安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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安 信永 利信 用定 期开 放债 券型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2015 年 5 月 8 日
重要提示
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2013 年 8 月 6 日 经中 国证 监 会证监 许
可[2013]1058 号文 注册 。 本基金 基金 合同 于 2013 年 11 月 8 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
安信永利 信用 定期开 放债 券型证券 投资 基金（ 以下 简称“ 本 基金”） 投资 于证 券市场 ，
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 者 根 据 所 持有 的 基 金 份额 享 受 基 金收
益， 同 时承 担相 应的 投资 风险。 本基 金投 资中 的风 险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的积极 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本基 金为 债券型 基金 ， 其长期 平均 风险水 平和 预 期
收益率 低于 股票 型基 金和 混合型 基金 ， 但 高于 货币 市场基 金， 属于 中低 风险 和收益 水平 的投
资品种 。 投资 者在投 资本 基金之 前 ， 请 仔细阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 ， 全 面认 识
本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场 ， 谨 慎
做出投 资决 策。
本基金 基金 份额 分为 A 类 份额和 C 类 份额 ，其 中 A 类份额 收取 认（ 申） 购费 ，C 类份
额不 收 取认 （申 ）购 费， 但计提 销售 服务 费。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行承
担。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2015 年 5 月 8 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2015 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
安信证 券股 份有 限公 司 52.71%
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
牛冠兴 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员， 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 ， 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长， 武汉 市工 商银行 副行 长， 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理， 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 ， 南 方证 券
行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ，中 国证 券业协 会副 会长 。
李军先 生， 董事 ， 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理， 深圳 证券 电脑公 司经
理， 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总
监、 会员 管理 部副总 监 ， 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公
司副总 裁 ， 安信 乾宏 投资 有限公 司董 事长 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （ 深 圳） 有限公 司 董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集团财 务有 限责 任公 司董 事长、 五矿 资本 （ 香港 ） 有 限公司 董事 长、
五矿国 际信 托有 限公 司董 事长、 五矿 证券 有限 公司 董事长 、五 矿经 易期 货有 限公司 董事 长 、
隆茂投 资 有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理。 现任 五矿 资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五 矿 鑫扬 （ 上海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事 。
李宏蕾 先生 ，董 事 ， 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 （主 持工 作）。
徐景安先 生， 独立董 事 ，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中 共中 央政 策研 究 室干部 ， 北 京军 区炮 兵政 治 部教员 ， 国 家计 划委 员会 研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（ 集团 ）股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
王晓荷 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信
证券股 份有 限公 司监 事会 主席。
刘国威 先生 ， 监 事， 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经
理， 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理 ， 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经
理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理， 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总
经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理
兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 （香 港） 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董
事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
监事。
姜志刚 先生 ， 职工监 事 ， 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级
程序员 ， 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 ， 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术
中心主 机开 发工 程师 ， 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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责任公 司 运 营总 监兼 运营 部总经 理 、 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司 监 事。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事 ， 工商管 理学 硕士 。 历 任吉 林省国 际信 托公 司财 务人 员， 汉 唐证
券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 ， 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主
管， 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 ，兼 任安 信乾 盛财 富管理 （深 圳） 有限 公司 董事。
张再新 先生 ， 职 工监 事 ， 管理学 学士 。 曾 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 。 现
任安信 基金 管理 有限 责任 公司 工 会财 务委 员、 财务 部会计 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人员
牛冠兴 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经 理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明 先生 ，副 总经 理， 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
李勇先 生 ， 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级
