融 通 行业 景气 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 号）
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：交通 银行 股份 有限公 司
日
期：
二○ 一 五 年六 月 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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融通行 业景气 证券 投资基 金更新 招募说 明书 摘要
（2015 年第1号）
重要提 示
融通行 业景 气 证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经中 国证 券监 督管 理委 员会（以
下简称 “中 国证 监会 ”）2004 年3 月 19 日 证监 基金 字[2004]32 号 文件“ 关于 同意 融 通行
业景气 证券 投资 基金 设立 的批复 ” 批准 募 集设 立， 基 金合同 于 2004 年4 月29 日正式 生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详
细查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年4 月28 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2015 年3
月31 日 ， 本 基金 的托 管人 交 通银 行股 份有 限公 司已 于 2015 年5 月21 日 复核 了本招 募说 明
书中的 财务 数据 ，本 招募 说明书 中的 财务 数据 未经 审计。
一、 基金合 同生效 日
2004年4月29 日
二、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ： 田 德军
电话： （0755 ）26948070
联系人 ： 敖 敬东
注册资 本：12500 万 元人 民 币
目 前 公 司 股 东及 出 资 比例为 ： 新 时 代 证券 有 限 责任公 司60% 、 日兴 资 产 管理 有限 公 司融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40%。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 田德 军先 生 ， 经 济 学博士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 董事 长 。 历 任 中信证 券股
份有限 公司 投资 银行 业务 主管 ； 上 海远 东证 券有 限 公司董 事长 兼总 经理 ； 新 时代证 券有 限责
任公司 总经 理。2010 年3 月至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士 ， 民 进 会员 ， 注 册会 计师 ， 现 任 吉林大 学经 济学 院教 授 。 历任电 力部
第一工 程局 一处 主管 会计 ，吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月 至今 ， 任公司 独立 董
事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 ； 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授； 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保 险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 有 限责任 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长； 中 国农业 发展 银行 副行 长 ； 国泰君 安证 券股
份有限公 司党委书 记兼副 董事长； 华林证券 有限责 任公司党 委书记。2007 年 至今，任 公司
董事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事Frederick Reidenbach ( 弗 莱德)先 生， 毕业 于 美国宾 夕法 尼亚 州斯 克兰 顿大学 ，
注册会 计师 ， 现任 日兴 资 产管理 有限 公司 执行 副总 裁兼首 席财 务官 和首 席营 运官 。 历 任日 本
富达投 资首 席行 政官 ；富 达投资 （Fidelity Investment ） 旗下 子公 司 KVH 电 信的首 席执 行
长和首 席营 运官 ；日 本Aon Risk Service 的 首席 财 务官和 首席 营运 官。2010 年 3 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事Blair Pickerell （ 裴 布雷） 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任日 兴资 产管 理香 港有限 公
司亚洲区 总裁及全 球首席 营销总监 。历任摩 根士丹 利亚洲有 限公司董 事 总经 理。2012 年 1
月至今 ，任 公司 董事 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理 、 泰 康养 老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事李 华先 生， 经济 学硕 士，现 任公 司监 察稽 核部 总监。 曾任 北京 大学 经济 管理系 讲
师，1993 年 起历 任广 东省 南方金 融服 务总 公司 基金 部副总 经理 、 广 东华 侨信 托投资 公司 规
划发展 部总 经理 、 广州 鼎源 投资理 财顾 问有 限公 司总 经理兼 广东 南方 资信 评估 公司董 事长 、
天 一 证 券 有限 责 任 公司 广州 营 业 部 总经 理 及 华南 业务 总 部 总 经理 。2011 年 至今 任 公 司监
事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学 硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理，泰 康养老保 险股份 有限公司 副总经理 ，富国 基金管理 有限公司 副总经 理。2014 年 9
月至今 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理颜 锡廉 （Allen Yan ） 先生 ， 工商 管理 硕 士。 历任 美国 富达 投资 公 司财务
分析员 、 日 本富 达投 资公 司 财务经 理， 日兴 资产 管理 有 限公司 财务 企划 与分 析部 部长 。 2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
督 察长涂 卫东先 生，法 学硕 士。历 任国务 院法制 办公 室( 原国 务院法 制局) 财金 司公务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。 2011 年至 今任
公司督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理 情况
邹曦先 生 ， 中 国人 民银 行 研究生 部金 融学 硕士 ，14 年证券 从业 经验 。 曾就 职 于中国 航空
技术进出 口总公司 福建分 公司；2001 年 至今就职 于 融通基金 管理有限 公司， 历任市场 拓展
部总 监 助理 、 机构 理财 部 总监助 理 、 行 业分 析师 、 宏观策 略分 析师 、 基金 管 理部总 监 、 研 究
策划部 总监 。
严菲女 士 ， 经 济学 硕士 ， 具有证 券从 业资 格 ，11 年 证券从 业经 验 。 曾 先后 就 职于日 盛嘉
富证券国 际上海代 表处、 红塔证券 从事证券 研究工 作。2006 年7月加 入融通 基 金管理有 限公
司任行 业研 究员 。现 同时 担任融 通蓝 筹成 长混 合基 金的基 金经 理。
（2 ）历任基 金经 理情 况
自2004 年4 月29 日至2005 年10 月12 日期 间， 由黄 盛先 生担任 本基 金基 金经 理。
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自2005 年10 月13 日起 至2007 年6月24日 期间 ，由 冯宇 辉先生 担任 本基 金基 金经 理。
自2007 年6 月25 日起 至2008 年3月30 日 期间， 由冯 宇辉 先生与 邹曦 先生 共同 担任 本基金 基
金经理 。
自2008 年3 月31 日起 至2012 年1月11 日 期间 ，由 邹曦 先 生担任 本基 金基 金经 理。
自2012 年1 月12 日起 至2012 年1月18 日 期间， 由邹 曦先 生和严 菲女 士共 同担 任本 基金基 金
