诺德 主题灵活 配置混合 型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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诺 德 主 题 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （更新） 摘要
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一五 年 六 月
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【重要提示 】
诺德主 题 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金（ 以 下简 称 “ 本 基 金 ”） 经 中国 证 监
会 2008 年 6 月 11 日证监许可[2008]785 号文 核准募集 设立。 本基金的基金合同自
2008 年 11 月 5 日起正式生效。
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 ， 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 充 分 了 解本 基 金 的产品 特 性 ， 并承 担 基 金投资 中 出 现 的
各 类 风 险 ，包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ， 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ， 由 于 基金 投 资 人连续 大 量 赎 回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本 基 金 的 特定 风 险 ，等等 。 投 资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔 细 阅 读本基 金 的 《 招
募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 5 月 4 日，财务数据和净值表现截止至
2015 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
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一 、基金 管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 杨忆风
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 发 起 、 设立和 销 售 证 券投 资 基 金；管 理 证 券 投资 基 金 ；经中 国 证 监 会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 张欣
联系电话：021-68879999
股权结构：
Lord, Abbett & Co.LLC
49%
长江证券有限责任公司
30%
清华控股有限公司
21%
管 理 基 金 ：诺 德 价 值优势 股 票 型 证券 投 资 基金、 诺 德 主 题灵 活 配 置混合 型 证 券 投
资基金、 诺德增强收益 债券型证券投资基金、 诺德成长优势股票型证券投资基金、
诺德中小盘股票型证券投资基金 ， 诺德优选 30 股票型证券投资基金、 诺德双翼分
级债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金 、诺德深证 300 指数
分级证券投资基金等 。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事会成员：
杨忆风先生， 董事长。 清华大学学士,美国 University of Wisconsin-Madison 电
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子 材 料 与 器件 博 士, 金融 学 硕 士 。曾 在 美 国多家 金 融 机 构任 职 ， 包括 General Re
Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder
Capital Management ，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金
经 理 ， 研 究主 管 ， 资深投 资 顾 问 和董 事 经 理；诺 德 基 金 管理 有 限 公司成 立 后 曾 担
任董事、总经理职务。
Zane E Brown 先生 ， 董 事。 国籍： 美国， 美国 Clarion 大学管理和市场营销学
士，科罗拉多州立大学 MBA ，现任 LORD ABBETT 高级合伙人， 历任 Equitable
资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman 公司的高级投资经理等职。
董 腊 发 先 生 ， 董事 。 中南 财 经 政 法 大 学硕 士 研究 生 毕 业 ， 现 任长 江 证券 股 份
有限公司 执行 副 总 裁、长 江 期 货 有限 公 司 董事长 。 董 腊 发先 生 之 前曾先 后 担 任 长
江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。
雷 霖 先 生 ， 董 事。 清 华大 学 博 士 ， 现 任清 华 控股 有 限 公 司 副 总裁 、 清控 资 产
管 理 有 限 公司 总 裁 ，历任 清 华 科 技园 技 术 资产经 营 有 限 公司 副 总 经理、 启 迪 控 股
股 份 有 限 公司 财 务 总监、 启 迪 控 股 股 份 有 限公司 副 总 裁 、启 迪 创 业投资 管 理 有 限
公司董事总经理。
潘 福 祥 先 生 ， 董事 ， 总经 理 。 清 华 大 学学 士 、硕 士 ， 中 国 社 会科 学 院金 融 学
博 士 。 历 任清 华 大 学经济 管 理 学 院院 长 助 理、安 徽 省 国 投上 海 证 券总部 副 总 经 理
和 清 华 兴 业投 资 管 理有限 公 司 总 经理 ， 清 华大学 经 济 管 理学 院 和 国家会 计 学 院 客
座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。
马 莉 女 士 ， 董 事 。 武 汉 大 学 金 融 学 院 硕 士 ，EMBA ， 现 任 长 江 证 券 有 限 责 任
公 司 副 总 裁、 研 究 所所长 ， 历 任 长江 证 券 债券事 务 部 总 经理 、 长 江证券 总 裁 助 理
等职。
张 文 娟 女 士 ， 董事 。 管理 学 硕 士 、 高 级会 计 师。 现 任 清 华 控 股有 限 公司 副 总
裁 ， 兼 任 紫光 股 份 有限公 司 监 事 、紫 光 集 团有限 公 司 董 事、 清 华 大学出 版 社 有 限
公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。
史 丹 女 士 ， 独 立董 事 。华 中 科 技 大 学 管理 学 院博 士 ， 现 任 中 国社 会 科学 院 工
经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。
陈 志 武 先 生 ， 独立 董 事。 国 籍 ： 美 国 。国 防 科技 大 学 硕 士 ， 美国 耶 鲁大 学 金
融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management 基
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金合伙人，曾任 Ohio State University 金融教学 与研究副教授。
梁猷能先生，独立 董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、
国家会计学院院长等职。
王岚女士，独立董事。 北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business) 及美国华盛顿 大学 （University of Washington ） 访问学者。现任北京德恒
律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务 。
2、基金管理人监事会成员：
李国文 先生， 监事会主席。 中国人民大学法学学士， 清华大学工商管理硕士，
现 任 清 华 控股 有 限 公司金 融 资 产 运营 中 心 常务副 总 经 理 、清 控 资 产管理 有 限 公 司
副 总 裁 ， 历任 中 国 新兴建 设 开 发 总公 司 项 目部主 任 、 清 华控 股 有 限公司 投 资 发 展
部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。
李 汉 生 先 生 ， 监事 。 国籍 ： 中 国 澳 门 。香 港 大学 计 算 机 技 术 与应 用 数学 专 业
学士，现任 北 京 华 创盛景 投 资 管 理有 限 公 司合伙 人 、 和 勤软 件 技 术有限 公 司 董 事
长兼 CEO ，曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。
熊 雷 鸣 先 生 ， 监事 。 中南 财 经 大 学 会 计系 硕 士， 现 任 长 江 证 券股 份 有限 公 司