投资经理。现任安 信基金 管理有限责任公司 固定收 益投资总监兼固定 收益部 总经理。2012
年 9 月 25 日至 今， 任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2012 年 12 月 18 日至
2014 年 5 月 28 日， 任 安信 平稳增 长混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理；2013 年 2 月 5
日至今 ， 任 安信 现金 管理 货币市 场基 金的 基金 经理 ；2013 年 11 月 8 日 至今， 任 安信 永利 信安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
5 、基 金投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
姜诚先 生 ， 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、
研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 兼基 金投 资部总 经理 。
李勇先 生， 经济 学硕 士。 简历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投 资经理 、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金投 资部 基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交 银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券 投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证 券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩 根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型 证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民 安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合 型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债 券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币 市场 基金 、 招 商招 利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会 总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工 作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监 督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ： 陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ：蒋 超良
电话：010-85108227
传真：010-85109219
联系人 ：刘 一宁
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.cn
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自 忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
（8） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571-95698
网址：www.bigsun.com.cn
（9） 中信 万通 证券 有限 责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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网址：www.zxwt.com.cn
（10） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn
（11 ）申 银万 国证 券股 份 有限公 司
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg..com
（12） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（13） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务 电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（14） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（15） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（17） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（二） 登记机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755 －82509861
传真：0755 －82560289
联系人 ：魏峰
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
五、基金的类别
债券型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式。
七、投资目标
在严格 控制 信用 风险 的前 提下， 通过 稳健 的投 资策 略， 为 投资 者实 现超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 。
八、投资范围
本基金 投资 范围 包括 国债 、 中期 票据 、 央 行票 据、 可 转换债 券 （ 含可 分离 交易 的可转 换
债券） 、 金融债 、企 业债券 、公司 债券、 短期融 资券 、债券 回购、 资产支 持证 券、银 行存款
（包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股的 首发安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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或增发 ， 但 可持 有因 可转 换债券 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证和因 投资 可分
离交易 的可 转换 债券 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 ， 基金 将在 其可
交易之 日起 的 3 个月 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 所指 的信 用债 券包 括企业 债券 、 公司债 券 、 短期融 资券 等除 国债 、 央 行票据 和政
策性金 融债 等之 外的 非国 家信用 的各 类债 券。
本基金的投资组合 比例为：债券资产占基金 资产的比例不低 于 80% ，信用债资产占 非
现金基 金资 产的 比例 不低 于 80% ， 本基 金在 开放 期 、封闭 期前 3 个 月以 及封 闭期最 后 3 个
月不受 上述 投资 比例 限制 。 在开 放期， 本基 金持 有现 金或到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券的 投
资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
九、投资策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、组 合久 期配 置策 略
为合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流动 性风 险， 并满 足每次 开放 期的 流动 性需 求， 在 封闭
期内， 本基 金将 严格 遵守 投资组 合久 期与 封闭 期适 当匹配 的原 则。 本基 金将 深入研 究宏 观经
济运行 的可 能情 景， 预测 财政政 策 、 货 币政策 等宏 观经济 政策 取向 ， 分 析金 融市场 资金 供 求
状况变 化趋 势。 在此 基础 上， 预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 以及 金融 市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势， 并 结 合债 券市 场资金 供求 结构 及 变 化趋 势， 确 定投 资组 合的 久期 配置 。 原则 上 ，
如果预 期利 率水 平将 会上 升， 则缩 短投 资组合 的平 均久期 ； 如果 预期利 率水 平将会 下降 ， 则
适当延 长投 资组 合的 平均 久期。
2 、品 种配 置策 略
本基金 将 基 于宏 观经 济研 究、 货 币政 策研 究、 利 率研 究和证 券市 场政 策分 析等 宏观基 本
面研究 ， 综 合 信 用分 析、 流动性 分析 、 预 期收 益 及 市场结 构等 因素 的分 析结 果 ， 在 符合 本基
金投资 比例 限制 和 久 期配 置的基 础上 ， 通 过合 理配 置并调 整国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业
债、 公 司债 等不 同债 券类 属券种 在投 资组 合中 的构 成比例 ， 力 争获 得超 越业 绩比较 基准 的投
