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博时新财富 混 合 型 证 券投 资 基 金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 博时 基 金 管 理 有 限公 司


 
基金托管人： 中国 工商银 行 股 份有 限 公 司 
 






招募说明书 
 
【重要 提示】 
 
本基金 经中 国证 监会2015 年5 月28日 证监 许可[2015]1058 号文 准予 注册 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其他 风险 等。本基金为混合型 基金，属于 中等 收益/ 风险 特征的基金 ，其预期收益 及预
期风险 水平 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 及货 币市场 基金 。 
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其 发行 人是 非上 市中小 微企 业， 发行 方式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当 基金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等， 可能 造成基 金财 产损
失。 中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从 而增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。 
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。 
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
 
 
目录 
 
第一部 分


绪言 ............................................................... 1 
第二部 分


释义 ............................................................... 2 
第三部 分


基金管理 人 ......................................................... 5 
第四部 分


基金托管 人 ........................................................ 16 
第五部 分


相关 服务 机构 ...................................................... 20 
第六部 分


基金 的募 集 ........................................................ 21 
第七部 分


基金 合同 的生 效 .................................................... 24 
第八部 分


基金 份额 的申 购与赎 回 .............................................. 25 
第九部 分


基金的投 资 ........................................................ 32 
第十部 分


基金的财 产 ........................................................ 37 
第十一 部分


基金资 产的 估值 .................................................. 38 
第十二 部分


基金的 收益 分配 .................................................. 42 
第十三 部分


基金费 用与 税收 .................................................. 43 
第十四 部分


基金的 会计 与审计 ................................................ 45 
第十五 部分


基金的 信息 披露 .................................................. 46 
第十六 部分


风险揭 示 ........................................................ 51 
第十七 部分


基金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ............................ 53 
第十八 部分


基金合 同的 内容摘 要 .............................................. 55 
第十九 部分


基金托 管协 议的内 容摘 要 .......................................... 68 
第二十 部分


对基金 份额 持有人 的服 务 .......................................... 79 
第二十 一部 分


招募说明 书存放 及查 阅方 式 ...................................... 81 
第二十 二部 分


备查文件 ...................................................... 82 






招募说明书 
1 
 
第一部 分


绪言 
 
《 博时新 财富 混合型 证券 投资基金 招募 说明书》 （以 下简称 “ 招募 说明书 ”或 “本招 募
说明书 ” ）依照 《中 华人民 共和国 证券投 资基金 法》 （ 以下简 称 “ 《基 金法》 ” ）、《 公开募 集证
券投 资 基金运 作管理 办法 》 （以下 简称 “ 《 运作 办法》 ” ） 、 《证券 投资 基金销 售管 理办法》 （以
下简称 “ 《 销售办 法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下简 称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ）
以及 《 博时 新财 富 混 合型 证券投 资基 金 基 金合 同》 （ 以下简 称“基 金 合同 ” ） 编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
博时新财 富 混 合型证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 基金 ”或“本 基金 ” ）是根 据本 招募说 明
书所载 明的 资料 申请 募集 的。 本基 金管 理人 没有 委托 或授权 任何 其他 人提 供未 在本招 募说明
书中载 明的 信息 ，或 对本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “中
国证监 会 ” ）注册 。 基金合 同是约 定基金 合同当 事人 之间权 利、义 务的法 律文 件。基 金投资
人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份
额的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。 
 






招募说明书 
2 
第二部 分


释义 
 
在本招 募说 明书 中， 除 非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指博时 新财富 混合 型证 券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 博时 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ： 指 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
4 、基 金合 同： 指 《博时 新 财富 混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》及 对基 金合 同 的任何 有
效修订 和补 充 
5 、托 管协 议 ：指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 博时 新财 富 混 合 型证券 投
资基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充 
6 、招 募说 明书 或本 招募 说 明书 ：指 《博时 新 财富 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书 》及
其定期 的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《博时 新财 富 混 合型 证券 投资基 金 基 金份 额发 售公 告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ， 并 经 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务委 员会 第三 十次会 议修 订，
自 2013 年 6 月 1 日起 实 施的 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 颁布 机 关对其 不时 做出
的修订 
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日 实施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年 8 月 8 日 实施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、 中国 证监 会： 指中 国 证券监 督管 理委 员会 
14 、 银行 业监 督管 理机 构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事 人 ：指受 基 金合 同约 束 ，根 据基 金 合 同享 有权 利 并承 担义务 的 法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16 、 个人 投资 者： 指依 据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指 依法可 以 投资 证券 投 资基 金的、 在 中华 人民 共 和国 境内合 法 登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、 合格 境外 机构 投 资者： 指 符合 《合 格 境外 机构投 资 者境 内证 券 投资 管理办 法 》及
相 关 法 律 法 规规 定 可 以 投资 于 在 中 国 境内 依 法 募 集的 证 券 投 资 基金 的 中 国 境外 的 机 构 投资招募说明书 
4 
者 
19 、 投资 人： 指个 人 投资者 、 机构 投资 者 和合 格境外 机 构投 资者 以 及法 律法规 或 中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20 、 基金 份额 持有 人： 指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基金 销售 业务 ： 指基金 管 理人 或销 售 机构 宣传推 介 基金 ，发 售 基金 份额， 办 理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22 、 销售 机构 ：指 博 时基金 管 理有 限公 司 以及 符合《 销 售办 法》 和 中国 证监会 规 定的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议， 代为 办理
基金销 售业 务的 机构 
23 、 登记 业务 ：指 基 金登记 、 存管 、过 户 、清 算和结 算 业务 ，具 体 内 容 包括投 资 人基
金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24 、 登记 机构 ：指 办 理登记 业 务的 机构 。 基金 的登记 机 构为 博时 基 金管 理有限 公 司或
接受博 时基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
25 、 基金 账户 ：指 登 记机构 为 投资 人开 立 的、 记录其 持 有的 、基 金 管理 人所管 理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26 、 基金 交易 账户 ： 指销售 机 构为 投资 人 开立 的、记 录 投资 人通 过 该销 售机构 办 理认
购、 申 购、 赎回、 转换 、 转 托管及 定期 定额 投资 等业 务而引 起的 基金 份额 变动 及结余 情况 的
账户 
27 、 基金 合同 生效 日 ：指基 金 募集 达到 法 律法 规规定 及 基金 合同 规 定的 条件， 基 金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28 、 基金 合同 终止 日 ：指基 金 合同 规定 的 基金 合同终 止 事由 出现 后 ，基 金财产 清 算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、 存续 期： 指基 金合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31 、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工 作日(不包含 T 日) ，n 为 正整 数 
34、 开放 日： 指为 投资 人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、 开放 时间 ：指 开放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规 则》 ： 指 《 博 时基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
37 、 认购 ：指 在基 金 募集期 内 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基招募说明书 
4 
金份额 的行 为 
38 、 申购 ：指 基 金 合 同生效 后 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基
金份额 的行 为 
39 、 赎回 ：指 基金 合 同生效 后 ，基 金份 额 持有 人按基 金 合同 和招 募 说明 书规定 的 条件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
40 、 基金 转换 ：指 基 金份额 持 有人 按照 基 金合 同和基 金 管理 人届 时 有效 公告规 定 的条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
41 、 转托 管： 指基 金 份额持 有 人在 本基 金 的不 同销售 机 构之 间实 施 的变 更所持 基 金份
额销售 机构 的操 作 
42 、 定期 定额 投资 计 划： 指 投 资人 通过 有 关销 售机构 提 出申 请， 约 定 每 期申购 日 、扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理 基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
43 、 巨额 赎回 ：指 在 本基金 单 个开 放日 ， 基金 净赎回 申 请 （ 赎回 申 请份 额总数 加 上基
金 转 换 中 转 出申 请 份 额 总数 后 扣 除 申 购申 请 份 额 总数 及 基 金 转 换中 转 入 申 请份 额 总 数 后的
余额 ） 超过 上一 开放 日基 金总份 额 的 10% 
44、 元： 指人 民币 元 
45 、 基金 收益 ：指 基 金投资 所 得红 利、 股 息、 债券利 息 、买 卖证 券 价差 、银行 存 款利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
46 、 基金 资产 总值 ： 指基金 拥 有 的 各类 有 价证 券、银 行 存款 本息 、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
47、 基金 资产 净值 ：指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、 基金 份额 净值 ：指 计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49 、 基金 资产 估值 ： 指计算 评 估基 金资 产 和负 债的价 值 ，以 确定 基 金资 产净值 和 基金
份额净 值的 过程 
50 、 指定 媒介 ：指 中 国证监 会 指定 的用 以 进行 信息披 露 的报 刊、 互 联网 网站及 其 他媒
介 
51、 不可 抗力 ：指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件


 招募说明书 
5 
第三部 分


基金管理人 
 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层 
法定代 表人 ：洪 小源 
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日 
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：韩强 
联系电 话：0755-83169999 
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公 司股东 为招 商证券股 份有 限公司 ，持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股 份 25% ； 璟 安股 权 投资有 限公 司 ， 持 有股 份 12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资基 金有限 公司 ，
持有股 份 6 ％； 天津 港 （ 集团） 有限 公司 ， 持 有股 份 6 ％ ； 广 厦建 设集 团有 限责任 公司 ， 持
有股 份 2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设三 大总 部和 十五 个直属 部门 ， 分 别是 ： 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销
售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、 指 数投 资部、 特定 资产管 理部 、 年 金投 资部、 产品规 划部 、
互联网 金融 部、 董 事长 办 公室、 总裁办 公室、 人力 资源部、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作
部、风 险管 理部 和监 察法 律部。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、 国际 组和 研究组 ， 分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场 销售总 部负 责公
司全国 范围 内的 客户 、 销 售和服 务工 作。 市场 销售 总部下 设机 构与 零售 两大 业务线 和营 销服
务部 。 机 构业 务线 含战 略 客户部 、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区 域和 养老 金部 、 券 商业 务部
两个部 门 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业 以及 该区 域机构 客户 的
销售与 服务 工作 。 机 构- 上 海和机 构- 南 方分 别主 要负 责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区
域的机 构客 户销 售与 服务 工作。 养老 金业 务部 负责 养老金 业务 的研 究、 拓展 和服务 等工 作 。
券 商 业 务 部负 责 券商 渠 道的 开 拓 和 销售 服 务。 零 售业 务 线 含 零售- 北 京 、 零售- 上海、零售-招募说明书 
6 
 