经理。
自2012 年1 月19 日起2012 年7月2日 ，由 严菲 女士 担任 本基金 基金 经理 。
自2012 年7 月3 日 起至 今 ，由邹 曦先 生和 严菲 女士 共同担 任本 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 总 经理 孟朝 霞 女士 ， 常 务副 总经 理颜 锡 廉 （Allen
Yan ） 先生 ，投 资总 监商 小 虎先生 ，研 究策 划部 总监 、基金 经理 邹曦 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系 。
三、 基金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 汤 嵩彥
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 ，交 通银 行在 香港 联合交 易所 挂牌 上市 ，2007 年 5 月 在上
海证券 交易 所挂 牌上 市。 根据 2014 年《 银行 家》 杂 志发布 的全 球千 家大 银行 报告， 交通 银融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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行一级 资本 位列 第 19 位 ， 跻身全 球银 行 20 强 ； 根 据 《财 富》 杂志 发布 的 “ 世 界500 强公 司”
排行榜 ，交 通银 行位 列 第 217 位。2014 年 荣获 《首 席财务 官》 杂志 评选 的“ 最佳资 产托 管
奖”。
截至2014 年 12 月 31 日 ， 交通银 行资 产总 额达 到人 民币6.27 万亿 元 ， 实 现净 利润人 民
币658.50 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 。 现有 员工 具有 多年基 金、 证券 和银 行的 从业经 验，
具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、会 计师 、工 程师 和律师 等中 高级 专业 技术 职称， 员工 的
学历层 次较 高， 专业 分布 合理， 职业 技能 优良 ，职 业道德 素质 过硬 ，是 一支 诚实勤 勉、 积
极进取 、开 拓创 新、 奋发 向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
(二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发 的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分 行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
刘树军 先生 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
刘先 生2014 年4 月 至今 任 本 行资 产托 管业 务中 心总 裁 ， 2012 年5 月至 2014 年 4 月任
本行资 产托 管部 总经 理，2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本 行资 产托 管部 副总 经理。2011
年10 月前 历任 中国 农业 银 行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农 行总 行
信贷部 工业 信贷 处处 长， 农行总 行托 管部 及养 老金 中心副 总经 理， 本行 内蒙 古分行 副行 长。
刘先生 为管 理学 硕士 ，高 级经济 师。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2015 年 一 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金124 只。 此 外 ， 还 托管 了 基金公融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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司特定 客户 资产 管理 计划 、银行 理财 产品 、私 募投 资基金 、保 险资 金、 全国 社保基 金、 信
托计划 、 养老保 障管 理基 金、 企业 年金基 金 、 金 库 宝资产 保管 、QFII 证券 投 资资产 、RQFII
证券投 资资 产、QDII 证券 投资资 产、QDLP 资金 、 证 券公司 客户 资产 管理 计划 、 客户 资金 等
产品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
严格遵 守国 家法 律法 规 、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定 ， 加 强内 部管 理， 保 证资产 托管
部业务 规章 的健 全和 各项 规章的 贯彻 执行 ， 通过 对 各种风 险的 梳理 、 评估 、 监控 ， 有 效地 实
现对各 项业 务风 险的 监控 和管理 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1、 合法 性原 则： 资产 托管 业务中 心制 定的 各项 制度 符合国 家法 律法 规及 监管 机构的 监
管要求 ，并 贯穿 于托 管业 务经营 管理 活动 的始 终。
2、 全面 性原 则： 通过 各个 处室自 我监 控和 专门 内控 处室的 风险 监控 的内 部控 制机制 覆
盖各项 业务 、各 个部 门和 各级人 员， 并渗 透到 决策 、执行 、监 督、 反馈 等各 个经营 环节 ，
建立全 面的 风险 管理 监督 机制。
3、独立性 原则：交 通银行 资产托管 部独立负 责受托 基金资产 的保管， 保证基 金资产 与
交通银 行的 自有 资产 相互 独立， 对不 同的 受托 基金 分别设 置账 户， 独立 核算 ，分账 管理 。
4、制衡性 原则：贯 彻适当 授权、相 互制约的 原则， 从组织结 构的设置 上确保 各处室 和
各岗位 权责 分明 、相 互牵 制，并 通过 有效 的相 互制 衡措施 消除 内部 控制 中的 盲点。
5、有效性 原则：在 岗位 、 处室和内 控处室三 级内控 管理模式 的基础上 ，形成 科学合 理
的内部 控制 决策 机制 、 执 行机制 和监 督机 制 ， 通 过 行之有 效的 控制 流程 、 控 制措施 ， 建立 合
理的内 控程 序， 保障 内控 管理的 有效 执行 。
6、 效益 性原 则 ： 内 部控 制 与基金 托管 规模 、 业务 范 围和业 务运 作环 节的 风险 控制要 求
相适应 ，尽 量降 低经 营运 作成本 ，以 合理 的控 制成 本实现 最佳 的内 部控 制目 标。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 ， 基 金托管 人
制定了 一整 套严 密、 高效 的 证券 投资 基金 托管 管理 规章制度 ， 确保 基金 托管 业务运 行的 规
范、安 全、 高效， 包括 《 交通银 行资 产托 管业 务管 理暂行 办法 》、 《交 通银 行资产 托管 部
业务风 险管 理暂 行办 法》 、《交 通银 行资 产托 管部 项目开 发管 理办 法》 、《 交通银 行资 产
托管部 信息 披露 制度 》、 《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》、 《交 通银 行资产 托管 业融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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务从业 人员 守则 》、 《交 通银行 资产 托管 部业 务资 料管理 制度 》 等 ，并 根据 市场变 化和 基
金业务 的发 展不 断加 以完 善。做 到业 务分 工合 理， 技术系 统完 整独 立， 业务 管理制 度化 ，
核心作 业区 实行 封闭 管理 ，有关 信息 披露 由专 人负 责。
基金托 管人 通过 对基 金托 管业务 各环 节的 事前 指导 、事中 风控 和事 后检 查措 施实现 全
流程、 全 链 条的 风险 控制 管理， 聘请 国际 著名 会计 师事务 所对 基金 托管 业务 运行进 行国 际
标准的 内部 控制 评审 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据《 证券 投资 基金 法》 、《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》和 有关 证券法 规
