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景 顺 长城 景 系列 开 放式 证 券投 资 基金 




暨 
景 顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金 
景 顺长 城货 币市 场证 券投 资基 金 
景 顺长 城动 力平 衡证 券投 资基 金 
 
2015 年第 1 号更 新 招募 说 明书 
 
重要提 示 
 
（一）景 顺长城景 系列开 放式证券 投资基金 （以下 简称“本 系列基金” ）是契 约型开 放
式证券投 资基金， 下设景 顺长城优 选股票证 券投资 基金、景 顺长城货 币市场 证券投资 基金 、
景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 三只 基金 。 三只 基 金作为 独立 的法 律主 体设 立并存 续 ， 三 只
基金在 基金 财产 管理 、 基 金交易 及交 易单元、 基 金 估值 、 基 金收 益分 配 、 基 金费用 支出 、 基
金终止 等方 面具 有独 立性 。 
（二） 本系 列基 金经 中国 证监会 2003 年 8 月 25 日 证监基 金字[2003]96 号文 件批准 发
起设立 ，并 于2003 年 10 月24 日正式 成 立。 
（三 ） 基 金管 理人 保证 本 招募说 明书 的内 容 真 实 、 准确 、 完 整。 本招 募说 明 书经中 国证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本系 列基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 系列 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本系 列基 金没有 风险 。 
（四） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。 
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合
同取得 基金 份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本
身即表明 其对基金 合同的 承认和接 受，并按 照《基 金法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（六） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 
（七） 投资 者购 买本 系列 基 金之货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存
款类金 融机 构 。 基 金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，
但不保证 基金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。当投 资人赎回 时,所得 或会高于 或低于投 资 人
先前所 支付 的金 额。 如对 本招募 说明 书有 任何 疑问, 应寻求 独立 及专 业的 财务 意见。 
（八） 托管 人对 本招 募说 明书中 的基 金投 资组 合报 告和基 金业 绩中 的数 据进 行 了 复核 。 
（九 ） 本 招募 说明 书所 载 内容截 止日 为 2015 年 4 月24 日 ， 有 关财 务数 据和 净值表 现截
止日 为2015 年3 月31 日 。本 招 募说 明书 中 财 务数 据未经 审计 。 
 
 
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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目录 
一、绪言 .................................................................................................................................................. 5 
二、释义 .................................................................................................................................................. 6 
三 、 基 金管 理 人 .................................................................................................................................... 10 
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 24 
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 26 
六 、 货 币市 场 基金 份 额的 分级 ............................................................................................................ 53 
七 、 基 金的 申 购、 赎 回 ........................................................................................................................ 55 
八 、 基 金的 转 换 .................................................................................................................................... 66 
九 、 基 金的 非 交易 过 户与 转托 管 ........................................................................................................ 71 
十 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 72 
十 一 、 基金 的 融资 ................................................................................................................................ 90 
十 二 、 基金 的 业绩 ................................................................................................................................ 91 
十 三 、 基金 的 财产 ................................................................................................................................ 99 
十 四 、 基金 财 产估 值 .......................................................................................................................... 101 
十 五 、 基金 收 益与 分 配 ...................................................................................................................... 106 
十 六 、 基金 费 用与 税 收 ...................................................................................................................... 109 
十 七 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................. 116 
十 八 、 基金 的 信息 披 露 ...................................................................................................................... 117 
十 九 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................. 121 
二 十 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 清 算 .............................................................................................. 123 
二 十 一 、基 金 合同 的 内容 摘要 .......................................................................................................... 126 
二 十 二 、基 金 托管 协 议的 内容 摘 要 .................................................................................................. 138 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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二 十 三 、对 基 金份 额 持有 人的 服 务 .................................................................................................. 146 
二 十 四 、其 他 应披 露 事项 .................................................................................................................. 148 
二 十 五 、招 募 说明 书 存放 及其 查 阅 方式 .......................................................................................... 151 
二 十 六 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 152 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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一 、绪 言 
 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第 5 号< 招 募 说明书 的内 容与 格式> 》 、 《 景顺长 城景 系
列开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》 （ 以下 简称 基金 合 同）及 其它 有关 规定 等编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 系列 基 金是根 据本 招募 说明 书所 载明的 资料 申请
募集的 。 本基 金管 理人 没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信息 ， 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 系列 基金的 基金 合同 编写 ， 并 经中国 证监 会核 准 。 基 金 合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和 接受 ，并按照 《基金 法》 、基金 合同及 其他有关 规定享有 权利、承 担义务 。基金投 资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 
本系列基金 下设景顺长城优选股票证 券投资基金( 以下简称“优 选股票基金”或“股 票
基金 ”) 、 景顺 长城货 币市 场证券 投资 基金( 以下 简称 “货 币市 场基 金” 或 “ 货 币基金 ”)和景
顺长城 动力 平衡 证券 投资 基金( 以 下简 称 “动 力平 衡 基金 ” 或 “ 平衡 基金 ”) 三 只基金 。 三只
基金作 为独 立的 法律 主体 设立并 存续 ， 三只 基金 在 基金财 产管 理 、 基 金交 易 及交易 单元、基
金估值 、 基金 收益 分配 、 基金费 用支 出 、 基 金终 止 等方面 具有 独立 性。 本 招 募说明 书同 时适
用于本 系列 基金 下的 三只 基金 。 但 是 ， 本 招募 说明 书 中针对 其中 一只 基金 的特 殊规定 仅对 该
只基金 适用 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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二 、释 义 
 
在本招 募说 明书 中， 除非 文义另 有所 指， 下列 词语 具有以 下含 义： 
本系列 基金:











指景顺长城 景系列开放式证 券投资基 金，下设相互独 立的三只 基金，
分别为 ：优选 股 票基 金 、 货币市 场基金 和 动力 平衡 基金； 
基金合 同或 
本基金 合同 ： 指《景 顺长 城 景 系列 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》 ； 
招募说 明书 ：


 指《景 顺长 城 景 系列 开放 式证券 投资 基金 招募 说明 书》及其 更 新； 
中国证 监会 ：


指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第 五次 会
议通过 并 于 2004 年 6 月 1 日起施 行 ， 经 2012 年 12 月 28 日第 十一 届
全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 三十 次会 议修 订，自 2013 年 6 月 1 日
实施 的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 ； 
《暂行 办法 》 ：


 指 1997 年 11 月 5 日 经国 务院批 准并 于同 年 11 月 14 日实 施的 《证 券
投资基 金管 理暂 行办 法》 ， 现已废 止 ； 
《试点 办法 》 ： 指《开 放式 证券 投资 基金 试点办 法》 ，现 已废 止 ； 
《 运作 办法 》 ： 指 2014 年 7 月 7 日 由中 国 证监会 发布 并于 同 年 8 月 8 日起 施行 的 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 ； 
《销售 办法 》 ： 指 2013 年 3 月 15 日 由中 国证监 会发 布并 于同 年 6 月 1 日 起施 行的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 ； 
《信息 披露 办法 》 ： 指 2004 年 6 月 8 日 由中 国 证监会 发布 并 于 2004 年 7 月 1 日 起施 行的
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 ； 
基金合 同当 事人 ： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起
人、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人； 
基金管 理人 ： 指景顺 长城 基金 管理 有限 公司； 
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 （简称 “中 国银 行” ） ； 
注册登 记业 务： 指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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注册登 记代 理机 构： 指接受 基金 管理 人委 托代 为办理 本系 列基 金注 册登 记业务 的机 构； 
注册登 记人 ： 指办理本系列基金注册登记业务的机构，本系列基金的注册登记人为
景顺长 城基 金管 理有 限公 司或其 委托 的注 册登 记代 理机构 ； 
基金合 同生 效日 ： 指本系 列基 金达 到成 立条 件后， 基金 发起 人宣 告基 金 合同 生 效的 日期 ； 
设立募 集期 ： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过
3 个月 ； 
认购： 指在本系列基金设立募集期内，投资者申请购买本系列基金份额的行
为； 
申购： 指在本 系列 基金 合同 生效 后， 投 资者 申请 购买 本系 列 基金份 额的 行为 ； 
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本
系列基 金份 额的 行为 ； 
转换：





 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一
开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管
理的任 何其 他开 放式 基金 （转入 基金 ）的 基金 份额 的行为 ； 
巨额赎 回：


 指在单个开放日内，本系列基金下任一基金净赎回申请份额（该基金
赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（该
基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放
日该基 金总 份 额 10% 的情 形； 
销售代 理人 ： 指接受基金管理人委托代为办理本系列基金的认购、申购、赎回、转
换及转 托管 等业 务的 机构 ； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 销售 代理 人； 
销售服 务费 用： 指本系列基金中的货币市场基金用于持续销售和服务基金份额持有人
的费用。该笔费用从货币市场基金的基金资产中扣除，属于该基金的
营运费 用； 
基金投 资者 ：





指个人 投资 者和 机构 投资 者； 
个人投 资者 ：





指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 开放 式证 券投 资基金 的自 然人 ； 
机构投 资者 ：





指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册
登记或 经政 府有 关部 门批 准设立 的机 构 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《 合格 境外 机构 投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及相 关法
律法规规定 的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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的基金 管理 机构 、保 险公 司、证 券公 司以 及其 他资 产管理 机构 ； 
基金账 户：


 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变
动情况 的账 户； 
基金份 额等 级 ： 本 系列 基金 中的 货币 市场 基金 自 2010 年 4 月 30 日 起分设 两级 基金 份
额： A 级基 金份 额和B 级 基 金份额 。 两 级基 金份 额分 设不同 基金 代码 ，
按照不同的费率计提持续销售费 ，各级基金份额单独公布每万份基金
净收益 和基金 七 日年 化收 益率 
存续期 ：


 指基金 合同 生效 并存 续的 不定期 期限 ； 
工作日 ：


 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
开放日 ：


 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 和转 换等 业务 的工 作日； 
T 日：


 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请
的日期 ； 
T+n 日：














 指自 T 日 起第 n 个 工作 日（ 不 包含 T 日 ） ； 
元：


 指人民 币元 ； 
摊余成 本法 ： 指估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时
的溢价 与折 价， 在其 剩余 期限内 平均 摊销 ，每 日计 提收益 ； 
基金收 益：


 指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券价差、银行存款利息
及其他 合法 收入 ； 
七日年 化收 益率 ： 指货币 市场 基金 以最 近七 日（含 节假 日） 收益 所折 算的年 收益 率； 
基金资 产总 值：


 指基金 购买 的各 类证 券、 银行存 款本 息及 其他 投资 等的价 值总 和； 
基金资 产净 值：


 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值： 指基金 资产 净值 除以 基金 份额总 数； 
基金财 产估 值：


 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的 过程 ； 
中国债 券总 指数 ： 指中央国债登记结算有限公司推出的一只基于全市场角度衡量国内债
券市场 价格 总体 变动 水平 的指标 ； 
不可抗 力：





 指任何 无法 预见 、 无 法避 免 和无法 克服 的事 件或 因素 ， 包括但 不限 于：
地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关
法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或
停止交 易； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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指定媒 体：


 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括但
不限于 《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《证 券时 报》 、 上 海证 券交 易所
网站（www.sse.com.cn）、 深圳证 券交 易所 网站 （www.szse.cn ） 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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三 、基 金管理 人 
 
（一）基金管理人概 况 
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号 
设立日 期：2003 年 6 月 12 日 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 
电话：0755-82370388 
客户服 务电 话：4008888606 
传真：0755-22381339 
联系人 ：杨 皞阳 
 
（二）基金管理人基 本情 况 
本系列基 金管理人 景顺长 城基金管 理有限公 司（以 下简称“ 公司”或 “本公 司” ）是 经
中国证监 会证监基 金字 ［2003 ］76 号文批 准设立 的 证券投资 基金管理 公司， 由长城证 券有
限责任 公司 、 景顺 资产 管 理有限 公司 、 开滦( 集团) 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共
同发起 设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批 文 ，注册 资本 1.3 亿元 人民 币，目 前， 各家
出资比 例分 别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。 
公司设 置如 下部 门 ： 股 票 投资部 、 固定 收益 部 、 国 际投资 部 、 量 化及ETF 投 资部 、 专 户
投资部 、 研究 部、 渠道 销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销售部 、 市场 服务 部、 产 品开发 部 、 交 易
管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 人 力资 源部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽 核部 、 总 经理 办
公室。 各部 门的 职责 如下 ： 
1、股票投 资部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 股票选 择 和组合 的
投资管 理。 
2、固定收 益部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 债券选 择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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3、 国际 投资 部： 主 要负 责 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关的 投资 管理 、 国 际合 作和培 训
等业务 。 
4、量 化 及 ETF 投 资部 ：负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化 投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。 
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。 
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。 
8、机构客 户部 ：负责 开发 机构客户 ，并使 其认识 并 了解我公 司在企 业年金 、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。 
9、ETF 销 售部 ：负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务 。 
10、 市 场服 务部： 负责 公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广， 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。 
11、产 品开 发部 ：负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。 
12、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。 
13、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。 
14、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。 
15、人力 资源部 ：负责 公 司各项人 力资源 管理工 作 ，包括招 聘、薪 资福利 、 绩效管理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。 
16、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。 
17、 法 律监 察稽 核部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 
18、 总经 理办 公室 ： 主 要 受总经 理委 托 ， 协 调各 部 门的工 作 ， 并 负责 公司 日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。 
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 




（三）主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
赵如冰 先生 ， 董 事长 ， 经济 学硕士 。 曾任葛 洲坝 水力 发 电厂主 任 、 研究 员级 高级 工 程师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司 党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发公 司总经理 、党组 书记，长 城证券有 限责任 公司董事 、副董事 长、党 委副书记 等职 。景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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2009 年加 入 本 公司 ，现 任 公司董 事长 。 
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员 ， 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。 
黄海洲 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部 干部 ，新江南 投资公司 副总经 理 。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现任 长 城证 券 副 总经 理 、党 委委 员 。 
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾 及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港景顺 资产管 理有限公 司 大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。 
伍同明先生 ，独立 董事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
王天广 先生 ， 监 事， 金融 学学士 ， 注 册会 计师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
管局任 副处 长 、 中国 银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理 等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任 长 城证 券 副总 经理 、党 委委 员。 
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。 
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 
3、高 级管 理人 员 
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。 
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。 
Xie Sheng （谢 生）先 生， 副总经理， 工商管 理硕士 。曾担任加 拿大丰 业银行 商业信贷
经理 ， 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 ， 嘉 实基 金渠 道总 监， 湘 财荷银 基金 首席
市场官 ， 富国 基金 总经 理 助理 ， 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职
务。2013 年加 入本 公司 ， 现任公 司副 总经 理。 
康乐先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际业 务部投资 经理， 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代表 处首席代 表，中 国国际金 融有限公 司销售 交易部副 总经理。2011 年 加入本公 司，
现任公 司副 总经 理。 
吴建军先 生，副总 经理， 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。 
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教 育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。 
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理 ， 中 国证 监会 期货 部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员 、 副 处长 、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。 
4、 本系列 基金 基金 经理 简历 
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。 本系 列基 金下 设三 个 基金 ， 由 基金 经理 小组 负 责本系 列基 金的 投资 管理 ， 聘 任基 金经 理景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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如下： 
（1） 景顺 长城 货币 市场 证 券投资 基金 
毛从容 女士 ， 经济 学硕 士 。 曾 任职 于交 通银 行、 长 城证券 金融 研究 所 ， 着 重 于宏观 和债
券市场 的研 究， 并担 任 金 融研究 所债 券业 务小 组组 长 。2003 年 3 月加 入本 公 司 ，担 任研 究
员等职 务 ； 自2005 年 6 月 起担任 基金 经理 。 具有 15 年证券 、 基金 行业 从业 经 验。 现管 理本
系列基 金下 设之 景顺 长城 货币市 场证 券投 资基 金。 
（2） 景顺 长城 动力 平衡 证 券投 资 基金 
张继荣先 生,工学博 士。曾 担任大鹏 证券行业 分析师 ，融通基 金研究员 、研究 策划部 总
监助理 、基 金经 理， 银华 基金投 资管 理部 策略 分析 师 、基 金经 理等 职务 。2009 年 3 月加 入
本公司 ， 自2009 年8 月 起 担任基 金经 理 。 具 有 15 年 证券 、 基 金行 业从 业经 验 。 现 管理 本系
列基金 下设 之景 顺长 城动 力平衡 证券 投资 基金 。 
（3） 景顺 长城 优选 股票 证 券投资 基金 
杨锐文 先生 ， 工学 硕士 、 理学硕 士 。 曾 担任 上海 常 春藤衍 生投 资公 司高 级分 析师 ；2010
年11 月加 入本 公司 。具 有 5 年 证券 、基 金行 业从 业经验 。 
5、本 系列 基金 现任 基金 经 理曾管 理的 基金 名称 及管 理时间 
本基金 现任 基金 经理 毛从 容女士 曾于2005 年6 月至2014 年1 月 担任 本公 司景 顺长城 景
系列开 放式 证券 投资 基金 （下 文简 称 “ 景系 列基 金 ”） 基金 经理 ， 分 管景 系 列基金 下设 之景
顺长城 动力 平衡 证券 投资 基金 ；2013 年 11 月至 2014 年 11 月 担任景顺长城景 益货币市 场基
金基金经 理；2014 年 3 月至 2015 年 4 月 担任 景顺长城鑫月薪 定期支 付债券 型证 券投资基 金 基
金经理。 
本基金 现任 基金 经理 张继 荣先生 曾 于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担 任融 通 基金管 理有
限公司 通乾 证券 投资 基金 基金经 理；2007 年 11 月至 2009 年 2 月担 任银 华基 金管理 有限 公
司银华 优势 企业 证券 投资 基金基 金经 理； 2009 年 8 月至 2012 年 1 月担 任本 公 司景系 列基 金
基金经 理， 分管 景系 列基 金下设 之景 顺长 城优 选股 票证券 投资 基金 。 
6、本 系列 基金 现任 基金 经 理兼任 其他 基金 基金 经理 的情况 
本基金 现任 基金 经理 毛从 容女士 目前 兼任 景顺 长城 景颐双 利债 券型 证券 投资 基金、 景 顺
长城景 丰货 币市 场基 金 、 景顺长 城中 国回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城稳 健回
报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 
本 基 金 现任 基 金经 理 张继荣 先 生 目前 兼 任 景 顺 长城鼎 益 股 票型 证 券投 资 基金（LOF ） 、
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投 资基 金 基 金经 理。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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本基金现任基金经理杨锐 文先生目前兼任 景 顺 长 城成 长 之 星 股 票 型 证 券 投 资基 金 基金
经理。 
7、本 系列 基金 历任 基金 经 理姓名 及管 理时 间 
基金经 理姓 名 管理时 间 
陈利宏 先生 2003 年 10 月 24 日 —2004 年 11 月 17 日 
曾昭雄 先生 2004 年 11 月 18 日 —2005 年 5 月 31 日 
杨兵兵 女士 2003 年 10 月 24 日 —2007 年 9 月 14 日 
涂强先 生 2006 年 11 月 22 日 —2009 年 8 月 6 日 
邓春鸣 先生 2007 年 9 月 15 日—2009 年 8 月 6 日 
张继荣 先生 2009 年 8 月 7 日—2012 年 1 月 16 日 （ 管理 景顺 长 城优选 股票 证券 投资 基金 ） 
丛林先 生 2012 年 3 月 20 日—2013 年 10 月 30 日 
毛从容 女士 2005 年 6 月 1 日—2014 年 1 月 15 日 （ 管理 景顺 长 城动力 平衡 证券 投资 基金 ） 
陈嘉平 先生 2012 年 1 月 17 日—2015 年 4 月 3 日 （ 管理 景顺 长 城优选 股票 证券 投资 基金 ） 
毛从容 女士 2005 年 6 月 1 日— 至今 （ 管理景 顺长 城货 币市 场证 券投资 基金 ） 
张继荣 先生 2014 年 1 月 16 日— 至今 （管理 景顺 长城 动力 平衡 证券投 资基 金） 
杨锐文 先生 2014 年 10 月 25 日 —至 今 （管理 景顺 长城 优选 股票 证券投 资基 金） 
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单 
本公 司的投资 决策委员会由公 司总经理 、分管投资的副 总经理、 各投资总监、研 究总
监、基 金经 理代 表等 组成 。 
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下： 
许义明 先生 ，总 经理 ； 
周伟达 先生 ，副 总经 理； 
余广先 生， 股票 投资 部投 资总监 ； 
毛从容 女士 ，固 定收 益部 投资总 监； 
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ； 
张继荣 先生 ，研 究部 总监 ； 
杨鹏先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。 
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
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（四）基金管理人的 权利 和义务 
1、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 并依 照基 金合 同的规 定独 立运 用基 金财 产； 
（3） 依据 有关 法律 规定 及 本基金 合同 决定 基金 收益 分配方 案； 
（4） 根据 基金 合同 的规 定 ，获取 基金 管理 费及 其他 约定和 法定 的收 入； 
（5）在符 合有关 法律法规 的前提下 ，并经中 国证监 会批准后 ，制订和 调整开 放式基金 业 务
规则， 决定 本系 列基 金的 相关费 率结 构和 收费 方式 ； 
（6） 销售 基金 份额 ，获 取 认（申 ）购 费； 
（7） 选择 和更 换代 销机 构 ，并对 其销 售代 理行 为进 行必要 的监 督； 
（8） 依照 有关 法律 法规 ， 代表基 金行 使因 运营 基金 财产而 产生 的股 权、 债权 及其他 权利 ； 
（9） 担任 注册登 记人或选 择和更换 注册登记 代理机 构，并对 其注册登 记代理 行为进行 必 要
的监督 ； 
（10 ） 基 金合 同规 定的 情 形出现 时 ， 决 定暂 停或 拒 绝受理 基金 份额 的申 购 、 暂停受 理基 金份
额的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回款 项； 
（11 ） 监 督基 金托 管人 ， 如认为 基金 托管 人违 反基 金合同 或有 关法 律法 规的 规定 ， 呈 报中 国
证监会 和其 他监 管部 门， 并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
（12） 以自 身名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ； 
（13） 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（14） 在更 换基 金托 管人 时，提 名新 任基 金托 管人 ； 
（15） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 他权 利。 
 
2、基 金管 理人 的义 务 
（1） 遵守 基金 合同 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（3）配备 足够的 具有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方式 管 理
和运作 基金 财产 ； 
（4）设置 相应的 部门并配 备足够的 专业人员 办理基 金份额的 认购、申 购、赎 回及其他 业 务
或委托 其他 机构 代理 这些 业务； 
（5）设置 相应的 部门并配 备足够的 专业人员 办理基 金的注册 登记工作 或委托 其他机构 代 理景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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该项业 务； 
（6）建立 健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管理 的 基
金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 ， 对所 管理 的不 同基 金分别 管理 ， 分别 记账 ， 进 行证券 投 资 ； 
（7） 除依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得以 基金 财产 为自 己 及任何 第三 人
谋取利 益 ， 不 得委 托第 三 人运作 基金 财产 ， 除依 据 《 基金法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定外 ，
不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益， 不得 委托 第三 人运作 基金 财产 ； 
（8） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（9） 按规 定计 算并 公告 基 金资产 净值 及基 金份 额净 值； 
（10 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基 金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法 符合
基金合 同等 法律 文件 的规 定； 
（11 ）严格 按照《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法 》 、和本基金合 同及其他 有 关规定，受
理并办 理申 购、 赎回 申请 ，及时 、足 额支 付赎 回款 项； 
（12 ） 严 格按 照 《基 金法》 、 《 信息 披露 办法》 、 《 运作 办法 》 和 本基 金合 同及 其 他有关 规定 履
行信息 披露 及报 告义 务； 
（13）保 守基金商 业秘密 ，不得泄 露基金投 资计划 、投资意 向等。除 《基金 法》 、基金 合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（14） 按基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配 方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
（15） 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
（16）依 据《基金 法》 、基 金合同及 其他有关 规定召 集基金份 额持有人 大会或 配合基金 托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 编制 基金 的财 务会 计报告 ；保 存基 金的 会计 账册、 报表 、记 录 15 年 以 上； 
（18 ） 确 保向 基金 投资 者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间发 出 ； 并 且保 证 投资者 能够 按照
基金合 同或 招募 说明 书公 告的时 间和 方式 查阅 与基 金有关 的公 开资 料， 并得 到 有关资 料的 复
印件； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ，参 与基 金财 产的保 管 、 清理 、估 价、 变现和 分配 ； 
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销 、 破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 ， 及 时报 告 中国证 监会 并通
知基金 托管 人； 
（21 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应当承 担赔 偿责
任， 其 赔偿 责任 不因 其退 任 而免除 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有
人合法 权益 ，应 当承 担赔 偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（22） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 应承 担赔 偿责 任，其 赔偿 责任 不因 其退 任而免 除； 
（23 ） 因 估值 错误 导致 基 金份额 持有 人的 损失 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退 任而
免 除； 
（24 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金 托管
人追偿 ； 
（25） 基金 托管 人因 过错 造成基 金财 产损 失时 ，应 代表基 金向 基金 托管 人追 偿； 
（26） 为基 金聘 请会 计师 和律师 ； 
（27） 不不 从事 任何 有损 基金及 其他 基金 当事 人利 益的活 动； 
（28） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 他义 务。 
 
（五）基金管理人承 诺 
1、基金管 理人承 诺不从事 违反《中 华人民共 和国证 券法》的 行为，并 承诺建 立健全的 内 部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 违反 《中 华人 民共 和国证 券法 》行 为的 发生 ； 
2、基金管 理人承 诺不从 事 以下违反 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办 法》的 行为，并 承诺
建立健 全的 内部 风险 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 的发 生： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 将基 金用 于下 列投 资 或者活 动： 
 (i) 承销证券 ； 
 (ii) 向他人贷 款或 者提 供担 保； 
 (iii) 从事承担无 限责 任的 投 资； 
 (iv) 买卖其他基 金份 额 ， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 
 (v) 向 其 基 金 管理 人、 基金托 管 人出 资或 者买 卖其 基金 管 理人 、基 金托 管人 发行 的 股票
或者债 券； 
 (vi) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关 系的 股东或者与其基金管 理人 、基金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 
 (vii) 从事内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
 (viii) 依照法律、 行政 法规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其 他 活动 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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 (ix) 证券法 规规 定禁 止从 事 的其他 行为 。 
3、基金管 理人承 诺加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法律 、 法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职 期间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资内 容 、
基金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金运 作投 资外 ，直 接或 间接进 行其 他股 票投 资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市场 秩序 ； 
（11 ）贬 损同 行， 以提 高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺： 
（1）依照 有关法 律、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋取 最 大
利益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
（3） 不泄 露在 任职期 间知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业 秘密， 尚未 依法 公开 的基 金 投资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ； 
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 
 
（六）基金管理人的 风险 管理和内部控制体系 
1、风 险管 理理 念与 目标 
（1） 确保 合法 合规 经营 ； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（2） 防范 和化 解风 险； 
（3） 提高 经营 效率 ； 
（4） 保护 投资 者和 股东 的 合法权 益。 
 
2、风 险管 理措 施 
（1） 建立 健全 公司 组织 架 构； 
（2） 树立 监察 稽核 功能 的 权威性 和独 立性 ； 
（3） 加强 内控 培训 ，培 养 全体员 工的 风险 管理 意识 和监察 文化 ； 
（4） 制定 员工 行为 规范 和 纪律程 序； 
（5） 建立 岗位 分离 制度 ； 
（6） 建立 危机 处理 和灾 难 恢复计 划。 
 
