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长盛城 镇化主题股票型 证 券投资基金 招募说 明书（更新） 摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
重 要提 示
本基金 2013 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监 许可〔2013 〕311
号文核准 募集 ，并于 2013 年 9 月 26 日经中国证券 监督 管理委 员 会基金部函
〔2013〕838 号文批准延期募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险， 和由
于本基金股票资产投资比例最低为 60%、且 重点投资于城镇化主题上市公司股票
产生的特定风险等。 本基金为股票型基金产品， 风险高于混合型基金、 债券基金、
货币市场基金， 属于高风险、 高预期收益的基金产品。 投资有风险， 投资者在投
资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨
慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值 2
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014 年 11 月 12 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2014 年 9 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金合同 生效 的日期
2013 年11 月12 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准， 于 1999 年 3 月
26 日成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，本 公司股东及其出资比
例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41% ； 新加坡星展银行有 限公司占注
册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省投资
集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2015 年 5 月 12 日， 基金管理人共管
理三十 八 只开放式基金和五只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国 3
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司总裁 。 现任国元证券股份有限公
司董事长、 党委副书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任公司党委委员、 国
元证券（香港）有限公司董事长 。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银 行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等 4
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现 任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香
港 金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人， 武汉大
学商学院博士生导师， 中国科技大学兼职教授， 安徽省政府决策咨询专家委员会
委员， 全国马经史学会理事， 全国资本论研究会常务理事， 安徽省经济学会副会
长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经 贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有 限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 5
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国 际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经
理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3、基金管理人高级管理人员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古
集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公
司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年8 月起加
入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士， 高级经济师。 曾任安徽省信托投资
公司国际业务部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理； 国元证券有限责任
公司基金公司筹备组负责人； 2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公
司总经理助理， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任人力资源部总监、 长
盛基金（香港）有限公司董事。
王宁先生，EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 6
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，
权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金
（LOF）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主
题增长股票型证券投 资基金基金经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理、 投资经理， 长盛积极 配置债券型证券投资基金基金经理、
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长 盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金经理、 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助
理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组
合经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
王宁先生，1971 年10 月出生。 毕业于北京大 学光华管理学院，EMBA 。 历任
华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005 年 8 月加盟
长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长盛动态精选证券投资基金基金经
理 ， 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理 ， 长盛成长价值证券投资
基金基金经理 ， 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金 基金经理， 公司总经理
助理 等职务 。 现任长盛基金管理有限公司 副总经理， 权益投资部总监， 社保组合
组合经理， 自2012 年7 月20 日起任长盛同智 优势成长混合型证券投资基金 （LOF）
基金经理， 自2013 年 11 月12 日起兼任长盛城镇化主题股票型证券投资基金 （本
基金）基金经理 ，自 2014 年 10 月 14 日起兼 任 长盛同德主题增长股票型证券投
资基金 基金经理。
王克玉先生，1979 年12 月出生。 上海交通大学硕士。 历任元大京华证券上
海代表处研究员， 天相投资顾问有限公司分析师， 国都证券有限公司分析师。 2006
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任高级行业研究员， 同盛证券投资基金基
金经理助理， 同益证券投资基金基金经理， 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资
基金基金经理等职务。 现任权益投资部副总监， 自 2012 年3 月27 日起任长盛电
子信息产业股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 1 月 5 日起 兼任长盛创新 7
先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2013 年 11 月 12 日 起兼任长盛
城镇化主题股票型证券投资基金 （本基金） 基金经理， 自 2014 年2 月11 日起兼
任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
（本 招募说明书基金经理 的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）
5、投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
王宁先生，EMBA ，副 总经理。同上。
侯继雄先生 ， 清华大学博士。 历任国泰君安证券研究所研究员 、 策略部经理。
2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛同德主题增长股票型证券投
资基金基金经理、 同盛证券投资基金基金经理 、 研究部总监等职务。 现任公司总
经理助理， 社保组合组合经理， 兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、 总经
理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理 、 投资经理， 长盛积极 配置 债券型证券投资基金基金经理 、
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理 ， 长 盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金经理 、 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理 ， 公司总经理助
理 等职务 。 现任长盛基金管理有限公司 副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组
合经理， 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信证券
经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部
总监 ， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 长盛养老健康
产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混合型
证券投资基金 基金经理， 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）
基金经理。
王克玉先生，硕士。同上。