财 务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。
陈 国 光 先 生 ， 监事 。 清华 大 学 工 商 管 理硕 士 ，现 任 诺 德 基 金 管理 有 限公 司 投
资研究部基金经理，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。
刘 静 女 士 ， 监 事。 清 华大 学 本 科 毕 业 ，现 任 职于 诺 德 基 金 管 理有 限 公司 综 合
管理部，曾任职于清华校友总会。
陈 培 阳 先 生 ， 监事 。 清华 大 学 法 学 学 士， 首 尔大 学 国 际 通 商 硕士 ， 现任 诺 德
基金管理有限公司市场总监助理， 曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，
诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。
3.公司高级管理人员：
杨忆风先生， 董事长。 清华大学学士,美国 University of Wisconsin-Madison 电
子 材 料 与 器件 博 士, 金融 学 硕 士 。曾 在 美 国多家 金 融 机 构任 职 ， 包括 General Re
Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder
Capital Management ，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金
经 理 ， 研 究主 管 ， 资深投 资 顾 问 和董 事 经 理；诺 德 基 金 管理 有 限 公司成 立 后 曾 担
任董事、总经理职务。
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潘福祥先生，董事 ，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学
博 士 。 历 任清 华 大 学经济 管 理 学 院院 长 助 理、安 徽 省 国 投上 海 证 券总部 副 总 经 理
和 清 华 兴 业投 资 管 理有限 公 司 总 经理 ， 清 华大学 经 济 管 理学 院 和 国家会 计 学 院 客
座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。
张欣先生， 督察长， 清华大学学士， 美国 Wayne State University 经济 学硕士，
New York University 工 商管理硕士， 曾任美国 AllianceBernstein L.P. 固 定收益研究
部副总裁、MONY Capital Management, Inc. 董事投资经理和 Moody’s Investors
Service 分析师。
4.本基金基金经理
朱红先生，大连理工大学工商管理硕士，2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职于
新华基金管理有限公司 ， 从事投资研究工作； 2009 年 11 月起任职于诺德基金管理
有 限 公 司 投资 研 究 部，历 任 研 究 员、 高 级 研究员 、 基 金 经理 助 理 等职务 。 朱红 先
生现为诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ，具有基金从业资格。
5.投资决策委员会成员：
公司总经理潘福祥先生、 投资研究部投资副总监周勇 先生、 投资研究部副经理
赵滔滔先生 。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
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注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年
成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股票代码：
939) 于 2005 年10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公
司晋身恒生指数。 2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开
始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年， 本集团 实现利润总额 1,695.16 亿元， 较上年同期增 长 9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17%。 营业收入 2,870.97 亿元， 较上年
同期增长14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息收益率(NIM)2.80%；手
续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 8.39% ， 在 营 业 收 入 中 的 占 比 达 20.96% 。成本收入比
24.17% ， 同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.89% 和 11.21%，同业领先。
截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90 亿元，较上年末增长6.75%，
其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78 亿
元，较上年末增长6.75% ，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00% 。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加
20.35 万户，增长6.64% ；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；
网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长
12.56% 。
截至2014年6月末， 中 国建设银行境内营业机构总量14,707个， 服务 覆盖面进
一步扩大； 自助设备72,128 台， 较上年末增加3,115 台。 电子银行和自助渠道账务
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性交易量占比达86.55% ，较上年末提高1.15个百分点。
2014 年上半年，本集团各方 面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣
获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界
银行1000 强排名” 中， 以一级资本总额位列全球第2， 较上年上升3位； 在美国 《福
布斯》 杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2； 在美国 《财富》 杂志世界
500 强排名第38位，较上年上升12位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资 产 市 场 处 、理 财 信 托股 权 市 场 处 、QFII 托 管处 、 养 老 金 托管 处 、 清算 处 、 核 算
处、 监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上 海备份中心， 共有员
工240余人。 自2007年 起， 托管部连续聘请外 部会计师事务所对托管业务进行内部
控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部 、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
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作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2014 年9 月末， 中 国建设银行已托管 389 只证券投资基
金。 中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国
最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内权威经济媒体 《每
日经济观察》 的 “最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结算有限责任公司的 “优
秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能 力。
（三）内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
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露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 指标 进 行