的规定 ，基 金托 管人 对基 金的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、基 金资 产的核 算、 基
金资产 净值 的计 算、 基金 管理人 报酬 的计 提和 支付 、基金 托管 人报 酬的 计提 和支付 、基金
的申购 资金 的到 账 与 赎回 资金的 划付 、基 金收 益分 配等行 为的 合法 性、 合规 性进行 监督 和
核查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》 等 有关 证券 法规和 《基 金合 同》 的行 为， 应 当及 时通 知基 金管 理人予 以纠 正，
基金管 理人 收到 通知 后及 时核对 确认 并进 行调 整。 基金托 管人 有权 对通 知事 项进行 复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能及 时纠 正的， 基金 托
管人须 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 须立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 。
四、其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未
受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、中 国银 监会 及其 他 有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
四、 相关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：刘 晶
联系电 话： （0755 ）26948105
2、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
（2） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话： （021 ）62580818
客服电 话：400-8888-666 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（3 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ： 许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：400888800
（5） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或 4008895523
（6） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
客服电 话：95562
（7） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东路29号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈强
联系人 ： 王 佳苗
电话： （0571 ）86609015
客服电 话：0571-95548 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（9） 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号栋 18 、19 全层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 王鑫
电话：(020)38286651
客服电 话:
400-8888-133
（10） 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
客服电 话: 95536
（11） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（12） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话： （0512 ）65588066 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
11
（13） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵明
电话： （010 ）85252656
客户服 务电 话: 4006198888
（14） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
（15） 招 商证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服电 话：4008888111 、95565
（16） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
（17） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（18） 招商 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
（19） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话： （0532 ）96577
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（21） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（22） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525 、400-8888-788
（24） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）82831662
客服电 话： （0510 ）2588168
（25） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ： 吴琼
电话： （0755 ）22621866
客服电 话：95511 转8
（26） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-9651
（27） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服电 话：4008888228 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（28） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转833
客户服 务热 线：95575
（29） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
联系电 话： （010 ）84183389
电话：4008188118
（30） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 呼 和浩 特市 新 城区东 风 路 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
联系人 ：魏巍
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
(31) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
(32) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
联系人 ： 俞驰
联系电话 ：0791-86283080
客服电 话：4008222111 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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(33) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
(34) 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）5831666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
(35) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
(36) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：96668
