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南方隆元(202007)

南方隆元:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 1 
 
南方隆元产业主题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2015 年 第 1 号 ) 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司 
截止日:2015 年5月09日 
重要提 示 
 
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基 金由 隆元 证券 投资基 金转 型而 成 。 依 据 中国证 监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金 份额持有人大会 决
议, 隆元 证券 投资 基金 由 封闭式 基金 转为 开放 式基 金、 调整 存续 期限 、 终 止 上市 、 调 整投 资
目标、范 围和策略、修订基金合同 ,并更名为“南方 隆元产 业主题 股票型证券投资基 金” 。
自2007年11 月9 日起,由《 隆元证券 投资基金基金合同》修订 而成的《南方 隆元产业主 题 股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证 监会核 准,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 在 投资 本基 金前 , 投资 者应
全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场 , 对申 购基 金的
意愿 、 时 机、 数量 等投 资 行为作 出独 立决 策 , 获 得 基金投 资收 益 , 亦 承担 基 金投资 中出 现的
各类风 险 , 包 括: 因整 体 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性
风险 , 个 别证 券特 有的 非系 统性风 险 , 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ,
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 本 基金 的特 定风 险 等等 。 投 资者 在
进行投 资决 策前 ,请 仔细 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额,即 成为南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 2 
基 金 份 额持 有 人和 本 基金合 同 的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本 身即 表 明其对 基 金 合同 的
承认和 接受,并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务;
基金投 资 人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应 详细查 阅本 基金 的基 金合 同。 
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 本 招 募说 明书 所 载 内 容截 止 日 为2015年5 月9 日,
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日2015 年3 月31 日( 未 经审计 ) 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 3 
 
一 、基金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 
成立时 间:1998 年3 月6 日 
法定代 表人 :吴 万善 
注册资 本:3 亿 元人 民币 
电话: (0755 )82763888 
传真: (0755 )82763889 
联系人 :鲍 文革 
南方基金管理 有限公司 是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文批 准,由南 方证 券有限公司 、
厦门国 际信 托投 资公 司 、 广西信 托投 资公 司共 同发 起设立 。 2000 年, 经中 国 证监会 证监 基金
字[2000]78 号 文批 准进 行 了增资 扩股 , 注 册资 本达 到 1 亿 元人 民币 。 2005 年 , 经中 国证 监会
证监基 金字[2005]201 号文 批准进 行增 资扩 股, 注册 资本 达 1.5 亿 元人 民币 。2010 年, 经证
监许可[2010]1073 号文 核 准深圳 市机 场 (集 团) 有 限公司 将其 持有 的 30% 股 权转让 给深 圳市
投资控 股有 限公 司。 2014 年公司 进行 增资 扩股 , 注 册 资本金 达 3 亿元 人民 币。 目 前股权 结构 :
华泰证 券股 份有 限公 司 45% 、深 圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际 信托 有限公 司 15%
及兴业 证券 股份 有限 公 司 10% 
 