3、风 险管 理和 内部 控制 的 原则 
（1）全面 性原则 ：公司风 险管理必 须覆盖公 司的所 有部门和 岗位，渗 透各项 业务过程 和 业
务环节 ； 
（2）独立 性原则 ：公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金财产、 自 有
资产、 其他 资产 的运 作应 当分离 ； 
（3）相互 制约原 则：公司 及各部门 在内部组 织结构 的设计上 要形成一 种相互 制约机制 ， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系； 
（4）定性 和定量 相结合原 则：建立 完备的风 险管理 指标体系 ，使风险 管理更 具客观性 和 操
作性； 
（5） 防火 墙原 则： 基金 财 产、公 司自 有资 产、 其他 资产的 运作 应当 严格 分开 并独立 核算 。 
 
4、内 部控 制体 系 
I 、内部控制 的组 织架 构 
（1） 董事 会审 计与 风险 控 制委员 会 ： 负 责对 公司 经营 管理和 基金 投资 业务 进行 合规性 控制 ，
并对公 司内 部稽 核审 计工 作进行 审核 监督 。 该委 员 会主要 职责 是 ： 审 议并 批 准公司 内控 制度
和政策 并检 查其 实施 情况 ； 监 督公 司内 部审 计制 度 的实施 ； 向董 事会 提名 外 部审计 机构 ； 负
责内部 审计 和外 部审 计之 间的协 调 ； 审 议公 司的 关 联交易 ； 对公 司的 风险 及 管理状 况及 风险
管理能 力及 水平 进行 评价 ， 提 出完 善风 险管 理和 内 部制度 的意 见 、 制 定公 司 日常经 营 、 拟 募景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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集基金 及运 用基 金资 产进 行投资 的风 险控 制指 标和 监督制 度， 并不 定期 地对 风 险控制 情况 进
行检查 和监 督 ， 形 成风 险 评估报 告和 建议 ， 在例 行 董事会 会议 上提 出公 司上 半个年 度风 险控
制工作 总结 报告 ； 监 督和 指 导经理 层所 设立 的风 险管 理委员 会的 工作 及董 事会 赋予的 其他 职
责。 
（2）风险 管理委 员会：是 公司日常 经营中整 体风险 控制的决 策机构， 该委员 会是对公 司 各
种风险 的识 别 、 防 范和 控制 的非常 设机 构 ， 负 责公 司整 体运作 风险 的评 估和 控制 ， 由总经 理 、
副总经 理 、 督 察长 、 以 及 其他相 关部 门负 责人 或相 关人员 组成 ， 其主 要职 责 是： 评估 公司 各
机构 、 部 门制 度本 身隐 含 的风险 ， 以及 这些 制度 在 执行过 程中 显现 的问 题 ， 并负责 审定 风险
控制政策 和策略； 审议基 金财产风 险状况分 析报告 ，基于风 险与回报 对业务 策略提出 质疑 ，
需要时 指导 业务 方向 ； 审 定公司 的业 务授 权方 案 ； 负责协 调处 理突 发性 重大 事件 ； 负 责界 定
业务风 险损 失责 任人 的责 任； 审议 公司 各项 风险 与 内控状 况的 评价 报告 ； 需 要风险 管理 委员
会审议 、决 策的 其他 重大 风险管 理事 项。 
（3）投资 决策委 员会： 是 公司投 资 领域的最 高决策 机构，以 定期或不 定期会 议的形式 讨 论
和决定 公司 投资 的重 大问 题。 投资 决策 委员 会 由 公 司总经 理 、 分 管投 资的 副 总经理 、 各投 资
总监 、 研 究总 监 、 基 金经 理代表 等组 成 ， 其 主要 职 责包括 ： 依照 基金 合同 、 资产管 理合 同的
规定 ， 确 立各 基金 、 特 定 客户资 产管 理的 投资 方针 及投资 方向 ； 审定 基金 资 产、 特定 客户 资
产管理 的配 置方 案， 包括 基 金资产 、 特定客 户资 产管 理 在股票 、 债券 、 现 金之 间的 配置比 例；
制定基金 、特定客 户资产 管理投资 授权方案 ；对超 出投资负 责人权限 的投资 项目做出 决定 ；
考核包 括基 金经 理 、 投 资 经理在 内的 投资 团队 的工 作绩效 ； 需要 投资 决策 委 员会决 定的 其它
重大投 资事 项。 
（4）督察 长：督 察长制度 是基金管 理人特有 的制度 。督察长 负责组织 指导 公 司的监察 稽 核
工作 ； 可 列席 公司 任何 会 议， 调阅 公司 任何 档案 材 料， 对基 金运 作 、 内 部管 理、 制度 执行 及
遵规守 法情 况进 行内 部监 察、稽 核； 每月 独立 出具 稽核报 告， 报送 中国 证监 会和董 事长 。 
（5）法律 、监察 稽核部： 公司设立 法律、监 察稽核 部，开展 公司的监 察稽核 工作，并 保 证
其工作 的独 立性 和权 威性 ， 充 分发 挥其 职能 作用 。 法律 、 监 察稽 核部 有权 对 公司各 类规 章制
度及内 部风 险控 制制 度的 完备性 、 合理 性、 有效 性 进行检 查并 提出 相应 意见 和建议 ， 并将意
见和建 议上 报公 司总 经理 、 督 察长 和风 险管 理委 员 会进行 讨论 。 法律 、 监 察 稽核部 协助 对全
公司员 工进 行相 关法 律 、 法规 、 规 章制 度培 训， 回 答公司 各部 门提 出的 法律 咨询 ， 并 对公 司
出现的 法律 纠纷 提出 解决 方案， 同时 组织 各部 门对 公 司管理 上存 在的 风险 隐患 或出现 的风 险
问题进 行讨 论 、 研 究， 提 出解决 方案 ， 提交 风险 管 理委员 会 、 投 资决 策委 员 会或总 经理 办公景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
22 
会等进 行审 核、 讨论 ，并 监督整 改。 
II 、内部控制 的原 则 
公司的 内部 控制 遵循 以下 原则: 
（1） 健全 性原则 ：内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员， 并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2） 有效 性原则 ：通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制度 的 有
效执行 ； 
（3） 独立 性原则 ：公司设 立独立的 法律、监 察稽核 部，法律 、监察稽 核部保 持高度的 独 立
性和权 威性 ，负 责对 公司 各部门 风险 控制 工作 进行 稽核和 检查 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5） 成本 效益原 则：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益， 以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
公司制 订内 部控 制制 度遵 循以下 原则 ： 
（1） 合法 合规 性原 则： 公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定； 
（2） 全面 性原 则： 内 部控 制制度 涵盖 公司 管理 的各 个环节 ， 不 得留 有制 度上 的 空白或 漏 洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4）适时 性原则 ：内部控 制制度的 制定应当 随着有 关法律法 规的调整 和公司 经营战略 、 经
营方针 、经 营理 念等 内外 部环境 的变 化进 行及 时的 修改或 完善 。 
III 、内部风险 控制 措施 
建立科 学合 理 、 控 制严 密 、 运 行高 效的 内部 控制 体 系和完 善的 内部 控制 制度 。 公 司成 立
以来 ， 根 据中 国证 监会 的 要求 ， 借 鉴外 方股 东的 经 验， 建立 了科 学合 理的 层 次分明 的内 控组
织架构 、 控制 程序 和控 制 措施以 及控 制职 责在 内的 运行高 效 、 严 密的 内部 控 制体系 。 通过 不
断地对 内部 控制 制度 进行 修改， 公司 已初 步形 成了 较为完 善的 内部 控制 制度 。 
建立健 全了 管理 制度 和业 务规章 ： 公司 建立 了包 括 风险管 理制 度 、 投 资管 理 制度 、 基 金
会计制 度 、 信 息披 露制 度 、 监 察稽 核制 度、 信息 技 术管理 制度 、 公司 财务 制 度等基 本管 理制
度以及 包括 岗位 设置 、 岗 位职责 、 操作 流程 手册 在 内的业 务流 程 、 规 章等 ， 从基本 管理 制度
和业务 流程 上进 行风 险控 制。 
建立了 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 ： 公 司在 岗 位设置 上采 取了 严格 的分 离制度 ， 实
现了基 金投 资与 交易 ， 交 易与清 算 ， 公 司会 计与 基 金会计 等业 务岗 位的 分离 制度 ， 形 成了 不
同岗位 之间 的相 互制 衡机 制，从 岗位 设置 上减 少和 防范操 作及 操守 风险 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
23 
建立健 全了 岗位 责任 制： 公 司通过 建立 健全 了岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任。 
构建风 险管 理系 统 ： 公 司 通过建 立风 险评 估 、 预 警 、 报 告和 控制 以及 监督 程 序， 并经 过
适当的 控制 流程 ， 定期 或 实时对 风险 进行 评估 、 预 警、 监督 ， 从 而 确认 、 评 估和预 警与 公司
管理及 基金 运作 有关 的风 险， 通过 顺畅的 报告 渠道 ， 对风险 问题 进行 层层 监督 、 管理 、 控 制，
使部门 和管 理层 及时 把握 风险状 况并 快速 做出 风险 控制决 策 。 建 立自 动化 监 督控制 系统 ： 公
司启用了 电子化投 资、交 易系统， 对投资比 例进行 限制，在 “股票黑 名单” 、 交叉交易 以 及
防范操 守风 险等 方面 进行 电子化 自动 控制 ，将 有效 地防止 合规 性运 作风 险和 操守风 险。 
使用数 量化 的风 险管 理手 段： 采用 数量 化、 技术 化 的风险 控制 手段 ， 建立 数 量化的 风险
管理模 型 ， 用 以提 示指 数 趋势 、 行 业及 个股 的风 险 ， 以 便公 司及 时采 取有 效 的措施 ， 对风 险
进行分 散、 规 避 和控 制， 尽可能 减少 损失 。 
提供足 够的 培训 ： 制定 了 完整的 培训 计划 ， 为所 有 员工提 供足 够和 适当 的培 训， 使员 工
具有较 高的 职业 水准 ，从 培养职 业化 专业 理财 队伍 角度控 制职 业化 问题 带来 的风险 。 
 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
本公司 承诺 以上 关于 内部 控制的 披露 真实 、准 确； 
本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 发展 不断 完善 内部 控制体 系和 内部 控制 制度 。 
 
 



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四 、基 金托管 人 
 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管业 务部 总经 理： 李爱 华 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
客服电 话：95566 
传真： （010 ）66594942 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现 有员 工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托 从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务 体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至2015 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管 328 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 303 只，
QDII 基金25 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括风 险识 别， 风险 评估 ， 工作程 序设 计与 制度 建设 ， 风险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。 
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 ， 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据《中 华人民共 和国证 券投资基 金法》 、 《 证券投 资基金运 作管理办 法》的 相关规定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执行 ， 及 时 通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定 ，或者违 反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人，并及 时向国 务院证券 监 督
管理机 构报 告。 
 
 
 



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五 、相 关服务 机构 
 
（一）基金份额发售 机构 
1、直 销机 构： 
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田区 中心 四 路1 号 嘉里 建设广 场第 一 座 21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号 
电话： （0755 ）82370388 －1661 
传真： （0755 ）22381325 
联系人 ： 严 丽娟 
 
2、代 销机 构： 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 田 国立 
联系人 ：宋 亚平 
客户服 务电 话：95566 （ 全 国） 
网址：www.boc.cn 
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9 
法定代 表人 ： 刘 士余



联系人 ：刘 一宁 
电话：010-85108227 
传真：010-85109219 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
网址：www.icbc.com.cn 
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号 
法定代 表人 ： 王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ： 牛 锡明 
联系人 ：曹 榕 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 
法定代 表人 ： 李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（7） 广发 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路713 号 
法定代 表人 ：李 若虹 
服务热 线：400 830 8003 
网址：www.gdb.com.cn 
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ： 高 天、 于慧 
电话： （021 ）61618888 
传真： （021 ）63604199 
客户服 务热 线：95528 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 
法定代 表人 ：高 建平 
联系人 ：陈 丹 
电话：(0591)87844211 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座 
法定代 表人 ：王 明权



客户服 务电 话：95595 （ 全 国） 
网址：www.cebbank.com 
（11） 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号





 
法定代 表人 ：董 文标 
联系人 ：董 云巍 
联系电 话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服 务热 线：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（12） 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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法定代 表人 ：闫 冰竹 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：010-95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（13） 中信 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座 
法定代 表人 ： 常 振明 
电话：010-65557053 
传真：010-65550827 
客户服 务电 话：95558 
网址：www.bank.ecitic.com 
（14） 平安 银行 股份 有限 公司 
名称： 平安 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673 
传真：021-50979507 
客户服 务电 话：95511 －3 
网址：www.bank.pingan.com 
（15） 渤海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
联系人 ： 王宏 
联系电 话：022-58316666 
传真：022-58316259 
客户服 务热 线：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
（16） 温州 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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法定代 表人 ：夏 瑞洲 
客户服 务电 话：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
电话：0571-87659546 
传真：0571-87659188 
联系人 ：毛 真海 
客户服 务热 线：95527 
银行网 址：www.czbank.com 
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人 ：马 旭 
联系电 话：010-85238425 
客户服 务电 话：95577 
公司网 址：www.hxb.com.cn 
（19） 金华 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路668 号（ 邮编：321015 ） 
法定代 表人 ：徐 雅清 
联系人 ：徐 晓峰 
电话：0579-83207775 
传真：0579-82178321 
客户服 务电 话：400-711-6668 
银行网 址：www.jhccb.com.cn 
（20） 嘉兴 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号



法定代 表人 ：许 洪明



联系人 ：陈 兢 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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电话：0573-82082676 
传真：0573-82062161 
客户服 务电 话：057396528 
银行网 址： www.bojx.com 
（21） 花旗 银行 （中 国） 有限公 司 
注册 （办 公 ） 地 址 ： 上 海市 浦 东新区 花园 石桥 路 33 号 花 旗集团 大厦 主 楼28 楼 01A 单元、
02A 单 元和04 单元 ，29 楼02 单 元，30 楼01 单元 ，32 楼 01 单 元和01B 单元 ，33 楼 01
单元 和03 单元 ，34 楼 01 单元 及35 楼。 
法定代 表人 ：欧 兆伦 （AU SIU LUEN ） 
联系人 ：陈 莹 
电话：021-28963347 
传真：021-28963332 
个人客 户服 务中 心电 话：800 8301 880 ， 机构 客户 服 务中心 电话 ：800 820 1268 
网站：www.citibank.com.cn



（22） 包商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：刘 芳 
电话：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
客服电 话： 内蒙 古、 北京 地区：96016


















宁波 、深 圳地 区：967210 















成都 地区 ：028-65558555 
网站：www.bsb.com.cn 
（23） 华侨 银行 （中 国） 有限公 司 
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 1155 号 华 侨 银 行 大 厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408
,501-508 单元 
法定代 表人 ：钱 乃骥(TSIEN SAMUEL NAG)


景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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联系人 ：殷 晓卿 
电话：021-20831801 
客服电 话：400-6702-8888 
网站：WWW.OCBC.COM.CN 
注： 目前 华侨 银行 （中 国） 有限公 司代 销景 顺长 城优 选股票 证券 投资 基金 ， 暂 不代销 景
顺长城 货币 市场 证券 投资 基金和 景顺 长城 动力 平衡 证券投 资基 金。 
（24） 南京 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 南京 市中山 路 288 号 
法定代 表人 ：林 复 
联系人 ：刘 晔 
电话：025-86775335 
传真：025-86775376 
客户服 务电 话：40088-96400( 全 国） 、96400 （ 江苏 ） 
网址：www.njcb.com.cn 
注： 目 前南 京银 行股 份有 限 公司代 销景 顺长 城优 选股 票证券 投资 基金 和景 顺长 城货币 市
场证券 投资 基金 ，暂 不代 销景顺 长城 动力 平衡 证券 投资基 金。 
（25） 苏州 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ） 地 址： 苏州 工业园 区钟 园 路728 号 
法定代 表人 ： 王 兰凤 
联系人 ： 项 喻楠 
传真：0512-69868389 
客户服 务电 话：0512-96067 
网址：www.suzhoubank.com 
（26） 星展 银行 （中 国） 有限公 司 
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号1301 、1801 单元 
法定代 表人 ： 葛 甘牛 
联系人 ： 程 芳夷/吴 欣莹 
电话：021-38525985/021-38968359 
传真：021-38968995 
客户服 务电 话：400-820-8988 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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网址：www.dbs.com.cn 
注： 目前 星展 银行 （中 国） 有限公 司代 销景 顺长 城货 币市场 证券 投资 基金 ， 暂 不代销 景
顺长城 优选 股票 证券 投资 基金和 景顺 长城 动力 平衡 证券投 资基 金。 
（27） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 
法定代 表人 ：李 国宝 
联系人 ：杨 俊 
电话：021-3866 3866 
传真：021-3867 5314 
客户服 务电 话：800-830-3811 
网址：


http://www.hkbea.com.cn/ 
注： 目前 东亚 银行 （中 国） 有限公 司代 销景 顺长 城优 选股票 证券 投资 基金 ， 暂 不代销 景
顺长城 货币 市场 证券 投资 基金和 景顺 长城 动力 平衡 证券投 资基 金。 
（28） 长城 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：李 春芳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888 
网址：www.cgws.com 
（29） 广发 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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客户服 务电 话: 95575 
网址：www.gf.com.cn 
（30） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋明 
电话：010-66568450 
传真：010-66568990 
客户服 务电 话: 4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路618 号 
法定代 表人 ：万 建华 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：(021) 38676666 转6161 
传真：(021) 38670161 
客户服 务电 话:400 8888 666 
网址：www.gtja.com 
（32） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：魏明 
电话： （010 ）85130588 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话: 4008888108 
网址：www.csc108.com 
（33） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
35 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 
网址：www.swhysc.com 
（34） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
注册（办公 ）地址 ：新疆 乌鲁木齐市 高新区 （新市 区）北京南 路 358 号大 成 国际大厦
20 楼2005 室 
法定代 表人 ：许 建平 
联系人 ：李 巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客户服 务电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
（35） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565 
网址：www.newone.com.cn 
（36） 国都 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（37） 兴业 证券 股份 有限 公司 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
36 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：林 武能 
电话：0591-38281978 
传真：0591-38507538 
客户服 务电 话:95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
（38） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998 
网址：www.ebscn.com 
（39） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：李 笑 鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
（40） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市解 放东 路 29 号 迪 凯银 座22 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：李珊 
电话：0571-85783737 
传真：0571-85106383 
客户服 务电 话: 95548 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
37 
网址：www.bigsun.com.cn 
（41） 中银 国际 证券 有限 责任公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路200 号中 银大 厦39 层 
法定代 表人 ：许 刚 
联系人 ：龚 正 
电话：021-68604866-8309 
客户服 务电 话: 4006208888 
网址：www.bocichina.com 
（42） 安信 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服 务电 话:4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（43） 国元 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路179 号 
法定代 表人 ：蔡咏 
联系人 ：李飞 
电话：0551-62246298 
传真：0551 —62272108 
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888 
网址：www.gyzq.com.cn 
（44） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层 
法人代 表： 杨宇 翔 
联系人 ：吴琼 
电话：0755-22626391 
传真：0755-82400862 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
38 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：www.pingan.com 
注： 目 前平 安证 券有 限责 任 公司代 销景 顺长 城优 选股 票证券 投资 基金 和景 顺长 城动力 平
衡证券 投资 基金 ，暂 不代 销景顺 长城 货币 市场 证券 投资基 金 
（45） 国信 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务电 话:95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（46） 中国 国际 金融 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
法定代 表人 ： 丁 学东 
联系人 ： 杨 涵宇 
电话：010 －65051166 
客户服 务电 话：400 910 1166 
网址：www.cicc.com.cn 
（47） 方正 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：邵 艳霞 
电话：0731-85832507 
传真：0731-85832214 
客服热 线：95571 
网址：www.foundersc.com 
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
39 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：尹伶 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
客服热 线：010-66045678 
网址：www.txsec.com 
（49） 西部 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ： 梁 承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服热 线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
（50） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：宋 歌 
电话：021-68778808 
传真：021-68778108 
客户服 务电 话:4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（51） 爱建 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼 
法定代 表人 ： 宫 龙云 
联系人 ：陈 敏 
电话：021-32229888 
传真：021-68728703 
客服热 线：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
40 
（52） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
（53） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（54） 英大 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 
法定代 表人 ：赵 文安 
联系人 ：王 睿 
电话：0755-83007069 
传真：0755-83007167 
客服热 线：0755-26982993 
网址： www.ydsc.com.cn 
（55） 华泰 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：庞 晓芸 
电话：0755-82492193 
客户服 务电 话：95597 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
41 
网址：www.htsc.com.cn 
（56） 华龙 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心 
法定代 表人 ： 李 晓安 
联系人 ： 李 昕田 
电话：0931-4890208 
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888 
网址：www.hlzqgs.com 
（57） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 
电话：028-86690057 
传真：028-86690126 
客户服 务电 话：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（58） 浙商 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：许 嘉行 
客服电 话：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 
（59） 中航 证券 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦 A 座41 楼 
法定代 表人 ：杜 航 
联系人 ：戴 蕾 
联系电 话：0791-86768681 
客户服 务电 话：400-8866-567 
公司网 址：www.avicsec.com 
（60） 中信 证券 股份 有限 公司 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
42 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：顾凌 
电话：010 －60838888 
传真：010 －60833739 
客服电 话：95548 
网址： www.cs.ecitic.com 
（61） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
注册 （办 公） 地址 ： 深圳 市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第04 层 01 、02 、03 、05、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客服电 话：400 600 8008 
网址：www.china-invs.cn 
（62） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 杨 泽柱 
联系人 ： 奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（63） 东莞 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ： 张 巧玲 
电话：0769-22116572 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
43 
传真：0769-22119426 
客户服 务电 话 ：0769-961130 
网址：www.dgzq.com.cn 
（64） 东方 证券 股份 有限 公司 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 
联系人 ：胡 月茹 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
客户服 务热 线：95503 
公司网 站：http://www.dfzq.com.cn 
（65） 齐鲁 证券 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（66） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ） 
法定代 表人 ：曾 小普 
联系人 ：陈 明 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86285337 
客户服 务电 话: 400 8222 111 
网址：www.gsstock.com 
（67） 国海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
44 
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 
法定代 表人 ：张 雅锋 
联系人 ： 牛 孟宇 
联系电 话：0755-83709350 
传真：0755-83700205 
客户服 务电 话：95563 
公司网 址：www.ghzq.com.cn 
（68） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 
网址：www.citicssd.com 
（69） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑8 号 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电 话：400 809 6096 
公司网 站： www.swsc.com.cn 
（70） 东海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：刘 化军 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
45 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
（71） 第一 创业 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华一 路115 号 投行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：毛 诗莉 
电话：0755-23838750 
传真：0755-23838750 
客服电 话：400-888-1888 
网址：http://www.fcsc.cn/cgi-bin/first/FirstAction 
（72） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司



注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区深 南东 路5047 号 发展银 行大 厦 25 楼I 、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客户服 务电 话：4006-788-887 
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 
基金买 卖网 www.jjmmw.com 
（73） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：周 嬿旻 
电话：0571-28829790 ，021-60897869 
传真：0571-26698533 
客户服 务电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
（74） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
46 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：方 成 
电话：021-38602377 
传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400 －821 －5399



网址：www.noah-fund.com 
（75） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com 
（76） 上海 好买 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 4494 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服 务电 话：400 700 9665



网址：www.ehowbuy.com 
（77） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 
注册地 址 ： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
47 
联系人 ：宋 丽冉 
电话：010-62020088 
传真：010-62020355 
客户服 务电 话：400 －888 －6661



网址：www.myfund.com 
（78） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：习 甜 
联系电 话：010-85650920 
传真号 码：010-85657357 
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588



公司网 址：licaike.hexun.com 
（79） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ： 潘世 友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电 话：400-1818-188 
网址：http://www.1234567.com.cn 
（80） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：杨 翼 
联系电 话：0571-88911818-8565 
传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-772


0571-88920897 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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网址：www.5ifund.com 
（81） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区北 四环 中 路 27 号 盘古大 观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：高 晓芳 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
客户服 务电 话：400-808-0069 
网址：www.wy-fund.com 
（82） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 室 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
联系人 ：程 刚 
电话：010-85892781 
传真：010-57951601 
客户服 务电 话：400-609-9500 
网址：www.yixinfund.com 
（83） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：孙 晋峰 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服 务电 话：400 －001 －8811 
网址：www.zcvc.com.cn



（84） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区鹭 江 道2 号 厦门 第一广 场 15 楼 
法定代 表人 ：林 松 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
49 
联系人 ：袁 艳艳 
电话：0592- 3122703 
传真：0592-8060771 
客户服 务电 话：400-6980-777 
网址：www.dkhs.com.cn 
（85） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：徐 长征 、林 凌 
电话：010-58170943 ，010-58170918 
传真：010-58170800 
客户服 务电 话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
（86） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期4606-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：010-85097308 
客户服 务电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
（87） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
电话：0755-88394666 
传真：0755-88394677 
客户服 务电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
50 
（88） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208



法定代 表人 ： 吴雪 秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312885 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（89） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层



法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ： 陈攀



电话：010-57756019 
传真：010-57756199 
客户服 务电 话：400-786-8868-5 
网址:www.chtfund.com 
（90） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号 1 幢9 层1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：魏 争 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客户服 务电 话：400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
（91） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元 
法定代 表人 ：曾 革 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
51 
联系人 ：鄢 萌莎 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
客户服 务电 话：4006-877-899 
网址：www.tenyuanfund.com 
（92） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁蓉 
联系人 ： 张 晶晶 
电话：010-66154828 
传真：010-88067526 
客户服 务电 话：010-88067525 
网址：www.5irich.com 
（93） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 
法定代 表人 ：王 岩 
联系人 ：胡 明会 
电话：010-59200855 
传真：010-59200800 
客户服 务电 话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
 
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。 
（二）注册登记人 
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 一 座21层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
52 
电话： （0755 ）82370388 －1668 
传真： （0755 ）22381325 
联系人 ：杨波 
 
（三）律师事务所及 经办 律师 
名称： 北京 市金 诚同 达律 师事务 所 
住所： 北京 建国 门外 大街 甲24号 东海 中心17层 
负责人： 田予 
电话： （010 ）65155566 
传真： （010 ）65263519 
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩 
 
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师 
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 陈熹 
 



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53 
六 、货 币市场 基金 份额的 分级 
本系列 基金 下设 货币 市场 基金 自2010 年4 月30 日 起实行 基金 份额 分级 ， 根 据 投资者 持
有 货币 市场 基金 的份 额等 级适用 不同 的销 售服 务费 率 。 自2010 年4 月30 日 起， 货币 市场 基
金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金份 额 和B 级 基金 份额 。 两级 基金 份额 分设 不同 基金代 码， 两
级基金 份额 单独 公布 每万 份 基金 净收 益和 基金 七日 年化收 益率 。 
基金费率及分级规则 
1、Ａ 级与 Ｂ级 基金 份额 的 交易限 额 和 适用 费率 如下 表所示 ：