南方三 大区 域 ， 以及 客户 服务中 心 。 其 中， 零售 三 大区域 负责 公司 全国 范围 内零售 客户 的渠
道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。营 销服 务部 负责营 销策 划 、
总行渠 道维 护和 销售 支持 等工作 。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施， 公司 互联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
董事长 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ； 股 东
关系管 理与 董、 监 事的 联 络、 沟 通及服 务； 基 金行 业政策、 公司 治理、 战略 发展研 究； 与 公
司治理 及发 展战 略等 相关 的重大 信息 披露 管理 ； 政 府公共 关系 管理 ； 党 务工 作； 博时 慈善 基
金会的 管理 及运 营等 。 总 裁办公 室负 责公 司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等工作。基金 运作部负责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。 
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
二、主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
洪小源 先生 ， 双 硕士 ， 高 级经济 师， 董事 长。 现任 招商局 集团 公司 总经 理助 理、 招 商局
金融集 团有 限公 司董 事总 经理。1988 年 2 月至 1990 年 9 月， 任职 于国 家经 济体制 改革 委
员会综 合规 划司 。 1993 年 3 月至 1999 年 5 月， 任 深 圳龙蕃 实业 股份 有限 公司 总经理 ； 1999
年 5 月 以来 ，历 任招 商局 蛇口工 业区 有限 公司 总经 理助理 、副 总经 理， 招商 局地产 控股 股招募说明书 
7 
 
份有限 公司 总经 理 ， 招 商局 科技集 团有 限公 司总 经理 ， 招商局 中国 投资 管理 有限 公司董 事 长 ； 
2007 年 5 月 至今 ，任 招商 局金融 集团 有限 公司 董事 总经理 、招 商海 达保 险顾 问有限 公司 董
事长及 招商 局保 险有 限公 司董事 长、 招商 银行 股份 有限公 司董 事兼 风险 管理 委员会 主任 、 招
商证券 股份 有限 公司 董 事 兼风险 管理 委员 会主 任；2007 年 6 月任 招商 局中 国 基金有 限公 司
执行董 事并 于 2014 年 11 月 18 日担 任董 事会 主席 ；2011 年 9 月至 2014 年 8 月，任 招商
昆仑股 权投 资管 理有 限公 司董事 长； 2011 年 9 月至 今， 任 招商 局集 团有 限公 司总经 理助 理 。 
兼任博 时基 金 （国 际） 有 限公司 董事 会主 席 。2014 年 11 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第
六届董 事会 董事 长。 
桑自国 先生 ，博 士后 ，副 董事长 。1993 年 起历 任山 东证券 投资 银行 部副 总经 理、副 总
经理、 泰安 营业 部副 总经 理，中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ，
永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副
总经理 。2011 年 5 月 进入 中国长 城资 产管 理公 司， 历任投 资投 行事 业部 副总 经理、 总经 理 。 
2011 年 7 月起， 任博 时基 金管理 有限 公司 第五 届董 事会董 事。 2013 年 8 月 起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 五届 董事 会副董 事长 。 2014 年 11 月起 ， 任 博时 基金 管理 有 限公司 第六 届董
事会副 董事 长。 
熊剑涛 先生 ，硕 士， 工程 师，董 事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任 职于 深 圳山星 电子
有限公 司。 1993 年 4 月至 1995 年 6 月 任招 商银行 总 行电脑 部信 息中 心副 经理 。 1995 年 6
月任 职 于招 商证 券股 份有 限公司 ， 先 后任 电脑 部副 经理、 经理 、 电 脑中 心总 经理、 技术 总监
兼信息 技术 中心 总经 理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月， 被 中国 证监 会借 调至 南方证 券行 政
接管组 任接 管组 成员；2005 年 12 月 起任 招商 证券 股 份有限 公司 副总 裁， 现 分 管经纪 业务 、
资产管 理业 务 、 信息 技术 中心 ， 兼 任招 商期货 有限 公司董 事长 、 中国证 券业 协会证 券经 纪 专
业委员 会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任博 时基 金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。 
吴姚东 先生 ， 博士 ，北 京 大学光 华管 理学 院 EMBA ，董 事。2002 年 进入 招商 证券股 份
有限公 司， 历任 国际 业务 部分析 师、 招商 证券 武汉 营业部 总经 理、 招商 证券 （香港 ） 公 司总
经理兼 国际 业务 部董 事、 总裁办 公室 总经 理、 董事 总经理 、公 司总 裁助 理。2013 年 5 月加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 公司 总经 理。 现任 公司董 事， 博时 基金 （国 际） 有 限公 司董
事会副 主席 兼总 裁、 博时 资本管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理。2013 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 五届 、第 六届董 事会 董事 。 
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学数 学系工 作，
任教师 。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月任招 商证 券上 海澳 门路 营业部 总经 理；
2001 年 9 月任 招商 证券 上海地 区总 部副 总经 理（ 主持工 作） ；2002 年 10 月任招 商证 券投
资部总 经理 ； 2005 年 1 月任招 商证 券投 资部 总经 理兼固 定收 益部 总经 理 ；2005 年 8 月任
招商证 券股 票销 售交 易部 总经理 （现 更名 为机 构业 务总部 ） ； 2008 年 4 月 任 招商证 券机 构业
务董事 总经 理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博 时基金 管理 有限 公司 第二 届、 第三 届监招募说明书 
8 
 
事会监 事。2008 年 7 月 起 ，任博 时基 金管 理有 限公 司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 
杨林峰先 生， 硕士， 高级 经济师， 董事 。1988 年 8 月就 职于国 家纺织 工业 部，1992
年 7 月至 2006 年 6 月 任 职于中 国华 源集 团有 限公 司， 先后 担任 华源 发展 股 份有限 公司 （ 上
海证交 所上 市公 司） 董秘 、副总 经理 、常 务副 总经 理等职 。2006 年 7 月 就职 于上海 市国 资
委直属 上海 大盛 资产 有限 公司， 担任 战略 投资 部副 总经理 。2007 年 10 月至 今，出 任上 海
盛业股 权投 资基 金有 限公 司执行 董事 、总 经理 。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ，任博 时基 金
管理有 公司 第五 届监 事会 监事。2013 年 8 月起 ，任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届
董事会 董事 。 
何迪先 生， 硕士 ，独 立董 事。1971 年 起， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市 委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年 9 月 至今任 瑞银 投资 银行 副主 席。2008 年 1
月， 何迪 先生 建立了 资助 、 支 持中 国经 济、 社会 与 国际关 系领 域中 长期 问题 研究的 非营 利公
益组织 “ 博源 基金 会” ， 并 担任该 基金 会总 干事 。2012 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。 
李南峰 先生 ，学 士， 独立 董事。1969 年起 先后 在中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融 研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总 经理、总 经理、 董事长、 党委书记 ，华润 深国投信 托有限公 司总经 理、副董 事长。1994
年至 2008 年 曾兼 任国 信 证券股 份有 限公 司董 事、 董事长 。2010 年退 休。2013 年 8 月 起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。 
顾立基 先生 ，硕 士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂，任 共
青团总 支书 记；1983 年起 ，先后 任招 商局 蛇口 工业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、主任 ；招 商
局 蛇 口 工 业 区免 税 品 有 限公 司 董 事 总 经理 ； 中 国 国际 海 运 集 装 箱股 份 有 限 公 司 董 事 副 总经
理、 总经 理； 招商 局蛇 口 工业区 有限 公司 副总 经理 、 国 际招 商局 贸易投 资有 限公司 董事 副总
经理 ； 蛇 口招 商港务 股份 有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局蛇 口工 业区 有限 公司 董事总 经理 ； 香
港海通 有限 公司 董事 总经 理； 招 商局 科技 集团 有限 公司董 事总 经理 、 招 商局 蛇口工 业区 有限
公司副 总经 理。 2008 年 退 休。 2008 年 2 月至 今， 任 清华大 学深 圳研 究生 院兼 职教授 ； 2008
年 11 月至 2010 年 10 月 ，兼任 招商 局科 技集 团有 限公司 执行 董事 ；2009 年 6 月至 今， 兼
任中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司外 部监 事、 监事会 主席 ；2011 年 3 月 至今， 兼任 湘
电 集团 有限 公司 外部 董事 ；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任 德华 安顾人 寿保险 有限 公司
（ECNL ） 董事；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市昌 红科技 股份 有限 公司 独立 董事。2014 年
11 月起 ，任 博时 基金 管理 有限公 司第 六届 董事 会独 立董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕 女士 ， 1963 年生 ， 硕士 ， 现 任招 商证 券股 份 有限公 司财 务管 理董 事总 经理 。 1983招募说明书 
9 
 
年 7 月至 1986 年 8 月 在 郑州航 空工 业管 理学 院任 助教 。 1986 年至 1989 年 在中南 财经 大学
会计专 业学 习 ， 获 硕士 学 位。1989 年 7 月至 1993 年 1 月在 郑州 航空 工业 管 理学院 任讲 师、
教 研室 主任 。 1993 年 2 月至 1997 年 5 月在 珠海 证 券有限 公司 任投 行部 经理 。 1997 年 6 月
至 2006 年 3 月在 招商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部任 总经 理；2006 年 3 月至今 任招 商
证券股 份有 限公 司财 务管 理董事 总经 理。 
彭毛字 先生 ，1954 年 生， 学士， 现任 中国 长城 资产 管理公 司控 股子 公司 专职 监事（ 总
经理级 ） 。 1982 年 8 月 起 历任中 国农 业银 行总 行农 贷部国 营农 业信 贷处 科员 、 副处 长， 中国
农 业 发 展 银 行开 发 信 贷 部扶 贫 信 贷 处 处长 ， 中 国 农业 银 行 信 贷 管理 三 部 扶 贫贷 款 管 理 处处
长，中 国农 业银 行总 行项 目评估 部副 总经 理、 金桥 金融咨 询公 司副 总经 理 。1999 年 12 月
至 2011 年 1 月 在中 国长 城资产 管理 公司 工作 ， 先 后 任评估 咨询 部副 总经 理， 债 权管理 部 （ 法
律事务 部）副 总经理 ，南 宁办事 处副总 经理（ 党委 委员） ， 监察审 计部 （纪委 办公室 ）总经
理。2007 年 12 月至 今兼 任新疆 长城 金融 租赁 有限 公司监 事会 主席 。2011 年 1 月至 今任 中
国长城 资产 管理 公司 控股 子公司 专职 监事 （总 经理 级） 。2011 年 7 月起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第五 届监 事会 监事 。 
赵兴利 先生 ， 1963 年生， 硕士， 现任 天津 港 （集 团） 有限公 司金 融事 业部 副部 长。 1987
年至 1995 年 就职 于天 津 港务局 计财 处 。 1995 年至 2012 年 5 月 先后 任天津 港 贸易公 司财 务
科科长 、 天 津港 （集 团） 公 司委派 货运 公司 会计 主管 、 华夏 人寿 保险 股份 有限 公司财 务部 总
经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月 筹备 天津 港（ 集团 ）有限 公司 金融
事业部 ，2011 年 11 月 至 今任天 津港 （ 集团 ） 有 限 公司金 融事 业部 副部 长 。2013 年 3 月起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 监事 会监 事。 
郑波先 生，1972 年 生， 博 士， 现 任博 时基 金管 理有 限公司 人力 资源 部总 经理 。2001 年
起先后 在中 国平 安保 险公 司总公 司、 博时 基金 管理 有限公 司工 作。 现任 博时 基金管 理有 限公
司人力 资源 部总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司第 四届 、第 五届监 事会 监
事。2014 年 11 月， 经公 司职工 大会 选举 为博 时基 金管理 有限 公司 第六 届监 事会监 事。 
林琦先 生，1973 年 生， 硕 士， 现 任博 时基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总 经理 。1998 年
起历任 南天 信息 系统 集成 公司任 软件 工程 师、 北京 万豪力 霸电 子科 技公 司任 技术经 理、 博时
基金管 理有 限公 司 MIS 系 统分析 员、 东方 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、博 时基金 管理 有
限公司 信息 技术 部副 总经 理。现 任博 时基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总 经理 。2010 年 4 月
起， 任博 时基 金管 理有限 公司第 四届 、 第五 届监事 会监事 。2014 年 11 月， 经公司 职工 大 会
选举为 博时 基金 管理 有限 公司第 六届 监事 会监 事。 
赵卫平 先生 ，1974 年生， 硕士， 现任 博时 基金 管理 有限公 司交 易部 总经 理。1997 年起
先后在 大鹏 证券 、北 京证 券工作 ，1998 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 现任 博时基 金管 理
有限公 司交 易部 总经 理 。 2013 年 8 月起 ， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 五届 监事 会监事 。 2014
年 11 月 ，经 公司 职工 大会 选举为 博时 基金 管理 有限 公司第 六届 监事 会监 事。 招募说明书 
10 
 
