 个 全 面 反 映 整 个 债 券 市 场 的 综 合 性 权 威 债 券 指 数 ， 能 较 好 地 反 映 本 基 金 在 债 券 方 面 的 投 资 范 围 ， 所 以 本 基 金 选 择 中 信 标 普 全 债 指 数 作 为 基 金 比 较 基 准 。 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 基 准 不 再 适 用 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 变 化 情 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 调 整 该 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
十 十 十 十 、 、 、 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 基 金 的 风 险 收 益 特 征 基 金 的 风 险 收 益 特 征 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 主 要 投 资 于 高 信 用 级 别 、 投 资 价 值 高 的 债 券 资 产 ， 属 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 ， 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基 金 、 股 票 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 。
十 一 十 一 十 一 十 一 、 、 、 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 的 投 资 组 合 报 告
东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 4 月 1 4 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 3 月 3 1 日 （ 未 经 审 计 ） 1 1 1 1 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 ： ： ： ：
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ） 1 权 益 投 资 5 , 0 5 7 , 4 2 5 . 0 0 1 0 . 9 8
其 中 ： 股 票
5 , 0 5 7 , 4 2 5 . 0 0 1 0 . 9 8 2 固 定 收 益 投 资
3 4 , 1 7 7 , 5 3 9 . 8 5 7 4 . 2 0
其 中 ： 债 券
3 4 , 1 7 7 , 5 3 9 . 8 5 7 4 . 2 0
资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
5 , 1 3 1 , 9 2 7 . 9 2 1 1 . 1 4 7 其 他 资 产
1 , 6 9 6 , 6 0 3 . 0 4 3 . 6 8 8 合 计
4 6 , 0 6 3 , 4 9 5 . 8 1
1 0 0 . 0 0 2 2 2 2 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 。 。 。 。
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % ) 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1 , 1 8 8 , 5 3 5 . 0 0 4 . 1 5 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 3 3 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 8 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 2 , 6 8 3 , 7 1 0 . 0 0 9 . 3 6 K 房 地 产 业 8 4 7 , 1 8 0 . 0 0 2 . 9 6 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - -
合 计 5 , 0 5 7 , 4 2 5 . 0 0 1 7 . 6 4 3 3 3 3 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 公 允 价 值 占 基 金 按 公 允 价 值 占 基 金 按 公 允 价 值 占 基 金 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 。 。 。 。
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 9 , 0 0 0 7 0 4 , 1 6 0 . 0 0 2 . 4 6 2 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 2 0 , 0 0 0 3 6 7 , 2 0 0 . 0 0 1 . 2 8 3 6 0 0 8 3 7 海 通 证 券 1 5 , 0 0 0 3 5 1 , 1 5 0 . 0 0 1 . 2 3 4 6 0 1 6 0 1 中 国 太 保 1 0 , 0 0 0 3 3 9 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 8 5 0 0 0 9 6 1 中 南 建 设 2 0 , 0 0 0 3 3 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 8 6 6 0 0 3 8 3 金 地 集 团 3 0 , 0 0 0 3 3 6 , 9 0 0 . 0 0 1 . 1 8 7 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 1 0 , 0 0 0 3 2 8 , 2 0 0 . 0 0 1 . 1 4 8 0 0 0 0 0 1 平 安 银 行 2 0 , 0 0 0 3 1 5 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 0 9 6 0 0 5 5 9 老 白 干 酒 6 , 0 0 0 3 1 1 , 2 8 0 . 0 0 1 . 0 9 1 0 6 0 0 0 3 1 三 一 重 工 3 0 , 0 0 0 3 0 3 , 9 0 0 . 0 0 1 . 0 6 4 4 4 4 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 券 种 按 券 种 按 券 种 按 券 种 品 种 品 种 品 种 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 分 类 的 债 券 投 资 组 合 分 类 的 债 券 投 资 组 合 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 3 4 , 0 8 1 , 2 2 9 . 3 5 1 1 8 . 9 0 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 9 6 , 3 1 0 . 5 0 0 . 3 4 8 其 他 - - 9 合 计 3 4 , 1 7 7 , 5 3 9 . 8 5 1 1 9 . 2 3 5 5 5 5 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 按 按 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 1 2 4 3 5 2 1 3 平 凉 债 1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 4 0 9 , 0 0 0 . 0 0 3 6 . 3 1 2 1 2 2 1 5 7 1 2 广 控 0 1 5 0 , 0 0 0 5 , 0 2 8 , 5 0 0 . 0 0 1 7 . 5 4 3 1 2 2 1 9 8 1 2 能 新 0 1 5 0 , 0 0 0 5 , 0 1 6 , 5 0 0 . 0 0 1 7 . 5 0 4 1 2 2 1 2 5 1 1 美 兰 债 3 9 , 9 8 0 4 , 2 7 1 , 8 6 3 . 0 0 1 4 . 9 0 5 1 1 2 0 7 6 1 2 雅 致 0 2 2 5 , 0 0 0 2 , 5 3 4 , 2 5 0 . 0 0 8 . 8 4 6 6 6 6 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。 7 7 7 7 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 贵 金 属 贵 金 属 贵 金 属 贵 金 属 投 资 明 细 投 资 明 细 投 资 明 细 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。 8 8 8 8 、 、 、 、 截 至 截 至 截 至 截 至 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 ， ， ， ， 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。 9 9 9 9 、 、 、 、 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。 1 0 1 0 1 0 1 0 、 、 、 、 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注 投 资 组 合 报 告 附 注