（37） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街５ ５号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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(38) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
(39) 上海 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市中 山东 路 585 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话： （021 ）63371293
业务联 系人 ：汤 征程
(40) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪崎
联系电 话：95568
联系人 ：董 云巍
(41) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：阎 冰竹
联系电 话： （010 ）66223584
联系人 ：王 曦
(42) 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢珊
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
(43) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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联系电 话： （0755 ）82558038
客服电 话：4008001001
(44) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
电话： （010 ）65541585
联系人 ：李 博
客户服 务电 话：95558
（45） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
(46) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系电 话： （010 ）68098778
联系人 ：李 伟
(47) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
(48) 深圳 平安 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深南 中路1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
电话： （0755 ）25859591
联系人 ：霍 兆龙 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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(49) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
（50） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238423
联系人 ：陈 宇
客户服 务电 话：95577
（51） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：王 伟力
电话： （021 ）62470304
客服电 话：4008918918
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话： （010 ）63080994 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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客服电 话：4008008899
（54） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客服电 话： （0591 ）96326
（55） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
（56） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（57） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话： （021 ）58870011
（58） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话： （0571 ）28829790
（021 ）60897869
客服电 话：4000-766-123 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（59） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
联系人 ：高 阳
客户服 务电 话：95599
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 高 莉莉
电话： （021 ）54509988
(61) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
(62) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
联系人 ：李 延鹏
客户服 务电 话：400-920-0022
（63） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法人代 表： 朱剑 林
电话：400-8888-160
联系人 ：朱 剑林
客服电 话：95162 、4008888160
（64） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（65） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：曾革
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
（66） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
（67） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市 西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
法定代表 人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（68） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208-1209 室 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
（69） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
（70） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话： 010-59539864
传真： 010-59539806
客户服 务电 话： 95162
（71） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
联系人 ：刘瀛 电 话：010-88321911
客服电 话：4006-650-999
（72） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国路
91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（二） 注册 登记 人
名称： 融通 基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
法定代 表人 ：田 德军
电话： （0755 ）26948075
传真： （0755 ）26935011
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘 少华
尹 小胜
崔 卫群
电话：075533382888 （总 机）
075533033020 （ 直 线） 15302728596
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心11 楼（邮 编：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 汪 棣、 刘莉 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 王灵
五、 基金的 名称
融通行 业景 气证 券投 资基 金
