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泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金
周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证
券投资基金于 2003 年 2 月 13 日获中国证监会证监基金字【2003】21 号文批准募集,基金合
同于 2003 年 4 月25 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为
2015年4月25 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015年3月31日。 财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002年6月 6日
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577808
信息披露联系人:陈沛
注册资本:1.8亿元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司
研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津
市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部部长。现任天津市泰达国际控股(集团)
有限公司资产管理部部长。
刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学和南开大学,拥有法学学士学位和经济学博士学
位,律师、经济师。2000年至 2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002 年至2008
年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008 年任天津市泰达国际控股(集团)有
限公司总经理助理。2010 年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司副总经理。兼任恒安
标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大
学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外汇管理工作;1989
年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和3
制定工作;1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经
营管理工作; 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源
整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理
部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董
事等职。
何达德先生,董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险(国际)有限公司首席行政总监,
宏利资产管理(香港)有限公司首席行政总监,负责宏利于香港的全线业务,包括个人保险、
雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险(国际)有限公司及宏利资产管
理(香港)有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学位,
现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年丰富经
验,其间担任多个领导层要职。
雷柏剛(Robert Allen Cook)先生,加拿大国籍,董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡
尔加里大学,持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经
理,并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马
来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007 年出任现职前
曾担任美国保险业务部行政副总裁,掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务
单位。 雷先生服务宏利逾三十载,历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职,曾
驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地,现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品
管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏
利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为
宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事, 掌握亚洲及日本
的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出
任现职前,先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领
导机构息差产品的开发工作。先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获
派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十三年的资本
市场经验。
刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学,史学学士和管理学硕士。1997 年就职于华夏
证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰4
基金管理公司(泰达宏利基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金
经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏
利基金管理有限公司总经理。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学
位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年先后担任中国科学院系统科学研
究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融
学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国
夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位、民商法法
学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君
律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、 《证
券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托
与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托
业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士,独立董事。任期始于 2014年6月20 日。毕业于南开大学法律系,获得法学
学士和法学硕士学位。1992 年10月,与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所,现任
该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、
天津第六届律师协会监事。
何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至 1978年,于宁
夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工作;
1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士生导
师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在
美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
2、监事会成员
邢吉海先生, 监事, 本期任期始于 2010年3月31 日。 毕业于天津干部管理学院财会专业,
会计师。1995 年至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监;1997 年至 2000 年
任职于天津经济开发区财政局;2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任;2001
年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助5
理。
任赛华女士,监事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of WaterLoo),获得数学学
士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟,曾任首席行政事
务总监,现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投
资银行、会计事务所及省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系
管理、新业务发展及会计等高级职务。
王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有
