东方红 策略精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
份额发售公告
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东 方红 策 略精选灵 活配置 混合型发 起式 证 券投资基 金
基金 份额 发售公告
基金管理 人：上 海 东方证券 资产管 理 有限公司
基金托管 人： 中 国 建设 银行 股份有 限 公司
二 ○一五 年五 月 二 十九 日
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重要提示
1、东 方红 策略 精选 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ）的募
集 申请 经中 国证 监会 2015 年 5 月 21 日证 监许 可【2015 】947 号 文准 予注 册 。 中国证 券监
督管理 委员 会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 对 本基 金的 注册 并 不代 表中 国证 监会 对本基 金的
风险和 收益 做出 实质 性判 断、推 荐或 者保 证。
2、本 基金 是契 约型 开放 式 、发起 式 证 券投 资基 金。
3、本基金 A 类基金份 额的基金代码为 001405 ，C 类基金份额的基金 代码为
001406。
4、 本基 金的 管理 人为 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” 或 “东 证
资管” ） ， 本 基金 的 基 金注 册登记 人为 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司（ 以下 简称“ 中登 公
司” ） ， 基金 托管 人为 中国 建设银行 股 份有 限公 司 （ 以下简 称“ 建设 银行 ” ） 。
5、 本基 金的 发售 对象 为符 合法律 法规 规定 的可 投资 于证券 投资 基金 的个 人投 资 人、机
构投资 人、 合格 境外 机构 投资者 、发 起资 金提 供方 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证
券投 资 基金 的其 他投 资人 。
6、 本基 金将自 2015 年6 月2 日 至2015 年 6 月 2 日 止通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构
公开发 售。
7、 本基 金的 发售 渠道 仅为 本基金 的直 销机 构。 直销 机构包括 本 公司 的直 销中 心 和网 上
交易系 统 。
7、 投资 者购 买本 基金 应使 用中登 的开 放式 基金 账户 。 若投 资者 已经 开立 中登 的开放 式
基金账 户， 则无 须再 另行 开立基 金账 户， 直接 以此 基金账 户办 理认 购申 请即 可。未 开立 基
金账户 的投 资者 可以 到本 公司直 销中 心 和 网上 交易 系统 办 理开 立基 金账 户的 手续。
8、投 资者 有效 认购 款项 在 基金 募 集期 间形 成 的 利息 归投资 者所 有， 如基 金合 同生效 ，
则 折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ， 利 息和 具体 份额以 注册 登记 机构 的记 录为准 。
9、 投 资人 在直 销中 心首 次 认购最 低金 额为50万 元人 民币 （含 认购 费） ， 追 加认 购的最 低
金额为1,000 元 人民 币 （含 认购费 ） 。 通 过本 公司 网上 交易系 统办 理基 金认 购业 务的不 受直 销
网点单 笔申 购最 低金 额的 限制 ， 认 购最 低金 额为 单 笔1,000 元 （含 认购 费） 。 本基金 募集 期间
对单个 基金 份额 持有 人最 高累计 认购 金额 不设 限制 。
10、本 基金 不设 募集 上限 。 东方红 策略精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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11、销 售机 构对 申请 的受 理并不 表示 对该 申请 的成 功确认 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接
受了认 购申 请， 申请 的成 功确认 应以 基金 注册 登记 机构的 确认 登记 为准 。 当 日（T 日） 在
规定时 间内 提交 的申 请， 投资者 通常 可 在T＋2 日 到 网点查 询交 易情 况， 在募 集截止 日 后 4
个工作 日内 可以 到网 点打 印交易 确认 书。
12、本 公告 仅对 本基 金份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明， 投资 者欲 了解 本基金 的
详细情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2015 年5 月29 日《 中国证 券报 》 和 《证 券时 报》上的 《 东
方红 策 略精 选灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 招募说 明书 》 。 本 基金 的基 金合同 、 招 募
说明书 及本 公告 将发 布在 本公司 网站 （www.dfham.com ） ， 投资 者亦 可通 过本 公 司网站 下载
有关申 请表 格和 了解 基金 募集相 关事 宜。
13、在 募集 期间 ， 如 本基 金 增加 发售 机构 的， 本公 司将及 时公 告 。
