广发中证百 度 百发策 略 100 指数型
证 券 投资 基 金 招募说 明 书 【更 新 】 摘要
[2015 年第1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
时间： 二〇一五年五月
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【 重要 提示】
本基金于2014年9月15 日经中国证监会证监许可[2014] 958号文注册 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标
的指数波动的风险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险等。
投资有风险，投资人拟认购( 或申购) 基金时应 认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对
于认购( 或申购) 基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人
基金投资要承担相应风险。
基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2015 年4月19日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2014 年12月31日（财务数据未经审计） 。
招募说 明书
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458 ％和7.881％的股
权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广招募说 明书
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发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信 有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ， 现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授， 兼任 东北 制药（ 集团） 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副
院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处
长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司招募说 明书
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经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经 理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管 ，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 招募说 明书
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段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工 程部总经理。
4、基金经理
陆志明： 男， 中国籍， 经济学硕士， 持有基金业执业资格证书，1999 年 5 月至 2001 年 5
月在大鹏证券有限公司任研究员，2001 年 5 月至 2010 年 8 月就职于深圳证券信息有限公司，
历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监，2010 年 8 月 9 日至今任广发基金管理有限公司数
量投资部总经理，2011 年 6 月 3 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理，2011 年 6 月 9 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基
金经理， 2012 年 5 月 7 日起任广发深证 100 指数分级基金 的基金经理， 2014 年 6 月 3 日起任
广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2014 年 10 月 30 日起任
广发百发 100 指数基金 的基金经理，2014 年 12 月 1 日起任广发中证 全指医药卫生 ETF 基金
的基金经理，2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基 金的基金经理，2015 年 1
月 29 日起任广发信息技术联接基金的基金经理，2015 年 3 月 23 日起任广发中证全指金融地
产 ETF 基金的基金经 理。
季峰：男，中国籍，管理学博士，持有基金业执业资格证书，2009 年 8 月至 2011 年 8
月在深圳证券交易所综 合研究所从事博士后研究工作，2011 年 9 月至 2014 年 10 月任广发基
金管理有限公司数量投资部数量投资研究员， 2014 年 10 月 21 日任广发 中证全指可选消费 ETF
的基金经理，2014 年 11 月 24 日起任广发百 发 100 指数基金的基金 经理，2015 年 2 月 13 日
起任广发养老指数基金的基金经理，2015 年 3 月 18 日起任广发基 金管理有限公司数据策略
投资部副总经理，2015 年 3 月 25 日起任广发环保指数基金的基金经理。
5、 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司 副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一 部总 经理 刘 晓龙 ，研 究发展 部副总 经理 孙迪 ，固定 收益部 总经 理张 芊。 上 述人员 之间 均不
存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期： 1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资 格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人： 林成
联系电话：021-52629999-212012
传真：021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
兴业银 行主 要经营 范围 包括： 吸收 公众存 款； 发放短 期、 中期和 长期 贷款； 办理 国内外
结算； 办理票 据承 兑与 贴现； 发行金 融债 券； 代理发 行、代 理兑 付、 承销政 府债券 ； 买 卖政
府债券 、金融 债券 ；代 理发行 股票以 外的 有价 证券； 买卖、 代理 买卖 股票以 外的有 价证 券；
资产托 管业务 ；从 事同 业拆借 ；买卖 、代 理买 卖外汇 ；结汇 、售 汇业 务；从 事银行 卡业 务；
提供信 用证服 务及 担保 ；代理 收付款 项及 代理 保险业 务；提 供保 管箱 服务； 财务顾 问、 资信
调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。根据 2014 年业绩快报，截至 2014 年 12 月 31 日，兴
业银行资产总额达 4.41 万亿元，股东权 益 2450 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润
471.08 亿元。 招募说 明书
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2014 年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升，稳居全球银行 50 强（英国《银行家》
杂志排名） 、 世界企业 500 强 （美国 《财富》 杂志排名） 和全球上市企业 200 强 （美国 《福布
斯》杂 志排名 ）行 列。 在国内 外各种 权威 机构 组织的 评比中 ，先 后荣 获最佳 中资银 行、 最佳
战略创 新银行 、最 佳绿 色银行 、最佳 互联 网金 融平台 银行、 普惠 金融 实践最 佳银行 、最 具社
会责任上市公司、中华慈善突出贡献（单位）奖、中国最佳雇主等荣誉。
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
兴业银行股份有限公 司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处、 稽核 监察 处、运 营管理 处、 期货 业务管 理处、 期货 存管 结算处 和养老 金管 理中
心等处室，共有员工 90 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
2005 年 4 月 26 日， 经中国证监会和中国银监会核准， 兴业银行获得开展证券投资基金
托管业务资格。 截止 2015 年 3 月 31 日， 兴业银行已托管开放式基金 34 只， 托管基金财产规
模 1415.49 亿元。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份 有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 招募说 明书
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法定代表人：姜建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（3）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）名称：中信 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 招募说 明书
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（6）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高 建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（7）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（8）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780 招募说 明书
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客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大 厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（10 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系 人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（11 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com 招募说 明书
