国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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国 泰 中国 企 业境 外 高收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要（2015 年 第一 号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013] 189 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 为投 资 于全 球 证券市 场 的 债券 基 金， 基 金净值 会 因 为所 投 资证 券 市场波 动 等 因素
产 生 波动 ， 投资 者 根据 所持 有 的基 金 份额 享 受基 金收 益 ，同 时 承担 相 应的 投资 风 险。 本 基金
投资中 的风 险包 括 ：高 收 益债信 用风 险 、高 收益 债 的流动 性风 险 、交 易对 手 风险 、利 率风 险、
债券收 益率 曲线 变动 风险 、再 投资 风险 和流 动性 风 险、 汇率 及外 汇管 制风 险 、政 治管 制风 险 、
法律风 险、 管理 风险 、操 作风险 或技 术风 险以 及其 他风险 等。
本 基 金 为债 券 型基 金 ，属于 证 券 投资 基 金中 的 中等风 险 品 种， 其 预期 风 险与预 期 收 益高
于 货 币市 场 基金 ， 低于 混合 型 基金 和 股票 型 基金 。本 基 金主 要 投资 于 中国 企业 境 外发 行 的高
收益债 券。
投 资 有 风险 ， 投资 者 在投资 本 基 金之 前 ，请 仔 细阅读 本 基 金的 招 募说 明 书和基 金 合 同，
全 面 认识 本 基金 的 风险 收益 特 征和 产 品特 性 ，并 充分 考 虑自 身 的风 险 承受 能力 ， 理性 判 断市
场 ， 谨慎 做 出投 资 决策 。基 金 管理 人 提醒 投 资人 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 ， 在投 资 人作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 ， 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2015 年4 月26 日， 投资 组合 为2015 年 1 季度 报告 ， 有关 财 务数据 和净 值表
现截止 日 为2014 年12 月31 日。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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一、 基 金名 称
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金
二、 基 金类 型
1、基 金的 类别 ：债 券型 。
2、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。
3、基 金存 续期 间： 不定 期 。
三、 投 资目 标
在 有 效 控制 投 资风 险 的前提 下 ， 通过 积 极主 动 的投资 管 理 ，力 争 获取 超 越业绩 比 较 基准
的投资 收益 。
四、 投 资范 围
本 基 金 主要 投 资于 全 球证券 市 场 中具 有 良好 流 动性的 金 融 工具 ， 包括 债 券、基 金 （ 包括
ETF ） 、资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 、 结构 性投资 产品 、信 用违 约互 换（CDS ）等 金融 衍生 品
以 及 中国 证 监会 允 许本 基金 投 资的 其 他金 融 工具 。本 基 金不 从 二级 市 场买 入股 票 、权 证 等权
益 类 金融 工 具， 但 本基 金持 有 可转 换 公司 债 券转 股形 成 的股 票 、因 持 有股 票被 派 发的 权 证、
因 投 资于 可 分离 交 易可 转债 而 产生 的 权证 等 原因 而持 有 的股 票 和权 证 等资 产， 本 基金 应 在其
可交易 之日 起 的6 个 月内 卖出。
本 基 金 以中 国 企业 境 外发行 的 债 券， 尤 其是 高 收益债 券 为 主要 投 资对 象 ，辅以 投 资 评级
债券 。 本 基金 投资 全球 证 券市场 的债 券类 金融 资产 不低于 基金 资产 的80% 。 其 中， 投资 于中 国
企业境 外高 收益 债券 的比 例不低 于固 定收 益类 资产 的80% 。 现金 或者 到期 日 在1 年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。高 收益 债券 指：
（1） 未达 到S&P 评级 BBB-级 的 债券；
（2） 或未达 到 M oody ’s 评级Baa3 级； 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（3） 或未经 信用 评级 机构 评级 的债券 。
投资评 级债 券是 指信 用评 级机构 对其 的评 级高 于高 收益债 券评 级的 债券 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
五、 投 资策 略
1. 大类资 产配 置
本 基 金 通过 深 入研 究 全球宏 观 经 济和 区 域经 济 环境， 把 握 全球 资 本市 场 的变化 趋 势 ，结
合 量 化模 型 及宏 观 策略 分析 确 定固 定 收益 类 资产 、权 益 类资 产 、商 品 类资 产、 现 金及 货 币市
场 工 具等 大 类资 产 的配 置比 例 。本 基 金投 资 全球 证券 市 场的 债 券类 金 融资 产不 低 于基 金 资产
的 80% 。
2. 债券投 资策 略
本基金 债券 资产 投资 于中 国企业 境外 高收 益债 券的 比例不 低于 固定 收 益 类资 产的 80%。本
基 金 在债 券 投资 中 将根 据对 经 济周 期 和市 场 环境 的把 握 ，基 于 对财 政 政策 、货 币 政策 的 深入
分 析 以及 对 各行 业 的动 态跟 踪 ，灵 活 运用 久 期策 略、 收 益率 曲 线策 略 、信 用债 策 略等 多 种投
资 策 略， 构 建债 券 资产 组合 ， 并根 据 对债 券 市场 、债 券 收益 率 曲线 以 及各 种债 券 价格 的 变化
的 预 测， 动 态的 对 投资 组合 进 行调 整 。同 时 ，由 于高 收 益债 券 的收 益 率与 其发 行 主体 的 基本
面联系 非常 紧密 ，本 基金 将着重 对债 券发 行主 体进 行深入 的基 本面 研究 。
（1 ）久 期策 略
本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 、 通货 膨 胀和 各 行业、 各 公 司基 本 面的 分 析，预 测 各 债券
未 来 的收 益 率变 化 趋势 ，并 确 定相 应 的久 期 目标 ，合 理 控制 收 益率 风 险。 在预 期 收益 率 整体
上 升 时， 降 低组 合 的平 均久 期 ；在 预 期收 益 率整 体下 降 时， 提 高组 合 的平 均久 期 。在 通 胀预
期较为 强烈 的时 期， 提高 短久期 债券 的配 置比 例， 以有效 应对 加息 预期 ，降 低组合 风险 。
（2 ）收 益率 曲线 策略
在 组 合 的久 期 配置 确 定以后 ， 本 基金 将 通过 对 收益率 曲 线 的研 究 ，分 析 和预测 收 益 率曲
线 可 能发 生 的形 状 变化 ，采 用 子弹 型 策略 、 哑铃 型策 略 或梯 形 策略 ， 在长 期、 中 期和 短 期债国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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券 间 进行 配 置， 以 从长 、中 、 短期 债 券的 相 对价 格变 化 中获 利 。目 前 ，大 部分 中 国企 业 境外
发行的 债券 的久 期集 中 在2 到5 年 ，只 有少 量个 券 的久期 大 于15 年， 因此 收 益率曲 线的 策略
将主要 运用 于中 短期 债券 。
（3 ）信 用债 策略
本 基 金 债券 资 产主 要 投资于 中 国 企业 在 境外 发 行的债 券 。 因此 ， 信用 债 策略是 本 基 金固
定 收 益资 产 投资 的 核心 策略 。 本基 金 将通 过 分析 宏观 经 济周 期 、市 场 资金 结构 和 流向 、 信用
利 差 的历 史 水平 等 因素 ，判 断 当前 信 用债 的 相对 投资 价 值、 风 险以 及 信用 利差 曲 线的 未 来走
势，确 定信 用债 券的 配置 。具体 的投 资策 略包 括：
? 基本面 分析
采用基 本面 分析 、 相对 价 值分析 为主 的策 略 。基 金 管理人 将利 用多 种基 本面 分析指 标
对企业 的竞 争力 和债 券定 价水平 进行 详尽 的考 察和 评 价 ，并 通过 对市 场变 动 趋势的 把握 ，
选择适 当的 投资 时机 ，进 行债券 组合 的投 资。
基本面 因素 主要 包括 企业 的产品 结构 、市 场份 额、 产量增 长、 生产 成本 、成 本增 长 、
利 润 增 长、 人 员素 质 、治理 、 负 债、 现 金流 、 净现值 等 ， 上述 因 素反 映 了企业 的 杠 杆化
比 例 ， 盈利 能 力和 现 金流状 况 。 通过 对 此类 基 本面因 素 数 据的 筛 选和 加 工，基 金 管 理人
将建构 较完 整的 企业 数据 库。
基金管 理人 还将 对企 业治 理结构 、 对债 券价 格有 影 响的潜 在事 件等 作进 一步 分析 。通
过 上 述 定量 与 定性 指 标分析 ， 基 金管 理 人将 利 用评分 系 统 对个 券 进行 综 合评分 ， 并 根据
评分结 果配 置具 有超 额收 益能力 或潜 力 的 优势 个券 ，构建 本基 金的 债券 组合 。
? 信用风 险分 析
本基金 主要 依靠 基金 管理 人的内 部评 级系 统来 对信 用债的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及
理论信 用利 差进 行分 析 。 这其中 包括 定性 评级 、 定 量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 。