 
( 二) 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
吴万善 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 工 商管 理硕 士, 高 级经济 师 。 历 任中 国人 民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江苏 省证 券 登记处 总经 理 ; 华 泰证 券 副总经 理 、 总 裁。 现任 华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 华泰 金融 控股 ( 香港 ) 有 限公 司
董事。 
张涛先 生 , 董 事, 中共 党 员, 毕业 于河 海大 学技 术 经济及 管理 专业 , 获博 士 学位 。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投 资银 行一 部业务 经理 、 上 海总 部投 资银行 业务 部副
总经理 、 公司 董事 会秘 书 、 总 裁助 理兼 董事 会办 公 室主任 、 副总 裁、 党委 委 员。 现任 华泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员; 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 )
有限公 司董 事。 
姜健先 生 , 董 事, 中共 党 员, 毕业 于南 京林 业大 学 经济及 管理 专业 , 获硕 士 学位 。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并 一直在 华泰 证券 工作 ,历 任人事 处职 员、 人事 处培 训教育 科科 长、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资 银行 一部 高级经 理、 投资
银行总 部副 总经 理兼 发 行 部经理 、 资产 管理 总部 总 经理 、 投 资银 行总 部业 务 总监 、 总 裁助 理、
副总裁 、 董事会 秘书 等职 务。 现任 华泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董事 会秘书 ;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 4 
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华泰 紫金 投资 有 限责任 公司 董事 、 江苏 股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江苏 银行 股份 有限 公司 董事、 证通 股份
有限公 司董 事。 
夏桂英 女士 , 董事 , 中共 党员 , 高 级经 济师 ,26 年 法律公 司管 理经 济工 作从 业经历 。 毕
业于中 国政 法大 学法 律专 业, 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所教
师、 深 圳市 人大 法工 委办 公室主 任科 员 、 深圳 市光 通发展 有限 公司 办公 室主 任、 深 圳市 投资
管理公 司总 法律 顾问 、深 圳市对 外劳 动服 务有 限公 司党总 支书 记、 董事 长等 职。2004 年 10
月加入 深圳 市投 资控 股有 限公司 , 历 任法 律事 务部 部长、 企业 一部 部长 职务 。 现任 深圳 市投
资控股 有限 公司 副总 经理 、 深圳市 通产 集团 有限 公司 董事 、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 董事 、
深圳市 城市 建设 开发 (集 团)公 司董 事、 深圳 市中 小企业 信用 融资 担保 集团 有限公 司 董 事 。 
项建国 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 高 级会 计师 , 大 学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深 圳市 投资 控股 有限 公 司 任职 , 历任 深圳 市投 资 控股有 限 公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长 、 战略 发展部 部长 , 长 期从 事投 融资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 (集
团) 有限 公司 董事 、 深 圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华润 五丰 肉类 食品 ( 深圳 ) 有 限公 司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。 
李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任 、 营 业部 经理 、 计财部 经 理 、 公司 总经 理 助理 、 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 , 董事 , 工 商 管理硕 士 , 经 济师 。 历 任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人 , 证 券投 资部 副总 经 理、 总经 理, 投资 总监 ; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁 、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 
杨小松 先生 , 总裁 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 , 注 册 会计师 。 历任 德勤 国际 会 计师行 会计
专业翻 译, 光大 银行 证券 部职员 ,美 国NASDAQ 实 习 职员, 证监 会处 长、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。 
姚景源 先生 , 独 立董 事 , 经 济学硕 士 。 历任 国家 经委 副处长 、 商业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副司 长 、 中 国国 际贸 易促 进会 商 业行业 分会 副会 长 、 常 务 副会长 、 国内贸
易部商 业发 展中 心主 任 、 中国商 业联 合会 副会 长 、 秘书长 、 安徽 省政 府副 秘 书长 、 安 徽省阜
阳市政 府市 长 、 安 徽省 统 计局局 长 、 党 组书 记、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现任 国
务院参 事室 特约 研究 员, 中国经 济 50 人 论坛 成员 , 中国统 计学 会副 会长 。 
李心丹 先生 , 独立 董事 , 金融学 博士 , 国务 院 特 殊 津贴专 家 , 国 务院 学位 委 员会 、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教、 讲师 、 副
教授 、 教 授, 现任 南京 大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家 、 上海证 券交 易所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员、 上海 证券 交易所 、 深 圳证 券交 易所 、 国信 证券 等单
位的博 士后 指导 导师 , 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江苏 省资 本市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。 
周锦涛 先生 , 独立 董事 , 工商管 理博 士 , 香 港证 券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾 任职 香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科), 香 港证 券及 期货 专员 办 事处 , 及 香港 证券 及期 货 事务监 察委 员南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 5 
会, 退休 前为 该会 的法 规 执行部 总监 。 其后 曾任 该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。 
郑建彪 先生 , 独立 董事 , 中共党 员 , 经 济学 硕士 ,20 年以 上证 券从 业经 历 。 毕 业于财 政
部科研 所 , 曾 任职 于北 京 市财政 局 、 深 圳蛇 口中 华 会计师 事务 所 、 京 都会 计 师事务 所等 机构 ,
先后担 任干 部 、 经 理、 副 主任等 工作 。 现担 任致 同 会计师 事务 所 (特 殊普 通 合伙 ) 董 事合伙
人,中 国证 监会 上市 公 司 并购重 组专 家咨 询委 员会 委员职 务。 
周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾工 作于 北京市 万商 天勤 (深 圳) 律师事 务所 、
北京市 中伦 ( 深圳 ) 律 师 事务所 、 北京 市信 利 ( 深 圳) 律师 事务 所, 现任 北 京市金 杜 (深 圳)
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人 , 全 联并 购公 会广 东 分会副 会长 、 广东 省律 师 协会女 律师 委员
会副主 任、 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。 
2、监 事会 成员 
骆新都 女士 , 监事 , 经 济 学硕士 , 经济 师。 历任 民 政部外 事处 处长 、 南方 证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 
舒本娥 女士 , 监 事,15 年 的证券 行业 从业 经历 。 毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 , 获
学士学 位 。 曾 任职 于熊 猫 电子集 团公 司 , 担 任财 务 处处长 工作 。1998 年 10 月 加入华 泰证 券,
历任计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经理 、 计划 财务 部总 经 理。 现任 华泰 证
券股份 有限 公司 财务 负责 人、计 划财 务部 总经 理; 华泰联 合证 券有 限责 任公 司监事 会主 席 、
华泰长 城期 货有 限公 司副 董事长 、 华泰 紫金 投资 有 限责任 公司 董事 、 华泰 瑞 通投资 管理 有限
公司董 事。 
姜丽花 女士 , 监事 , 中 共 党员 , 高 级会 计师 , 大 学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业 。 曾 在浙 江兰 溪马 间 专厂 、 浙 江兰 溪纺 织机 械 厂、 深圳 市建 筑机 械动 力 公司 、 深 圳市建
设集团 、 深圳 市建 设投 资 控股公 司工 作 ,2004 年 深 圳市投 资控 股有 限公 司成 立至今 , 历任 公
司计划 财务 部副 经理 、经 理,财 务预 算部 副部 长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 , 现任 深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长 , 深 圳市 科实 投 资发展 有限 公司
监事 、 深 圳市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 (集团 )
有限公 司监 事 、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团 ) 股份 有限公 司董 事 、 深 圳市 建 安 ( 集团 ) 股份
有限公 司董 事。 
苏荣坚 先生 , 监 事, 中共 党员, 学士 学位 , 高 级经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委 , 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦 门国 际信 托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自 营业 务部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。 
林 红 珍 女 士, 监 事 , 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾 任厦 门对 外供 应总 公司会 计、 厦门 中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地产
开发公 司财 务部 经理 ,1994 年进 入兴 业证 券, 先后 担 任计财 部财 务综 合组 负责 人、 直属 营业
部财务 部经 理、 财务 会计 部计划 财务 部经 理 、 风险 控制部 总经 理助 理兼 审计 部经理 、 风 险管
理部副总 监、稽核审计部副总监、 风险管理部副总经理(主 持工作) 、兴业 证券风险管 理部
总经理 ,现 任兴 业证 券股 份有限 公司 财务 部总 经理 、兴业 创新 资本 管理 有限 公司监 事。 
苏民先 生 , 职工 监事 , 博士 研究生 , 工程师 。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南方 基金 管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 , 职工 监事 , 中共党 员 , 硕 士学 历。 历 任北京 邮电 大学 副教 授 、 华为技 术有南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 6 
限公司 处长 、 汉 唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 
林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 , 现 任监 察稽核 部副 总监 。 
 
3、总 裁及 其他 高级 管理 人 员 
吴万善 先生 ,董事 长 ,简 历同上 。 
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 
俞文宏 先生 , 副总裁 , 中 共党员 , 工商 管理 硕士 , 经济师 , 历任 江苏 省投 资 公司业 务经
理、 江 苏国 际招 商公 司部 门经理 、 江 苏省 国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江 苏国 信高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理 。 2003 年 加 入南方 基金 , 现任 南方 基 金管理 有限 公司
副 总裁 、党 委委 员、 南方 资本管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理 。 
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士 。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司 。 2000 年加入 南方 基金 , 历 任 国 债投资 经理 、 专 户理 财部 副总监 、 南 方避
险增值 基金 基金 经理 、 总经 理助理 兼养 老金 业务 部总 监, 现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 。 
朱运东 先生 ,副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开 发信 托投 资公 司 , 2002 年加 入南 方基 金 , 历 任北 京分 公司 总经 理、 产品开 发部 总
监、总 裁助 理、 首席 市场 执行官 ,现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委 员。 
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员 , 工 商管理 硕士 。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总裁 助理 兼 基金部 总经 理 、 投 资银 行 总部副 总 经 理兼
债券部 总经 理 。 2005 年 加 入南方 基金 , 曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总 监 , 现 任 南方基 金管 理有
限公司 副总 裁 、 纪委 委员 。 
鲍文革 先生 , 督察 长, 中 国 民主 同盟 盟员 , 经济 学 硕士 。 历 任财 政部 中华 会 计师事 务所
审计师 , 南方 证券 有限 公 司投行 部及 计划 财务 部总 经理助 理 ,1998 年 加入 南 方基金 , 历任 运
作保障 部总 监、 公司 监事 、 财务 负责 人、 总经 理助 理 ,现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方资 本管 理有 限公 司董 事 。 
 
 
4、基 金经 理 
彭砚先 生, 南开 大学 金融 学硕士 , 具 有基 金从 业资 格。 曾 任中 银基 金管 理有 限公司 研究
员、中 银优 选基 金基 金经 理助理 、助 理副 总裁(AVP) 等职务 ; 2010 年 6 月至 2013 年 5 月,
任中银 策略 基金 基金 经理 ;2010 年8 月至 2013 年5 月, 任 中银 价值 基金 基金 经理。2013 年南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 7 
6 月加 入南 方基 金,2014 年1 月 至今 , 担 任南 方隆 元基金 经理 ;2014 年6 月 至今, 任南 方中
国梦基 金经 理。 
 