1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 3 ） 截 至 报 告 期 末 ， 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 3 9 , 0 1 5 . 8 2 2 应 收 证 券 清 算 款 7 0 4 , 9 6 8 . 5 1 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 8 3 6 , 1 6 4 . 9 3 5 应 收 申 购 款 1 1 6 , 4 5 3 . 7 8 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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8 其 他 - 9 合 计 1 , 6 9 6 , 6 0 3 . 0 4 4 ） 截 至 报 告 期 末 ， 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 。 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。 5 ） 截 至 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 6 ） 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 十 二 十 二 十 二 、 、 、 、 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩 基 金 的 业 绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 1. 东 吴 优 信 稳 健 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 东 吴 优 信 稳 健 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 东 吴 优 信 稳 健 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 东 吴 优 信 稳 健 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较
1 ） ） ） ） 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 A
阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差% ④ ①－③ ②－④ 2 0 08 .1 1. 05 -2 00 8. 12 .3 1 2 . 44 % 0 . 17 % 2 . 25 % 0 . 11 % 0 . 19 % 0 . 06 % 2 0 09 .0 1. 01 -2 00 9. 12 .3 1 0 . 27 % 0 . 20 % 0 . 27 % 0 . 06 % 0 . 00 % 0 . 14 % 2 0 10 .0 1. 01 -2 01 0. 12 .3 1 3 . 58 % 0 . 37 % 2 . 00 % 0 . 07 % 1 . 58 % 0 . 30 % 2 0 11 .0 1. 01 -2 01 1. 12 .3 1 - 8 .9 3% 0 . 34 % 3 . 79 % 0 . 06 % - 1 2. 72 % 0 . 28 % 2 0 12 .0 1. 01 -2 01 2. 12 .3 1 7 . 81 % 0 . 13 % 4 . 03 % 0 . 04 % 3 . 78 % 0 . 09 % 2 0 13 .0 1. 01 -2 01 3. 12 .3 1 - 4 .1 8% 0 . 18 % 1 . 78 % 0 . 05 % - 5 .9 6% 0 . 13 % 2 0 14 .0 1. 01 -2 01 4. 12 .3 1 1 4 .9 6% 0 . 26 % 9 . 41 % 0 . 16 % 5 . 55 % 0 . 10 % 2 0 15 .0 1. 01 -2 01 5. 3. 31 1 . 32 % 0 . 48 % 0 . 62 % 0 . 10 % 0 . 70 % 0 . 38 % 2 0 08 .1 1. 05 -2 01 5. 03 .3 1 1 6 .5 9% 0 . 27 % 2 6 .5 1% 0 . 08 % - 9 .9 2% 0 . 19 % 注： 1. 统计截至 2015 年 3 月 31 日，比较基准 = 中信标普全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A 、 C 两类
2 ） ） ） ） 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 C
阶段
净值增长 率①
净值增长率 标准差②
业绩比较基准 收益率③
业绩比较基准收 益率标准差 % ④
①－③ ②－④
2 0 09 .0 6. 15 -2 00 9. 12 .3 1 0 . 28 % 0 . 24 % - 0 .1 9% 0 . 05 % 0 . 47 % 0 . 19 % 2 0 10 .0 1. 01 -2 01 0. 12 .3 1 3 . 14 % 0 . 37 % 2 . 00 % 0 . 07 % 1 . 14 % 0 . 30 % 2 0 11 .0 1. 01 -2 01 1. 12 .3 1 - 9 .1 9% 0 . 34 % 3 . 79 % 0 . 06 % - 1 2. 98 % 0 . 28 % 2 0 12 .0 1. 01 -2 01 2. 12 .3 1 7 . 45 % 0 . 13 % 4 . 03 % 0 . 04 % 3 . 42 % 0 . 09 % 2 0 13 .0 1. 01 -2 01 3. 12 .3 1 - 4 .6 2% 0 . 18 % 1 . 78 % 0 . 05 % - 6 .4 0% 0 . 13 % 2 0 14 .0 1. 01 -2 01 4. 12 .3 1 1 4 .4 7% 0 . 26 % 9 . 41 % 0 . 16 % 5 . 06 % 0 . 10 % 2 0 15 .0 1. 01 -2 01 5. 3. 31 1 . 26 % 0 . 48 % 0 . 62 % 0 . 10 % 0 . 64 % 0 . 38 % 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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2 0 09 .0 6. 15 -2 01 5. 03 .3 1 1 1 .5 7% 0 . 28 % 2 3 .1 7% 0 . 08 % - 1 1. 60 % 0 . 20 % 注： 1. 统计截至 2015 年 3 月 31 日，比较基准 = 中信标普全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A 、 C 两类
2. 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 东 吴 优 信 稳 健 债 券 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图
1 ） ） ） ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， ， ， ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 比 较 比 较 比 较 （ （ （ （ 2008 年 年 年 年 11 月 月 月 月 05 日 至 日 至 日 至 日 至 2015 年 年 年 年 3 月 月 月 月 31 日 日 日 日 ） ） ） ）
东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A
2 ） ） ） ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， ， ， ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 比 较 比 较 比 较 （ （ （ （ 2009 年 年 年 年 06 月 月 月 月 15 日 至 日 至 日 至 日 至 2015 年 年 年 年 3 月 月 月 月 31 日 日 日 日 ） ） ） ）
东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 东吴优信稳健债券型证券投资基金
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十 三 十 三 十 三 十 三 、 、 、 、 费 用 概 览 费 用 概 览 费 用 概 览 费 用 概 览
( 一 一 一 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 基 金 费 用 的 种 类 基 金 费 用 的 种 类 基 金 费 用 的 种 类
