鹏华弘 锐 灵活配置混合型证券投资基金
份额发售 公告
鹏华基金管理有限公司
基金份额发售公 告
10-1-1
鹏 华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 份额 发售 公告
基 金管 理人： 鹏华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
[重要提示]
1、鹏 华弘 锐 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （以 下简 称“本 基金 ”） 的募 集及 其基金 份
额的发 售已 获中 国证 监会 证监许可[2015]1112 号 文 注册 。 中国 证监 会对 本基 金的注册 并不
代表中 国证 监会 对本 基金 的风险 和收 益作 出实 质性 判断、 推荐 或者 保证 。
2、本 基金 是 契 约型 开放 式 混合型 证券 投资 基金 。
3、基 金份 额分 类： 本基 金 根据 销 售服 务费 及赎 回费 收取方 式的 不同 ，将 基金 份额分 为
不同的 类别 ：A 类 基金 份 额和 C 类 基金 份额 。两 类 基金份 额分 设不 同的 基金 代码， 并分 别
公布 基 金份 额净 值。A 类 基金份 额 ： 指不从 基 金资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 。C 类 基
金份额 ：指 从基 金资 产中 计提销 售服 务费 的基 金份 额 。
4、本 基金 管理 人为 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司 ， 登
记机构 为 鹏 华基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称“ 本公 司”） 。
5、本 基金 自 2015 年 6 月16 日 起至2015 年 6 月 17 日，通过 基 金管 理人 指定 的销售 机
构 非限 量公 开发 售 。
6、本 基金 的销 售机 构包 括 直销机 构和 代销 机构 。其 中直销 机构 指本 公司 设在 深圳、 北
京、 上海 、 武 汉、 广州 的直 销中心 及本 基金 管理 人网 上交易 系统 ； 代销 机构 包 括 交通 银行 等 。
7、本 基金 募集 对象 为符 合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、机 构
投资者 和合 格境 外机 构投 资者以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投
资人 。
8、本 基金 首次 募集 不设 规 模限制 。
9、投 资者 欲认 购本 基金 ， 需开立 本基 金管 理人 的开 放式基 金账 户。 若已 经在 本公司 开
立开放 式基 金账 户的 ， 则 不需要 再次 办理 开户 手续 。 募 集期 内本 公司 直销 中 心和指 定的 基金
销售机 构网 点同 时为 投资 者办理 开户 和认 购手 续。 开户和 认购 申请 可同 时办 理 。
10、本 基金 销售 网点 每个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1000 元， 如果 销售 机 构业务 规
则规定 的最 低单 笔认 购金 额高于 1000 元 人民 币， 以 销售 机 构的 规定 为准 。 直 销中心 的首 次
最低认 购金 额 为 50 万 元， 追加认 购单 笔最 低认 购金 额为 1 万 元， 不设 级差 限 制（ 通 过本 基
金管理人 基金网上 交易系 统 等特定 交易方式 认购本 基金暂不 受此限制 ） ， 本基 金直销中 心 单
基金份额发 售公告
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笔认购 最低 金额 可由 基金 管理人 酌情 调整 。 本 基金 募 集期间 对单 个基 金份 额持 有人最 高累 计
认购金 额不 设限 制。
11、 募集 期内 ， 投 资者 可以 多次认 购本 基金 。 认购 申 请一经 销售 机构 受理 ， 即 不得撤 销。
12、 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到认购 申请 。 认购 的确 认 以 登记 机构 或基 金管 理人 的确认 结果 为准 。 对于 认 购申请 及认 购份
额的确 认情 况， 投资 者应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。
13、 本公 告仅 对本 基金 募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明 ， 投 资者 欲了 解本 基 金的详 细情
况，请 仔细 阅读 2015 年6 月 12 日刊 登在 《上 海证 券 报 》 和本 公司 指 定 销售 机 构网站 上的
《 鹏华 弘锐 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明 书》。
14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.phfund.com) 。 投资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金申 请表 格和 了解 有关基 金募 集