限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理、运营
总监。
邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士, 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中国工商银行
广东省分行公司业务部职员; 2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任交易部
交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务助理兼研究员、研究部副总监、研究部总
监兼投资副总监;自 2011 年 6 月 3 日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基
金经理; 具备 10年基金从业经验,9 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
刘青山先生,总经理。简历同上。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士
学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾
任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006
年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职
于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起在
嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005 年10月起任泰达宏利基金管理有限
公司风险管理部总监。2006 年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
(1)泰达成长基金:
陈炜先生,泰达成长基金基金经理,金融学硕士。2005 年 9 月至 2007 年 10 月就职于中
国电信北京研究院,担任研究员,从事市场策略研究;2007 年 10 月至 2009 年 6 月就职于中6
国民族证券,担任研究员,从事通信行业研究;2009年 6月至2010年3月就职于新华资产管
理股份有限公司,担任研究员,从事 TMT 行业研究;2010 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限
公司,先后担任助理研究员、研究员、高级研究员等职,从事通信及电子行业研究。自 2014
年 10 月 13 日起担任本基金基金经理;2014 年 11 月 13 日起担任泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2014 年 11 月 13 日起担任泰达宏利领先中小盘股票型证券投
资基金基金经理;7年证券从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理; 自2005
年 4 月起至 2008 年 8月由梁辉先生担任基金经理;自 2008 年 8 月起至 2010 年 1 月由王勇先
生担任基金经理;自 2010 年 1 月至 2011 年5 月由李源女士担任基金经理。自 2011 年 4 月至
2013 年 5 月由梁辉先生担任基金经理;自 2011 年 6 月至 2015 年 4 月由邓艺颖女士担任基金
经理。
(2)泰达周期基金:
吕越超先生,泰达周期基金基金经理,金融学硕士。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于
长江证券,担任机械行业分析师;2010 年12月加盟泰达宏利基金管理有限公司,担任研究员;
2014 年11月 21 日起担任泰达宏利价值优化型周期类行业基金基金经理;5年证券从业经验,
具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理; 自2004
年 7 月至 2005 年 2 月由史博先生担任基金经理;自 2005 年 2 月至2007 年 4 月由温震宇先生
担任基金经理。 自2007年3 月20日至2008年8月5日, 由魏延军先生担任基金经理; 自2007
年 11月至2009 年5月,由梁辉先生担任基金经理;自 2009年3月至2011年3 月,由吴俊峰
先生担任基金经理。自 2010 年 3 月至 2013 年 7 月,由刘金玉先生担任基金经理;自 2011 年
3月至 2014年 11月,由陈桥宁先生担任基金经理。
(3)泰达稳定基金:
陈丹琳女士,泰达稳定基金经理,经济学硕士。2007 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限
公司,曾担任研究员、研究主管等职务,现任研究部总经理助理一职;自 2014 年 1 月 6 日起
担任泰达宏利价值优化型稳定类行业证券投资基金基金经理;自 2015 年 4 月起担任泰达宏利
行业精选股票型证券投资基金基金经理;7 年证券从业经验,7 年证券投资管理经验,具有基
金从业资格。
该基金历任基金经理: 自 2003 年 4 月至 2005 年 4 月由康赛波担任基金经理;自 20057
年 4 月至 2005 年 9 月由吴剑飞担任基金经理;自 2005 年 9 月至 2009 年 6 月由李泽刚担任基
金经理;自 2009 年 6月至 2013 年 8 月由胡涛担任基金经理;自 2009 年 12 月至 2014 年1 月
由焦云女士担任基金经理
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山,投资副总监兼研究部总监邓艺颖,金融工程
部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深基金经理陈晓舜、吴华。
投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项:
(1)固定收益类事项由刘青山、邓艺颖、卓若伟表决。
(2)权益类事项由刘青山、邓艺颖、戴洁、陈晓舜、吴华表决。
(3)其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.62亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:汤嵩彥
电话:021-95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通
银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会
唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 ,营业8
收入排名第243位 ,较上年提升83位 ;列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排
名第23位,较上年提升7位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖” 。截至
2014年9月30日,交通银行资产总额达到人民币6.21万亿元,实现净利润人民币515.22亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金
从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,
专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、
奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董事, 2013年5月至2013年10月任本行董事长、
执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年
毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专
业,获硕士学位,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4月
至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经
理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;
2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994
年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生,执行董事、副行长。
钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长,2004年10月至2007年8月任本行副行长(其
中:2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长) 。钱先生1998年于上海财经大学获工商管
理硕士学位。
刘树军先生,资产托管部总经理。
刘先生2012年5月起任本行资产托管部总经理。2011年10月起任本行资产托管部副总经
理,2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行
总行信贷部工业信贷处处长, 农行总行托管部及养老金中心副总经理, 本行内蒙古分行副行长。
刘先生管理学硕士,高级经济师。 9
(三)基金托管业务经营情况
截止2014年四季度末,交通银行共托管证券投资基金116只。此外,还托管了全国社会保
障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业
基金、专户理财等12类产品。
三、相关服务机构
(一)直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577760/61
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:于贺
联系电话:010-66577619、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
(二)代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55号 10
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com
