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博时安盈债A(000084)

博时安盈债:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 
 
 
 
 
 
 
博时安盈债券型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
2015 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国 工商 银行 股 份有 限公 司 
 
 
 
 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 
2 
【重要 提示】 
 
1 、 本基 金根 据2013 年3月14 日中 国证 券监 督管 理委 员 会 《关 于核 准博 时安盈 债 券型证 券
投资基 金募 集的 批复 》 ( 证 监许可[2013]244 号 )和2013 年3 月25 日《 关于 博时 安盈 债券 型证
券投资 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 (基 金部 函[2013]207 号) 的核 准, 进行 募 集。 
2 、基 金管 理人 保证 《招 募 说明书 》的 内容 真实 、准 确、完 整。 本《 招募 说明 书》经 中
国证监 会核 准, 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 核准 , 并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作出
实质性 判断 或保 证, 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、
谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ,但 不保 证基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 
3 、本 基金 主要 投资 于 短 期 融资券 和超 级短 期融 资券 和法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 固定 收益 类证 券 , 投资 者在 投资本 基金 前, 需充 分了 解本基 金的 产品特 性 , 并 承
担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基金可 能 遇 到的风 险包 括 : 利率 风险 , 本 基金 持有 的
信用品 种违 约带 来的 信用 风险等 ; 基 金运 作风 险, 包 括由于 基金 投资 人连 续大 量赎回 基金 产
生的流 动性 风险 , 基 金管 理人在 基金 管理 运作 过程 中产生 的基 金管 理风 险等 。 此 外, 本基 金
投资于 短期 融资 券和 超级 短期融 资券 的比 例不 低于 基金资 产的60% ,投 资比 例 较高。 如果 短
期融资 券和 超级 短期 融资 券 的发 债主 体信 用恶 化, 组合将 面临 较高 的信 用风 险。 如 果债 券市
场出现 整体 下跌 ,本 基金 将无法 完全 避免 债券 市场 系统性 风险 。 
本基金 以1.00 元 初始 面值 进行募 集, 在市 场波 动等 因素的 影响 下, 存在 单位 份额净 值跌
破1.00 元初 始面 值的 风险 。 本 基金 属于 证券市 场中 的中低 收益 、 中低 风 险品 种, 预期 收益 和
预期 风 险高 于货 币市 场基 金,低 于 股 票型 基金 和混 合型基 金 。 
4 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 中国 人民 银行 公布 的1 年 期定期 存款 利率 (税 后) , 但本基
金的收 益水 平有 可能 不能 达到或 超过 同期 的目 标收 益率水 平 , 投 资者 面临 获得 低于目 标收 益
率甚至 亏损 的风 险。 
5 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券, 基金 投资 者有 可能 获得较 高的 收益 ,也 有可 能损失 本
金。 投 资有风 险, 投 资者 在进行 投资 决策 前, 请 仔 细阅读 本基 金的 《 招募 说 明书》 及 《基 金
合同》 。 
6 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。 
7 、基 金管 理人 依照 恪尽 职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 
8 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则, 在投 资人 作出 投资 决策后 ,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。 
本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日 为 2015 年 4 月 23 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2015 年3 月31 日(财 务数 据未 经审 计)。 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 
3 
一、 基金管理人 
(一)基金管理人概 况 
名称: 博时基 金管 理有 限公 司 
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
法定代 表人 :洪 小源 
成立时 间: 1998 年 7 月13 日 
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 
存续期 间: 持续经 营 
联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 公司” ) 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准 设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 , 持 有股 份49% ; 中国 长城 资 产管理 公司 , 持 有股份 25% ;天 津港 (集 团)有 限公 司, 持有 股份 6%; 璟安 股权 投资 有限 公 司,持 有股 份 12 % ; 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 , 持 有股 份6 % ; 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 , 持有 股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 公司下 设三 大总 部和 十五 个直属 部门 , 分 别是 : 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销 售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、 指 数投 资部、 特定 资产管 理部 、 年 金投 资部、 产品规 划部 、 互联网 金融 部、 董 事长 办 公室、 总裁办 公室、 人力 资源部、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作 部、风 险管 理部 和监 察法 律部。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票 投资部 (含各 投资风 格小 组) 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部 负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管 理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部 下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户 组、 国际 组和 研究组 , 分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场 销售总 部负 责公 司全国 范围 内的 客户 、 销 售和服 务工 作。 