1 . 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ； 2 . 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ； 3 . 销 售 服 务 费 4 . 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ； 5 . 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 6 . 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 7 . 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ； 8 . 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 9 . 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ； 10 . 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 ( 二 二 二 二 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 . 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 65 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。 2 . 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。 3 . 销 售 服 务 费 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 计 提 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 对 C 类 各 级 基 金 份 额 计 提 的 销 售 服 务 费 率 。 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 C 类 基 金 市 场 推 广 、 销 售 以 及 为 C 类 基 金 份 额 持 有 人 服 务 ， 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。
在 通 常 情 况 下 ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.4 ％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划东吴优信稳健债券型证券投资基金
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付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 注 册 登 记 机 构 ， 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。 4 . 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
本 基 金 根 据 认 购 费 、 申 购 费 、 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 。 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 认 购 / 申 购 费 的 ， 称 为 A 类 ； 不 收 取 认 购 或 申 购 费 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 ， 称 为 C 类 。
1 、 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 收 费 模 式
基 金 代 码 ： 前 端 （ A 类 ） ： 582001
费 用 种 类 申 购 金 额 M
前 端 申 购 费 M<100 万 0.8%
100 万 ≤ M<300 万 0.5%
300 万 ≤ M<500 万 0.25%
500 万 ≤ M 固 定 费 用 1000 元
费 用 种 类 持 有 年 限 Y
赎 回 费 Y<1 年 0.1%
1 年 ≤ Y<2 年 0.05%
2 年 ≤ Y 0%
2 、 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 收 费 模 式
基 金 代 码 ： 582201
费 用 种 类 费 率
申 购 费 率 0%
销 售 服 务 费 （ 年 ） 0.4% （ 每 日 从 基 金 资 产 计 提 ）
费 用 种 类 持 有 年 限 Y
赎 回 费 Y<30 天 0.1%
Y ≥ 30 天 0%
3 、 本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25 % 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
5 、 转 换 费 用 （ 1 ） 本 基 金 已 开 通 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 ： 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580001 ） 、 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费 （ 基 金 代 码 ： 580002 ） 、 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580003 ） 、 东 吴 进 取 策 略 灵东吴优信稳健债券型证券投资基金
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活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580005 ） 、 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580006 ） 、 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580007 ） 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A （ 基 金 代 码 ： 583001 ） 和 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 B （ 基 金 代 码 ： 583101 ） 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 585001 ） 、 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580008 ） 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 582003 ） 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 582002 ） 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 （ 基 金 代 码 ： 582202 ） 、 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 580009 ） 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 000531 ） 的 基 金 转 换 业 务 。
基 金 管 理 人 今 后 发 行 的 开 放 式 基 金 将 根 据 具 体 情 况 确 定 是 否 适 用 于 基 金 转 换 业 务 ， 并 将 另 行 公 告 。
（ 2 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业 务 ：
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 限 优 信 A 类 转 换 ） 、 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 仅 限 优 信 A 类 转 换 ） 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 、 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 仅 限 优 信 A 类 转 换 ） 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 、 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 、 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 、 厦 门 证 券 有 限 公 司 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司 、 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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司 、 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 。
（ 3 ） 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成 ， 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。
转 换 公 式 如 下 ：
1 ） 转 出 金 额 ＝ 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 Ｔ 日 基 金 份 额 净 值 （ 此 处 的 Ｔ 日 指 基 金 转 换 申 请 日 ， 下 同 ）
2 ） 转 出 赎 回 费 ＝ 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
（ 注 ： 转 出 赎 回 费 的 25 ％ 将 归 入 转 出 方 基 金 的 基 金 财 产 ）
3 ） 转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 出 赎 回 费