3 、公 司高 管人 员 
洪小源 先生 ，简 历同 上。 
王德英先 生， 硕士， 副总 经理及代 总经 理。1995 年 起先后在 北京 清 华计 算机 公司任 开
发部经 理、 清华 紫光 股份 公司 CAD 与信 息事 业部 任 总工程 师。2000 年 加入 博 时基金 管理 有
限公司 ， 历 任行 政管 理部 副经理 ， 电 脑部 副经 理、 信息技 术部 总经 理。 现任 公司副 总经 理及
代总经 理， 兼任 博时 基金 （国际 ）有 限公 司董 事、 博时资 本管 理有 限公 司董 事。 
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 、 特定 资产管 理部 总经理 。 现任 公
司副总 经理 兼高 级投 资经 理、 社 保组 合投 资经 理， 兼任博 时基 金 （ 国际 ） 有 限公司 董事 、 博
时资本 管理 有限 公司 董事 。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 固 定收 益投 资 总监。 现任 公司 副总 经理 兼 社保组 合投 资经 理、 兼任 博 时基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博 时 资本管 理有 限公 司董 事。 
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 ，督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
过钧先 生， 工商 管理 硕士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海工 艺品 进出 口公 司、 德累斯 顿
银行上 海市 分行 、美 国 GE 资 产公 司、 华夏 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部工 作。2005 年加
入 博时基金 管理有 限公司， 历任基金 经理、 博时稳定 价值债券 投资基 金的基金 经理（2005
年 8 月 24 日-2010 年 8 月 3 日） 、 固定 收益 部副 总 经理、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 （2010 年 11 月 24 日-2013 年 9 月 25 日） 、 博 时亚 洲票 息收 益 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理 （2013 年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日） 。 现 任固 定收 益总 部公募 基金 组
投资总 监兼 博时 信用 债券 投资基 金基 金经 理（2009 年 06 月 10 日至 今） 、 博 时双债 增强 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2013 年 9 月 13 日 至 今） 、 博时 稳健 回报 债券 型 证券投 资基 金
（LOF ）的 基金 经理 （2014 年 1 月 8 日 至今） 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 董良 泓 、 邵凯 、万 定山、 黄健 斌、 魏凤 春、 李权胜 。 
董良泓 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。 招募说明书 
11 
 
万定山 先生 ， 硕士 。1999 至 2000 年 曾在 海尔 集团 工 作。2004 年加 入博 时基 金 管理有 限
公司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基金 经理 助理 、 年 金账 户基金 经理 、 特 定资 产管 理部副 总经 理。
现任权 益投 资总 部董 事总 经理兼 特定 资产 管理 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 。 
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基 金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任固定 收益 总部 董事 总经 理兼社 保组 合投
资经理 、高 级投 资经 理。 
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司。 现任 宏观策 略部 总
经理兼 投资 经理 。 
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时 医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 。 现 任股票 投资 部 总
经理兼 成长 组投 资总 监、 博时精 选股 票基 金基 金经 理。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
三、基金管理人的职 责 
1 、依 法募 集资 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
4 、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ，以 专业 化的 经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽 核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，保 证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、除 依据 《基 金法 》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规定 外， 不得 利用 基金 财产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、申 购 、赎 回和 注销 价格 的方 法 符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 招募说明书 
12 
 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、保 守 基金 商业 秘密 ，不 泄 露基 金投 资计 划、 投资 意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13 、 按《 基金 合同 》 的约定 确 定基 金收 益 分配 方案， 及 时向 基金 份 额持 有人分 配 基金
收益； 
14 、 按规 定受 理申 购与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、依 据 《基 金法 》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定召 集 基金 份额 持有 人大 会或 配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依 法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16 、 按规定 保存基 金财产管 理业务 活动的会 计账册、 报表、 记录和其 他相关资 料15 年
以上； 
17 、 确保 需要 向基 金 投资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
18 、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基金 财产 的保管 、 清理 、 估 价、 变 现和分 配； 
19 、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ； 
20 、 因违 反《 基金 合 同》导 致 基金 财产 的 损失 或损害 基 金份 额持 有 人合 法权益 时 ，应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
21 、 监督 基金 托管 人 按法律 法 规和 《基 金 合同 》规定 履 行自 己的 义 务， 基金托 管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
22 、 当基 金管 理人 将 其义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ； 
23 、 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
24 、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金管
理 人 承担 全部 募集 费 用 ，将 已 募集 资金 加计 银行 同期 存 款利 息在 基金 募集 期结 束 后30 日内
退还基 金认 购人 ； 
25 、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
26 、 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ； 
27 、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
四、基金管理人的承 诺 
1 、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《中 华人 民共 和国 证 券法 》的 行为 ，并 承诺 建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；



2 、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，招募说明书 
13 
 
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： 
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3 ） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益； 
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5 ） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6 ） 泄露 因职 务便 利获 取 的未公 开信 息 、利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7 ） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。



3 、 基 金管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有 效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；



4 、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。



五、基金经理承诺 
1 、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定 ，本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大
利益； 
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；



3 、不 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ，尚 未依 法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
六、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、风 险管 理的 原则 
（1 ） 全面 性原 则 
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 
（2 ） 独立 性原 则 
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。 
（3 ） 相互 制约 原则 
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4 ） 定性 和定 量相 结合 原 则 
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 招募说明书 
14 
 
2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分： 
（1 ） 董事 会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
（2 ） 风险 管理 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 
（3 ） 督察 长 
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
（4 ） 监察 法律 部 
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 
（5 ） 风险 管理 部 
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 
（6 ） 业务 部门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。 
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 
（1 ） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度 
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。 
（2 ） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡 机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。 
（3 ） 建立 、健 全岗 位责 任 制 
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。 招募说明书 
15 
 
（4 ） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 
（5 ） 建立 有效 的内 部监 控 系统 
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能 出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 
（6 ） 使用 数量 化的 风险 管 理手段 
采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段， 建立 数量 化的 风 险管理 模型 ， 用 以提 示指 数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。 
（7 ） 提供 足够 的培 训 
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。


 招募说明书 
16 
第四部 分


基金托管人 
 
一、基金托管人基本 情况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：蒋 松云 
二、主要人员情况 
截至 2014 年 12 月 末， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人， 平均 年 龄 30 岁，
95% 以 上员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，高 管人 员均 拥有研 究生 以上 学历 或高 级技术 职称 。 
三、基金托管业务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类齐 全的 托
管产品 体系 ， 同时在 国内 率先开 展绩 效评 估、 风险 管理等 增值 服务 ， 可 以为 各类客 户提 供 个
性化的 托管 服务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国工 商银 行共托 管证 券投 资基 金 407 只 。 自 2003 
年以来 ， 本行 连续 十年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《上 海证 券报 》等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 45 项最 佳托 管
银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。 
四、托管业务的内部 控制 制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与 资 产托 管部“ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务的
同时， 把加 强风 险防 范和 控制的 力度 ， 精 心培 育内 控文化 ， 完 善风 险控 制机 制， 强 化业 务项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年 六次 顺招募说明书 
17 
 
利通过 评估 组织 内部 控制 和安全 措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号）审阅
后，2013 年中 国工 商银 行 资产托 管部 第七 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获得无 保留 意
见的控 制及 有效 性报 告， 表明独 立第 三方 对中 国工 商银行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度 化、常 规化 的
内控工 作手 段。 
1 、 内部风 险控 制目 标



保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳 健 运行 。 
2 、 内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工
商银行 稽核监 察部门 （内 控合规 部、内 部审计 局） 、 资产托 管部内 设风险 控制 处及资 产托管
部各业 务处 室共 同组 成。 总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对 各业务 部门 风险
控制工 作进 行指 导、 监督 。资产 托管 部内 部设 置专 门负责 稽核 监察 工作 的内 部风险 控制 处 ，
配备专 职稽 核监 察人 员， 在总经 理的 直接 领导 下， 依照有 关法 律规 章， 对业 务的运 行独 立 行
使稽核 监察 职权 。各 业务 处室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。 
3 、内 部风 险控 制原 则



（1）合 法性 原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则 。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。资 产托 管部托管 的基 金资产 、托 管人的自 有资 产、托 管人 托管的 其
他资产 应当 分离 ； 直 接操 作人员 和控 制人 员应 相对 独立， 适当 分离 ； 内 控制 度的检 查、 评价
部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行部 门。



4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了招募说明书 
18 
 
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全 面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 招募说明书 
19 
 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务 发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序 
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 、 基金 托管 人与基金 管理 人签署 的托 管协议 和
有关证 券法 律法 规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投 资对象 、 基金 资产的 投资 组合比 例 、 基 金
资产的 核算 、 基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金费 用的支 付、 基金
申购资 金的 到账 和赎 回资 金的划 付 、 基 金收益 分配 、 基 金的 融资 条件等 行为 的合法 性 、 合 规
性进行 监督 和核 查， 其中 对基金 投资 的监 督和 检查 自基金 合同 生效 之后 开始 。 
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 证券法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 确认 并以 书面 形式 对基金 托管 人发 出回 函。 在限期 内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知事
项进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正。 基金 管理 人对 基金托 管人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内
纠正的 ， 基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 基金 托管 人有义 务要 求基 金管 理人 赔偿因 其过 失致
使投资 者遭 受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。