5、投 资决 策委 员会 成员 
总裁杨 小松 先生 ,总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监 、 南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港 )
董事 李 海鹏 先生 , 总 裁助 理 兼权益 投 资总 监史博 先生 , 交 易管 理部 总监 王珂 女士, 投资 部总
监陈键 先生 ,专 户投 资管 理部总 监蒋峰 先生 , 固定 收益部 总监 韩亚 庆先 生。 
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
二、 基金托管人 
一、基金托管人基本 情况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 蒋 松 云 二、主要人员情况 截至 2014 年 12 月末, 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人, 平 均年 龄 30 岁, 95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 三、基金托管业务经 营情 况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以 来, 秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨 , 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范 的管理 模式 、 先 进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为境 内外 广大 投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信 贷资产 证券 化 、基 金公 司 特定客 户资 产管 理 、QDII 专户资 产 、ESCROW 等门 类齐全 的托 管 产品体 系, 同时 在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务, 可以 为各 类客户 提供 个性南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 8 化的托 管服 务。 截至 2014 年 12 月 ,中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 407 只 。自 2003 年 以来,本行 连续十年获 得香港《亚洲 货币》 、英国《全球托管人 》 、香港《财资》 、 美国《环 球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 45 项最佳 托管 银 行大奖 ; 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 , 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广泛 好评 。 四、 基金托管人的职责的内容 基金托 管人 应当 履行 下列 职责:


1、安 全保 管基 金财 产; 2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; 3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 5、按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜; 6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见; 8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格; 9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ; 11 、 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 它职 责。 五、基金托管人的内 部控 制制度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始终保 持在 资产 托管行 业 的 优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做法 是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 , 精 心培 育 内控文 化 , 完 善风 险控 制 机制 , 强 化业务 项 目全过 程风 险管理 作为重 要工作 来做 。继 2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年七次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威 的 SAS70 ( 审计标 准 第 70 号) 审 阅后 ,2014 年 中国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅获 得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 , 表明 独立 第三 方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内部 控制 方 面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国际 大型托 管银行 接轨, 达到 国际先 进水平 。目前 ,ISAE3402 审阅 已经 成为年 度 化、常 规化的 内控工 作手 段。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 9 1、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强化和 建立 守法 经营 、 规 范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制 度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务安 全、有 效、 稳健 运行 。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部、 内部审计局) 、 资产托管部 内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成 。总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独 立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 (1 )合法性原则。内控制度应当符合 国家法律法规及监管机构 的监管要求,并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2 ) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3 )及时性原则。托管业务经营活动 必须在发生时能准确及时 地记录;按照“内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4 )审慎性原则。各项业务经营活动 必须防范风险,审慎经营 ,保证基金资产和其 他 委托资 产的 安全 与完 整。 (5 )有效性原则。内控制度应根据国 家政策、法律及经营管理 的需要适时修改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6 )独立性原则。设立专门履行托管 人职责的管理部门;直接 操作人员和控制人员 必 须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门 必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行部 门。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 (1 )严格的隔离制度。资产托管业务 与传统业务实行严格分离 ,建立了明确的岗位 职 责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 (2 )高层检查。主管行领导与部门高 级管理层作为工行托管业 务政策和策略的制定 者 和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3 ) 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗 位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 10 控防线 ” 三道 控制 防线 , 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树 立 “以 人为 本 ” 的 内 控文化 , 增强 员 工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定向 的业务 与职 业道 德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 (4 )经营控制。资产托管部通过制定 计划、编制预算等方法开 展各种业务营销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5 )内部风险管理。资产托管部通过 稽核监察、风险评估等方 式加强内部风险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状 况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 , 制 定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6 )数据安全控制。我们通过业务操 作区相对独立、数据和传 真加密、数据传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7 )应急准备与响应。资产托管业务 建立专门的灾难恢复中心 ,制定了基于数据、 应 用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 , 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1 )资产托管部内部设置专职稽核监 察部门,配备专职稽核监 察人员,在总经理的 直 接领导 下 , 依 照有 关法 律 规章 , 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 , 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳定 地发展 。 (2 )完善组织结构,实施全员风险管 理。完善的风险管理体系 需要从上至下每个员 工 的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管 理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风 险负责 , 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 , 形成 不同 部 门、 不同 岗位相 互制衡 的组 织结 构。 (3 )建立健全规章制度。资产托管部 十分重视内控制度的建设 ,一贯坚持把风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 , 资产 托管 部已 经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 , 包 括: 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息 披露制 度等 , 覆 盖所 有部 门和岗 位, 渗透 各项 业务 过程, 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制约 机制。 (4)内部风险控 制始终是 托管部工作重点 之一,保 持与业务发展同 等地位。 资产托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建 立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的 快速发 展, 新问 题、 新情 况不断 出现 , 资 产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 11 六、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法 规 的规定 及基 金合 同的 约定 , 对 基金 投 资范围 、 投资对 象 、 基 金投 融资比 例 、 基金 投资 禁止 行为 、 基 金管理 人参 与银 行间债 券市 场、 基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基金 业绩 表现 数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法 》 、 《运作办 法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定 ,应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 , 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查, 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托管 人发现基金管理人的投资 指令违反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同和有 关 法律法 规规 定, 应当 拒绝 执行, 立即 通知 基金 管理 人限期 改 正 , 如 基金 管理 人未能 在通 知期 限内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管 协议对 基金 业务执 行核 查。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管 理人限 期纠 正 , 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权, 或采 取拖 延、 欺诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督, 情节 严重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 三、 相关服务机构 (一) 基金份 额销售 机构


1、直 销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33层整层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 12 传真: (0755 )82763900 联系人 : 张 锐珊 2、代 销机 构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电话 :010-66107900 客服电话 :95588 公司网站 :www.icbc.com.cn 2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:刘 士余 客服电话 :95599 公司网站 :www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 公司网站 :www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 曹榕 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行 大厦 法定代表 人:李 建红 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 公司网站 :www.cmbchina.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 13 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 王硕 传真:(010 )68858117 公司网址 :www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富 华大厦 C 座 办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东 方文化大 厦 法定代表 人:常 振明 联系人: 廉赵峰 电话:010-89937369 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:董 建岳 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 公司网站 :www.gdb.com.cn 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:洪 崎 联系人: 王继伟 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 14 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 : 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中 国光大中 心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行 股份有 限公司 注册地址: 福州市 湖东 路154 号 办公地址: 福州市 湖东 路154 号 法定代表 人:高建 平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 公司网站:bank.pingan.com 15 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 公司网站 :www.hzbank.com.cn 16 上海银行 股份有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:范 一飞 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 公司网站 :www.bankofshanghai.com 17 北京银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 法定代表 人:闫 冰竹 联系人: 孔超 传真:010-66226045 客户服务 电话:95526 公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 15 18 北京农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号 法定代表 人:王 金山 联系人: 董汇 电话:010-85605588 传真:010-85605340 客服电话 :96198 ;400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 公司网址 :http://www.yantaibank.net/ 20 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表 人:胡 平西 联系人: 施传荣 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999 公司网站 :www.srcb.com 21 江苏银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 办公地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 法定代表 人:夏 平 联系人: 田春慧 电话:025-58587018 客服电话 :96098 ,400-8696-098 公司网站 :www.jsbchina.cn 22 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :卢国 锋 联系人: 陈幸 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 公司网站 :www.dongguanbank.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 16 23 华夏银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站 :www.hxb.com.cn 24 青岛银行 股份有 限公司 注册地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 办公地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 法定代表 人:郭 少泉 客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 ) 400-66-96588 公司网站 :www.qdccb.com 25 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528 公司网站 :www.nbcb.com.cn 26 南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 刘晔 联系电话 :025-86775335 客服电话 :96400 公司网站 :www.njcb.com.cn 27 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 法定代表 人:钱 进 联系人: 田宇