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上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1 、依法募集基金，办 理或者委托经中国证监 会认定的其他机构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3 、 配备足够的具有专 业资格的人员进行基金 投资分析、决策，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
4 、 建立健全内部风险 控制、监察与稽核、财 务管理及人事管理等制 度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
5 、 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关 规定外，不得为自己及 任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
6 、计算并公告基金资 产净值、基金份额净值 、份额累计净值，确定 基金份
额申购、赎回价格；
7 、 采取适当合理的措 施使计算基金份额认购 、申购、赎回和注销价格 的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
8、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
12、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 ， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
13、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
14、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
16、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 9
他法律行为；
17、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
18、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
19、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时 ， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
21、 面临解散、 依法被 撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
22、执行生效的基金份额持有人大会决议；
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
24、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1 、本基金管理人不从 事违反法律法规的行为 ，并建立健全内部控制 制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
2 、本基金管理人建立 健全内部控制制度，采 取有效措施，禁止将基 金财产
用于下列投资或活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买卖与其基金管 理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 10
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律、行政 法规有关规定，由国务 院证券监督管理机构规 定禁止
的其他活动。
3 、本基金管理人将加 强人员管理，强化职业 操守，督促和约束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5 ）玩忽职守、滥用职权；
（6 ）泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金 的商业秘密、尚未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7 ）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资；
（8 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金 份额持
有人谋取最大利益。
（2 ）不利用职务之便 为自己、代理人、代表 人、受雇人或任何其他 第三人
谋取不当利益。
（3 ）不泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基 金的商业秘密、尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1 ）健 全性原 则 。内 部控制应当 包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2 ）有 效性原 则 。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维 11
护内控制度的有效执行 。
（3 ）独 立性原 则。 公 司各部门 和岗位 职责保 持相对独 立，基 金资产 、公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
（4 ）相 互制约 原则。 公司及各 部门在 内部组 织结构 和 岗位的 设置上要 权责
分明、相互制衡 。
（5 ）成 本效益 原则 。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6 ）风 险控制 与业务 发展并重 原则。 公司的 发展必须 建立在 风险控 制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了 “三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、 督
察长 —监察稽核部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况， 组织指导公司监察稽核工作， 对基金运作、 内部管理、 制度执行
及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究； 监察稽核部负责日常的风
险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面
梳理与投资运作相关的法律法 规、 基金合同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、
公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素， 明确风险点并标识各风险
点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1 ）公 司内部 控制大 纲是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和 展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档 12
案管理制度、 人力资源管理制度和紧急应变制度等。 公司基本管理制度的制定和
实施需事先报经公司董事会批准。
（3 ） 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟
定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。 公司各
部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4、内部控制实施
（1 ）建 立了详 细、书 面化的内 部控制 指引， 使内部控 制制度 和各项 控制措
施能够得以有效实施。
（2 ）建 立了一 套严格 检验程序 ，以检 验控制 制度建立 后能得 到执行 ，主要
由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程， 以纠正不符合公司规章
制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请 相关部门修改。
同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3 ）建 立了一 套报告 制度。报 告制度 能将内 部控制制 度中的 实质性 不足或
控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。 公司的督察长定期向中国
证监会和公司董事长出具监察稽核报告， 指出近期存在的问题， 提出改进的方法
和时间。 监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作， 定期向督察长出具检查
报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明 以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
三 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计 划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2015 年 3 月 31 日， 中国银行已托管 328 只证券投资基金， 其中境内基
金 303 只，QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型
等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居
同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估， 14
工作程序设计与制度建设， 风险检视， 工作程序与制度的执行， 工作程序与制度
执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无 保 留意见 的审阅 报告。2013 年，中 国 银行同时获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和
其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管 理人依据交易
程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合
同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
15
联系人：宋府
电话： （010）66594904
传真： （010）66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
16
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（6 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址： www.cib.com.cn
（7 ）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服务电话：4008896588 （安徽省内可直拨 96588）
17
公司网址：www.hsbank.com.cn
（8 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（9 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊、高天
电话：021—61616206
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(10) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