 
 Ａ级基金份额 Ｂ级基金份额 
申购费 0 0 
赎回费 0 0 
销售服 务费 0.25% 0.01% 
首次申 购最 低金 额 1 元 1 元 
追加申 购最 低金 额 不限 不限 
定期定 额申 购最 低金 额 1 元 不适用 
单笔赎 回最 低限 额 0.01 份 0.01 份 
单个基 金账 户保 留的 最低 持有
份额 
不适用 500 万份 
在销售 机构 保留 的最 低持 有份
额 
1 份 1 份 
注： 货币 市场 基金 当期 基 金收益 结转 基金 份额 ， 不 受最低 申购 金额 的限 制 ， 货币市 场 基
金Ｂ级 基金 份额 暂不 开通 定期定 额投 资计 划。 
2、份 额分 级规 则： 
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额超 过500 万 份 （ 包含 500 万 份 ） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 升级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ｂ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ｂ级 份 额， 并于 升级 当
日适用 Ｂ级 的相 关费 率。 
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额低 于500 万 份 （ 不含 500 万份） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 降级 其单 个基金 账户 内持景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
54 
有的可 用基 金份 额为 Ａ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ａ级 份 额， 并于 降级 当
日适用 Ａ级 的相 关费 率。 
基金份 额分 级规 则 自 2010 年 4 月 30 日起 生效 ， 自该 日起 ， 注 册登 记机 构将 根 据投资 者
基金账户 所 持有 的 货 币市 场 基金 份额 数量 ， 进行 份 额级别 判断 和处 理 ， 并 适 用Ａ 、 Ｂ 级相 关
费率。 
基金份 额分 级后 ， 对在 开 放日参 与基 金份 额升 降级 确认的 投资 者 ， 其 在当 日 提交的 货币
市场 基 金转 换转 出、 转托 管转出 等申 请， 注册 登记 机构将 在下 一开 放日 做失 败确认 处理 。 
 



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55 
七 、基 金的申 购、 赎回 
本章中 第 （ 一） 节至 第 （ 十 二） 节 的内 容适 用于 优选 股票基 金和 动力 平衡 基金 ， 第 （ 一 ）
节至第 （ 四 ） 节 、 第 （七 ） 节 、 第 （九 ） 节至 第 （ 十一 ） 节 、 第 （十 三 ） 节 至第 （十 六 ） 节
的内容 适用 于货 币市 场基 金。 
（一）基金投资者范 围 
中华人 民共 和国 境内 的个 人投资 者 、 机 构投 资者 及 合格境 外机 构投 资者 （ 法 律、 法规 及
其他有 关规 定禁 止投 资证 券投资 基金 的除 外） 。 
 
（二）申购、赎回场 所 
1、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司设 在深 圳的 直销 中心 。 
2、中 国银 行和 基金 管理 人 指定的 其他 代理 销售 机构 的代销 网点 。 
 
（三）申购、赎回的 开放 日及开放时间 
本系列 基金 已于 2003 年 12 月 5 日起 开始 办理 日常 申购、 赎回 业务 。 
申购和 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 ， 开 放日 的 具体业 务办 理时 间为 上海 证券交 易
所、 深圳 证券 交易 所交 易 日的交 易时 间 。 投 资者 在 《基 金合 同》 约定 的日 期 和时间 之外 提出
申购 、 赎 回申 请 且 注册 登 记机构 确认 接收 的 ， 其 基 金份额 申购 、 赎回 价格 为 下次办 理基 金份
额申购 、赎 回时 间所 在开 放日的 价格 。 
基金管 理人 如果 对申 购 、 赎回时 间进 行调 整 ， 应 报 中国证 监会 备案 ， 并在 实 施前 3 个工
作日在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 
此外， 本系 列基 金已 于 2004 年 8 月 13 日 在中 国银 行 、2007 年 2 月 27 日在 招商银 行 、
2007 年10 月9 日在 农业 银行 、2007 年10 月 18 日及 2007 年12 月18 日 在光 大银行 、2008
年1 月25 日在 交通 银行 、 2008 年4 月14 日在 中信 银 行、 2008 年 4 月 23 日 在北 京银行 、 2008
年 7 月14 日在 民生 银行 、 2008 年11 月 12 日 在广 发 银行 、 2009 年1 月12 日 在 平安银 行 （原
深圳发 展银 行 ） 、2009 年 1 月 22 日 在浙 商银 行 、2009 年 4 月 27 日 在兴 业银 行、2009 年 7
月 14 日 在中 信建 投 、2009 年 11 月 25 日 在平 安银 行、2010 年 1 月 4 日 在爱 建证券 、2010
年 3 月 4 日 在银 河证 券、2010 年 3 月 11 日在 本公 司 深圳直 销中 心 、2010 年 4 月 20 日在 国
泰君安 证券 、2010 年 6 月 7 日在 申银 万国 证券 、2010 年 6 月 10 日在 温州 银行 、2010 年 6
月 21 日在 安信 证券 、2010 年 7 月 20 日在 国信 证券 、2010 年 8 月 13 日 在广 发 证券、2010景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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年 8 月 13 日在信 达证 券、2010 年 8 月 30 日在 光大 证券、2010 年 8 月 30 日 在宏源 证券 、
2010 年 9 月 1 日 在海 通证 券、 2010 年 9 月 3 日 在华 泰 证券、 2010 年 10 月 26 日 在 渤海银 行 、
2010 年 11 月 8 日在 华龙 证券、2011 年 1 月 31 日 在浙商 证券 、2011 年 2 月 21 日在 中信 证
券 、2011 年 4 月 29 日在 华 泰联合 证券 （ 自 2011 年11 月 8 日起 停止 ） 、2011 年 4 月 29 日在
招商证券、 2011 年 5 月 9 日在长江 证券 开 通了 定期 定额投 资业 务 、 2011 年 5 月 30 日开通 了
本公司 直销 网上 交易 “精 明 i 定投 ” 业 务 、2011 年 6 月 29 日在 华 夏银 行 、2011 年 8 月 1 日
在 长城 证券 、2011 年 8 月 1 日在 国盛 证券 、2011 年 8 月 5 日在 中 信 证券 （浙 江 ） 、2011 年 9
月 1 日在 华宝 证券 、2011 年 11 月 4 日在 网 上直 销天 天盈支 付方 式 、2011 年 12 月 1 日在 国
海 证券 、2011 年 12 月 15 日在 中 信万 通证券 开 通了 定期定 额投 资业 务 ； （ 详情 请参见 相关 业
务公告 ） ； 
2007 年6 月27 日 及2007 年8 月16 日 在上 海浦 东发 展银行 分别 开通 了优 选股 票基金 和
动力平 衡基 金的 个人 网上 银行及 柜台 “定 期定 额投 资 计划 ” （ 详情 请参 见相 关 业务公 告） ； 
2008 年1 月15 日 及2008 年3 月20 日 在工 商银 行 开 通了优 选股 票基 金 和 动力 平衡基 金
的 “定 期定 额投 资 计 划” （ 详情请 参见 相关 业务 公告 ） ； 
2009 年 1 月 1 日在 建设 银 行开通 了优 选股 票基 金和 动力平 衡基 金的 “定 期定 额投资 计
划” （ 详情 请参 见相 关业 务 公告） 。 
2010 年 4 月 12 日在 兴业 证券 、 2010 年 7 月 30 日 在平安 证券 开通 了优 选股 票基金 和 动
力平衡 基金 的“ 定期 定额 投资计 划” （详 情请 参见 相 关业务 公告 ） 。 
2010 年 11 月 29 日 在兴 业 证券开 通了 货币 基金 的 “ 定期定 额投 资计 划” （ 详情 请参见 相
关业务 公告 ） 。 
2011 年 6 月 3 日在 齐鲁 证 券开通 了 优 选股 票基金 和 动力平 衡 基 金的 “定 期定 额投资 计
划” （ 详情 请参 见相 关业 务 公告） 。 
2011 年 6 月 29 日在 华夏 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2011 年 8 月 1 日在 长城 证 券 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2011 年 8 月 1 日在 国盛 证 券 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2011 年 8 月 5 日在 中信 金 通 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
57 
2011 年 9 月 1 日在 华宝 证 券 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2011 年 12 月1 日在 国海 证券 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2011 年 12 月 15 日在 中 信 万通 开 通了 优选 股票 基金 、动力 平衡 基金 和货 币基 金 的“ 定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2012 年 6 月 6 日在 众禄 基 金 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 7 月 4 日在 中投 证 券 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 7 月 12 日在 金华 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 7 月 20 日在 招商 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 7 月 20 日在 浙商 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 7 月 25 日在 嘉兴 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2012 年 12 月 21 日在 数 米 基金网 开通 了优 选股 票基 金 、 动力 平衡 基金 和货 币基 金 的 “定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2012 年 12 月 28 日在 诺 亚 正行 开 通了 优选 股票 基金 、动力 平衡 基金 和货 币基 金 的“ 定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2013 年 1 月 11 日在 长量 基金 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 1 月 22 日在 西南 证券 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 3 月 15 日在 展恒 基金 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 4 月 1 日在 好买 基 金 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
58 
2013 年 4 月 19 日在 和讯 科技 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 6 月 27 日 在 天天 基金 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 7 月 9 日 在 同花 顺 基金 开 通了 优选 股票 基金 、动力 平衡 基金 和货 币基 金 的“ 定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2013 年 8 月 16 日 在 包商 银行 开 通了 货币 基金 的“ 定期定 额投 资计 划” （详 情 请参见 相
关业务 公告 ） 。 
2013 年 8 月 26 日在 万银 财富 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2013 年 11 月 18 日 在宜 信 普泽 开 通了 优选 股票 基金 、动力 平衡 基金 和货 币基 金 的“ 定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2013 年 12 月4 日 在 増财 基金 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 1 月 14 日 在 包商 银行 开 通了 优选 股票 基金 和动力 平衡 基金 的 “ 定期 定额投 资 计
划” （ 详情 请参 见相 关业 务 公告） 。 
2014 年 5 月 5 日 在 华侨 银 行 开通 了优 选股 票基 金 的 “定 期定 额投 资计 划” （详 情请参 见
相关业 务公 告） 。 
2014 年 5 月 23 日 在 新兰 德 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的 “ 定期 定
额投资 计划 ” （ 详情 请参 见 相关业 务公 告） 。 
2014 年 5 月 26 日 在 南京 银行 开 通了 优选 股票 基金 和货币 基金 的“ 定期 定额 投资计 划 ”
（详情 请参 见相 关业 务公 告） 。 
2014 年 5 月 27 日 在 晟视 天下 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （ 详情 请参 见相关 业务 公告 ） 。2014 年6 月18 日在 一路 财富 开 通了优 选股 票
基金 、 动力 平衡 基金 和货 币基金 的“ 定期 定额 投资 计划” （详 情请 参见 相关 业 务公告 ） 。 
2014 年 6 月 26 日 在 恒天 明泽 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 6 月 30 日 在 钱景 财富 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 7 月 7 日 在 腾元 基 金 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
59 
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 7 月 30 日 在 创金 启富 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 9 月 4 日 在 唐鼎 耀 华 开通 了优 选股 票基 金 、 动力平 衡基金 和 货币 基金 的“定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2014 年 11 月 27 日 在第 一 创业 开 通了 优选 股票 基金 、动力 平衡 基金 和货 币基 金 的“ 定
期定额 投资 计划 ” （ 详情 请 参见相 关业 务公 告） 。 
2015 年 1 月 16 日 在 苏州 银行 开 通了 优选 股票 基金 、 动 力平 衡基金 和 货币 基 金 的 “定 期
定额投 资计 划” （详 情请 参 见相关 业务 公告 ） 。 
2015 年 3 月 10 日 在 星展 银行 开 通了 货币 基金 的“ 定期定 额投 资计 划” （详 情 请参见 相
关业务 公告 ） 。 
2015 年 4 月 22 日 在 东亚 银行开 通了 优选 股票 基金 的“定 期定 额投 资计 划” （ 详情请 参
见相关 业务 公告 ） 。 
 
 
本系列 基金 货币 市场 基金 Ｂ级基 金份 额暂 不开 通定 期定额 投资 计划 。 
 
投资人 到销 售网 点办 理开 通 “ 定期 定额 投资 计划 ” 后， 代理 销售 机构 将每 月 定期从 投资
人指定 的银 行账 户中 划走 定额款 项 ， 作 为投 资人 每 月用于 申购 本系 列基 金的 款项 。 具 体操 作
程序请 参见 指定 代理 网点 的有关 规定 。 其他 代销 机 构根据 实际 需要 也将 适时 开通 ， 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司将 及时 予以公 告。 
 
（四）申购、赎回的 原则 
1、 “未 知价 ”原 则， 即申 购、赎 回价 格以 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、投资者 可同时申 购、赎 回本系列 基金中的 单只基 金或多只 基金。当 日的申 购、赎 回
申请可 以在 当日 业务 办理 时间结 束前 撤销 ，在 当日 的业务 办理 时间 结束 后不 得撤销 ； 
4、 投 资者 提交 赎回 申请 时 ， 由 系统 自动 识别 认购/ 申 购基金 份额 的时 间 ， 按 每 笔交易 的
具体时间 来计算持 有期限 ，系统会 采取先进 先出法 ，即先认 购/申购 的基金份 额会先赎 回 ，
按不同 的持 有期 限分 别计 算收取 赎回 费 ； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
60 
5、基金管 理人在不 损害基 金份额持 有人权益 的情况 下可更改 上述原则 。在变 更上述 原
则时，基 金管理人 必须最 迟在新规 则实施日 前 3 个 工作日在 至少一种 中国证 监会指定 的媒
体上刊 登公 告。 
 
（五）申购、赎回的 程序 
1、申 请方 式： 书面 申请 或 基金销 售机 构规 定的 其他 方式。 
2、基金投 资者必须 根据基 金销售机 构规定的 手续， 向基金销 售机构提 出申购 、赎回 的
申请 。 投 资人 在申 购本 系 列基金 时须 按销 售机 构规 定的方 式备 足申 购资 金 ； 投资者 在提 交赎
回申请 时， 账户 中必 须有 足够的 基金 份额 余额 ，否 则所提 交的 赎回 申请 无效 而不予 成交 。 
3、申 购、 赎回 申请 的确 认 
T 日提 交的 有效 申请 ， 投 资 者可 在T+2 日到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式
查询申 请的 确认 情况 。 
4、申 购、 赎回 的款 项支 付 
基金申 购采 用全 额缴 款方 式， 若资 金在 规定 时间 内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 申购 款项 将 退回投 资者 账户 。 基金 份 额持有 人赎 回申 请确 认后 ， 赎 回款 项通 常
在 T+5 日 但不 超 过 T＋7 日 内划往 赎回 人指 定的 银行 账户。 在发 生巨 额赎 回或 延期支 付的 情
形时， 款项 的支 付办 法参 照基金 合同 和招 募说 明书 的有关 条款 办理 。 
5、T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 公告 。遇 特殊 情况 ， 基金份 额
净值可 以适 当延 迟计 算或 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 
（六）申购、赎回的 数额 约定 
1、 本 基金 首次 申购 、 定期 定额申 购最 低限 额均 为 10 元， 追 加 申购 不受 首次 申 购最低 金
额的限 制 （ 本公 司网 上直 销 交易系 统及 各销 售机 构可 根据业 务情 况设 置高 于或 等于前 述的 交
易限额 ， 具体 以本 公司 及 各家销 售机 构公 告为 准 ， 投资者 在提 交基 金申 购及 定期定 额投 资申
请时，应 遵循本公 司及各 销售机构 的相关业 务规则） 。直销中 心每个账 户首次 申购的最 低 金
额为 50 万 元， 追加 申购 不 受首次 申购 最低 金额 的限 制。投 资者 可多 次申 购， 对单个 投资 者
累计持 有基 金份 额的 比例 或数量 不设 上限 限制 。 法 律法规 、 中国 证监 会另 有 规定的 除外 ； 本
系列基 金不 设最 低赎 回份 额 （ 代销 网点 另有 规定 的 ， 从 其规 定） ，但 基金 份额 持有人 在销 售
机构进 行 某 笔赎 回 后 ，若 在销售 机构 保留 的基 金份 额余额 低于 10 份， 则 余 额 部分基 金份 额
需一同 全部 赎回 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
61 
2、基金管 理人可根 据市场 情况，调 整首次申 购的金 额、赎回 份额的数 量限制 ，基金 管
理人必 须在 调整 前3 个工 作日至 少在 一种 指定 媒体 上刊登 公告 并报 中国 证监 会备案 ； 
3、申购份 额的处理 方式： 申购的有 效份额为 按实际 确认的申 购金额在 扣除相 应的费 用
后， 以当 日基 金份 额净 值 为基准 计算 ， 保留 到小 数 点后两 位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去部 分所 代
表的资 产归 基金 所有 ； 
4、赎回金 额的处理 方式： 赎回金额 为按实际 确认的 有效赎回 份额乘以 当日基 金份额 净
值为基 准并 扣除 相 应 的费 用， 保留 到小 数点 后两 位 ， 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 ， 舍
去部分 所代 表的 资产 归基 金所有 。 
 
 
（七）本系列基金的 申购 、赎回费率 
基金名称 申购费率 赎回费率 
优选股 票基 金 
M＜50 万

















 1.5% 
50 万≤M＜100 万








1.2% 
100 万≤M ＜200 万





 1.0% 
200 万≤M ＜500 万





 0.6% 
M≥500 万





 按笔 收取,500 元/笔 
1 年以 内 0.4% 
1 年以 上（ 含） －2 年


0.25% 
2 年以 上（ 含）











0 
货币市 场基 金
（A/B 级） 
0 0 
动力平 衡基 金 
M＜50 万

















 1.5% 
50 万≤M＜100 万








1.2% 
100 万≤M ＜200 万





 1.0% 
200 万≤M ＜500 万





 0.6% 
M≥500 万





 按笔 收取,500 元/笔 
1 年以 内 0.4% 
1 年以 上（ 含） －2 年


0.25% 
2 年以 上 （含）








 0 
M 表示 申购 金额 。 
1、 本 系列 基金 赎回 费 75 ％ 归注册 登记 费用 ，25 ％归 基金所 有， 作为 对其 他持 有人的 补
偿。 
2、就 赎回 费而 言，1 年指365 天，2 年指730 天。 
 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
62 
（八）申购份额、赎 回金 额的计算方式 
1、基 金申 购费 用及 申购 份 额的计 算 
本基金 的申 购费 用及 申购 份额的 计算 公式 如下 ： 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ； 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ； 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。 
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。 
例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 动力 平衡 基金 ，申 购费率 为 1.5% ，假 设申 购 当日基 金
份额净 值 为1.1283 元， 则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元； 
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元； 
申购份 额=4926.11/1.1283=4365.95 
 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
赎回总 额 =


赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回费 用 = 赎 回总 额 × 赎 回费率 
赎回金 额 = 赎 回总 额 － 赎 回费用 
例：某 投资 者持 有优 选股 票基 金 10,000 份 基金 份 额，赎 回费 率 为 0.4%, 假 设赎回 当日
基金份 额净 值 是1.1489 元 ，则可 得到 的赎 回金 额为 ： 
赎回总 额 = 10,000 ×1.1489 = 11,489 元 
赎回费 用 = 11,489 ×0.4% = 45.96 元 
赎回金 额 = 11,489-45.96 = 11,443.04 元 
 
（九）申购、赎回的 注册 登记 
投资者 申购 基金 成功 后， 注 册登记 人 在 T+1 日自 动为 投资者 登记 权益 并办 理注 册登记 手
续，投 资者 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 注 册登记 人 在 T+1 日自 动为 投资者 办理 扣除 权益 的注 册登记 手
续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并最 迟景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
63 
于开始 实施 前3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。 
 
（十）巨额赎回的情 形及 处理 
1、巨 额赎 回的 认定 
指在单 个开 放日 内 ， 本 系 列基金 中任 一基 金净 赎回 申请份 额 （该 基金 赎回 申 请总份 额扣
除申购 申请 总份 额之 余额 ） 与 净转 出申 请份 额 （该 基 金转出 申请 总份 额扣 除转 入申请 总份 额
之余额 ） 之和 超过 上一 开 放日该 基金 总份 额10% 的 情形 。 针 对某 只基 金的 巨 额赎回 不影 响本
系列基 金及 本系 列基 金下 设的其 他基 金。 
2、巨 额赎 回的 处理 
（1）全额 赎回和转 换：当 基金管理 人认为有 能力兑 付投资者 的赎回和 基金间 转换时 ，
按正常 赎回 和转 换程 序执 行。 
（2）部分 延期赎回 和转换 ：当基金 管理人认 为该基 金兑付投 资者的全 部赎回 及转出 申
请有困 难 ， 或 认为 为实 现 投资者 的赎 回 、 转 出申 请 进行的 资产 变现 可能 使基 金份额 净值 发生
较大波动 时，基金 管理人 在当日接 受赎回及 转出的 比例不低 于上一日 该基金 总份额 10 ％的
前提下 ， 对其 余申 请延 期 办理 。 对 于当 日的 赎回 及 转出申 请 ， 应 当按 单个 账 户赎回 或转 出申
请量占 该基 金赎 回及 转出 申请总 量的 比例 ， 确定 当 日受理 的赎 回或 转出 份额 ； 未 受理 部分 除
投资者 在提 交申 请时 选择 将当日 未获 受理 部分 予以 撤销者 外 ， 延 迟至 下一 开 放日办 理 。 转 入
下一开放 日的申请 不享有 赎回和转 出优先权 并 将以 该开放日 的该基金 份额净 值为基准 计算 ，
以此类 推， 直到 全部 完成 赎回和 转出 申请 为止 。 
当发生 巨额 赎回 并部 分延 期赎回 时， 基金 管理 人应 立 即向中 国证 监会 备案 并 在3 个工 作
日内在 至少 一种 指定 媒体 上公告 ，并 说明 有关 处理 办法。 
（3） 基金 连续 两个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回 ， 如 基 金管理 人认 为有 必要 ， 可 暂停接 受赎
回和转 换申 请 ； 已 经确 认 的赎回 和转 换申 请可 以延 期支付 赎回 和转 出款 项 ， 但不得 超过 正常
支付时 间后 的 20 个 工作 日 ，并应 当在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体上 公告 。



 
(十一)拒绝或暂停申购、 赎回的情形及处理 
1、本系列 基金任一 基金出 现以下情 况之一时 ，基金 管理人可 拒绝或暂 停接受 基金投 资
者的申 购申 请： 
（1） 不可 抗力 ； 
（2）证券 交易所交 易时间 非正常停 市或其他 情形， 导致基金 管理人无 法计算 当日基 金景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
64 
资产净 值； 
（3）基金 管理人认 为市场 缺乏合适 的投资机 会，继 续接受申 购可能对 已有基 金份额 持
有人利 益产 生损 害； 
（4） 基金 管理 人认 为会 严 重损害 已有 基金 份额 持有 人利益 的申 购； 
（5）基金 管理人、 基金托 管人、销 售代理人 或注册 登记人的 技术保障 或人员 支持等 不
充分； 
（6） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但 基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停
基金申 购 ， 应 当报 中国 证 监会批 准 ； 经 批准 后， 基 金管理 人应 当立 即在 中国 证监会 指定 的信
息披露 媒体 上刊 登暂 停申 购公告 。 
2、拒 绝或 暂停 赎回 的情 形 和处理 
本系列 基金 任一 基金 发生 下列情 形之 一时 ， 基 金管 理 人可拒 绝或 暂停 接受 基金 投资者 的
赎回申 请： 
（1） 不可 抗力 ； 
（2）证券 交易所交 易时间 非正常停 市或其他 情形， 导致基金 管理人无 法计算 当日基 金
资产净 值； 
（3） 法律 、法 规、 规章 规 定或中 国证 监会 认定 的其 他情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日向 中国 证 监 会报告 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人将 足额 按时 支付 ； 如 暂时不 能足 额支 付 ， 可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 其 余部分 在后 续开 放日 予以 兑付 ， 并 以该 开放 日的 基 金份额 净值 为依
据计算 赎回 份额 。投 资者 在申请 赎回 时可 以选 择将 当日未 获受 理部 分予 以撤 销。 
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但 基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停
赎回 ， 应 当报 中国 证监 会 批准 ； 经 批准 后， 基金 管 理人应 当立 即在 指定 媒体 上刊登 暂停 赎回
公告。 在暂 停的 情况 消除 时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理。 
 
（十二）暂停申购或 赎回 的 公告和重新开放申 购或 赎回的公告 
发生上 述暂 停申 购或 赎回 情况的 ， 基 金管 理人 应在 当 日立即 向中 国证 监会 备案 并应在 规
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 
若发生 暂停 的时 间为 一天 ， 第二个 工作 日基 金管 理人 应在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体
上刊登 基金 重新 开放 申购 或赎回 公告 并公 布最 近1 个开放 日的 基金 份额 净值 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
65 
若发生 暂停 的时 间超 过一 天但少 于两 周 ， 暂 停结 束 基金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基金 管
理人应提 前 1 个 工作日 在 至少一种 中国证监 会指定 媒体上刊 登基金重 新开放 申购或赎 回公
告，并 在重 新开 放申 购或 赎回日 公告 最 近1 个 工作 日的基 金份 额净 值。 
若发生 暂停 的时 间超 过两 周， 暂停 期间 ， 基金 管理 人 应每两 周至 少重 复刊 登暂 停公告 一
次； 当连 续暂 停时 间超 过 两个月 时 ， 可 将重 复刊 登 暂停公 告的 频率 调整 为每 月一次 。 暂停 结
束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金 管理 人应 提前3 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒
体上连续刊登基金重 新开 放申购或赎回公告并 在重 新开放申购或赎回日 公告 最近一个开放
日的基 金份 额净 值。 
 
（十三）货币市场基 金申 购、赎回的程序 
1、申 请方 式： 书面 申请 或 基金销 售机 构规 定的 其他 方式。 
2、基金投 资者必须 根据基 金销售机 构规定的 手续， 向基金销 售机构提 出申购 、赎回 的
申请。 投资人 在申 购本 基金 时须 按销售 机构 规定 的方 式备 足申购 资金 ； 投 资者 在提 交 赎回
申请时 ，账 户中 必须 有足 够的基 金份 额余 额， 否则 所提交 的赎 回申 请无 效而 不予成 交。 
3、申 购、 赎回 申请 的确 认 
T 日 提交 的有 效申 请， 投 资 者可 在 T+2 日到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式
查询申 请的 确认 情况 。 
4、申 购、 赎回 的款 项支 付 
基金申 购采 用全 额缴 款方 式， 若资 金在 规定 时间 内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 申购 款项 将 退回投 资者 账户 。 基金 份 额持有 人赎 回申 请确 认后 ， 基 金管 理人 将
指示基 金托 管人 于 T+1 日 将赎回 款项 从基 金托 管账 户划出 。 在 发生 巨额 赎回 或延期 支付 的
情形时 ，款 项的 支付 办法 参照本 招募 说明 书的 有关 条款办 理。 
 
（十四）货币市场基 金申 购、赎回的数额约定 
1、 货币 市场 基金 A/B 级 投 资者 首 次购 买的 最低 金额 为 1 元， 追加 不限 。 货币 市场基 金
A/B 级 不 设最 低赎 回份 额 ， 但基 金份 额持 有人 在销 售机构 进行 某笔 赎回 后， 若在销 售机 构保
留的基 金份 额余 额不 足 1 份时， 则余 额部 分基 金份 额需一 同全 部赎 回。 
2、基金管 理人可根 据市场 情况调整 申购与赎 回的有 关数额限 制，调整 结果必 须至少 提
前三个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。 
3、 货币 市场 基金 的申 购有 效份额 按实 际确 认的 申购 金额 ， 以 人民 币 1.00 元 为 基准计 算景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
66 
并保留 小数 点后 两位 。 
4、 货币 市场 基金 的赎 回金 额按实 际确 认的 有效 赎回 份额， 以人 民币 1.00 元为 基 准计 算 。 
 
（十五）货币市场基 金申 购份额、赎回金额的 计算 方式 
1、基 金申 购份 额的 计算 
申购份 额= 申 购金 额/1.00 元 
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
部分赎 回时 ： 
赎回金 额= 赎 回份 额×1.00 元 
全额赎 回时 ： 
赎回金 额= 赎 回份 额×1.00 元+ 待结 转收 益 
 