市场 销售 总部下 设机 构与 零售 两大 业务线 和营 销服 务部 。 机 构业 务线 含战 略 客户部 、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区 域和 养老 金部 、 券 商业 务部 两个部 门 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业 以及 该区 域机构 客户 的博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 4 销售与 服务 工作 。 机 构- 上 海和机 构- 南 方分 别主 要负 责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区 域的机 构客 户销 售与 服务 工作。 养老 金业 务部 负责 养老金 业务 的研 究、 拓展 和服务 等工 作。 券 商 业 务 部负 责 券商 渠 道的 开 拓 和 销售 服 务。 零 售业 务 线 含 零售- 北 京 、 零售- 上海、零售- 南方三 大区 域 , 以及 客户 服务中 心 。 其 中, 零售 三 大区域 负责 公司 全国 范围 内零售 客户 的渠 道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。营 销服 务部 负责营 销策 划 、 总行渠 道维 护和 销售 支持 等工作 。 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责 执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产 品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资 组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理 及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及 年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施, 公司 互联 网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ,推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。 董事长 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ; 股 东 关系管 理与 董、 监 事的 联 络、 沟 通及服 务; 基 金行 业政策、 公司 治理、 战略 发展研 究; 与 公 司治理 及发 展战 略等 相关 的重大 信 息 披露 管理 ; 政 府公共 关系 管理 ; 党 务工 作; 博时 慈善 基 金会的 管理 及运 营等 。 总 裁办公 室负 责公 司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管 理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人 力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息 管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部 负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等工作。基金 运作部负责基 金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 , 组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作, 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 , 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻 京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予 协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 ) 有限公 司。 截止 到2015 年3 月31 日 , 公司 总人 数为396 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有 硕士及 以上 学位 。 公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事 管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 5 (二) 主要 人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 洪小源先 生, 双硕士 ,董 事长。1988 年以来 曾就职 于国家经 济体 制改革 委员 会综合 规 划司, 后历 任深 圳龙 蕃实 业股份 有限 公司 总经 理、 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司总经 理助 理 、 招商局 地产 控股 股份 有限 公司总 经理 , 招 商局 科技 集团有 限公 司总 经理 、 招 商局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理; 曾任 中诚信 托有 限责 任公 司董 事、 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司董 事、 招商 昆仑 股权投 资管 理有限 公司 董事 长、 招商 海达保 险顾 问有 限公 司董 事长 、 招 商局 保 险有限 公司 董事 长、 招商 局中国 投资 管理 有限 公司 董事长 。 现 任招 商局 集团 有限公 司总 经理 助理 、 招 商局 金融集 团有 限公司 总经 理 、 招商 局中 國基金 有限 公司 董事 长; 招商证 券股 份 有 限公司 董事 兼风 险管 理委 员会主 任 、 招 商银 行股 份有 限公司 董事 兼风 险及 资本 管理委 员会 主 任。2014 年11 月起, 任博 时基金 管理 有限 公司 董事 长暨法 定代 表人 。2015 年1 月起 , 兼 任 博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、董 事会 主席 。 桑自国先 生, 博士后 ,副 董事长。1993 年起 历任山 东证券投 资银 行部副 总经 理、副 总 经理、 泰安 营业 部副 总经 理,中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 , 永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 经理 , 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副 总经理 , 中国 长城 资产 管 理公司 投资 投行 事业 部副 总经理 、 总经 理 。 2011 年 7 月 起 , 任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 届董事 会董 事。2013 年 8 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届 董事会 副董 事长 。2014 年11 月 起, 任博 时基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会副 董事长 。 熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有 限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理, 招商证 券股 份有限公 司电 脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004 年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至 南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货 有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。 吴姚东 先生 ,博 士, 北京 大学光 华管 理学 院 EMBA , 董事。2002 年进 入招 商证 券股份 有 限公司 , 历 任国 际业 务部 分析师 、 招 商证 券武 汉营 业部总 经理 、 招 商证 券 ( 香港) 公司 总经 理兼国 际业 务部 董事 、总 裁办公 室总 经理 、董 事总 经理、 公司 总裁 助理 。2013 年 5 月 加入 博时基 金 管 理有 限公 司, 曾任公 司总 经理 。 现 任公 司董事 , 博 时基 金 ( 国际 ) 有限 公司 董事 会副主 席兼 总裁 、博 时资 本管理 有限 公司 董事 长兼 总经理 。2013 年 7 月 起, 任博时 基金 管博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 6 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事。 王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任 教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经 理(主 持工作) 、投 资部总 经理、 投资部 总经理 兼固 定收益 部总经 理、股 票销 售交易 部总经 理 ( 现更 名为 机构 业务 总 部) 、 机 构业 务董 事总 经理 。2002 年 10 月至2008 年7 月 , 任 博时 基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月 起, 任博 时基 金 管理有 限公 司 第四届 至第 六届 董事 会董 事。 杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证 交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直 属上海 大盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权 投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司 第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。 何迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城 区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯 学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月, 何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组 织 “ 博源 基金 会” , 并 担任 该基金 会总 干事 。2012 年7 月起 , 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五 届、第 六届 董事 会独 立董 事。 李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四川 大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任 中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副 总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994 年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。 顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青 团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口 工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局 蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、 总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ; 蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 7 有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副 总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国 平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团 有限公 司外 部董 事;2013 年5 月至 2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL ) 董事;2013 年6 月 至今 , 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事;2014 年12 月至 今, 兼任深 圳市 创鑫 激光 股份 有限公 司董 事。2014 年11 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第六 届 董事会 独立 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证 券有限 公司 经理 、 招 商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司 财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 彭毛字 先生 ,学 士, 监事 。1982 年 8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷 处科员 、 副处 长, 中国 农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长 , 中国 农业 银行信 贷管 理三 部扶贫 贷款 管理 处处 长, 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理、 金桥 金融 咨询公 司副 总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ,先 后任 评估 咨询部 副总 经 理,债 权管理 部(法 律事 务部) 副总经 理,南 宁办 事处副 总经理 (党委 委员) ,监察 审计部 (纪委 办公 室) 总经 理。 2007 年 12 月 至今 兼任 新疆 长城金 融租 赁有 限公 司监 事会主 席。 2011 年1 月 至今 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 子公 司专 职监事 (总 经理 级) 。2011 年7 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五至六 届监 事会 监事 。 赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012 年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有 限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团) 有限 公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013 年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有 限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 林琦先生 ,硕 士,监 事。1998 年 起历任 南天信 息系 统集成公 司任 软件工 程师 、北京 万 豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、 博 时基 金管 理有 限公 司 MIS 系统 分析 员、 东方基 金管 理有博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 8 限公司 总经 理助 理、 博时 基金管 理有 限公 司信 息技 术部副 总经 理。 现任 博时 基金管 理有 限公 司信息 技术 部总 经理 。2010 年4 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 赵卫平先 生, 硕士, 监事 。1996 年起 先后在 山东国 际信托投 资公 司、大 鹏证 券公司 、 北京证 券公 司 、 博 时基 金管 理有限 公司 工作 。 现任 博时 基金管 理有 限公 司交 易部 总经理 。 2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 3 、高 级管 理人员 洪小源 先生 ,简 历同 上。 王德英先 生, 硕士, 副总 经理及代 总经 理。1995 年 起先后在 北京 清华计 算机 公司任 开 发部经 理、 清华 紫光 股份 公司 CAD 与信 息事 业部 任 总工程 师。2000 年 加入 博 时基金 管理 有 限公司 , 历 任行 政管 理部 副经理 , 电 脑部 副经 理、 信息技 术部 总经 理。 现任 公司副 总经 理及 代总经 理, 兼任 博时 基金 (国际 )有 限公 司董 事、 博时资 本管 理有 限公 司董 事。 董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上 海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总 经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定 资 产管 理部总 经理 。 现 任公 司副 总 经理兼 高级 投资 经理 、 社 保组合 投资 经理 , 兼 任博 时基金 (国 际) 有限 公司 董事、 博时 资本 管理有 限公 司董 事。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事 投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组 合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益 部总经 理、 固定 收益 投资 总监。 现任 公司 副总 经理 兼社保 组合 投资 经理 、 兼 任博时 基金 (国 际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时 基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任 博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 4 、本 基金 基金 经理 魏桢女 士, 2000 年 9 月至 2004 年 7 月 在吉 林大学 财 政学专 业学 习, 获学 士学 位 。 2004 年 8 月至 2008 年 6 月 在 厦门市 商业 银行 工作 , 任 资金营 运部 债券 交易 员。2008 年 7 月 17 日入职博时基金管理有限公司。现任博时理 财 30 天债券型证券投资基金基金经理(2013 年 1 月 28 日- 至 今) 、 博 时 岁岁增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 (2013 年 6博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 9 月 26 日- 至 今) 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 (2013 年 7 月 25 日至 今) 、 博时 安 丰 18 个 月定 期开放 债券 (LOF ) 基金 基金经 理(2013 年 08 月 22 日 至 今) 、 博时双 月薪 定期 支付 债券 基金 基 金经 理 (2013 年 10 月 22 日至 今) 、博 时天 天增利 货币 市 场基金 基金 经理 (2014 年 08 月 25 日至 今) 、 博 时月月 盈短 期理 财债 券型 证券投 资基 金 基 金经理 (2014 年 09 月 22 日 至今) 、博 时现 金宝 货 币市场 基金 的基 金经 理 (2014 年 09 月 18 日至今)、 博时 现金 收 益货币 基金 经理 (2015 年 5 月 22 日 至今) 、 博 时 安盈债 券 基 金基 金经理 (2015 年 5 月 22 日至今 ) 。 本基金 历任 基金 经理 :张 勇先生 (2013 年 4 月 23 日至 2015 年 5 月 22 日 ) 5 、投 资决 策委 员会 成员 委员: 董良 泓、 邵凯 、万 定山、 黄健 斌、 魏凤 春、 李权胜 。 董良泓 先生 ,简 历同 上。 邵凯先 生, 简历 同上 。 万定山 先生 , 硕士 。1999 至 2000 年 曾在 海尔 集团 工 作。2004 年加 入博 时基 金 管理有 限 公司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基金 经理 助理 、 年 金账 户基金 经理 、 特 定资 产管 理部副 总经 理。 现任权 益投 资总 部董 事总 经理兼 特定 资产 管理 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 。 黄健斌 先生 ,工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限 责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金 管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总 经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任固定 收益 总部 董事 总经 理兼社 保组 合投 资经理 、高 级投 资经 理。 魏凤春 先生 ,经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江 南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司。 现任 宏观策 略部 总 经理兼 投资 经理 。 李权胜 先生 , 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金 管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部 副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 。 现 任股票 投资 部 总 经理兼 成长 组投 资总 监、 博时精 选股 票基 金基 金经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基 金托管人 (一)基金托管人基 本情 况