14、投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电 话4009200808 咨 询认 购事 宜。
15、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。
16、本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。作为 混
合型基 金， 本基 金预 期收 益及预 期风 险水 平高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ，低于 股票 型
基金， 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。 投 资有 风险 ， 投 资人 认购 （ 或申 购）
基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金 合同 ，全面 认识 本基 金产 品的 风险收 益特 征
和产品 特性 ，充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、
数量等 投资 行为 做出 独立 决策。 投资 者在 获得 基金 投资收 益的 同时 ，亦 承担 基金投 资中 出
现的各 类风 险， 可能 包括 ：证券 市场 整体 环境 引发 的系统 性风 险、 个别 证券 特有的 非系 统
性风险 、大 量赎 回或 暴跌 导致的 流动 性风 险、 基金 管理人 在投 资经 营过 程中 产生的 操作 风
险等。 基金 管理 人提 醒投 资者基 金投 资的 “买 者自 负”原 则， 在投 资者 做出 投资决 策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
17、基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运 用 基金 资产 ，但 不保证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 本基金 管理 人
管理的 其他 基金 的业 绩不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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目录
一、本 次募 集的 基本 情况 ....................................................... 5
二、发 售方 式及 相关 规定 ....................................................... 8
三、个 人投 资者 的开 户与 认购程 序 ............................................... 9
四、机 构投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 10
五、清 算与 交割 .............................................................. 12
六、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 .............................................. 12
七、本 次募 集当 事人 及中 介机构 ................................................ 13
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一 、 本 次 募 集 的基 本 情 况
（一）基金名称
基金名 称： 东方 红 策 略精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
（二）基金简称和代 码
本基 金 A 类 基金 份额简 称 为 东方 红策略 精选 混合 A ，代码 ：001405
本基 金 C 类基 金份 额简 称 为东方 红策略 精 选混 合 C ，代码 ：001406
（三） 基金类型 和运 作方 式
混合型 证券 投资 基金 、契 约型 开 放式 、发 起式
（四） 基金存续期限
不定期 。
（五） 基金份额面值
初始面值为 1.00 元 人民 币 。
（六） 发售对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资人 、 机构 投资 人及 合格 境外机 构
投资者 、发 起资 金提 供方 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投 资 人 。
（七） 销售机构
直销机构
（1） 直销 中心
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 31 层
法定代 表人 ：王 国斌
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
客服电 话：4009200808
公司网 址：www.dfham.com
（2） 网上 交易 系统
个人投 资者 可登 陆本 公司 网站 （www.dfham.com ） ， 在与本 公司 达成 网上 交易 的相关 协东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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议、 接受 本公 司有关 服务 条款 、 了 解有 关基金 网上 交易的 具体 业务 规则 后， 通过本 公司 网 上