（十六）货币市场基 金暂 停申购和暂停赎回或 延缓 支付赎回款项相关公 告的 特别规定 
发生暂 停申 购和 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 情况 的， 基 金管 理人 应在 当日 立 即向中 国
证监会 备案 并应 在规 定期 限内在 指定 媒体 上刊 登暂 停公告 。 
若发生 暂停 的时 间为 一天 ， 第二个 工作 日基 金管 理人 应在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体
上刊登基金重新开放 申购 或赎回公告并公告最 近一 个工作日货币市场基 金的 每万份基金净
收益和 七日 年化 收益 率。 
若发生 暂停 的时 间超 过一 天但少 于两 周 ， 暂 停结 束 基金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基金 管
理人应提 前 1 个 工作日 在 至少一种 中国证监 会指定 媒体上刊 登基金重 新开放 申购或赎 回公
告， 并 在重 新开 放申 购或 赎 回日公 告最 近一 个工 作日 货币 市 场基 金的 每万 份基 金净收 益和 七
日年化 收益 率。 
 
八 、基 金的转 换 
 
（一）转换的开放日 及开 放时间 
本系列 基金 已于 2003 年 12 月 5 日起开 始办 理转 换 业务，于 2009 年 10 月 30 日调整 了
转换业 务规 则， 并于 当日 开通了 本系 列基 金与 本公 司旗下 部分 基金 产品 间的 相互转换 业务 。 
本系列 基金 转换 的开 放日 为证券 交易 所交 易日 ， 在 开 放日的 具体 业务 办理 时间 由基金 管景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
67 
理人与 销售 代理 人约 定。 
基金管 理人 如果 对转 换时 间进行 调整 ， 应报 中国 证 监会备 案 ， 并 在实 施前3 个工作 日在
至少一 种指 定媒 体上 公告 。 
 
（二）转换的原则 
1、 “未 知价 ”原 则， 即转 换价格 以申 请当 日的 基金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 
2、 “份 额转 换” 原则 ，即 转换以 份额 申请 ； 
3、投资者 可同时转 换本系 列基金中 的单只基 金或多 只基金。 当日的转 换申请 可以在 当
日业务 办理 时间 结束 前撤 销，在 当日 的业 务办 理时 间结束 后不 得撤 销 ； 
4、 投资 者可 在同 时代 理转 出基金 及转 入目 标基 金销 售的销 售机 构处 办理 基金 转换业 务 。
转换的 两只 基金 必须 都是 该销售 机构 代理 的同 一基 金管理 人管 理的 、 在 同一 注 册登记 人处 注
册登记 的基 金； 
5、基 金转 换采 用 “ 先进 先 出 ”原 则， 即先 确认 的基 金份额 在转 换时 先转 换； 
6、基金转 换转出后 剩余份 额不产生 强制赎回 ；基金 转换转入 金额不受 转入基 金首次 申
购及追 加数 额限 制 ， 基 金 转换转 出后 ， 原持 有时 间 将不延 续计 算 ， 若 转换 申 请当日 同时 有赎
回申请 ，则 遵循 先赎回 后 转换的 处理 原则 ； 
7、当货币 市场基金 份额持 有人在 全 部转出基 金份额 时，其账 户内待结 转的基 金收益 将
一起转 出 。 货 币市 场基 金份 额持有 人在 部分 转出 基金 份额时 ， 如果 待结 转的 基金 收益为 正值 ，
或该笔 基金 份额 转出 完成 后剩余 的基 金份 额按 照人 民币 1.00 元为 基准 计算 的 价值足 以弥 补
其累计 至该 日的 待结 转收 益负值 时 ， 其 账户 内待 结 转的基 金收 益不 结转 ； 如 果转出 后的 基金
份额余 额不 足以 弥补 其累 计至该 日的 待结 转收 益负 值时， 则将 自动 按比 例结 转 当前待 结转 收
益； 
8、货币市 场基金Ａ 、Ｂ级 份额间不 开放相互 转换业 务。投资 者由本公 司管理 的其他 基
金转入 货币 市场 基金 Ａ 、 Ｂ级份 额后 ， 注册 登记 机 构将根 据投 资者 单个 基金 账户内 持有 的本
基金余 额来 判断 是否 应对 转入的 基金 份额 予以 升级 或降级 处理 。 
9、基 金管 理人 可根 据基 金 运作的 实际 情况 更改 上述 原则。 基金 管理 人必 须在 新规则 开 
始实施 前 3 个 工作 日在 至 少一种 指定 媒体 上刊 登公 告。 
 
（三）转换的程序 
1、申 请方 式： 书面 申请 或 基金销 售机 构规 定的 其他 方式。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
68 
2、基金投 资者必须 根据基 金销售机 构规定的 手续， 在开放日 的交易时 间段内 向基金 销
售机构 提出 转换 的申 请 。 投资者 在提 交转 换申 请时 ， 账 户中 必须 有足 够的 基 金份额 余额 ， 否
则所提 交的 转换 申请 无效 而不予 成交 ； 仅在 转出 和 转入的 基金 均正 常开 放申 购、 赎回 的前 提
下，方 可实 现投 资者 的转 换申请 。 
3、转 换申 请的 确认 
T 日 提交 的有 效申 请， 基 金管理 人将 在 T+1 工 作日 对该交 易的 有效 性进 行确 认 ，投资
者可 在T+2 日到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 
4、转 换的 款项 支付 
基金份 额持 有人 转换 申请 确认后 ， 注册 登记 人将 对 投资者 的 权 益做 出相 应转 换。 在发 生
巨额赎 回或 延期 支付 的情 形时， 款项 的支 付办 法参 照 基金合 同和 招募 说明 书的 有关条 款 办 理 。 
5、T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 公告 。遇 特殊 情况 ， 基金份 额
净值可 以适 当延 迟计 算或 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 
（四）转换的数额约 定 
1、本 系列 基金 单笔 最低 转 换转出 份额 为 1 份， 基金 管理人 可根 据市 场情 况， 调整转 换
份额的 数量 限制 ， 并 在调 整 前 3 个 工作 日至 少在 一种 指定媒 体上 刊登 公告 并报 中国证 监会 备
案； 
2、转换份 额的处理 方式： 本系列基 金 转入基 金的有 效份额为 按 转入净 额 除以 当日转 入
基金份 额净 值为 基准 计算 ， 保 留到 小数 点后 两位 ， 剩余部 分舍 去 ， 舍 去部 分 所代表 的资 产归
基金所 有。 
 
（五）本系列基金的 转换 费用 
本系列 基金 的转 换费 用由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ， 转 出时 收取 赎回 费 ， 转 入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申
购补差 费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 －转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用，0】。 
 
（六）转换 交易 的计 算方 式 
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ： 
①基金 转出 时赎 回费 的计 算： 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
由货币 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ） 
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率 
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用 
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ： 
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费 
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值 
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ： 
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元 
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元 
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元 
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份 
 
（七）转换的注册登 记 
投资者 转换 基金 成功 之后 ， 注册登 记人 在 T+1 日 自动 为投资 者办 理权 益转 换的 注册登 记
手续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并最 迟
于开始 实施 前3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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(八)拒绝或暂停转换的情 形及处理 
本系列 基金 任一 基金 发生 下列情 形之 一时 ， 基 金管 理 人可拒 绝或 暂停 接受 基金 投资者 的
转换申 请： 
（1） 不可 抗力 ； 
（2）证券 交易所交 易时间 非正常停 市或其他 情形， 导致基金 管理人无 法计算 当日基 金
资产净 值； 
（3） 法律 、法 规、 规章 规 定或中 国证 监会 认定 的其 他情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日向 中国 证监 会报告 ， 已确 认的 转换 申 请， 基金 管
理人将 全部 予以 转换 ； 如 暂时不 能全 部予 以转 换 ， 可支付 部分 按单 个账 户申 请量占 申请 总量
的比例 分配 给转 换申 请人 ， 其 余部 分在 后续 开放 日 予以兑 付 ， 并 以该 开放 日 的基金 份额 净值
为依据 计算 转换 份额 。投 资者 在 申请 转换 时可 以选 择将当 日未 获受 理部 分予 以撤销 。 
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但 基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停
转换 ， 应 当报 中国 证监 会 批准 ； 经 批准 后， 基金 管 理人应 当立 即在 指定 媒体 上刊登 暂停 转换
公告。 在暂 停的 情况 消除 时，基 金管 理人 应及 时恢 复转换 业务 的办 理。 
 
（九）暂停转换的公 告和 重新开放转换的公告 
发生上 述暂 停转 换情 况的 ， 基金管 理人 应在 当日 立即 向中国 证监 会备 案并 应在 规定期 限
内在指 定媒 体上 刊登 暂停 公告。 
若发生 暂停 的时 间为 一天 ， 第二个 工作 日基 金管 理人 应在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体
上刊登 基金 重新 开 放 转换 公告并 公布 最 近 1 个 开放 日的基 金份 额净 值。 
若发生 暂停 的时 间超 过一 天但少 于两 周 ， 暂 停结 束 基金重 新开 放转 换时 ， 基 金管理 人应
提前1 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 刊登基 金重 新开 放转 换公 告， 并 在重 新 开
放转换 日公 告最 近1 个工 作日的 基金 份额 净值 。 
若发生 暂停 的时 间超 过两 周， 暂停 期间 ， 基金 管理 人 应每两 周至 少重 复刊 登暂 停公告 一
次； 当连 续暂 停时 间超 过 两个月 时 ， 可 将重 复刊 登 暂停公 告的 频率 调整 为每 月一次 。 暂停 结
束基金 重新 开放 转换 时， 基 金管理 人应 提 前3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 连
续刊登 基金 重新 开放 转换 公告并 在重 新开 放转 换日 公告最 近一 个开 放日 的基 金份额 净值 。 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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九 、基 金的非 交易 过户与 转托 管 
 
（一）基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指不 采用申 购 、 赎 回等 基金 交 易方式 ， 将一 定数 量的 基 金份额 按照
一定规 则从 某一 投资 者账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 
基金销 售机 构只 受理 继承 、 捐 赠等 情况 下的 非交 易 过户申 请 。 其 中继 承是 指 基金份 额持
有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人或 受遗赠 人继 承 ； 捐 赠仅 指 基金份 额持 有人
将其合 法持 有的 基金 份额 捐赠给 福利 性质 的基 金会 或社会 团体 。 注 册登 记机 构 负责办 理司 法
强制执 行及 其他 情况 下的 非交易 过户 ， 司 法强 制执 行 是指司 法机 构依 据生 效司 法文书 将基 金
份额持 有人 持有 的基 金份 额强制 划转 给其 他自 然人 、 法 人或 其他 组织 。 符合 条 件的非 交易 过
户申请 自申 请受 理日 起2 个 月内办 理并 按基 金注 册登 记人规 定的 标准 收费 。 
 
（二）基金的转托管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投 资者 可将 所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法 参照 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 注
册登记 业务 规则 》的 有关 规定以 及基 金代 销机 构的 具体规 定。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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十 、基 金的投 资 
 
本系列 基金 下各 基金 在投 资运作 上保 持独 立性 ， 各 基 金均需 遵守 法律 法规 规定 的单只 基
金的投 资限 制和 禁止 性规 定。 
（一）投资理念 
宁取细 水长 流 ， 不 要惊 涛 裂岸 。 无 论对 债券 还是 股 票， 本系 列基 金的 投资 理 念都是 基于
基本面 分析 和价 值投 资。 
 
（二）投资目标 
本系列 基金 的投 资目 标是 ： 运 用专 业化 的投 资管 理 ， 为投资 者提 供长 期稳 定并 可持续 的
资本增 值。 各基 金投 资目 标如下 ： 
1、优选股 票基金利 用“景 顺长城股 票数据库 ”对股 票进行精 密和系统 的分析 ，构建 具
有投资 价值 的股 票组 合， 力求为 投资 者提 供长 期的 资本增 值。 
2、 货 币市 场基 金 在 保持 本 金的高 流动 性和 安全 性的 前提下 ， 获得 高于 基准 的投 资回 报 。 
3、动力平 衡基金 以 获取高 于业绩比 较基准的 回报为 目标 ，注 重通过动 态的资 产配置 以
达到当 期收 益与 长期 资本 增值的 兼顾 ，争 取为 投资 者提供 长期 稳定 的回 报。 
 
（三）投资方向 
本系列 基金 下设 的 优 选股 票基金 和动 力平 衡基 金的 投资范 围包 括股 票、 债券 以 及中国 证
监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 。股票 投资范 围包 括所有 在国内 依法公 开发 行上市的 A
股；债 券投 资的 范围 包括 国债、 金融 债、 企业 债与 可转换 债券 等。 
本系列 基金 下设 的货 币市 场基金 投资 于以 下 金 融工 具 ： 
1、现 金； 
2、一 年以 内（ 含一 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ； 
3、剩 余期 限在 三百 九十 七 天以内 （含 三百 九十 七天 ）的债 券； 
4、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 债券 回购 ； 
5、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 中央 银行 票据 ； 
6、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。 
 
（四）投资策略 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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1、资 产配 置 
本系列 基金 下 优 选股 票基 金和动 力平 衡基 金 均 有债 券和股 票资 产 ， 但 是配 置比 例显 著 不
同： 
 
优选股票基金 动力平衡基金 
股票：70-80％ 
债券：20-30％ 
股票：20-80% 
债券：20-80% 
* 百分比为占基 金资 产净 值 比例。 
2、优 选股 票基 金和 动力 平 衡基金 的股 票选 择及 组合 构建 
（1） 投资 流程 
在 构建和管 理投资 组合过程 中，这两 只基金 主要采取 “自下而 上”的 投资策略, 着 重选
择基本 面良 好或 价值 被过 分低估 的股 票 。 同 时 ， 也 会结合 “ 自上 而下 ” 的投 资策略 ， 即基 于
对宏观 经济 运行 状况 及政 策分析 、 金融 货币 运行 状 况及政 策分 析 、 产 行业 运 行景气 状况 及政
策分析 ， 做出 产行 业偏 好 选择 ， 进 而结 合证 券市 场 状况和 政策 分析 ， 做出 资 产配置 及组 合构
建的决 定。 
（2） 选股 原则 
股票投资 以成长、 价值及 收益为基 础，在合 适的价 位买入具 有高成长 性的成 长型股票 、
价值被 市场 低估 的价 值型 股票以 及能 提供 稳定 收益 的收益 型股 票。 
（3） 选股 程序 
①通过 “ 景顺长 城股 票数 据 库” 的详 细分析 与其 他深 入 的研究 ， 如实地 考察 、 电话 会议、
行业分 析等 ，判 断股 票是 否值得 投资 ，然 后组 建“ 股票买 进名 单” ； 
②在深入 研究的基 础上（ 包括对各 种量化指 标的分 析，结合 各券商的 投资分 析报告） ，
综合公 司的 分析 判断 ，做 出对所 研究 股票 的投 资结 论，并 持续 维护 “股 票买 进名单 ” ； 
③根据 基金 的投 资目 标 、 投资限 制和 投资 策略 等要 求， 考虑 收益 和风 险的 配 比、 股票 的
流动性 以及 其它 因素 ，推 荐不同 基金 的股 票买 进名 单。 
3、债 券选 择和 组合 构建 
（1） 投资 流程 
本系列基 金下各基 金债券 投资部分 着重本金 安全性 和流动性 。综合分 析宏观 经济形势 ，
并对货 币政 策与 财政 政策 以及社 会政 治状 况等 进行 研究 ， 着 重利 率的 变化 趋 势预测 ， 建立 对景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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收益率曲 线变动的 预测模 型。通过 该模型进 行估值 分析，确 定价格中 枢的变 动趋势； 同时 ，
计算债 券投 资组 合久 期 、 到期收 益率 和期 限等 指标 ， 进 行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债券 品种 配
置。 
（2） 债券 投资 组合 管理 
① 组合久期 管理： 为了充分 地控制利 率变动 风险, 需 要及时对 债券投 资组 合进 行调整 。
当预测 利率 将上 升时 ， 本 系列基 金将 缩短 组合 债券 的平均 久期 、 持有 短期 债 券、 浮动 债等 来
减低利 率风 险 ； 反 之， 当 预测利 率将 下降 时 ， 本 系 列基金 将增 大组 合的 平均 久期并 增持 长期
债券来 提高 组合 的收 益水 平。 在 组合 久期 确定 后, 本 系列基 金将 通过 不同 期限 债券的 匹配 组
合, 从 价格 的相 对变 化中 获得较 高的 收益 。 
②资产配 置: 在未 来利率 走势预期 的基 础上, 本系 列基金通 过久 期与凸 性管 理的手段 ，
在不同 期限 的债 券以 及固 息债与 浮息 债之 间进 行配 置。 同时 ， 本 系列 基金 以 市场规 模 、 收 益
率与流 动性 为基 础， 在不 同市场 以及 不同 的债 券类 别之间 进行 配置 。 
③债券 选择 
本系列 基金 在考 虑信 用质 量和期 限等 因素 后， 将选 择以下 类型 的债 券： 
●到期 收益 率较 高、 具有 较好流 动性 的债 券 
●有较 高当 期收 入的 债券 
●有增 值潜 力、 价格 被低 估（即 收益 率和 久期 过分 偏离合 理水 平） 的债 券 
●预期 信用 质量 将得 到改 善的金 融债 或企 业债 券 
●期权 和债 性突 出的 可转 换债 
●收益 率水 平合 理的 新券 或者市 场尚 未正 确定 价的 创新品 种 
④组合 构建: 本系 列基 金 通过宏 观经 济分 析， 对利 率走势 做出 判断 ， 在 此基 础上对 各类
资产进 行合 理配 置 。 同 时 ， 本 系列 基金 根据 收益 率 和流动 性 、 债 券资 质 “自 下而上 ” 地进 行
个券选 择， 组成 最终 的投 资组合 。在 确定 具体 个券 后, 须 依据 下列 标准 构建 投资组 合: 
●确保 执行 投资 策略 并确 保投资 组合 久期 在规 定的 范围内 
●保持 投资 组合 分散 化， 基金持 有单 一债 券品 种不 得超过 基金 净值 的 10% 
●保持 投资 组合 的流 动性 ，以满 足基 金正 常现 金流 的需要 
●控制 投资 组合 风险 在一 定的范 围内 
●债券 投资 组合 中 ， 债 券 信用等 级最 低 为 BBB+ 或 同等信 用 ， 投 资组 合的 平 均 信用 等级
应在 AA+ 或以 上 
⑤组 合优化: 在 债券组合 管理中 开发出独 有的程序对债券 组合定期 进行量化分析， 包括景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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精确计 算组 合的 V AR 值 、 贡献分 析、 跟踪 误差 等指 标，根 据量 化分 析结 果对 债券组 合品 种
进行相 应的 配置 调整 ， 并 通过了 解组 合的 风险 特征 、 预 算， 按照 宏观 经济 分 析模型 预测 和企
业信用 分析 的结 果， 对组 合做出 连续 的优 化调 整。 
⑥现金 和回 购资 产: 保 留 足够的 现金 以应 付基 金日 常的现 金需 要。 
4、货 币市 场 基 金的 投资 决 策程序 和方 法： 
（1） 投资 决策 程序 
①基金 经理 依据 投资 部对 宏观经 济 、 货 币政 策 、 财 政 政策以 及市 场资 金供 求状 况的综 合
分析， 对短 期利 率变 化趋 势做出 判断 ，结 合基 金合 同、投 资制 度的 要求 提出 资产配置 建议 ； 
②投资 决策 委员 会 审 核基 金经理 提交 的资 产配 置建 议，并 最终 决定 资产 配置 方案； 
③基金 经理 对各 投资 品种 进行收 益率 、 流动 性、 信 用风险 、 平均 剩余 期限 分 析， 同时 根
据未来 利率 变化 的预 期以 及投资 品种 的利 率敏 感性 来综合 评定 各品 种的 投资 价值； 
④基金 经理 结合 经审 定的 资产配 置方 案 、 基 金日 常 申购 、 赎 回情 况进 行具 体 的投资 组合
构建。 
⑤投资 决策 委员 会审 核重 大基金 投资 组合 方案 ， 如 无异 议 ， 由基 金经 理具 体 执行投 资计
划。 
（2） 投资 管理 方法 
①深入分 析宏观经 济、货 币政策和 市场资金 供求变 化，对短 期利率走 势形成 合理预期 ，
并据此 调整 基金 的资 产配 置策略 。 
②通过 利率 预期 策略 ， 确 定组合 的平 均剩 余期 限和 各类资 产的 配置 比例 。 
③通过 流动 性管 理策 略， 在保持 基金 资产 高流 动性 的前提 下， 确保 基金 的稳 定收益 。 
④以严 谨的 研究 分析 为基 础， 积 极实 施时 机策 略。 
本系列 基金 会持 续地 进行 定期与 不定 期的 投资 组合 回顾与 风险 监控 ， 适 时做 出 相应 调 整 。 
5、业 绩比 较基 准 
优选股 票基 金： 上证 综合 指 数和深 证综 合指 数的 加权 复合指 数×80％ ＋中 国债 券总指 数
×20％。 
货币市 场基 金 ： 自 2010 年 4 月 30 日 起， 本基 金的 业 绩比较 基准 由原 先的 “ 税 后一年 期
定期存 款利 率” 变更 为“ 税后同 期 7 天存 款利 率” 。 当市场 上有 更加 适合 的业 绩比较 基准 ，
在不损 害投 资者 利益 的前 提下， 基金 管理 人有 权按 照 相关规 定对 本基 金的 业绩 比较基 准进 行
变更并 公告 。 
动力平 衡基 金 ： 自 2010 年 1 月 29 日 起， 动力 平衡 的 业绩比 较基 准由 原先 的 “ 一年期 银景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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行定期 存款 年利 率 的 2 倍 ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 收 益率×50％ ＋中 国债 券总 指数收 益率 ×
45 ％+ 银 行同 业存 款收 益 率×5 ％” 。 
 
（五）投资组合比例 限制 
（1） 本系 列基 金投 资于 股 票、债 券的 比例 不低 于基 金资产 总值 的 80% ； 
（2） 本系 列基 金投 资于 国 家债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20% ； 
（3） 本系 列基 金持 有一 家 上市公 司的 股票 ，不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
（4）本系 列基金与 由本系 列基金管 理人管理 的其他 基金持有 一家上市 公司发 行的证 券
总和， 不得 超过 该证 券 的 10% ； 
（5） 本系 列基 金股 票资 产 中至少 有 80% 属 于本 系列 基金名 称所 显示 的投 资内 容； 
（6） 中国 证监 会规 定的 其 他比例 限制 ； 
（7） 法律 法规 和监 管机 关 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。 
本系列 基金 合同 生效 后 ， 投资建 仓期 为 3 个月 ， 特 殊情况 下最 长不 超 过 6 个 月达到 上述
比例限 制。 
由于基 金规 模或 市场 的变 化导致 投资 组合 超过 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ， 基金管 理
人将 在 合理 期限 内进 行调 整，以 达到 标准 。 
以上投 资组 合比 例限 制适 用与本 系列 基金 下设 各只 基金。 
 
（六）禁止行为 
本系列 基金 不得 进行 如下 行为： 
（1） 投资 于其 他基 金； 
（2） 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资金 买卖 证券； 
（3） 将基 金财 产用 于担 保 、资金 拆借 或者 贷款 ； 
（4） 进行 证券 承销 ； 
（5） 从事 证券 信用 交易 ； 
（6） 进行 房地 产投 资； 
（7） 从事 可能 使基 金财 产 承担无 限责 任的 投资 ； 
（8） 投资 于与 基金 托管 人 或者基 金管 理人 有利 害关 系的公 司发 行的 证券 ； 
（9） 进行 内幕 交易 、操 纵 市场， 通过 关联 交易 损害 基金份 额持 有人 的利 益； 
（10） 从事 法律 法规 及监 管机关 规定 禁止 从事 的其 他行为 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（七）基金管理人代 表基 金行使股东权利的原 则： 
（1） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与上 市公 司的 经营管 理； 
（2） 有利 于本 系列 基金 财 产的安 全和 增值 ； 
（3） 独立 行使 股东 权利 ， 保护基 金投 资者 的利 益； 
（4） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表本 系列 基金 行使股 东权 利。 
 
（八）货币市场基金 投资 的特别限制 ： 
1、禁 止行 为 
货币市 场 基 金不 得投 资以 下金融 工具 ： 
（1） 股票 ； 
（2） 可转 换债 券； 
（3） 剩余 期限 超过 397 天 的债券 ； 
（4） 信用 等级 在 AAA 级 以下的 企业 债券 ； 
（5） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。 
 
2、货 币市 场基 金遵 守以 下 投资组 合比 例限 制：



（1） 投资 于同 一公 司发 行 的短期 企业 债券 的比 例， 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（2） 存 放在 具有 基金 托管 资格的 同一 商业 银行 的存 款， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 30% ；
存放在 不具 有基 金托 管资 格的同 一商 业银 行的 存款 ，不得 超 过 基金 资产 净值 的 5% ； 
（3） 投资 组合 的平 均剩 余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 180 天； 
（4）不得 与基金管 理人的 股东进行 交易，不 得通过 交易上的 安排认为 降低投 资组合 的
平均剩 余期 限的 真实 天数 ； 
（5）除发 生巨额赎 回的情 况外，基 金投资组 合中债 券 正回购 的资金余 额 在每 个交易 日
均 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ； 因 发生 巨额 赎回 致 使基金 债券 正回 购的 资金 余额超过 基金
资产净 值 的20% 的， 应当 在 5 个 交易 日内 进行 调整 ； 
（6） 基金 持有 的剩 余期 限 不超 过 397 天 但剩 余存 续 期超 过 397 天 的浮 动利 率 债券的 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的20% ； 基 金 不得投 资于 以定 期存 款利 率为基 准利 率
的浮动 利率 债券 ； 
（7） 买断 式回 购融 入基 础 债券的 剩余 期限 不得 超 过397 天； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（8） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 规定 的其 他比 例限 制。 
 
（九）基金投资组合 报告 （未经审计） 
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了本 投资 组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
 
优选股票基金投资组 合报 告 
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 1,754,675,299.80 77.15 
 其中： 股票


1,754,675,299.80 77.15 
2 固定收 益投 资


450,361,500.00 19.80 
 其中： 债券


 450,361,500.00 19.80 









 资产 支持 证券


 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


53,851,417.26 2.37 
7 其他资 产


 15,361,923.09 0.68 
8 合计





 2,274,250,140.15





100.00 



 
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 975,162,214.59 43.44 
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 117,933,677.88 5.25 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
79 
业 
E 建筑业 166,675,729.65 7.43 
F 批发和 零售 业 143,617,892.00 6.40 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 135,449,988.20 6.03 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 171,482,670.00 7.64 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,131,354.40 1.07 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 20,221,773.08 0.90 
S 综合 - - 
 合计 1,754,675,299.80 78.17 







3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300058 蓝色光 标 4,704,600 171,482,670.00 7.64 
2 002081 金 螳 螂 4,739,145 166,675,729.65 7.43 
3 000977 浪潮信 息 2,129,644 124,903,620.60 5.56 
4 000958 东方能 源 5,680,813 117,933,677.88 5.25 
5 600313 农发种 业 6,991,930 116,275,795.90 5.18 
6 300026 红日药 业 3,041,202 99,751,425.60 4.44 
7 300072 三聚环 保 2,155,093 81,462,515.40 3.63 
8 000917 电广传 媒 3,212,902 77,430,938.20 3.45 
9 600129 太极集 团 3,600,924 76,411,607.28 3.40 
10 002311 海大集 团 3,557,109 68,225,350.62 3.04 