 招募说明书 
20 
 
第五部 分


相关服 务机构 
 
一、基金份额发售机构 
基金销 售机 构的 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ， 基 金管理 人可 依据 实际 情况 增减、 变更
基金销 售机 构。 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的销 售机 构， 并及 时公告 。 
二、登记机构 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 8 号中 粮广 场 A 座 5 层 
法定代 表人 ： 洪 小源 
电话： （010 ）65171166 
传真： （010 ）65187068 
联系人 ：许鹏 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
负责人 ：俞 卫锋 
联系人 ：陆奇 
经办律 师： 安冬 、陆奇 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼 
首席合 伙人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真电 话： （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰 
联系人 ：沈 兆杰


 招募说明书 
21 
第六部 分


基金的 募集 
 
基金管 理人按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及 其他 有关规 定募集
本基金 ， 并 经中 国证 监会2015 年5 月28日 证监 许可[2015] 1058号文 准予 募集 注册 。 
一、 基金名称 
博时新 财富 混合 型证 券投 资基金



二、 基金类 别 
混合 型 
三、 基金存续期限 和运作 方式 
本基金 存续 期限 为 不 定期 。 
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 。 
四、 募集期限与 募集对象 
1 、募集 期限 
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超过3 个 月， 具体 发 售时间 见基 金份 额发 售公 告。 
2 、募集 对象 
符 合法 律法 规规 定的 可投资 于证 券投 资基 金的 个人投 资者 、机 构投 资者 和合格 境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人 。 
五、 募集方式与 募集场所 
通 过各 销售 机构 的基 金销售 网点 公开 发售 ，各 销售机 构的 具体 名单 见基 金份额 发售 公
告以及 基金 管理 人届 时发 布的调整 销 售机 构的 相关 公告。 
六、 基金募集规模上限 
本基金 可以 设募 集规 模上 限， 具 体详 见基 金份 额发 售公告 。 
七、 基金份额 的 初始面值 、认 购价格和认购费用 
1 、基 金份 额的 初始 面值 ： 人民 币 1.00 元 
2 、认 购费 率 
本基金 的认 购费 率按 认购 金额进 行分 档。 投资 人在 一天之 内如 果有 多笔 认购 ， 适用 费率
按单笔 分别 计算 。 
认购金 额（M ） 认购费率 
M <100 万元 1.2% 
100 万元 ≤ M <500 万元 0.8% 
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.5% 
M ≥1000 万元 1000 元/ 笔 
认购费 用由 认购 人承 担， 主要用 于本 基金 募集 期间 发生的 市场 推广 、 销 售 、 登记等 各项
费用。 
3 、认 购份 额的 计算 
（1 ） 认购 费用 适用 比例 费 率时， 认购 份额 的计 算方 法如下 ： 招募说明书 
22 
 
净认购 金额= 认购 金额/ （1 ＋认购 费率 ） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 资金 利息 ）/ 基 金份 额初始 面值 
（2 ） 认购 费用 为固 定金 额 时，认 购份 额的 计算 方法 如下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额= 认购 金额 －认 购费用 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 资金 利息 ）/ 基 金份 额初始 面值 
认购份额的计算保留到小数点后2 位 ， 小 数 点2 位以后的部分四舍五入， 由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。 
4 、计 算举 例 
例 ：某 投资 人投 资 1 万 元 认购本 基金 ， 且 该认 购申 请被全 额确 认， 认购 费率 为 1.2% ，
假设其 认购 资金 的利 息 为 3 元， 则其 可得 到的 认购 份额为 ： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 
认购费 用=10,000-9,881.42=118.58 元 
认购份 额 ＝ （9,881.42+3 ）/1.00 ＝9,884.42 份 
即： 投 资人 投资 1 万 元认 购 本基金 ， 假 设其 认购 资金 的 利息为 3 元， 则 其可 得到 9,884.42
份基金 份额 。 
八、 投资人对基金份额的 认购 
1 、本 基金 的认 购时 间安 排 、 投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续 请详 细查 阅本基 金
的基金 份额 发售 公告 。 
2 、认 购方 式 
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 。 
（1 ） 投资 人认 购时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款。 
（2 ） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 。 
3 、认 购确 认 
基金销 售机 构 对 认购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机构 确实接 收
到认购 申请 。 认购 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况 ，
投资人 应及 时查 询。 
4 、认 购金额 限制 
投资人 通过 直销 机构 认购 ， 首次 单笔 最低 认购 金额 为人民 币 100 元 ，追 加认购 最低 金
额为人民币 100 元。 
各销售 机构 在不 低于 上述 规定的 前提 下 ， 可 根据 自己 的情况 调整 首次 最低 认购 金额和 追
加最低 认购 金额 和追 加最 低 认购 金额 限制 ，具 体以 销售机 构公 布的 为准 。 
募集期 间不 设置 投资 人单 个账户 最高 认购 和单 个投 资人的 累计 认购 金额 限制 。 招募说明书 
23 
 
九、 募集期间认购资金利 息的 处理方式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转 份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
十、 基金募集期间募集的 资金 存入 专门账 户， 在 基金募 集行为结束前， 任 何人不 得动
用 。


 招募说明书 
24 
 
第七部 分


基金合 同的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募
集金额 不少 于 2 亿元 人民 币且基 金认 购人 数不 少于 200 人 的条 件下 ，基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 
基金管 理人 应将 基金 募集 期间募 集的 资金 存入 专门 账户， 在基 金募 集行 为结 束前， 任何
人不得 动用 。 
二、基金合同不能生 效时 募集资金的处理方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、在 基金 募集 期限 届满 后 30 日 内返 还投 资 者 已 缴纳的 款项 ，并 加计 银行 同期活 期存
款利息 ； 
3 、 如 基金 募集 失败 ， 基 金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和 资 产规 模 
基金合 同生 效后 ， 连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人或 者 基金资 产
净值低 于 5000 万 元的 ， 基金管 理人 应当 在定 期报 告中予 以披 露。 连 续 60 个 工作日 出现 基
金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万元 情形 的， 基 金 管理人 应当 向
中国证 监会 报告 并提 出解 决方案 ，如 转换 运作 方式 、与其 他基 金合 并或 者终 止基金 合 同 等 ， 
并召开 基金 份额 持有 人大 会进行 表决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。


 招募说明书 
25 
 
第八部 分


基金份 额的申 购 与赎回 
 
一、申购、赎回的场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 本基 金的 销售机 构包 括基 金管 理人 和基金 管
理人委 托的 其他 销售 机构 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
二、申购、赎回开始 日及 业务办理时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/ 期 货交 易市 场、 证券/ 期 货交 易所 交易 时间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但应 在实 施日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购 、 赎回 价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回 的 价格 。 
三、申购与赎回的数额 限制 
1 、 投 资者 申购 本基 金基 金 份额 ， 首次 单笔 最低 申购 金额 为 人民 币 100 元 ， 追 加申购 最
低金额 为 100 元。 
各销售 机构 在不 低于 上述 规定的 前提 下 ， 可 根据 自己 的情况 调整 首次 最低 申购 金额和 追
加最低 申购 金额 和追 加最 低 申购 金额 限制 ，具 体以 销售机 构公 布的 为准 。 
2 、基金份额持有人在销 售机构赎回时，每个交 易 账户最低持有基金份额 余 额为 100
份，若 某笔 赎回 导致 单个 交易账 户的 基金 份额 余额 少于 100 份 时， 余额 部分 基金份 额必 须
一同赎 回。 
3 、 基金 管理 人可 以规 定单 个投资 者累 计持 有的 基金 份额数 量限 制， 具体 规定 见定期 更招募说明书 
26 
 
新的招 募说 明书 或相 关公 告。 
4 、 基金 管理 人可 以根 据市 场情 况 ， 在法 律法 规允 许 的情况 下 ， 调 整上 述规 定 的数量 或
比例限 制 。 基 金管理 人必 须在调 整实施 前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒介 上公
告 并报 中国 证监 会备 案 。 
四、申购与赎回的原 则 
1 、 “ 未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎 回价 格 以申 请 当日收 市 后 计算 的 基金 份 额净值 为 基 准
进行计 算； 
2 、 “ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述 原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
五、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 在规 定时 间前 全额 交付申 购款
项，申 购申 请成 立； 登记 机构确 认基 金份 额时 ，申 购生效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支付 赎回 款项 。在 发生 巨额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人应 在 T+2 日后( 包括 该日) 及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 对于 申请 的确认 情况 ， 投
资者应 及时 查询 。 
六、申购费用、赎回 费用 
1 、申 购费 用 
本基金 申购 采用 金额 申购 方式， 申购 费率 如下 表。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
费率按 单笔 分别 计算 。 招募说明书 
27 
 
申购金 额（M ） 申购费 率 
M <100 万元 1.5% 
100 万元 ≤ M <500 万元 1.0% 
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.75% 
M ≥1000 万元 1000 元/ 笔 
 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 不 列入 基金 资产 ， 用于 基金 的市 场推 广、 销售、 登记
等各项 费用 。 
2 、赎 回费 用 
本基金 的 赎 回费 率按 基金 份额持 有期 限递 减， 费率 如下： 
持有基 金份 额期 限 （Y ） 赎回费 率 
Y < 7 日 1.5% 
7 日 ≤ Y < 30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y < 一 年 0.5% 
Y ≥ 一 年