名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 10 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元 联系电 话:010-66105799 联系人 :蒋 松云 (二)主要人员情况 截至2014 年12 月末 , 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人 , 平均 年 龄 30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。 截 至2014 年12 月, 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金407 只。 自 2003 年以 来,本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行 大奖; 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行, 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和 广泛好 评。 三、 相关服务机 构 一、基金份额发售机构 1 、直 销机 构 (1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心 地址:








北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 11 传真:


010-65187032 联系人 : 尚继源 博时一 线通 : 95105568 ( 免长 途 话 费) (2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 地址:








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 周明远 (3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 : 程姣姣 2 、代 销机 构 (1) 中国工 商银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国 农业银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3) 中国 银行股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 12 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4) 中国 建设银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通 银行股份 有限公 司


注册地址: 上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 曹榕 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商 银行股份 有限公 司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信 银行股份 有限公 司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 13 法定代表人: 常振明 联系人: 廉赵峰 传真: 010-89937369 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司


注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 中国 民生银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (10) 上海银 行股份 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 021-95594 网址: http://www.bankofshanghai.com (11) 平安银 行股份 有限公司


博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 14 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人: 孙建一 联系人: 张莉 电话: 021-38637673 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (12) 上海农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 侯福宁 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;400962999 网址: http://www.srcb.com/ (13) 北京农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 9 号金 融街中心 B 座 法定代表人: 乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户服务电话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (14) 青岛银 行股份 有限公司


注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人: 郭少泉 联系人: 谭长臻 电话: 0532-85709732 传真: 0532-85709725 客户服务电话: 96588 (青岛) 400-66-96588 (全国) 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 15 网址: http://www.qdccb.com (15) 杭州银 行股份 有限公司


注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 法定代表人: 吴太普 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (16) 汉口银 行股份 有限公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 李欣 电话: 027-82656704 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国) 网址: http://www.hkbchina.com (17) 深圳农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人: 李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电话: 961200 ,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (18) 洛阳银 行股份 有限公司


注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人: 王建甫 联系人: 董鹏程 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 16 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (19) 东莞农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 何沛良 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22320896 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (20) 河北银 行股份 有限公司


注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王娟 电话: 0311-88627587 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (21) 金华银 行股份 有限公司


注册地址: 浙江省金华市光南路 668 号 办公地址: 浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人: 徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电话: 400-711-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (22) 吉林银 行股份 有限公司


注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 17 办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人: 唐国兴 联系人: 孙琦 电话: 0431-84999543 传真: 0431-84999543 客户服务电话: 4008896666 网址: http://www.jlbank.com.cn (23) 苏州银 行股份 有限公司


注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 联系人: 熊志强 电话: 0512-69868390 传真: 0512-69868370 客户服务电话: 96067 网址: www.suzhoubank.com (24) 晋商银 行股份 有限公司


注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人: 上官永清 联系人: 董嘉文 电话: 0351-6819579 传真: 0351-6819926 客户服务电话: 9510-5588 网址: http://www.jshbank.com (25) 天相投 资顾问 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层 法定代表人: 林义相 联系人: 尹伶 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 18 (26) 上海长 量基金 销售投资顾 问有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (27) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 0571-88920897 、4008-773-776 网址: http://www.5ifund.com (28) 北京展 恒基金 销售有限公 司


注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法定代表人: 闫振杰 联系人: 焦琳 电话: 010--62020088-8288 传真: 010—62020088-8802 客户服务电话: 4008886661 网址: http://www.myfund.com (29) 深圳腾 元基金 销售有限公 司


注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 法定代表人: 曾革 联系人: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 19 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 4006-877-899 网址: www.tenyuanfund.com (30) 一路财 富(北 京)信息科 技有限公 司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (31) 北京钱 景财富 投资管理有 限公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.niuji.net (32) 北京唐 鼎耀华 投资咨询有 限公司


注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦 A303 法定代表人: 王岩 联系人: 周君 电话: 010-53570568 传真: 010-59200800 客户服务电话: 4008199868 网址: http://www.tdyhfund.com (33) 中经北 证(北 京)资产管 理有限公 司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 20 法定代表人: 徐福星 联系人: 陈莹莹 电话: 010-68998820-8306 传真: 010-88381550 客户服务电话: 400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (34) 中国国 际期货 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层 法定代表人: 王兵 联系人: 赵森 电话: 010-59539864 客户服务电话: 95162 、400-8888-160 网址: http://www.cifco.net (35) 国泰君 安证券 股份有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (36) 中信建 投证券 股份有限公 司