 
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
80 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 450,361,500.00 20.06 
 其中： 政策 性金 融债 450,361,500.00 20.06 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 450,361,500.00 20.06 



 
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 140311 14 进出 11 800,000 80,568,000.00 3.59 
2 140207 14 国开 07 750,000 75,022,500.00 3.34 
3 140443 14 农发 43 700,000 70,042,000.00 3.12 
4 140305 14 进出 05 550,000 55,588,500.00 2.48 
5 110417 11 农发 17 500,000 50,055,000.00 2.23 







6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
81 
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
10.1 本 期国 债期货 投资 政策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国 债期 货。 
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
11. 投 资组 合报告 附注 
11.1


 
本报告期内未出现基金投 资的前十名证券的发行主 体被监管部门立案调查或 者在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 
11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 
11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 492,132.63 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 10,193,099.72 
5 应收申 购款 4,676,690.74 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 15,361,923.09 




11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
82 
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
流通受 限情 况说
明 
1 600129 太极集 团 76,411,607.28 3.40 重要事 项未 公告 




 
货币 市场基金投资组 合报 告 
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 固定收 益投 资 540,347,615.76 48.29 
 其中： 债券 540,347,615.76 48.29 
 资产支 持证 券 
- 
 



- 
2 买入返 售金 融资 产 
249,537,024.30 
 
22.30 
 
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产 
- - 
3 
银行存 款和 结算 备付 金
合计 
284,705,641.69 25.44 
4 其他资 产 44,322,689.44 3.96 
5 合计 1,118,912,971.19 100.00 
注：银 行存 款和 结算 备付 金其中 包含 货币 基金 定期 存款 280,000,000.00 元。 
2. 报 告期 债券回 购融 资情况



序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％） 
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.17 
 其中： 买断 式回 购融 资 - 
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ） 
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 24,999,867.50 2.30 
 其中： 买断 式回 购融 资 - - 
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
83 
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20 ％。 
3. 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 
3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 
项目 天数 
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 26 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 38 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 18 




报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明 
本报告 期内 ，本 货币 基金 投资组 合平 均剩 余期 限未 超过 180 天。 
3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例



序号 平均剩 余期 限 
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%） 
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%） 
1 30 天 以内 77.69


 2.30


 
 
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债 
- - 
2 30 天( 含)-60 天 6.44 - 
 
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债 
- - 
3 60 天( 含)-90 天 7.36 - 
 
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债 
- - 
4 90 天( 含)-180 天 7.37 - 
 
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债 
- - 
5 180 天(含)-397 天（ 含） - - 
 
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债 
- - 
合计 98.86 2.30 




 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
84 
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 120,021,412.58 11.04 
 其中： 政策 性金 融债 120,021,412.58 11.04 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 420,326,203.18 38.67 
6 中期票 据 - - 
7 其他 - - 
8 合计 540,347,615.76 49.71 
9 
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券 
- - 




5. 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 债券 投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 
债券数 量
（张） 
摊余成 本( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 041454022 14 长电 CP001 800,000 80,162,935.10 7.37 
2 011473008 14 鲁 高速SCP008 500,000 50,097,891.22 4.61 
3 011419006 14 国电 SCP006 500,000 50,021,450.79 4.60 
4 041461022 14 苏 交通CP004 500,000 50,019,537.64 4.60 
5 140429 14 农发 29 500,000 50,008,949.27 4.60 
6 071546001 
15 国 元证 券
CP001 
500,000 49,995,581.81 4.60 
7 140207 14 国开 07 400,000 40,005,838.89 3.68 
8 140213 14 国开 13 300,000 30,006,624.42 2.76 
9 041456047 14 苏 交通CP005 300,000 30,005,288.51 2.76 
10 011473009 14 鲁 高速SCP009 300,000 30,001,234.10 2.76 




6. “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


 
项目 偏离情 况


 
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数 
- 
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2001% 
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0677% 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
85 
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1476% 




7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8. 投 资组 合报告 附注 
8.1



本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即计 价对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价和 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内摊 销 ， 每 日计 提收 益。 本基 金 采用固 定份 额净
值，基 金账 面份 额净 值 为1.0000 元。 
8.2



本报告 期内 ，本 基金 未持 有剩余 期限 小 于397 天 但 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率
债券， 也不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 基金资 产净 值20% 的 情况 。 
8.3 本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。 
8.4 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收利 息 15,478,322.92 
4 应收申 购款 28,844,366.52 
5 其他应 收款 - 
6 待摊费 用 - 
7 其他 - 
8 合计 44,322,689.44 




 
动力平衡基金投资组 合报 告 
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 2,930,764,599.54 74.42 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
86 
 其中： 股票


2,930,764,599.54 74.42 
2 固定收 益投 资


765,183,000.00 19.43 
 其中： 债券


 765,183,000.00 19.43 









 资产 支持 证券


 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


175,090,683.21 4.45 
7 其他资 产


 67,277,562.24 1.71 
8 合计





 3,938,315,844.99





100.00 



 
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 926,050,091.59 24.53 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 204,932,891.85 5.43 
F 批发和 零售 业 158,255,138.65 4.19 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,033,226.20 0.48 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 801,356,270.66 21.23 
J 金融业 71,511,360.00 1.89 
K 房地产 业 571,230,972.20 15.13 
L 租赁和 商务 服务 业 132,841,282.87 3.52 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 46,553,365.52 1.23 
S 综合 - - 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
87 
 合计 2,930,764,599.54 77.64 







3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300020 银江股 份 4,622,870 205,255,428.00 5.44 
2 002285 世联行 5,241,592 203,268,937.76 5.38 
3 000333 美的集 团 4,625,617 152,414,080.15 4.04 
4 300075 数字政 通 2,202,978 137,267,559.18 3.64 
5 000917 电广传 媒 5,470,462 131,838,134.20 3.49 
6 600340 华夏幸 福 2,315,921 128,255,704.98 3.40 
7 002555 顺荣三 七 1,515,483 101,355,503.04 2.68 
8 300115 长盈精 密 3,319,641 97,863,016.68 2.59 
9 002081 金 螳 螂 2,751,995 96,787,664.15 2.56 
10 000090 天健集 团 5,178,613 92,697,172.70 2.46 






 
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 765,183,000.00 20.27 
 其中： 政策 性金 融债 765,183,000.00 20.27 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 765,183,000.00 20.27 



 
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 140207 14 国开 07 2,900,000 290,087,000.00 7.68 
2 140218 14 国开 18 1,350,000 135,054,000.00 3.58 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
88 
3 140444 14 农发 44 700,000 70,084,000.00 1.86 
4 140327 14 进出 27 600,000 60,012,000.00 1.59 
5 140212 14 国开 12 500,000 50,010,000.00 1.32 







6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
10.1 本 期国 债期货 投资 政策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
89 
11. 投 资组 合报告 附注 
11.1


 
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。 
11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 
11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 716,164.37 
2 应收证 券清 算款 37,844,017.50 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 27,802,360.16 
5 应收申 购款 915,020.21 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 67,277,562.24 




11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



 
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
流通受 限情 况说
明 
1 002555 顺荣三 七 101,355,503.04 2.68 拟披露 重大 事项 




 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
90 
十 一、 基金的 融资 
 
本系列 基金 可以 按照 国家 的有关 规定 进行 融资 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
91 
十 二、 基金的 业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 系列 基金 的招 募说 明书和 更新 招募 说明 书 。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了下 列财 务 指标 、 净 值
表现等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金业 绩数 据截 止 2015 年3 月31 日。 
 
优 选股 票基金 的净 值表现 
 
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表 
阶段 
净值增 长
率（1 ） 
净值增 长率
标准差 （2） 
业绩比 较基 准
收益率 （3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
（1） - （3） （2 ） - （4 ） 
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日 
6.75% 0.62% 4.62% 0.97% 2.13% -0.35% 
2004 年 7.63% 0.95% -12.93% 1.07% 20.56% -0.12% 
2005 年 3.32% 0.93% -5.27% 1.12% 8.59% -0.19% 
2006 年 130.58% 1.19% 92.74% 1.07% 37.84% 0.12% 
2007 年 96.12% 1.78% 79.80% 1.76% 16.32% 0.02% 
2008 年 -51.92% 2.19% -54.74% 2.28% 2.82% -0.09% 
2009 年 53.25% 1.49% 64.78% 1.53% -11.53% -0.04% 
2010 年 -1.09% 1.30% -7.70% 1.15% 6.61% 0.15% 
2011 年 -19.82% 1.01% -18.76% 0.96% -1.06% 0.05% 
2012 年 14.29% 1.11% 3.07% 0.92% 11.22% 0.19% 
2013 年 39.69% 1.35% -1.04% 0.94% 40.73% 0.41% 
2014 年 9.40% 1.17% 39.95% 0.84% -30.55% 0.33% 
2015 年 1 月 1 日－
2015 年 3 月 31 日 
34.74% 1.20% 16.89% 1.33% 17.85% -0.13% 
2003 年 10 月 24 日－
2015 年 3 月 31 日 
638.38% 1.36% 178.95% 1.31% 459.43% 0.05% 
 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
92 
2、 自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较 
 
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 70% 至 80% ；债券 投资 的
比例为 基金 资产 净值 的 20% 至 30% 。 按照 本系 列基 金 基金合 同的 规定 ，本 基金 自 2003 年 10
月 24 日合 同生 效日 起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期 。建仓 期结 束时 ，本 基金 投资组 合均 达
到上述 投资 组合 比例 的要 求 。 
 
恒 丰债 券基金 的净 值表现 
 
1、 基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率比较表 
阶段 
净值增 长率
（1） 
净值增 长
率标准 差
（2） 
业绩比 较
基准收 益
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ） 
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日 
0.51% 0.02% 1.71% 0.34% -1.20% -0.32% 
2004 年 1.35% 0.20% -2.42% 0.35% 3.77% -0.15% 
2005 年 01 月 01 日－ 2.51% 0.11% 8.03% 0.21% -5.52% -0.10% 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
93 
2005 年 07 月 14 日 
2003 年 10 月 24 日－
2005 年 07 月 14 日 
4.42% 0.17% 7.23% 0.31% -2.81% -0.14% 
 
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较 
恒丰债券基金累计份 额净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较图 
（2003 年 10 月 24 日至 2005 年 7 月 14 日） 
 
 
备注 ： 本 基金 的资 产配 置 比例为 ： 股票 投资 的比 例 为基金 资产 净值 的 0% 至 20% ； 债券 投资
和现金 的比 例为 基金 资产 净值 的 80% 至 100% 。 经 景 顺长城 恒丰 债券 证券 投资 基金基 金份 额
持有人 大会 表决 通过 ， 并于2005 年 7 月7 日获 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字 2005[121]
号文核 准， 本基 金以 2005 年 7 月 14 日为 转变 基准 日 转变成 为景 顺长 城货 币市 场证券 投资 基
金。 
 
货 币市 场基金 的净 值表现 
 
1、 基金收益率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 表 
货币基金 A 
阶段 
份额净 值
收益率 ① 
份额净 值
收益率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2005 年 7 月 15 日－
2005 年 12 月 31 日 
0.8862% 0.0033% 0.8384% 0.0000% 0.0478% 0.0033% 
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
2003年10 月24日 2004 年4 月24日 2004年10月24日 2005 年4月24日
恒丰债券基金 业绩比较基准收益率景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
94 
2006 年 1.8290% 0.0029% 1.8798% 0.0003% -0.0508% 0.0026% 
2007 年 3.1186% 0.0057% 2.7851% 0.0019% 0.3335% 0.0038% 
2008 年 3.4738%


0.0055%


3.7621%


0.0012%


-0.2883%


0.0043%



2009 年 1.1973% 0.0030% 2.2500% 0.0000% -1.0527% 0.0030% 
2010 年 1.1310% 0.0042% 1.6434% 0.0012% -0.5124% 0.0030% 
2011 年 2.2634% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 0.8037% 0.0041% 
2012 年 3.3451% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 1.9273% 0.0035% 
2013 年 3.5239% 0.0046% 1.3500% 0.0000% 2.1739% 0.0046% 
2014 年 4.1998% 0.0051% 1.3500% 0.0000% 2.8498% 0.0051% 
2015 年 1 月 1 日－
2015 年 3 月 31 日 
1.0518% 0.0085% 0.3329% 0.0000% 0.7189% 0.0085% 
2005 年 7 月 15 日－
2015 年 3 月 31 日 
29.2343% 0.0062% 19.0692% 0.0022% 10.1651% 0.0040% 
 
 
货币基金 B 
阶段 
份额净 值收
益率① 
份额净 值收
益率标 准差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2010 年 4 月 30 日－
2010 年 12 月 31 日 
1.0445% 0.0047% 0.9099% 0.0000% 0.1346% 0.0047% 
2011 年 2.5092% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 1.0495% 0.0041% 
2012 年 3.5922% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 2.1744% 0.0035% 
2013 年 3.7712% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 2.4212% 0.0047% 
2014 年 4.4489% 0.0051% 1.3500% 0.0000% 3.0989% 0.0051% 
2015 年 1 月 1 日－
2015 年 3 月 31 日 
1.1120% 0.0085% 0.3329% 0.0000% 0.7791% 0.0085% 
2010 年 4 月 30 日－
2015 年 3 月 31 日 
17.5925% 0.0060% 6.8202% 0.0002% 10.7723% 0.0058% 
注： 本 基金 的收 益分 配为 每日分 配， 按月 结转 份额 。 
 
2、 自基金转型以来基金 累 计净值收益率变动情 况及 与同期业绩比较基准 的变 动的比较 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
95 
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96 
 
注：经 景顺 长城 恒丰 债券 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决通 过， 并 于 2005 年 7 月 7
日获中 国证 券监 督管 理委 员会证 监基 金 字2005[121] 号文 核准 ， 景顺 长城 恒丰 债券证 券投 资
基金 以2005 年7 月14 日 为转变 基准 日转 变成 为景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金。 本基 金 自
2010 年4 月 30 日起 实行 基金份 额分 级 。 
 
动 力平 衡基金 的净 值表现 
 
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表 
阶段 
净值增 长率
(1) 
净值增 长率
标准差(2) 
业绩比 较
基准收 益
率(3) 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4) 
(1)-(3) (2)-(4) 
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日 
3.89% 0.35% 0.75% 0.01% 3.14% 0.34% 
2004 年 6.85% 0.68% 4.03% 0.01% 2.82% 0.67% 
2005 年 0.31% 0.62% 4.29% 0.02% -3.98% 0.60% 
2006 年 120.70% 1.16% 4.30% 0.01% 116.40% 1.15% 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
97 
2007 年 93.99% 1.70% 5.63% 0.02% 88.36% 1.68% 
2008 年 -43.74%


1.65%


6.53%


0.02%


-50.27%


1.63%



2009 年 41.27% 1.12% 3.51% 0.01% 37.76% 1.11% 
2010 年 -7.25% 1.19% 0.45% 0.76% -7.70% 0.43% 
2011 年 -22.69% 0.99% -10.71% 0.65% -11.98% 0.34% 
2012 年 5.66% 1.00% 5.44% 0.64% 0.22% 0.36% 
2013 年 10.55% 1.24% -4.23% 0.70% 14.28% 0.54% 
2014 年 8.55% 1.00% 29.83% 0.61% -21.28% 0.39% 
2015 年 1 月 1 日－
2015 年 3 月 31 日 
24.76% 1.47% 7.50% 0.91% 17.26% 0.56% 
2003 年 10 月 24 日－
2015 年 3 月 31 日 
329.80% 1.17% 67.88% 0.46% 261.92% 0.71% 
 
2 、 自基金合同生效以来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较 
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98 
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 20% 至 80% ；债券 投资 的
比例为 基金 资产 净值 的 20% 至 80% 。 按照 本系 列基 金 基金合 同的 规定 ，本 基金 自 2003 年 10
月24 日合 同生 效日 起至2004 年1 月23 日 为建 仓期 。 本基金 于2007 年9 月10 日实施 分红 ，
此后基金资 产规模 持续增 长，根据基 金部函[2007]91 号《关于 实施基 金份额 拆分后调整 基
金建仓 期有 关问 题的 复函 》 的 有关 规定 ， 本基 金证 券投资 比例 的调 整期 限延 长至 2007 年 10
月9 日 止。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合均 达到 上述投 资组 合比 例的 要求 。 
 



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99 
十 三、 基金的 财产 
 
本系列 基金 下各 基金 财产 相互完 全独 立， 分别 建立 账户， 独立 核算 。 
（一）基金财产的构 成 
基金财 产是 由基 金所 拥有 的各类 有价 证券 、银 行存 款本息 、应 收款 项和 其它 投 资 构成 。 




（二）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金购 买的各 类证 券价 值、 银行 存 款本息 和基 金应 收的 申购 基金款 以
及其他 投资 所形 成的 价值 总和。 
其构成 主要 有： 
1、银 行存 款及 其应 计利 息 ；



2、清 算备 付金 及其 应计 利 息；



3、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金；



4、应 收证 券交 易清 算款 ；



5、应 收申 购款 ；



6、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ；



8、其 他投 资及 其估 值调 整 ；



9、其 他资 产等 。



 
（三）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
基金份 额净 值是 指开 放日 闭市之 后基 金资 产净 值除 以当日 基金 份额 而得 到的 金额。 




（四）基金财产的账 户 
本系列基金下各基金财产 分别以基金托管人名义开 立基金托管专户和证券交 易资金账
户， 以基 金托 管人 和基 金 联名的 方式 开立 基金 证券 账户 、 以 基金 的名 义开 立 银行间 债券 托管
账户 ， 并 报中 国证 监会 及人 民银行 备案 。 开立 的 各 基金 专用账 户 相 互独 立 ， 并 与基 金管理 人 、
基金托 管人 、基 金代 销机 构、注 册登 记人 自有 的资 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
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100 
（五）基金财产的保 管与 处分 
基金财 产应 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 的固 有 资产 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 不得
将基金 财产 归入 其固 有资 产。 基金 管理 人、 基金 托 管人因 基金 财产 的管 理 、 运用或 者其 他情
形而取 得的 资产 和收 益 ， 归入基 金财 产 。 基 金管 理 人、 基金 托管 人因 依法 解 散、 被依 法撤 销
或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的 ， 基 金财 产 不属于 其清 算资 产 。 非 因 基金财 产本 身承
担的债 务， 不得 对基 金财 产强制 执行 。 
 除依法 律法 规和 《基 金合 同》的 规 定 处分 外， 基金 财产不 得被 处分 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
101 
十 四、 基金财 产估 值 
 
本系列 基金 下各 基金 分别 进行资 产估 值 。 本 章中 第 （一 ） 节至 第 （ 九 ） 节 的内 容适用 于
优选股 票基 金和 动力 平衡 基金 ， 第 （ 一） 节至 第 （三 ） 节 、 第 （ 五 ） 节 、 第 （ 六 ） 节 、 第 （ 十）
节至第 （十 一） 节的 内容 适用于 货币 市场 基金 。 
（一）估值目的 
基金资 产估 值的 目的 是为 了准确 、 真 实地 反映 本基 金 所持有 金融 资产 和所 承担 金融负 债
的公允 价值 ， 并准 确计 算 出本基 金的 经营 收益 ， 为 本基金 的申 购 、 赎 回等 交 易提供 公允 的价
值基础 。 
 
（ 二）估值日 
本基金 合同 生效 后， 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。 
 
（ 三）估值对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 所承担 的金 融负 债 。 
 
（四）估值方法 
1、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 以 最近交 易
日的收 盘价 估值 。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ；估 值日无 交易 的， 以最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股 票的
收盘价 估值 ； 非公 开发 行 且处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会 的有关 规定 确定
公允价 值。 
2、固 定收 益证 券的 估值 办 法 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
102 
（1） 证券 交易 所市 场实 行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值 ， 估 值日 没有 交易的 ，
按最近 交易 日的 收盘 净价 估值。 
（2）证券 交易所市 场未实 行净价交 易的债券 按估值 日收盘价 减去债券 收盘价 中所含 的
债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 ， 估 值日 没有 交 易的 ， 按 有交 易的 最近 交 易日所 采用 （ 原
为债券 收盘 价计 算得 到） 的净价 估值 。 
（3）未上 市债券采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术难 以可靠计 量的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
（5）交易 所以大宗 交易方 式转让的 资产支持 证券， 采用估值 技术确定 公允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3、权 证估 值： 
（1） 配股 权证 的估 值： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值： 
从持有确 认日起到 卖出日 或行权日 止，上市 交易的 认沽/认购 权证按估 值日的 收盘价 估
值，估值 日没有交 易的， 按最近交 易日的收 盘价估 值。未上 市交易的 认沽/认 购权证采 用 估
值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量的 情况下 ， 按成 本估 值； 因 持有股 票而 享有
的配股 权、 停止 交易 、但 未行权 的权 证， 采用 估值 技术确 定公 允价 值。 
4、基金持 有的回购 以成本 列示， 按 实际利率 在回购 期间内逐 日计提应 收或应 付利息 ；
合同利 率与 实际 利率 差异 较小的 ，也 可采 用合 同利 率计算 。 
5、基 金持 有的 银行 存款 和 备付金 余额 以本 金列 示， 按相应 利率 逐日 计提 利息 。 
6、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-5 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是 ， 如 果基 金管 理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。 
7、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
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103 
（五）估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 管理 人完 成 基 金净 值的 估值 后 ， 将 估 值结果 报给
基金托 管人 ， 基金 托管 人 按本 《基 金合 同》 所规 定 的估值 方法 、 时间 、 程 序 进行复 核 ， 基 金
托管人 复核 ， 复核 无误 后 返回给 基金 管理 人 。 月 末 、 年 中和 年末 估值 复核 与 基金会 计账 目的
核对同 时进 行。 
 
（ 六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管 人无法 准确 评估 基金 财产 价值 时 ； 
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
（ 七）基金份额净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予以 公布 。 
基金份额 净值的计 算精确 到小数点 后四位， 小数点 后第五位 四舍五入 ，舍去 部分归基 金
财产。 国家 另有 规定 的， 从其规 定 。 
 
（八）估值错误的处 理 
1、当基金 资产的估 值导致 基金份额 净值小数 点后四 位 （含第 四位） 内 发生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取必 要 、 适 当合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 出现错 误时 ， 基金 管理 人 应当立 即予 以纠 正 ， 并 采 取合理 的措 施防
止损失 进一 步扩 大 ； 当 计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当报 中
国证监会 备案；当 计价错 误达到或 超过基金 份额净 值的 0.5% 时， 基金管理 人 应当公告 ，并
同时报 中国 证监 会备 案。 
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
 
（ 九）特殊情形的处 理 
1、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 6 项条 款进 行估 值时 ，所造 成景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
104 
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2、 由 于基 金所 投资 的各 个 市场及 其登 记结 算机 构发 送的数 据错 误 ， 国 家会 计政 策变更 、
市场规则 变更等， 或由于 其他不可 抗力原因 ，基金 管理人和 基金托管 人虽然 已经采取 必要 、
适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发现 该错 误 的， 由此 造成 的基 金资 产 估值错 误 ， 基 金
管理人 和基 金托 管人 可以 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理 人和基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措
施消除 由此 造成 的影 响。 
3、如 果法 律、 法规 、规 章 及中国 证监 会另 有规 定的 ，从其 规定 。 
 
（十）货币市场基金 的估 值方法 
本基金 目前 所投 资的 金融 资产和 所承 担的 金融 负债 的估值 方法 如下 ： 
1、基 本估 值方 法 
（1）本基金 持有的 债券（ 包括票据 ） 估值采 用摊余 成本法， 即估值对 象以买 入成本 列
示， 按票 面利 率或 商定 利 率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ， 在其 剩余 期限 内 按照实 际利 率法
进行摊 销， 每日 计提 收益 。 
（2）本基 金持有的 回购以 成本列示 ，按实际 利率在 回购期间 内逐日计 提应收 或应付 利
息；合 同利 率与 实际 利率 差异较 小的 ，也 可采 用合 同利率 计算 确定 利息 收入 。 
（3） 本基 金持 有的 银行 存 款和备 付金 余额 以本 金列 示，按 相应 利率 逐日 计提 利息。 
2、本基金 存续期间 ，基金 管理人应 定期计算 本基金 投资组合 摊余成本 与其他 可参考 公
允价值 指标 之间 的偏 离程 度， 并定 期测 试其 他可 参 考公允 价值 指标 确定 方法 的有效 性 。 本 基
金投资组 合的摊余 成本与 其他可参 考公允价 值指标 产生重大 偏离的（ 偏离度 超过 0.5%），
应按其 他公 允价 值指 标对 组合的 账面 价值 进行 调整 ， 调整差 额确 认为 “公 允价 值变动 损益 ” ，
并按其 他公 允价 值指 标进 行后续 计量 。 如本 基金 份 额净值 恢复 至 1 元 ， 可 恢 复使用 摊余 成本
法估算 公允 价值 。 
3、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值。 
4、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
 
（十一）货币市场基 金估 值错误的处理 
基金采 用四 舍五 入的 方法 ， 每 万份 基金 净收 益 保 留 小数点 后四 位 ， 基 金七 日 年化收 益率
保留小 数点 后三 位， 国家 另有规 定的 从其 规定 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
105 
当基金资产的估值导致基 金日收益小数点后四位或 基金七日年化收益率小数 点后三位
以内发 生差 错时 ，视 为估 值错误 。国 家另 有规 定的 从其规 定。 
1、基金管 理人和基 金托管 人应采取 必要、适 当、合 理的措施 确保基金 资产估 值的准 确
性和及时 性。 当基 金资产 估值出现 差错时， 基金管 理人应当 予 以纠正,尽快采 取合理的 措 施
防止损 失进 一步 扩大 。 当 计价错 误达 到或 超过 基金 份额净 值 的 0.25% 时 ， 基金 管理人 应当 报
中国证监 会备案； 当计价 错误达到 或超过基 金份额 净值的 0.5% 时 ，基金管 理 人应当公 告，
并同时 报中 国证 监会 备案 。 
2、 基金 管理 人按 上述 （十 ） 估 值方 法的 第 2 、3 条方 法进行 计价 时 ， 所 造成 的 误差不 作
为基金 资产 估值 错误 处理 ； 
3、由于本 基金所投 资的各 个市场及 其登记结 算机构 发送的数 据错误， 国家会 计政策 变
更、 市场 规则 变更 等， 或 由于其 他不 可抗 力原 因 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必
要、适当 、合理的 措施进 行检查， 但是 未能 发现该 错误的， 由此造成 的基金 资产估值 错误 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 可以免 除赔 偿责 任。 但基 金 管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要
的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
4、如 果法 律、 法规 、规 章 及中国 证监 会另 有规 定的 ，从其 规定 。 
注： 根据 中国 证监 会 《 关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见 》 （中 国证 券
监督管 理委 员会 公告[2008]38 号 ）的 规定 ，本 公司 于 2008 年 9 月 16 日发 布 《关于 景顺 长
城基金 管理 有限 公司 旗下 基金持 有的 长期 停牌 股票 估值方 法的 公告 》， 自 2008 年 9 月 16
日起 ， 对本 基金 持有 的长 期停牌 证券 采用 指数 收益 法估值 。 
 
 



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106 
十 五、 基金收 益与 分配 
 
本章中第 （一）节 至第（ 六）节的 内容适用 于优选 股票基金 和动力平 衡基金 ，第（一 ）
节、第 （二 ）节 、第 （四 ）节、 第（ 六） 节至 第（ 八）节 的内 容适 用于 货币 市场基 金。 
 
（一）基金收益的构 成 
1、各 基金 投资 所得 红利 、 股息、 债券 利息 ； 
2、各 基金 买卖 证券 价差 ； 
3、各 基金 银行 存款 利息 ； 
4、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约； 
5、其 他收 入。 
 
