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工 银 瑞 信 中 证 新 能 源 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 摘 要
基 金 管 理 人 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
二〇一五年 六 月
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一 、 基 金合同 当 事 人简介
（一）基金管理人
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所： 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字 2005 【93 】号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
成立时间：2007 年 1 月 26 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 75.37 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014 】629 号
经营范围： 证券经纪； 证券投资咨询； 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证
券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ；
代销金融产品业务；基金托管。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金 合同的承认和接受， 基金投资者自
依据基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人。 基金份额持有人作
为当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
工银新能源份额 、工银新能源 A 份额和工银新能源 B 份额 的基金份额持有人持有的每
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一份基金份额按基金合同约定仅在其各自份额类别内拥有同等的权益。
二 、 基 金合同 当 事 人的权 利 及 义务
（一）基金管理人的权利及义务
1 、基金管理 人的权利
（1 ）依法募 集资金；
（2 ）自《基 金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3 ）依照《 基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4 ）销售基 金份额；
（5 ）按照规 定召集基金份额持有人大会；
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9 ）担任或 委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务 并
获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券、 期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（15 ） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换
等的业务规则；
（16 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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2 、基金管理 人的义务
（1 ）依法募 集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基 金备案手续；
（3 ） 自 《基 金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4 ）配备足 够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5 ）建立健 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资；
（6 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接 受基金托管人的监督；
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值、 工银新能源份额 的基金
份额净值、 工银新能源 A 份额与工银新能源 B 份额的基金份额参考净值、基金份额折算比
例，确定 工银新能源份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严格 按照《基金法》 、 《基金 合同》及其他有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规 定受理 工银新能源份额 申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
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（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并 参加基金财产 清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配；
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金 管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还 基金认购人；
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立 并保存基金份额持有人名册；
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利及义务
1 、基金托管 人的权利
（1 ）自《基 金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2 ）依《基 金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3 ）监督基 金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
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会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相 关市场规则， 为基金开设证券账户及其他投资所需账户， 为基金办理证券、
期货交易资金清算；
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金 管 理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、基金托管 人的义务
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专 门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保 证不同基 金 之 间 在 账 户 设 置 、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议 》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按规定 开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按照《基金合
同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保守基 金商业秘密，除《基金法》 、 《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 因审计、 法律等外部专业顾问提供的情况
除外；
（8 ）复核基 金管理人计算的基金资产净值、 工银新能源份额的基金份额净值、 工银新
能源 A 份额与工银新能源 B 份额的 基金份额参考净值、基金份额折算比例和 工银新能源份
额申购、赎回价格；
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管协议》 的规定进行； 如果基金管理
人有未执行 《基金合同》 及 《托管协议》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
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（11 ）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）从基 金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法 律法规和 《基金合同》 及 《 托管协议》 的规定监督 基金管理人的投资运作；
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会， 并通知 基
金管理人；
（19） 因违 反 《基金合同》 及 《托管协议》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其
赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利及义务
1 、基金份额 持有人的权利
（1 ）分享基 金财产收益；
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产；
（3 ） 转让其 持有的 工银新能源 A 份额和工银新能源 B 份额 ， 依法申请赎 回或转让其持
有的工银新能源份额 ；
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出席或 者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基 金管理人的投资运作；
（8 ）对基金 管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
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（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、基金份额 持有人的义务
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在其持 有 的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三 、 基 金份额 持 有 人大会 召 集 、议事 及 表 决的程 序 和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由
工银新能源份额 、工银新能源 A 份 额与 工银新能源 B 份额 的基金份额持 有 人 独 立 进 行 表 决 。
基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内具有同等的投票权， 且相同类别
基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式（场内认/ 申购、 场外认/
申购、自动分离、分拆、合并或上市交易）而有所差异。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
1 、除法律法 规、中国证监会和基金合同另有规定的以外，当出现或需要决定下列事由
之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《 基金合同》 ；
（2 ）更换基 金管理人；
（3 ）更换基 金托管人；
（4 ）转换基 金运作方式；
（5 ）提高基 金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基 金类别；
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（7 ）本基金 与其他基金的合并；
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ；
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序；
（10）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独 或合计持有 10% 以上（含10% ）基金份 额的基金份额持有人（ ①以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算， 下同； ②“单独或合计持有 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份额 ”
指单独或合计持有 工银新能源份额 、 工银新能源 A 份额与工银 新能源 B 份 额各自的基金总份