六、 基金的 类型
契约型 开放 式
七、 基金的 投资目 标
通过把 握行 业发 展趋 势、 行业景 气程 度以 及市 场运 行趋势 为持 有人 获取 长期 稳定的 投
资收益 。
八、 基金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围仅 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法公 开发 行上市 的
股票、 债券 、权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。本 基金 严格 限定将 不低 于
80% 的 股票 资产 投资 于行 业 景气趋 势良 好的 投资 对象 ， 行业景 气趋 势良 好是 指行 业处于 景气
复苏以 及上 升阶 段而 发展 态势良 好， 即行 业目 前的 整体运 行状 况或 者未 来的 发展趋 势（ 主
要是指 行业 运作 效率 以及 收入、 利润 增长 情况 ）优 于宏观 经济 、其 他行 业或 其自身 历史 状
况。
同时， 本基 金将 结合 对阶 段性市 场状 况的 研判 ，以 不超过 基金 股票 投 资 20% 的部分 对
价值被 低估 或成 长性 良好 的非景 气行 业上 市公 司进 行适度 投资 ，调 整投 资组 合，把 握投 资
机会， 实现 组合 的进 一步 优化。
九、 基金的 投资策略
（一） 投资 策略
在对市 场趋 势判 断的 前提 下，重 视仓 位选 择和 行业 配置， 同时 更重 视基 本面 分析， 强
调通过 基本 面分 析挖 掘具 备行业 代表 性的 个股 。追 求投资 组合 流动 性、 盈利 性、安 全性 的
中长期 有效 结合 。
1、资 产配 置
自上而 下 与 自下 而上 相结 合， 结 合宏 观经 济状 况、 资本市 场运 行周 期确 定风 险收益 互
补的股 票资 产和 债券 资产 的投资 比例 。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资产 净值 的30%-95% ； 投 资于 权证 的比 例为 基金 资产净
值的0-3%； 投资 于债 券和 现金的 比例 为基 金资 产净 值的5%-70% ，其 中现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。
2、行 业/风 格资 产配 置 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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通过宏 观经 济 、 行业 分析 完成行 业资 产配 置。 主要 是对行 业所 处周 期、 发展 前景、 相
关结构 性因 素进 行分 析和 判断， 确定 行业 的相 对投 资价值 。本 基金 将选 择处 于行业 景气 复
苏以及 上升 阶段 的行 业作 为重点 配置 对象 。
行业研 究员 通过 研究 各行 业的经 营发 展状 况， 特别 是关注 各行 业的 关键 因素 的变化 情
况，对 行 业 的景 气趋 势作 出定性 判断 。例 如， 我们 使用产 量（ 轿车 行业 ）、 开工率 或价 格
（石化 行业 ）、 吞吐 量（ 港口行 业） 等指 标来 评判 行业的 景气 程度 。同 时， 根据本 公司 所
开发的 行业 景气 监测 系统 ，利用 行业 本身 的效 率指 标（例 如固 定资 产周 转率 等）、 盈利 指
标（例 如毛 利率 等） 的时 间序列 数据 等判 别行 业的 景气趋 势。
对于同 时处 于景 气上 升期 的拟入 选行 业群 ，将 考虑 各相关 上市 公司 受所 属行 业景气 上
升因素 影响 而带 来的 业绩 增长情 况、 行业 估值 水平 确定配 置对 象。
在公司 代表 性不 强或 景气 趋势平 缓或 下降 的行 业中 ，我们 将通 过自 下而 上精 选个股 并
控制投 资比 重来 补充 资产 配置 ， 并 视市 场情 况定 期评 估投资 绩效 及适 度动 态优 化投资 组 合 。
3、股 票选 择
强调以 行业 为导 向进 行个 股选择 ，投 资于 具有 良好 成长性 的行 业及 其上 市公 司股票 ，
把握由 市场 需求 、技 术进 步、国 家政 策、 行业 整合 等因素 带来 的行 业性 投资 机会。 公司 基
本面是 行业 投资 价值 的直 接反映 ，本 基金 将选 择处 于行业 景气 恢复 或者 上升 阶段中 具有 代
表性的 上市 公司 ，从 盈利 性、成 长性 及抗 风险 能力 等方面 选择 具体 的投 资对 象。
（1） 企 业成 长性 较好 ， 市 场竞争 能力 强， 主营 业务 收入、 主营 业务 利润、 息 税前收 益
保持较 高的 成长 性；
（2） 企业 盈利 能力 较强， 主营业 务盈 利水 平 较 高； 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排
有序， 资产 盈利 水平 较高 ；
（3） 企业 财务 状况 良好 ， 具备一 定的 规模 优势 和较 好的抗 风险 能力 ；
（4） 企业 在管 理制 度、 产 品开发 、 技 术进 步方 面具 有相当 的核 心竞 争优 势， 有良好 的
市场知 名度 和较 好的 品牌 效应， 处于 行业 龙头 地位 ；
（5） 企业 管理 层开 拓进 取 ，具备 企业 家素 质， 建立 了科学 的管 理和 组织 架构 ；
（6 ） 针 对不 同行 业采 用相 应的估 值方 法在 优势 企业 中选择 具有 估值 优势 的公 司进行 投
资。
在股票 投资 中， 本基 金将 坚持以 下基 本策 略：
（1） 充 分研 判行 业景 气程 度及企 业具 体经 营情 况， 以业绩 成长 和股 价低 估 作 为选择 投
资对象 的重 要标 准。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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（2） 以现 代投 资理 论为 指 导，在 组合 投资 中致 力于 引进金 融工 程方 法构 建备 选组合 、
优化组 合与 实时 评价 组合 的系统 。
（3） 重 视对 趋势 的把 握， 强调资 产战 术性 配置 的时 点选择 ， 顺 势而 为， 灵 活 操作， 根
据不同 行业 的景 气度 变化 对投资 组合 进行 动态 调整 。
4、债 券选 择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和GDP 增 长等 因素 。
权证投 资策 略
（1） 投资 策略
根据权 证作 为衍 生品 种本 身的特 性和 作用 ，本 基金 在权证 投资 上主 要运 用以 下投资 策
略：基 于标 的证 券未 来合 理估值 范围 分析 及权 证定 量分析 基础 上的 头寸 保护 策略及 跨式 权
证 投 资 策 略； 基 于 权证 杠杆 比 率 及Delta 对冲 比 率 分析 基 础 上 的权 证 替 换投 资策 略 ； 基于
Black-Scholes 等权 证合 理 定价分 析方 法基 础上 的权 证与标 的证 券的 套利 投资 策略。
（2） 风险 控制 措施
1）实 行投 资授 权控 制， 确 保权证 投资 的审 慎性 。
2） 实行 投资 流程 控制 ， 在 充分研 究的 基础 上参 与权 证的投 资 。 权 证投 资必 须 有公司 内
部研究 报告 的支 持， 研究 报告需 包含 权证 标的 证券 的投资 价值 分析 以及 权证 投资价 值金 融
工程定 量分 析。
3）公 司监 察稽 核部 依据 相 关管理 规定 对权 证投 资管 理过程 的合 规性 进行 检查 。
（6） 资产 支持 证券 的投 资 策略及 风险 控制 措施
A、投 资策 略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ，可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ，
为取得 与承 担风 险相 称的 收益， 投资 于资 产支 持证 券。
a、买 入持 有策 略
基金可 在与 投资 目标 一致 的前提 下， 买入 并持 有资 产支持 证券 ，以 获取 相应 的利息收
入。
b、利 率预 期策 略
根据对 利率 趋势 、提 前还 款率等 的预 期， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势，从 而
决定对 资产 支持 证券 的买 入或卖 出。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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c、信 用利 差策 略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ，分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ，评估 其