定 性 评 级主 要 关注 股 东实力 、 行 业风 险 、历 史 违约及 或 有 负债 等 ；定 量 打分系 统 主 要考
察 发 债 主体 的 财务 实 力。条 款 分 析系 统 主要 针 对有担 保 的 长期 债 券， 本 基金将 结 合 担保
的 情 况 ，通 过 分析 担 保条款 、 担 保主 体 的长 期 信用水 平 等 ，对 债 项做 出 综合分 析 。 本基
金将根 据上 述内 部信 用风 险分析 结果 ， 配置 内部 评 级高于 外部 信用 评级 机构 评级的 债券 ，国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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获取相 对信 用利 差收 益。
（4 ）可 转换 债券 策略
可 转 换 债券 兼 具股 票 与债券 的 特 性。 本 基金 也 将充分 利 用 可转 换 债券 具 有安全 边 际 和进
攻 性 的双 重 特征 ， 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基本 面 进行 深 入分 析研 究 的基 础 上，
配置溢 价率 低、 具有 一定 安全边 际的 可转 换债 券进 行投资 。
3. 股票投 资策 略
本 基 金 不以 股 票投 资 作为基 本 投 资策 略 。本 基 金不从 二 级 市场 买 入股 票 、权证 等 权 益类
金 融 工具 ， 但本 基 金持 有可 转 换公 司 债券 转 股形 成的 股 票、 因 持有 股 票被 派发 的 权证 、 因投
资 于 可分 离 交易 可 转债 而产 生 的权 证 等原 因 而持 有的 股 票和 权 证等 资 产， 本基 金 应在 其 可交
易之日 起 的6 个 月内 卖出 。
4. 衍生品 投资 策略
本 基 金 在金 融 衍生 品 的投资 中 主 要遵 循 避险 和 有效管 理 两 项策 略 和原 则 。在进 行 金 融衍
生 品 投资 时 ，将 在 对这 些金 融 衍生 品 对应 的 标的 证券 进 行基 本 面研 究 及估 值的 基 础上 ， 结合
数 量 化定 价 模型 ， 确定 其合 理 内在 价 值， 从 而构 建避 险 、套 利 或其 它 适当 目的 交 易组 合 ，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比 较基准
本 基 金 的业 绩 比较 基 准为（ 经 估 值日 汇 率调 整 后的） 摩 根 大通 亚 洲债 券 中国总 收 益 指数
（JACI China Total Return Index）。 Bloomberg 代 码为 “JACICHTR Index”。
在亚洲 债券 市场 上， 摩根 大通 的 JACI China Total Return Index 是 唯一 以 中国企 业债
为标的 的指 数， 且兼 顾高 收益债 券和 投资 评级 债券 。JACI China Total Return Index 每月定
期调整 成份 债券 ，其 入选 的标准 为发 行规 模 在 1.5 亿美元 以上 、剩 余期 限至 少 1 年的 债券 。
JACI China Total Return Index 对本 基金 的投 资具 有重要 的参 考价 值， 适合 作为本 基金 的 业
绩比较 基准 。
将 来 如 有更 合 适的 指 数推出 ， 基 金管 理 人可 以 根据本 基 金 的投 资 范围 和 投资策 略 ， 确定
变 更 基金 的 业绩 比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的 变更 需经 基 金管 理 人与 基 金托 管人 协 商一 致 。基
金 管 理人 最 迟应 于 新的 业绩 比 较基 准 实施 前 依照 《信 息 披露 办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒 体上
公告并 报中 国证 监会 备案 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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七、 风 险收 益特征
从基金 资产 整体 运作 来看 ，本 基金 为债 券型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 ，
其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
(一) 投资限 制
1. 组合限 制
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 本基 金投 资全 球证 券 市场的 债券 类金 融资 产不 低于基 金资 产 的 80% 。 其 中， 投 资于
中国企 业境 外高 收益 债券 的比例 不低 于固 定收 益类 资产的 80% 。现 金或 者到 期日在 1 年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（2 ） 本基 金持 有同 一家 银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。 银行 应当 是中资 商 业
银行在境外设立的分行或 在最近一个会计年度达到 中国证监会认可的信用评 级机构评级的 境外
银行， 但在 基金 托管 账户 的存款 不受 此限 制。
（3 ） 本 基金持 有同 一机 构 （政府 、 国 际金 融组 织除 外） 发 行的 证券 市值 不得 超过基 金 资
产净值 的 10% 。
（4 ） 本基 金持 有与 中国 证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录国 家或 地区 以外 的其他 国 家
或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值的 10% ， 其中 持 有任一 国家 或地 区
市场的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% 。
（5 ） 本基 金不 得购 买证 券 用于控 制或 影响 发行 该证 券的机 构或 其管 理层 。 本 基金管 理 人
管理的 全部 基金 不得 持有 同一机 构 10% 以 上具 有投 票权的 证券 发行 总量 。
前 项 投资 比 例限 制 应当 合并 计 算同 一 机构 境内 外 上市 的 总股 本 ，同 时应 当 一并 计 算全球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（6 ） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 10% 。 非流 动性 资产是 指 法
律或基 金合 同规 定的 流通 受限证 券以 及中 国证 监会 认定的 其他 资产 。
（7 ）本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（8 ） 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 任何 一只 境外 基金， 不得 超过 该境 外基 金总份 额 的
20% 。
（9 ） 除 应付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 该临 时用 途借 入 现 金的比 例 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
2. 金融衍 生品 投资
本 基 金 投资 衍 生品 应 当仅限 于 投 资组 合 避险 或 有效管 理 ， 不得 用 于投 机 或放大 交 易 ，同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2 ） 本 基金 投资 期货 支付 的初始 保证 金 、 投 资期 权 支付或 收取 的期 权费 、 投 资柜台 交易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3 ）本 基金 投资 于远 期合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
① 所 有 参与 交易 的 对手 方（ 中 资 商业 银行 除 外） 应当 具 有 不低 于中 国 证监 会认 可 的 信用
评级机 构评 级；
② 交 易 对手 方应 当 至少 每个 工 作 日对 交易 进 行估 值， 并 且 基金 可在 任 何时 候以 公 允 价值
终止交 易；
③任一 交易 对手 方的 市值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4 ）基 金管 理人 应当 在本 基金会 计年 度结 束后 60 个工作 日内 向中 国证 监会 提交包 括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（5 ）本 基金 不得 直接 投资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
3. 证券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1 ） 所 有参 与交 易的 对手 方 （ 中资 商业 银行 除外 ） 应当具 有中 国证 监会 认可 的信用 评 级
机构评 级。
（2 ） 应当 采取 市值 计价制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（3 ）借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、利 息和分 红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4 ）除 中国 证监 会另 有规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
①现金 ；
②存款 证明 ；
③商业 票据 ；
④政府 债券 ；