例 行 监 控 ，发 现 投 资比例 超 标 等 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人发 出 书 面通知 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理人 的 划款 指 令 后 ， 对 涉及 各 基金 的 投 资 范 围 、投 资 对象 及 交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投 资 运 作 的合 法 合 规性、 投 资 独 立性 和 风 格显著 性 等 方 面进 行 评 价，报 送 中 国 证
监会。
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
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法定代表人： 杨忆风
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人：孟晓君
网址：www.nuodefund.com
2、 代销机构（排名不分先后）
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站 ：www.boc.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
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（4） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
（5 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人： 丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
公司网站 ：bank.ecitic.com
（7 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网 公司网站 ：www.95579.com
（8 ）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路大都会广场 5、18、19 、36、38 、39 、41、42、
43 、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站 ：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 十七楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人： 林洁茹
客户服务电话:
020-961303
公司网站 ： www.gzs.com.cn
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
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客户服务电话：400-888-8666
公司网站 ：www.gtja.com
（11 ）华泰证券股份有限 公司
住所：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 程高峰、万鸣
联系电话：025-83290979
公司网站 ：www.htsc.com.cn
（12 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
公司网站 ： http://www.dwzq.com.cn
（13 ）兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
注册资金：22 亿元人民币
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼21 层
邮政编码：200135
客服电话：4008888123
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
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兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
（14 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
公司网站 ：www.newone.com.cn
（15 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19层、20层
邮政编码：310052
法定代表人：沈强
联系人： 丁思聪
联系电话：0571-87112510
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：96598
（16）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
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（17）安信证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市
福 田 区 金 田 路 4 0 1 8
号安联大厦 35层、
28 层 A 0 2 单元
办公地址：深圳市
福田区金田路 4018
号安联大厦 35 层、
28 层 A 0 2 单元
法定代表人：牛冠
兴
联系电话：
400- 800- 1001
联系人：陈剑虹
公司网站 ：
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（18）平安证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
公司网站 ：www.PINGAN.com
（19）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
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法定代表人： 张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务 传真：010-65182261
公司网站 ：www.csc108.com
（20）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网站 ：www.htsec.com
（21）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 杜航
联系人： 余雅娜
联系电话：0791-6768763
公司网站 ： www.avicsec.com
客服电话：400-8866-567
（22 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网站 ：www.qlzq.com.cn
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（23）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人： 张瑾
客服电话：021-962518或4008918918（全国）
业务联系电话：021-53519888
公司网站 ：www.962518.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：
林义相
联系人： 林爽
联系电话：010-66045608
传真： （010）66555500
客服电话： 010-66045678
天相投顾： www.txsec.com
天相基金网：https://jijin.txsec.com
（25 ）长城国瑞证券 有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
法定代表人： 王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
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公司网址：www.xmzq.cn
（26 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518( 安徽) /4008096518(全国)
公司网站 ：www.hazq.com
（27 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
公司网站 ：www.ecitic.com
（28 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
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统一客户服务 电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
（29 ）东海证券有限责任公司
注册地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名 ： 朱科敏
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cn
免费服务热线
400-888-8588
（30 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
法定代表人：岳献春
注册资金：21.77 亿人民币
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16 层
邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
