南方利淘：关于增加C类份额并修改基金合同的公告查看PDF公告
关于南方 利淘 灵 活 配置混合 型证券 投 资基金 增加C 类 份额 并 修 改基金合 同的公 告 为 更好 的满 足 广 大投 资 人 的理财 要求 ， 南方 基 金管 理有限 公司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 作为南方利淘 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金管 理 人 经 与 基金 托 管 人 中国 邮政储蓄 银 行股份 有限 公司 （以 下简 称 “基 金托 管人 ” ） 协 商 一致， 决定 于2015 年6 月18 日 起对 旗下 南方利 淘 灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本基 金 ” 或“ 南方 利淘 ” ） 增加 收取 销 售服务 费 的C 类 份额 ，并 对 本基 金的 基金 合同 作相 应修改 。现 将具 体事 宜公 告如下 ：
一、增加 C 类份 额
自 2015 年 6 月 18 日 起， 本 基金 增加C 类 份额 并 分别 设置 对应 的基 金代 码， 投 资 人 申购 时可以 自主 选 择A 类 份额 （现 有份额）或 C 类份额对应的 基金 代码 进行 申购 。 由 于基 金费 用 的不同 ，本 基 金 A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额 将分 别计算 并公 告基 金份 额净 值 。目 前已 持 有本基 金份 额的 投资 人， 其基金 账户 中保 留的 本基 金份额 余额 为 A 类份 额。A 类份额 和C 类 份额销 售费 率如 下 所 示：
（一） 南方 利 淘A 类 份额 （现有 份额 ）， 基金 代码 ：001183 。 1 、申 购费 本基 金 A 类份额 的 申购 费 率最高 不高 于 1.2% ，且 随 申购金 额的 增加 而递 减， 如下表 所 示 ： 购买金额 （M ） 申购费率% M ＜100 万 1.2% 100 万≤M ＜300 万 1.0% 300 万≤M<5000 万 0.6% M ≥500 万 每笔 1000 元 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 2 、赎 回费 本基 金 A 类 份 额的 赎回 费 率最高 不超 过 1.5% ，随 申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。具 体 如下表 所示 （其 中1 年指 365 天 ） ： 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0
对 于持 有期 少于 30 日 的基金 份额 所收 取的 赎回 费，赎 回费 用全 额归 入基 金财产 ；对 于 持有期 长于 30 日 但少于 3 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 赎回 费用 75% 归入基 金财 产； 对于持 有期 长 于3 个 月但 小于 6 个月 的基 金份 额所 收取的 赎回 费 ， 赎 回费 用50% 归入 基金 财 产; 对 于持 有期 长 于6 个 月的基 金份 额所 收取 的赎 回费， 赎回 费 用 25% 归入 基金财 产。 （二） 南方 利 淘C 类 份额 （新增 加的 份额 ）， 基金 代码：001504 。 1 、申 购费 本基金 C 类份额 的 申购 费 率 与 A 类 份额 申购 费率 相 同， 最 高不 高于 1.2% ，且 随申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示 ： 购买金额 （M ） 申购费率% M ＜100 万 1.2% 100 万≤M ＜300 万 1.0% 300 万≤M<5000 万 0.6% M ≥500 万 每笔 1000 元 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
2 、赎 回费 本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如 下表所 示 ： 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类基 金份 额持 有人 投 资人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 3 、基金 销 售服 务费 本基金C 类基 金份 额的 基金 销售 服务 费年 费率 为 0.5% ，基 金销 售服 务费 按前 一日 C 类 基金份 额资 产净 值 的0.5% 年费率 计提 。 二、本基金 C 类 份额 适用 的销售 机构 本基 金C 类 份额 的销 售机构 暂仅 包括 本公 司直 销柜台 。 如有其 他销 售机构 新 增办 理本基 金 C 类份 额的 申购 赎回等 业务 ，请 以本 公司 届时相 关 公告为 准。