注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (37) 招商证 券股份 有限公司


博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 21 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (38) 中国银 河证券 股份有限公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (39) 申万宏 源证券 有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 曹晔 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: http://www.sywg.com/ (40) 万联证 券有限 责任公司


注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人: 张建军 联系人: 王鑫 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 22 网址: http://www.wlzq.com.cn (41) 东吴证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (42) 东方证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (43) 方正证 券股份 有限公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (44) 长城证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 23 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (45) 光大证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (46) 广州证 券股份 有限公司


注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (47) 新时代 证券有 限责任公司


注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898 网址: www.xsdzq.cn (48) 大同证 券经纪 有限责任公 司


注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 24 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (49) 浙商证 券股份 有限公司


注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人: 张智 电话: 021-64718888 传真: 0571 -87901913 客户服务电话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (50) 华安证 券股份 有限公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -65161821 传真: 0551 -65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (51) 东莞证 券有限 责任公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 张巧玲 电话: 0769-22116572 传真: 0769-22116999 客户服务电话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 25 (52) 东海证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层


办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (53) 中银国 际证券 有限责任公 司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人: 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (54) 国盛证 券有限 责任公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦 法定代表人: 裘强 联系人: 周欣玲 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (55) 申万宏 源西部 证券有限公 司


注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 法定代表人: 许建平 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 26 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (56) 华福证 券有限 责任公司


注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 电话: 0591 -87383623 传真: 0591 -87383610 客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (57) 华龙证 券有限 责任公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (58) 中国国 际金融 有限公司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (59) 华鑫证 券有限 责任公司


博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 27 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (60) 联讯证 券股份 有限公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 网址: http://www.lxzq.com.cn (61) 江海证 券有限 公司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张背北 电话: 0451-85863696 传真: 0451 -82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (62) 国金证 券股份 有限公司


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注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (64) 华宝证 券有限 责任公司


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博 时基 金管 理有限 公司 住所:





广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 法定代 表人 : 洪 小源 电话:








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许鹏 三、出具法律意见书 的 律 师事务所 名称:








上 海市 通力 律师事 务所 注册地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 办公地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人 : 安冬 经办律 师: 吕红、 安冬 四、审计基金财产的 会计 师事务所 机构名 称:


普华 永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司 注册地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍信 电话:





021-61238888 传真:





021-61238800 经办注 册会 计师 :薛竞 、 沈兆杰 四、基 金的名称 博时安 盈债 券型 证券 投资 基金 五、基 金的类型 本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ,存 续期 间为 不定 期。 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 30 六、基 金的投资目标