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（12 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（13 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（14 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东 路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（15 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 招募说 明书
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办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（16 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（17 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（18 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹 招募说 明书
15
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（19 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（20 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（21 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn 招募说 明书
16
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（22 ）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（23 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（24 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
3、其他代销机构 招募说 明书
17
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人：王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020 －38799335
经办律师： 黄贞、邹志峰
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办 注册会计师：王明静、吴迪 招募说 明书
18
第 四部 分
基 金的 名称
广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
股票型证券投资基金
第六部 分 基金的投资目标
本基金 采用被 动式 投资 策略， 通过严 格的 投资 程序约 束和数 量化 风险 管理手 段，力 争控 制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.50% ，年跟踪误差不超过
6% ，实现对中证百度百发策略 100 指数的有效跟踪。
第七部 分 基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证百度百发策略 100 指数的成份
股及其 备选成 份股 为主 要投 资 对象。 为更 好地 实现投 资目标 ，本 基金 也可少 量投资 于其 他股
票 （非标的指数成份股及其备选成份股） 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资
产支持 证券、 货币 市场 工具以 及法律 法规 或中 国证监 会允许 本基 金投 资的其 他金融 工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年
以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。 19
第八部 分 基金的投资 策略
一 、 投 资策略
本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在中证百度百发策略 100 指
数中的基准权重构建指数化投资组合。
（一）资产配置策略
本基金以追求标的指数 长期增长的稳定收益为 宗旨，在降低跟踪误差 和控制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金股票资 产占基金 资产的比例不 低于 90% ，其中， 标的指数成 份股及其备选 成份股
的投资比例不低于 非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（二）股票投资策略
1、股票组合构建原则
本基金采用完全复制法跟踪中证百度百发策略 100 指数，按照个 股在标的指数中证百度
百发策略 100 指数中的基准权重构建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金采取完全复制法 ，即完全按照标的指数 的成份股组成及其权重 构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整 和成份股发生配股、增 发、分红等 行 为 时 ， 以 及 因 基 金 的 申 购 和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金管理人会对投资组合进行适当调整，
降低跟踪误差。
如出现股票停牌、股票 流动性较差或其他影响 指数复制的因素，使基 金管理人无法依指
数权重 购买成 份股 时， 基金管 理人可 以根 据市 场情况 ，结合 经验 判断 ，对投 资组合 进行 适当
调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的中证百度百发策略 100 指数对其成份 股的调整而进行相应
的定期跟踪调整。
（2）不定期调整 招募说 明书
20
1）与指数相关的调整
根据指数编制规则，当中 证百度百发策略 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重 重新调整时，本基金将进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其它调整
根据法律、法规和基金 合同的规定，成份股在 标的指数中的权重因其 他特殊原因发生相
应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金采用被动式投资 策略，通过严格的投资 程序约束和数量化风险 管理手段，力争控
制本基金的净值 增长率 与业绩比较基准 之间的 日均跟踪偏离度 小于 0.50% ，年跟踪 误差不超
过 6% 。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（三）债券投资策略
基于基金流动性管理和 有效利用基金资产的需 要，本基金将投资于 流 动 性 较 好 的 国债、
央行票 据等债 券， 保证 基金资 产流动 性， 提高 基金资 产的投 资收 益。 本基金 将根据 宏观 经济
形势、 货币政 策、 证券 市场变 化等分 析判 断未 来利率 变化， 结合 债券 定价技 术，进 行个 券选
择。
（四）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，选 择流动性好、 交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，以对 冲风险 资产 组合
的系统 性风险 和流 动性 风险。 并利用 股指 期货 的杠杆 作用， 降低 股票 仓位频 繁调整 的交 易成
本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的 ，基金管理人应在季度 报告、半年度报告、年 度报告等定期报告
和招募 说明书 （更 新） 等文件 中披露 股指 期货 交易情 况，包 括投 资政 策、持 仓情况 、损 益情
况、风 险指标 等， 并充 分揭示 股指期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否 符 合既 定的 投资
政策和投资目标。
（五）权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具，投资原则为有 利于加强基金风险控制 ，有利于提高基金招募说 明书
21
资产的投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责决定
有关标 的指数 重大 调整 的应 对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整等决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究 成果， 开展 指数 跟踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分 析、流 动性分 析、 误差
及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作 为本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理以完全复 制标的指数成份股权
重的方 法构建 组合 。在 追求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差最 小化的 前提 下， 基金经 理将采 取适 当的
方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
（4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风 险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关的 绩效评 估报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整 ： 基金经理将跟踪标的 指数的变动， 结合成份 股基本面情况、 流 动招募说 明书
22
性状况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
第 九部分
基 金的 业绩 比 较基 准