交易系 统办 理开 户认 购等 业务。
（八） 基金募集期与 基金 合同生效
1、本基金的募集期为 自 2015 年 6 月 2 日至 2015 年 6 月 2 日止 。基金 募集 期 如需
调整 ， 基金 管理 人将 及时 公告， 并且 募集 期 最 长不 超过自 基金 份额 发售 之日 起三个 月。
2、基金备案条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 发起 资金 提 供方认 购基 金的 金额 不少 于1000 万
元人民 币 （ 不包 括利 息） ， 且承诺 持有 期限 自基 金合 同生效 日起 不少 于三 年的 ，基金 管理 人
依据法 律法 规及 招募 说明 书可以 决定 停止 基金 发售 ， 并在10 日 内聘 请法 定验 资机构 验资 ， 验
资机构 需在 验资 报告 中对 发起资 金提 供方 及其 持有 份额进 行专 门说 明 。 基 金管 理人自 收到 验
资报告 之日 起10 日内 ，向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。
3、基金合同生效
基金募 集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基 金备案手续并取得中国证 监
会书面 确认之 日起， 《基金 合同》 生效； 否则《 基金 合同》 不生效 。基金 管理 人在收 到中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基 金合 同》 生效 事宜 予 以公告 。 基金 管理人 应将 基金募 集期 间募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。
《基金 合同》生效时，认购款项 在募集期内产生的利息将 折合成基金份额归投资人 所
有。
4、基金募集失败
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后 30 日 内返 还投 资人 已 缴纳的 款项 ，并 加计 银行 同期活期
存款利 息；
（3 ） 如 基金 募集 失败 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 及 销售机 构不 得请 求报 酬 。 基金管 理
人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
5、如遇突发事件， 以上基 金募集期的安排可以 适当 调整。
（八） 认购方式与费 率
1、基金份额初始面 值： 本 基金 份 额初 始面值为 1.00 元人民 币 。
2、认购费率
（1） 认购 本基 金 A 类 基 金份额 的认 购费 率 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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本 基 金 对 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差
别的认 购费 率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 、 企业 年金理 事会 委托 的特 定客 户资产 管理 计划 以及 企业 年金养 老金 产
品。 如 将来 出现 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基 金管 理人 可在招 募说 明书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 非 养老 金客
户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 直销 中心 认购本 基金A 类份 额的 养 老金客 户的 认购 费率 如下 ：
认购 金 额（M ） 费率
M ＜100 万 0.24%
100 万≤M ＜500 万 0.15%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 认购 本基 金 A 类份额 的认 购费 率如 下：
认购 金 额（M ） 费率
M ＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
（2）C 类 基金 份额 不收 取 认购费 ，而 是从 本类 别基 金资产 中计 提销 售服 务费 。
募集期 投资 人可 以多 次认 购本基 金， 认购 费率 按每 笔认购 申请 单独 计算 。
基金认 购费用 不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广 、销售、注册登记等募集 期
间发生 的各 项费 用。
3、认购价格及认购 份额的 计算
基金认 购采 用金 额认 购的 方式。 基金 的认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。
当认购 费用 适用 比例 费率 时， 计 算公 式为 ：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率）
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
当认购 费用 为固 定金 额时 ，认购 份额 的计 算方 法如 下：
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认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额= 认购 金额 －认 购费用