资收益 。
3 、信 用投 资策 略 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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本基金债券资产占 基金资产的比例 不低 于 80% ，信用债资产占非现金基 金资产的比 例
不低 于 80% 。
在基金 投资 过程 中， 个券 的信用 风险 管理 主要 依据 该券的 内外 评级 结果 。 信 用评级 包括
主体信 用评 级 、 债项 信用 评级和 评级 展望 ， 评 级对 象包括 除国 债 、 央行 票据 和政策 性金 融 债
之外的 其他 各类 债券 。
在投资 过程 中 ， 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争
实力、 管理 水平 、投 资计 划、股 东实 力、 财务 报表 等。 本 基金 采取 内外 部评 级结合 的方 法 ，
参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库 。 根 据内 部评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的方 法对 研究 库 中的 信用 债券 进行 综合 评估 ， 建立 信用 债券 的 投 资库 。
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务
指标对 债券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 ， 对 发行 人股东 类型 、 主
承销商 、担 保人 属性 、授 信额度 等方 面进 行定 性分 析。
此外 ， 本 基金 对债券 发行 人的财 务数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋 势等信 息进 行动态 更 新
和持续 跟踪 ，并 分析 上述 因素对 债券 信用 风险 的影 响。 寻 找引 起信 用水 平变 化的主 要因 素 ，
密切关 注可 能调 整信 用评 级的债 券 。 同 时， 建立 相 应预警 指标 ， 对信用 债券 投资库 进行 动态
调整和 维护 。在 投资 操作 中，适 时调 整投 资组 合， 降低信 用债 券投 资的 信用 风险。
4 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 可转 换债 券的 投资 采取基 本面 分析 和量 化分 析相结 合的 方法 。 本基 金管 理人行 业
研究员 对可 转债 发行 人的 公司基 本情 况进 行深 入研 究， 对公 司的 盈利 和成 长能 力进行 充分 论
证。 在对 可转 换债券 的价 值评估 方面 ， 由于可 转换 债券内 含权 利价 值， 本基 金将利 用期 权 定
价模型 等数 量化 方法 对可 转换债 券的 价值 进行 估算 ，选择 价值 低估 的可 转换 债券进 行 投 资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 ， 对 普通 的和 创新 性的资 产
支持证 券品 种进 行深 入分 析， 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 ， 重 点关注 基础 资产
的类型 、 发行 条款 、 提 前 偿还率 和市 场流 动性 等因 素 ， 综合 运用 定性基 本面 分析和 定量 分析
对资产 支持 证券 的价 值进 行评估 ，实 现资 产支 持证 券对基 金资 产的 最优 贡献 。
（二） 开放 期投 资策 略
在开放 期内 ，基 金管 理人 将采取 各种 有效 措施 保障 基金运 作安 排， 为防 范流 动性风 险 ，
本基金 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 以保 持较 高的组 合流 动性 ，减 小基 金净值 的 波 动 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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十、投资决策依据和 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。
（2）宏 观经济 发展趋 势、 微观经济 运行 趋势和 证券 市场走势 ，货 币政策 和财 政政策 的
执行情 况。
2 、投 资决 策机 制
基金投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构 ， 基 金投资 行为 必须 经过 基金 投资决 策
委员会 授权 ， 投 资相 关人 员必须 严格 按照 该委 员会 制定的 原则 和决 策从 事投 资活动 。 投 资总
监主要 职责 是参 加基 金投 资决策 委员 会 、 制 定投 资研 究业务 规则 并监 督投 资部 门和研 究部 门
的日常 管理 、 审 批基 金经 理超权 限投 资等 。 基 金经 理在遵 循上 述要 求的 前提 下负责 具体 执行
和优化 投资 组合 构建 。
3 、投 资流 程
（1）基金 投资 决策委 员会 定期或不 定期 召开会 议， 确定本基 金的 总投资 战略 与投资 原
则；
（2）宏 观经济 研究员 把握 国内外宏 观经 济走势 ，跟 踪国内外 财政 、金融 、货 币政策 和
流动性 变化 ， 为 投资 决策 提供宏 观策 略支 持； 固定 收益研 究员 基于 自上 而下 的研究 为本 基金
提供债 券市 场、 货币 市场 等子市 场的 利率 走势 预测 及总的 资产 配置 建议 等。
（3） 固定 收益 部根 据基金投资决 策委 员会 的决 定， 制定具 体的 投资 策略 ；
（4）基 金经理 依据投 基金 资决策委 员会 的决定 ，参 考研究员 的投 资建议 ，结 合风险 控
制和业 绩评 估的 反馈 意见 ，根据 市场 情况 ，制 定并 实施具 体的 投资 组合 方案 ；
（5） 基金 经理 向交 易员 下 达指令 ，交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈；
（6） 监察 稽核 部对 投资 的 全过程 进行 风险 监控 ；
（7）风 险管理 组重点 控制 基金投资 组合 的信用 风险 和流动性 风险 ，定期 进行 基金绩 效
评估， 并向 基金 投资 决策 委员会 提交 综合 评估 意见 和改进 方案 。
十一、投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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（1 ） 本 基金 投资 债券 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 信用 债资 产占 非现 金基金 资
产的比 例不 低于 80% ， 本 基金在 开放 期、 封闭 期前 3 个月 以及 封闭 期最 后 3 个月不 受上 述
投资比 例限 制；
（2）开 放期内 ， 保持 不低 于基金资 产净 值 5％ 的现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府 债
券；
（3） 本基 金持 有 一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例， 不得 超过 该资 产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（11 ）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人 合 并 、 基 金规模 变动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等基 金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 。 法 律法 规另有 规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构 规 定禁止 的其 他活 动 。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其他 重大
利害关 系的 公司 发行 的证 券或者 承销 期内 承销 的证 券， 或 者从 事其 他重 大关 联交易 的， 应当
遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防范 利益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监督 管理 机构的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。
十二、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准：1.5 ×1 年期 银行 定期 存款 基准利 率
在基金 合同 生效 至首 个开 放期前 ， 上 述 “1 年期 银行 定期存 款基 准利 率” 指基 金合同 生
效当日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融机 构人 民 币1 年期 存款 基准 利率 。 其 后 每个开 放期 首
日至下 个开放 期前，“ 1 年 期银行 定期存 款基准 利率 ”指开 放期首 日中国 人民 银行公 布并执
行的金 融机 构人 民 币1 年 期存款 基准 利率 。
本基金 的封 闭期 为1 年 ， 因 此业绩 比较 基准 设定 为 与1 年期 银行 定期 存款 基准 利率挂 钩
符合本 基金 的运 作特 征。 此外， 该业 绩比 较基 准能 够反映 本基 金追 求绝 对回 报的产 品定 位 ，