吕芳芳 联系电话 : 0539-7877821





0539-7877773 客服电话 :400-699-6588 公司网站 :www.lsbchina.com 28 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行 大厦 办公地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行 大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 李欣 联系方式 :027-82656740 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全 国) 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 17 公司网站 :http://www.hkbchina.com 29 江苏张家 港农村 商业银 行 股份 有限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 施圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 公司网站 :www.zrcbank.com 30 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:沈 仁康 联系人: 唐燕 联系电话 :0571-87659056 客服电话 :95527 公司网站 :www.czbank.com 31 温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 法定代表 人:邢 增福 联系人: 林波 联系电话 :0577-88990082 客服电话 :0577-96699 公司网站 :www.wzbank.cn 32 重庆银行 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 法定代表 人:甘 为民 联系人: 孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话 :400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 18 33 深圳农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表 人:李 伟 联系人: 王璇 联系电话 :0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 公司网址 :www.4001961200.com 34 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞 农商银行 大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 35 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 遇玺 电话:0451-86779018 传真:0451-86779018 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 36 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限 公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 37 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 法定代表 人:刘 宝凤 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 19 38 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 法定代表 人:姚 建 军 联系人: 唐荟 电话:020-28302742 传真:020-37590726 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 39 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 40 大连银行 股份有 限公司 注册地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国 际大厦 办公地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国 际大厦 法定代表 人:陈 占维 联系人: 李格格
























































电话:0411-82356627 传真:0411-82356590
























































客服电话 :400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银行 股份有 限公司 注册地址 : 安 徽合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:李 宏鸣 联系人: 叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话: 4008896588( 安 徽省外)、 96588( 安 徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 20 42 广东顺德 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 杨洁莹 电话:0757-22387567 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 43 金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 法定代表 人:徐 雅清 联系人: 徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电话 :400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 44 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :包头 市青山 区 钢铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西 联系人: 刘芳 联系电话 :0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话 :96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 45 广州农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 法定代表 人:王 继康 联系人: 黎超雄 电话:020-28019593 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 21 46 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 法定代表 人:蒋 伟 联系人: 翁家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 47 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 韩璐 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 48 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 电话:043184999627 传真:043184992649 客服电话 :400-88-96666( 全国)96666(吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 49 杭州联合 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 胡莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 22 50 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 办公地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 法定代表 人:吴 世群 联系人: 刘冬阳 电话:0592-5037203 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 51 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号 法定代表 人:谭 先国 联系人: 刘文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 52 山东寿光 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 53 浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股 份有限公 司 注册地址 : 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 办公地址 :浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 法定代表 人: 俞 俊海 联系人: 孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话 :4008896596 网址:www.borf.cn 54 西安银行股份有限公司


注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号 办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号 法定代表 人:王 西省 联系人: 白智


电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话 :4008696779 网址:www.xacbank.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 23 55 苏州银行股份有限公司 注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 法定代表 人:王 兰凤 联系人: 熊志强


电话:0512-69868390


传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 代销券 商和 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 : 江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰 证券大厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证 大五道口 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 夏中苏 联系电话 :0591-38281963 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 : 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 24 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 宋明 联系电话 :010-66568450 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏祺 公司网站 :www.gtja.com 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 25 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼 法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业 网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 16 、17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 公司网站 :www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 : 北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信 证券大厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 公司网站 :www.cs.ecitic.com 13


申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层( 法定代表 人:李 梅 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 26 客服电话 :95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 ,10108998 公司网站 :www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交 界处荣超 商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、 18、19 、20 、21 、22、23 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超 商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市高新区 ( 新市区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室 法定代表 人:许 建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李巍 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股份有 限公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路 198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 吴昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 18 中信证券 (浙江 ) 有 限责 任公司 注册地址 : 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 27 银座 22 层 办公地址 : 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯 银座 22 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310016 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 19 安信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 公司网站 :www.essence.com.cn 20 中信证券 (山东 ) 有 限责 任公司 注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.citicssd.com 21 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号 中银大厦39F 法定代表 人:许 刚 联系人: 王炜哲 联系电话 :021-20328309 公司网站 :www.bocichina.com 22 信达证券 股份有 限公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大 街 9 号院1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 23 民生证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 28 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 公司网站 :www.mszq.com 24 东方证券 股份有 限公司 注册地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军 联系人: 胡月茹


















































联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 公司网站 :www.dfzq.com.cn 25 华融证券 股份有 限公司 注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-58315221 传真:010-58568062 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 26 华西证券 股份有 限公司 注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街 198 号华 西证券 大厦


办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街 198 号华 西证券 大厦 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 张曼 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 公司网站: www.hx168.com.cn 27 长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大 厦 法定代表 人:杨 泽柱 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 29 28 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :0755-83199511 公司网站 :www.csco.com.cn 29 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 30 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 许曼华 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 31 江海证券 有限公 司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 30 33 东莞证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 联系人:李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 35 平安证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人:吴琼 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站 :www.pingan.com 36 国都证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 37 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 31 38 广州证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站 :www.gzs.com.cn 39 华林证券 有限责 任公司 注册地址 : 北 京市丰 台区 西四环南 路 55 号7 号楼 401 办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融 大厦 6 楼 法定代表 人:宋 志江 联系人:李琳 联系电话:0755-82707857 客服电话:400-188-3888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:步 国旬 联系人: 陈秀丛 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 42 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林 联系人: 高国泽 联系电话 :0871-63577946 公司网站 :http://www.hongtastock.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 32 43 银泰证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七 道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七 道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 法定代表 人:黄 冰 联系电话 :0755-83706665 客服电话 :4008-505-505 公司网站 :www.ytzq.com 44 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 张智 电话:021-64716089 传真:021-64713795 客服电话 :0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川















































电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898 公司网站 :www.cnhbstock.com 46 山西证券 股份有 限公司 注册地址 : 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 办公地址 : 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 公司网站 :www.i618.com.cn 47 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址:深圳 市福田 区 福华一路115 号投 行大厦 20 楼