信用利 差是 否合 理， 并预 测其变 化趋 势， 通过 其信 用质量 的改 善和 信用 利差 的缩小 获 利 。
d、相 对价 值策 略
基金通 过计 算资 产支 持证 券的名 义利 差、 静态 利差 及期权 调整 利差 等指 标， 将资产 支
持证券 的收 益风 险特 征与 其他资 产类 别和 债券 的收 益风险 比较 ， 确定 其是 否具 有相对 价值 ，
从而决 定对 其整 体或 个券 的买入 和卖 出。
B、风 险控 制措 施
本公司 将相 应采 取如 下风 险控制 措施 ：
a、 通过 严格 的投 资流 程控 制投资 风险 ， 基 金经 理及 有关人 员必 须严 格执 行投 资授权 制
度。
b、 在投 资资 产支 持证 券时 ， 首先 应由 固定 收益 研究 员提出 资产 支持 证券 产品 的风险 收
益报告 和投 资建 议， 基金 经理根 据投 委会 决定 的资 产配置 计划 和相 应的 投资 权限， 参考 固
定收益 研究 员的 资产 支持 证券的 风险 收益 报告 ，充 分评估 资产 支持 证券 的风 险收益 特征 ，
确定具 体投 资方 案， 在严 格控制 风险 的前 提下 ，谨 慎进行 投资 。
c、 交易 部负 责具 体的 交易 执行 ， 同 时履 行一 线监 控 的职责 ， 监控 内容 包括 基 金资产 支
持证券 投资 比例 及交 易对 手风险 控制 等。
d、 固定 收益 部 对 资产 支持 证券投 资进 行风 险和 绩效 评估， 密切 跟踪 影响 基金 所投资 资
产支持 证券 信用 质量 变化 的各种 因素 ， 并 在投 资中 进行相 应操 作， 以规 避信 用风险 的上 升 。
e、 公司 固定 收益 部 负 责不 断完善 资产 支持 证券 定价 模型 ， 并 评估 模型 风险 。 密 切跟踪
影响资 产支 持证 券收 益率 变化的 各种 因素 ，并 评估 其对资 产支 持证 券持 有期 收益的 影响 ，
并进行 相应 的投 资操 作。
f、 基金 经理 在投 资决 策时 将评估 资产 支持 证券 的上 市等流 动性 安排 ， 并 考虑 其对基 金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 资产 支持证 券具 有适 当的 流动 性。
g、 基金 经理 将密 切关 注影 响债务 人提 前偿 还的 各种 因素， 并评 估其 对资 产支 持证券 投
资价值 的影 响， 并进 行相 应的投 资决 策。
h、不 断完 善内 部控 制制 度 及相应 技术 手段 ，使 基金 相关操 作以 谨慎 安全 的方 式进行 ，
确保基 金及 持有 人利 益得 到保障 。
i、严 格审 查所 投资 资产 支 持证券 的法 律文 件， 确保 各业务 环节 都有 适当 的法 律保 障 。
（二） 投资 决策 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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1、决 策依 据
（1） 国家 宏观 经济 环境 ；
（2） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 ；
（3） 货币 政策 、利 率走 势 ；
（4） 地区 及行 业发 展状 况 ；
（5） 上市 公司 研究 ；
（6） 证券 市场 的走 势。
2、决 策程 序
（1） 研究 部提 供宏 观分 析 、 行业 分析 、 企 业分 析及 市场分 析的 研究 报告 ， 并 在此基 础
上进行 投资 论证 ，做 出投 资建议 提交 给基 金经 理， 并为投 资决 策委 员会 提供 资产配 置的 决
策依据 。
（2） 基 金经 理根 据研 究部 提交的 投资 建议 决定 本基 金下一 阶段 的仓 位和 资金 分布， 形
成资产 配置 提案 报投 资决 策委员 会。
（3） 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案， 形成 资产 配置 计划 书。
（4） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会 的 决策 ， 制 定相 应的投 资组 合方 案并 报投 资决策 委
员会备 案。 对超 出基 金经 理权限 的单 项投 资决 策须 报投资 决策 委员 会审 议批 准。
（5） 基 金经 理根 据投 资组 合方案 制定 具体 的操 作计 划， 并 以投 资指 令的 形式 下达至 交
易部。
（6） 交易 部依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经 理 。
（7） 投 资决 策委 员会 根据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对
投资的 决策 和执 行过 程进 行日常 监督 ，投 资组 合方 案执行 完毕 ，基 金经 理负 责向投 资决 策
委员会 提交 总结 报告 。
（三） 投资 组合 管理
投资组 合的 原则 是追 求收 益性、 流 动 性和 安全 性的 有机结 合。 本基 金可 投资 于股票 、
国债、 金融 债和 企业 债（ 包括可 转债 ）。 投资 组合 必须符 合以 下规 定：
1、持 有一 家上 市公 司的 股 票，不 得超 过基 金资 产净 值的10% ；
2、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ；
3、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 超过 基金 资产 净值的3%；
4、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证流 通融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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量的10% ；
5、本 基金 可投 资于 资产 支 持证券 。
A、 持有 的同 一 （指 同一 信 用级别 ） 资产 支持 证券 的 比例不 得超 过该 资产 支持 证券规 模
的10% ；
B、投 资于 同一 原始 权益 人 的各类 资产 支持 证券 的比 例不得 超过 基金 资产 净值 的10% ；
C、 与基 金管 理人 管理 的其 它基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% ；
D、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过该基 金资 产净 值的20% ；
E、 因市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资资 产支 持证券 不
符合上 述第B项 和第D 项规 定的比 例， 基金 管理 人将 在10交 易日 内调 整完 毕；
F、投 资的 资产 支持 证券 须 具有评 级资 质的 资信 评级 机构进 行持 续信 用评 级；
G、 基 金持 有资 产支 持证 券 期间， 如果 其信 用等 级下 降、 不 再符 合投 资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日起3 个 月内 予以全 部卖 出；
6、现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5% ；
7、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制；
8、法 律法 规另 有规 定的 ， 从其规 定。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素使 基金投 资
不符合 上述 （1 ）至 （4） 项规定 比例 的情 况不 在限 制之内 ，但 基金 管理 人应 当在法 规规 定
期限内 进行 调整 。
十、 业绩比 较 基准
本基金的业绩比较基 准为 “ 沪深 300 指数收益率×70%+ 中 信 标 普 全债 指 数 收益 率 ×
30% ” 。
十一、 基金的 风险收 益特 征
在锁定 可承 受风 险的 基础 上，追 求较 高收 益。
十二、 投资组 合报告
本基金 托管 人交 通银 行根 据本基 金合 同规 定， 于 2015 年5 月21 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。 本投 资组 合报告 内容 截止 日 为2015 年 3 月31 日。
1 报告期 末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,858,154,212.64 93.51 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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其中： 股票