⑤ 中 资 商业 银行 或 由不 低于 中 国 证监 会认 可 的信 用评 级 机 构评 级的 境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5 ） 本基 金有 权在 任何 时 候终止 证券 借贷 交易 并在 正常市 场惯 例的 合理 期限 内要求 归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。
（6 ）本 基金 管理 人将 对基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
4. 证券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1 ） 所 有参 与正 回购 交易 的对手 方 （中 资商 业银 行 除外 ） 应 当具 有中 国证 监 会认可 的信
用评级 机构 信用 评级 。
（2 ） 参与 正回 购交 易， 应 当采取 市值 计价 制度 对卖 出收益 进行 调整 以确 保现 金不低 于 已
售出证券市值的 102 ％。 一旦买方违约，本基金 根 据协议和有关法律有权 保 留或处置卖出收 益
以满足 索赔 需要 。
（3 ） 买方 应当 在正 回购 交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和 分
红。
（4 ） 参与 逆回 购交 易， 应 当对购 入证 券采 取市 值计 价制度 进行 调整 以确 保已 购入证 券 市
值不低于支付现金 的 102 ％。一旦卖方违约，本 基 金根据协议和有关法律 有 权保留或处置已 购
入证券 以满 足索 赔需 要。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（5 ） 本基 金管 理人 将对 基 金参与 证券 正回 购交 易、 逆回购 交易 中发 生的 任 何 损失负 相 应
责任。
基金参与证券借贷交易、 正回购交易，所有已借出 而未归还证券总市值或所 有已售出而未
回购证 券总 市值 均不 得超 过基金 总资 产 的 50 ％ 。 前 项比例 限制 计算 ， 基金 因 参与证 券借 贷交 易、
正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总 资产。基金如参与证券借 贷交易、正回购 交
易、逆 回购 交易,本 基金 管 理人将 按照 规定 建立 适当 的内控 制度 、操 作程 序和 进行档 案管 理。
(二)
禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1. 购买不 动产 ；
2. 购买房 地产 抵押 按揭 ；
3. 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
4. 购买实 物商 品；
5. 除 应 付 赎 回、 交 易 清算 等临 时 用 途 以外 ， 借 入现 金。 该 临 时 用途 借 入 现金 的比 例 不
得超过 本基 金资 产净 值 的10%；
6. 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
7. 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
8. 从事证 券承 销业 务；
9. 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
10. 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
11. 向其基金管理人、 基金托 管人出资或者买卖 其基金 管理人、基金托管 人、境 外
托管人 发行 的股 票或 者债 券；
12. 买卖与其基金管理 人、基 金托管人、境外托 管人有 控股关系的股东或 者与其 基
金管理 人、 基金 托管 人有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
13. 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
14. 依照法 律法 规有 关规 定， 由中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。
(三) 若法律法规或中国 证监会 的相关规定发生修 改或变 更，致使现行法律 法规的 投
资 禁 止行 为 和投 资 组合 比例 限 制被 修 改或 取 消， 基金 管 理人 在 履行 适 当程 序后 ， 本基 金 可相
应调整 禁止 行为 和投 资限 制规定 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（四） 投 资组 合比 例调 整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
约 定 。因 证 券市 场 波动 、上 市 公司 合 并、 基 金规 模变 动 等基 金 管理 人 之外 的因 素 致使 基 金投
资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例规 定的 ， 基 金管 理人应 当 在 30 个交易 日内 进行调 整。 法律
法规另 有规 定时 ，从 其规 定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生权 利的处 理原 则及 方法
1. 基 金 管 理 人按 照 国 家有 关规 定 代 表 基金 独 立 行使 股东 和 债 权 人权 利 ， 保护 基金 投 资
者的利 益；
2. 有利于 基金 财产 的安 全与 增值。
（六） 基金 的融 资
为了应 付赎 回、 交易 清算 等临时 用途 ，可 以借 入现 金。该 临时 用途 借入 现金 的比例 不得
超过本 基金 资产 净值 的 10% 。
此外， 本基 金可 以根 据正 常市场 惯例 参与 正回 购交 易进行 融资 。
（七） 代理 投票
1、基 金管 理人 行使 代理 投 票权应 遵循 基金 份额 持有 人利益 最大 化的 原则 。
2、行 使代理投票权应考虑不同地区市场上 适用的法律或监管要求、 公司治理标准、披 露
实 务 操作 等 存在 的 差异 ，充 分 研究 提 案的 合 理性 ，并 综 合考 虑 投资 顾 问、 独立 第 三方 研 究机
构 等 的意 见 后， 选 择合 适的 方 式行 使 投票 权 。本 着基 金 投资 者 利益 最 大化 的原 则 ，对 持 股比
例 较 小或 审 议非 重 要事 项、 支 付较 高 费用 等 情况 时， 基 金管 理 人可 以 选择 不参 与 上市 公 司的
投票。
3、 代理 投票 权的 执行， 可 选择实 地投 票、 通过 交易 经纪商 系统 投票 、 委 托境 外投资 顾问 、
托管人 或第 三方 代理 投票 机构投 票等 方式 。
4、基 金管 理人 应保 留投 票 记录。
（八） 证券 交易 管理
1、基 金管理人挑选证券经纪商主要考虑的 因素包括：交易执行能力 、研究报告质量、 提国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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供研究 服务 质量 、法 规监 管资讯 服务 以及 价值 贡献 等方面 。
（1 ） 交易执行能力。主要指券商是否能够 对投资指令进行有效的执 行，以及能否取得 较
高 质 量的 成 交结 果 。衡 量交 易 执行 能 力的 指 标主 要有 ： 是否 完 成交 易 、成 交的 及 时性 、 成交
价格、 对市 场的 影响 等；
（2 ） 研究报告的质量 。主要是指券商能否 提供高质量的宏观经济研 究、行业研究及市 场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资建 议是 否准 确等；
（3 ） 提 供研 究服 务的 质量 。 主要 包括 协助 安排 上市 公司调 研、 研究 资料 共享 、 路演 服务、
日常沟 通交 流、 接受 委托 研究的 服务 质量 等方 面；
（4 ） 法规监管资讯服务。主要包括境外投 资法律规定、交易监管规 则、信息披露、个 人
利益冲 突、 税收 等资 讯的 提供与 培训 ；
（5 ） 价值贡献。主要是指证券经纪商对公 司研究团队、投资团队在 业务能力提升上所 做
的培训 服务 、对 公司 投资 提升所 作出 的贡 献；
（6 ） 其他因 素。主要是证券经纪商的财务 状况、经营行为规范、风 险管理机制、近年 内
有无重 大违 规行 为等 。
2、席 位交 易量 的分 配依 据
基金管 理人 主要 根据 对证 券经纪 商的 评价 结果 进行 交易量 分配。 评价 证券 经 纪商将 重点 依
据 其 交易 执 行能 力 、研 究报 告 质量 、 提供 研 究服 务质 量 、法 规 监管 资 讯服 务和 价 值贡 献 等方
面的指 标， 并采 用十 分制 进行评 分。
评分的 计算 公式 是： Σi( 第 i 项 评价 项目 ×项 目权 重)， 其中 各项 目权 重由 基 金管理 人根
据相关 法规 要求 和内 部制 度进行 确定 。
3、其 他事 项
本基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 在 基金 定期 报告 中 对所选 择的 证券 经纪 商 、 基金通 过该 证
券 经 纪商 买 卖证 券 的成 交量 以 及所 支 付的 佣 金等 进行 披 露。 对 于在 证 券经 纪商 选 择和 交 易量
分 配 中存 在 或潜 在 的利 益冲 突 ，管 理 人应 该 本着 尽可 能 维护 持 有人 的 利益 进行 妥 善处 理 ，并
按规定 进行 报告 。
八、 基 金投 资组合 报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 4 月 15 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 21,762,987.76 76.91
其中： 债券 21,762,987.76 76.91
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,958,727.16 21.06
8 其他各 项资 产 575,279.06 2.03
9 合计 28,296,993.98 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
13