5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:傅育宁 11
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话: (021)61618888
传真: (021)63604199
联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司(泰达成长基金)
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真: (010)68858117
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
9) 平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673 12
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:福州市五一中路 32号元洪大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网站:www.cib.com.cn
11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
12) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193号
办公地址:东莞市运河东一路 193号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客服电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn 13
13) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路 294号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人: 陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528(上海地区 962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn 14
16) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
17) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
18) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196号
办公地址:温州市车站大道 196号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:浙江省 96699,上海962699,其他地区(0577)96699
公司网站: www.wzbank.cn
19) 天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15号
办公地址:天津市河西区友谊路 15号
法定代表人:王金龙
15
电话:022-28405330
传真:022-28405631
联系人:杨森
客户服务热线:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
20) 花旗银行(中国)有限公司(泰达稳定基金)
注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和02A单元、
29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、34 楼 01
单元及 35楼。
办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和02A单元、
29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、34 楼 01
单元及 35楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
个人客户服务中心电话:800-830-1880
机构客户服务中心电话:800-820-1268
公司网站:www.citibank.com.cn
21) 大华银行(中国)有限公司(泰达成长基金)
注册地址:上海市浦东新区东园路 111号1层105 单元,2层,3层
办公地址:上海市浦东新区东园路 111号1层105 单元,2层,3层
法定代表人:黄一宗
客服电话:400-888-6826
银行网站:http://www.uobchina.com.cn
22) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 A栋11层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11层 16
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站:www.xcsc.com
23) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
电子邮箱:hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
24) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568450
联系人:宋明
公司网站:www.chinastock.com.cn
25) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明 17
客服电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
27) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:万建华
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
28) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
全国免费业务咨询电话:95511
传真:0755-82400862
网址:www.PINGAN.com 18
29) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路 318号2号楼21层-23 层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
公司网站:www.dfzq.com.cn
30) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42层
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
31) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989号45 层
办公地址:上海市长乐路 989号40 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
32) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 19
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
33) 齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
34) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层
法定代表人:许刚
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
公司网站:www.bocichina.com
35) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅
大厦 18楼
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962 20
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn
36) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
400-888-8788
101-089-98
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
37) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
客户服务电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
38) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn 21
39) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000
400 6666 888
公司网址:www.cgws.com
40) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人:张华东
联系人:潘月
联系电话:025-52310569
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
41) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼20层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
联系电话:0591-38162212
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn 22
42) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553,400-8888-001
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
43) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19楼、20楼