公司网站 ：www.mszq.com
（31 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
邮政编码：570206
法定代表人： 陆涛
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
邮政编码：518048
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客服电话：400-8888-228
联系人： 许方迪
业务联系电话：0755-83025022
公司网站 ：www.jyzq.cn
（32 ）国元证券股份有限公司
法定代表人： 凤良志
注册地址： 合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
联系人： 陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
公司网站 ：www.gyzq.com.cn( 国元证券网)
（33 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
（34 ）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网站 ： www.ebscn.com
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(35) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站 ：www.cindasc.com
(36) 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：张智河
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
（266061 ）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（37 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：
0731-85832343
传真：
0731-85832214
全国统一客服热线：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
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（38）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网站 ：http://www.firstcapital.com.cn
（39 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站 ：www.ghzq.com.cn
（40）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址： 深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网站 ：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（41）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网站 ：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（42）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
数米基金 公司网站 ：www.fund123.cn
数米基金客户服务电话：4000-766-123
（43）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站 ： www.erichfund.com
（44）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
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法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网站 ：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
(45) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（46 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
联系人：方成
客服电话： 400-821-5399
公司网址： http:www.noah-fund.com
（47 ）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
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法人代表：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（48 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（49 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（50 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
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客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（51 ）和讯信息科技有限公司
注册 地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人 ：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（52）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(53) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司 网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
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(54) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（55）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真： 021-33606760
客服电话： 95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（56）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(57 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（58 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10 号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
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联系人电话：021-50583533
传真：021-50585353
网址：www.leadbank.com.cn
基 金 管 理 人可 根 据 有关法 律 法 规 的要 求 ， 选择其 他 符 合 要求 的 机 构代理 销 售 本 基
金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人： 杨忆风
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68882526
联系人： 张欣
网址：www.lordabbettchina.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
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法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 郁豪伟
经办会计师： 汪棣 薛竞
四、基 金的名称
基金的名称：诺德主题 灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五、基 金的投资
（一）投资目标
诺 德 主 题 灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资 基 金重 点 关注 中 国 在 经 济 崛起 过 程中 带 来
的 结 构 性 变化 ， 及 时把握 宏 观 投 资趋 势 ， 通过准 确 的 主 题配 置 和 精选个 股 ， 追 求
资 产 长 期 稳定 的 增 值，在 有 效 控 制风 险 的 前提下 为 基 金 份额 持 有 人创造 超 越 业 绩
比较基准的长期稳定回报。
（二）投资理念