0 
（注： 一年 指 365 日） 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 
对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产 ； 对 持续 持 有期不 少
于 30 日但 少于 一年 的投 资人收 取的 赎回 费的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于一 年
的投资 人收 取的 赎回 费 的 50% 计 入基 金财 产。 
如法律 法规 对赎 回费 的强 制性规 定发 生变 动， 本基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持
有人大 会。 
3 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内 调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。 
4 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金的申 购、 赎回 费率 。 
七、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、申 购份 额的 计算 方式： 
（1 ） 当申 购费 适用 比例 费 率时， 申购 份额 的计 算公 式如下 ： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
（2 ） 当申 购费 用为 固定 金 额时， 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
申购费 用＝ 固定 费用 
净申购 金额 ＝申 购金 额－ 申购费 用 招募说明书 
28 
 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
上述计 算结 果均 按 照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的收 益或损 失由
基金财 产承 担。 
例： 某投 资者 投 资 10,000 元申购本 基金 ， 且该 申购 申请被 全额 确认 ， 对应 的 申购费 率
为 1.5% ，假定 申 购当 日 基 金份额 净值 为 1.150 元， 则可得 到的 申购 份额 为： 
申购金 额=10,000 元 
净申购 金额 ＝10,000/(1+1.5%) ＝9,852.22 元 
申购费 用＝10,000 －9,852.22 ＝147.78 元 
申购份 额＝9,852.22/1.150=8,567.15 份 
即投资 者选 择投 资 10,000 元本金申 购本 基金， 假定 申购当 日 基 金份 额净 值为 1.150 元，
可得 到 8,567.15 份基 金份 额。 
2 、 赎回 金额 的计 算方 式 ： 
基金份额 赎 回 金 额 为按 实际 确 认 的 有 效 赎 回 份额 乘以 当 日 基 金 份 额 净 值并 扣除 相 应 的
费用 。 
计算方 式为： 
赎回总 金额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额－ 赎回费 用 
例： 某 投资 者赎 回 10,000 份基金 份额 且持 有时 间大 于 30 日 但不 满 1 年， 赎 回费率 为
0.5% ， 假设 赎回 申请当 日 的基金 份额 净值 是 1.068 元，则 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 额 = 10,000 ×1.068= 10,680.00 元 
赎回费 用 = 10,680.00 ×0.5% = 53.40 元 
赎回金 额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元 
即：投 资者 赎回 10,000 份基金 份额 且持 有时 间大 于 30 日但 不满 1 年 ，假 设赎回 当
日基金 份额 净值 是 1.068 元，则 其可 得到 的赎 回金 额为 10,626.60 元。 
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金
财产承 担。 
3 、 本基 金份 额净 值的 计算 ， 保留 到小数 点 后 3 位， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 
八、申购与赎回的登 记业务 
1 、 投资 人申 购基 金成 功后 ， 在 正常 情况 下 ， 基 金登 记机构 在 T+1 日 为投 资者 登记权 益
并办理 登记 手续 ，投 资者 自 T+2 日 （含该 日） 后有 权赎回 该部 分基 金份 额。 
2 、 投资 人赎 回基 金成 功后 ， 在 正常 情况 下 ， 基 金登 记机构 在 T+1 日 为投 资者 办理扣 除
权益的 登记 手续 。 招募说明书 
29 
 
3 、基 金管 理人 可以 在法 律 法规允 许的 范围 内 ，对 上 述登记 办理 时间 进行 调整 ，但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定 在 指定
媒介公 告。 
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 ， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证 券 、期 货交易 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4 、 基金 管理 人认为 接 受某 笔或某 些申 购申 请可能 会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、 销售 机构 或登 记机 构 的异常 情况 导致 基金 销售 系统 、基
金注册 登记 系统 或基 金会 计系统 无法 正常 运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 、7 项暂 停申 购情 形之 一 且基金 管理 人决 定暂 停接 受投资 人
的申购 申请 时， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人
的申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的申 购款 项将 退还 给投 资人 。 在 暂停 申购的 情况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 申购 业务 的办理 。 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形及处 理 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 ， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券 、期 货交易 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、发生 继 续接 受赎 回申 请 将损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形时 ， 基金 管 理人可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定拒绝接受 或暂 停接受基金份额持有 人的 赎回申请
时，基 金管 理人 应在 当日 报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付 ；招募说明书 
30 
 
如暂时 不能 足额 支付 ， 未 支付部 分可 延期 支付 。 若 出现上 述 第 4 项 所述 情形 ， 按 基金 合同 的
相 关 条 款 处 理。 基 金 份 额持 有 人 在 申 请赎 回 时 可 事先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤
销。 在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。 
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当 基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以 根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1） 全额 赎回 ：当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部分 延期 赎回 ：当 基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额10% 的前提 下， 可对 其余 赎回 申请 延 期办 理。
对于 当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎 回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回： 连续2个 开 放日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回， 如基 金管 理人 认为 有必要 ，
可暂停 接受 基金 的赎 回申 请；已 经接 受的 赎回 申请 可以 延 缓支 付赎 回款 项， 但不得 超过20
个工作 日， 在指 定媒 介上 进行公 告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 介
上刊登 公告 。 
十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的 ，基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、 如 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基 金管 理人 应于 重新 开放日 ， 在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个开 放日 的 基金份 额净 值。 招募说明书 
31 
 
3 、 如发生 暂停 的时 间超 过 1 日 ， 基 金管 理人 可以 根据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告，
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届时 不再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
十三、基金转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并 公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。 
十四、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
十五、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下，接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十六、基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十七、定期定额投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
十八、基金份额的冻 结和 解冻与质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。





招募说明书 
32 
 
第 九部分


基金的投资 
 
一、投资目标 
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在有 效控 制风险 的前 提下 ， 力 争为 基金份额 持
有人获 取长 期持 续稳 定的 投资回 报。 
二、投资范围 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 债、金 融债、 央行票
据、地 方政府 债、企 业债 、公司 债、可 转换公 司债 券（含 可分离 交易可 转债） 、中小 企业私
募债券 、 中期 票据、 短期 融资券 、 超级 短期 融 资 券 、 次级债 等） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购 、
银行存 款、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 0%-40% ； 每个交 易日 日终在 扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的保 证金 以后 ， 本 基金 保留 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ；权 证投 资占基 金资 产净 值 的 0-3% 。 
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
三、投资策略 
（一） 资产 配置 策略 
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合 、 定 性分 析和 定量分 析互 相补 充的 方法 ， 在股票 、
债券和 现金 等资 产类 之间 进行相 对稳 定的 适度 配置 ， 强调通 过自 上而 下的 宏观 分析与 自下 而
上的市 场趋 势分 析有 机结 合进行 前瞻 性的 决策 。 
（二） 债券 投资 策略 
本基金 采用 的债 券投 资策 略包括 ： 期 限结 构策 略、 信用策 略、 互换 策略 、 息 差策略 、 可
转 换债 券投资 策 略等 。 
1 、期 限结 构策 略 
通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势， 对各 类型 债券进 行久 期配 置。 具体 策略又 分为
跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。 
2 、信 用策 略 
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 ， 信 用利 差收益 主要 受两 个方 面的 影响， 一是
该信用 债对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线走 势； 二 是该 信用 债本 身的 信用变 化。 基于
这两方 面的 因素 ， 本 基金 管理人 分别 采用 （1） 基于 信用利 差曲 线变 化策 略和 （2） 基 于信 用招募说明书 
33 
 
债信用 变化 策略 。 
3 、互 换策 略 
不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条款 等方 面存 在差 别， 投 资管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ， 赚 取收 益级 差。 
4 、息 差策 略 
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。 
5 、可 转换 债券 投资 策略 
本基金 利用 宏观 经济 变化 和上市 公司 的盈 利变 化， 判断市 场的 变化 趋势 ， 选 择不同 的行
业， 再 根据 可转 换债 券的 特性选 择各 行业 不同 的转 债券种 。 本 基金 利用 可转 换债券 的债 券底
价和到 期收 益率 来判 断转 债的债 性， 增强 本金 投资 的相对 安全 性； 利用 可转 换债券 溢价 率来
判断转 债的 股性 ，在 市场 出现投 资机 会时 ，优 先选 择股性 强的 品种 ，获 取超 额收益 。 
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期， 获得 本 金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益。 
（三） 股票 投资 策略 
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从基 本面 分析入 手 ， 主 要遵 循以 下三 个步 骤 ： 
（1）本 基金将 对股票 的风 格特征进 行评 估，从 股票 池中选择 成长 与价值 特性 突出的 股
票。 
根据一 系列 指标 对市 场上 所有股 票的 风格 特征 进行 评估 。 成 长股 的重 要评 估指 标是考 察
公司的 成长 性 。 价值 投资 的核心 思想 是寻 找市 场上 被低估 的股 票 。 通过 以上 评估 ， 初 步筛 选
出成长 与价 值股 票池 。 
（2）对 股票的 基本面 素质 进行筛选 ，应 用基本 面分 析方 法， 确定 优质成 长股 与优质 价
值股的 评价 标准 ， 在 第一 步选择 出的 具有 鲜明 风格 的股票 名单 中 ， 进一 步分 析， 选出 基本 面
较好的 股票 。 
（3）进 行成长 与价值 的风 格配置。 本基 金将根 据对 市场的判 断， 动态地 调整 成长股 与
价值股 的投 资比 重， 追求 在可控 风险 前提 下的 稳健 回报。 
在以上 形成 的价 值股 、 成 长股股 票池 中 ， 本基 金根 据对市 场趋 势的 判断 、 宏 观经济 环 境
等因素 ， 对成 长与价 值股 的投资 比例 进行 配置 。 总 体而言 ， 成长 股与价 值股 在股票 资产 中 进
行相对 均衡 的配 置， 适度 调整。 以控 制因 风格 带来 的投资 风险 ， 降 低组 合波 动的风 险， 提高
整体收 益率 。 
（四） 金融 衍生 品投 资策 略 
1 、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 。 本基
金在权 证投 资方 面将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的基础 上， 立足招募说明书 
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于无风 险套 利， 力求 稳健 的投资 收益 。 
2 、股 指期 货投 资策 略 
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。 
未来随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 在 符合 有关法 律法 规规 定的 前提 下， 本 基金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 。 
（五） 资产 支持 证券 投资 策略 
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。 
未来随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 在 符合 有关法 律法 规规 定的 前提 下， 本 基金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 。 
四、投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资比 例 为基金 资产 的 0%-40% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，保持 不低 于基金 资
产净 值 5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（10） 本基 金持 有 的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 ％； 
（11 ） 本 基金 持有 的同 一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（13 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 招募说明书 
35 
 
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应制 订严格 的投 资决 策流 程和 风险控 制制
度，防 范流 动性 风险 、法 律风险 和操 作风 险等 各种 风险； 
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 后， 需遵 守下 列规 定： 
本基金在任何交易日 日终 ，持有的买入股指期 货合 约价值，不得超过基 金资 产净值的
10% ； 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ， 其 中， 有 价证 券指 股票、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券） 、
权 证、 资产 支持 证券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等； 本基 金在 任何 交易日 日终 ，
持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值 的 20% ；本基金在任何交易日 内
交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ；
本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖 出股 指期 货合 约价值 ， 合 计 （ 轧差 计算） 应当符 合基 金
合同关 于股 票投 资比 例的 有关规 定； 
（17 ）基金投资于 中小企业私募债的比例不 超过基金资产净值 的 20% ，本基金持有 单
只中小 企业 私募 债券 ，其 市值不 得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 法律 法规 及 中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 上市公 司合 并 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者招募说明书 
36 
 
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者 承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 
五、业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+3% 
其中 ， 一年 期 银行 定期 存款 利率是 指中 国人 民银 行公 布并执 行的 金融 机构 一年 期人民 币
存款基 准利 率。 
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在有 效控 制风险 的前 提下 ， 力 争为 基金持 有人
获取长期 持续 稳定的 投资 回报。 以 “一 年期银 行定 期存款利 率（ 税后）+3% ” 作为业绩 比较
基准可 以较 好地 反映 本基 金的投 资目 标。 
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致 本 业绩比 较基 准不 再适 用 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权
益的原 则， 在与 基金 托管 人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后， 适当 调整 业绩 比较基 准并 及时
公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中等 收益/ 风险 特征 的基 金。 
七、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东和 债权 人权 利的 处理原 则及 方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东和债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益； 
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。