法定代表人:邱三发
客服电话:020-961303
联系电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
44) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦7至 10层
法定代表人:黄金琳
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
传真:0591-87383610
联系人:张宗锐
公司网站:www.hfzq.com.cn 23
45) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn
46) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn
47) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9 楼
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:4008888128
传真:021-68767981
联系人:朱磊
公司网站:www.tebon.com.cn 24
48) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋9层
法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
49) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
公司网络地址:www.longone.com.cn
客服电话:95531,400-888-8588
50) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层(100007)
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
25
51) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005)
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
52) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
53) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
54) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座16-18层 26
法定代表人:余政
公司网址:www.mszq.com
客服热线:4006198888
55) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
公司网址: www.gjzq.com.cn
客服热线:400-660-0109
56) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
公司网址:www.citics.com
客服热线:95558
57) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层,深圳市华侨城深南大
道 9010号
法定代表人:吴永良
公司网址:www.zszq.com
客服热线:4001022011
58) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101号
办公地址:上海市永和路 118弄24号楼 27
法定代表人:贾绍君
公司网址:www.xzsec.com
客服热线:400-881-1177
59) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号1 号楼20层
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号1 号楼第20层
法定代表人:杨宝林
公司网址:www.citicssd.com
客服热线:95548
60) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址:杭州市解放东路 29号迪凯银座22、23 楼
法定代表人:沈强
公司网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:95548
61) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦B 座
办公地址:北京市金融大街 5号新盛大厦B座4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
公司网址:www.txsec.com
62)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155号附1号红塔大厦 9楼 28
办公地址:云南省昆明市北京路 155号附1号红塔大厦 9楼
法定代表人:况雨林
公司网址:www.hongtastock,com
客服热线:400-871-8880
63)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼
法定代表人:余维佳
公司网址:www.swsc.com.cn
客服热线:400-809-6096
64)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号8楼
法定代表人: 汪静波
公司网址:www.noah-fund.com
客服热线:400-821-5399
65)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
66)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼 449室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 29
法定代表人: 杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com
客服热线:400-700-9665
67)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
68)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号3C-9楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网站:www.1234567.com.cn
69)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com 30
70)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
71)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人:闫振杰
全国统一客服热线:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
72)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(三)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 31
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
联系人:王泉
电话:010-66577768
传真:010-66577750
(四)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
经办律师:廖海
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
经办注册会计师:曹银华、单峰
四、基金的名称
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业
证券投资基金。
五、基金的类型
契约型开放式。 32
六、基金的投资目标
泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价
值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资
组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本系
列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开
发行、 上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 泰达成长、 泰达周期、
泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)
和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列
基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循: (1)各行业类别基金投资于该基金类
型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的 80%(一级市场认购股票除外) ; (2)
各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
根据中国证监会公布的行业划分标准,及对各行业与宏观经济发展的相关性分析,本系列
基金管理人将各行业分类如下:
成长类 周期类 稳定类
C39
计算机、通信和
其他电子设备制造业
C17 纺织业 C13 农副食品加工业
C27 医药制造业 C18 纺织服装、服饰业 C14 食品制造业
I 信息传输、 软件和信
息技术服务业
C19 皮革、毛皮、羽毛及其
制品和制鞋业
C15 酒、饮料喝精致茶制造业
R 文化、 体育和娱乐业 C22 造纸及纸制品业 C16 烟草制品业
C23 印刷和记录媒介复制
业
C20 木材加工及木、竹、藤、
棕、草制品业
C25 石油加工、炼焦及核燃
料加工业
C21 家具制造业 33
C26 化学原料及化学制品制
造业
C24 文教、工美、体育和娱乐
用品制造业
C28 化学纤维制造业 C42 废弃资源综合利用业
C29 橡胶和塑料制品业