（二）基金净收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 国家 有关 规定 可以 在基金 收益 中扣 除的 费用 后 的 余额 。 
 
（三）基金收益分配 原则 
本系列 基金 下各 基金 独立 进行收 益分 配。 
1、基 金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ； 
2、投资者 可以选择 现金分 红方式或 分红再投 资的分 红方式， 以投资者 在分红 权益登 记
日前的 最后 一次 选择 的方 式为准 ，投 资者 选择 分红 的默认 方式 为 现 金分 红 ； 
3、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后 ，才 可进 行当 期收益 分配 ； 
5、在符合 有关基金 分红条 件的前提 下，本基 金收益 每年至少 分配一次 ，但若 成立不 满
3 个月 则不 进行 当年 收益 分配， 年度 分配 在基 金会 计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 
6、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
7、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 
 
（四）基金收益分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 的范 围 、 基 金 净收益 、 基金 收益 分配 对 象、 分配 原
则、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式、 支付 方式等 内容 。 
 
（五）基金收益分配 方案 的确定与公告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 、 由基 金托 管 人核实 后确 定 ， 在 报中 国 证监会 备案景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
107 
后五个 工作 日内 在中 国证 监会指 定的 信息 披露 报刊 上公告 。 
 
（六）收益分配中发 生的 费用 






1 、收 益分 配中 采用 红 利再投 资方 式免 收再 投资 的费用 ； 






2 、 收益分 配时发生 的 银行转账 等手续费 用由基 金份额持 有人自行 承担； 如果基金 份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账手 续费 用， 注 册登 记人 自动 将该 持 有人的 现金 红
利按分 红实 施日 的基 金份 额净值 作为 相应 的基 金份 额。 
 
（七）货币市场基金 收益 分配的原则 
1、 “每日分 配、按 月支付 ” 。 货币市 场 基金收 益以每 万份基金 份额收益 为基准 ，为投 资
者每日 计算 当日 收益 并分 配，每 月集 中支 付收 益。 投资者 当日 收益 的精 度为 0.01 元， 第 三
位采用 去尾 的方 式 。 因去 尾形成 的余 额进 行再 次分 配 。 
2、货币市 场 基金根 据每日 收益情况 ，将当日 收益全 部分配， 若当日 净 收益大 于零时 ，
为投资者 记正收益 ；若当 日净收益 小于零时 ，为投 资者记负 收益；若 当日净 收益等于 零时 ，
为投资 者不 记收 益。 
3、货币市 场 基金每 日收益 计算并分 配时，以 人民币 元方式簿 记，每月 累计收 益支付 方
式只采 用红 利再 投资 （ 即 红利转 基金 份额 ） 方式 ， 基金份 额持 有人 可通 过赎 回基金 份额 获得
现金收 益 ； 若 投资 者在 每 月累计 收益 支付 时 ， 其 累 计收益 恰好 为负 值 ， 则 将 缩减投 资者 基金
份额 。 若 投资 者全 部赎 回 基金份 额时 ， 其收 益将 立 即结清 ， 若收 益恰 好为 负 值， 则将 从投 资
者赎回 基金 款中 扣除 。 
4、T 日申 购的 基金 份额 不 享有当 日分 红权 益， 赎回 的基金 份额 享有 当日 分红 权益。 
5、货币市 场 基金收 益每月 集中支付 一次，成 立不满 一个月不 支付。每 一基金 份额享 有
同等分 配权 。 
6、在不影 响投资者 利益情 况下，基 金管理人 可酌情 调整基金 收益分配 方式， 此项调 整
不需要 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。 
7、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。 
 
（八）货币市场基金 收益 的确定与公告 
1、货币市 场基金的 收益根 据本系列 基金合同 规定的 货币市场 基金收益 分配原 则进行 分
配， 收益 公告 由基 金管 理 人编制 ， 经基 金托 管人 复 核， 每工 作日 公告 一次 ， 披露公 告截 止日
前一个 工作 日 （含 节假 日 ） 每 万份 基金 净收 益及 七 日年化 收益 率 。 遇 特殊 情 况， 可以 适当 延景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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迟计算 或公 告。 
2、计 算方 法 
日每万 份基 金净 收益 = 当 日基金 净收 益 / 当日 基金 份额总 额×10000 ； 
每万份 基金 净收 益采 用四 舍五入 的方 法保 留小 数点 后第四 位。 
基金七 日年 化收 益率 ＝[（∑ Ri/7 ）×365 /10000 ] ×100% ； 
其中： Ri 为最近第 i 公历日（ i=1,2 ??7 ）的基金日收 益，基金七日年化收益率 采取
四舍五 入的 方法 保留 小数 点后第 三位 ，如 不足 七日 ，则采 取上 述公 式类 似计 算。 
 
 



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十 六、 基金费 用与 税收 
 
本系列 基金 下各 基金 发生 的费用 单独 计算 和计 提 ， 分 别支付 。 本章 中第 （ 一） 节至 第 （ 四 ）
节的内 容适 用于 优选 股票 基金和 动力 平衡 基金 ，第 （二） 节第 3 点 、第 （三 ）节至 第（ 六 ）
节的内 容适 用于 货币 市场 基金。 
 
（一）与基金运作有 关的 费用 
1、基金费用的种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 基金 证券 交易 费用 ； 
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ； 
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ； 
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 
本系列 基金 共同 承担 的基 金费用 按照 1/n 的比 例由 各基金 分摊 。 （n = 本系 列 基金所 包
含的基金 的数目。 ）除各基 金个别清 算外、单 独公告 及其他由 管理人依 公允的 原则决定 经 托
管人认 可的 只涉 及某 基金 所产生 的费 用由 该基 金独 自承担 外， 其他 基金 费用 均 为本款 所称 之
本系列 基金 共同 承担 的费 用。 
2、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
基金管 理人 的管 理费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的管 理年费 ，
计算方 法如 下： 
H=E×年 管 理费 率÷ 当年 天 数 
H：为 每日 应计 提的 基金 管 理费； 
E：为 前一 日基 金资 产净 值 。 
各基金 管理 费率 如下 ： 
 
基金名称 管理年费率 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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优选股 票基 金 1.5% 
动力平 衡基 金 1.5% 
 
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从各 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
基金托 管人 的托 管费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的托 管年费 ，
计算方 法如 下： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费； 
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。 
各基金 托管 费率 如下 ： 
 
基金名称 托管年费率 
优选股 票基 金 0.25% 
动力平 衡基 金 0.25% 
 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 
（3）基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付 ， 与 基金 有关的 法定 信息 披露 费按 有关规 定列 支 ； 若 本系 列基 金发行 失败 ，
发行费 用由 基金 管理 人承 担。基 金合 同生 效后 的各 项费用 按有 关规 定列 支。 
（4） 上述1、 基 金费 用 第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。 
3、不列入基金费用的项 目 
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本系 列基金财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。 
4、基金管理费和基金托 管 费的调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此 项调 整不 需 要基金 份景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
111 
额持有 人大 会通 过。 
 
（二）与基金销售有 关的 费用 
1、基 金申 购费 用 
（1） 基金 申购 可适 用以 下 费率： 
基金名称 申购费率 
优选股 票基 金 
M＜50 万

















 1.5% 
50 万≤M＜100 万








1.2% 
100 万≤M ＜200 万





 1.0% 
200 万≤M ＜500 万





 0.6% 
M≥500 万





 按笔 收取,500 元/笔 
动力平 衡基 金 
M＜50 万

















 1.5% 
50 万≤M＜100 万








1.2% 
100 万≤M ＜200 万





 1.0% 
200 万≤M ＜500 万





 0.6% 
M≥500 万





 按笔 收取,500 元/笔 
M 表示 申购 金额 。 
（2） 计算 公式 
本系列 基金 采用 金额 申购 方法， 计算 公式 如下 ： 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ； 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ； 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。 
（3） 例 ： 某 投资 者投 资 5,000 元 申购 动力 平衡 基金 ， 申购 费率 为1.5%， 假 设 申购当 日
基金份 额净 值 为1.1283 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元； 
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元； 
申购份 额=4926.11/1.1283=4365.95 
 
2、赎 回费 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
112 
（1） 适用 费率 ： 
基金名称 赎回费率 
优选股 票基 金 
1 年以 内 0.4% 
1 年以 上（ 含） －2 年





0.25% 
2 年以 上（ 含）














0 
动力平 衡基 金 
1 年以 内 0.4% 
1 年以 上（ 含） －2 年





0.25% 
2 年以 上 （含）











 0 
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 
（2） 计算 公式 
赎回总 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值 
赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回 费率 
（3） 本系 列基 金赎 回费 75％归注 册登 记费 用，25％ 归基金 所有 ， 作 为对 其他 持有人 的
补偿。 
（4） 例： 某投 资者 持有 优 选股票 基 金 10,000 份基 金 份额， 赎回 费率 为0.4%, 假 设赎回
当日基 金份 额净 值 是1.1489 元 ，则 可得 到的 赎回 金 额为： 
赎回总 额 = 10,000 ×1.1489 = 11,489 元 
赎回费 用 = 11,489 ×0.4% = 45.96 元 
赎回金 额 = 11,489-45.96 = 11,443.04 元 
 
3、转 换费 用 
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ： 
①基金 转出 时赎 回费 的计 算： 
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
由货币 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ） 
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率 
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
113 
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ： 
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费 
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值 
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ： 
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元 
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元 
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元 
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份 
 
 
（三）其他费用 
本系列 基金 运作 和销 售过 程中发 生的 其他 费用 ， 以 及 因故与 本系 列基 金有 关的 其他费 用 ，
将依照 国家 法律 法规 的规 定，予 以收 取和 使用 。 
 
（四） 本系列基金运作过 程中的各类纳税主体， 依 照国家法律法规的规 定， 履行纳税义务 。 
 
（五）货币市场基金 费用 的种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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4、基 金证 券交 易费 用； 
5、基 金的 信息 披露 费用 ； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ； 
8、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其它 费用 。 
 
（六）货币市场基金 费用 计提方法、计提标准 和支 付方式 
1、基 金管 理费 
货币市 场基 金管 理费 年费 率为 0.33% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的管 理年 费率 ，计 算方 法如下 ： 
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ； 
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。 
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 
2、基 金托 管费 
货币市 场基 金托 管费 年费 率为 0.10% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的托 管年 费率 ，计 算方 法如下 ： 
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ； 
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 
3、销 售服 务费 
货币市 场基 金的 销售 服务 费用于 该基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由基金 管
理人代 收并 分配 给相 关服 务机构 。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 的基 金资 产净 值乘 以相应 的销 售
服务年 费率 ，计 算方 法如 下： 
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 
H ： 为每 日应 支付 的销 售 服务费 ； 
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
115 
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ， 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 
销售服 务费 率 A 级份额 为 0.25% 、B 级份 额为 0.01% 。 基金 管理 人可 以根 据市 场状况 和
本基金 的具 体情 况调 低货 币市场 基金 的销 售服 务费 率。 基 金管 理人 必须 在开 始调整 之日 的 3
个工作 日之 前至 少在 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登公 告并 报中 国证 监会 备案。 
4、基金首 次发行中 所发生 的律师费 、会计师 费及与 基金有关 的法定信 息披露 费等费 用
自基金 发行 费用 中列 支 ， 不另从 基金 财产 中支 付 ； 若基金 发行 失败 ， 发行 费 用由基 金管 理人
承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。 
5、 上述 （五 ） 货币 市场 基 金费用 第 4 －8 项费 用 ， 除 上款规 定的 费用 外 ， 由 基 金托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金 额，从 基金 财产 中支 付。 
 
 



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116 
十 七、 基金的 会计 与审计 
本系列 基金 下各 基金 的会 计与审 计独 立进 行。 
（一）基金会计政策 
1、基金管 理人为本 系列基 金的基金 会计责任 方，基 金管理人 也可以委 托基金 托管人 或
者具有 证券 从业 资格 的独 立的会 计师 事务 所担 任基 金会计 ， 但 该会 计师 事务 所 不能同 时从 事
本系列 基金 的审 计业 务； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会计 年度按 如
下规则 ：若 基金 合同 生效 少于 3 个月 ，可 以并 入下 一个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5、本 系列 基金 分别 独立 建 账、独 立核 算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
 
（二）基金审计 
1、本系列 基金管理 人聘请 具有证券 业从业资 格的会 计师事务 所及其注 册会计 师对各 基
金年度 财务 报表 进行 审计 。 会 计师 事务 所及 其注 册 会计师 与基 金管 理人 、 基 金托管 人相 互独
立。 
2、会计师 事务所更 换经办 注册会计 师，须事 先征得 基金管理 人和基金 托管人 同意， 并
报中国 证监 会备 案。 
3、基金管 理人（或 基金托 管人）认 为有充足 理由更 换会计师 事务所， 须经基 金托管 人
（或基 金管 理人 ） 同意 ， 并报中 国证 监会 备案 后可 以更换 。 更换 会计 师事 务 所后 在 5 个 工作
日内公 告。 
 
 



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117 
十八 、 基金的 信息 披露 
本系列基 金的信息 披露应 符合《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 《信息 披露办 法》 、基 金合同 及
其他有 关规 定 。 本 系列 基 金信息 披露 事项 应当 在中 国证监 会规 定时 间内 ， 通 过指定 报刊 和网
站等媒 介披 露， 并保 证投 资 人能够 按照 基金 合同 约定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的
信息资 料。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一）基金招募说明 书、 基金合同、基金托 管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将基 金
招募说 明书 、 基金 合同 摘 要登载 在指 定报 刊和 网站 上； 基金 管理 人、 基金 托 管人应 当同 时将
基金合 同、 基金 托管 协议 登载在 网站 上。 
基金合 同生 效后 ， 基金 管 理人应 当在 每六 个月 结束 之日起 四十 五日 内 ， 更 新 招募说 明书
并登载 在网 站上 ，将 更新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 报刊 上。 
 
（二）基金份额发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
 
（三）基金合同生效 公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
 
（四）基金资产净值 、基 金份额净值、货币市 场基 金每万份基金净收益 、货 币市场基金七
日年化收益率 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披 露开 放日 优选 股 票基金 和动 力平 衡基 金 基 金份额 资产 净
值 和基 金份 额累 计净 值 、 货币市 场基 金每 万份 基金 净收益 、 七日 年化 收益 率 报告每个 工 作日
公告一 次 。 披 露公 告截 止 日前 1 个工 作日 每一 基金 份额资 产净 值 、 每 万份 货 币市场 基金 净收
益和七 日年 化收 益率 。 
基金管理 人应当在 半年度 和年度最 后一个市 场交易 日的次日 ，将前日 的基金 资产净值 、景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
118 
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
 
（五）基金份额申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投资 人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
 
（六）基金定期报告 ，包 括基金年度报告、基 金半 年度报告和基金季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起九 十日 内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告 ， 并 将 年度报 告正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 六十 日内 ， 编 制完成 基金 半年 度报 告 ， 并将半 年度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起十 五个 工作 日内 ， 编 制完 成基 金季 度 报告 ， 并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
 
（七）临时报告 
基金发 生重 大事 件， 即可 能 对基金 份额 持有 人权 益或 者基金 份额 的价 格产 生重 大影响 的
事件 ， 有 关信 息披 露义 务 人应当 在两 日内 编制 临时 报告书 ， 予以 公告 ， 并 在 公开披 露日 分别
报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案。 重大事件 包括 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长; 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基金 管理人及 其董事 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理受 到严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金份 额发 售机 构； 
20、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
24、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
 
（八）基金份额持有 人大 会决议 
召开基 金份 额持 有人 大会 的， 召 集人 应当 至少 提前 三 十日公 告基 金份 额持 有人 大会的 召
开时间 、会 议形 式、 审议 事项、 议事 程序 和表 决方 式等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集持 有人 大会 ， 基金 管 理人 、 基 金托 管人 对基 金 份额持 有人
大会决 定的 事项 不依 法履 行信息 披露 义务 的， 召集 人应当 履行 相关 信息 披露 义务。 
 
（九）澄清公告 
在基金 合同 期限 内， 任何 公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的， 相关 信息 披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 、基 金上市 交易 的证 券交 易所 。 
 
（十）中国证监会规 定的 其他信息。 
 
（十一）信息披露文 件的 存放与查阅 
本系列 基金 《 招募 说明 书》 （包 括更 新的 招募 说明 书） 、 基 金合 同 、 年 度报 告、 半年度 报
告、 季度 报告 、 临 时公 告 等文本 存放 在基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金代 销 机构的 办公 场所
和营业 场所 ， 投资 者可 在 营业时 间免 费查 阅 。 在 支 付工本 费后 ， 可在 合理 时 间内取 得上 述文
件的复 制件 或复 印件 。 
投资人 也可 直接 在基 金管 理人的 网 站(www.igwfmc.com) 查阅信息 披露文 件。 
投资者 按上 述方 式所 获得 的文件 及其 复印 件， 基金 管 理人和 基金 托管 人保 证文 本的内 容
与所公 告的 内容 完全 一致 。 
 
 



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121 
十 九、 风险揭 示 
（一）市场风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1、政策风险 
因国家 宏观 政策 （ 如货 币 政策 、 财 政政 策、 行业 政 策、 地区 发展 政策 等） 发 生变化 ， 导
致市场 价格 波动 而产 生风 险。 
2、经济周期风险 
随经济 运行 的周 期性 变化 ， 证 券市 场的 收益 水平 也 呈周期 性变 化 。 基 金投 资 于债券 与上
市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。 
3、利率风险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平会 受到 利率
变化的 影响 。 
4、上市公司经营风险 
上市公司 的经营好 坏受多 种因素影 响，如管 理能力 、财务状 况、市场 前景、 行业竞争 、
人员素 质等 ， 这些 都会 导 致企业 的盈 利发 生变 化 。 如果基 金所 投资 的上 市公 司经营 不善 ， 其
股票价 格可 能下 跌 ， 或 者 能够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收益 下降 。 虽然基 金可 以通
过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ，但 不能 完全 规避。 
5、购买力风险 
基金的 利润 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 而现 金可 能 因为通 货膨 胀的 影响 而导 致购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 收益下 降。 
（二）债券投资久期 风险 
依据对超 额收益的 贡献大 小，债券 管理的风 险依次 可划分为 久期风险 、期限 结构风险 、
类属配 置风 险和 个券 选择 风险 ， 国 外和 国内 的研 究 表明久 期风 险占 总风 险 的85% 以 上 。 如 果
债券组 合久 期与 基准 久期 相差太 多 ， 一 旦市 场利 率 发生明 显不 同于 预期 的变 化， 将导 致组 合
收益率 与基 准收 益率 出现 较大偏 差。 
（三）管理风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本系 列基 金景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
122 
的收益 水平 与基 金管 理人 的管理 水平 、 管理 手段 和 管理技 术等 相关 性较 大 。 因此本 系列 基金
可能因 为基 金管 理人 的因 素而影 响基 金收 益水 平。 
（四）流动性风险 
本系列 基金 属于 开放 式基 金， 在基 金的 所有 开放 日 ， 基金管 理人 都有 义务 接受 投资者 的
申购和 赎回 。 由于 开放 式 基金在 国内 刚刚 试点 ， 应 对基金 赎回 的经 验不 足 ， 加之中 国股 票市
场波动 性较 大 ， 在 市场 下 跌时经 常出 现交 易量 急剧 减少的 情况 ， 如果 在这 时 出现较 大数 额的
基金赎 回或 转换 申请 ，则 使基金 财产 变现 困难 ，基 金面临 流动 性风 险。 
（五）本系列基金下 任一 基金无法成立造成的 风险 
若本系 列基 金下 设任 一基 金未能 满足 基金 合同 约定 的成立 条件 ， 则 本系 列基 金 下其他 满
足成立 条件 的基 金将 面临 无法成 立的 风险 。 
（六）本系列基金下 任一 基金终止造成的风险 
本系列 基金 下设 任一 基金 终止， 若基 金管 理人 在一 年 内未能 在本 系列 基金 中增 设一只 或
以上基 金 ， 达 到系 列结 构 下至少 两只 基金 的要 求 ， 则本系 列基 金终 止 ， 继 续 存续的 另一 只基
金的基 金份 额持 有人 将无 法转换 其持 有的 基金 份额 。 
（七）本系列基金下 转换 可能造成的 风险 
本系列 基金 下三 只基 金可 相互转 换 ， 可 能使 相关 基 金的规 模发 生较 大改 变 ， 从而对 转入
和转出 基金 的原 持有 人利 益产生 影响 。 
（八）其他风险 
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 问题 产生的 风险 ； 
2、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 内控制度 建立等方 面不完 善而产 生
的风险 ； 
3、因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6、战争、 自然灾害 等不可 抗力可能 导致基金 财产的 损失，影 响基金收 益水平 ，从而 带
来风险 ； 
7、其 他意 外导 致的 风险 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
123 
二十 、 基金合 同的 变更、 终止 与清算 
 
（一）基金合同的变 更 
1、本 基金 合同 的变 更应 经 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
2、变更基 金合同应 经基金 份额持有 人大会决 议通过 并报中国 证监会批 准，自 批准之 日
起生效 。 但如 因相 应的 法 律法规 发生 变动 并属 于本 基金合 同必 须遵 照进 行变 更的情 形 ， 或 者
基金合 同的 变更 不涉 及基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ， 或 者基 金合 同 的变更 对基 金
份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响 ， 可 不经 基金 份 额持有 人大 会决 议 ， 而 经 基金管 理人 和基
金托管 人同 意变 更后 公布 ，并报 中国 证监 会备 案。 
（二）基金合同的终 止 
在本系 列基 金的 存续 期内 ，出现 下列 情形 之一 时， 该基金 经中 国证 监会 批准 后 将 终止 ： 
1、因 重大 违法 、违 规行 为 ，基金 被中 国证 监会 责令 终止； 
2、基 金经 持有 人大 会表 决 终止； 
3、基金管 理人因解 散、破 产、撤销 等事由， 不能继 续担任基 金管理人 的职务 ，而无 其
他适当 的基 金管 理人 承受 其原有 权利 及义 务； 
4、基金托 管人因解 散、破 产、撤销 等事由， 不能继 续担任基 金托管人 的职务 ，而无 其
他适当 的基 金托 管人 承受 其原有 权利 及义 务； 
5、若 本系 列基 金下 各基 金 全部终 止， 则本 系列 基金 终止； 
6、若本系列基金仅剩余一 只基金，而基金管理人在 一年内未能增加一只以上 基金， 达
到系列 结构 下至 少两 只基 金的要 求， 则本 系列 基金 终止， 剩余 的基 金作 为单 独基金 存续 。 
7、法 律、 法规 和规 章规 定 或中国 证 监 会允 许的 其他 情况。 
自基金 终止 之日 ， 与基 金 有关的 所有 交易 应立 即停 止。 在基 金清 算小 组组 成 并接管 基金
财产之 前， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 按照 本基 金合 同和托 管协 议的 规定 继续 履行保 护基 金
财产安 全的 职责 。 
（三）基金财产的清 算 
1、基 金清 算小 组 
（1 ） 基 金终 止之 日起 30 个工作 日内 成立 清算 小组 ， 清 算小 组必 须在 中国 证 监会的 监督
下进行 基金 清算 。 
（2）基金 清算小组 成员由 基金管理 人、基金 托管人 、具有证 券从业资 格的注 册会计 师
事务所 、 律师 事务 所以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 管理 人、 基金 托 管人以 及上 述会景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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计师事 务所 和律 师事 务所 应在该 基金 终止 之日 起 15 个工作 日内 将本 方参 加清 算小组 的具 体
人员名 单函 告其 他各 方。 基金清 算小 组可 以聘 请必 要的工 作人 员。 
（3） 基金 清算 小组 接管 基 金财产 后 ， 负 责基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 。
基金清 算小 组可 以依 法进 行必要 的民 事活 动。 
2、基 金清 算小 组的 工作 内 容 
（1） 基金 终止 后， 发布 基 金清算 公告 ； 
（2） 基金 清算 小组 统一 接 管终止 后的 基金 财产 ； 
（3） 对终 止后 的基 金财 产 进行清 理和 确认 ； 
（4） 对终 止后 的基 金财 产 进行估 价； 
（5） 对基 金财 产进 行变 现 ； 
（6）聘请 会计师事 务所对 基金财产 清 算报告 进行外 部审计， 聘请律师 事务所 对基金 财
产清算 报告 出具 法律 意见 书； 
（7） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（8） 以自 身名 义参 加与 基 金有关 的民 事诉 讼； 
（9） 公布 终止 后的 基金 清 算结果 公告 ； 
（10） 进行 终止 后的 基金 剩余资 产的 分配 。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指清 算小 组在 进行基 金清 算过 程中 发生 的所有 合理 费用 ， 清 算费 用 由清算 小
组优先 从终 止的 基金 财产 中支付 。 
4、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 终止 后的 基金 债 务； 
（4） 按终 止后 的基 金份 额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 ； 
该基金 财产 未按 前款 （1 ） 至（3 ）项 规定 清偿 前， 不 分配给 该基 金份 额持 有人 。 
5、基 金清 算的 公告 



基 金清 算公 告于 基金 终止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 公告 ； 清 算 过程中 的有 关
重大事 项将 及时 公告 ； 该 基 金清算 结果 由基 金清 算小 组经中 国证 监会 批准 后 在3 个工 作日 内
公告。 
6、基 金清 算账 册及 文件 的 保存 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人按 照国 家有 关规定 保 存 15 年以 上。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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二十 一 、基金 合同 的内容 摘要 
 