(11) 财通证券股份有限公司
注册地址 ：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
18
办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
联系人： 徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网址：www.ctsec.com
(12) 长江证券股份有限公司
注册地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(13) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
(14) 东北证券股份有限公司
注册地址 ：长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表 人：矫正中
联系人： 安岩岩
19
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
(15) 东海证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话：95531、400-8888-588
传真：(021）50498825
客户服务电话：95531 、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
(16) 东兴证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
(17) 东莞证券股份有限公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
20
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
(18) 方正证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
(20) 广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
21
(21) 广州证券股份有限公司
注册地址 ：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(22) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
(23) 国金证券股份有限公司
注册地址 ：成都市东城根上街 95 号
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
(24) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市延平路 135 号
22
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
(25) 国元证券股份有限公司
注册地址 ：合肥市寿春路 179 号
办公地址： 合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人： 祝丽萍
电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(26) 华安证券股份有限公司
注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 ( 安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
(27) 华福证券有限责任公司
注册地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗锐
23
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(28) 华龙证券股份有限公司
注册地址 ：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
(29) 华融证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
(30) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话：021-64339000
传真：021-64333051
24
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
(31) 江海证券有限公司
注册地址 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(32) 联讯证券股份有限公司
注册地址 ：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人： 徐刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
(33) 平安证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511 —8
公司网址：www.pingan.com
25
(34) 齐鲁证券有限公司
注册地址 ：济南市经七路 86 号
办公地址： 济南市经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(35) 山西证券股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
(36) 上海证券有限责任公司
注册地址 ：上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
联系人： 张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
(37) 申万宏源证券有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
26
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址： 国际互联网网址: www.swhysc.com
(38) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 ：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
(39) 五矿证券有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
(40) 西部证券股份有限公司
注册地址 ：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人： 刘建武
联系人： 刘莹
27
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
(41) 湘财证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
(42) 信达证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(43) 兴业证券股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
28
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(44) 招商证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565 、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
(45) 中国国际金融有限公司
办公地址： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
联系人： 罗春蓉 陈曦 肖婷
电话：010-65051166 或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
(46) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(47) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 29
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
(48) 中航证券有限公司
注册地址 ：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
(49) 中山证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
(50) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
30
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
(51) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061 ）
法定代表人： 杨宝林
联系人： 赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
(52) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址 ：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人： 沈强
联系人： 王霈霈
电话：0571-87112507
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
(53) 中信证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
31
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（54 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务 电话: 400-820-2899
公司 网址: www.erichfund.com
（55 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客户服务 电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（56 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩萍
联系电话：0755-33227951
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
32
（57）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司 网址：www.ehowbuy.com
（58 ）北京展恒基金 销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 翟飞飞
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话： 400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn
（59 ）上海天天基金 销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市 徐汇区龙田路195 号3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务 电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn/