符合本 基金 的风 险收 益特 征，也 易为 广大 投资 者所 理解。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 中国 人民 银行 调整 或停止 该基 准利 率的 发布 ， 或者 有更
权威、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩比 较基 准的 指数 时， 本基金 可根 据本 基金 的投 资范围 和投 资策 略， 确定 变更基 金的 业绩
比较基 准。 业绩 比较 基准 的变更 需要 基金 经理 人与 基金托 管人 协商 一致 。 基 金管理 人应 于新
的业绩 比较 基准 实施 前在 指定媒 体上 进行 公告 并报 中国证 监会 备案 ， 但不 需要 召开基 金份 额
持有人 大会 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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十三、风 险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金， 低于混 合型
基金和 股票 型基 金。
十四、基金的融资融 券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资、 融券 。
十五、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托管人根据本 基金 合同规定，复核了本 报告 中的净值表现和投资 组合 报告等内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信永 利信 用定 期开放 债券
型证券 投资 基 金 2015 年第 1 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、报告期末基金资产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 347,866,193.34 93.16
其中： 债券 347,866,193.34 93.16
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,221,146.96 4.08
8 其他资 产 10,321,085.92 2.76 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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9 合计 373,408,426.22 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 13,055,468.00 4.09
其中： 政策 性金 融债 13,055,468.00 4.09
4 企业债 券 220,928,578.20 69.21
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 60,500,000.00 18.95
7 可转债 33,284,147.14 10.43
8 其他 20,098,000.00 6.30
9 合计 347,866,193.34 108.97
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280366 12 鄂西 圈投 债 500,000 51,795,000.00 16.22
2 122712 12 中航 债 271,500 27,869,475.00 8.73
3 128009 歌尔转 债 165,788 27,318,546.64 8.56
4 1282103 12 宁发 电MTN1 200,000 20,442,000.00 6.40
5 1280329 12 港航 债 200,000 20,352,000.00 6.38
6、 报告期末按公 允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2）本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
11、投资组合报告附注
（1） 报告期内基金投资的 前十名证券的发行主 体未 有被监管部门立案调 查， 不存在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
（2） 本基金投资的前十名 证券没有超出基金合 同规 定的备选证券库， 本基金 管理人从
制度和流程上要求证 券必 须先入库再买入。
（3）期末其他各项资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 106,215.60
2 应收证 券清 算款 4,124,835.00
3 应收股 利 －
4 应收利 息 6,090,035.32
5 应收申 购款 － 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 10,321,085.92
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110023 民生转 债 3,177,800.50 1.00
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十六、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较。
1 、安 信永 利信 用债 券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.11.8-2013.12.31 0.90% 0.09% 0.67% 0.01% 0.23% 0.08%
2014.1.1-2014.12.31 13.20% 0.15% 4.43% 0.01% 8.77% 0.14%
2015.1.1-2015.3.31 3.43% 0.26% 0.94% 0.01% 2.49% 0.25%
2 、安 信永 利信 用债 券 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④ 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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2013.11.8-2013.12.31 0.90% 0.10% 0.67% 0.01% 0.23% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 12.70% 0.15% 4.43% 0.01% 8.27% 0.14%
2015.1.1-2015.3.31 3.35% 0.27% 0.94% 0.01% 2.41% 0.26%
十七、 基金费用与税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、从 C 类份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第 1 号）
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 份额 不收取 销 售服务 费，C 类份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类份 额基 金资 产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类份 额每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为 C 类份 额前 一日基 金 资产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内 从 基金 财产 一次性 支付 给
基金管 理人，经 基金 管理 人代 付 给基 金销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等， 支 付日 期顺
延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 、9 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据 相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十八、对招募说明书 更新 部分的说明
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、对 “第 一部 分 绪 言” 进行了 更新 。
3 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新了 基 金管 理人董 事会 成员、 监事 会 成员、 高 级
管理人 员和 投资 决策 委员 会成员 情况 ， 本 基金 基金 经理未 发生 变更 。
4 、 “第四 部分 基金托 管人 ”部分， 更新 了 基金 托管 人基本情 况、 主要人 员情 况 和基 金
托管业 务经 营情 况 。
5 、“ 第五 部分 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 基金 直销机 构和 代销 机构 的内 容。
6 、“ 第九 部分 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 九、 基金投 资组 合报 告” 部分 内容 。
7 、“ 第十 部分 基金 的业 绩 ”部 分， 更新 了相 应数 据内容 。
8 、对 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” 进行 了更新 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2015 年 6 月