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
4、期 末指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名 股票及存托凭证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
债券信 用等 级 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
AA+至AA- - -
BBB+ 至BBB- - -
BB+至BB- 9,044,856.31 36.74
B+至B- 12,718,131.45 51.65
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪等 国际权 威机 构评 级 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
(％)
1 XS0883317884
GRNCH 8 1 / 2
02 / 04 /18
1,842,660 1,898,124.07 7.71
2 USG2116MAA92
SHASHU 8 1 / 2
05 / 25 /16
1,842,660 1,887,602.48 7.67
3 XS0875312364
XINHD 6 1 / 4
01 / 29/18
1,842,660 1,874,040.50 7.61
4 USG2115XAA66
CHIOIL 5 1 / 4
04 / 25 /18
1,842,660 1,845,866.23 7.50
5 USG9844KAA72
YINGDZ 8 1 / 8
04 / 22 /18
1,842,660 1,634,936.94 6.64
注： （1 ）债 券代 码 为 ISIN 码。
（2） 数量 列示 债券 面值 ， 外币按 照期 末估 值汇 率折 为人民 币。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投 资组 合报 告附 注 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 574,572.60
5 应收申 购款 706.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 575,279.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
九、 基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 证
基金一 定盈 利 ，也 不保 证 最低收 益 。基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净 值 增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年 4 月 26 日至
2013 年 12 月 31 日
1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22% 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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2014 年度 1.08% 0.25% 7.85% 0.17% -6.77% 0.08%
2013 年 4 月 26 日至
2014 年 12 月 31 日
2.70% 0.23% 4.25% 0.29% -1.55% -0.06%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。
2013 年4 月26 日为 基金 合同生 效日 。
十、 基 金管 理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2015 年 4 月 26 日， 本基金 管理 人共 管 理52 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金（ 包 括 2 只 子基 金， 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证
券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ） 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 （由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰金 牛创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪 深 300 指数 证券 投资基 金（ 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资 基 金 、国 泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳斯 达克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金（LOF ） 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证
券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型
开 放 式指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置
证 券投 资基 金(LOF) 、国 泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、国 泰现 金管 理货 币市 场 基金 、国 泰金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰 黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分 级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投
资基金 （ 由国泰 6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证TMT50 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合
型证券 投资 基金 。 另外 ， 本基金 管理 人 于 2004 年 获 得全国 社会 保障 基金 理事 会社保 基金 资产
管理人 资格 ，目 前受 托管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基 金管 理 人
获得企 业年 金投 资管 理人 资格 。 2008 年 2 月 14 日， 本基金 管 理 人成 为首 批获 准开展 特定 客 户
资产管 理业 务 （ 专户 理财 ） 的基 金公 司之 一， 并 于 3 月 24 日 经中 国证 监会 批 准获得 合格 境内
机构投 资者 （QDII ） 资格 ， 成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基 金公 司之 一 ， 囊 括了 公募 基
金、社 保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等管 理业 务资 格 。
(三)主 要人 员情 况 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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1. 董事 会成 员
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，23 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。 1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长，2014 年 12 月 11 日 起代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建 投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任 公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
2. 监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
乔巍， 监事， 大学 本科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，现 任公 司总 经理 助理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月 起任 公 司职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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3. 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理。
贺燕萍 ，硕 士，17 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金 监
管部工 作 ，历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4. 本基 金基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
吴向军 ， 硕 士研 究生，11 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工 作， 担 任股票 分析 师 ；2007 年6 月至 2011 年 4 月在 美国Security Global