事宜。
15、 募集 期内 ， 本 基金 还 有可能 新增 或调 整 销 售机 构， 请留 意近 期本 公司 及 各销售 机构
的公告 ，或 拨打 本公 司及 各销售 机构 的客 户服 务电 话咨询 。
16、对于未开设本基金销售网点地区的投资者， 可拨打本公司客户服务电
话（400-6788-999 ；0755-82353668 ） 或 基 金管理人 指定 的各 销售 机构 的客户 服务 电
话咨询 本基 金的 认购 事宜 。
17、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对本 基金 份额 的发 售安排 做适 当调 整， 并予 以公告 。
18、 基金 管理 人提 示投 资 者充分 了解 基金 投资 的风 险和收 益特 征 ， 根 据自 身 的风险 承受
能力 ， 审慎 选 择适 合自 己 的基金 产品 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原
则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利 ， 也不保 证最 低收 益 。 本 基 金属于 混合 型基
金， 其预 期的 风险 和收 益 高于货 币市 场基 金 、 债 券 基金 ， 低 于股票 型 基金 ， 属于证 券投 资基
金中较 高预 期风 险 、 较 高 预期收 益的 品种 。 本基 金 的风险 主要 包括 ： 系统 性 风险 、 非 系统 性
风险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险及 其 他风险 等 。 本 基金 以1 元 初始面 值发 售，
但 在市 场波 动等 因素 的影 响下， 基金 投资 仍有 可能 出 现亏损 或基 金净 值仍 有可 能低于 初始 面
值 。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则 ， 在 投资 者做 出投 资决策 后 ， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ， 由投 资 者自行 承担 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投 资
本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。
一、基金募集和基金 份额 发售的基本情况
1、基 金名 称
基金份额发 售公告
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鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基金 （基 金简 称： 鹏华 弘 锐混合 ；A 类基 金份 额代码 ：
001492 、C 类基 金份 额代 码 ：001493 ）
2、基 金运 作方 式和 类型
契约型 开放 式， 混合 型基金
3、基 金存 续期
不定期 。
4、基 金份 额初始 面值
每份基 金份 额初始 面值为 1.00 元人 民币 。
5、募 集规 模
本基金 不设 固定 的募 集规 模上限 。 基金 募集 份额 总 额不少 于 2 亿份 ， 基金 募 集金额 不少
于2 亿 元。
6、募 集方 式
通过基 金销 售网 点（ 包括 基金管 理人 的直 销中 心及 销售机 构的 代销 网点 ）公 开发售 。
7、单 笔最 低认 购限 制
（1 ） 本 基金 销售 网点 每个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1000 元 ， 如 果销售 机 构业务 规
则规定 的最 低单 笔认 购金 额高 于 1000 元 人民 币， 以 销售 机 构的 规定 为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额可 由基 金管 理人酌 情调 整 。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个 投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
8、发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
9、销 售机 构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司 （简 称“ 交通 银行 ”）
交通银 行 在 全国 的营 业网 点 办理 对投 资 人 的开 户和 认购业 务。
在 募 集 期 间 ， 投 资 人 可 拨 打 交通银行客 户 服 务 电 话 95559 或登录交通银行网站：
www.bankcomm.com 。
（2） 其他 销售 机构 和直 销 机构
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具体各 销售 机构 和直 销机 构的联 系方 式请 见 “ 六 、 本 次募集 当事 人或 中介 机构 ” 的 “ （ 三）
销售机 构 ” 的相 关内 容。
10、发 售时 间安 排与 基金 合同生 效
根据有 关法 律、 法规 的规 定，本 基金 的募 集期 为自 基金份 额发 售之 日起 不超 过三 个 月 。
本基金 的发 售时 间 为 2015 年 6 月 16 日至2015 年 6 月17 日。