通过基金管理人对以 短期 融资券和超级短期融 资券 为主的债券的深入研 究和 对市场环 境的判 断 , 选 择具有 投资 价值的 债券 , 严格控 制风 险, 力争 实现 超过业 绩比 较基准 的投 资 回 报。 七、投 资范围 本基金 主要 投资 于短 期融 资券和 超级 短期 融资 券 。 本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性 的金融 工具 , 包 括国 内依 法发行 上市 的短 期融 资券 、 超级 短期 融资 券、 国 家债 券、 金 融债 券、 次级债 券、 中 央银 行票 据 、 企业 债券、 公司债 券、 中期票 据、 可 分离 交易 可 转债的 纯债、 资 产支持 证券 、 回购 和银 行存 款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固 定收益 类证 券。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 证券, 不参 与一 级市 场的 新股申 购 、 增发新 股、可 转换债 券以 及可分 离交易 可转债 (纯 债部分 除外) , 也不 投资二 级市场 的可转 换债券 。 如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金投 资于 债券资 产比 例不低于 基金 资产 的 80% ;投资于 短期 融资券 和超 级短期 融 资券的比 例不 低于基 金资 产的 60% 。本 基金 持有现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 八、投 资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 , 进行 前瞻 性的决 策。 一方 面, 本 基 金将分 析和 预测 众多 的宏 观经济 变量 (包 括 GDP 增 长率、CPI 走 势、M2 的绝对水平和增 长率、利率水平与走势等 ) ,并关注国家财政、税收 、货币、汇率 政策和 其它 证券 市场 政策 等。 另 一方 面, 本 基金 将对 短期债 券市 场收 益率 曲线 和信用 利差 的 变化进 行深 入细 致分 析, 从而得 出对 市场 走势 和波 动特征 的判 断 。 在此 基础 上, 确定 资产 在 不同行 业、 不同 品种 的债 券之间 的配 置比 例。 2 、固 定收 益类 品种 投资 策 略 本基金 灵活 应用 各种 期限 结构策 略、 买入 持有 策略 、信用 策略 、互 换策 略、 息差策 略 , 在合理 管理 并控 制信 用风 险的前 提下 选择 有投 资价 值的个 券, 最大 化组 合收 益。 (1 ) 期限 结构 策略 。通 过 预测收 益率 曲线 的形 状和 变化趋 势 ,对 各类 型债 券 进行久 期博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 31 配置 。 具 体来 看, 又分 为 跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、 杠 铃策略 及梯 式策 略。 1 )骑 乘策 略是 当收 益率 曲 线比较 陡峭 时 ,也 即相 邻 期限利 差较 大时 , 买入 期 限位于 收 益率曲 线陡 峭处 的债 券, 通过债 券的 收益 率的 下滑 ,进而 获得 资本 利得 收益 。 2 )子 弹策 略是 使投 资组 合 中债券 久期 集中 于收 益率 曲线的 一点 , 适用 于收 益 率曲线 较 陡时; 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端, 适用 于收益 率曲 线两 头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ; 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分别于 收益 率 曲线, 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。 (2 ) 买入 持有 策略 。本 基 金还可 以采 用买 入信 用债 并持有 到期 的投 资策 略 。 在市场 资 金面紧 张、 收益 率高 企时 买 入债券 并持 有到 期, 或者 是 持有到 回售 期, 获得 本金 和 票息收 入; 同时也 可以 根据 所持 债券 信用状 况变 化, 进行 必要 的动态 调整 。