Investors 工作 ，担 任高 级分析 师。2011 年 5 月起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月 起兼任 国泰 美 国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来一 直由 吴向军 担任 基金 经理 ，无 基金经 理更 换事 项。
5. 本基 金投 资决 策委 员会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资（事业）部等相 关人员中产生。公司总经 理
可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关人 员 担任 成员 ， 督察 长 和运 营 体系 负 责 人 列席 公 司投
资 决 策委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 ， 审议 并 决策
公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ，以 及研 究 相关 投 资部
门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
张则斌 ：权 益投 资总 监
6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十 一、 基 金的 费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金管 理人 的管 理费 ；
2. 基金托 管人 的托 管费 ，含 境外托 管人 收取 的费 用；
3. 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4. 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5. 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6. 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费；
7. 基金的 资金 汇划 费用 ；
8. 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9. 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
10. 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
11. 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的1.1% 年 费率计 提。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2. 基金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ）
按基金 资产 净值 的0.28% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.28% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 本条第 （ 一） 款第3 至第10 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条 第 （一 ） 款约 定 以外的 其 他 费用 ， 基金 管 理人和 基 金 托管 人 因未 履 行或未 完 全 履行
义 务 导致 的 费用 支 出或 基金 财 产的 损 失， 以 及处 理与 基 金运 作 无关 的 事项 发生 的 费用 等 不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持
有人大 会。 基金 管理 人最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 日在中 国证 监会 指定 媒体 上予以 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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（五） 税收
本 基 金 运作 过 程中 涉 及的各 纳 税 主体 ， 依照 国 家法律 法 规 和境 外 市场 的 规定履 行 纳 税义
务。
十 二、 基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名 称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 承 继原 中 国农 业 银行 全部 资 产、 负 债、 业 务、 机构 网 点和 员 工。
中 国 农业 银 行网 点 遍布 中国 城 乡， 成 为国 内 网点 最多 、 业务 辐 射范 围 最广 ，服 务 领域 最 广，
服 务 对象 最 多， 业 务功 能齐 全 的大 型 国有 商 业银 行之 一 。在 海 外， 中 国农 业银 行 同样 通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚 持 审慎 稳 健经 营 、可 持续 发 展， 立 足县 域 和城 市两 大 市场 ， 实施 差 异化 竞争 策 略， 着 力打
造 “ 伴你 成 长” 服 务品 牌， 依 托覆 盖 全国 的 分支 机构 、 庞大 的 电子 化 网络 和多 元 化的 金 融产国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中 国 农 业银 行 是中 国 第一批 开 展 托管 业 务的 国 内商业 银 行 ，经 验 丰富 ， 服务优 质 ， 业绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 ，表 明了 独立公 正第 三方
对 中 国农 业 银行 托 管服 务运 作 流程 的 风险 管 理、 内部 控 制的 健 全有 效 性的 全面 认 可。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资
产 托 管处 、 保险 资 产托 管处 、 证券 投 资基 金 托管 处、 境 外资 产 托管 处 、综 合管 理 处、 风 险管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业 务素 质好 、服 务能 力 强， 高级 管理 层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2015 年 3 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基
金共 254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大 成 积极 成 长股 票 型证 券投 资 基金 、 大成 景 阳领 先股 票 型证 券 投资 基 金、 大成 创 新成 长 混合
型 证 券投 资 基金 、 长盛 同德 主 题增 长 股票 型 证券 投资 基 金、 博 时内 需 增长 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、汉 盛 证券 投资 基 金、 裕 隆证 券 投资 基金 、 景福 证 券投 资 基金 、鸿 阳 证券 投 资基
金 、 丰和 价 值证 券 投资 基金 、 久嘉 证 券投 资 基金 、长 盛 成长 价 值证 券 投资 基金 、 宝盈 鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 银河 稳 健证券 投资 基金 、
银 河 收益 证 券投 资 基金 、长 盛 中信 全 债指 数 增强 型债 券 投资 基 金、 长 信利 息收 益 开放 式 证券
投 资 基金 、 长盛 动 态精 选证 券 投资 基 金、 景 顺长 城内 需 增长 开 放式 证 券投 资基 金 、万 家 增强
收 益 债券 型 证券 投 资基 金、 大 成精 选 增值 混 合型 证券 投 资基 金 、长 信 银利 精选 开 放式 证 券投
资 基 金、 富 国天 瑞 强势 地区 精 选混 合 型证 券 投资 基金 、 鹏华 货 币市 场 证券 投资 基 金、 中 海分
红 增 利混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 新 华优 选 分红 混合 型 证券 投 资基
金 、 交银 施 罗德 精 选股 票证 券 投资 基 金、 泰 达宏 利货 币 市场 基 金、 交 银施 罗德 货 币市 场 证券国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、大成 沪 深 300 指数 证券 投资基 金、 信 诚
四 季 红混 合 型证 券 投资 基金 、 富国 天 时货 币 市场 基金 、 富兰 克 林国 海 弹性 市值 股 票型 证 券投
资 基 金、 益 民货 币 市场 基金 、 长城 安 心回 报 混合 型证 券 投资 基 金、 中 邮核 心优 选 股票 型 证券
投资基 金 、景 顺长 城内 需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金 、交 银施 罗德 成长 股 票证券 投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长 双
动 力 股票 型 证券 投 资基 金、 鹏 华动 力 增长 混 合型 证券 投 资基 金 、宝 盈 策略 增长 股 票型 证 券投
资 基 金、 国 泰金 牛 创新 成长 股 票型 证 券投 资 基金 、益 民 创新 优 势混 合 型证 券投 资 基金 、 中邮
核 心 成长 股 票型 证 券投 资基 金 、华 夏 复兴 股 票型 证券 投 资基 金 、富 国 天成 红利 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 长信 双利 优 选灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、 富 兰 克林 国海 深 化价 值 股票
型 证 券投 资 基金 、 申万 巴黎 竞 争优 势 股票 型 证券 投资 基 金、 新 华优 选 成长 股票 型 证券 投 资基