截止本 基金 募集 期结 束之 日， 若本 基金 募集 总份 额 不少 于 2 亿 份 ， 募 集总 金 额不少 于 2
亿元人 民币 ， 且基 金份 额持 有人数 不少 于 200 人 ， 则本 基金向 中国 证监 会办 理完 备案手 续后 ，
可以宣告本基金合同 生效 ；否则本基金将延长 募集 期并及时公告，并报 中国 证监会备案。
若募集 期 （包 括延 长后 的 募集期 ） 届满 ， 本 基金 仍 未达到 法定 合同 生效 条件 ， 本 基金 管
理人将 承担 因募 集行 为而 产生的 债务 和费 用 ， 并将 已 募集的 资金 加计 银行 同期 活期存 款利 息
在募集 期结 束后 30 天内 退 还给基 金认 购人 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 销售 机构为 基金 募
集支付 之一 切费 用应 由各 方各自 承担 。
12、如 遇突 发事 件及 其它 特殊情 况， 以上 基金 募集 期的安 排可 以适 当调 整 并 及时 公 告 。
二、募集方式及相关 规定
1、基 金份 额初始 面值
基金份 额初始 面值为 1.00 元人民 币。
2、认 购费 率
本基金对通过直销柜台 认购 的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的认购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台认购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 适用 下表 特定 认购费 率 ，
其他投 资人 认购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般认 购费率 ：
A 类 、C 类 基金 份额
认购金额 M （元） 一般认购费率 特定认购费率
M<100 万 1.2% 0.48%
100 万≤ M<5 00 万 0.7% 0.21%
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500 万≤ M<1000 万 0.2% 0.04%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的认 购费 用应 在投 资人认 购基 金份 额时 收取 。 基 金认 购费 用不 列入 基 金财产 ， 主
要用于 基金 的市 场推 广 、 销售 、 登 记等 募集 期间 发 生的各 项费 用 。 投 资人 在 一天之 内如 果有
多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
3、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其 中 利
息 转份 额 以 登记 机构 的记 录为准 。
4、本 基金 认购 份额 的计 算
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基金 的认 购金 额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计算 公
式为：
净认购 金额 = 认 购金 额/ （1＋ 认购 费率） ；
认购费 用 = 认购 金额 －净 认购金 额；
认购份 额 = （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额面 值。
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
例如 ：某 投资人 （ 非养 老 金客户 ） 认购本 基金 10,000 元 ，所 对应 的认 购费 率 为 1.2% 。
假定该 笔认 购金 额产 生利 息 5.20 元 。则 认购 份额 为：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） ＝10,000/ （1＋1.2 ％） ＝9,881.42 元
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息） / 基 金份 额面 值 ＝ （9,881.42 ＋5.20 ） /1.00 ＝9,886.62
份
即： 投 资人 投资 10,000 元 认购本 基金 份额 ， 在 基金 合同生 效时 ， 投 资人 账户 登记 有 本
基金 9,886.62 份。
5、认 购的 方式 及确 认
（1） 投资 人认 购 时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。
（2） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销 。
（3） 投资 人在 T 日 规定 时 间内提 交的 认购 申请 ， 通 常应 在 T+2 日到 原认 购网 点查询 认
购申请 的受 理情 况 。
（4）销售 机构对认 购申请 的受理并 不代表该 申 请一 定成功， 而仅代表 销售机 构确实 接
基金份额发 售公告
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收到认 购申 请 。 认 购的 确 认以 登 记机 构或 基金 管理 人的确 认结 果为 准 。 对 于 认购申 请及 认购