额 10% 以上基 金份额的基金份额持有人， 下同） 就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会；
（12） 终止基 金份额上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市
的除外；
（13）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律 法规、 《基金 合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2 、在不违背 法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人
大会：
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在法律 法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下调整 工银新能源份额 的申购费率、赎回费率或变更收费方式；
（4 ）因相应 的法律法规、深圳证券交易所或注册登记机构的相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ） 在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、 取消或调整基金份额类别设置；
（7 ）在符合 有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、注
册登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下
调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则；
（8 ）在法律 法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
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响的情况下推出新业务或服务；
（9 ）按照法 律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
（二）会议召集人及召集 方式
1 、除法律法 规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3 、基金托管 人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4 、 单独或合 计持有 10% 以 上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决 定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
单独或合计持有 10% 以上 （含 10% ）基 金份额的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5 、 单独或合 计持有 10% 以 上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人 都不召集的， 单独或合计持有 10% 以上 （含
10% ） 基金份 额的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中 国证监会备案。 基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得
阻碍、干扰。
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒介公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式；
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（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权委 托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等） 、送达时 间和地点；
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。
2 、采取通讯 开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和 收取方式。
3 、如召集人 为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人 拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规或监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式 由会议召集人确定。
1 、现场开会 。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自出 席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ）经核对 ，汇 总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （ ①含二分之一； ②指全部有效凭证
所对应的 工银新能源份额、 工银新能源 A 份额和 工银新能源 B 份额分别占 权益登记日 工银新
能源份额 、工银新能源 A 份额和工银 新能源 B 份 额各自基金总份额二分之一以上，下同） 。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分
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之一， 召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内， 就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金 份额持有人大会到会者在权益
登记日代表的有效的 工银新能源份额 、 工银新能源 A 份额和 工银新能源 B 份额应不少 于本基
金在权益登记日 工银新能源份额、 工银新能源 A 份额和工银新能源 B 份 额各自基金总份额的
三分之一（含三分之一） 。
2 、通讯开会 。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 或大会
公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公布相关
提示性公告；
（2 ）召集人 按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不
影响表决效力；
（3 ）本人直 接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的工银新能源份额 、 工银新能源 A 份 额和 工银新能源 B 份额 分别不小于在权 益登记日工银新
能源份额 、 工 银新能源A 份额和工银新能源B 份额各自基金总份额的二分之一 （含二分之 一） ；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的 工银新能
源份额、 工银新能源 A 份 额和 工银新能源 B 份额 小于在权益登记日 工银新能源份额 、 工银新
能源 A 份额 和 工银新能源 B 份额各 自基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以 内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一） 工银新能
源份额、 工银新能源 A 份 额和 工银新能源 B 份额 各自基金份额的基金份额持有人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》和会议通
知的规定，并与基金注册登记机构记录相符。
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3 、在法律法 规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权； 在 会议召开方式上， 本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、 网
络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1 、议事内容 及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止《基金合同》 、更换基 金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、 法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有 人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开 会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2 ）通讯开 会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日 公布提案，在所通知的表决 截止日期后
2 个 工 作 日 内在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
（六）表决
工银新能源份额 、 工银新能源 A 份额 和 工银新能源 B 份额的 基金份额持有人持有的每一
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份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议 ，一般决议须经参加大会的 工银新能源份额、工银新能源 A 份额和工银 新
能源 B 份额 的基金份额持有人或其代理人所持 工银新能源份额、 工银新能源 A 份额 和 工银新
能源 B 份额 各自类别内的表决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决议 ，特别决议应当经参加大会的 工银新能源份额、工银新能源 A 份额和 工银
新能源 B 份 额的基金份额持有人或其代理人所持 工银新能源份额、 工银新能源 A 份 额和 工银
新能源 B 份 额各自类别内的表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、本基 金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方 式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。
（七）计票
1 、现场开会
（1 ）如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集 或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票人 应当在基金份额持有人表决后立即 进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3 ）如果会 议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票 数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
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一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ）计票过 程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并 由公证机 关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上
公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持 有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有约束
力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等 规
定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基
金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需
召开基金份额持有人大会审议。
四 、 基 金的收 益 与 分配
（一）收益的构成
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本期已实现收
益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的
余额。
期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
（二）收益分配原则