本 基 金 深 刻 分 析影 响 国家 经 济 发 展 和 企业 盈 利的 关 键 和 趋 势 性因 素 ，及 时 把
握 中 国 经 济崛 起 过 程中主 题 演 变 带来 的 投 资机会 ， 强 调 对上 市 公 司基本 面 的 深 入
研 究 ， 精 心挑 选 主 题演变 中 的 优 势企 业 。 充分挖 掘 企 业 的投 资 价 值基础 上 ， 确 保
一定的安全边际，进行中长期投 资。
本 基 金 重 视 自 上而 下 的主 题 发 掘 ， 通 过对 宏 观经 济 中 制 度 性 、结 构 性或 周 期
性 发 展 趋 势的 研 究 ，把握 中 国 经 济崛 起 的 产业变 迁 ， 从 而了 解 中 国产业 演 进 的 趋
势 ， 寻 找 到中 长 期 发展趋 势 良 好 的企 业 。 本基金 管 理 人 认为 ： 和 谐社会 、 自 主 创
新 、 产 业 升级 、 消 费升级 将 是 与 中国 经 济 崛起相 关 度 最 大的 四 大 主题， 将 这 四 大
主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。
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诺德主题灵活配置混 合型 证券投资基金的投资 理念
（三）投资范围
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 投 资 于国 内 依法 公 开
发 行 上 市 的股 票 、 债券 、 货 币 市 场工 具 、 权证、 资 产 支 持证 券 以 及法律 、 法 规 或
中 国 证 监 会允 许 基 金投资 的 其 它 金融 工 具 。若法 律 法 规 或监 管 机 构以后 允 许 基 金
投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票占基金资产比例 30-80%
? 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%
? 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（四）投资策略
本基金采用主题投资策略， 充分借鉴诺德? 安 博特 （Lord Abbett ） 全 球行之有
效的投资理念和技术， 包括严谨的投资管理流程、 资产配置技术、 股 票筛选模型、
股 票 分 析 系统 、 组 合配置 模 型 、 风险 管 理 模型等 ， 并 依 据中 国 资 本市场 的 具 体 特
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基 础建 设
? 能源 供应
? 环境 保护
? 公共 卫生
? 科 技创 新
? 管理 创新
? 盈利 创新
? 资本 创新
? 耐 用 消费
? 服务 型消 费
? 制造 业
? 服务 业
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基 础建 设
? 能源 供应
? 环境 保护
? 公共 卫生
? 科 技创 新
? 管理 创新
? 盈利 创新
? 资本 创新
? 耐 用 消费
? 服务 型消 费
? 制造 业
? 服务 业
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征，做出相应调整，形成具有本土化特点的投资策略。
1． 资产配置策略
本 基 金 的 战 略 投资 策 略是 基 于 自 上 而 下确 定 投资 主 题 和 自 下 而上 寻 找优 势 个
股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。
本 基 金 为 混 合 型基 金 ，根 据 有 关 监 管 规定 ， 股票 资 产 占 基 金 资产 的 比例 范 围
为 30-80% ， 债券、 货币 市场工具、 现金、 权 证、 资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70% ， 现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（1 ）大类资产配置模型
本基金将使用 MVPS 模 型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值水平） 、P （政策面） 、S （市场情绪） 四方面因素。 通过定
量 和 定 性 分析 的 有 效结合 判 断 未 来市 场 的 发展趋 势 ， 为 本基 金 的 资产配 置提供支
持。
（2 ）大类资产配置的具体方法
首先，细分要素指标。M 考察的指标主要有：GDP 增长率、FAI （ 固定资产
投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V 关注的指标有：市值/
盈利比、 PEG 比率、 市 值/ 净资产比、 P/CFO （股价/ 经营活动现金净流入） 比率等；
P 关注阶段性政策和制度完善；S 关注基金持股比例和证券开户数。
其 次 ， 主 要 因 素分 析 和评 分 。 本 基 金 将深 入 分析 上 述 四 方 面 的情 况 ，并 对 每
一 细 分 指 标进 行 打 分。在 不 同 的 约束 条 件 下，对 于 每 一 方面 的 具 体情况 ， 本 基 金
的 研 究 重 点也 将 有 所不同 。 一 般 而言 ， 越 有利于 提 高 股 票配 置 比 例的情 况 ， 得 分
越高。
最 后 ， 综 合 评 分并 确 定各 类 资 产 配 置 比例 。 本基 金 通 过 综 合 考察 上 述得 分 的
情 况 ， 确 定股 票 资 产的配 置 比 例 。债 券 比 例主要 是 被 动 性配 置 ， 是在股 票 配 置 比
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33
例调整和现金储备约束条件下的被动配置。
在基金实际管理过程中， 投研人员不断重复以 上过程， 根据市场情况 的变化，
更 新 和 改 善打 分 方 法，对 情 景 模 拟的 具 体 参数进 行 优 化 。根 据 优 化后的 评 分 适 时
动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
2． 股票投资策略
（1 ）总体思路
本 基 金 股 票 资 产的 投 资策 略 主 要 是 围 绕和 谐 社会 、 自 主 创 新 、产 业 升级 和 消
费 升 级 等 四大 主 题 ，通过 主 题 配 置和 个 股 选择完 成 股 票 投资 组 合 。在主 题 配 置 过
程 中 ， 四 大投 资 主 题首先 要 细 化 到具 体 行 业和板 块 ， 主 题配 置 细 分到行 业 配 置 。
同 时 ， 考 虑到 风 险 控制， 行 业 配 置要 有 相 应的比 例 限 制 ，相 应 反 向对主 题 配 置 比
例进行修正。
（2 ）主题配置
主 题 配 置 的 决 策过 程 中， 本 基 金 综 合 考虑 宏 观经 济 因 素 、 四 大主 题 活跃 度 、
四 大 主 题 涵盖 公 司 的估值 水 平 、 数量 以 及 市值以 及 其 它 因素 等 多 层次， 对 未 来 运
行 趋 势 做 出预 期 判 断，综 合 评 价 相关 经 济 环境的 变 化 对 四大 主 题 及其涵 盖 公 司 的
影响，通过定性定量的评分，初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。
i) 主题确定
本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。 近 30 年中国
经济以高达 10% 的平均速度增长，2006 年已位列世界第 4，并仍然有望在今后相
当 长 的 时 期内 保 持 高速增 长 。 在 经济 增 长 、财富 积 累 和 制度 变 迁 之后， 中 国 经 济
有 望 在 坚 实的 财 富 基础上 实 现 更 高质 量 的 增长， 这 种 增 长的 高 质 量不仅 体 现 为 经
济 增 长 与 资源 、 环 境和社 会 的 和 谐相 容 ， 还将体 现 为 全 体社 会 成 员能享 受 到 经 济
增长所带来的更高品质的生活。
综 合 分 析 世 界 其他 大 国崛 起 过 程 中 产 业的 变 迁， 结 合 中 国 政 府的 长 远发 展 规
划 ， 基 金 管理 人 认 为未来 中 国 经 济中 最 有 投资价 值 的 领 域将 会 出 现在与 构建和谐
社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。
? 和 谐社 会
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和谐社会是大国崛起的基石。 党的十六大六中全会确立了 2020 年构建社会主
义和谐社会的 9 大目 标和主要任务，和谐社会已经上升为国家的发展纲领。纲领
提 出 要 实 现和 谐 社 会，目 前 要 做 好两 方 面 的事情 ： 一 是 解放 和 发 展生产 力 ， 极 大
地 增 加 全 社会 的 物 质财富 ； 一 是 逐步 实 现 结构调 整 ， 通 过激 发 全 社会的 创 造 活 力
以促进社会和谐。总体来看，就是要通过发展谋求和谐。
在 建 设 和 谐 社 会 这 一 主 题 之 下 ， 未 来 中 国 政 府 的 投 资 将 会 突 出 以 下 重 点 子 主
题 ： 基 础 建设 、 能 源供应 、 环 境 保护 、 公 共 卫生 等 。 本 基金 主 要 关注具 备 这 四 个
子主题的上市公司。
? 自 主创 新
通观九大世界大国的成长历程， 可以发现， 所 有大国成功崛起， 都离不开自主
创新。 特别是进入 21 世纪， 创新对于人类社会、 国家发展重要性更为突出， 经济