份额的 确认 情况 ， 投资 人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 ， 否则 ， 由 此产 生 的投资 人任 何损
失由投 资人 自行 承担 。
6、认 购的 限额
（1） 本基 金销 售网 点每 个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1,000 元， 如果 销售 机构业 务
规则规 定的 最低 单笔 认购 金额高 于 1,000 元人 民币 ，以销 售机 构的 规定 为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额可 由基 金管 理人酌 情调 整。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
三、开户与认购
（一）使用账户说明
投资者 认购 本基 金应 使用 本公司 的开 放式 基金 账户 。
1、已 有本 基金 管理 人开 放 式基金 账户 的投 资者 ，不 需重新 办理 开户 。
2、尚无本 基金管理 人开放 式基金账 户的投资 者，可 直接在本 基金管理 人指定 的销售 机
构或直 销网 点办 理本 公司 开放式 基金 账户 的开 户。
3、已通过 本基金管 理人指 定的销售 机构或直 销网点 办理过本 公司开放 式基金 账户注 册
手续的 投资 者， 可在 原处 直接认 购本 基金 。
4、已通过 本基金管 理人指 定的销售 机构或直 销网点 办理过本 基金管理 人开放 式基金 账
户注册 手续 的投 资者 ， 拟 通过其 他销 售机 构或 直销 网点认 购本 基金 的 ， 须 用 已有的 本基 金管
理人开放式基金账户 在新 的销售机构或直销网 点处 办理开放式基金账户 注册 确认后方可办
理本基 金的 认购 。
（二）账户使用注意 事项
1、投 资者 需开 立本 基金 管 理人的 开放 式基 金账 户， 方可直 接认 购 本 基金 。
2、每 个投 资者 仅允 许开 立 一个本 基金 管理 人的 开放 式基金 账户 。请 投资 者注 意，如 同
日在不 同销 售机 构申 请开 立基金 账户 ，可 能导 致开 户失败 。
（三）交通 银行办理 开户 （或账户注册）和认 购流 程
1、个 人投 资者
业务 办理 时间 ：基 金发 售日的 9:30 —15:00 。
开户 及认 购程 序：
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（1） 事先 办妥 银行 借记 卡 并存入 足额 认购 资金 。
（2） 个人 投资 者办 理开 户 时，需 本人 亲自 到网 点并 提交以 下材 料：
a.已办 妥的 银行 借记 卡；
b. 本 人有 效身 份证 件原 件 及复印 件；
c. 填 妥的 开户 申请 表。
（3） 提交 下列 资料 办理 认 购手续 ：
a. 已 办妥 的银 行借 记卡 ；
b. 填 妥的 认购 申请 表。
以上程 序原 则上 适用 于交 通银行 股份 有限 公司 ， 仅 供投资 者参 考 ， 具 体程 序 以销售 机构
的规定 为准 。
2、 机构 投资 者
业务办 理时 间： 基金 份额 发售日 的 9:30 —15:00 。
开 户及 认购 程序 ：
（1） 事先 办妥 商业 银 行借记 卡并 存入 足额 认购 资金；
（2） 机构 投资 者到 网 点办理 开户 手续 ，并 提交 以下资 料：
a. 加盖 单位 公章 的企 业法人 营业 执照 复印 件及 副本原 件 ； 事 业法 人 、 社 会 团体或 其他 组
织提供 的民 政部 门或 主管 部门颁 发的 注册 登记 证书 原件及 加盖 单位 公章 的复 印件；
b. 法定 代表 人授 权委 托书（ 加盖 公章 并经 法定 代表人 亲笔 签字 ） ；
c. 业务 经办 人有 效身 份证件 原件 及复 印件 ；
d. 填妥 的开 户申 请表 并加盖 单位 公章 和法 定代 表人人 名章 。
提 交下 列资 料办 理认 购手续 ：
a. 业务 经办 人有 效身 份证件 原件 ；
b. 加盖 预留 印鉴 的认 （申） 购申 请表 。
以 上程 序原 则上 适用 于交通 银行 股份 有限 公司 ， 仅 供投 资者 参考 ， 具体 程 序以销 售机 构
的规定 为准 。
（ 二） 其他 销售 机构 投 资人在 其他 销售 机构 办理 开户及 认购 手续 以各 销售 机构的 规定 为
准。
（ 四）其他销售机构 办理 开户（或账户注册） 和认 购流程
其他销售 机 构包 括银 行和 证券公 司等 的开 户和 认购 的相关 程序 以各 机构 相关 规定 为 准 。
（ 五）本公司直销中 心办 理开户（或账户注册 ）和 认购流程
基金份额发 售公告
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1、在本基 金募集期 间，本 公司设在 深圳、北京 、 上 海、武汉 和广州 的 直销中 心向首 次
认购金 额不 低 于50 万元 的 投资 人 办理 开户 （ 或账 户 注册） 、 认 购手 续 ， 追 加认 购单笔 最低 认
购金额 为1 万元 。
2、认 购时 间： 基金 份额 发 售日 9:00 至 16:30 （周 六 、周日 和节 假日 不受 理申 请）。
3、认 购程 序：
（1） 办理 开户 （或 账户 注 册） ：
投资人 认购 本基 金， 需开 立 本基 金管 理人 开放 式基 金账户 ，如 已开 立则 不需 重新办 理 。
在基金 募集 期间 ，投 资 人 的开户 和认 购申 请可 同时 办理。 办理 基金 账户 卡时 请注意 ：