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在存续期内，本基金（包括 工银新能源份额 、工银新能源 A 份额、 工 银新 能 源 B 份额 ）
不进行收益分配。
在本基金 工银新能源份额、 工银新能源 A 份额 、 工银新能源 B 份额的 运作期间内， 基金
管理人可根据实际情况，在履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整。
五、基 金的费 用 与 税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、标的指数 许可使用费；
4 、因基金的 证券、期货交易或结算而产生的费用；
5 、基金合同 生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金合同 生效以后的会计师费和律师费；
8 、基金资产 的资金汇划费用；
9 、基金上市 费及年费；
10 、按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×1.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核无误后， 次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日结束之日起 3 个工
作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内 支付。
2 、基金托管 人的基金托管费
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基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年 费率计提。 计算方法如下：
H=E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核无误后， 次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日结束之日起 3 个工
作日内或不可抗力情形消除之 日起 3 个工作日内 支付。
3 、基金合 同生效后的标的指数许可使用费
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率 计提， 且收取下
限为每季度人民币 5 万 元（基金合同生效日所在季度除外） 。计算方法如下：
H= E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指数使用许可费的支付由基
金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。 若遇
法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日结束之日起 3 个工 作日内或
不可抗力情形消除之日起 3 个工作 日内支付。
基金管理人可根据指数使用许可协议， 对上述计提标准和计提方式进行合理变更， 此项
变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金
最新适用的计提标准和计提方法。
4 、 本条第 （ 一） 款第 4 至第 10 项费 用由基金管理 人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
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持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
六 、 基 金财产 的 投 资范围 和 投 资限制
（一）投资范围
本基金资产投资于具有良好 流动性的金融工具， 包括中证新能源指数的成份股及其备选
成份股、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可 转
债、 短期融资券 （含超短期融资券） ） 、 资产支持 证券、 债券回购、 股指期货、 权证以及经中
国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但需符合中国证监会的规定。 法律法规或监管机构
以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ，其中投 资于中证新能源指数成份
股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ，任 何交易日日 终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。股指期 货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
（二）投资限制
基金投资组合比例限制
（1 ） 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ， 其中投资于中证新能源指数
成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％， 但标的指
数成份股票及其备选成份股票不受此限；
（3 ） 本 基 金管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证券，不超过该证券的 10％，
但标的指数成份股票及其备选成份股票不受此限；
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；本 基金持有的同
一权证不超过该权证的 10% ；本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该
权证的 10％ ；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值
的 0.5 ％；
（5 ）本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB） 的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起
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3 个月内予以 全部卖出；
（6 ）本基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10% ； 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ，中国
证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一（指同一信用级别）资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不得超过该资产支持证券规模的 10 ％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（7 ）本基金 的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；本基金进入全国银行间
同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产 净值的 40％；本 基金在全国银行间同
业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（8 ）本基金 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10％；
（9 ） 本基金 在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超
过基金资产净值的 100 ％ ； 其中， 有 价证券指股票、 债券 （ 不含到期日在一年以内的政府债
券） 、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（10） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20％；
（11 ） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 不
低于基金资产的 90% ；
（12） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约价值不得超过上一交
易日基金资产净值的 20 ％；
（13） 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基
金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（14） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15） 如果法 律法规或监管机构以后允许基金 投资其它金融工具时， 投资比例遵从法律
法规和监管机构的规定；
（16）法律 法规及中国证监会规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同 的 约 定 。 因 证 券 、
期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
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基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
如果法律法规对本基金合同约定 投资组合比例限制进行变更的，以 变 更 后 的 规 定 为 准 。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
七、基 金资产 净 值 的计算 方 法 和公告 方 式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金合同生效后， 在开始办理工银新能源份额的申购或者赎回前， 基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和工银新能源份额的基金份额净值、工银新能源 A 份额与工银
新能源 B 份 额的基金份额参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和工银新能源份
额的基金份额净值、工银新能源 A 份额与工银新能源 B 份 额的基金份额参考净值。基金管
理人应当在前述最后一个市场交易日的次日， 将基金资产净值以及工银新能源份额的基金份
额净值、工银新能源 A 份额与工银新能源 B 份 额的基金份额参考净值登载在指定媒介上。
八 、 基 金合同 的 变 更、终 止 与 基金财 产 的 清算
（一）基金合同的变更
1 、变更基金 合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2 、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案， 自表决通
过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止：
1 、基金份额 持有人大会决定终止的；
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个 月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3 、 《基金合 同》约定的其他情形；
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
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1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、基金财产 清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3 、基金财产 清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产 清算程序：
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。
5 、基金财产 清算的期限为六个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余 资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算 工银新能源份额、工银新能源 A 份额和工
银新能源 B 份额各自的应计分配比例，并据此由 工银新能源份额、工银新能源 A 份额和工
银新能源 B 份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账 册及文件的保存
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。
九 、 争 议的处 理 和 适用的 法 律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 除非仲裁裁
决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
十 、 基 金合同 的 存 放及查 阅 方 式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅。