结 构 调 整 加快 。 生 产力、 生 产 方 式、 生 活 方式和 经 济 社 会发 展 观 在创新 的 推 动 下
发生了前所未有的深刻变革， 生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快。
在 这 样 的 大背 景 下 ，我国 把 增 强 自主 创 新 能力作 为 国 家 战略 ， 加 强国家 创 新 体 系
建设。
在资本市场上， 自主创新主题公司具有强大的竞争优势， 创新公司业绩在未来
较 长 的 时 间内 将 会 保持持 续 高 速 的成 长 ， 股价也 将 相 应 地持 续 大 幅升高 。 本 基 金
主 要 关 注 具备 科 技 创新、 管 理 创 新、 盈 利 模式创 新 和 资 本创 新 四 个子主 题 的 上 市
公司。
科 技创 新： 中国 2006 年 2 月发布 《国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006
－2020 年） 》 ， 目标是成为“ 世界科技强国” 。 根 据规划纲要， 到 2020 年， 全社会科
技研发经费年投入总量占国内生产总值 （GDP ） 的比重将提高到 2.5% 将超过 9000
亿元， 位居世界前列， 相关性最强的领域包括： 信息、 能源、 国防、 生物医药等。
在 这 个 计 划纲 要 中 ，强调 企 业 是 创新 的 主 体，具 备 技 术 创新 优 势 的企业 将 会 获 得
超额的 投资回报。
管理模式创新： 管 理 模 式 创 新 能 够 提 升 企 业 价 值 ， 基 金 管 理 人 关 注 在 管 理 方
面 有 重 大 举措 ， 特 别是注 重 管 理 层激 励 的 上市公 司 ， 根 据激 励 后 管理层 利 益 和 企
业利益的相关程度，给与这些上市公司不同的溢价水平。
盈利模式创新 ： 企 业 必 须 具 有 清 晰 健 康 的 盈 利 模 式 才 具 有 可 扩 张 性 。 这 种 扩
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张 力 实 际 上是 企 业 核心竞 争 力 的 扩张 ， 体 现在垄 断 优 势 的扩 张 、 品牌和 渠 道 优 势
的 扩 张 或 者自 主 创 新优势 的 扩 张 。正 常 情 况下， 每 个 行 业中 企 业 的盈利 模 式 基 本
雷 同 ， 如 果能 够 实 现盈利 模 式 的 创新 ， 这 些上市 公 司 会 在行 业 竞 争中脱 颖 而 出 ，
扩张更为迅速和有效。
资本创新： 主要 关注 资产 重 组 题 材的 上 市公 司。 资 产 重 组是 资 本市 场永 恒 的
话 题 ， 它 给公 司 带 来外延 式 发 展 的机 会 ， 给证券 市 场 带 来持 续 的 热点和 巨 大 的 想
象空间。本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市。
? 产 业升 级
改革开放 30 年来，中国已经从一个封闭的农业经济国家，发展成为一个外贸
依 存 度 较 高的 初 步 工业化 国 家 ， 在全 球 产 业链中 的 地 位 也不 断 攀 升，从 早 期 的 全
球 纺 织 、 服装 、 箱 包、塑 料 制 品 的制 造 工 厂，发 展 成 为 全球 机 械 、电子 产 品 、 交
通运输设备的制造中心。
中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移， 产业向着更高技术含量、 更高国
产 比 例 、 更高 附 加 值进化 。 中 国 的技 术 和 资本密 集 型 产 品将 逐 渐 在世界 市 场 上 占
据 一 席 之 地， 出 口 增长也 将 从 单 纯数 量 和 金额的 增 长 转 化为 更 有 意义的 高 端 市 场
份额的扩张和产业利润的增加。
在产业升级中， 本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主题。 在制造升级
中 ， 港 口 机械 、 工 程机械 、 工 程 承包 、 造 船、乃 至 机 床 和航 空 等 产业向 中 国 转 移
的 势 头 仍 在加 强 ， 在未来 十 余 年 间的 发 展 中，有 望 看 到 这些 产 业 占据世 界 领 先 的
地位。服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间 。
? 消 费升 级
消 费 能 力 的 提 升 与 消 费 结 构 的 升 级 毋 庸 置 疑 地 是 今 后 数 十 年 间 中 国 经 济 最 大
的 看 点 。 一方 面 ， 这是人 口 结 构 变迁 、 收 入增长 和 财 富 积累 到 一 定程度 的 必 然 结
果；另一方面，这也是经济增长和经济结构调整的必然要求。
改革开放以来居民收入增长迅速， 社会财富积累也迅速提高。 对于大多数人口
而 言 ， 温 饱的 基 本 需求已 经 得 到 满足 ， 民 众的消 费 方 向 逐步 转 向 追求更 高 质 量 和
更 有 意 义 的生 活 ： 更健康 舒 适 的 生活 、 更 丰富多 彩 的 精 神享 受 、 更高层 次 的 自 我
实 现 。 耐 用消 费 品 升级和 服 务 型 消费 升 级 将是最 有 发 展 潜力 的 两 个子主 题 ， 耐 用
消 费 品 包 括品 牌 商 品、时 尚 商 品 、奢 侈 品 、高价 值 产 品 等， 服 务 型消费 包 括 医 疗
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保健、金融、法律、信息通讯、旅游观光等。
ii）主题配置
? 基 本配 置原则
主题配置的决策过程中， 本基金综合考虑宏观经济因素、 四大主题活跃度、 四
大 主 题 涵 盖公 司 的 估值水 平 、 数 量以 及 市 值以及 其 它 因 素等 多 层 次，对 未 来 运 行
趋 势 做 出 预期 判 断 ，综合 评 价 相 关经 济 环 境的变 化 对 四 大主 题 及 其涵盖 公 司 的 影
响，最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。
本基金注重发挥集体的智慧， 定期召集研究员和基金经理， 召开相应的会议对
各 主 题 因 子进 行 回 顾和讨 论 。 然 而， 尊 重 各个研 究 员 和 基金 经 理 的意见 ， 通 过 权
重 表 格 的 形式 进 行 打分。 最 后 依 据一 定 的 计算方 法 ， 综 合各 人 的 打分结 果 ， 来 决
定四大主题的配置比例。
主 题 配 置 比 例 是一 个 动态 的 过 程 ， 正 常情 况 下一 个 季 度 根 据 上面 的 方法 调 整
一次， 如遇重大事件， 比如加息、 重大产业政策出台等 ， 则根据情况作临时调整。
? 各 因子 的权重 设置
根据基本的配置原则， 本基金主题配置因素大致分为四个方面， 第一是宏观因
素， 第二是主题活跃度， 第三是主题涵盖公司的市值， 第四是相关公司估值水平。
每大类的满分各是 100 分， 各大类在最后综合打分的权重分别为 20% 、 40% 、 20% 、
20% 。 值 得 注 意 的 是 ， 该 权 重 是 目 前 本 基 金 对 影 响 因 子 的 重 要 性 所 作 出 的 判 断 ，
在 不 同 的 市场 阶 段 可能影 响 因 子 的重 要 性 是各不 一 样 的 。本 基 金 还将会 根 据 市 场
的变化，对各因子的权重进行调整。
（3 ）行业配置
本 基 金 将 通 过 对四 大 主题 所 覆 盖 的 细 分行 业 的产 业 环 境 、 产 业政 策 和竞 争 格
局 的 分 析 与预 测 ， 确定行 业 经 济 变量 的 变 动对四 大 主 题 及不 同 细 分行业 的 潜 在 影
响，得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例。
本 基 金 将 通 过 基金 管 理人 开 发 的 行 业 投资 评 级系 统 ， 以 四 大 主题 所 覆盖 的 各
细 分 行 业 为研 究 对 象，从 经 济 周 期﹑ 行 业 特性﹑ 行 业 周 期﹑ 行 业 结构﹑ 估 值 水 平
等 几 个 方 面对 行 业 进行投 资 评 级 。并 对 社 会经济 生 活 中 制度 性 、 结构性 或 周 期 性
变 化 的 趋 势进 行 分 析，了 解 中 国 产业 的 演 进趋势 ， 把 握 中国 市 场 中投资 主 题 的 变
迁 趋 势 ， 了解 宏 观 经济及 行 业 经 济变 动 对 不同主 题 行 业 的潜 在 影 响。在 各 细 分 行
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业 中 ， 主 题特 征 明 显、 成 长 性 和 盈利 能 力 合适的 行 业 ， 同时 具 有 持续增 长 前 景 或
正处于景气回升开始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。
同时综合考虑风险因素， 各主题行业的配置一般不超过沪深 300 行业权重的 2
倍。如果行业配置调整，则相应反向对主题配置比例进行修正。
（4 ）个股精选
本 基 金 重 视 对 个股 的 研究 ， 通 过 建 立 一套 良 好的 定 量 和 定 性 的筛 选 体系 ， 基
于 基 金 管 理人 研 究 团队的 独 立 研 究， 精 选 受益于 相 关 主 题的 个 股 ，并在 此 基 础 上
构建股票投资组合。
本 基 金 实 行 三 级股 票 管理 模 式 ： 主 题 初选 、 主题 优 选 、 主 题 精选 。 个股 精 选
的具体步骤为：
? 主题初选