办公地址:深圳 市福田 区 福华一路115 号投 行大厦 18 楼 法定代表 人: 刘 学民 联系人: 毛诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 33 48 华福证券 有限责 任公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 49 中山证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强 高新发展 大楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人:黄 扬录 联系人: 罗艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 公司网站 :http://www.zszq.com 50 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路 光大银行 大厦 3F 法定代表 人:何 春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 51 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 联系电话 :0371 —69099882 客服电话 :0371-967218 、4008139666 公司网站 :www.ccnew.com 52 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 34 网址:www.swsc.com.cn 53 财达证券 有限责 任公司 注册地址 : 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 办公地址 : 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 法定代表 人:翟 建强 联系人: 马辉 联系电话 :0311-66006342 客服电话 :4006128888 公司网站 :www.S10000.com 54 德邦证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号城 建国际中 心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 55 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:王 宜四 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 56 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安 大厦 A 座25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话 :全国 统一热 线 95578 , 4008888777 ,安 徽省内 热 线 96888 公司网站 :www.gyzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 35 57 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 法定代表 人:曾小 普 联系人: 周 欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 58 中国国际 金融有 限公司 注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:丁 学东 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 公司网站 :www.cicc.com.cn 59 大同证券 经纪有 限责任 公 司 注册地址 : 大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西 世贸中心A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 60 方正证券 股份有 限公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 法定代表 人:雷 杰 联系人: 徐锦福 联系电话 :010-57398062 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 61 财通证券 股份有 限公司 注册地址 : 杭州 市杭大 路15 号嘉华 国际商 务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716


办公地址 : 杭州 市杭大 路15 号嘉华 国际商 务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716


法定代表 人:沈 继宁 联系人: 夏吉慧 联系电话 :0571-87925129 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 36 客服电话 :95336,40086-96336 公司网站 :www.ctsec.com 62 东海证券 股份有 限公司 注册地址 : 江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资 广场 18 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 法定代表 人:朱 科敏 联系人: 梁旭 客服电话 :95531 ;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn 63 西部证券 股份有 限公司 注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西 信托大厦16-17 层 办公地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西 信托大厦6 楼616 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 64 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149 客服电 话: 4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn 65 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 冯爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 37 66 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 : 深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融 中心 17 层 法定代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 公司网站 :www.jyzq.cn 67 万联证券 有限责 任公司 注册地址 : 广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 办公地址 : 广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站 :www.wlzq.com.cn 68 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 联系电话 :028-86690057 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.jyzq.cn 69 财富证券 有限责 任公司 注册地址 : 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 办公地址 : 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵 联系人: 郭磊 客服电话 :0731 -84403333 400-88-35316 (全国) 公司网站:www.cfzq.com 70 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东 街 111 号 办公地址 :呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东 方君座 D 座 14 层 法定代表 人:庞 介民 联系人: 魏巍 联系电话 :0471-3953168 网址:www.cnht.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 38 71 华龙证券 股份有 限公司 注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 邓鹏怡















































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 72 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层A01、B01(b )单元 办公地址 :上海 市肇嘉 浜 路 750 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 陈敏 电话:021-64339000 传真:0755-54653529 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 73 日信证券 有限责 任公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南 路 18 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长 安兴融中 心西座11 层 法定代表 人:孔 佑杰 联系人: 陈 文彬 联系电话 :010-83991716 公司网站 :www.rxzq.com.cn 74 英大证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 公司网站 :www.ydsc.com.cn 75 中天证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :沈阳 市和平 区 南五马路121 号万 丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 法定代表 人:马 功勋 联系人: 王力华 联系电话 :024-23280810 客服电话 :4006180315 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 39 公司网站 :www.stockren.com 76 五矿证券 有限公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 法定代表 人:赵 立功 联系人: 马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 77 大通证券 股份有 限公司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路 129 号 大连国 际金融 中心A 座- 大 连期货 大厦 38、39 层 办公地址 :大连 市沙河 口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表 人:李 红光 联系人: 谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 78 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大 厦 B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 尹伶 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 公司网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 40 79 联讯证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 法定代表 人:徐 刚 联系人: 郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 80 东兴证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 81 开源证券 股份有 限公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座 5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座 5 层 法定代表 人:李 刚 联系人: 付琦 电话:029-81887063 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 82 中邮证券 有限责 任公司 注册地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 办公地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 法定代表 人:黄 海涛 联系人: 马国滨 电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 83 中国民族 证券有 限责任 公 司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 41 法定代表 人:赵 大建 联系人: 李微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 84 太平洋证 券股份 有限公 司 注册地址 :云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远 大厦 18 层 办公地址 :北京 市西城 区 北展北街 九号华 远 企业号 D 座三单 元 法定代表 人: 李 长伟 联系人: 谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 85 宏信证券 有限责 任公司 注册地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二 段 18 号川 信大 厦 10 楼 办公地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二 段 18 号川 信大 厦 10 楼 法定代表 人: 刘 晓亚 联系人: 郝俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 86 诚浩证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 办公地址 : 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信 大厦 C 座 法定代表 人: 高平 联系人: 付刚 电话:024-22955400 传真:024-22955449 客服电话 :024-22955438 网址:www.chstock.com 87 诺亚正行 (上海 ) 基 金销 售投资 顾问有限 公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美 广场 B 座12F 法定代表 人:汪 静波 联系人: 徐诚








电话:021-38509639 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 42 网址:www.noah-fund.com 88 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置 地大厦 8 楼 办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置 地大厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 89 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 ; 上海 市虹 口区欧阳 路 196 号 (法 兰 桥创意园 )26 号楼 2 楼 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 90 杭州数米 基金销 售有限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道 3588 号恒 生大厦12 楼 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话 :4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 91 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号 裕景国际B 座16 层 法定代表 人:张 跃伟 联系人: 单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-089-1289 网址:www.erichfund.com 92 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 43 楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3 号 楼 C 座 7 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 93 北京展恒 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2 号民建 大厦 6 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 翟飞飞 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话 :4008886661 网址:www.myfund.com 94 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂 大厦 903 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电 子商务产 业园 2 楼 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 吴杰 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 95 中期资产 管理有 限公司 注册地址 : 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路14 号 1 幢 11 层1103 号 办公地址 : 北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大 厦 2 层 法定代表 人:朱 剑林 联系人: 侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 96 万银财富 (北京 ) 基 金销 售有限 公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表 人:王 斐 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 44 联系人: 张莉 电话:010-53300532 传真:010-59393074 客服电话 :400-081-6655 网址:www.wy-fund.com 97 和讯信息 科技有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址 : 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 张紫薇 电话:0755-82021122


传真:0755-82029055 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 98 宜信普泽 投资顾 问 (北 京 ) 有限 公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表 人:沈 伟桦 联系人: 程刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 99 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址: 杭州市 拱墅区 登云路 45 号 (锦昌 大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址 : 杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集 团(锦昌 大厦)13 楼 法定代表 人:陈 峥 联系人: 邓秀男 电话:0571-88337734 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 100 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 办公地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 45 网址:http://www.pyfund.cn 101 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 102 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技 园 4 栋 10 层1006# 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座9 层 法定代表 人:杨 懿 联系人: 张燕 电话 :010-58325388*1588 传真:010-58325282 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 103 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 : 北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表 人:梁 越 联系人: 马鹏程 电话:010-56810780 传真:010-57756199 客服电话 :400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 104 北京钱景 财富投 资管理 有 限公 司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话 :400-678-5095 网址:www.niuji.net 105 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉 大学深圳 产学研 大楼 B815 房 (入 驻深圳 市前 海商务秘 书有限 公司) 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 46 办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗 商务中心2405 法定代表 人:华 建强 联系人: 黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 106 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公 司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉 大学深圳 产学研 究大楼B815 办公地址 :深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋 D 座三楼 法定代表 人: 万勇