1 ）个人投资者必须提供 以 下材料：
① 基 金开 户申 请表
② 开户人 有效身份 证明复 印件（ 证 件类型包 括： 身 份证、护 照、军官 证、士 兵证等 有
效的中 国 证 件） 。
③ 投 资者 风险 承受 能力 调 查问卷
2 ）机构投资者必须提供 以 下材料：
①《基 金开 户申 请表 》 ；
② 法 人有 效的 营业 执照 、 税务登 记证 、组 织机 构代 码证复 印件 并加 盖单 位公 章 ；
③ 法 人授 权委 托书 ；
④ 银 行账 户确 认书 ；
⑤ 经办人 的有效身 份证明 复印件（ 证件类型 包括： 身份证、 护照、军 官证、 士兵证 等
有效的 中国 国籍 证件 ） ；
⑥ 《 预留 印鉴 卡》 ；
⑦ 传 真交 易协 议 ；
⑧ 投 资者 风险 承受 能力 调 查问卷 ；
⑨ 法 人身 份证 复印 件 。
本公司一般不接受法定年 龄在十八周岁以下的人士 作为基金 账 户 的 开 户 人 、授 权 委 托
人、 经办 人； 如果 十八 周 岁以下 的人 士 坚 持要 认 （ 申） 购本 公司 旗下 未对 投 资者年 龄做 明确
限制的 开放 式基 金 ， 本 公 司可以 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 约定 ， 在履 行 相关手 续后 决定
是否予 以办 理。
已在本 公司 销售 机构 开立 基金账 户的 客户 ， 需在 直 销中心 开立 交易 账户 （ 所 需资料 同开
户） 。
基金份额发 售公告
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（2） 认购 基金 ：
投资者 申请 认购 本基 金 ， 应将足 额申 购资 金以 转账 方式 ， 划 入本 公司 销售 汇总 专户 ， 并
确保在 当 日16:30 前 到账 ，不接 受除 转账 以外 的其 它缴款 方式 。
1 ）个人投资者办理认购 时 必须提供以下材料：
① 本 人身 份证 件 复 印件 （ 身份证 、军 人证 或护 照） ；
② 转 账凭 证 复 印件 ；
③ 填 妥的 《基金 认/ 申购 申请表 》 。
2 ）机构投资者办理认购 时 必须提供以下材料：
① 已 填好 的 《 基金 认/申 购申请 表》 ，并 加盖 预留 印 鉴 ；
② 转 账凭 证 复 印件 。
如果公司直销系统中记录 的投资者风险承受能力与 投资者的认、申购基金的 风险不匹
配， 直 销中 心可 要求 客户 填 制 《投 资者 风险 承受 能力 确 认书》 并传 真到 直销 中心 后 再做业 务。
（3） 投资 者风 险承 受能 力 调查
① 通过直 销柜台 新 开户或 以前没有 做过风险 承受能 力测评的 投资者需 填写《 风险承 受
能力调 查问 卷》 。
② 《 投资 者风 险承 受能 力 调查问 卷 》 对 投资 者 风 险 承受能 力的 测评 结果 与投 资者 希 望购
买的基 金的 风险 等级 不匹 配 ，需 填写 《 投 资者 风险 承受能 力确 认书》。
（4） 缴款 ：
投资者 需按 照鹏 华基 金管 理公司 直销 中心 的规 定， 在 办理认 购前 将足 额资 金汇 入鹏华 基
金管理 有限 公司 直销 清算 账户。
户名：鹏华基金管理 有限 公司直销专户
开户银行：中国工商 银行 深圳星河支行
银行账号：4000040519200062443
大额实时现代支付系 统号 ：27708405( 同行)，102584004055( 跨行)
投资者 所填 写的 汇款 单据 在汇款 用途 中必 须注 明认 购的基 金名 称、 基金 代码 和 投资者 名
称，并 确保 募集 期间 工作 日当日 16 ：30 前到 账。 投 资者若 未按 上述 规定 划付 资金， 造成 认
购无效 的， 鹏华 基金 管理 有限公 司和 直销 清算 账户 的开户 银行 不承 担任 何责 任。
若投资者 当日未将 足额资 金划付到 账，则以 资金到 账日作为 认购申请 的受理 日(即有 效
申请日)。
至募集 期结 束 ， 出 现以 下 任一无 效认 购情 形的 ， 认 购款项 将在 本基 金合 同生 效后三 个工
基金份额发 售公告
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作日内 划往 投资 者指 定的 资金结 算账 户 ， 该退 回款 项产生 的利 息等 损失 由投 资者自 行 承 担 ：
① 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
② 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
③ 投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
④ 投 资者 在募 集期 结束 后 认购资 金仍 未到 账的 ；
⑤ 本 公司 确认 的其 它无 效 资金。
造成无 效认 购的 ，鹏 华基 金 管理 有限 公司 和直 销清 算账户 的开 户银 行不 承担 任何责 任。
四、清算与交割
1、本 基金 募集 期间 募集 的 资金存 入专 门账 户， 在基 金募集 行为 结束 前， 任何 人不得 动
用。
2、若 本基 金的 基金 合同 生 效，则 投资 者交 纳的 认购 款项在 基金 合同 生效 前产 生的利 息
将折算 为基 金份 额归 基金 份额持 有人 所有 ，其 中利 息及其 折算 份额 以 登 记机 构的记 录 为 准 。