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购份 额的计算保留到小数点后 两位，小数点两位以后的 部分四舍五入，由此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
例一： 某投 资人 （非 养老 金客户 ）投 资10,000 元认 购A 类基金 份额 ， 认购 费 率为1.2% ，
假定募 集期 产生 的利 息为5.50 元 ，则 可认 购基 金份 额 为：
认购总 金额=10,000 元
认购净 金额 ＝10,000/ （1＋1.2%）＝9,881.42 元
认购费 用＝10,000-9,881.42 ＝118.58 元
认购份 额＝ （9,881.42 ＋5.50 ）/1.00 ＝9,886.92 份
即：该 投资 人（ 非养 老金 客户） 投资10,000 元 认购A 类基金 份额 ，假 定募 集期 产生的 利
息为5.50 元 ，可 得到9,886.92份A 类 基金 份额 。
当投资 者选 择认 购C 类 基金 份额时 ，认 购份 额的 计算 方法如 下：
认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后2位， 小数 点2 位以 后的部 分四 舍五 入， 由此 误差产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。
例二： 某投 资人 投资10,000 元认 购本 基金C 类 基金 份 额，假 定募 集期 产生 的利 息为5.50
元，则 可认 购C 类 基金 份额 为：
认购份 额＝ （10,000 ＋5.50 ）/1.00=10,005.50 份
即：该 投资 人投 资10,000 元认购 本基 金C 类 基金 份额 ，假定 募集 期产 生的 利息 为5.50 元，
可得到10,005.50 份C 类 基金 份额。
二 、 发 售 方 式 及相 关 规 定
1 、本 基金 在发 售期 内面 向 投资者 发售 。
2 、认 购的 限额
投资人 在直 销中 心首 次认 购 各类 基金 份额 最低 金额 为 50 万 元人 民币 （含 认 购费） ，追
加认购 的最 低金 额为 1,000 元人 民币 （含 认购 费） 。 通过本 公司 网上 交易 系统 办理基 金认 购
业务的 不受 直销 网点 单笔 认购最 低金 额的 限制 ， 各 类基金 份额 的认 购最 低金 额为单 笔 1,000东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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元 （含 认购 费） 。本 基金 募 集期间 对单 个基 金份 额持 有人最 高累 计认 购金 额不 设限制 。
3、 募 集期 投资 者可 以多次认购本 基金 ， 单个 投资 人 的累计 认购 规模 没有 限制 ， 认 购费
率按每 笔认 购申 请单 独计 算 。
4、 投 资人 在募 集期 内可 以 多次认 购基 金份 额 ， 已 经 正式受 理的 认购 申请 不得 撤销 。 当
日（T 日 ）在 规定时 间内 提交的 申请 ，投 资者 通常 可在 T＋2 日 到网 点查 询 交易情 况， 在募
集截止 日 后4 个 工作 日内 可以到 网点 打印 交易 确认 书。
5、本 基金 不设 募集 上限 。
三 、 个 人 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一）注意事项
个人投 资者 认购 基金 可以 在上海 东方 证券 资产 管理 有限公 司直 销中 心柜 台办理 ， 直销 中
心柜台 认购 的起 点为 50 万 元（含 认购 费 ） 。通 过本 公司网 上交 易系 统办 理基 金认购 业务 的
不受直 销网 点单 笔认 购最 低金额 的限 制， 认购 最低 金额为 单 笔1,000 元 （含 认购费 ） 。
（二）发售机构开户 与认 购办理流程
1、通过直销机构办 理个人 投资者开户和认购的 程序
如果个 人客 户认 购金 额 在 500,000 元 （含 500,000 元 ） 以 上， 可以 选择 到本 公 司直销 中
心办理 。
（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。
（2） 个人 客户 办理 开户 申 请时， 应亲 赴直 销网 点， 并提供 下列 资料 ：
1） 客户 有效 身份 证件 （ 身 份证、 军人 证、 中 国护 照 和 港澳 通行 证、 台 胞证 、 外国人 永
久居留 证等 ）原 件及 复印 件；
2）指 定银 行账 户的 证明 原 件及复 印件 ；
3） 填妥的《基金投资人风险承受能力 评估问卷（个人版 ） 》 、 《开 放式基金账户类业 务
申请书 》和 《权 益须 知》 。
注： “ 指定 银行 账户 ” 是 指 ： 在 本直 销网 点认 购基 金 的客户 需指 定一 银行 账户 作为客 户
赎回 、 分 红等 资金结 算汇 入账户 。 此账 户可为 客户 在任一 商业 银行 的存 款账 户， 账户 名称 必
须与客 户名 称严 格一 致。 账户证 明是 指银 行存 折、 借记卡 或信 用卡 等。
（3） 认购 资金 的划 拨程 序 ： 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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1） 个 人客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入 东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025