联系人: 贾海霞 联系电话 : 0755-86722853 传真:0755-86725180 客服电话 :0755-86722851 网址:http://www.flyingfund.com.cn 107 中国国际 期货有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址 : 北 京市朝 阳区 麦子店西 路 3 号新 恒基国际 大厦 15 层 法定代表 人:王 兵


联系人: 赵森 电话:010-59539864 传真:010-59539985 客服电话 :95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 108 北京创金 启富投 资管理 有 限公 司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


法定代表 人: 梁蓉


联系人: 张旭


电话:010-66154828





传真:010-88067526


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 109 海银基金 销售有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号 16 楼B 单元 办公地址 : 上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆 家嘴金融 服务广 场 16 楼 法定代表 人:刘 世谨 联系人: 刘惠 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 47 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 110 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富 特北路 277 号3 层 310 室 办公地址 :上海 市长宁 区 金钟路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法定代表 人:燕 斌 联系人: 汤蕾 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客服电话 :4000-466-788 网址:http://www.66money.com 111 北京增财基金销售有限公司


注册地址 : 北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


办公地址 : 北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


法定代表 人:罗 细安 联系人: 史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 112 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:沈 继伟 联系人: 赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址: www.leadfund.com.cn 113 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 (二) 登记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 48 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 : 古 和鹏 (三) 出具法 律意 见书 的律 师事 务所 上海源 泰 律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼 负责人 :廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 黎明 、田 卫红 (四) 审计基 金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系人 :陈 熹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办会 计师 :薛 竞、 陈熹 四、基金名称 南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基金 五、基金的类型 股票型 证券 投资 基金 六、基金的投资目标 本基金 为积 极型 股票 基金 , 在 准确 把握 产业 发展 趋 势和市 场运 行态 势的 基础 上, 集中 精 选具备 国民 经济 三大 产业 主题的 优势 行业 和上 市公 司进行 投资 , 有效 控制 投 资组合 风险 , 追 求 较高 的超 额 收 益与 长期 资本增 值。 七、基金的投资 范围