A 农、林、牧、渔业
C30 非金属矿物制品业 D 电力、热力、燃气及水的生
产和供应业
C31 黑色金属冶炼及压延
加工业
F 批发和零售业
G32 有色金属冶炼及压延
加工业
G 交通运输、仓储和邮政业
C33 金属制品业 J 金融业
C34 通用设备制造业 L 租赁和商务服务业
C35 专用设备制造业 P 教育
C36 汽车制造业 Q 卫生和社会工作
C37 铁路、船舶、航空航天
和其他运输设备制造业
H 住宿和餐饮业
C38 电气机械及器材制造
业
N 水利、环境和公共设施管理
业
C40 仪器仪表制造业 M73 研究和试验发展
C41 其他制造业 M74 专业技术服务业
C42 废弃资源综合利用业
C43 金属制品、机械和设备
修理业
E 建筑业
K 房地产业
B 采矿业
注:1、表中代码为中国证监会行业指定代码。 34
2、国际上通常将行业划分为成长、周期、稳定及能源四个类别。由于能源类企业生产中间产品,为
制造业及消费者提供最基本的生产资料,并且我国目前能源类上市公司数量较少、总体公司市值较低,
因此将能源类行业—采掘业归入周期类。
泰达成长基金的投向除成长类所包括的 5个行业外, 还包括分布在其他行业类别中受国家
产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业,如新技术、新材料、高新农业及环境保护等。
综合类上市公司中,若其在某一行业类别中的业务收入占主营业务收入的 50%以上,则
该上市公司归入相应行业类别基金投资范围。
基金管理人可以根据国家有关部门或权威机构行业划分标准, 及各行业与宏观经济发展相
关性的变化,对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整,但须及时予以披露。
除非主管部门或权威机构的行业划分规则发生改变, 本系列基金管理人不会主动改变本系
列基金的行业归类。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行业
配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,
确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并
通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过 P/B、PEG 指标来确定价值优化型股
票, 在个股 PEG 值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益
增长率 G:
? 公司的商业模式
? 所处行业发展前景
? 产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定
价能力、替代产品分析等
? 公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、
特许权、品牌、重要客户等
? 公司财务状况及财务管理能力, 包括财务安全性指标, 反映行业特性的主要财务指标、35
公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
? 公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备
选库:
ⅰ.股票P/B、 PEG 某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业
绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司
内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
泰达成长:65%×富时中国 A600成长行业指数+35%×上证国债指数
泰达周期:65%×富时中国 A600周期行业指数+35%×上证国债指数
泰达稳定:65%×富时中国 A600稳定行业指数+35%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 5 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
36
泰达成长基金
1、报告期末基金资产组合(单位:元)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,218,253,845.00 70.60
其中:股票
1,218,253,845.00 70.60
2 固定收益投资
336,073,134.00 19.47
其中:债券
336,073,134.00 19.47
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金
合计
70,248,076.32 4.07
7 其他资产
101,118,555.49 5.86
8 合计
1,725,693,610.81
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 91,872,956.24 5.78
C 制造业 375,471,096.31 23.61
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 35,306,635.45 2.22
F 批发和零售业 15,359,745.50 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
609,642,487.89 38.33
J 金融业 - -
K 房地产业 65,944,558.91 4.15
L 租赁和商务服务业 24,656,364.70 1.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- - 37
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,218,253,845.00 76.60
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600446 金证股份 1,193,879 145,414,462.20 9.14
2 300104 乐视网 1,372,668 128,646,444.96 8.09
3 002439 启明星辰 2,493,395 108,487,616.45 6.82
4 300059 东方财富 2,332,800 97,044,480.00 6.10
5 300191 潜能恒信 3,661,736 91,872,956.24 5.78
6 300213 佳讯飞鸿 2,165,769 82,710,718.11 5.20
7 002229 鸿博股份 2,480,091 68,698,520.70 4.32
8 300253 卫宁软件 336,843 54,939,093.30 3.45
9 002236 大华股份 1,323,794 48,384,670.70 3.04
10 000732 泰禾集团 1,596,627 41,272,807.95 2.60
4、报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 19,866,000.00 1.25
2 央行票据 - -
3 金融债券 316,207,134.00 19.88
其中:政策性金融债 316,207,134.00 19.88
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 336,073,134.00 21.13
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 018001 国开1301 1,137,350 116,510,134.00 7.33
2 140213 14 国开 13 800,000 80,000,000.00 5.03
3 140431 14 农发 31 500,000 50,435,000.00 3.17 38
4 130212 13 国开 12 300,000 30,036,000.00 1.89
5 150202 15 国开 02 200,000 19,948,000.00 1.25
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11、报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,621,800.73
2 应收证券清算款 87,562,363.72 39
3 应收股利 -
4 应收利息 7,575,014.35
5 应收申购款 4,359,376.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 101,118,555.49
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 300059 东方财富 97,044,480.00 6.10 重大事项
2 300213 佳讯飞鸿 82,710,718.11 5.20 重大事项
(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达周期基金
1、报告期末基金资产组合(单位:元)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 351,545,523.69 79.15
其中:股票
351,545,523.69 79.15
2 固定收益投资
83,108,884.80 18.71
其中:债券
83,108,884.80 18.71
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合
计
3,829,276.39 0.86
7 其他资产
5,658,826.44 1.27
8 合计
444,142,511.32
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%) 40
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,155,304.20 0.53
C 制造业 218,542,527.39 53.54
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 11,815,168.36 2.89
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业
27,921,722.98 6.84