（一）基金合同当事 人的 权利、义务 
1、基 金管 理人 的权 利 
（1） 自本系 列基 金合 同生 效之 日起， 根据 基金 合同 运用 本系列 基金 财产 ； 
（2） 决定基 金收 益分 配方 案； 
（3） 获取基 金管 理费 及其 他约 定和法 定的 收入 ； 
（4） 在 符合有关 法律法规 的前提 下，并经 中国证监 会批准 后，制订 和调整开 放式基 金
业务规 则， 决定 本系 列基 金的相 关费 率结 构和 收费 方式； 
（5） 销售基 金份 额， 获取 认（ 申）购 费、 转换 费； 
（6） 选择和 更换 销售 代理 人， 并对其 销售 代理 行为 进行 必要的 监督 ； 
（7） 代 表基金对 其所投资 的企业 依法行使 股东权利 或行使 因投资于 其他证券 所产生 的
权利； 
（8） 担 任注册登 记人或选 择和更 换注册登 记代理机 构，并 对其注册 登记代理 行为进 行
必要的 监督 ； 
（9） 基 金合同规 定的情形 出现时 ，决定拒 绝或暂停 受理基 金份额的 申购、暂 停受理 基
金份额 的赎 回及 转换 申请 ； 
（10） 监 督基金托 管人，如 认为基 金托管人 违反基金 合同或 有关法律 法规的规 定，呈 报
中国证 监会 和其 他监 管部 门，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（11） 提议召 开基 金份 额持 有人 大会； 
（12） 在更换 基金 托管 人时 ，提 名新任 基金 托管 人； 
（13） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 权利 。 
2、基 金管 理人 的义 务 
（1） 遵守基 金合 同； 
（2） 自基金 合同 生效 之日 起， 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ； 
（3） 配备足 够的具 有专业 资格 的人员 进行基 金投资 分析 、决策, 以专业 化的经 营方 式管
理和运 作基 金财 产； 
（4） 设 置相应的 部门并配 备足够 的专业人 员办理基 金份额 的认购、 申购、赎 回、转 换
及其他 业务 或委 托其 他机 构代理 这些 业务 ； 
（5） 设 置相应的 部门并配 备足够 的专业人 员办理基 金的注 册登记工 作或委托 其他机 构景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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代理该 项业 务； 
（6） 建 立健全内 部风险控 制、监 察与稽核 、财务管 理及人 事管理等 制度，保 证所管 理
的 基金财产 和管理人 的资产 相互独立 ，保证不 同基金 在资产运 作、财务 管理等 方
面相互 独立 ； 
（7） 除依据 《 暂行 办法 》 、 《试 点办法 》 、 基 金合 同的 规定 外， 不利 用基 金财 产为 自 己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（8） 接受基 金托 管人 依法 进行 的监督 ； 
（9） 按规定 计算 并公 告基 金资 产净值 及基 金份 额净 值； 
（10） 严格 按照《暂 行办法 》 、 《试点 办法》和 本基金合 同及其 他有关规 定，受理 并办 理
申购、 赎回 和转 换申 请， 及时、 足额 支付 赎回 款项 ； 
（11） 严格 按照《暂 行办法 》 、 《试点 办法》和 本基金合 同及其 他有关规 定履行信 息披 露
及报告 义务 ； 
（12） 保守 基金商业 秘密，不 得泄露 基金投资 计划、投 资意向 等。除《 暂行办法 》 、 《 试
点 办法》和 本基金合 同另有 规定外， 在基金信 息公开 披露前应 予保密， 不得向 他
人泄露 ； 
（13） 依据本 基金 合同 的规 定向 基金份 额持 有人 分配 基金 收益； 
（14） 不谋求 对上 市公 司的 控股 和直接 管理 ； 
（15） 依据 《暂行办 法》 、 《试点办法 》和本基 金合同及 其他有 关规定召 集基金份 额持 有
人大会 ； 
（16） 编制基 金的 财务 会计 报告 ；保存 基金 的会 计账 册、 报表、 记 录 15 年以 上； 
（17） 确 保向基金 投资者提 供的各 项文件或 资料在规 定时间 发出；并 且保证投 资者能 够
按 照招募说 明书公告 的时间 和方式查 阅与基金 有关的 公开资料 ，并得到 有关资 料
的复印 件； 
（18） 参加基 金清 算小 组， 参与 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配； 
（19） 面 临解散、 依法被撤 消、破 产或者由 接管人接 管其资 产时，及 时报告中 国证监 会
并通知 基金 托管 人； 
（20） 因过错 导致 基金 财产 的损 失，应 承担 赔偿 责任 ，其 过错责 任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 因 估值错误 导致基金 份额持 有人的损 失，应承 担赔偿 责任，其 过错责任 不因其 退
任而免 除； 
（22） 基金托 管人 因过 错造 成基 金财产 损失 时， 应为 基金 向基金 托管 人追 偿； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（23） 为基金 聘请 会计 师和 律师 ； 
（24） 不从事 任何 有损 基金 及基 金其他 当事 人利 益的 活动 ； 
（25） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 义务 。 
3、基 金托 管人 的权 利 
（1） 依法持 有并 保管 基金 财产 ； 
（2） 获取基 金托 管费 ； 
（3） 监督基 金的 投资 运作 ； 
（4） 监 督基金管 理人，如 认为基 金管理人 违反基金 合同或 有关法律 法规的规 定，应 呈
报中国 证监 会和 其他 监管 部门， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（5） 在更换 基金 管理 人时 ，提 名新任 基金 管理 人； 
（6） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 权利 。 
4、基 金托 管人 的义 务 
（1） 遵守基 金合 同； 
（2） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则安 全保 管基 金财 产； 
（3） 设 有专门的 基金托管 部，具 有符合要 求的营业 场所， 配备足够 的、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜 ； 
（4） 除依据 《 暂行 办法 》 、 《试 点办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定外 ， 不得 委托 其 他人
托管基 金财 产； 
（5） 复核、 审 查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值及 基金 份额净 值； 
（6） 建 立健全内 部风险控 制、监 察与稽核 、财务管 理及人 事管理等 制度，确 保基金 财
产 的安全， 保证其托 管的基 金财产与 基金托管 人自有 资产以及 不同的基 金财产 相
互 独立；对 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间
在账户 设置 、资 金划 拨、 账册记 录等 方面 相互 独立 ； 
（7） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（8） 设立证 券账 户、 银行 存款 账 户等基 金财 产账 户， 负责 基 金投资 于证 券的 清算 交割 ，
执行基 金管 理人 的投 资指 令，负 责基 金名 下的 资金 往来； 
（9） 保守基 金商 业秘 密 ， 除 《 暂行办 法》 、 《 试点 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 另有
规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（10） 按规定 出具 基金 业绩 和基 金托管 情况 的报 告， 并报 中国证 监会 和中 国银 监会 ； 
（11） 采 取适当、 合理的措 施，使 基金份额 的认购、 申 购、 赎回、转 换等事项 符合基 金景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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合同等 有关 法律 文件 的规 定； 
（12） 采 取适当、 合理的措 施，使 基金管理 人用以计 算基金 份额认购 、申购、 赎回、 转
换和注 销价 格的 方法 符合 基金合 同等 法律 文件 的规 定； 
（13） 采取适 当、 合理 的措 施， 使基金 投资 和融 资符 合基 金合同 等法 律文 件的 规定 ； 
（14） 在 基金定期 报告内出 具基金 托管人意 见，说明 基 金管 理人在各 重要方面 的运作 是
否严格 按照 基金 合同 的规 定进行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行基 金合 同规 定的 行为 ，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ； 
（15） 按有关 规定 ，保 存基 金的 会计账 册、 报表 和记 录 等 15 年 以上 ； 
（16） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（17） 依据基 金管 理人 的指 令或 有关规 定支 付基 金份 额持 有人的 收益 、赎 回 等 款项 ； 
（18） 参加基 金清 算小 组， 参与 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配； 
（19） 面 临解散、 依法被撤 销、破 产或者由 接管人接 管其资 产时，及 时报告中 国证监 会
和中国 银监 会， 并通 知基 金管理 人； 
（20） 因过错 导致 基金 财产 的损 失，承 担赔 偿责 任， 其过 错责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21） 基金管 理人 因过 错造 成基 金财产 损失 时， 应为 基金 向基金 管理 人追 偿； 
（22） 不从事 任何 有损 基金 及基 金其他 当事 人利 益的 活动 ； 
（23） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 义务 。 
5、基 金份 额持 有人 的权 利 
（1） 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会， 并行 使表决 权； 
（2） 取得基 金收 益； 
（3） 监督基 金运 作情 况； 
（4） 知悉基 金合 同规 定的 有关 信 息披 露内 容； 
（5） 获取基 金业 务及 财务 状况 的公开 资料 ； 
（6） 按 本基金合 同的规定 申购、 赎回、转 换基金份 额，并 在规定的 时间取得 有效申 请
的款项 或基 金份 额； 
（7） 取得基 金清 算后 的剩 余资 产； 
（8） 提请基 金管 理人 或基 金托 管人履 行按 本合 同规 定应 尽的义 务； 
（9） 因 基金管理 人、基金 托管人 、注册登 记人的过 错导致 利益受到 损害，有 权要求 赔
偿； 
（10） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 权利 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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6、 基 金份 额持 有人 的义 务 
（1） 遵守基 金合 同及 相关 业务 规则； 
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回和转 换等 事宜 涉及 的款 项，承 担规 定的 费用 ； 
（3） 承担基 金亏 损或 者终 止的 有限责 任； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及基 金其他 当事 人利 益的 活动 ； 
（5） 法律法 规及 基金 合同 规定 的其他 义务 。 
 
（二）基金份额持有 人大 会 
1、召 开原 则 
基金份额 持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 合法 的授 权代 表共 同组成 。 
持有人 大会 决议 生效 遵循 利益相 关原 则。 若本 系列 基 金中某 基金 提交 讨论 的事 项可能 实
质 影响 其他 基金 份额 持有 人利益 ， 则该 事项 须经 所 有相关 基金 份额 持有 人讨 论通过 。 如果 基
金份额 持有 人大 会召 集人 认为该 事项 只涉 及部 分基 金的持 有人 利益 ， 则 可以 召 集由相 应基 金
份额持 有人 参加 的基 金份 额持有 人大 会 ， 其 他基 金 份额持 有人 可以 列席 该会 议， 但对 该事 项
无表决 权。 各基 金的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
持有人 大会 决议 须经 基金 份额持 有人 大会 审议 通过 。 上述通 过事 项如 无需 监管 部门批 准 ，
则即刻 生效 ；需 监管 部门 批准的 ，在 获得 相关 批准 后生效 。 
2、召 开事 由 
本系列 基金 份额 持有 人大 会召开 事由 分共 同事 由和 单独事 由。 
有以下 共同 事由 情形 之一 时，应 召开 所有 基金 份额 持有人 参加 的基 金份 额持 有 人 大会 ： 
（1）修改 基金合同 的，但 本基金合 同另有规 定的除 外 ，或根 据法律法 规变更 做出相 应
更改的 除外 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 更换 基金 管理 人； 
（4） 更换 基金 托管 人； 
（5） 决定 终止 基金 合同 ； 
（6） 与其 他基 金合 并； 
（7）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准。但 根据法律 法规的要 求提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（8）单独 或合计持 有本系 列基金权 益登记日 总份额 百分之十 或以上的 基金份 额持有 人景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ） 就 同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大
会； 
（9）基金 管理人或 基金托 管人 就涉 及本系列 基金的 共同事宜 要求召开 基金份 额持有 人
大会； 
（10） 法律 、法 规或 中国 证监会 规定 的其 他情 形。 
有以下 单独 事由 情形 之一 时，应 召开 相应 基金 份额 持有人 参加 的基 金份 额持 有 人 大会 ： 
（1） 决定 终止 某基 金； 
（2）单独 或合计持 有某基 金百分之 十或以上 基金份 额的基金 份额持有 人（以 基金管 理
人收到 提议 当日 的基 金份 额计算 ）就 该基 金的 同一 事 项书 面要 求召 开基 金份 额持有人 大会 ； 
（3） 基金 管理 人或 基金 托 管人就 仅涉 及某 基金 的事 宜要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ； 
（4） 法律 、法 规、 基金 合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 
以下情 况不 需召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2）在法 律法规和 基金合 同规定的 范围内 变 更本系 列基金的 申购、赎 回、转 换费率 或
收费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 、法 规 发生变 动必 须对 基金 合同 进行修 改； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及本 基金 合同 当事 人权 利义务 关系 的变 化； 
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
（6） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
3、召 集方 式 
（1）除法 律法规或 基金合 同另有规 定外 ，基 金份额 持有人大 会由基金 管理人 召集， 基
金份额 持有 人大 会的 开会 时间、 地点 及权 益登 记日 由基金 管理 人选 择确 定； 
（2） 在更 换基 金管 理人 或 基金管 理人 未行 使召 集权 的情况 下， 由基 金托 管人 召集； 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管 人 。 
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ； 基金 管 理人决 定不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。 
（4）在基 金管理人 和基金 托管人均 未行使召 集权的 情况下， 单独或合 计持有 权益登 记
日基金 总份 额 百 分之 十 或 以上的 基金 份额 持有 人有 权自行 召集 ， 合 计持 有某 基 金百分 之十 或
以上份 额的 持有 人可 以就 单独事 由自 行推 选的 持有 人代表 召集 基金 份额 持有 人大会 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（5）单独 或合计持 有权益 登记日基 金总份额 百分之 十 或以上 的基金份 额持有 人 认为 有
必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应当 向基 金管 理 人提出 书面 提议 。 基金 管 理人应 当自 收到
书面提 议之 日起 十日 内决 定是否 召集 ， 并 书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托
管人。 
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起六十 日内 召开 ； 基金 管 理人决 定不
召集 ， 代 表基 金份 额百 分 之十或 以上 的基 金份 额持 有人仍 认为 有必 要召 开的 ， 应 当向 基金 托
管人提 出书 面提 议。 
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出 提议的 基
金份额 持有 人 代 表和 基金 管理人 ； 基金 托管 人决 定 召集的 ， 应当 自出 具书 面 决定之 日起 六十
日内召 开。 
（6）基金 管理人和 基金托 管人都不 召集基金 份额持 有人大会 的，基金 份额持 有人可 以
按照《 证券 投资 基金 法》 第七十 二条 第二 款的 规定 自行召 集基 金份 额持 有人 大会。 
基金份 额持 有人 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 应 当至少 提前 三十 日向 中国 证监会 备
案。 
（7）基金 份额持有 人依法 自行召集 基金份额 持有人 大会的， 基金管理 人、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
4、通 知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召 集人 应在 会议 召开 前 三十日 ， 在至 少一 种中 国 证监会 指定
的信息 披露 媒体 公告 通知 。基金 份额 持有 人大 会通 知至少 应载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项； 
（3） 会议 的议 事程 序； 
（4） 会议 的表 决方 式； 
（5） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 权益 登记 日； 
（6） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ； 
（7） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（8） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
若采取 通讯 方式 开会 并进 行表决 ， 会 议通 知中 还应 说 明本次 基金 份额 持有 人大 会所采 取
的具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机关 及其 联系 方式 和联 系人 、 书 面表 决意 见的 寄交 和收取 方 式 。 
5、召 开方 式 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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基金份 额持 有人 大会 可以 采取现 场方 式召 开 ， 也 可 以采取 通讯 等方 式召 开 。 会议的 召开
方式由 召集 人确 定。 
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 百分 之五 十以 上基 金份额 的持 有人 参加 方可 召开， 但 确
定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不应 发生 变化 。 就 共同 事 由召开 的基 金
份额持 有人 大会 ， 基金 总 份额指 本系 列基 金的 基金 总份额 。 就单 独事 由召 开 的基金 份额 持有
人大会 ，基 金总 份额 指涉 及该单 项事 由的 该只 基金 的基金 总份 额。 
（1）现场 开会。由 基金份 额持有人 本人出席 或以代 理投票授 权委托书 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会。 
亲 自出席会 议者应 持有基金 份额的凭 证, 受托出 席会议 者应出具 的委托 人持有基 金份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书应 符合 法律 、法规 、本 基金 合同 和会 议通知的 规定 。 
（2） 通讯 方式 开会 。通 讯 方式开 会应 以书 面方 式进 行表决 。 
在符合 以下 条件 时， 通讯 开会的 方式 视为 有效 ： 
①召集 人应 按本 基金 合同 规定公 告会 议通 知； 
②召集 人 在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人 为召 集人 ， 则 为基 金管 理人 ） 和 公 证机关 的监
督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份 额持 有人 的书面 表决 意见 ； 
③直接 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 代理 人， 提 交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出席会 议者 出具 的委 托人 持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投
票授权 委托 书应 符合 法律 、法规 、本 基金 合同 和会 议通知 的规 定； 
6、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内容 为关系基 金份额 持有人利 益的重大 事项， 如决定终 止基金、 更换基 金管理人 、
更换基 金托 管人 、 与 其他 基 金合并 以及 召集 人认 为需 提交基 金份 额持 有人 大会 讨论的 其他 事
项。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开日 前 三 十日 公 告 。 否 则 ， 会 议的 召 开日期 应当 顺延 并保 证至 少有 三 十日 的
间隔期 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 、 单独或 合并 持有 权益 登记 日基金 总份 额百 分之 十或 以上的 基
金份额 持有 人可 以在 大会 召集人 发出 会议 通知 前 就 共同事 由 （单 独事 由 ） 向 大 会召集 人提 交
需由基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提案 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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对于基 金份 额持 有人 提交 的 提案 ，大 会召 集人 应当 按照以 下原 则对 提案 进行 审核： 
①关联 性 。 大 会召 集人 对 于基金 份额 持有 人提 案涉 及事项 与基 金有 直接 关系 ， 并 且不 超
出法律 、 法规 和基 金合 同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
②程序 性 。 大 会召 集人 可 以对基 金份 额持 有人 的提 案涉及 的程 序性 问题 做出 决定 。 如 将
其提案 进行 分拆 或合 并表 决， 需征 得原 提案 人同 意 ； 原 提案 人不 同意 变更 的 ， 大 会主 持人 可
以就程 序性 问题 提请 基金 份额持 有人 大会 做出 决定 ， 并按照 基金 份额 持有 人大 会决定 的程 序
进行审 议。 
（2） 议事 程序 
①现场 开会 
大会主持 人为基金 管理人 授权出席 会议的代 表，在 基金管理 人未能主 持大会 的情况下 ，
由基金托 管人授权 其出席 会议的代 表主持； 如果基 金管理人 和基金托 管人均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 以所 代表 的基 金份 额百分 之 五 十以 上 （不 含 百分之 五十 ） 多
数选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （ 八） 款规 定程 序确 定 和公布 监票
人，然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ，经 讨论 后进 行表 决，并 形成 大会 决议 。 
②通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 由 召集 人提 前 三 十日 公 布提案 ， 在所 通知 的表 决 截止日 期第
二天统 计全 部有 效表 决， 在公证 机构 监督 下形 成决 议。 
7、表 决 
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每份基 金份 额有 一票 表决 权。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
①一般 决议 ， 对 于共 同事 由 的 一般 决议 须经 出席 会议 的基金 份额 持有 人所 持表 决权的 百
分之五 十以 上 （不 含百 分 之五十 ） 通过 方为 有效 ， 对于单 独事 由的 一般 决议 须经出 席会 议的
该单独事 由涉及的 基金的 基金份额 持有人所 持表决 权的百分 之五十以 上（不 含百分之 五十 ）
通过方 为有 效； 除下 列 ② 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其他 事项 均以 一般决 议的 方
式通过 。 
②特别 决议 ， 对 于共 同事 由 的 特别 决议 须经 代表 权益 登 记日 基金 总份 额的 百分 之五十 以
上 （ 不含 百分 之五 十） 通 过方可 做出 ， 对于 单独 事 由的 特 别决 议须 经代 表权 益登记 日 该 单独景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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事由所 涉及 的 基 金总 份额 的百分 之五 十以 上 （不 含 百分之 五十 ） 通过 方可 做 出。 更换 基金 管
理人 、 更 换基 金托 管人 、 决定终 止基 金等 重大 事项 必须以 特别 决议 通过 方为 有效 ， 但 法律 法
规、本 基金 合同 另有 约定 的除外 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。 
（4）采取 通讯方式 进行表 决时，除 非有充分 相反证 据证明， 否则其表 面符合 法律法 规
和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 视为 有效 表决 。意 见模糊 或相 互矛 盾的 视为 无效表 决。 
（5）基金 份额持有 人大会 的各项提 案或同一 项提案 内并列的 各项议题 应当分 开审议 、
逐项表 决。 
8、计 票 
（1） 现场 开会 
①如基 金份 额持 有人 大会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 基 金份 额持 有人 大 会的主 持
人应当在会议开始后 宣布 在出席会议的基金份 额持 有人中选举两名基金 份额 持有人代表与
大会召 集人 授权 的一 名监 督员共 同担 任监 票人 ； 如 大会由 基金 份额 持有 人自 行召集 ， 基金 份
额持有人大会的主持 人应 当在会议开始后宣布 在出 席会议的基金份额持 有人 中选举三名基
金份额 持有 人代 表担 任监 票人； 
②监票 人应 在基 金份 额持 有人表 决后 立即 进行 清点 并由大 会主 持人 当场 公布 计 票 结果 ； 
③如果 会议 主持 人对 于提 交的表 决结 果有 怀疑 ， 可 以对所 投票 数进 行重 新清 点； 如果 会
议主持 人未 进行 重新 清点 ， 而出席 会议 的基 金份 额持 有人或 者基 金份 额持 有人 代理人 对会 议
主持人 宣布 的表 决结 果有 异议 ， 其 有权 在宣 布表 决 结果后 立即 要求 重新 清点 ， 会 议主 持人 应
当立即 重新 清点 并公 布重 新清点 结果 。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由大 会召 集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机 关 对 其计 票过程 予以 公证 。 
9、生 效与 公告 
基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起五日内 报中国证监会或其他有权 机构核准
或者备 案， 自其 核准 之日 或相关 核准 另行 确定 的日 期或出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人均 有法 律约 束力 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 五 个工 作日 内在至 少一 种指 定媒 体公 告。 
法律法 规或 监管 机关 对基 金份额 持有 人大 会有 关事 项另有 规定 的， 从其 规定 。 
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136 
（三）基金合同的终 止和 基金财产的清算 
1 、 基 金的 终止 
在本系 列基 金的 存续 期内 ，出现 下列 情形 之一 时， 该基金 经中 国证 监会 批准 后 将 终止 ： 
（1 ） 因重大 违法 、违 规行 为， 基金被 中国 证监 会责 令终 止； 
（2 ） 基金经 持有 人大 会表 决终 止； 
（3 ） 基 金管理 人因解 散、破产、 撤销等 事由， 不能继续担 任基金 管理人 的职务 ，
而无其 他适 当的 基金 管理 人承受 其原 有权 利及 义务 ； 
（4 ） 基 金托管 人因解 散、破产、 撤销等 事由， 不能继续担 任基金 托管人 的职务 ，
而无其 他适 当的 基金 托管 人承受 其原 有权 利及 义务 ； 
（5 ） 若本系 列基 金下 各基 金全 部终止 ，则 本系 列基 金终 止 ； 
（6 ） 若 本系列 基金仅 剩余一只基 金，而 基金管 理人在一年 内未能 增加一 只以上 基
金 ，达到 系列结 构下至少两 只基金 的要求 ，则本系列 基金终 止，剩 余的基 金
作为单 独基 金存 续 ； 
（7 ） 法律、 法规 和规 章规 定或 中国证 监会 允许 的其 他情 况。 
自基金 终止 之日 ， 与基 金 有关的 所有 交易 应立 即停 止。 在基 金清 算小 组组 成 并接管 基金
财产之 前， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 按照 本基 金合 同和托 管协 议的 规定 继续 履行保 护基 金
财产安 全的 职责 。 
2、基 金清 算小 组 
（1 ） 基 金终 止之 日起 30 个工作 日内 成立 清算 小组 ， 清 算小 组必 须在 中国 证 监会的 监督
下进行 基金 清算 ； 
（2）基金 清算小组 成员 由 基金管理 人、基金 托管人 、具有证 券从业资 格的注 册会计 师
事务所 、 律师 事务 所以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 管理 人、 基金 托 管人以 及上 述会
计师事 务所 和律 师事 务所 应在该 基金 终止 之日 起 15 个工作 日内 将本 方参 加清 算小组 的具 体
人员名 单函 告其 他各 方。 基金清 算小 组可 以聘 请必 要的工 作人 员； 
（3） 基金 清算 小组 接管 基 金财产 后 ， 负 责基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 。
基金清 算小 组可 以依 法进 行必要 的民 事活 动。 
3、基 金清 算小 组的 工作 内 容 
（1） 基金 终止 后， 发布 基 金清算 公告 ； 
（2） 基金 清算 小组 统一 接 管终止 后的 基金 财产 ； 
（3） 对终 止后 的基 金财 产 进行清 理和 确认 ； 
（4） 对终 止后 的基 金财 产 进行估 价； 
（5） 对基 金财 产进 行变 现 ； 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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（6） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（7） 以自 身名 义参 加与 基 金有关 的民 事诉 讼； 
（8） 公布 终止 后的 基金 清 算结果 公告 ； 
（9） 进行 终止 后的 基金 剩 余资产 的分 配。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指清 算小 组在 进行基 金清 算过 程中 发生 的所有 合理 费用 ， 清 算费 用 由清算 小
组优先 从终 止的 基金 财产 中支付 。 
5、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 终止 后的 基金 债 务； 
（4） 按终 止后 的基 金份 额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 ； 
该基金 财产 未按 前 款 1 至 3 项规 定清 偿前 ，不 分配 给该基 金份 额持 有人 。 
6、基 金清 算的 公告 
基金清 算公 告于 基金 终止 并报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 公告 ； 清 算过 程 中的有 关
重大事 项将 及时 公告 ； 该 基 金清算 结果 由基 金清 算小 组经中 国证 监会 批准 后 在 3 个工 作日 内
公告。 
7、基 金清 算账 册及 文件 的 保存 
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人按 照国 家有 关规定 保 存 15 年以 上。 
 
（四）争议的处理 
对于因 本协 议的 订立 、 内 容、 履行 和解 释或 与本 协 议有关 的争 议 ， 本 基金 合 同当事 人应
尽量通 过协 商 、 调 解途 径 解决 。 不 愿或 者不 能通 过 协商 、 调 解解 决的 ， 任 何 一方均 有权 将争
议提交 中国 国际 经济 贸易 仲裁委 员会 深圳 分会 ， 按 照 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会届 时有 效
的仲裁 规则 进行 仲裁 。仲 裁裁决 是终 局的 ，对 当事 人均有 约束 力。 
 
（五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
本基金 合同 可印 制成 册 ， 供投资 者在 基金 管理 人 、 基金托 管人 、 销售 代理 人 和注册 登记
人办公 场所 查阅 ； 投资 者 也可按 工本 费购 买本 基金 合同复 制件 或复 印件 ， 但 应以本 基金 合同
正本为 准。 
 



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二十 二 、基金 托管 协议的 内容 摘要 
 
（ 一） 托管协议当事 人 
1、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ） 
名称：


景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
住所：


深圳市 深南 中 路 1093 号 中 信城市 广场 中信 大 厦16 层 
法定代 表人: 徐 英 
注册资 本： 壹亿元 人民 币 
经营范 围： 基金管 理业 务、 发起 设立 基金及 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
组织形 式： 有限责 任公 司 
营业期 限： 持续经 营 
 
2、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人: 肖钢 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期贷 款 ； 办 理结 算； 办理 票据贴 现；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款 ； 外汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
企业类 型： 股份有 限公 司 
注册资 本： 人民币 壹仟 捌佰 陆拾 叁亿 零叁拾 伍万 贰仟 肆佰 玖拾 柒元捌 角 
存续期 间： 持续经 营 
 
