鹏华实业债纯债债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一五年六月 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经2013 年 1 月31 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 实 业债纯 债
债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监许 可[2013]98 号 文） 核 准， 进 行募 集 。 根据 相关 法
律法规 ，本 基金 基金 合同 已于 2013 年 5 月 3 日生 效 ，基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金
财产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金 份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2015 年 5 月2
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年 3 月 31 日(未 经审 计) 。
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 、人 力资源 总部 副总 经理 ；2015 年 4 月至 今
任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行 官和总 经理 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e FuturoFondiSprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （BancaSanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （CapitaliaS.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （IntesaSanpaoloS.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国 阳先生， 监事，硕士研究 生，高级 会计师，国籍： 中国。曾 任深圳国投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生 ，职工监 事，博 士，国籍 ：中国。 历任深 圳经济特 区证券公 司研究 所副所长 、
投资部经 理，南方 基金管 理有限公 司投研部 研究员 、客户服 务主管、 西部理 财中心总 经理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事 ， 法 学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境外 投资部， 历任副 主任科员 、主任科 员、副 处长，鹏 华基金管 理有限 公司总裁 助理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 ， 督察 长， 法学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国证 监
会办公厅 新闻处干 部、秘 书处副处 级秘书、 发行监 管部副处 长、人事 教育部 副处长、 处长 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
刘太阳 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，9 年 金融 证券 从业经 验。 曾任 中国 农业 银行金 融
市场部 高级 交易 员 ， 从 事 债券投 资交 易工 作 ；2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司 ， 从
事债券 研究 工作 ， 担 任固 定收益 部研 究员 。2012 年9 月起 至今 担任 鹏华 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2012 年12 月至2014 年3 月 担任 鹏 华理 财21 天 债券 型证 券投 资基金 （2014
年3 月 已转 型为 鹏华 月月 发短期 理财 债券 型证 券投 资基金 ） 基 金经 理，2013 年4 月 起兼 任
鹏华丰 利分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年5 月起 兼任 鹏华 实业债 纯债 债
券型证 券投 资基 金 基 金经 理，2014 年3 月 起兼 任鹏 华月月 发短 期理 财债 券型 证券投 资基 金
基金经 理，2015 年3 月起 兼任鹏 华丰 盛稳 固收 益债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 刘 太阳 先
生具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 基金 经理 ：无
本基金 经理 管理 其他 基金 情况：
2012 年 9 月起 至今 担任 鹏 华纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
2012 年 12 月至2014 年3 月担任 鹏华 理 财21 天债 券 型证券 投资 基金 （2014 年3 月已 转
型为鹏 华月 月发 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 ）基 金经理 ； 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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2013 年 4 月起 兼任 鹏华 丰 利分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理；
2014 年 3 月 起 兼任 鹏华 月 月发短 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理；
2015 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 盛稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、固 定收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社保 基 金组合 投资
经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官， 鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司基 金管 理部 总经 理， 鹏华 动力 增长 基金 、 鹏华品 牌传
承混合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ）基金、 鹏华 地产 分级基 金、 鹏华 沪 深 300 指数（LOF ）基金 基 金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立， 1996
年易名 为 “中 国建 设银 行” 。 中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 ， 承 继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年 10 月 27 日 在香港 联合
交易所 主板 上市 ， 是 中国 四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。 2006 年9 月 11 日，
中国建 设银 行又 作为 第一 家 H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行 A 股
在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上 半年 ， 本集 团实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元 ， 较 上年 同期 增 长9.23% ； 净利润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长9.17% 。 营业 收 入2,870.97 亿 元， 较上 年同 期 增长14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96%。 成本 收入 比24.17% ，同比 下降0.45 个百 分点 。资本 充 足
率与核 心一 级资 本充 足率 分别 为 13.89% 和11.21% ， 同业领 先。
截至2014 年6月 末， 本集 团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较 上年 末增 长6.75% ， 其 中， 客户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00%。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户，
增长6.64% ； 个 人客 户近3 亿 户， 较上 年末增 加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网上 银行 客 户1.67 亿户 ，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服务 覆盖 面进 一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台 ， 较 上年 末增加3,115 台 。 电 子银 行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比达86.55% ，
较上年 末提 高1.15 个 百分 点。
2014年 上半 年 ， 本 集团 各 方 面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强 排名 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上 升3 位； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算处、 监督稽 核处等9个职
能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上 海备份 中心， 共有员工240 余人 。自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟， 投资 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部 、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委托 人提 供高 质量的 托管 服务。 经过 多年 稳步发 展 ，鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断增 加， 已形成 包括 证券 投资基 金 、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2014 年 9 月末， 中国 建设银 行已 托
管389 只证 券投 资基 金。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业 内