三、基 金合 同的 修订 内容 为确保 南方利淘 灵活 配置混合 型 证券投资基金 增加 份额符 合法律、法规 和《南方利 淘 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 基 金合 同 》 的 规定 ， 本 公司 根 据与 基金 托管 人协 商一致 的结 果， 对 《 南 方利 淘 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 基 金合 同》 （ 以下 简称 “ 《基 金合 同》 ” ） 的相 关内 容进行 了修 订。 本 次 《基 金合同 》 修 订的 内容 或属 于 《基 金合 同》 规定 的基 金管理 人与 基金 托管人 协商 一致 后可 以修 改的事 项 ， 或 属于 对原 有基 金份额 持有 人的 利益 无实 质性影 响的事 项 ，不 需召开 基金份 额持 有人大 会 决定 ，并已 报中 国证监 会备案。 《 基 金合同 》的具 体修订 内容如 下：
（ 一） 在《 基金 合同 》 “ 二、 释义 ”中 增加 ：
“45 、基 金份额 分类： 本基金根 据销 售服务 费及 赎回费收 取方 式的不 同， 将基金份 额分 为不同 的类 别：A 类 基金 份 额和 C 类基 金份 额。 两类 基金份 额分 设不 同的 基金 代码， 并分 别 公布基 金份 额净 值 46 、A 类基 金份 额： 指不 从基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 47 、C 类基 金份 额： 指从 基金资 产中 计提 销售 服务 费的基 金份 额 48 、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基 金财产 中计 提， 属于 基金 的营运 费用 ” 以下序 号依 次修 改。
（ 二） 在《 基金 合同 》 “ 三、 基金 的基 本情 况 ” 中增加 ： “ 九、 基金 份额 的类 别 本基金 根据 销售 服务 费及 赎回费 收取 方式 的不 同， 将基金 份额 分为 不同 的类 别。 不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ，称为 A 类 基金 份额 ；从 本类别 基 金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额 ，称 为 C 类 基 金份额 。 本基金 A 类和 C 类基 金份 额分别 设置 代码 。由 于基 金费用 的不 同， 本基 金 A 类基金 份 额和 C 类 基金 份额 将分 别 计算并 公告 基金 份额 净值 。 投资人 可自 行选 择认 购、 申购的 基金 份额 类别 。
根据基 金运 作情 况， 基金 管理人 可在 不违 反法 律法 规、 基 金合 同的 约定 以及 对份额 持有 人利益 无实质 性不利 影响 的情况 下，经 与基金 托管 人协商 ，停止 现有基 金份 额类别 的销售 、 或者降 低现 有基 金份 额类 别的费 率水 平、 或者 增加 新的基 金份 额类 别等 ， 调 整前基 金管 理人 需及时 公告 并报 中国 证监 会备案 ， 不 需要 召开 基金 份额持 有 人 大会 。 ”
（ 三） 在《 基金 合同 》“ 七 、基 金合 同当 事人 及权利 义务 ”中 ： 将“一 、 基 金管 理 人 ” 之“ （ 二 ） 基 金 管理 人 的 权 利与 义 务 ”中“1、 根 据 《 基金 法 》 、 《运作 办法 》 及其 他有 关 规定 ， 基 金管 理人 的权 利 包括但 不限 于”第 （17 ） 小 点的合 同原 文： “ 在符 合有 关法 律、 法 规 的前提 下， 制 订和 调整 有 关基金 认购、 申购、 赎回 、 转换 、 非 交易过 户 和 定投 等 业 务规 则 ， 在法 律法 规和 本基 金合 同规定 的范 围内 决定 和调 整基金 的除 调 高管理 费率 、托 管费 率之 外的基 金相 关费 率结 构和 收费方 式 ” 修改为 ： “ 在符 合有 关法 律、 法 规 的前提 下， 制 订和 调整 有 关基金 认购、 申购、 赎回 、 转换 、 非 交易过 户 和 定投 等 业 务规 则 ， 在法 律法 规和 本基 金合 同规定 的范 围内 决定 和调 整基金 的除 调 高管理 费率 、托 管费 率、 销售服 务费 率之 外的 基金 相关费 率结 构和 收费 方式 ”