4 ） 如 果 ， 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ＜ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ，
申 购 补 差 费 率 ＝ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 － 转 出 基 金 的 申 购 费 率
申 购 补 差 费 ＝ 转 入 金 额 × 申 购 补 差 费 率 ／ （ 1 ＋ 申 购 补 差 费 率 ）
转 入 净 额 ＝ 转 入 金 额 － 申 购 补 差 费
如 果 ， 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ，
转 入 净 额 ＝ 转 入 金 额
5 ） 转 入 份 额 ＝ 转 入 净 额 ÷ 转 入 基 金 Ｔ 日 基 金 份 额 净 值
其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 为 确 定 依 据 。
（ 4 ） 转 出 金 额 、 转 出 基 金 转 换 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 第 三 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 在 转 出 基 金 资 产 中 列 支 ； 转 入 份 额 、 申 购 补 差 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 第 三 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 在 转 入 基 金 资 产 中 列 支 。
（ 5 ） 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 ) 的 基 金 ， 以 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 、 转 入 基 金 申 购 费 率 计 算 申 购 补 差 费 用 ； 如 转 入 总 金 额 对 应 转 出 基 金 申 购 费 或 转 入 基 金 申 购 费 为 固 定 费 用 时 ， 申 购 补 差 费 用 视 为 0 。
（ 6 ） 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 、 更 新 的 招 募 说 明 书 规 定 费 率 执 行 ， 对 于 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 、 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务 ， 按 照 基 金 管 理 人 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 。
（ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
十 四 十 四 十 四 十 四 、 、 、 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ： 1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 “ 所 载 内 容 截 止 日 期 ” 及 “ 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 期 ” 。
2 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 基 金 管 理 人 简 要 情 况 进 行 了 介 绍 ， 并 对 主 要 人 员 情 况 等 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 ， 更 新 了 托 管 人 相 关 信 息 。
4 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 增 加 并 更 新 了 部 分 代 销 机 构 的 情 况 。
5 、 在 “ 九 、 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 ” 中 ， 对 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 间 的 转 换 情 况 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 3 月 31 日 。
7 、 在 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 更 新 了 基 金 业 绩 的 内 容 。 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015
年 3 月 31 日 。
8 、 在 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 更 新 了 其 他 披 露 事 项 :
( 1 ) 2 0 1 4 年 1 1 月 1 2 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ； ( 2 ) 2 0 1 4 年 1 1 月 1 2 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ； ( 3 ) 2 0 1 4 年 1 1 月 1 9 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司东吴优信稳健债券型证券投资基金
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网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ； ( 4 ) 2 0 1 4 年 1 2 月 1 9 日 在 中 国 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 及 摘 要 》 ； ( 5 ) 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 延 长 在 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 开 展 的 个 人 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ； ( 6 ) 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 代 销 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ； ( 7 ) 2 0 1 5 年 1 月 5 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 基 金 2 0 1 4 年 年 度 资 产 净 值 公 告 》 ； ( 8 ) 2 0 1 5 年 1 月 5 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ； ( 9 ) 2 0 1 5 年 1 月 2 1 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 4 年 第 4 季 度 报 告 》 ； ( 1 0 ) 2 0 1 5 年 3 月 5 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 旗 下 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 ； ( 1 1 ) 2 0 1 5 年 3 月 5 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 转 换 业 务 的 公 告 》 ； ( 1 2 ) 2 0 1 5 年 3 月 1 9 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ； ( 1 3 ) 2 0 1 5 年 3 月 2 1 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 变 更 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 上 线 代 销 旗 下 基 金 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 时 间 的 公 告 》 ； ( 1 4 ) 2 0 1 5 年 3 月 2 5 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 日 报 、 公东吴优信稳健债券型证券投资基金
招 募说明书摘要
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司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ； ( 1 5 ) 2 0 1 5 年 3 月 2 8 日 在 中 国 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 4 年 年 度 报 告 以 及 摘 要 ； ( 1 6 ) 2 0 1 5 年 3 月 3 0 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ； ( 1 7 ) 2 0 1 5 年 4 月 2 0 日 在 证 券 时 报 、 中 国 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 1 季 度 报 告 》 ；
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
二 零 一 五 年 六 月 十 八 日