南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 49 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括投 资于 国内 依法 公开 发行 、 上 市 的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。 本基金 投资 组合 为 : 股 票 占基金 资产 的 60%-95% , 其中对 具备 国民 经济 三大 产业主 题的 优势行 业和 上市 公司 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的 80% ; 债 券、 货币 市场 工具 及 其他 金融 工 具占基金资产的 0-35% ;权证占基金资产净值的 0-3% ; 资产支持证券占 基 金 资 产 净 值 的 0-20% ;基金保留的现 金以 及到期日在 一年以内 的政 府债券的比 例合计不 低于 基金资产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围 ; 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的, 基金 管理 人 可相应 调整 本基 金的 投资 比例上 限规 定, 不需 经基 金份额 持有 人大 会审 议。 八 、基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金 在投 资策 略上 采取 “自 上而 下” 积极 进行 资产 配置 、 行 业轮动 配置 和 “自 下而上 ” 精选个 股相 结合 的方 法。 (一) 资产 配置 策略 在资产 配置 上, 基金 管理 人的研 究部 门根 据对 国际 国内宏 观、 微观 经济 运行 状态、 证券 市场走 势和 估值 水平 、 政 府财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策等 方面 的研 究 , 提出关 于资 产配 置的研 究报 告和 关于 资产 配置的 参考 性建 议 , 投 资 决策委 员 会 将根 据研 究部 门的建 议确 定股 票、债 券、 现金 三大 类资 产的配 置比 例。 (二) 行业 配置 和轮 动策 略 1、三 大产 业主 题 在新一 轮产 业结 构调 整和 产业升 级中 , 发展 先进 制 造业 、 提 高现代 服 务业 比 重和加 强基 础产业 基础 设施 建设 , 是 国家产 业结 构调 整的 重要 任务 。 因 此, 关于 先进 制 造业 、 现代 服务 业和基 础产 业 的 投资 主题 即是本 基金 所指 的三 大“ 产业主 题” 。 先进制 造业 : 制 造业 是国 民经济 的物 质基 础, 国家 安全的 重要 保障 , 国 民经 济高速 增长 的发动 机及 国家 竞争 力的 主要体 现 。 作 为制 造业 赖 以生存 和发 展的 先进 制造 业, 将在 中国 走 新型工 业化 道路 、 全 面建 设小康 社会 、 迈 向制 造强 国的进 程中 起关 键性 作用 。 本基 金所 指的 先进制 造业 主要 包括 采用 先进的 技术 设备 和现 代化 的管理 手段 、 具有 较高 科 技含量 的上 市公 司。 现代服 务业 : 服务 业是 国 民经济 的重 要 组 成部 分 , 其发展 尤其 是现 代服 务业 的发展 是衡 量经济 、 社 会现 代化 水平 的重要 标志 。 大 力发 展现代 服务 业是 加快 工业 化、 现代化 的必 然要 求 , 对于 促进 国民 经济 协 调发展 、 提高 经济 效益 、 扩大劳 动就 业 、 加 快城 镇 化进程 、 改善人 民生活 都有 着重 大作 用 。 本基金 所指 的现 代服 务业 主要包 括运 用现 代经 营方 式和信 息技 术手 段、代 表服 务业 发展 方向 的上市 公司 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 50 基础产 业: 基础 产业 在 国 民经济 发展 中处 于 基 础地 位 , 是 支撑 社会 经济 运行 的基础 , 它 决定和 反映 着国 民经 济活 动的发 展方 向与 运行 速度 , 是 其他 产业 赖以 存在 和 发展的 前提 。 本 基金所 指的 基础 产业 主要 包括能 源、 交通 、原 材料 等国民 经济 基础 行业 的上 市公司 。 2、行 业配 置策 略 在上述 三大 产业 的基 础上 , 本 基金 采 取 “自 上而 下 ” 的 方式 进行 行业 配置 , 即基于 行业 竞争优 势和 市场 结构 等进 行基本 面分 析, 结合 行业 的历史 表现 、 收 益预 期、 行业经 济政 策面 等, 进 行综 合的 相对 吸引 度评分 , 然 后在 市场 基准 比例的 基础 上进 行行 业的 轮动配 置, 选择 符合国 家产 业发 展政 策 , 在国民 经济 三大 产业 中占 据行业 优势 地位 , 超额 收 益率或 预测 超额 收益率 水平 较高 的行 业做 重点投 资。 本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 是 以 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布 的 全 球 行 业 分 类 标 准 (GICS) 为基 础, 参 照中 国 证监会 发布 的上 市公 司行 业分类 指引 对原 南方 基金 行业分 类体 系进 行了调 整, 形成 “南 方基 金行业 投资 价 值 评估 体系 ” 。 该体 系引 入“ 行业 评价 配置打 分表 ” : 首先对 各行 业评 价综 合性 的相对 吸引 度分 数 , 然 后 以各行 业在 市场 中所 占比 例为基 础 , 依 据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。 吸引度 分数 的评 分依 据主 要有以 下几 方面 : 研究基 本面 信息 ,例 如: 行业竞 争优 势、 市场 结构 、行业 的价 格收 益比 、行 业成长 性 、 行业内 大部 分上 市公 司经 营是否 健康 等; 行业的 历史 表现 ,是 否经 过大幅 概念 炒作 ,分 析员 对收益 的预 期; 宏观经 济、 政策 面, 例如 :政府 的行 业收 支及 行业 政策; 可用回 归分 析法 对历 史资 料进行 分析 , 以判 别各 因 素对预 测超 额收 益率 ? 的有 效性 , 确 定各因 素的 权重 ; 对各行 业进 行综 合的 吸引 度评分 。 由于 各个 因素 的 有效性 会随 时间 变化 , 各 行业的 吸引 度分数 也须 经常 调整 。 最后 , 以 各行 业板 块在 市场 中所占 比例 为基 础 , 再 依据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。 本基金 对优 势行 业配 置、 再配置 的过 程同 时是 对优 势行业 动态 调整 的过 程。 经济的 发展 是一 个动 态的 过程, 在不 同的 历史 时期 、 不同 的宏 观背 景、 不同 的产业 政策 下, 国民 经济 三大 产业 中 各行业 板块 的发 展态 势有 所不同 , 本基 金将 捕捉 国 民经济 产业 中各 行业发 展的 不同 态势 , 从 而选取 优势 行业 进行 投资 , 并且 随其 变化 适时 调整 , 以更 好把 握优 势行业 。 本基金 将按照 “行 业评价配置打 分表”的内容定 期或不定 期地对各行业进 行评分, 剔 除评级 下降 的行 业, 同时 积极投 资于 评级 明显 上升 的行业 。 3、个 股选 择策 略 在资产 配置 、 行业 配置 完 成后 , 本 基金 管理 人主 要 从以下 几个 方面 评估 行业 内的上 市公 司: 公司的 商业 模式 ; 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 51 产品市 场前 景分 析, 包括 产品本 身市 场分 析、 主要 竞争对 手、 上下 游产 品关 联性及 定价 能力、 替代 产品 分析 等; 公司的 核心 竞争 力分 析, 包括管 理者 素质 、市 场营 销能力 、技 术创 新能 力、 专有技 术 、 特许权 、品 牌、 重要 客户 等; 公司财 务状 况及 财务 管理 能力, 包括 财务 安全 性指 标,反 映行 业特 性的 主要 财务指 标 、 公司股 权与 债权 融资 能力 与成本 分析 、公 司再 投资 收益率 分析 等; 公司潜 在风 险及 应对 措施 。 在 深 入 分 析 公 司 基 本 面 后 , 精 选 优 质 上 市 公 司 组 成 本 基 金 股 票 池 , 进 一 步 采 用 P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值 指标 ,选 取行 业内 估值水 平相 对较 低的 股票 进行投 资。 ( 三) 债券 投资 策略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业 债 ( 包括 可转 换债 ) 等 。 本基金 将在 研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制 。 在 选择 债券 品种 时 , 本 基金 重点 分 析债券 发行 人的 债信 品质 , 包括 发行 机构 以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 , 并 根据对 不同 期限 品种 的研 究, 构 造收 益率 曲线 , 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合, 降低 利率风 险; 对可 转债 的投 资,结 合对 股票 走势 的判 断,发 现其 套利 机会 。 ( 四) 权证 投资 策略 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 , 并 结合 权 证定 价 模型 寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠杆策 略 、 价值 挖掘 策略 、 获利保 护策 略、 价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征, 通过 资产 配置 、 品种 与类 属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。 8.2 投资决策依据和决策 程序 (一) 决策 依据 1、 国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。 2 、宏观经济发展态 势、微观经济 运行环境和证券 市场走势 。这是本基金投 资决策的 基 础。 3 、投资对象收益和 风险的配比关 系。在充分权衡 投资对象 的收益和风险的 前提下作 出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 4 、团队投资方式。 本基金在投资 决策委员会领导 下,通过 投资研究全体人 员的共同 努 力与分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 ,争 取良好 投资 业绩 。 (二) 决策 程序 1 、决定主要投资原 则:投资决策 委员会是公司投 资的最高 决策机构,决定 基金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 2 、团队投资与投资 决策制定:在 遵守投资决策委 员会制定 的投资原则前提 下,通过 投 资研究全 体人 员的团队投资、分工 协作,由基金经理具体执 行投资计划:1 )、依据整 体投南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 52 资研究 团队 对宏 观经 济 、 股市政 策 、 市 场趋 势的 判 断, 结合 基金 合同 、 投 资 制度的 要求 提出 本基金 的资 产及 行业 配置 建议 , 在 投资 决策 委员 会 授权及 批准 的范 围内 , 最 终决定 基金 的资 产及行业 配置方案;2) 、依据整体 投资研究团队对各行业的 具体分析与股票备选名单 ,结 合基金 合同 、 投 资制 度的 要求, 在投 资决 策委 员会 授权及 批准 的范 围内 , 制 定基金 的个 股投 资方案 。 3 、进行风险评估: 风险控制委员 会定期召开会议 ,对基金 投资组合进行风 险评估, 并 提出风 险控 制意 见。 4 、评估和调整决策 程序:基金管 理人有权根据环 境的变化 和实际的需要调 整决策的 程 序。 九 、风险收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种 , 其预期 风险 和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金。 十、基金业绩比较基 准 85%× 沪深300 指数+15%× 上证国 债指 数 本基金 为股 票型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构建 流程 以及 市 场上各 个股 票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ,我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。 沪深300 指数 成份 股选 自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表 性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪 深 300 指数中 的指 数 股的发布 和调整均由交易所完成,具有较强的公正 性与权威性 。债券组合的业绩基准则 采用 了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以 上海证 券交 易所 上市 的所 有固定 利率 国债 为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是 上证指 数系 列的 第一 只债 券指数, 反 映我 国债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍 接 受的 业绩 比较基 准推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十 一、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托 管人中国工商银 行股份有 限公司根据本基 金合同规 定, 复核了本 报告中的财务 指 标、净值 表现和投资组合报告等内 容,保证复核内 容不存在虚 假记载、误导性陈述或者 重大南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 53 遗漏。 基金管 理人承诺以诚实 信用、勤 勉尽责的原则管 理 和运用 基金资产,但 不保证基金一 定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。 1、 报告期末基金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,048,687,686.25 91.84 其中: 股票