首先从 1400 多家 A 股 上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投资
的 股 票 ， 然后 ， 从 中筛选 出 与 四 大主 题 相 关的企 业 ， 构 成主 题 初 选股票 库 。 相 关
性 的 指 标 主要 看 两 个方面 ： 主 营 业务 收 入 与主题 的 相 关 性、 主 营 业务利 润 对 主 题
的敏感性。
? 主题优选
主 题 优 选 主 要 从定 量 的指 标 发 现 业 绩 表现 良 好、 盈 利 模 式 稳 定、 未 来具 备 成
长 性 的 公 司。 在 定 量分析 过 程 中 ，基 金 管 理人主 要 采 用 主题 排 序 的方法 ， 即 将 公
司 各 指 标 按照 其 在 主题内 排 序 的 位置 ， 赋 予不同 分 值 ， 最后 加 总 得到该 公 司 的 总
分，选取总分排名前 50% 的股票进入主题优选库。
? 主题精选
主 题 精 选 主 要 从定 性 的方 面 对 主 题 优 选的 股 票进 一 步 筛 选 ， 研究 员 将对 主 题
优 选 的 每 家公 司 进 行实地 调 研 ， 定性 分 析 主题优 选 库 中 的公 司 ， 量化指 标 ， 选 择
指标排名前 50% 的企业形成主题精选库。
3.其他投资策略
除股票资产外， 本基金 的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和 可转债、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本 基 金 债 券 资 产投 资 的对 象 包 括 现 金 存款 、 国债 、 央 行 票 据 、金 融 债（ 包 括
次级债） 、 短期融资券、 回购协议、 企业债、 嵌含期权类债券 （可转债券、 可回售
债和浮息债） 、 资产支 持证券及法律、 法规或 中国证监会允许基金投资的其他债券
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类金融工具。本基金债券资产投资的比较基准采用上证国债指数。
保 持 对 债 券 资 产的 适 度配 置 是 长 期 投 资策 略 中分 散 投 资 风 险 的重 要 手段 ， 该
类 资 产 提 供的 稳 定 利息收 益 和 其 与股 票 资 产收益 之 间 的 低相 关 性 可以起 到 减 低 整
体 投 资 组 合波 动 性 的关键 作 用 。 本基 金 将 利用债 券 资 产 和股 票 资 产之间 的 低 相 关
性 ， 在 股 票组 合 之 外适当 配 置 债 券资 产 以 降低本 基 金 资 产的 波 动 风险。 当 股 票 市
场 风 险 显 著增 大 时 ，本基 金 将 降 低股 票 投 资的仓 位 ， 增 加对 债 券 资产的 投 资 ， 在
保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定的利息收益。
本 基 金 的 债 券 资产 投 资主 要 目 标 是 分 散风 险 和获 取 稳 定 的 利 息收 益 ，不 主 动
进行风险较大的以资产升值为目标的投资。 因 此， 本基金将主要集中 于现金存款、
国债、 央行票据、 金融债 （包括次级债） 、 短期融资券和回购协议。 其它债券资产
包 括 企 业 债、 嵌 含 期权类 债 券 （ 可转 债 券 、可回 售 债 和 浮息 债 ） 和资产 支 持 证 券
等 与 股 票 市场 的 相 关性较 高 ， 对 于减 低 本 基金投 资 组 合 的整 体 风 险的效 率 较 低 ，
因此本 基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。
影 响 债 券 资 产 收益 率 的最 主 要 因 素 是 利率 的 变化 。 而 决 定 利 率的 主 要因 素 是
通 货 膨 胀 。通 货 膨 胀上上 升 通 常 会增 加 债 券资产 收 益 率 而减 少 股 票的投 资 价 值 。
此 外 ， 流 动性 因 素 对于各 类 资 产 收益 也 有 重要影 响 。 高 流动 性 会 导致对 资 产 的 重
估， 推动股票市场上升 。 但同时货币及信贷量 的大幅增加会债券资产收益率下降。
债 券 资 产 投资 策 略 的关键 是 在 对 利率 的 合 理预期 基 础 上 构建 和 调 整债券 组 合 使 其
保 持 对 利 率波 动 的 适度敏 感 性 ， 从而 控 制 投资风 险 ， 达 到稳 健 地 进行债 券 投 资 的
目的。
根 据 本 基 金 资 产 总 体 配 置 计 划 ， 债 券 资 产 投 资 组 合 的 构 建 将 通 过" 自 上 而 下"
的过程, 即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重
点 关 注 利 率趋 势 变 化；其 次 ， 在 判断 利 率 变动趋 势 时 ， 全面 分 析 宏观经 济 、 货 币
政 策 与 财 政政 策 、 债券市 场 政 策 趋势 、 物 价水平 变 化 趋 势等 因 素 ，对利 率 走 势 形
成 合 理 预 期 。 然 后 ， 在 此 基 础 上 本 基 金 将 使 用" 自 下 而 上" 的 投 资 策 略 ， 考 虑 债 券
的 信 用 等 级、 期 限 、品种 、 流 动 性、 交 易 市场等 因 素 ， 依据 收 益 率曲线 、 久 期 、
凸 性 等 指 标和 相 对 价值分 析 研 究 建立 以 严 格控制 久 期 、 控制 个 券 风险暴 露 度 和 控
制 信 用 风 险暴 露 度 为核心 的 由 不 同类 型 、 不同期 限 债 券 品种 构 成 的债券 资 产投资
组合， 并动态实施对投资组合的管理调整， 以获取超出比较基准的长期稳定回报 。
“ 自上而下 ” 和 “ 自下而上” 相结合的债券资产投 资组 合构建和管理
不同类别债券资产的 投资 价值分析
行 业景气、 供给与 需求 、 交易市 场 、品种 利差
宏观经济分析
宏 观经济变 化、 利 率和收 益率曲 线 、流动 性 、波 动性 、 相对价 值
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随 着 国 内 债 券 市场 的 深入 发 展 和 结 构 性变 迁 ，更 多 债 券 新 品 种和 交 易形 式 将
增 加 债 券 投资 盈 利 模式， 本 基 金 会密 切 跟 踪市场 动 态 变 化， 选 择 合适的 介 入 机 会
谋求高于市场平均水平的投资回报。
权 证 为 本 基 金 辅助 性 投资 工 具 ， 投 资 原则 为 有利 于 基 金 资 产 增值 ， 有利 于 加
强 基 金 风 险控 制 。 本基金 投 资 权 证还 将 遵 循基金 合 同 和 国家 有 关 法律法 规 投 资 比
例限制。
（五）业绩比较基准
60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债指数
如 果 指 数 编 制 单位 停 止计 算 编 制 该 指 数或 更 改指 数 名 称 、 或 有更 权 威的 、 更
能 为 市 场 普遍 接 受 的业绩 比 较 基 准推 出 ， 本基金 管 理 人 经基 金 托 管人同 意 后 有 权
对此基准进行调整并及时公告。
本 基 金 为 混 合 型基 金 ，在 考 虑 了 基 金 股票 组 合的 投 资 标 的 、 构建 流 程以 及 市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管理人选定沪深 300 指数作为
本 基 金 股 票组 合 的 业绩基 准 ； 债 券组 合 的 业绩基 准 则 采 用了 市 场 上通用 的 上 证 国
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债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 30%-80% 。 在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位约为本基金资产净值的 60% ，所以，业绩基准中的 这一资产配置比例
可以反映本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本 基 金 为 偏 股 型的 混 合型 基 金 ， 风 险 和收 益 水平 高 于 货 币 市 场基 金 和债 券 型
基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
六 、基 金的 投资 组合 报告
※ 本 投 资 组 合 报告 内 容节 选 自 《 诺 德 主题 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基金 季 度
报告（2015 第 3 季度） 》 ，报告截至日期为 2015 年 3 月 31 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 31,142,808.52 77.45
其中：股票 31,142,808.52 77.45
2 固定收益投资 4,944,522.00 12.30
其中：债券 4,944,522.00 12.30
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,940,111.10 9.80
7 其他资产 184,662.25 0.46
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8 合计 40,212,103.87 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 16,817,964.50 42.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 972,060.00 2.47