3、登 记机 构根 据相 关法 律 法规以 及业 务规 则和 基金 合同的 约定 ，办 理本 基金 的权益 登
记。
五、基金的验资与基 金合 同的生效
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集
金额不 少 于2 亿 元 ， 并 且 基金份 额持 有人 的人 数不 少于 200 人 的条 件下 ， 基 金募集 期届 满或
基金管 理人 依据 法律 法规 及招募 说明 书决 定停 止基 金发售 ，且 基金 募集 达到 基金备 案条 件 ，
基金管理 人应当自 基金募 集结束 之 日起 10 日内 聘 请法定验 资机构验 资,自收 到验资报 告之
日起 10 日 内， 向中 国证 监 会提交 验资 报告 ，办 理基 金备案 手续 。自 中国 证监 会书面 确认 之
日起 ， 基 金备 案手 续办 理 完毕 ， 基 金合 同生 效。 本 基金合 同生 效前 ， 投资 人 的认购 款项 只能
存入 专 用账 户 ， 任 何人 不 得动用 。 认购 资金 在募 集 期形成 的利 息在 本基 金合 同生效 后折 成投
资 人认 购的 基金 份额 ，归 投资 人 所有 。利 息转 份额 的具体 数额 以 登 记机 构的 记录为 准 。
基金募 集期 届满 ， 未达 到 基金备案 条件， 则 基金 募 集失败 。 如基 金募 集失 败 ， 基 金管 理
人应以 其固 有财 产承 担因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用， 在基 金募 集 期 届满 后 30 日内 返 还
投资 人 已缴 纳的 认购 款项 ， 并 加计 银行 同期 活期 存 款利息 。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 销售
机构为 基金 募集 支付 之一 切费用 应由 各方 各自 承担 。
六、本次募集当事人 或中 介机构
（一）基金管理人
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
基金份额发 售公告
10-1-11
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
设立日 期：1998 年 12 月22 日
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
（二）基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彥
电话：021-95559
（三）销售机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
基金份额发 售公告
10-1-12
（3） 鹏华 基金 管理 有 限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ： 祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2、银 行销 售机 构：
（1 ）交 通银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路 5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
基金份额发 售公告
10-1-13
网址：http://bank.pingan.com/
3、第 三方 销售 机构 ：
（1） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（2） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（3） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（4） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
基金份额发 售公告
10-1-14
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（5） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（6） 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（四）登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021153
联系人 ： 吴 群莉
（五）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住 所： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座 201
负 责人 ：闵 齐双
基金份额发 售公告
10-1-15
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区笋 岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
（六）会计师事务所 和经办注册会计师
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
鹏华基 金管 理有 限公 司
2015 年 6 月 12 日