 招募说明书 
37 
 
第十部 分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基 金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作 基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。





招募说明书 
38 
 
第十一 部分


基金资产的 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 股指 期货合 约、 权证 、 债 券和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。 
三、估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（2 ）交 易所上 市的债 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值。 对在 交易 所市场 上市 交易的 不
含权债 券 ， 选取 第三 方估 值机构 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价 估 值； 对在 交易所 市场 上市
交易的 含权 债券 ， 选取 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的 唯 一估 值净 价或 推荐估 值净 价
估值； 
（3 ）交 易的可 转换债 券按 估值日收 盘价 减去债 券收 盘价中所 含的 债券应 收利 息得到 的
净价进 行估 值 ； 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日债券 收盘 价减 去债 券收 盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值 。 如 最近交 易日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格； 
（4 ）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 招募说明书 
39 
 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值 。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7 、中小 企业私 募债券 采用 估值技术 确定 公允价 值。 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
8 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价格 估 值。 
9 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第4 位 四舍 五入 。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 于 每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基 金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人 按 约定 对外 公布 。 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或招募说明书 
40 
 
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受 损失当事 人(“ 受损方”) 的直接损 失按下 述“ 估值错误处 理原则” 给 予赔偿，承 担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成 其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明 所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中招募说明书 
41 
 
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3 ）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。 如果 行业 另有通 行
做法， 双方 当事 人应 本着 平等和 保护 基金 份额 持有 人利益 的原 则进 行协 商。 
六、暂停估值的情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基 金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工作 日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定 予以 公布 。 
八、特殊情况的处理 方法 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 9 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 、期 货交易 所 及 登记结算 公司 发送的 数据 错误等 原
因， 基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然 已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 未能 发现
该错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿 责任 。 但
基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除或 减轻 由此 造成 的影 响。


 招募说明书 
42 
 
第十二 部分


基金的收益 分配 
一、基金利润的构成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
二、基金可供分配利 润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
三、基金收益分 配原 则 
1 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ：现 金分 红与 红利 再 投资 ，投 资者 可选 择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
3、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容。 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。


 招募说明书 
43 
 
第十三 部分


基金费用与 税收 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
三、不列入基金费用 的项 目 招募说明书 
44 
 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。


 招募说明书 
45 
 
第十四 部分


基金的会计 与审计 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理 人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、 基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同 》生 效少 于 2 个 月， 可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报 表编 制等 进行 核对 并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1 、基 金管 理人 聘请 与基 金 管理人 、 基金 托管 人相 互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。更 换 会计师 事
务所需 在 2 个 工作 日内 在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。


 招募说明书 
46 
第十五 部分


基金的信息 披露 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介 和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称“网站” ） 等 媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同 》 约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息 ，不得有下列行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、本基金公开披 露的信 息应采用中文文本 。如同 时采用外文文本的 ，基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同 》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 招募说明书 
47 
 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体 事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同 》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同 》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《 基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在 《 基金 合同 》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登 载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《 基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场招募说明书 
48 
 
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止 《 基金 合同 》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及 其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 招募说明书 
49 
 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的 其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 投资 股指 期货 的信 息披露 
基金管 理人 应当 在基 金季 度报告 、 基 金半 年度 报告、 基金年 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （ 更新） 等文件 中披 露股指 期货 交易 情况， 包 括投资 政策、 持仓 情况、 损益 情 况、 风 险
指标等 ， 并充 分揭 示股 指期 货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投
资目标 等。 
（十一 ）投 资中 小企 业私 募债券 的信 息披 露 
基金管 理人 应当 在基 金投 资中小 企业 私募 债券 后 2 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 介
披露所 投资 中小 企业 私募 债券的 名称 、 数 量、 期限、 收益率 等信 息。 基金 管理 人应当 在基 金
年度报 告 、 基 金半 年度 报告 和基金 季度 报告 等定 期报 告和招 募说 明书 等文 件中 披露中 小企 业
私募债 券的 投资 情况 。 
（十二 ）投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前 10 名资 产支 持 证券明 细。 
（十三 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同 》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 招募说明书 
50 
 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律 意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到 《 基金 合同 》 终止 后 10 年。 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。





招募说明书 
51 
 
第十六部 分


风险揭示 
一、投资于本基金的 主要 风险 
1 、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到各 种因 素的影 响， 导致 基金 收益 水平变 化而 产生 风险 ，主 要包括 ： 
（1 ） 政策 风险 。因 国家 宏 观政策 （ 如货 币政策 、 财 政政策 、 行业 政策 、地 区 发 展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
（2 ） 经济 周期 风险 。随 着 经济运 行的 周期 性变 化 ， 证券市 场的 收益 水平 也呈 周期性 变
化。本 基金 主要 投资 于债 券，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
（3 ） 利率 风险 。金 融市 场 利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益率 的变 动。 
（4 ） 通货 膨胀 风险 。如 果 发生通 货膨 胀 ，基 金投 资 于证券 所获 得的 收益 可能 会被通 货
膨胀抵 消， 从而 影响 基金 资产的 保值 增值 。 
（5 ） 再投 资风 险 。再 投资 风险反 映了 利率 下降 对固 定收益 证券 利息 收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险（ 即利 率风 险）互 为消 长。 
2 、信 用风 险 
信用风 险主 要指 债券 、 资 产支持 证券 等信 用证 券发 行主体 信用 状况 恶化 ， 导 致信用 评级
下降甚 至到 期不 能履 行合 约进行 兑付 的风 险， 另外， 信用风 险也 包括 证券 交易 对手因 违约 而
产生的 证券 交割 风险 。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因证 券市 场交易 量不 足 ， 导致 证券 不能迅 速 、 低 成本地 变现 的风险 。 流
动性风 险还 包括 基金 出现 巨额赎 回， 致使 没有 足够 的现金 应付 赎回 支付 所引 致的风 险。 
4 、操 作风 险 
操作风 险是 指基 金运 作过 程中 ， 因 内部 控制 存在 缺陷 或者人 为因 素造 成操 作失 误或违 反
操作规程等引致的风险， 例如，越权违规交易、会 计部门欺诈、交易 错误、IT 系统故障等
风险。 
5 、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中 ， 基 金管理 人的 研究 水平 、 投资 管理水 平直 接影 响基 金收 益水平 ，
如果基 金管 理人 对经 济形 势和证 券市 场判 断不 准确 、 获取 的信 息不 充分、 投资 操作出 现失 误
等，都 会影 响基 金的 收益 水平。 
6 、合 规风 险 
合规风 险指 基金 管理 或运 作过程 中， 违反 国家 法律、 法规的 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》
有关规 定的 风险 。 
二、投资于本基金的 特有 风险 
1 、 本 基金为 混合 型证 券投 资基金 ， 存 在大 类资 产配 置风险 ， 有 可能 因为 受到 经济周 期、
市场环 境或 基金 管理 人能 力等因 素的 影响 ，导 致基 金的大 类资 产配 置比 例偏 离最优 化水 平 ，招募说明书 
52 
 
给基金 投资 组合 的绩 效带 来风险 。 同时 ， 本 基金 在 股票投 资方 面采 取自 下而 上的方 法 ， 以 深
入的基 本面 研究 为基 础， 精选 成 长与 价值 特性 突出 的上市 公司 股票 ， 这 种对 股票的 评估 具有
一定的 主观 性， 将在 个股 投资决 策中 给基 金带 来一 定的不 确定 性， 因而 存在 个股选 择 风 险 。 
2 、股 指期 货等 金融 衍生 品 投资风 险 
金融衍 生品 是一 种金 融合 约， 其 价值 取决 于一 种或 多种基 础资 产或 指数 ， 其 评价主 要源
自于对 挂钩 资产 的价 格与 价格波 动的 预期 。 投 资于 衍生品 需承 受市 场风 险、 信用风 险 、 流 动
性风险 、 操作 风险和 法律 风险等 。 由于 衍生品 通常 具有杠 杆效 应 ， 价格 波动 比标的 工具 更 为
剧烈 ， 有 时候 比投资 标的 资产要 承担 更高 的风 险。 并且由 于衍 生品 定价 相当 复杂 ， 不 适当 的
估值有 可能 使基 金资 产面 临损失 风险 。 
股指期 货采 用保 证金 交易 制度， 由于 保证 金交 易具 有 杠杆性 ， 当 出现 不利 行情 时 ， 股价 、
指数微 小的 变动 就可 能会 使投资 者权 益遭 受较 大损 失。股 指期 货采 用每 日无 负债结 算制 度 ，
如果没 有在 规定 的时 间内 补足保 证金 ，按 规定 将被 强制平 仓， 可能 给投 资带 来重大 损失 。 
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险 
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或
由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价 格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。 
三、其他风险 
1 、技 术风 险 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
2 、法 律风 险 
由于法 律法 规方 面的 原因 ， 某些 市场 行为 受到 限制 或合同 不能 正常 执行 ， 导 致基金 资产
的损失 。 
3 、其 他风 险 
4 、战 争、 自然 灾害 等不 可 抗力因 素的 出现 ， 将会 严 重影响 证券 市场 的运 行 ， 可能导 致
基金资 产的 损失 。 金 融市 场危机 、 行 业竞 争、 代理 商违约 、 托 管行 违约 等超 出基金 管理 人自
身直接 控制 能力 之外 的风 险，可 能导 致基 金或 者基 金份额 持有 人利 益受 损。





招募说明书 
53 
 
第十七 部分


基金合同的 变更、终止与基金 财产的清算 
一、 《 基金合同》 的变 更 
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管 人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2 、关于《 基 金 合同 》 变更 的 基 金 份额 持 有人 大 会决 议 自 生 效后 方 可执 行 ，并 自 决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
二、 《 基金合同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同 》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务 进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用招募说明书 
54 
 
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用 、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。





招募说明书 
55 
 
第十八 部分


基金合同的 内容摘要 
一、 基金管理人、基金托 管人 及基金份额持有人的 权利 与义务 
1 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
1 ） 、 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规定 ，基 金管 理人 的权 利包括 但不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ； 
（2 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托管 人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者 的 利益 ； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9 ） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10 ）依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ）依 照法 律法 规 为基金 的 利益 对被 投 资公 司行使 股 东权 利， 为 基金 的利益 行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（13 ）在 条件 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；