（60 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
33
法定代表人：陈柏青
联系人： 徐昳绯
联系电话：021-60897840
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系 电话：010-58321105
传真：010-58325282
客户服务 电话：4008507771
公司网址：www.jrj.com.cn
（62 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 吴卫东
联系电话：021-20835787
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com
（63 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 吴强
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
34
客户服务电话：0571-88920897 4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（64 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系电话：010-52361860
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（65 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务 电话：4007-868-868
公司网址：www.chtfund.com
（66 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北 京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务 电话：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
(67 ）一路财富（北京 ）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
35
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(68 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼 B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
36
传真： （021）51150398
联系人：张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
注册地址： 上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市 湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务 合伙人： 杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办 会计师：汪棣 、沈兆杰
联系人：沈兆杰 37
五 、基 金的名 称
本基金名称：长盛 城镇化主题股票型证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票， 在严格控制风险的前提下， 追
求超越业绩比较基准的投资回报。
八 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券、
货币市场工具、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 的投资 组合 比例 为： 股 票投资 占基 金资 产的比 例为 60%-95% ，其中
投资于城镇化主题上市公司股票不低于 非现金基金资产 的 80% ； 债券投资占基金
资产的 0% －40% ； 权证 投资占基金资产净值的比例不高于 3% ； 现金 或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
按照申银万国研究所行业分类标准， 城镇化主题上市公司股票主要涉及建筑
建材、 房地产、 交运设 备、 机械设备、 商业贸 易、 交通运输、 公用事 业以及家用
电器等申万一级行业。
九 、基 金的投 资策 略与程 序
（一）投资 策略
1、大类资产配置
38
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增
长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等； （2） 微观经
济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的
比较、 市场资金的供求关系及其变化等； （4） 政策因素， 包括财政政策、 货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
2、股票投 资策略
（1 ）城镇化主题上市公司股票的界定
推进城镇化是中国新一届领导层的施政理念之一， 新型城镇化被定位为中国
经济新的增长点 ，是中国未来发展的最大潜力 。
从城镇化主题的概念内涵 来看， 新型城镇化 着力点在于提高城镇化质量。 城
镇化是我国现代化建设的历史任务， 也是扩大内需的最大潜力所在， 要围绕提高
城镇化质量， 因势利导、 趋利避害， 积极引导城镇化健康发展。 要构建科学合理
的城市格局， 大中小城市和小城镇、 城市群要科学布局， 与区域经济发展和产业
布局紧密衔接， 与资源环境承载能力相适应。 要把有序推进农业转移人口市民化
作为重要任务 抓实抓好。 要把生态文明理念和原则全面融入城镇化全过程， 走集
约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路。
按照申银万国研究所行业分类标准， 城镇化主题上市公司股票主要涉及建筑
建材、 房地产、 交运设 备、 机械设备、 商业贸 易、 交通运输、 公用事 业以及家用
电器等申万一级行业。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金城镇化主题的覆盖范围发生
变动， 基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 如果未来申银万国研究
所对行业分类标准进行调整， 例如对一、 二级行业进行增减， 则本基金管理人亦
将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研究所不再 发布行业分类标准，
本基金管理人将根据对城镇化主题的界定， 选择符合城镇化主题范畴的上市公司
股票进行投资。
本基金为主题型基金， 投资于城镇化主题上市公司股票的比例将不低于 非现 39
金基金资产 的 80% 。
（2 ）股票投资
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“自下而上” 的主动选股能力， 选择具有长期持续增长能力的公司。 具体从公司
基本状况和股票估值两个方面进行筛选。
1）公司基本状况分析
A ．经营状况分析
通过分析公司的研发能力、经营模式、公司治理等多方面的经营管理能力，
判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
对于城镇化主题的上市公司，将重点关注：公司治理良好、成长空间广阔。
B ．财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、 成长和股本扩张能力、 持续经营能
力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。
2）股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG ） 、 市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 企 业价值/ 息税前利润 （EV/EBIT ） 、 自
由现金流贴现 （DCF ） 等一系列估值指标， 给出股票综合评级， 从中选择估值水
平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论， 选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票，组建并动态调整城镇化主题优选股票库。
基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，
根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金 通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同
券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素， 构造债券投资组合。 在实际的投资
运作中， 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个
券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
40
4、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（二 ）基金投资决策与程序
为了保证整个基金投资管理计划的顺利贯彻与实施， 本基金遵循以下投资决
策依据以及具体的决策和管理程序：
1、投资决策依据
国家有关法律、 法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提； 宏
观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础；
投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、投资管理的基本程序
本基金实行以投资决策、 研究支持、 构建组合、 归因分析、 监察稽核为核心
的投资程序。 坚持贯彻严谨、 科学的投资程序是投资取得成功的关键， 也是稳定
管理、规范运作和风险控制赖以 实现的保证。
（1 ）投资决策
本基金投资决策委员会定期和临时召开会议， 对阶段性的投资组合整体风险
水平和资产分配比例做出讨论和决议；
（2 ）研究支持
金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、 行业、 个股进行 分析和
预期收益测算。研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报告。
（3 ）构建组合
根据投资决策委员会决议、 研究部门及金融工程小组的研究成果， 以及申购、
赎回的动态情况， 基金经理在综合判断的基础上， 在授权范围内设计和调整投资
组合；
（4 ）交易执行
基金经理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向独立
的交易部门下达交易指令，交易部门执行指令；
41
（5 ）归因分析
金融工程小组利用归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配
置、 债券产品和期限配置、 个股和个券选择、 买卖成本等因素对整体业绩的贡献
进行分析。 该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依
据；
（6 ）监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。
3、决策机制和决策过程
（1 ）决策机制
本基金实行基金经理负责制， 由投资决策委员会、 投资协调小组和基 金经理，
共同决策管理的为原则，集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。