本基金的标的指数为：中证百度百发策略 100 指数。
第 十部分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金， 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ，具 有与 标的指 数、以 及标 的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第十 一部分 基金 投资 组合 报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 兴业银行股份有限公司根据本基金合同规 定， 于 2015 年 5 月 20 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,691,295,758.54 93.99
其中：股票 2,691,295,758.54 93.99
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 招募说 明书
23
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 165,380,082.76 5.78
7 其他各项资产 6,831,035.98 0.24
8 合计 2,863,506,877.28 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 54,241,631.01 1.91
B 采矿业
82,046,521.40
2.89
C 制造业
1,232,443,496.37 43.46
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
156,071,727.82 5.50
E 建筑业
160,593,760.71 5.66
F 批发和零售业
152,748,444.70 5.39
G 交通运输、仓储和邮政业
335,585,892.32 11.83
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
153,327,321.35 5.41
J 金融业
148,182,273.47 5.22
K 房地产业
106,718,187.40 3.76
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
30,451,540.00 1.07
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
26,173,511.40 0.92
R 文化、体育和娱乐业
- - 招募说 明书
24
S 综合
52,711,450.59 1.86
合计
2,691,295,758.54 94.90
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 002421 达实智能 977,409 49,300,509.96 1.74
2 300111 向日葵 4,742,900 33,437,445.00 1.18
3 000510 金路集团 4,407,200 33,230,288.00 1.17
4 002446 盛路通信 733,080 33,179,200.80 1.17
5 600020 中原高速 5,760,900 31,684,950.00 1.12
6 601186 中国铁建 1,659,749 30,854,733.91 1.09
7 000410 沈阳机床 1,650,316 30,827,902.88 1.09
8 300131 英唐智控 1,631,996 30,779,444.56 1.09
9 600853 龙建股份 4,382,491 30,677,437.00 1.08
10 600320 振华重工 3,710,454 30,499,931.88 1.08
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告 期末未持有债券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末 未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注 招募说 明书
25
（1） 根据公开市场信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,989,193.47
2 应收证券清算款 3,771,988.66
3 应收股利 -
4 应收利息 69,853.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,831,035.98
（4）报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002421 达实 智能 49,300,509.96 1.74 重大事项
2 000510 金路集团 33,230,288.00 1.17 重大事项
3 002446 盛路通信 33,179,200.80 1.17 重大事项
4 000410 沈阳机床 30,827,902.88 1.09 重大事项
5 300131 英唐智控 30,779,444.56 1.09
重大事项
（注）
注：此停牌股票在期末虽已复牌但交易仍不活跃，因此未采用市价估值。
招募说 明书
26
第十 二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 12 月 31 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
广发百发 100 指数 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
自基金 合同 生
效起至 今
17.30% 1.61% 19.88% 1.72% -2.58% -0.11%
广发百发 100 指数 E ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
自基金 合同 生
效起至 今
17.30% 1.60% 19.88% 1.72% -2.58% -0.12%
1、业 绩比 较基 准：95%× 中证百 度百 发策 略 100 指 数收益 率+5%× 银 行活 期存 款利率( 税后) 。 招募说 明书
27
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2． 自基金合同生效 以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收 益率变动的比较
广发中 证百 度百 发策 略 100 指数 型证 券投 资基 金
自基金合同生效以来 份 额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 10 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日)
广发百发 100 指数 A
广发百发 100 指数 E 招募说 明书
28
注：(1) 本 基金 合同 生效 日 期为 2014 年 10 月 30 日 ， 至披露 时点 本基 金成 立未 满一年 。
(2) 本基金 建仓 期为 基金 合 同生效 后 6 个月 ，至 披露 时点本 基金 仍处 于建 仓期 。
29
第十 三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《 基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月 月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发招募说 明书
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送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费
本基金 《基 金合同 》生 效后的 标的 指数许 可使 用费按 照基 金管理 人与 中证指 数有 限公司
签署的 指数使 用许 可协 议的约 定从基 金财 产中 支付。 标的指 数许 可使 用费按 前一日 的基 金资
产净值的 0.02% 的年费率计提，计算方法如下：
H=E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指 数许 可使用 费从 《基金 合同 》生效 日开 始每日 计算 ，逐日 累计 ，按季 支付 。本基
金标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元。
标的指 数许 可使用 费的 支付由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送划付 指令 ，经基 金托 管人复
核后， 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支
付。若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 致使 无法按 时支付 的， 顺延 至最近 可支付 日支 付。
如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、 支付方式等发生变更， 按照变更后的费率、
支付方式执行，此项无需召开基金份额持有人大会。
上述 “一、 基金费用的 种类中 第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
招募说 明书
31
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《 中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《 广发中证百度百发策略 100 指
数型证券投资基金 》 （2014 年2 号）进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第二部分 释义”部分，更新了 《运作办法》 等法规的相关信息。
2. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3. 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管
人信息进 行了相应更新。
4. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 增加了 相关的代销机构， 对原有销售机构的资料进
行更新。
5. 在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2015 年3 月31 日的基金投资组合报告。
6. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年12 月31 日的基金业绩。
7. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五 年六月十日 32