金 、 金元 惠 理成 长 动力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 天治 稳 健双 盈 债券 型证 券 投资 基 金、
中 海 蓝筹 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 长 信利 丰 债 券 型证 券 投资 基 金、 金元 惠 理丰 利 债券
型 证 券投 资 基金 、 交银 施罗 德 先锋 股 票证 券 投资 基金 、 东吴 进 取策 略 灵活 配置 混 合型 开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益 增强债 券型 证券 投资 基金 、 银 华内 需精 选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海沪 深 300
指数增 强型 证券 投资 基金 、南 方中 证500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF)、景
顺 长 城能 源 基建 股 票型 证券 投 资基 金 、中 邮 核心 优势 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 工 银瑞
信 中 小盘 成 长股 票 型证 券投 资 基金 、 东吴 货 币市 场证 券 投资 基 金、 博 时创 业成 长 股票 型 证券
投 资 基金 、 招商 信 用添 利债 券 型证 券 投资 基 金、 易方 达 消费 行 业股 票 型证 券投 资 基金 、 富国
汇利分 级债 券型 证券 投资 基金、 大成 景丰 分级 债券 型证 券 投资 基金 、兴 全沪 深 300 指数 增 强
型证券 投资 基金(LOF) 、 工 银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 工银瑞 信深 证红
利 交 易型 开 放式 指 数证 券投 资 基金 联 接基 金 、富 国可 转 换债 券 证券 投 资基 金、 大 成深 证 成长
40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基
金、 泰达 宏利 领先 中小 盘 股票型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德信 用添 利债 券证 券投资 基金(LOF) 、
东 吴 中证 新 兴产 业 指数 证券 投 资基 金 、工 银 瑞信 四季 收 益债 券 型证 券 投资 基金 、 招商 安 瑞进
取 债 券型 证 券投 资 基金 、汇 添 富社 会 责任 股 票型 证券 投 资基 金 、工 银 瑞信 消费 服 务行 业 股票
型 证 券投 资 基金 、 易方 达黄 金 主题 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘 灵活 配 置混 合 型证 券投
资 基 金、 浙 商聚 潮 产业 成长 股 票型 证 券投 资 基金 、嘉 实 领先 成 长股 票 型证 券投 资 基金 、 广发
中小 板 300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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金 联 接基 金 、南 方 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、交 银施 罗 德先 进 制造 股 票证 券投 资 基金 、 上投
摩 根 新兴 动 力股 票 型证 券投 资 基金 、 富兰 克 林国 海策 略 回报 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金 、深 证 300 价值 交 易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 、 南方 中 国中 小 盘股 票指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 交 银施 罗 德深
证 300 价 值交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、富 国中 证 500 指数 增 强型证 券投 资基
金（LOF） 、 长信 内 需成 长股 票 型证 券 投资 基 金、 大成 中 证内 地 消费 主 题指 数证 券 投资 基 金、
中海消 费主 题精 选股 票型 证券投 资基 金、 长盛 同瑞 中证 200 指 数分 级证 券投 资基金 、景 顺 长
城 核 心竞 争 力股 票 型证 券投 资 基金 、 汇添 富 信用 债债 券 型证 券 投资 基 金、 光大 保 德信 行 业轮
动 股 票型 证 券投 资 基金 、富 兰 克林 国 海亚 洲 （除 日本 ） 机会 股 票型 证 券投 资基 金 、汇 添 富逆
向 投 资股 票 型证 券 投资 基金 、 大成 新 锐产 业 股票 型证 券 投资 基 金、 申 万菱 信中 小 板指 数 分级
证 券 投资 基 金、 广 发消 费品 精 选股 票 型证 券 投资 基金 、 鹏华 金 刚保 本 混合 型证 券 投资 基 金、
汇添富 理 财14 天债 券型 证 券投资 基金 、 嘉实 全球 房 地产证 券投 资基 金 、金 元 惠理新 经济 主题
股 票 型证 券 投资 基 金、 东吴 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 建新 社 会责 任 股票 型证 券 投资 基 金、
嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型证 券投 资基金 、大 成 月
添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 安信 目标 收益 债券 型证券 投资 基金 、富 国 7 天理财 宝债 券 型
证券投 资基 金 、交 银施 罗 德理 财21 天债 券型 证券 投 资基 金 、 易方 达中 债新 综 合指数 发起 式证
券 投 资基 金 （LOF ） 、工 银瑞 信 信用 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 大成 现 金增 利货 币 市场 基 金、
景 顺 长城 支 柱产 业 股票 型证 券 投资 基 金、 易 方达 月月 利 理财 债 券型 证 券投 资基 金 、摩 根 士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东方 央视 财 经50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、交 银施 罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、鹏 华理 财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金 、 万家 14 天 理财 债券 型证 券 投资基 金 、华 安纯 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、金 元惠 理惠 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交 易型 开放 式 指数 证券 投 资
基 金 、招 商 双债 增 强分 级债 券 型证 券 投资 基 金、 景顺 长 城品 质 投资 股 票型 证券 投 资基 金 、中
海 可 转换 债 券债 券 型证 券投 资 基金 、 融通 标 普中 国可 转 债指 数 增强 型 证券 投资 基 金、 大 成现
金 宝 场内 实 时申 赎 货币 市场 基 金、 交 银施 罗 德荣 祥保 本 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰中 国 企业
境 外 高收 益 债券 型 证券 投资 基 金、 富 兰克 林 国海 焦点 驱 动灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、景
顺长城 沪 深 300 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 聚源 定期 开放 债券型 证券 投 资
基 金 、大 成 景安 短 融债 券型 证 券投 资 基金 、 嘉实 研究 阿 尔法 股 票型 证 券投 资基 金 、新 华 行业
轮 换 灵活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金 、 富国 目 标收 益一 年 期纯 债 债券 型 证券 投资 基 金、 汇 添富
高 息 债债 券 型证 券 投资 基金 、 东方 利 群混 合 型发 起式 证 券投 资 基金 、 南方 稳利 一 年定 期 开放国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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债 券 型证 券 投资 基 金、 景顺 长 城四 季 金利 纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 华夏 永福 养 老理 财 混合
型 证 券投 资 基金 、 嘉实 丰益 信 用定 期 开放 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 国证 医药 卫 生行 业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、交 银施 罗 德定 期 支付 双 息平 衡混 合 型证 券 投资 基 金、 光大 保 德信 现 金宝
货 币 市场 基 金、 易 方达 投资 级 信用 债 债券 型 证券 投资 基 金、 广 发趋 势 优选 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、华 润 元大 保本 混 合型 证 券投 资 基金 、长 盛 双 月 红 一年 期 定期 开放 债 券型 证 券投
资 基 金、 富 国国 有 企业 债债 券 型证 券 投资 基 金、 富安 达 信用 主 题轮 动 纯债 债券 型 发起 式 证券