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
34,845,379.12 8.54
J 金融业 4,047,842.55 0.99
K 房地产业 42,099,152.15 10.31
L 租赁和商务服务业 122.94 0.00
M 科学研究和技术服务业 10,118,304.00 2.48
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 351,545,523.69 86.13
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 000008 神州高铁 940,442 27,921,722.98 6.84
2 300005 探路者 872,490 25,703,555.40 6.30
3 002364 中恒电气 504,399 23,439,421.53 5.74
4 002285 世联行 602,341 23,358,783.98 5.72
5 002339 积成电子 721,214 16,912,468.30 4.14
6 002363 隆基机械 511,135 16,484,103.75 4.04
7 300354 东华测试 262,890 16,357,015.80 4.01
8 600845 宝信软件 244,132 14,398,905.36 3.53
9 000821 京山轻机 773,930 12,212,615.40 2.99
10 300003 乐普医疗 333,400 12,009,068.00 2.94
41
4、报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 83,108,884.80 20.36
其中:政策性金融债 83,108,884.80 20.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 83,108,884.80 20.36
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 110216 11 国开 16 300,000 30,027,000.00 7.36
2 120401 12 农发 01 300,000 29,568,000.00 7.24
3 018001 国开 1301 131,920 13,513,884.80 3.31
4 140213 14 国开 13 100,000 10,000,000.00 2.45
上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 42
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11、报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 445,908.89
2 应收证券清算款 3,727,821.37
3 应收股利 -
4 应收利息 649,922.67
5 应收申购款 835,173.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,658,826.44
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 000008 神州高铁 27,921,722.98 6.84 重大事项
2 002364 中恒电气 23,439,421.53 5.74 重大事项
(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达稳定基金
1、报告期末基金资产组合(单位:元) 43
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 169,368,264.74 76.42
其中:股票
169,368,264.74 76.42
2 固定收益投资
45,023,559.40 20.31
其中:债券
45,023,559.40 20.31
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金
合计
2,467,414.43 1.11
7 其他资产
4,774,432.87 2.15
8 合计
221,633,671.44
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 3,230,075.54 1.48
B 采矿业 - -
C 制造业 38,402,750.83 17.62
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 18,035,950.85 8.27
G 交通运输、仓储和邮政业 23,256,214.33 10.67
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
14,046,198.40 6.44
J 金融业 48,946,747.81 22.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
15,593,271.00 7.15
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,457,810.60 2.50
R 文化、体育和娱乐业 2,399,245.38 1.10 44
S 综合 - -
合计 169,368,264.74 77.70
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300059 东方财富 337,649 14,046,198.40 6.44
2 601336 新华保险 231,400 12,266,514.00 5.63
3 000712 锦龙股份 292,800 11,589,024.00 5.32
4 601628 中国人寿 275,178 10,195,344.90 4.68
5 600559 老白干酒 183,368 9,513,131.84 4.36
6 000069 华侨城A 846,800 8,171,620.00 3.75
7 601166 兴业银行 441,600 8,107,776.00 3.72
8 600125 铁龙物流 613,200 7,149,912.00 3.28
9 000728 国元证券 195,433 6,697,488.91 3.07
10 601021 春秋航空 76,047 6,618,370.41 3.04
4、报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 45,023,559.40 20.65
其中:政策性金融债 45,023,559.40 20.65
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 45,023,559.40 20.65
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 140207 14 国开 07 200,000 20,006,000.00 9.18
2 018001 国开 1301 133,960 13,722,862.40 6.30
3 140212 14 国开 12 100,000 10,002,000.00 4.59
4 018002 国开 1302 12,070 1,292,697.00 0.59 45
上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11、报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 173,070.16
2 应收证券清算款 2,513,347.73
3 应收股利 -
4 应收利息 1,542,896.40
5 应收申购款 545,118.58 46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,774,432.87
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 300059 东方财富 14,046,198.40 6.44 重大事项
2 000728 国元证券 6,697,488.91 3.07 重大事项
(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年4月 25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较
基准的比较如下表所示:
截止2015 年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
泰达成长基金
阶段 净值增长率
净值增长率
标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差
①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12 月 31 日
-1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22%
2004 年1 月 1 日
-12 月 31 日
17.09%
0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
2005 年1 月 1 日
-12 月 31 日
11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
2006 年1 月 1 日
-12 月 31 日
81.74% 1.26% 54.13% 1.06% 27.61% 0.20%
2007 年1 月 1 日
-12 月 31 日
110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10% 47
2008 年1 月 1 日
-12 月 31 日
-31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09%
2009 年1 月 1 日
-12 月 31 日
52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
22.32% 1.33% 9.02% 1.12% 13.30% 0.21%
2011 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-27.17% 1.07% -22.51% 0.90% -4.66% 0.17%