2）汇 款时 ，客 户必 须注 意 以下事 项：
a. 客户 务必 在 “汇 款人 ” 栏 中完整 填写 其在 东证 资管 直销系 统开 户登 记的 客户 全称， 汇
款的账 户必 须与 开户 时预 留的银 行账 户一 致;
b.汇款 完成 后， 客户 应尽 快 将加盖 银行 业务 受理 章的 汇款单 回单 联传 真至 上海 东方证 券
资产管 理有 限公 司。
（4） 个人 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）有 效身 份证 件原 件 及 复 印件、 银行 卡原 件及 复印 件 ；
2）填 妥的 《基 金风 险确 认 单》和 《开 放式 基金 交易 业务申 请表 》 。
2、通过本公司网上 交易系 统办理个人投资者开 户和 认购的程序
个人投 资者 可登 陆本 公司 网站 （www.dfham.com ） ， 在与本 公司 达成 网上 交易 的相关 协
议、 接受 本公 司有关 服务 条款 、 了 解有 关基金 网上 交易的 具体 业务 规则 后， 通过本 公司 网 上
交易系 统办 理开 户认 购等 业务。
网上交 易系 统在 本基 金 募 集期 间 7×24 小 时受 理客 户认购 申请 。
3、投资者提示
请有意 认购本基金的个人投资者 尽早向直销 机构 索取开户 和认购申请表。个人投资 者
也可从 本公 司网 站 www.dfham.com 下载有关 直销 业 务表格 ，但 必须 在办 理业 务时保 证提 交
的材料 与下 载文 件中 所要 求的格 式一 致。
四 、 机 构 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一）注意事项
1、机 构投 资者 在 认 购本 基 金前应 在注 册登 记机 构 开 设基金 账户 。
2、 机 构投 资者 如果 认购 金 额在 50 万 元 （ 含50 万 元） 以上 ， 可 到本 公司 直销 中 心 办理 ，
但已在 直销 中心 有认 购 本 基金记 录的 投资 人不 受上 述认购 最低 金 额50 万元 的 限制 。 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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3、投 资者 不能 以现 金方 式 认购
在直销 中心开户的机构投资者必 须指定一个银行账户作为 投资基金的唯一结算账户 ，
今后投 资者 赎回 、分 红及 无效认 （申 ）购 的资 金退 款等资 金结 算均 只能 通过 此账户 进行 。
（二）发售机构的开 户与 认购程序
1、通过直销中心柜 台 办理 机构投资者开户和认 购的 程序
如果机 构客 户认 购金 额 在 500,000 元 （含 500,000 元 ） 以 上， 可以 选择 到本 公 司直销 中
心办理 。
（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。
（2） 机构 客户 办理 开户 申 请时， 应由 指定 经办 人亲 赴直销 网点 ，并 提供 下列 资料：
1） 加盖 单位 公章 的 企 业营 业执照 或注 册登 记证 书副 本、 组 织机 构代 码证 和税 务登记 证
复印件 ；
2）加 盖单 位公 章的 业务 授 权委托 书；
3）加 盖单 位公 章的 法定 代 表人有 效身 份证 件复 印件 ；
4）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 （加 盖单 位公章 ） ；
5）机 构客 户 印 鉴卡 一式 两 份 （加 盖单 位公 章） ；
6） 指定 银行 账户 的银 行 《 开户许 可证 》 或 《 开立 银 行账户 申请 表》 原 件及 复 印件 （ 或
指定银 行出 具的 开户 证明 ） ，加盖 单位 公章 ；
7） 填妥 的 《 机构 投资 者风 险承受 能力 评估 问卷 》 、 《 开放式 基金 账户 业务 申请 表》 、 《传
真交易 协议 》和 《权 益须 知》 ， 并加 盖单 位公 章。
注： “ 指定 银行 账户 ” 是 指 ： 在 本直 销网 点认 购基 金 的客户 需指 定一 银行 账户 作为客 户
赎回 、 分 红等 资金结 算汇 入 账户 。 此账 户可为 客户 在任一 商业 银行 的存 款账 户， 账户 名称 必
须与客 户名 称严 格一 致。
（3） 认购 资金 的划 拨程 序 ：
1） 机 构客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入 东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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2）汇 款时 ，客 户必 须注 意 以下事 项：
a. 客户 务必 在 “汇 款人 ” 栏 中完整 填写 其在 东证 资管 直销系 统开 户登 记的 客户 全称， 汇
款的账 户必 须与 开户 时预 留的银 行账 户一 致;
b.汇款 完成 后， 客户 应尽 快 将加盖 银行 业务 受理 章的 汇款单 回单 联传 真至 上海 东方证 券
资产管 理有 限公 司。
（4） 机构 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 ；
2） 填 妥的 《 基金 风险 确认 单》 和 《 开放 式基 金交 易 业务申 请表 》 ， 并加 盖预 留 印鉴章 。
2、投资者提示
请机构 投资者尽早向直销 中心柜 台 索取开户和认购申请表 。投资者也可从本公司网 站