（ 二） 基金托管人与 基金 管理人之间的业务监 督、 核查 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督、 核查 
根据 《暂 行办 法》 、 《 试点 办法》 、 《 基金 合同 》 和有 关证券 法规 的规 定 ， 基 金 托管人 应对
基金管 理人 就本 系列 基金 的各基 金资 产基 金财 产的 投资对 象、 基金 资产 基金 财 产的投 资组 合
比例 、 基 金资 产基 金财 产 的核算 、 基金 资产 净值 的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计提和 支付 、 基
金托管 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 的申 购与 赎回 、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性 、 合 规性 分
别进行 监督 和核 查。 
（1）基金 托管人 发现基金 管理人有 违反《暂 行办法》 、 《试点办 法》 、 《基 金合同 》和 有
关法律 、 法规 规定 的行 为 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 及时 核 对 确认 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正 。 基 金 管理人 对基 金托 管人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（2） 如基 金托 管人 认为 基 金管理 人的 作为 或不 作为 违反了 法律 法规 、 《 基金 合 同》 或本
托管协议 ，基金托 管人应 呈报中国 证监会和 其他监 管部门， 有权利并 有义务 行使法律 法规 、
《基金合 同》或本 托管协 议赋予、 给予、规 定的基 金托管人 的任何及 所有权 利和救济 措施 ，
以保护 基金 资产 基金 财产 的安全 和基 金投 资者 的利 益， 包 括但 不限 于就 更换 基 金管理 人事 宜
召集基 金持 有人 基金 份额 持有人 大会 、 代 表基 金对 因 基金管 理人 的过 错造 成的 基金资 产基 金
财产的 损失 向基 金管 理人 索赔。 
2、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务监 督、 核查 
根据 《暂 行办 法》 、 《 试点 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有关 规定 ， 基金 管理 人 就基金 托管
人是否 及时 执行 基金 管理 人的指 令 、 是 否将 基金 资 产基金 财产 和自 有资 产分 账管理 、 是否 擅
自动用 基金 资产 基金 财产 、 是否按 时将 分配 给基 金持 有人基 金份 额持 有人 的收 益划入 分红 派
息账户 等事 项 ， 对 基金 托 管人进 行监 督和 核查 。 监 督和检 查的 范围 包括 了本 系列开 放式 基金
的各个 基金 ，按 各个 基金 独立监 督与 核查 。 
（1）基金 管理人定 期对基 金托管人 保管的基 金资产 基金财产 进行核查 。基金 管理人 发
现基金 托管 人未 对基 金资 产基金 财产 实行 分账 管理 、 擅 自挪 用基 金资 产基 金 财产 、 因 基金 托
管人的 过错 导致 基金 资产 基金财 产灭 失 、 减 损、 或 处于危 险状 态的 ， 基金 管 理人应 立即 以书
面的方 式要 求基 金托 管人 予以纠 正和 采取 必要 的补 救措施 。 基 金管 理人 有义 务 要求基 金托 管
人赔偿 基金 因此 所遭 受的 损失。 
（2）基金 管理人 发现基金 托管人的 行为违反 《暂行 办法》 、 《试 点办法》 、 《基 金合同 》
和有关 法律 、 法规 的规 定 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托管 人收 到通景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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知后 应 及时 核对 并以 书面 形式对 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ， 基金 管理 人 有权随 时对 通
知事项 进行 复查 ， 督促 基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（3） 如基 金管 理人 认为 基 金托管 人的 作为 或不 作为 违反了 法律 法规 、 《 基金 合 同》 或本
托管协议 ，基金管 理人应 呈报中国 证监会和 其他监 管部门， 有权利并 有义务 行使法律 法规 、
《基金合 同》或本 托管协 议赋予、 给予、规 定的基 金管理人 的任何及 所有权 利和救济 措施 ，
以保护 基金 资产 基金 财产 的安全 和基 金投 资者 的利 益， 包 括但 不限 于就 更换 基 金托管 人事 宜
召集基 金持 有人 基金 份额 持有人 大会 、 代 表基 金对 因 基金托 管人 的过 错造 成的 基金资 产基 金
财产的 损失 向基 金托 管人 索赔。 
3、基金管 理人和基 金托管 人有义务 配合和协 助对方 依照本协 议对基金 业务执 行监督 、
核查。基 金管理人 或基金 托管人无 正当理由 ，拒绝 、阻挠对 方根据本 协议规 定行使监 督权 ，
或采取 拖延 、 欺诈 等手 段妨 碍对方 进行 有效 监督 ， 情节 严重或 经监 督方 提出 警告 仍不改 正的 ，
监督方 应报 告中 国证 监会 。 
 
（ 三） 基金财产的保 管 
1、基 金资 产基 金财 产保 管 的原则 
（1）本系 列基金所 有资产 的保管责 任，由基 金托管 人承担， 而且各基 金独立 保管。 基
金托管 人将 遵守 《 信托 法》 、 《暂 行办 法》 、 《试 点办 法 》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有 关规定 ， 为基
金持有 人基 金份 额持 有人 的最大 利益 处理 基金 事务 。 基 金托 管人 保证 恪尽 职 守， 依照 诚实 信
用、勤 勉尽 责的 原则 ，谨 慎、有 效地 持 有 并保 管基 金资产 基金 财产 。 
（2） 基金 托管 人应当 设立 专门的 基金 托管 部， 具有 符 合要求 的营 业场 所， 配备 足 够的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负责 基金 资 产基金 财产 托管 事宜 ； 建 立健全 内部 风险
监控制 度 ， 对 负责 基金 资 产基金 财产 托管 的部 门和 人员的 行为 进行 事先 控制 和事后 监督 ， 防
范和减 少风 险。 
（3） 基金 托管 人应 当购 置 并保持 对于 基金 资产 基金 财产的 托管 所必 要的 设备 和设施 （ 包
括硬件 和软 件） ，并 对设 备 和设施 进行 维修 、维 护和 更换， 以保 持设 备和 设施 的正常 运行 。 
（4）除依 据《信 托法》 、 《 暂行办法》 、 《试点 办法》 、 《基金合 同》及 其他 有关 规定外 ，
不为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ， 基金 托管 人违 反 此义务 ， 利用 基金 资产 基 金财产 为自 己及
任何第 三方 谋取 利益 ， 所 得利益 归于 基金 资产 基金 财产 ； 基 金托 管人 不得 将 基金资 产基 金财
产转为 其固 有财 产 ， 不 得 将固有 资产 与基 金资 产基 金财产 进行 交易 ， 或将 不 同基金 资产 基金景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
141 
财产进 行相 互交 易 ； 违 背 此款规 定的 ， 将承 担相 应 的责任 ， 包括 但不 限于 恢 复基金 资产 基金
财产的 原状 、承 担赔 偿责 任。 
（5）基金 托管人必 须将基 金资产基 金财产与 自有资 产严格分 开，将本 系列基 金各基 金
资产基 金财 产与 其托 管的 其他基 金资 产基 金财 产严 格分开 ； 基 金托 管人 应当 为 各基金 分别设
立独立 的账 户 ， 分 别建 立 独立的 账簿 ， 与基 金托 管 人的其 他业 务和 其他 基金 的托管 业务 实行
严格的 分账 管理 ， 保证 不 同基金 之间 在名 册登 记 、 账户设 置 、 资 金划 拨、 账 册记录 等方 面具
有实质 的独 立性 。 
（6）除依 据《信 托法》 、 《 暂行办法》 、 《试点 办法》 、 《基金合 同》及 其他有关 规定外 ，
基金托 管人 不得 委托 第三 人托管 基金 资产 基金 财产 ； 
（7） 基金 托管 人应安 全、 完整地 保管 基金 资产 基金 财产； 未经 基金 管理 人的 正 当指令 ，
不得自 行运 用、 处分 、分 配基金 的任 何资 产。 
2、基 金成 立时 募集 资金 的 验证 
基金设 立募 集期 满或 基金 发起人 宣布 停止 募集 时， 基 金发 起 人应 将设 立募 集的 全部资 金
存入该 基金 的基 金募 集专 户， 由 基金 发起 人聘 请具 有 从事证 券从 业资 格的 会计 师事务 所进 行
验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （含2 名 ） 中国注 册会 计师
签字方 为有 效。 
3、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 各 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基金 托管人以 各基金 的名义在 其营业机 构开设 该基金的 银行账户 。各基 金的银 行
预留印 鉴 ， 由 基金 托管 人 保管和 使用 。 各基 金的 一 切货币 收支 活动 ， 包括 但 不限于 投资 、 支
付赎回 金额 、支 付基 金收 益、收 取申 购款 ，均 需通 过该基 金的 银行 账户 进行 。 
（3）各基 金银行账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 各基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 各基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何银 行账 户
进行该 基金 业务 以外 的活 动。 
（4）各基 金银行 账户的管 理应符合 《中华人 民共和 国票据法》 、 《银行 账户管 理办法》 、
《现金 管理 条例 》 、 《中 国 人民银 行利 率管 理的 有关 规定》 、 《 关于 大额 现金 支 付管理 的通 知》 、
《支付 结算 办法 》以 及其 他有关 规定 。 
4、基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设和 管理 
（1）基金 托管人应 当代表 本系列基 金下的各 基金， 以托管人 和各基金 联名的 方式在 中
国证券 登 记 结算 有限 责任 公司开 设证 券账 户， 以各 基 金的名 义在 中央 国债 登记 结算有 限责 任景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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公司开 设证 券账 户。 
（2）各基 金证券账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 该基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 和未 经另一 方同 意擅 自转 让本 系列基 金的 任何 证券 账户 ； 亦不得 使用 本
系列基 金的 任何 证券 账户 进行本 系列 基金 业务 以外 的活动 。 
（3）基金 托管人应 以其名 义在中国 证券登记 结算有 限责任公 司开立资 金结算 账户， 用
于其托 管的 本系 列基 金的 证券资 金清 算； 在中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司开 立国债 托管 账
户，用 于本 系列 基金 各基 金国债 的交 易和 清算 。 
（4）基金 证券账户 和资金 账户的开 设和管理 可以根 据当时市 场的通行 做法办 理，而 不
限于上 述关 于账 户开 设、 使用的 规定 。 
（5）在本 托管协议 订立日 之后，本 系列基金 被允许 从事其他 投资品种 的投资 业务的 ，
涉及相 关账 户的 开设 、 使 用的 ， 若 无相 关规 定， 则 基金托 管人 应当 比照 并遵 守上述 关于 账户
开设、 使用 的规 定。 
5、基 金资 产基 金财 产投 资 的有关 实物 证券 的保 管 
实物证 券由 基金 托管 人存 放于托 管银 行的 保管 库， 但 要与非 本系 列基 金的 其他 实物证 券
分开保 管； 也可 存入 中央 国 债登记 结算 有限 责任 公司 或中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 代
保管库 ， 保管 凭证 由基 金 托管人 持有 。 实物 证券 的 购买和 转让 ， 由基 金托 管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 
6、与 基金 资产 基金 财产 有 关的重 大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基 金 管
理人保 管 。 除 本协 议另 有 规定外 ， 基金 管理 人在 代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ，以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本。 
7、国 债托 管专 户的 开设 和 管理 
（1）基金 成立后， 基金管 理人负责 以本系列 基金各 基金的名 义申请并 取得进 入全国 银
行间同 业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并 代表 基金 进行 交 易； 基金 托管 人负 责以 本 系列基 金各 基金
的名义 在中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 开设 证券 托管账 户， 并代 表基 金进 行 债券和 资金 的
清算。 在上 述手 续办 理完 毕之后 ，由 基金 托管 人负 责向中 国银 监会 进行 报备 。 
（2）基金 管理人和 基金托 管人同时 代表本系 列基金 签订全国 银行间债 券市场 债券回 购
主协议 ，协 议正 本由 基金 托管人 保管 ，协 议副 本由 基金管 理人 保存 。 
 
（ 四） 基金资产净值 计算 与复核 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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1、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）本系 列基金中 各基金 资产基金 财产分别 进行估 值。基金 资产净值 是指基 金资产 总
值减去 基金 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基 金份 额总 数
后的价 值。 
（2）基金 管理人应 每工作 日对基金 资产基金 财产估 值。估值 原则应符 合《基 金合同 》
的规定 。 用于 基金 信息 披 露的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托
管人复 核 。 基 金管 理人 应 于每个 工作 日结 束后 计算 得出当 日的 基金 份额 净值 ， 并 在盖 章后 以
加密传 真方 式发 送给 基金 托管人 。 基 金托 管人 应在 收 到上述 传真 后对 净值 计算 结果进 行复 核 ，
若核对 一致 ， 则并 在盖 章 后以加 密传 真方 式将 复核 结果传 送给 基金 管理 人 ； 如果基 金托 管人
的复核 结果 与基 金管 理人 的计算 结果 存在 差异 ， 且 双方经 协商 未能 达成 一致 ， 基 金管 理人 有
权按照 其对 基 金 净值 的计 算结果 对外 予以 公布 ， 基 金 托管人 有权 将相 关情 况报 中国证 监会 备
案。 
2、基 金账 册的 建账 和对 账 
（1）基金 管理人和 基金托 管人在本 系列基金 成立后 ，应按照 双方约定 的同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分别 独 立地设 置 、 登 录和 保管 本 系列基 金的 全套 账册 ， 对 双方各 自的 账册
定期进 行核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基金 资产 基金 财 产的安 全 。 若 双方 对会 计 处理方 法存 在分
歧，应 以基 金管 理人 的处 理方法 为准 。 
（2）双方 应每日核 对账目 ，如发现 双方的账 目存在 不符的， 基金管理 人和基 金托管 人
必须及 时查 明原 因并 纠正 ，保证 双方 平行 登录 的账 册记录 完全 相符 。 
3、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
（1）基金 财务报表 由基金 管理人和 基金托管 人每月 分别独立 编制。月 度报表 的编制 ，
应于每 月终 了 后5 日 内完 成； 投资 组合 公告 在本 系 列基金 成立 后每 季度 公告 一次 ， 在 该等 期
间届满 后 15 个 工作 日内 公 告；公 开说 明书 在本 系列 基金成 立后 每六 个月 公告 一次， 于该 等
期间届 满后 后 1 个 月内 公 告。年 中报 告在 会计 年度 半年终 了 后 30 个 工作 日内 编制完 毕并 于
会计年 度半 年终 了 后60 日 内予以 公告 ； 年 度报 告在 会 计年度 结束 后 60 工 作日 内 编制完 毕并
于会计 年度 终了 后 90 日 内 予以公 告。 
（2）基金 管理人在 月度报 表完成当 日，将报 表盖章 后提供基 金托管人 复核； 基金托 管
人在收 到后 应立 即进 行复 核， 并将 复核 结果 及时 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在公 开说
明书或 年中 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 基金 托 管人复 核 ， 基 金托 管人 应 在收到 后 3 个工
作日内 完成 复核 ， 并将 复 核结果 书面 通知 基金 管理 人。 基金 管理 人在 年度 报 告完成 当日 ， 将景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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有关报 告提 供基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 7 个工 作日 内完 成复 核， 并将 复核 结
果书面 通知 基金 管理 人。 基 金管理 人和 基金 托管 人之 间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式
进行。 
（3）基金 托管人在 复核过 程中 ，发 现双方的 报表存 在不符时 ，基金管 理人和 基金托 管
人应共 同查 明原 因 ， 进 行 调整 ， 调 整以 双方 认可 的 账务处 理方 式为 准 ； 若 双 方无法 达成 一致
以基金 管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基金 托 管人在 基金 管理 人提 供的 报告上 加盖 公
章， 双方 各自 留存 一份 。 如 果基金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关
报表达 成一 致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其编 制的 报表 对外发 布公 告 ， 基 金托 管 人有权 就相 关情
况报中 国证 监会 备案 。 
 
（ 五） 基金份额持有 人名 册的登记与保管 
基金持 有人 基金 份额 持有 人名册 ， 包 括基 金设 立募 集 期结束 时的 基金 持有 人基 金份额 持
有人名 册 、 基 金权 益登 记 日的基 金持 有人 基金 份额 持有人 名册 、 基金 持有 人 基金份 额持 有人
大会登 记日 的基 金持 有人 基金份 额持 有人 名册 、 每 月 最后一 个交 易日 的基 金持 有人基 金份 额
持有人名 册，应当 根据有 关法律法 规的规定 妥善保 管之。为 基金托管 人履行 有关法律 法规 、
基金合 同规 定的 职责 之目 的，基 金管 理人 （注 册登 记人） 应当 提供 任何 必要 的协助 。 
 
（ 六） 争议解决方式 
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金管 理人、基 金托管 人之间因 本协议产 生的或 与本协议 有关的争 议可通 过友好 协
商解决 ，但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未 能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会深 圳分 会， 根据 提交 仲 裁时该 会的 仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲裁 裁 决是终 局的 ， 对仲 裁各 方 当事人 均具 有约 束力 。 除 提交仲 裁的 争议
之外 ， 各 方当 事人 仍应 履 行本协 议的 其他 规定 。 争 议处理 期间 ， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理
人和基 金托 管人 职责 ， 各 自继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履行 《 基金 合同 》 和托 管协议 规定 的义
务，维 护基 金持 有人 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
 
（ 七） 托管协议的修 改与 终止 
1、本协议 双方当事 人经协 商一致， 可以对协 议进行 修改。修 改后的新 协议， 其内容 不
得与《 基金 合同 》的 规定 有任何 冲突 。修 改后 的新 协议， 报中 国证 监会 批准 后生效 。 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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2、发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止： 
（1） 基金 或《 基金 合同 》 终止； 
（2） 本系 列基 金更 换基 金 托管人 ； 
（3） 本系 列基 金更 换基 金 管理人 ； 
（4） 发生 《暂 行办 法》 、 《 试点办 法》 或其 他法 律法 规规定 的终 止事 项。 
 
 



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二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 
 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以下 是主 要的 服务 内 容， 基金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 和修 改以 下服 务项 目： 
（一） 基金份额持有 人交 易资料的寄送服务 
1、登 记机 构保留 基 金份 额 持有人 名册 上列 明的 所有 基金份 额 持 有人 的基 金交 易记录 ； 
2、 每年 度结 束后 10 个 工 作日内 ， 基金 管理 人向 留 有完整 信息 的所 有持 有本 基金份 额或
本年度 内发 生本 基金 交易 的投资 者以 书面 形式 寄送 对账单 。每 季度 结束 后 10 个工作 日内 ，
基金管 理人 向留 有完 整信 息的本 季度 内发 生本 基金 交易的 投资 者以 书面 形式 寄送对 账单 。 每
月度结 束后 10 个工 作日 内 向定制 电子 对账 单服 务且 持有本 基金 份额 或本 月内 发生本 基金 交
易并留 有完 整信 息的 投资 者以电 子邮 件或 手机 短信 形式提 供对 账单 。 
我公司 于 2013 年 11 月 15 日发布 《 景 顺长 城基 金管 理有限 公司 关于 调整 基金 对账单 寄
送服务 形式 的公 告 》 ， 自 2013 年 11 月15 日起 ， 投 资 者首次 开立 本公 司基 金账 户并申 购本 公
司旗下 基金 的 ， 如 申购 基 金的招 募说 明书 中约 定以 书面形 式寄 送对 账单 的 ， 此书面 形式 将确
认为电 子邮 件形 式， 本公 司将在 每期 （季 度、 年度 ）结束 后的 10 个工 作日 内 向投资 者发 送
基金账 户对 账单 或其 他重 要资料 。 
因提供 的个 人信 息 （包 括 但不限 于姓 名 、 电 子邮 件 地址 、 邮 寄地 址、 邮编 等 ） 不 详、 错
误、变更 或邮局投 递差错 、通讯故 障、延误 等原因 有可能造 成对账单 无法按 时或准确 送达 。
因上述 原因 无法 正常 收取 对账单 的， 请 及 时到 原基 金 销售网 点或 本公 司网 站办 理联系 方式 变
更手续 。详 询400-8888-606 ，或 通过 本公 司网 站 “ 在线客 服 ” 咨询 。 
（二）红利再投资服 务 
若基金 份额 持有 人选 择将 基金收 益以 基金 份额 形式 进行分 配， 该持 有人 当期 分 配所得 的
红利将 按照 除息 日的 基金 份额净 值 自 动转 为该 基金 份额， 并免 收申 购费 用。 
（三）定期定额投资 计划 
基金管 理人 为投 资者 提供 定期定 额投 资的 服务 。 通 过定期 定额 投资 计划 ， 投 资者可 以通
过固定 的渠 道， 定期 定额 申购基 金份 额。 
定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行公 告。 
（四）基金转换 
投资者 可在 同时 销售 转出 基金 、 转 入基 金并 开办 基金 转换业 务的 销售 机构 办理 基金转 换
业务 。 基 金转 换需 遵守 基 金管理 人关 于基 金转 换的 业务规 则 ， 具 体业 务规 则 详见本 公司 发布景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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在指定 信息 披露 媒体 及本 公司网 站上 的公 告。 
（ 五）网络在线服务 
基金管 理人 利用 其 网 站 （www.igwfmc.com ） 定 期或 不定 期为投 资者 提供 基金 管理 人 信息 、
基金产 品信 息 、 账 户查 询 、 投 资策 略分 析报 告 、 热 点问答 等 服 务 。 投 资者 可 以登陆 该网 站修
改基金 查询 密码 。 
对于直 销个 人客户 ， 基金 管理人 还将 提供 网上 交易 服务。 
（ 六）客户服务中心 （Call Center ）电话服务 
投资者 想要 了解 交易 情况 、 基 金账 户余 额、 基金 产 品与服 务信 息或 进行 投诉 等， 可拨 打
基金管 理人 客户 服务 电话 ：400 8888 606 （免 长途 费）。 
客户服 务中 心的 人工 坐席 服务时 间为 每周 一至 周五 （ 法定节 假日 及因 此导 致的 证券交 易
所休市 日除 外）9：00 —17 ：00。 
 
（ 七）客户投诉受理 服务 
 投资者可 以通过各 销售机 构网点柜 台、基金 管理人 网站留言 栏目、自 动语音 留言栏目 、
客户服 务中 心人 工热 线 、 书信 、 电 子邮 件等 六种 不 同的渠 道对 基金 管理 人和 销售网 点所 提供
的服 务 以及 基金 管理 人 的 政策 规 定进 行投 诉。 
基金管 理人 承诺 在工 作日 收到的 投诉 ， 将在 下一 个 工作日 内作 出回 应 ， 在 非 工作日 收到
的投诉 ， 将顺 延至 下一 个 工作日 当日 或者 次日 回复 。 对 于不 能及 时解 决的 投 诉， 基金 管理 人
就投诉 处理 进度 向投 诉人 作出定 期更 新。 
 
（ 八） 如 本招募 说明书 存 在任何您/ 贵机构 无法理 解 的内容， 请通过 上述方 式 联系本基 金管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 了本 招募说 明书 。 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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二十 四 、其他 应披 露事项 
2015 年 4 月 22 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 新增 东亚 银 行
为销售 机构 并开 通基 金 “ 定 期定额 投资 业务 ” 和 基金 转 换业务 的公 告 》 
2015 年 4 月 22 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 东亚 银行 基 金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动 的公 告 》 
2015 年 4 月 21 日发 布《 景顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金 2015 年第 1 季度 报 告 》 
2015 年 4 月 21 日发 布《 景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基 金 2015 年第 1 季度 报 告 》 
2015 年 4 月 21 日发 布《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基 金 2015 年第 1 季度 报 告 》 
2015 年 4 月 17 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 招商 证券 定 期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公 告 》 
2015 年 4 月 17 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 华龙 证券 定 期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公 告 》 
2015 年 4 月 15 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 兴业 银行 电 子
渠道基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告 》 
2015 年 4 月 15 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 收益 支付 公告 （2015 年第 4
号） 》 
2015 年 4 月 4 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于景 顺长 城优 选股 票证 券投 资 基
金基金 经理 变更 公告 》 
2015 年 4 月 1 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金继 续参 加中 国 工
商银行 个人 电子 银行 基金 申购费 率 优 惠活 动的 公告 》 
2015 年 3 月 31 日发 布 《 景 顺长城 优选 股票 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告 》 及 《摘 要 》 
2015 年 3 月 31 日发 布 《 景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告 》 及 《摘 要 》 
2015 年 3 月 31 日发 布 《 景 顺长城 动力 平衡 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告 》 及 《摘 要 》 
2015 年 3 月 30 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 关于 “清明 ” 假 期前 暂停申 购
及转换 转入 业务 的公 告 》 
2015 年 3 月 16 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 收益 支付 公告 （2015 年第 3
号） 》 
2015 年 3 月 12 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 和讯 科 技
申购费 率优 惠活 动的 公告 》 
2015 年 3 月 11 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 直销 网上 交易 系统 货币 基 金景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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T+0 快 速赎 回业 务新 增支 持银行 卡的 公告 》 
2015 年 3 月 9 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于直 销网 上交 易系 统基 金转换费
率优惠 的公 告 》 
2015 年 3 月 9 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金新 增星 展银 行 为
销售机 构并 开通 基金 “ 定 期 定额投 资业 务 ” 和基 金转 换 业务的 公告 》 
2015 年 2 月 16 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 收益 支付 公告 （2015 年第 2
号） 》 
2015 年 2 月 12 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 关于 “春节 ” 假 期前 暂停申 购
及转换 转入 业务 的公 告 》 
2015 年 2 月 11 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 网上 直销 交易 系统 基金 转 换
费率优 惠的 公告 》 
2015 年 1 月 22 日发 布《 景顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报 告 》 
2015 年 1 月 22 日发 布《 景顺长 城 货 币市 场 证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报 告 》 
2015 年 1 月 22 日发 布《 景顺长 城 动 力平 衡 证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报 告 》 
2015 年 1 月 16 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 新增 苏州 银行 为 销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定 额投资 业务 ” 和 基金 转换 业 务的公 告 》 
2015 年 1 月 16 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 苏州 银行 基 金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 
2015 年 1 月 15 日 发布 《 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 收益 支付 公告 （2015 年第 1
号） 》 
2015 年 1 月 9 日发 布《 景 顺长城 优选 股票 证券 投资 基金分 红公 告 》 
2015 年 1 月 5 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金投 资宋 都股 份 （ 股 票
代码：600077 ） 非公 开发 行股票 的公 告 》 
2014 年 12 月 31 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 平安 银行 申 购
与定期 定额 投资 申购 费率 优惠活 动的 公告 》 
2014 年 12 月 31 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 中国 工 商
银行 “2 015 倾心 回馈 ” 基金 定投优 惠活 动的 公告 》 
2014 年 12 月 31 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 浙商 银行 申购
与定期 定额 投资 申购 费率 优惠活 动的 公告 》 
2014 年 12 月 26 日发 布 《 景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金关 于 “ 元旦” 假期 前暂 停申购 、景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
150 
转换转 入及 定期 定额 投资 业务的 公告 》 
2014 年 12 月 24 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 调整 网上 直销 交易 系统 部 分
基金首 次单 笔申 购、 定期 定额申 购单 次最 低限 额和 赎回后 的最 低保 有份 额的 公告 》 
2014 年 12 月 23 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 浙江 同 花
顺基金 销售 有限 公司 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 
2014 年 12 月 15 日发 布 《 景顺 长城 货币 市场 证券 投资基 金收 益支 付公 告（2014 年第
12 号） 》 
2014 年 12 月 9 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 新增 中国 国 际
金融有 限公 司为 销售 机构 并开通 基金 转换 业务 和参 加申购 费 率 优惠 活动 的公 告 》 
2014 年 12 月 8 日发 布 《 景 顺长城 景系 列开 放式 证券 投资基 金 2014 年第 2 号 更 新招募
说明书 》及 《摘 要》 
2014 年 12 月 3 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 调整 旗下 部分 基 金 首次 单 笔
申购、 定期 定额 申购 单次 最低限 额和 赎回 后的 最低 保有份 额的 公告 》 
2014 年 11 月 27 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 新增 第一 创业 为 销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定 额投资 业务 ” 和 基金 转换 业 务的公 告 》 
2014 年 11 月 24 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 杭州 数 米
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠 活动 的公 告 》 
2014 年 11 月 24 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 上海 天 天
基金销 售有 限公 司申 购及 定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动 的公 告 》 
2014 年 11 月 17 日 发布 《 景顺 长城 货币 市场 证券 投资基 金收 益支 付公 告（2014 年第
11 号） 》 
2014 年 11 月 4 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 上海 天 天
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠 活动 的公 告 》 
2014 年 11 月 4 日发 布《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 杭州 数 米
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠 活动 的公 告 》 
2014 年 10 月 25 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 景顺 长城 优选 股票 证券 投 资
基金基 金经 理变 更公 告 》 
 
 景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
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二十 五 、招募 说明 书存放 及其 查阅方 式 
 
本招募 说明 书存 放在 本系 列基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 销售 代理 人和 注册 登 记人的 办公
场所 ， 投 资者 可在 办公 时 间免费 查阅 ； 也可 按工 本 费购买 基金 合同 复制 件或 复印件 ， 但应 以
基金合 同正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 
 
 



景顺长城景系列 开放式 证券投资基金更新招募说明书 
152 
二十 六 、备查 文件 
 
（一） 中国 证监 会批 准景 顺长城 景系 列证 券投 资基 金设立 的文 件 ； 
（二） 《景 顺长 城景 系列 开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ； 
（三） 《景 顺长 城基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 ； 
（四） 法律 意见 书 ； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 ； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 ； 
（七） 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资基 金基 金代 销协议 ； 
（八） 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资基 金基 金托 管协议 ； 
（九） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
 
 
 
 
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司 
二〇一 五 年 六 月 八 日