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 8.90% 1.15% 1.19% 0.88% 7.71% 0.27%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
30.78% 1.61% 22.45% 0.98% 8.33% 0.63%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日 12.56% 1.36% 7.75% 0.73% 4.81% 0.63%
2015 年1 月 1 日
至 3 月 31 日
42.30% 1.86% 26.44% 1.03% 15.86% 0.83%
基金合同生效以
来至2015年3月
31 日 971.59% 1.34% 219.24% 1.16% 752.35% 0.18%
泰达周期基金
阶段 净值增长率
净值增长率标
准差
业绩比较基准收
益率
业绩比较基准
收益率标准差
①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12 月 31 日
11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
2004 年1 月 1 日
-12 月 31 日
3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18%
2005 年1 月 1 日
-12 月 31 日
3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
2006 年1 月 1 日
-12 月 31 日
137.80% 1.29% 70.60% 1.37% 67.20% -0.08%
2007 年1 月 1 日
-12 月 31 日
81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19%
2008 年1 月 1 日
-12 月 31 日
-40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21%
2009 年1 月 1 日
-12 月 31 日
71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
9.51% 1.30% 1.50% 1.15% 8.01% 0.15%
2011 年1 月 1 日 -28.59% 1.18% -21.52% 0.97% -7.07% 0.21% 48
至12 月 31 日
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 7.65% 1.09% 5.11% 0.99% 2.54% 0.10%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
12.64% 1.25% -8.33% 0.93% 20.97% 0.32%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日 19.27% 1.19% 28.50% 0.80%
-9.23% 0.39%
2015 年1 月 1 日
至 3 月 31 日 19.70%
1.19% 28.50% 0.80% 3.63% 0.53%
基金合同生效以
来至2015年3月
31 日 615.80% 1.37% 171.09% 1.24% 444.71% 0.13%
泰达稳定基金
阶段 净值增长率
净值增长率
标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差
①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12 月 31 日
5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
2004 年1 月 1 日
-12 月 31 日
1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
2005 年1 月 1 日
-12 月 31 日
6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
2006 年1 月 1 日
-12 月 31 日
135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
2007 年1 月 1 日
-12 月 31 日
74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16%
2008 年1 月 1 日
-12 月 31 日
-46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10%
2009 年1 月 1 日
-12 月 31 日
42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
5.99% 1.27% -11.15% 0.95% 17.14% 0.32%
2011 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-17.00% 0.96% -9.58% 0.75% -7.42% 0.21%
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 8.40% 1.03% 6.64% 0.75% 1.76% 0.28%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
12.90% 1.23% -0.73% 0.94% 13.63% 0.29%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日
36.79% 1.16% 38.13% 1.34% -1.34% -0.18%
2015 年1 月 1 日 13.36% 1.53% 5.50% 1.24% 7.86% 0.29% 49
至 3 月 31 日
基金合同生效以
来至2015年3月
31 日 498.00% 1.25% 185.09% 1.14% 312.91% 0.11%
十三、基金的费用与税收
(一) 本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或
由各行业类别基金分摊。
(二)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金证券交易费用;
4、基金的信息披露费用;
5、基金的会计师费和律师费;
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%
的年费率计提。计算方法如下:
H=E× l.5%÷当年天数
H:为每日应计提的本系列基金管理费;
E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前
两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 0.25%
的年费率计提。计算方法如下: 50
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应支付的本系列基金托管费;
E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作
日内从基金资产中一次性支取。
3、上述(二)基金费用第 3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,
并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(四)申购、赎回的费用
1、申购费
申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M<50万 1.50%
50万≤M <250万 1.20%
250万≤M <500万 0.75%
500万≤M <1000万 0.50%
M≥1000万 每笔1000元
2、赎回费
赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1天-365 天 0.5%
366天(含)-730天 0.25%
731天(含)以上 0 51
说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始日为基金申购的
注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过 365天,赎回费率为 0.25%;连续
持有期限超过 730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。
③赎回费的25%划归基金资产。
(五)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产
的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(六)基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一) “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进
行了更新。
(二)对“二、释义”中证券法部分进行了变更。
(三)对“三、基金管理人”中,董事会成员、监事会成员、基金经理、投资决策委员会
成员部分进行了更新。
(四)“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
(五)“五、相关服务机构”代销机构信息等部分内容进行了更新。
(六)“六、基金份额的申购、赎回和基金间转换”中申购、赎回的费用部分增加新的内
容 。
(七)“七、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2015年3月 31日。
(八)“八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015年3月31日,并更新了历史走势
对比图。
(九)对“十九、基金份额持有人的服务”中部分内容进行了更新及增加内容。
(十)“二十、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
52
泰达宏利基金管理有限公司
2015年 6月9 日