（14 ）以 基金 管理 人 的名义 ， 代表 基金 份 额持 有人的 利 益行 使诉 讼 权利 或者实 施 其他
法律行 为；



（15 ）选 择、 更换 律 师事务 所 、会 计师 事 务所 、证券 经 纪商 、期 货 经纪 商 或其 他 为基
金提供 服务 的外 部机 构；



（16 ）在 符合 有关 法 律、法 规 的前 提下 ， 制订 和调整 有 关基 金认 购 、申 购、赎 回 、转
换和非 交易 过户 等业 务规 则； 
（17 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 ） 、 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规定 ，基 金管 理人 的义 务包括 但不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ， 办理 或者委 托 经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 招募说明书 
56 
 
（3）自 《基 金合 同 》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4 ） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10 ）编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ）按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 ， 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基
金收益 ； 
（14 ）按 规定 受理 申购 与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15
年以上 ； 
（17 ）确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出 ， 并且保 证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18 ）组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组， 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分
配； 
（19 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基
金托管 人； 
（20 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ）监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 托 管人招募说明书 
57 
 
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿； 
（22 ）当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时，应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的
行为承 担责 任； 
（23 ）以 基金 管理 人 名义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行
为；



（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额 持有 人名 册； 
（27 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 、基 金托 管人 
1 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
1 ） 、 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规定 ，基 金托 管人 的权 利包括 但不限 于 ： 
（1）自 《 基金 合同 》 生 效 之日起 ， 依法 律法规 和 《 基金合 同 》 的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用； 
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 资金 账户 、 证券 账户 等投 资所 需账 户 ， 为基金 办
理证券 、期 货 交 易资 金清 算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 ） 、 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规定 ，基 金托 管人 的义 务包括 但不限 于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2 ） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、招募说明书 
58 
 
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 、证 券账 户 等 投资所 需账 户， 按照 《基 金合同 》
的约定 ，根 据基 金管 理人 的投资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割事 宜； 
（7 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定另 有规 定外 ，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ）对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、 半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见， 说明基 金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严 格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册； 
（13 ）按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ； 
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会 或配
合 基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16 ）按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17 ）参 加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（19 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时，应 承 担赔 偿责 任 ，其 赔偿责 任 不因
其退任 而免 除； 
（20 ）按 规定 监督 基 金管理 人 按法 律法 规 和《 基金合 同 》规 定履 行 自己 的义务 ， 基金
管理人 因违 反 《基金 合同 》 造 成基 金财 产损失 时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 管理 人追
偿； 
（21 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决 议 ； 
（22 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 三） 基金 份额 持有 人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同 》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同 》 当事 人并不 以在 《基招募说明书 
59 
 
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 ） 、 根 据《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》及 其 他有 关 规定， 基 金 份额 持 有人 的权 利包 括 但不
限于： 
（1）分 享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务 机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 ） 、 根 据《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》及 其 他有 关 规定， 基 金 份额 持 有人 的义 务包 括 但不
限于： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解自 身风 险承 受能 力 ， 自 主判 断基 金的 投资 价 值， 自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、 申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责 任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议 ； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1 ） 终止 《基 金合 同》 ； 招募说明书 
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（2 ） 更换 基金 管理 人 ； 
（3 ） 更换 基金 托管 人； 
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5 ） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ， 但 根据法 律法 规的 要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6 ） 变更 基金 类别 ； 
（7 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8 ） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10 ）基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12 ）对 基金 合同 当事 人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1 ） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3 ） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》规 定的 范围 内 且 对 现有基 金份 额持 有人 利益 无实质 性
不利影 响的 前提 下 调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 或变 更收 费方 式 ； 
（4 ） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5 ） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》 规定 不需 召开 基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情
形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》 另有 约定 外， 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起招募说明书 
61 
 
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 ； 
4 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日内 决定 是否 召集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集， 并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 ； 
5 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人 大会 ，而基 金管 理人、基 金托 管人都 不召 集的，单 独或 合计代 表基 金份额 10% 以
上 （含 10% ） 的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 ； 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记 日 。 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前 30 日 ，在 指定 媒介 公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式； 
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4 ） 授权 委托 证明 的内 容 要求 （包 括但 不限 于代 理 人身份 ， 代理 权限 和代 理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ， 由会 议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还 应另 行书 面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 招募说明书 
62 
 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监管 机构允 许的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1 、现 场开 会。 由基 金 份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1 ） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2 ） 经核 对 ，汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个月 以 后、 6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通 讯开 会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指 定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2 ） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人 （如 果 基金托 管人 为召 集人 ， 则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ，基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若本 人直接 出具书
面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的二 分之 一， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月以 内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重新 召集 的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一 （含 三分 之一） 以上 基金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权
他人代 表出 具书 面意 见； 
（4 ）上 述第 （3 ） 项中 直接 出 具书 面意 见的 基金 份额 持 有人 或受 托代 表他 人出 具 书面招募说明书 
63 
 
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 
3 、在 法律 法规 和监 管机 关 允许的 情况 下 ，本 基金 的 基金份 额持 有人 亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 。 
4 、在 会议 召开 方式 上 ，本 基金亦 可采 用其 他非 现场 方式或 者以 现场 方式 与非 现场方 式
相 结 合 的 方 式召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会， 会 议 程 序比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式开 会 的 程 序进
行。 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1 ） 现场 开会 
在现场 开会 的 方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持 有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2 ） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 招募说明书 
64 
 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加 大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特 别决 议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并 以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 监 督员 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明 ， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1 ） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。 
（3 ） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可 以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当 进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ， 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的 ，不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 招募说明书 
65 
 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自 通 过之 日起 5 日 内报 中国 证监 会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。如 果采用 通
讯方式 进行 表决 ， 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时， 必 须将 公证 书全 文、 公证机 构、 公证
员姓名 等一 同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引 用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 基金 合同 的变更 
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效 后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 、基 金合 同的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
2 、基 金财 产清 算小 组 组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 招募说明书 
66 
 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
（四） 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 、基 金财 产清 算剩 余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 、基 金财 产清 算的 公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 、基 金财 产清 算账 册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八） 基金 合并 
本基金 与其 他基 金的 合并 应当按 照法 律法 规规 定的 程序进 行。 
四、争议的处理和适 用的 法律 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 根 据该 会当
时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁， 仲 裁地 点为 北京 市， 仲 裁裁决 是终 局性 的并 对各 方当事 人具 有
约束力 ，仲 裁费 由败 诉方 承担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《 基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五、基金合同的存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《 基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所招募说明书 
67 
 
和营业 场所 查阅 。


 招募说明书 
68 
 
第 十 九 部分


基金托管协 议的内容 摘要 
一、 托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：洪 小源 
成立时 间：1998 年 7 月 13 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】26 号 
注册资 本：2.5 亿 元人 民币 
组织形 式: 有限责 任公 司 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
电话：0755-83169999



传真： 0755-83195140 
联系人 ：王 娟 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股 份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：蒋 松云 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设 立机 关和 设立 文号 ：国务 院《 关于 中国 人民 银行专 门行 使中 央银 行职 能的决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、 代理 兑付 政府 债券； 代收 代付 业务 ；代 理证券 投资 基金 清算 业务 （银证 转账 ） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨招募说明书 
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询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 债、金 融债、 央行票
据、地 方政府 债、企 业债 、公司 债、可 转换公 司债 券（含 可分离 交易可 转债） 、中小 企业私
募债券 、 中期 票据、 短期 融资券 、 超级 短期 融资 券 、 次级债 等） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购 、
银行存 款、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
股票资产 占基金 资产 的 0%-40% ； 每个交 易日日 终在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的保证 金
以后，本 基金 保留的 现金 或到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于 基金资 产净 值的 5% ；权 证
投资占 基金 资产 净值 的 0-3%。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



1 ）本 基金 股票 投资 比例 为 基金资 产 的0%-40% ； 
2 ）每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 保持不 低于 基金资 产
净值5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
3 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％； 
4 ）本基 金管理 人管理 且由 本托管人 托管 的全部 基金 持有一家 公司 发行的 证券 ，不超 过
该证券 的 10 ％； 
5 ）基 金资 产总 值不 得超 过 基金资 产净 值 的140% ； 招募说明书 
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6 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
7 ）本基 金管理 人管理 且由 本托管人 托管 的 全部 基金 的全部基 金持 有的同 一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
9 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
10 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
11 ） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持
证券规 模 的10 ％； 
12 ） 本基 金管 理人 管理 且由 本托管 人托 管的 全部 基金 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其 各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
13 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
14 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
15 ） 本基 金投 资流 通受 限证 券， 基金 管理 人应 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ，
防范流 动性 风险 、法 律风 险和操 作风 险等 各种 风险 ； 
16 ）本 基金 参与 股指 期货 交易后 ，需 遵守 下列 规定 ： 
本基金在任何交易日 日终 ，持有的买入股指期 货合 约价值，不得超过基 金资 产净值的
10% ；本 基金在 任何 交易日 日终，持 有的 买入期 货合 约价值与 有价 证券市 值之 和，不得 超过
基金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等； 本基 金在 任何 交易日 日终 ，
持有的 卖出 期货 合约 价值 不得超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ； 本 基金 在任 何交易 日内 交
易 （不 包括 平仓） 的股 指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20%；本
基金所 持有 的股 票市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符合 基金 合
同关于 股票 投资 比例 的有 关规定 ； 
17 ） 基 金投 资于 中小 企业 私募债 的比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20%， 本基 金持 有单只 中
小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
由于证 券、 期货 市场 波动、 上市公 司合 并或 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 原因导 致
的投资 组合 不符 合上 述约 定的比 例， 不在 限制 之内 ，但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行
调整， 以达 到规 定的 投资 比例限 制要 求， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基招募说明书 
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金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
如法律 、 行政 法规或 监管 机构取 消上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本 基金 ， 基 金 管理人 在履
行适当 程序 后可 不受 上述 规定的 限制 。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管 理人在 银行 间市场 进行现券 买卖 和回购 交易 时，需按 交易 对手名 单中 约定的 该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金托 管人 的监 督责任 仅限 于根 据已 提供 的名单 ， 审 核交
易对手 是否 在名 单内 列明 。 招募说明书 
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基金管 理人 有责 任控 制交 易对手 的资 信风 险 ， 在 与核 心交易 对手 以外 的交 易对 手进行 交
易时， 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 先由 基金 管理人 承担 ， 其 后有 权要 求相关 责任 人进
行赔偿 。 
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 。 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市 场 情 况 对 于核 心 存 款 银行 名 单 进 行 调整 。 基 金 托管 人 的 监 督 责任 仅 限 于 根据 已 提 供 的名
单，审 核核 心存 款银 行是 否在名 单内 列明 。 
基金托 管人 对基 金管 理人 选择存 款银 行进 行监 督。 
本基金投资除核心存 款银 行以外的银行存款出 现由 于存款银行信用风险 而造 成的损失
时，先 由基 金管 理人 负责 赔偿， 之后 有权 要求 相关 责任人 进行 赔偿 。 
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金 投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值 的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通招募说明书 
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知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信
息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明 ， 并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的 风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否 则， 基 金托管 人有 权
拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 ，
并有权 报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
7 、本基 金投资 中小企 业私 募债券的 应符 合证监 会《 关于证券 投资 基金投 资中 小企业 私
募债券 有关 问题 的通 知》 等有关 法律 法规 的规 定。 
（1）基 金管理 人应在 基金 首次投资 中小 企业私 募债 券前，向 基金 托管人 提供 经基金 管
理人董 事会 批准 的有 关基 金投资 中小 企业 私募 债券 的投资 决策 流程 、 风 险控 制制度 、 流 动性
风险处 置预 案、 信用 风险 处置预 案等 。 
（2）基 金管理 人应至 少于 首次执行 投资 指令之 前两 个工作日 将上 述资料 书面 发至基 金
托管人 ， 保 证基 金托 管人 有足够 的时 间进 行审 核。 基金托 管人 应在 收到 上述 资料后 两个 工作
日内， 以书 面或 其他 双方 认可的 方式 确认 收到 上述 资料。 
（3）基 金管理 人对本 基金 投资中小 企业 私募债 券的 流动性风 险负 责，确 保对 相关风 险
采取积 极有 效的 措施 ， 在 合理的 时间 内有 效解 决基 金运作 的流 动性 问题 。 如 因基金 巨额 赎回
或市场 发生 剧烈 变动 等原 因而导 致基 金现 金周 转困 难时 ， 基 金管 理人 应保 证提 供足额 现金 确
保基金 的支 付结 算。 
（4）基 金托管 人有权 根据 基金管理 人制 定的风 险控 制制度对 基金 管理人 投资 中小企 业
私募债 券的 额度 和比 例进 行监督 。 如 果基 金管 理人 对相应 风险 控制 制度 进行 修改的 ， 应 及时
修订后 通知 基金 托管 人。 
（5）基 金托管 人对基 金投 资中小企 业私 募债券 是否 符合比例 限制 进行事 后监 督，如 发
现异常 情况 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人
的监督 和核 查。 基金 管理 人接到 通知 后应 及时 核对 并向基 金托 管人 说明 原因 和 解决 措施 。 基
金托管 人有 权随 时对 所通 知事项 进行 复查, 督 促基 金管理 人改 正 。 基 金管 理人 违规事 项未 能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（6）如 因市场 变化， 基金 管理人投 资的 中小企 业私 募债券超 过投 资比例 的， 基金托 管
人有权 要求 基金 管理 人 在10 个 交易 日内 将中 小企 业 私募债 券调 整至 规定 的比 例要求 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 招募说明书 
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（三 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或 举 证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通
知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督 报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 