4,048,687,686.25 91.84 2 固定收 益投 资


191,870,454.40 4.35 其中: 债券


191,870,454.40 4.35








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


73,531,826.51 1.67 7 其他资 产


94,256,730.39 2.14 8 合计





4,408,346,697.55





100.00 2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,221,060,413.70 28.14 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 2,136,807.00 0.05 E 建筑业 174,234,132.61 4.02 F 批发和 零售 业 274,410,521.95 6.32 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,471,764,990.24 33.92 J 金融业 111,076,919.28 2.56 K 房地产 业 331,133,023.81 7.63 L 租赁和 商务 服务 业 168,196,900.65 3.88 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 54 M 科学研 究和 技术 服务 业 127,639,742.94 2.94 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,390,204.55 0.06 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 128,893,709.42 2.97 R 文化、 体育 和娱 乐业 34,052,176.10 0.78 S 综合 1,698,144.00 0.04 合计 4,048,687,686.25 93.32 3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600446 金证股 份 2,531,503 308,337,065.40 7.11 2 600208 新湖中 宝 30,251,933 261,074,181.79 6.02 3 002657 中科金 财 2,820,190 209,540,117.00 4.83 4 002318 久立特 材 4,000,063 180,202,838.15 4.15 5 002153 石基信 息 1,391,974 169,681,630.60 3.91 6 002421 达实智 能 2,480,188 125,100,682.72 2.88 7 002589 瑞康医 药 2,165,747 120,848,682.60 2.79 8 300253 卫宁软 件 739,470 120,607,557.00 2.78 9 300359 全通教 育 437,227 109,634,670.25 2.53 10 002366 丹甫股 份 2,172,429 98,193,790.80 2.26 4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 179,908,000.00 4.15 其中: 政策 性金 融债 179,908,000.00 4.15 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 11,962,454.40 0.28 8 其他 - - 9 合计 191,870,454.40 4.42 5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 140230 14 国开30 1,000,000 99,860,000.00 2.30 2 140443 14 农发43 800,000 80,048,000.00 1.85 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 55 3 113008 电气转 债 86,160 11,962,454.40 0.28 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 11 、 投资组合报告 附注 11 、1 本 基金 本期 投资 的 前十名 证券 中没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 ,或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。 11 、2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中, 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 11 、3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,654,522.51 2 应收证 券清 算款 81,388,842.48 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,348,248.18 5 应收申 购款 7,865,117.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 94,256,730.39 11 、4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11 、5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 56 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例( %) 流通受 限情 况说 明 1 002421 达实智 能 125,100,682.72 2.88 重大事 项停 牌 十 二、基金的业绩 基金管 理人依照恪尽职 守、诚实 信用、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产, 但不保 证 基金一定 盈利,也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶


段 净值增 长率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4 ) 2007.11.09-2007.12.31 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03% 2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16% 2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32% 2010.1.1-2010.12.31 0.57% 1.20% -9.96% 1.34% 10.53% -0.14% 2011.1.1-2011.12.31 -27.57% 1.36% -21.03% 1.10% -6.54% 0.26% 2012.1.1-2012.12.31 9.13% 1.32% 7.19% 1.09% 1.94% 0.23% 2013.1.1-2013.12.31 -7.65% 1.49% -5.88% 1.18% -1.77% 0.31% 2014.1.1-2014.12.31 4.05% 1.27% 43.73% 1.03% -39.68% 0.24% 2015.1.1-2015.3.31 42.59% 1.79% 12.72% 1.55% 29.87% 0.24% 自基金 转型 起至 今 -23.00% 1.56% -8.82% 1.54% -14.18% -0.02% 十三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费 用 1、 基 金费 用的 种类 : (1) 基 金管 理人 的管 理费 ; (2) 基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ; (5) 基 金份 额持 有人 大会 费用; (6) 基 金的 证券 交易 费用 ; (7) 基 金的 银行 汇划 费用 ; (8) 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 57 2、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 : H=E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如 下 : H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3-8 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用 , 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的损失 ; (2) 基 金管 理人 和基 金托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 , 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计师 和律 师 费、 信息披 露费用 等费 用; (4) 其 他根 据相 关法 律法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 等相 关费 率。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 58 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 , 除非 基金 合同 、 相 关法 律法 规或 监 管机构 另有 规定 ; 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率等费 率 , 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日在 至 少一种 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公 告。 5、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二)与 基金 销售 有关 的费 用 1、申购 费 本基金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 。 本 基金提 供两 种申 购费 用的 支付模 式 。 本基金 在申 购时 收取 的申 购费用 称为 前端 申购 费用 , 在 赎回 时收 取的 申购 费 用称为 后端 申购 费用。 基金 投资 者可 以选 择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高 于 1.5%, 且随 申购 金 额的增 加而 递减 , 后端 申 购费率 最高 不高 于1.8% , 且随 持有 时 间的增 加而 递减 ,如 下表 所示:


前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万 ≤M <500 万 0.9% 500 万 ≤M <1000 万 0.3% M ≥1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 持有期限 (N ) 申购费率 N <1 年 1.8% 1 年 ≤N <2 年 1.5% 2 年 ≤N <3 年 1.2% 3 年 ≤N <4 年 0.8% 4 年 ≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 59 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 2、赎 回费 赎回费 率不 高于0.5% ,随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减( 其中1 年 为365 天 ) 。具体 如 下表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <1 年 0.5% 1 年 ≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基金的 赎回 费用 在投 资者 赎回本 基金 份额时 收取 , 扣 除用 于市 场推广 、 注 册登 记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产, 赎回 费归 入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 3 、 本基金的申购 费率、赎回费 率和收费方式由 基金管理 人根据《基金合 同》的规 定 确定 。 基 金管 理人 可以 根 据 《 基金 合同 》 的 相关 约 定调整 费率 或收 费方 式 , 基金管 理人 最迟 应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 2 个工 作日 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站 公告。 4 、基金管理人及其 他基金销售机 构可以在不违背 法律法规 规定及《基金合 同》约定 的 情形下 , 对基 金销 售费 用 实行一 定的 优惠 , 费率 优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理人依据有关 法律法规 的要求,结合 本基金管理人 对本基金实施的 投资管理 活 动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下:


1、在 “基 金管 理人 ”部 分 , 更新 了 主 要人 员情 况 。 2、在 “基 金托 管人 ”部 分 , 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 。 3、 在 “相 关服 务机 构” 部 分, 对代 销银 行、 代销 券 商和其 他代 销机 构名 单进 行了更 新。 4、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回” ,对 申购 赎回 的份 额 限制进 行了 更新 。 5、在 “ 基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。


6、在 “ 基 金的 业绩 ”这 一 章节, 补充 说明 最近 一期 的 投资业 绩。 7 、在“基金份额持 有人的服务” 部分,对基金份 额持有人 的服务的相关内 容进行了 更 新。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 60 8、对 “其 他应 披露 的事 项 ” 进 行了 更新 。 9、对 部分 表述 进行 了更 新 。 南方基 金管 理有 限公 司






























































2015 年 6 月 12 日