1,858,154,212.64 93.51
2 固定收 益投 资
90,027,000.00 4.53
其中： 债券
90,027,000.00 4.53
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,915,037.97 0.80
7 其他资 产
23,013,909.49 1.16
8 合计
1,987,110,160.10
100.00
2 报告期 末按 行业 分类的 股票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 862,165,255.66 44.04
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供 应 业 41,440,489.20 2.12
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 5,949,500.00 0.30
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
39,196,194.16 2.00
J
金融业
9,460,000.00 0.48
K
房地产 业
620,467,637.44 31.70
L
租赁和 商务 服务 业
106,855,136.18 5.46
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
172,620,000.00 8.82
S 综合
- -
合计 1,858,154,212.64 94.93
3 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 000024 招商地 产 6,121,614 201,645,965.16 10.30
2 600048 保利地 产 15,189,974 174,532,801.26 8.92
3 300144 宋城演 艺 3,000,000 172,620,000.00 8.82
4 601633 长城汽 车 2,515,592 130,835,939.92 6.68
5 002475 立讯精 密 3,078,235 119,743,341.50 6.12 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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6 600376 首开股 份 9,259,919 110,470,833.67 5.64
7 601888 中国国 旅 1,719,587 106,855,136.18 5.46
8 600201 金宇集 团 1,689,877 94,785,200.93 4.84
9 300145 南方泵 业 2,340,000 67,532,400.00 3.45
10 000732 泰禾集 团 2,523,843 65,241,341.55 3.33
4 报告期 末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 90,027,000.00 4.60
其中： 政策 性金 融债 90,027,000.00 4.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 90,027,000.00 4.60
5 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 140430 14 农发 30 900,000 90,027,000.00 4.60
6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排序 的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
截止本 报告 期未 投资 股指 期货。
10 报告 期末本 基金 投资的 国债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国债 期货 投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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11 投资 组合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,996,318.47
2 应收证 券清 算款 13,903,866.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,117,221.86
5 应收申 购款 2,996,503.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,013,909.49
11.4 报 告期末 持有 的处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期末 前十 名股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说
明
1 601888 中国国 旅 106,855,136.18 5.46 重大事 项停 牌
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效以 来各 阶段 基金投 资业 绩与 同期 业绩 比较基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2004 年 4 月 29 日至 2004 年 12 月
31 日止
-4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24%
2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01%
2006 年度
101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32%
2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56%
2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59%
2009 年度
91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61%
2010 年度
-5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38%
2011 年度
-35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60%
2012 年度
8.54% 1.21% 6.93% 0.90% 1.61% 0.31%
2013 年度
14.74% 1.59% -4.46% 0.98% 19.20% 0.61%
2014 年年 度
5.36% 1.45% 38.00% 0.86% -32.64% 0.59% 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
33
注：截 至2009 年 12 月31 日，本 基金 的业 绩比 较基 准为：70% ×上 证综 合指 数 + 30%
×银行 间债 券综 合指 数 ；2010 年1 月1 日 起至 今， 本 基金的 业绩 比较 基准 为 ： 沪深 300 指
数收益 率×70%+ 中信 标普 全债指 数收 益率 ×30% 。
十四、 基金费 用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金的 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 报酬 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 以基 金资产 净值 的 1.5% 年费 率 计提。 具体 计算 方法 如下 ：
H=E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ，由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（2） 基金 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ，按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×2.5 ‰ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计提， 按月 支付 ，由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基