三、基金管理人对基 金托管人的业务核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户 、 债 券托管 账户 和期货 账户 等 投
资所需 账户 ， 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据管 理人指 令办 理清
算交收 、相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运 作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 招募说明书 
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基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、债 券托管 账户 和期货 账
户等投 资所 需账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行 严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、 对于因 基金 认 （ 申） 购、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 博时基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理 人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金扣 除相 关费
用后划 入基 金托 管人 为基 金开立 的资 产托 管专 户中 ， 基金托 管人 在收 到资 金当 日出具 确认 文
件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理招募说明书 
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人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《 中华 人民 共和 国票 据法 》 《 人民 币银 行结 算账 户管 理办法 》 、
《现金 管理 暂行 条例 》 、 《 人民币 利率 管理 规定 》 、 《 利率 管 理暂 行规 定》 、 《关 于大额 现金 支 付
管理的 通知 》 、 《 支付 结算 办法》 以及 银行 业监 督管 理机构 的其 他规 定。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开设 证 券账户 。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 和 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 开 设 银 行 间债 券 市 场 债券 托 管 自 营账
户，并 由基 金托 管人 负责 基金的 债券 的后 台匹 配及 资金的 清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 基金 托管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定， 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用
并管理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金招募说明书 
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管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
五、基金资产净值计 算、 估值和会计核算 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 或基 金合 同的规 定
暂停估 值时 除外 。 估 值原 则应符 合 《 基金 合同》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 及 其他
法律、 法规 的规 定。 用 于基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值由 基金 管理人 负责 计
算， 基金 托管 人复核 。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计算 当日 的基 金资产 净值 、 基
金份额 净值 并以 双方 认可 的方式 发送 给基 金托 管人 。 基金托 管人 对净 值计 算结 果复核 后以 双
方认可 的方 式发 送给 基金 管理人 ，由 基金 管理 人按 约定对 基金 净值 予以 公布 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有 人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 按照 目前相 关规 则分 别保 管基 金份额 持有 人名 册 。 保 管方 式可以 采用 电
子或文 档的 形式 。保 管期 限为 20 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金 合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 招募说明书 
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基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
七、争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因本 协议而 产生 的或 与本 协议 有关的 一切 争议 可通 过友 好协商 解
决。 如不 愿或 者不能 通过 协商 、 调 解解 决的 ， 任 何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易
仲裁委 员会 根据 该会 当时 有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲裁 的地 点在 北京 市， 仲 裁裁决 是终 局
性的并 对相 关各 方均 有约 束力， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。


 招募说明书 
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第二十 部分


对基金份额 持有人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 基 金管 理人承 诺为
基金份 额持 有人 提供 一系 列的服 务， 根 据 基金 份额 持有人 的需 要和 市场 的变 化， 有 权增 加和
修改服 务项 目。 主要 服务 内容如 下： 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送服务 
1 、 基金 合同 生效 后， 正 常 开放期 每次 交易 结束 后， 对 T 日提 交的 有效 申请， 投资者 可
在 T+2 个 工作 日后 通过 销 售机构 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式 查询 或打 印交易 确认 单，
或在 T+1 个 工作 日后 通过 博时一 线通 电话 、博 时网 站查询 交易 确认 情况 。基 金管理 人不 向
投资者 寄送 交易 确认 单。 
2 、每 季度 结束 后 10 个工 作日内 ，基 金管 理人 向本 季度有 交易 的投 资者 寄送 纸质对账
单； 每 年度 结束 后 15 个工 作日内 ， 基 金管 理人 向所 有持有 本基 金份 额的 投资 者寄送 纸质 对
账单。 
3 、 每 月结 束后 ， 基 金管 理 人向所 有订 阅电 子邮 件对 账单的 投资 者发 送电 子邮 件对账 单 。 
投资者可以登录基 金 管 理人 网站（http://www.bosera.com ） 自助 订 阅 ； 或 发送 “ 订阅
电子对 账单 ” 邮件 到客 服 邮箱 service@bosera.com ； 也可直 接拨 打博 时一 线 通 95105568 （免
长途话 费） 订阅 。 
二、网上 理财服务 
通过基 金管 理人 网站 ，投 资者可 获得 如下 服务 ： 
1 、 自助 开户 交易 ： 投 资者 持有建 设银 行 、 农 业银 行 、 工 商银 行 、 中 国银 行、 交通银 行、
招商银 行、 兴业 银行 、浦 发银行 、邮 储银 行、 民生 银行、 中信 银行 、光 大银 行、平 安银 行 、
广发银 行、 华夏 银行、 上 海银行 的借 记卡 或 招 商银 行 i 理财 账户、 汇付 天下 天 天盈账 户、 支
付宝理 财专 户均 可以 在 基 金管理 人 网 站上 自助 开户 并进行 网上 交易 。 
2 、查 询服 务 ：投资 者可 以 通过 基 金管 理人 网站 查询 所持有 基金 的基 金份 额 、 交易记 录
等信息 ，同 时可 以修 改基 金账户 信息 等基 本资 料。 
3 、信 息咨 询服 务： 投资 者 可 以利 用 基 金管 理人 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ，
包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等 。 
4 、在 线客 服 ： 投资 者 可 以 点击 基 金管 理人 网站 首页 “在线 客服 ” ，与 客服 代 表进行 在
线咨询 互动 。也 可以 在 “ 您问我 答 ” 栏目 中， 直接 提出有 关本 基金 的问 题和 建议 。 
三、短信服务 
基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 
四、电子邮件服务 
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、 投 诉受 理 、基金份额净值查询 等
服务。 
五、手机理财服务 招募说明书 
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投资者 可以 通过 手机 访问 博时 WAP 网 站（http://wap.bosera.com ） 、移 动版 直销网 上
交易系 统（http://m.bosera.com ）和 博时 APP 版直销 网上 交易 系统 ，可 以使 用基金 理财 所
需的基 金交 易、 理财 查询 、账户 管理 、信 息资讯 等 功能和 服务 。 
六、信息订阅服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 、 客 服中 心提 交信 息订制 的申 请， 基金 管理 人 将以 电子
邮件、 手机 短信 的形 式定 期为投 资者 发送 所订 制的 信息。 
七、电话理财服务 
投资者拨打博 时一线通：95105568 （免 长途 话费）可享有投资理 财交易的一 站式 综合
服务： 
1 、 自 助 语 音服 务： 基金 管 理人 自 助语 音 系 统提 供 7 ×24 小时 的全 天候 服务 ， 投资者 可
以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 ， 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真
索取等 操作 。 
2 、电 话交 易服 务 ： 基 金管 理人 直 销投 资者 可 通 过博 时一线 通电 话交 易平 台 在 线办理 基
金的认 购、 申 购、 赎 回、 转换、 变 更分 红方 式、 撤 单等直 销交 易业 务， 其 中 已开通 协议 支付
账户的 投资 者还 可以 在线 完成认/ 申购 款项 的自 动划 付 。 
3 、人 工电 话服 务： 投资 者 可以获 得 业 务咨 询、 信息 查询 、资 料修 改、 投诉 受 理 、 信息
订制、 账户 诊断 等服 务 。 
4 、电 话留 言服 务： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。 
基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱



网址： www.bosera.com



电子信 箱：service@bosera.com 
八、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。





招募说明书 
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第二十 一 部分


招募说明 书存放及查阅方式 
招 募说 明书 公布 后， 应当分 别置 备于 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金销 售机构 的住 所，
投 资人 可在办 公时 间查阅； 投资 人在支 付工 本费后， 可在 合理时 间内 取得上述 文件 复制件 或
复 印件 。对投 资人 按此种方 式所 获得的 文件 及其复印 件， 基金管 理人 保证文本 的内 容与所 公
告的内 容完 全一 致。 
投资人 还可 以直 接登 录基 金管理 人的 网站 （www.bosera.com ）查 阅和 下载 招 募说明 书。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






招募说明书 
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第二十 二部分


备查文件 
 
以下备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会准予 博 时新财 富混 合型 证券 投资 基金募集 注册 的 文件



（二） 《 博 时新 财富 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》



（三） 《 博 时新 财富 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》



（四） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（五） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 关于 申请 募集 博时 新财富 混合 型证 券投 资基 金 的法 律意 见书 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
 
 
 
 
博时基 金管 理有 限公 司 
2015 年 6 月 11 日