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
8,712,882.42 22.12
J 金融业 778,320.00 1.98
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,863,385.60 7.27
M 科学研究和技术服务业 998,196.00 2.53
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,142,808.52 79.07
3
报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产
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净值比例
（ ％）
1 000625 长安汽车 63,000 1,454,670.00 3.69
2 300269 联建光电 27,000 1,346,490.00 3.42
3 002527 新时达 50,900 1,335,107.00 3.39
4 002649 博彦科技 21,470 1,292,064.60 3.28
5 300271 华宇软件 17,582 1,266,079.82 3.21
6 002400 省广股份 30,770 1,260,954.60 3.20
7 300195 长荣股份 25,300 1,239,953.00 3.15
8 002465 海格通信 42,250 1,183,422.50 3.00
9 000568 泸州老窖 47,812 1,173,306.48 2.98
10 300178 腾邦国际 18,300 1,143,201.00 2.90
4
报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,139,786.00 7.97
其中：政策性金融债 3,139,786.00 7.97
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,804,736.00 4.58
8 其他 - -
9 合计 4,944,522.00 12.55
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（ ％）
1 018001 国开1301 30,650 3,139,786.00 7.97
2 110028 冠城转债 7,200 1,167,912.00 2.97
3 128007 通鼎转债 4,600 636,824.00 1.62
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金未投资股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
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11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,088.34
2 应收证券清算款 99,727.09
3 应收股利 -
4 应收利息 50,530.62
5 应收申购款 15,316.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 184,662.25
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 110028 冠城转债 1,167,912.00 2.97
2 128007 通鼎转债 636,824.00 1.62
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限
情况说明
1 000625 长安汽车 1,454,670.00 3.69 重大事项
2 300269 联建光电 1,346,490.00 3.42 重大事项
3 300271 华宇软件 1,266,079.82 3.21 重大事项
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七、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 列表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 3 月 31 日
30.03% 1.46% 9.48% 1.10% 20.55% 0.36%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
18.91% 1.11% 31.20% 0.73% -12.29% 0.38%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-14.84%
1.03%
-14.09% 0.78% -0.75% 0.25%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.06% 1.33% -5.83% 0.95% 12.89% 0.38%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
24.17% 1.58% 52.55% 1.23% -28.38% 0.35%
2008 年 11 月 5 日 0.54% 0.03% 8.14% 1.79% -7.60% -1.76%
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至 2008 年 12 月 31
日
2 、 基金累 计基 金份额 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
诺德主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2008 年 11 月5 日至 2015 年 3 月 31 日）
注：诺 德主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金成 立于2008 年 11 月 5 日， 图示 时间段 为 2008
年11 月5 日至2015 年3 月31 日。
本基金 建仓 期间 自2008 年11 月5 日至2009 年5 月 4 日 ， 报 告期 结束 资产 配置比 例符 合 本
基金基 金合 同规 定。
八 、基 金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
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6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8. 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
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基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 五 ） 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 和 基 金 托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九 、招 募说 明书 更新 部分 说明
本基金于 2008 年 11 月 5 日成立， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券 投 资 基 金信 息 披 露管理 办 法 》 及其 它 有 关法律 法 规 的 要求 ， 结 合基金 管 理 人 对
本 基 金 实 施的 投 资 经营活 动 ， 对 最近 一 次 公告的 《 诺 德 主题 灵 活 配置混 合 型 证 券
投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新，文字部分内容更新至 2015
年 5 月 4 日， 数据部 分内容更新至 2015 年 3 月 31 日， 现就有关 具体更新内容
说明如下：
（ 一 ） 在 “重 要 提 示”部 分 修 改 了更 新 招 募说明 书 内 容 的截 止 日 期及有 关 财 务 数
据和净值表现的截止日期。
（ 二）在 “三、基金管理人 ”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
（ 三）在 “四、基金托管人 ”部分，更新了信息。
（ 四）在 “五、相关服务机构 ”部分，更新了部分代销机构信息。
（ 五 ）在“ 十 、 基 金的投 资 组 合 报告 ”中， 根据 本 基 金 实际 运 作 情况更 新 了 最 近
一期投资组合报告的内容。
（ 六 ）在“ 十 一 、 基金的 业 绩 ” 中， 根 据 基金的 实 际 运 作情 况 对 本基金 的 业 绩 进
行了说明。
（ 七 ） 在 “二 十 三 、其他 应 披 露 事项 ” 中 ，对披 露 的 重 要定 期 报 告等重 大 公 告 事
项予以说明。
诺 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年六 月十八 日
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