金资产 中一 次性 支取 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（3） 上述 （ 一） 中（3）到（7 ） 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可 以磋 商酌 情降 低基 金管 理费和 基金 托管 费， 无须 召开基 金
份额持 有人 大会 。 基 金管 理人最 迟须 于新 的费 率或 收费方 式实 施前3 个 工作 日在至 少一 种
中国证 监会 指定 的信 息披 露报刊 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 和赎 回费
基金的 申购 费用 由申 购人 承担， 不列 入基 金资 产。 主要用 于基 金的 市场 推广 、销售 等
各项费 用。 申购 费用 可在 投资者 申购 基金 份额 时收 取，称 为前 端申 购费 用； 也可在 投资 者
赎回基 金份 额时 收取 ， 称 为后端 申购 费用 。 投 资者 可将其 持有 的全 部或 部分 基金份 额赎 回。
基金的 赎回 费用 在投 资人 赎回基 金份 额时 收取 。赎 回费用 由赎 回人 承担 ， 赎 回费 的 25% 归
基金资 产， 其余 用于 支付 注册登 记费 和相 关的 手续 费。
（1） 申购 费率
前端申 购费 率：
本基金对 通过基金管理人的直销柜 台申购的养老金客户与除 此之外的 非养老金客户 实
施差别 的申 购费 率。
上述养老 金客户包括基本养老基金 与依法成立的养老计划筹 集的资金及其投资运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，具体 包括 ：
1）全 国社 会保 障基 金；
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划；
4）企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。
如将来出 现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书 更
新时或 发布 临时 公告 将其 纳入养 老金 客户 范围 ，并 按规定 向中 国证 监会 备案 。
1）通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购的 养老 金客 户的 申购费 为每 笔100元。
2）非 养老 金客 户 的 申购 费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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M ＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜500 万 0.90%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.30%
M ≥1000 万 单笔 1000 元
后端申 购费 率：
持有时 间（T） 后端申 购费 率
T＜1年 1.90%
1 年≤T ＜2 年 1.42%
2 年≤T ＜3 年 0.95%
3 年≤T ＜4 年 0.47%
T≥4年 0
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
基金份 额每 多持 有一 年， 其后端 申购 费率 按 25% 递 减，最 低为 零， 精确 到小 数点后 四
位，小 数点 后第 五位 舍去 。
（2） 赎回 费率
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额 的0.3% ， 随 着持有 份额 的时 间递 减。
基金名 称 申请份 额持 有时 间 赎回费 率
融通行 业景 气混合 基金
持有时 间＜1 年 0.3%
1 年≤ 持有 时间 ＜3 年 0.15%
持有时 间≥3 年 0
（3） 基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 确定 并在 基金 合同 和 招募 说
明书中 列示 。基 金管 理人 可以在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ，基金 管理 人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日3 个 工作 日前 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
报刊公告 并 报中 国证 监会 备案 。
2、转 换费 用
融通行 业景 气混合 基 金与 融通通 利系 列基 金、 融通 易支付 货币 市场 基金 、融 通新蓝 筹
混合 基 金之 间已 经开 通基 金转换 业务 。
（1 ） 基 金转 换只 允许 在缴 纳前端 申购 （ 认购 ） 费用 的 基金份 额之 间或 者缴 纳后 端申购
（认购 ）费 用的 基金 份额 之间进 行。 不能 将缴 纳前 端申购 （认 购 ） 费用 的基 金份额 转换 为
缴纳后 端申 购（ 认购 ）费 用的基 金份 额， 或将 缴纳 后端申 购（ 认购 ）费 用的 基金份 额转 换
为缴纳 前端 申购 （认 购） 费用的 基金 份额 。基 金转 换费用 包括 转换 费和 补差 费。
2）转 换费 率： 按转 出基 金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 。
3） 补差 费率 ： 对 于前 端收 费模式 基金 ， 转 出基 金的 申购费 率 （ 或认 购费 率） 高于转 入融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第1 号)
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基金的 申购 费率 （或 认购 费率） 时， 补差 费 为 0； 转出基 金的 申购 费率 （或 认购费 率） 低
于转入 基金 的申 购费 率 （ 或认购 费率 ） 时， 按申 购 费率 （ 或认 购费 率） 的 差 额收取 补差 费。
对于后 端收 费模 式基 金， 补差费 为 0 。
4） 基 金补 差费 的收 取以 该 基金份 额曾 经有 过的 最高 申 （认 ） 购 费率 为基 础计 算， 累 计
不超过 最高 认购 （申 购） 费率与 最低 认购 （申 购） 费率的 差额 。
本基金 的前 端申 购费 率调 整自 2012 年 11 月 30 日起 生效。 自 2012 年11 月30 日起 ，
本基金 注册 登记 机构 将按 新的申 购费 率计 算投 资者 的前端 申购 费用 ，同 时， 本基金 注册 登
记机构 也将 按照 新的 申购 费率计 算本 基金 前端 收费 模式的 基金 转换 业务 的补 差费用 。
转换费 及补 差费 由转 换申 请人承 担， 其中 转换 费 的 25%归 转出 基金 基金 财产 ， 转换费
的其余 部分 及补 差费 作为 注册登 记费 和相 关的 手续 费。
十五、 对招募 说明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露
管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求,对 本基 金管 理 人于 2015 年6 月12 日刊 登的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料更 新了公 司董 事及 高管 人员 情况。
二、 在 “ 四、 基 金托 管人 ” 部分： 更新 了 “ （ 一） 基 金 托管人 概况 ” 的 “ 主要 人 员情况 ”
与“基 金托 管业 务经 营情 况”和 “ （ 二） 基金 托管 人 的内部 控制 制度 ”的 相关 信息。
三、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构” 部分： “ （一 ） 基 金份 额发售 机构 ” 部分 更新 了 部分直 销
机构和 代销 机构 相关 联系 信息。
五、 在 “七、 基金 的投 资 ” 部分 ： 更 新了 “ （四） 基 金投资 组合 报告 ” 的 内容 ， 数据 为
本基金2015 年1 季度 报告 中 的投资 组合 数据 。
六、在 “八 基金 的业 绩” 部分： 按规 定要 求对 基金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 。
七、在 “第 十九 节 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，对“ 定制 服务 ”和 “在 线服务 ”
进行了 更新 ；
八、 在 “ 二十、 其他 应披 露的事 项” 部分： 对本 报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2015 年6 月12 日