的高度 认同 。 中 国建 设银 行 自 2009 年 至今 连续 五年 被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评为 “ 中
国最佳 托管 银行 ” ； 获 和讯 网的中 国 “ 最佳 资产 托管 银行” 奖； 境 内权 威经 济 媒体 《 每日 经
济观察 》 的“ 最 佳基 金托 管 银行 ” 奖 ； 中央 国债 登记 结 算有限 责任 公司 的 “优 秀 托管机 构”
奖。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金份额销售 机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426 －178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
10
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、银 行代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
11
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客户服 务电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
（7） 南京 银行 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
12
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
（8） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（9） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
（10） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
3、券 商代 销机 构
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
13
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5） 华西 证券 股份 有限 公 司 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
14
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（6） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cc168.com.cn
（7） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（8） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
15
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
16
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（14） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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（15） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
4、第 三方 销售 机构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息 科技 有限 公司 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
20
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（17） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 注册 登记机构 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字楼 34 层
负责人 ：赵洋
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 77 号华 贸中 心 3 号写字 楼 34 层
联系电 话： （010 ） 58091000；（0755 ） 23982200
传真： （010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人 ：黄亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四、 基 金的 名称
鹏华实 业债 纯债 债券 型证 券投资 基金 （基 金简 称： 鹏华实 业债 纯债 债券 ；基 金代码 ：
000053 ）
五、 基 金的 运作方 式与 类型 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
23
契约型 开放 式， 债券 型证 券投资 基金 。
六、 基 金的 投资目 标
在合理 控制 信用 风险 、 保 持适当 流动 性的 基础 上 ， 以实业 债为 主要 投资 标的 ， 力 争取 得
超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。
七、 基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国 债、 金 融债 、 企 业
债、 公司 债、 央行 票据 、 地方政 府债 、 中期 票据 、 短期融 资券 、 可转 换债 券 （含 分离 交易 可
转债） 、中 小企业 私募债、 资产支持 证券、次 级债、 债券回购 、银行存 款等。 本基金不 直 接
从二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 ， 也 不参与 一级 市场 新股 申购 、 股 票增 发， 因
所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因投 资于 分 离交易 可转 债而 产生 的权 证， 在其 可上 市
交易后 不超 过 10 个 交易 日 的时间 内卖 出。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资的 其他品 种，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金对 债券 等固 定收 益类 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的
80 ％；对 实业债的 投资比 例不低于 固定收益 类资产 的 80％； 现金或 到期日 在 一年以内 的政
府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5％。
本基金 所指 实业 债是 指实 体经济 领域 的企 业发 行的 债券， 包括 这类 企业 所发 行 的公司 债 、
企业债 、中 期票 据、 短期 融资券 等。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八、 基 金的 投资策 略
（一）投资策略
1、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 曲 线变化 趋势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 ， 比 较未 来一 定时 间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期
收益率 ，在 基金 规定 的投 资比例 范围 内对 不同 久期 、信用 特征 的券 种 进 行动 态调整 。
2、债 券投 资策 略 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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本基金 在债 券投 资中 以实 业债投 资为 主 ， 一 般情 况 下， 在债 券类 投资 产品 中 ， 实 业债 的
收益率 要高 于国 债 、 央 行 票据等 其他 债券 的收 益率 。 投 资实 业债 是通 过主 动 承担适 度的 信用
风险来 获取 较高 的收 益， 所以在 个券 的选 择当 中特 别重视 信用 风险 的评 估和 防范。
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 同时 辅之 以信 用策 略 、 收益率 曲线 策略 、 收益 率利 差策略 、
息差策 略 、 债 券选 择策 略等 积极投 资策 略 ， 在 合理 控制 信用风 险 、 保 持适 当流 动性 的基础 上 ，
以实业 债为 主要 投资 标的 ，力争 取得 超越 基金 业绩 比较基 准的 收益 。
（1） 久期 策略
本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 ， 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 基 金
管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其他 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率
下降 ， 本 基金 将增 加组 合 的久期 ， 以较 多地 获得 债 券价格 上升 带来 的收 益 ； 反之 ， 如 果预 期
利率上 升， 本基 金将 缩短 组合的 久期 ，以 减 小 债券 价格下 降带 来的 风险 。
（2） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 主 要关 注信 用债 收益 率 受信用 利
差曲线 变动 趋势 和信 用变 化两方 面影 响， 相应 地采 用以下 两种 投资 策略 ：
1）信用利 差曲线变 化策略 ：首先分 析经济周 期和相 关市场变 化情况， 其次分 析标的 债
券市场 容量 、 结构 、 流 动 性等变 化趋 势 ， 最 后综 合 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 ， 确
定本基 金信 用债 分行 业投 资比例 。
2）信用变 化策略： 信用债 信用等级 发生变化 后，本 基金将采 用最新信 用级别 所对应 的
信用利 差曲 线对 债券 进行 重新定 价。
本基金 将根 据内 、 外部 信 用评级 结果 ， 结合 对类 似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来 信用
利差走 势的 判断 ，选 择信 用利差 被高 估、 未来 信用 利差可 能下 降的 信用 债进 行投资 。
（3） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本基 金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式 、 杠铃或 梯形 策
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。
（4） 骑乘 策略
本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的 债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ，随着其 剩余期 限的衰减 ，债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ，鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（5） 息差 策略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（6） 债券 选择 策略