www.dfham.com 下载直销 业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件
中所要 求的 格式 一致 。
五、清算与交割
1、基 金募 集期 间募 集的 资 金 全部 被冻 结在 本基 金募 集专户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，
任何人 不得 动用 。 投 资者 有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成 的 利息 归投 资者 所有， 如基 金合
同生效 ，则 折算 为基 金份 额计入 投资 者的 账户 ，具 体份额 以注 册登 记机 构的 记录为 准。
2、本 基金 权益 登记 由注 册 登记机 构在 基金 合同 生效 后完成 。
六 、 基 金 的 验 资与 基 金 合 同 的 生效
1 、 本基 金自 基金 份额 发售 之日起3个 月内， 发起 资金 提供方 认购 基金 的金 额不 少于1000
万元人 民币 （不 包括 利息 ） ，且承 诺持 有期 限 自 基金 合同生 效日 起 不 少于 三年 的，基 金管 理
人依据 法律 法规 及招 募说 明书可 以决 定停 止基 金发 售，并 在10 日内 聘请 法定 验资机 构验 资 ，
验资机 构需 在验 资报 告中 对发起 资金 提供 方及 其持 有份额 进行 专门 说明 。 基金 管理人 自收 到
验资报 告之 日起10日 内， 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 。
2 、基 金募 集达 到基 金备 案 条件的 ，自 基金 管理 人办 理完毕 基金 备案 手续 并取 得中国 证
监会书 面确 认之 日起 ， 《 基 金合同 》生 效； 否则 《基 金合同 》不 生效 。基 金管 理人在 收到 中
国证监 会确 认文 件的 次日 对 《 基金 合同 》 生 效事 宜 予以公 告 。 基 金管理 人应 将基金 募集 期间东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
份额发售公告
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募集的 资金 存入 专门 账户 ，在基 金募 集行 为结 束前 ，任何 人不 得动 用。
《基金 合同 》 生效 时 ， 认 购 款项在 募集 期内 产生 的利 息将折 合成 基金 份额 归投 资人所 有 。
3 、基 金合 同不 能生 效时 募 集资金 的处 理方 式
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后30日 内返 还投 资人 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期存款 利
息；
（3） 如基 金募 集失 败， 基 金管理 人、 基金 托管 人及 销售机 构不 得请 求报 酬。 基金管 理
人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
七 、 本 次 募 集 当事 人 及 中 介 机 构
（一）基金管理人
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 31 层
法定代 表人 ：王 国斌
联系电 话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326981
公司网 址：www.dfham.com
（二）基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（三）销售机构
直销机构
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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住所： 上海 市 黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 31 层
法定代 表人 ：王 国斌
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
公司网 址：www.dfham.com
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-58598853
传真：010-58598907
联系人 ：任 瑞新
（五） 出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 层
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（六）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市黄 浦区 南京东 路 61 号 4 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京东 路 61 号 4-11 楼
法人代 表： 朱建 弟
经办注 册会 计师 ：朱 颖、 尤文杰 东方红 策略 精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金
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电话：021-63392558
传真：021-63391166
联系人 ：尤 文杰
上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
二○ 一 五年 五月 二十 九 日