（2 ）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
1）研究 部和数 量分析 小组向投 资决策 委员会 会议提交 宏观经 济分析 报告、
行业分析报告、 市场分析报告和数量分析报告， 研究发展部、 基金投资部和固定
收益部提交投资策略分析报告和资产配置建议报告， 基金经理提交基金组合分析
报告和操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
2）投资 决策委 员会月 度会议讨 论上述 报告， 并形成月 度投资 决策建 议，确
定基金投资策略和投资计划。
3） 投资协调小组在投资决策委员会决议的框 架下提出重点个股、 重点券种、
配置计划。
4）根据 基金合 同、决 策会议决 议、投 资协调 小组建议 和本基 金投资 限制，
选择基金构建和调整投资组合。
5）监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
6）数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（三 ）投资限制
1、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中投资于城镇化主题上市 42
公司股票不低于 非现金基金资产 的 80% ；债券投资占基金资产的 0% －40% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购 ， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资；
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
43
（16）法律法规及中国证 监会规定的和基金合同约定的其他 投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 如法
律法规或监管部门取消上述限制， 且适用于本基金， 则本基金投资不再受 相关限
制， 但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。
（四 ）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
十 、基 金的业 绩比 较标准
本基金业绩比较基准： 80%*沪深 300 指数收益率 + 20%*中证综合债 指数收
益率
44
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数是
由 中证指数有限公司 编制， 从上海和深圳证券市场 中选取 300 只 A 股作为样本
的综合性指数； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票 ， 目前沪深 300 指数样
本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性。 本基金主要投资于
城镇化主题上市公司股票，投资标的与沪深 300 指数成分股重合度较高。
本基金 是股票 型基 金， 基金在 运作过 程中 将维 持 60%-95% 的 权益类 资产，
其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩比较 基
准中股票指数与债券指数的权重确定为 80% 和 20% ，并用中证综合债指数 收益
率 代表债券资产收益率。因此， “80%* 沪深 300 指数收益率 + 20%* 中证综合债
指数收益率 ”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再
发布时， 基金管理人可以依据维护基金份 额持有人合法权益的原则， 经基金托管
人同意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为业绩
比较基准的参照指数。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为股票型基金产品， 风险高于混合型基金、 债券基金、 货币市 场基金，
属于高风险、高预期收益的基金产品。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2015 年 45
第 1 季度报告，报告截止日：2015 年 3 月 31 日。本报告中财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 381,184,341.58 88.44
其中：股票
381,184,341.58 88.44
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
34,933,969.23 8.10
7 其他资产
14,910,468.81 3.46
8 合计
431,028,779.62
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 37,075,149.42 8.70
C 制造业 278,992,372.93 65.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,546,199.88 0.83
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,419,816.34 4.79
G 交通运输、仓储和邮政业 306,578.00 0.07
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
26,111,244.94 6.13
J 金融业 200,930.16 0.05
K
房地产业
6,447,329.06 1.51
L
租赁和商务服务业
6,496,065.13 1.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,177,300.00 0.28
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
411,355.72 0.10
46
S 综合 - -
合计 381,184,341.58 89.47
3、报告 期末指 数投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 十名股
票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
1 600498 烽火通信 1,522,189 36,060,657.41 8.46
2 002465 海格通信 1,266,127 35,464,217.27 8.32
3 000012 南
玻Ａ 1,275,576 15,039,041.04 3.53
4 300045 华力创通 541,090 14,890,796.80 3.50
5 601126 四方股份 513,757 14,297,857.31 3.36
6 002419 天虹商场 924,012 13,813,979.40 3.24
7 002376 新北洋 780,601 12,380,331.86 2.91
8 601238 广汽集团 1,203,425 11,829,667.75 2.78
9 000063 中兴通讯 528,599 11,555,174.14 2.71
10 601369 陕鼓动力 1,143,775 11,472,063.25 2.69
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
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（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资 。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合 报告附注
（1 ）报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体无被 监管部 门立案 调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 443,676.28
2 应收证券清算款 13,739,480.49
3 应收股利 -
4 应收利息 15,805.01
5 应收申购款 711,507.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,910,468.81
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 600498 烽火通信 36,060,657.41 8.46 重大事项停牌
2 000012 南
玻Ａ 15,039,041.04 3.53 重大事项停牌
48
3 002376 新 北 洋 12,380,331.86 2.91 重大事项停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项目
基金份额净值
增长率
同 期 业 绩 比 较
基准收益率
超额收益率
2013 年11 月12 日 （基金合同生
效日）至2013 年12 月 31 日
0.60% 0.40% 0.20%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月31 日
31.55% 42.57% -11.02%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月
31 日
32.18% 11.94% 20.24%
2013 年11 月12 日 （基金合同生
效日）至2015 年3 月 31 日
74.94% 60.23% 14.71%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 四、 基金费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
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8、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基
金 托管人 核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基
金 托管人 核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支取。
上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－7 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 50
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）基金管理费和基金托 管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一 ） 在 “重要提示” 中， 明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期。
（二 ）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（三 ）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（四 ）在“五、相关服务机构”中，更新了 相关服务机构的有关信息。
（五 ）在“十、基金的投资”中， 更新了基金投资组合报告。
（六 ）在“十一、基金 的业绩”中，更新了基金的 业绩表现数据。
（七 ） 在 “二十 三 、 其 它应披露 事项” 中， 更新了本次招募说明书更新期间
所涉及的相关信息披露。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2015 年6 月4 日签署。
长盛基金管理有限公司
2015 年6 月 18 日