根据单个 债券到期 收益率 相对于市 场收益率 曲线的 偏离程度 ，结合信 用等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素,确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。
（7） 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略
资产支 持证 券包 括资 产抵 押贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房抵 押贷 款支 持证 券 （MBS ） 等 ，
其定价 受多 种因 素影 响， 包 括市场 利率 、 发 行条 款 、 支 持资产 的构 成及 质量 、 提 前 偿还率 等 。
（8） 中小 企业 私募 债券
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 本 基金 将深 入 研究发 行人 资信 及公 司运 营情况 ， 合理 合规 合格 地 进行中 小企 业私
募债券 投资 。 本基 金在 投 资过程 中密 切监 控债 券信 用等级 或发 行人 信用 等级 变化情 况 ， 尽 力
规避可 能存 在的 债券 违约 ，并获 取超 额收 益。
本基金 投资 中小 企业 私 募 债券 ， 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ， 制定 严格 的投 资决 策流程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置 预案 ， 并经董 事会 批准 ， 以防 范 信用风 险 、 流 动
性风险 等各 种风 险。
（二）投资决策依据 及程 序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
中债企 业债 总指 数×80%+ 中债 国债 总指 数×20%
中债企 业债 总指 数 、 中 债 国债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司 （ 简称 “中 债
公司” ）编 制的、 分别反映 企业债和 国债市场 整体价 格和投资 回报情况 的指数 。其中， 中 债
国债总 指数 样本 券包 括在 银行间 债券 市场 、 柜 台以 及 上海证 券交 易所 流通 交易 的所有 记帐 式
国债 ； 中 债企 业债 总指 数 样本券 包括 在银 行间 债券 市场 、 柜 台以 及上 海证 券 交易所 流通 交易
的所有 中央 企业 债和 地方 企业债 。 该两 个指 数具 有 广泛的 市场 代表 性 ， 能 够 分别反 映我 国国
债、企 业债 市场 的总 体走 势。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有中 低风 险收 益特 征的品 种。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告（未 经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 已 于2015 年4月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年3 月31 日 （未 经审计 ）。 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
72,824,065.46 90.44
其中： 债券
72,824,065.46 90.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,986,164.97 6.19
7 其他资 产
2,709,343.62 3.36
8 合计
80,519,574.05 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 55,019,500.00 96.89
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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7 可转债 17,804,565.46 31.35
8 其他 - -
9 合计 72,824,065.46 128.24
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122665 12 镇 交投 300,000 30,720,000.00 54.10
2 124304 13 合 川投 200,000 20,050,000.00 35.31
3 110029 浙能转 债 72,000 10,036,080.00 17.67
4 113501 洛钼转 债 31,760 5,561,493.60 9.79
5 132001
14 宝钢
EB
25,000 4,249,500.00 7.48
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合 同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10、投 资组 合报 告附 注 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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（1）本基 金投资的 前十名 证券中本 期没有发 行主体 被监管部 门立案调 查的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,017.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,384,662.50
5 应收申 购款 314,664.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,709,343.62
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债
1,372,700.00
2.42
2 128008 齐峰转 债
439,986.26
0.77
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代 表其未 来表 现 。 投 资有 风 险， 投资 人在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中所列 财 务鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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数据未 经审 计） ：
净值增 长
率1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年5 月3 日
( 基金 合同 生效 日)至
2013 年 12 月 31 日 -2.80% 0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 36.15% 0.65% 11.52% 0.12% 24.63% 0.53%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 3 月31 日 1.37% 0.75% 1.33% 0.09% 0.04% 0.66%
自基金 合同 生效 日至
2015 年 3 月31 日 34.15% 0.56% 10.74% 0.11% 23.41% 0.45%
2、 基金合 同生 效以 来基金 份额 净 值的 变动 情况 ，并 与同 期 业绩 比较 基准 的变 动进 行 比较 ：
鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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注1： 业绩 比较 基准=中 债 企业债 总指 数×80% ＋中 债 国债总 指数 ×20% 。
注2： 本基 金基 金合 同于2013 年5 月3 日 生效 。
注3： 基金 业绩 截止 日为2015 年3 月31 日。
十 三、 基 金的 费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.6 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 基 金托 管人 于次 月 前 5 个 工作
日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 基 金托 管人 于次 月 前 5 个 工作鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－8 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补 充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
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2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有 时间 （Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.50%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜3 个月 0.5%
3 个月≤Y ＜6 个月 0.3%
6 个月≤Y ＜2 年 0.1%
Y≥2 年 0
注： 赎回 费用 由赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎 回基金 份额 时收
取。 对持 续持 有期 少于 3 个月的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有期 长于
3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产。
3、 基金管 理人可 以在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的费 率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、 在 “重 要提 示” 部分 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和财 务数 据的 截 止日 期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 鹏华实业债纯债基金更新的 招募说明书摘要
34
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “七 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 内容 进行 了更新 。
6、对 “ 八 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
7、对 “九 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。
8、对 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2015 年 6 月