投资基 金 、景 顺长 城沪 深300 指 数增 强型 证券 投资 基金 、中 邮定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、
安 信 永利 信 用定 期 开放 债券 型 证券 投 资基 金 、工 银瑞 信 信息 产 业股 票 型证 券投 资 基金 、 大成
景 祥 分级 债 券型 证 券投 资基 金 、富 兰 克林 国 海岁 岁恒 丰 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基金 、 景顺
长 城 景益 货 币市 场 基金 、万 家 市政 纯 债定 期 开放 债券 型 证券 投 资基 金 、建 信稳 定 添利 债 券型
证 券 投资 基 金、 上 投摩 根双 债 增利 债 券型 证 券投 资基 金 、嘉 实 活期 宝 货币 市场 基 金、 融 通 通
源 一 年目 标 触发 式 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、大 成 信用 增 利一 年 定期 开放 债 券型 证 券投
资 基 金、 鹏 华品 牌 传承 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 汇添 富 恒生 指 数分 级证 券 投资 基 金、 长 盛航 天海 工 装备 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
广 发 新动 力 股票 型 证券 投资 基 金、 东 吴阿 尔 法灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 诺 安天 天 宝货
币 市 场基 金 、前 海 开源 可转 债 债券 型 发起 式 证券 投资 基 金、 新 华鑫 利 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 富 国天 盛 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、景 顺 长城 中 小板 创 业板 精选 股 票型 证 券投
资 基 金、 中 邮双 动 力混 合型 证 券投 资 基金 、 建信 改革 红 利股 票 型证 券 投资 基金 、 交银 施 罗德
周 期 回报 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 中 海积 极收 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 申万
菱 信 中证 环 保产 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 博时 裕隆 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 寿安
保沪 深 300 指 数型 证券 投 资基金 、前 海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金、 天弘季 加利 理财
债 券 型证 券 投资 基 金、 新华 鑫 安保 本 一号 混 合型 证券 投 资基 金 、诺 安 永鑫 收益 一 年定 期 开放
债券型 证券 投资 基金 、大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、南 方稳 利 1 年定期 开放 债 券
型 证 券投 资 基金 、 申万 菱信 中 证军 工 指数 分 级证 券投 资 基金 、 招商 可 转债 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 泰达 宏利 货币 市 场基金 、 宝盈 科技 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、华 润元 大医 疗
保 健 量化 股 票型 证 券投 资基 金 、融 通 月月 添 利定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金、 中 海惠 祥 分级
债 券 型证 券 投资 基 金、 建信 稳 定添 利 债券 型 证券 投资 基 金、 东 方新 兴 成长 混合 型 证券 投 资基
金 、 银华 双 月定 期 理财 债券 型 证券 投 资基 金 、嘉 实新 兴 产业 股 票型 证 券投 资基 金 、诺 安 天天
宝货币 市场 基金 、招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基金 、工 银瑞 信高 端制造 行业 股 票
型 证 券投 资 基金 、 工银 瑞信 添 益快 线 货币 市 场基 金、 国 泰国 证 食品 饮 料行 业指 数 分级 证 券投国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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资基金 、中证 500 医 药卫 生指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 富国 天时 货币市 场基 金 、
鹏华先 进制 造股 票型 证券 投资基 金、 大成 纳斯 达 克 100 指数 证券 投资 基金 、 银华惠 增利 货币
市场基 金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券 投资 基金、 安信 现金 增利 货币 市场基 金、 南 方
理 财 金交 易 型货 币 市场 基金 、 工银 瑞 信创 新 动力 股票 型 证券 投 资基 金 、东 方添 益 债券 型 证券
投 资 基金 、 富国 中 证国 有企 业 改革 指 数分 级 证券 投资 基 金、 华 夏沪 港 通恒 生交 易 型开 放 式指
数证券 投资 基金 、 大成 产 业升级 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 华夏 沪港 通恒 生 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、前海 开源 股息 率 100 强 等权重 股票 型证 券投 资基 金、国 开泰 富 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 大成 高 新技 术 产业 股 票型 证券 投 资基 金 、富 兰 克林 国海 大 中华 精 选混
合型证 券投 资基 金、 鹏华 可转债 债券 型证 券投 资基 金、华 夏沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基
金 、 工银 瑞 信战 略 转型 主题 股 票型 证 券投 资 基金 、天 弘 云端 生 活优 选 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投 资基 金、 国泰深 证 TMT50 指数 分级 证券投 资基 金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管理 委员 会总 体负 责中 国 农业 银行 的风 险管 理与 内 部控 制工 作, 对托 管业务 风 险管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。托 管业 务部 专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程 ， 可以 保 证托 管 业务 的规 范 操作 和 顺利 进 行； 业务 人 员具 备 从业 资 格； 业务 管 理实 行 严格
的 复 核、 审 核、 检 查制 度， 授 权工 作 实行 集 中控 制， 业 务印 章 按规 程 保管 、存 放 、使 用 ，账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ，封 闭管 理,实 施 音像监 控 ；业 务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ，防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基 金托 管人 通过 参数 设置将 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 、托 管协 议规定 的投 资
比 例 和禁 止 投资 品 种输 入监 控 系统 ， 每日 登 录监 控系 统 监督 基 金管 理 人的 投资 运 作， 并 通过国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书面 警示 。对 本基 金投资 比 例接 近超 标、 资金 头寸 不 足等 问题 ，以 书面 方式 对 基金
管理人 进行 提示 ；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书 面提 示
有关基 金管 理人 并 报 中国 证监会 。
十 三、 境 外托 管人
（一) 境外 托管 人的 基本 情 况
名称： 摩根 大通 银行 香港 分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ， 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 （JPMorgan Chase Bank, National
Association ） 在香 港注 册 的分支 机构 。
摩根大 通银 行（ 以下 或简 称摩根 大通 ） ：
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代 表人 ：James Dimon
成立时 间：1799 年
实收资 本（截止 2015 年3 月31 日） ：1,785 百 万美 元
托管资 产规 模（截止 2015 年3 月31 日） ：20.6 万 亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （高级 信用 债券 ）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥 有 2.6 万亿美 元资 产， 在超 过 60 个国 家经
营 。 在投 资 银行 业 务、 消费 者 金融 服 务、 小 企业 和商 业 银行 业 务、 金 融交 易处 理 、资 产 管理