（ 四） 在《 基金 合同 》“ 八 、基 金份 额持 有人 大会 ” 之“ 一、 召开 事由 ”中: 1 、 将“ 1 、 当 出现 或需 要决 定下列 事由 之一 的 ， 应 当召 开基金 份额 持有 人大 会 ” 中 第 （5） 小点合 同原 文： “ 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准 ” 修改为 ： “ 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准 和 提高 销售服 务费 收费 标准 ” 2 、 将 “2、 以 下情 况可 由基 金管理 人和 基金 托管 人协 商后修 改， 不需 召开 基金 份额持 有 人大会 ”中 第（1） 小点 合 同原文 ： “调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ” 修改为 ： “ 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 、销 售服 务费 ” （五） 在《 基金 合同 》 “ 十五 、基 金的 费用 和税 收” 中： 1 、 在“ 一、 基金 的费 用与 税收 ” 中 增加 “3、 从C 类 基金份 额的 基金 财产 中计 提的销 售 服务费 ” ， 以下 序号 依次 修 改。 2 、在“ 二 、基 金费 用计 提 方法、 计提 标准 和支 付方 式 ”中 增加 ： “3、 从C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5%。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.5%年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或 一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ， 支付日 期顺 延。 ” 3 、将“ 四、 费 用调 整 ” 合 同原文 ： “ 基金管 理人 和基金 托管 人可根据 基金 规模等 因素 协商一致 ，酌 情调低 基金 管理费率 、 托管费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 ” 修改为 ： “ 基金管 理人 和基金 托管 人可根据 基金 规模等 因素 协商一致 ，酌 情调低 基金 管理费率 、 托管费 率 和 销售 服务 费率 ，无需 召开 基金 份额 持有 人大会 ” （六） 在《 基金 合同 》 “ 十六 、基 金的 收益 与分 配 ” 中： 将“三 、基 金收 益分 配原 则 ”中 合同 原文: “4、 同一 类别 每一 基金 份 额享有 同等 分配 权 ； ” 修改为 “4、 由于 本基 金 A 类 基金 份额不 收取 销售 服务 费， 而 C 类 基金 份额 收取 销售 服务费 ， 各基金 份额 类别 对应 的可 分配收 益将 有所 不同 。 本基 金 同一 类别 每一 基金 份额 享有同 等分 配 权 ； ” （七） 在《 基金 合同 》 “ 十八 、基 金的 信息 披露 ”中 ： 将“五 、公 开披 露的 基金 信息” 之“ （ 七 ）临 时报 告 ”第（16） 小点 合同 原文 ： “管理 费、 托管 费等 费用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ； ” 修改为 ： “管理 费、 托管 费 、 销售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ； ” （八） 在《 基金 合同 》 “ 二十四 、基 金合 同内 容摘 要 ”中 对上 述修 订内 容进 行修订。
重要 提示 ：
1 、本 公司于 本公 告日 在网站 上同时 公布经 修改 后的 南 方利 淘 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 基 金合 同及 托管 协议 ；招募 说明 书及 摘要 将随 后在定 期更 新时 进行 相应 修改。
2 、 投 资人 可 访问 本 公司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全国 免 长 途话 费 的客 户 服 务电 话 (400 －889 －8899) 咨询 相关 情况。
风 险提 示 ： 本公 司承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 ， 也不保 证最 低收益 。 投资 人投资 于本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的基金 合同 、 招募说明 书等 文件 。敬 请投 资人留 意投 资风 险。
特 此公 告。
南方基 金管 理有 限公 司 2015 年6 月16 日