和私募 股权 投资 基金 等方 面，摩 根大 通均 为业 界领 导者。
摩根大 通 自1946 年 开始 为其美 国客 户提 供托 管服 务。之 后为 响应 客户 投资 海外的 要 求 ，
该公司 在1974 年率 先开 展了一 种综 合性 的服 务率 先全球 托管 。 此 后， 摩根 大 通继续 扩展 服务 ，
以 满 足不 断 变化 的 客户 需要 。 通过 提 供优 质 服务 和创 新 的产 品 ，摩 根 大通 始终 保 持其 领 先地
位。
如今 ， 作 为全 球托 管行 业 的领先 者 ， 摩 根大 通托 管 资产达 20.6 万 亿美 元 ， 为 全世界 最大 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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的 机 构投 资 者提 供 创新 的托 管 、基 金 会计 和 服务 以及 证 券服 务 。摩 根 大通 是一 家 真正 的 全球
机构 ， 在 超 过60 个国 家有 实体运 作 。 与 很多 竞争 对 手不同 之处 在于 ， 摩根 大 通还可 为客 户提
供 顶 级投 资 银行 在 市场 领先 的 服务 ， 包括 外 汇交 易、 全 球期 货 与期 权 清算 、股 权 及股 权 挂钩
产 品 以及 固 定收 益 投资 的交 易 与研 究 。同 时 ，在 资产 负 债表 内 和表 外 的现 金和 流 动性 方 面，
我们也 有很 强的 解决 方案 能力。
此外 ， 摩 根大 通还 是亚 太 地区全 球托 管的 先行 者之 一， 其历 史可 以追 溯到1974 年 ， 在 亚
太地区 15 个 国家/地 区均 有客户 ：日 本、 澳大 利亚 、文莱 、中 国、 香港 、印 度、马 来西 亚 、
新西兰 、新 加坡 、韩 国、 台湾、 菲律 宾、 泰国 、东 帝汶和 越南 。
（二） 境外 资产 托管 人职 责
1、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准 时将 公 司行 为 信息 通知 基 金 管理 人 和/ 或 基金 托管 人 ， 确保 基 金及 时收 取所 有 应得
收入。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四、 相 关服 务机构
(一)基 金份 额发 售机 构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平台 ：iphone 交 易客 户端 、Android 交 易客户 端
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2. 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
8
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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9
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
10
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
11
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
12
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
13
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
14
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
15
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
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客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
16
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
17
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
18
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
19
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
20
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
21
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
34
22
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
23
长城国 瑞证 券 有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
24
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
25
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
26
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
27
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
28
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29
平安证 券有 限责 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
35
任公司
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
30
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
31
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
32
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
33
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
34
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 财智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
35
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
36
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
36
公司
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
37
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址 ：山西省太原市万柏林区 长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
38
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
39
广发银行股份
有限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
37
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
38
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
( 二) 注册 登记 机构 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
39
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
( 三) 出具 法律 意见 书的 律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
( 四) 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十 五、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要求 ，结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对2014 年12 月9日 刊 登的本 基金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ： 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）
40
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ；
3、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2015 年3月31日；
4、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2014 年12月31日；
5、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “十 七、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
7、更 新了 “十 八、 境外 托 管人” 中的 相关 内容 ；
8、更 新了 “十 九、 相关 服 务机构 ”中 销售 机构 的相 关信息 ；
9 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2015 年 6 月9 日