(3 ) 信用 策略 。信 用债 收 益率等 于基 准收 益率 加信 用利差 , 信用 利差 收益 主 要受两 个 方面的 影响 , 一 是该 信用 债对应 信用 水平 的市 场平 均信用 利差 曲线 走势 ; 二 是该信 用债 本身 的信用 变化 。基 于这 两方 面的因 素, 我们 分别 采用 以下的 分析 策略 : 1 )基 于信 用利 差曲 线变 化 策略 :一 是分 析经 济周 期 和相关 市场 变化 对信 用利 差曲线 的 影响, 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 , 最 好综 合各种 因素 ,分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ,确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资 比 例 。 2 )基 于信 用债 信用 变化 策 略: 发行 人信 用发 生变 化 后, 我们 将采 用变 化后 债 券信用 级 别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、 公司风 险、现 金流风 险、 资产负 债风险 和其他 风险 等五个 方面( 详见下 表) 。 我们主 要依靠 内部评 级系 统分 析信 用债 的相对 信用 水平 、违 约风 险及理 论信 用利 差。 表格: 风险 类型 与信 用参 数 风险类 型 信用参 数 行业风 险 进入壁 垒 竞争程 度 成长能 力 技术进 步 融资能 力 公司风 险 竞争力 管理团 队 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 32 财务稳 健度 财务弹 性 现金流 规模 稳定性 可视性 增长 资产负 债 杠杆 流动性 覆盖率 其他 担保 (4 ) 互换 策略 。不 同券 种 在利息 、 违约 风险 、久 期 、流 动性 、税 收和 衍生 条 款等方 面 存在差 别, 投资 管理 人可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种, 赚取 收益 级差。 互换 策略 分为 两种 : 1 )替 代互 换。 判断 未来 利 差曲线 走势 , 比较 期限 相 近的债 券的 利差 水平 , 选 择利差 较 高的品 种 , 进 行价值 置换 。 由 于利 差水 平受流 动性 和信用 水平 的影 响, 因此 该策略 也可 扩 展 到新老 券置 换 、 流动 性和 信用的 置换 , 即在相 同收 益率下 买入 近期 发行 的债 券, 或是 流动 性 更好的 债券 ,或 在相 同外 部信用 级别 和收 益率 下, 买入内 部信 用评 级更 高的 债券。 2 )市 场间 利差 互换 。一 般 在公司 信用 债和 国家 信用 债之间 进行 。 如果 预期 信 用利差 扩 大, 则用 国家 信用债 替换 公司信 用债 ; 如果预 期信 用利差 缩小 , 则用公 司信 用债替 换国 家 信 用债。 (5 ) 息差 策略 。通 过正 回 购, 融资 买入 收益 率高 于 回购成 本的 债券 , 从而 获 得杠杆 放 大收益 。 九 、业 绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中国 人民 银行 公布 的 1 年期定 期存 款利 率 ( 税后 )。 本基金 选择 一年 期定 期存 款利率 (税 后) 作为 业绩 比较基 准主 要考 虑如 下: 本基金 是债 券型 基金 , 主 要投资 于短 期融 资券 和超 级短期 融资 券, 争取 基金 资产的 稳定 增值, 以 中 国人 民银 行公 布的 1 年期 定期 存款 利率 (税后 )作 为业 绩比 较基 准,符 合本 基 金的风 险收 益特 征。 若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 , 基 金 管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ,调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 33 准。 业绩 基准 的变 更须 经基 金管理 人和 基金 托管 人协 商一致 , 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 , 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 十 、风 险收益 特征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险高 于货 币市 场基金 , 但低 于混合 型基 金、 股票 型 基金, 属于 中低 风险/ 收益 的产品 。 十一、 基金投资组合报告 博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 361,794,000.00 95.99 其中: 债券 361,794,000.00 95.99 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,265,922.58 1.13 7 其他各 项资 产 10,840,028.62 2.88 8 合计 376,899,951.20 100.00 2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 34 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 60,010,000.00 17.74 其中: 政策 性金 融债 60,010,000.00 17.74 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 291,710,000.00 86.22 6 中期票 据 10,074,000.00 2.98 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 361,794,000.00 106.94 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 041464048 14 鲁 晨曦 CP001 500,000 50,625,000.0 0 14.96 2 041456033 14 天业 CP002 500,000 50,290,000.0 0 14.86 3 041455036 14 鲁 焦化 CP002 300,000 30,351,000.0 0 8.97 4 041452032 14 蚌 埠投 资 CP001 300,000 30,291,000.0 0 8.95 5 041461041 14 潍 坊滨 投 CP001 300,000 30,189,000.0 0 8.92 6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货交 易。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货交 易。 11 投 资组 合报 告附 注 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 35 11.1 本 报告 期内, 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体没有 被监 管部门 立案 调查的 情 况。 11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,808,273.67 5 应收申 购款 1,031,754.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,840,028.62 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 报告期 末本 基金 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 1. 博 时安 盈债 券A : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.4.23-2015.3.31 7.48% 0.07% 5.71% 0.01% 1.77% 0.06% 2015.1.1-2015.3.31 1.36% 0.05% 0.66% 0.01% 0.70% 0.04% 2014.1.1-2014.12.31 3.55% 0.08% 2.97% 0.01% 0.58% 0.07% 2013.4.23-2013.12.31 2.40% 0.04% 2.08% 0.01% 0.32% 0.03% 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 36 2. 博时 安盈 债 券C: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.4.23-2015.3.31 6.56% 0.07% 5.71% 0.01% 0.85% 0.06% 2015.1.1-2015.3.31 1.27% 0.05% 0.66% 0.01% 0.61% 0.04% 2014.1.1-2014.12.31 3.17% 0.08% 2.97% 0.01% 0.20% 0.07% 2013.4.23-2013.12.31 2.00% 0.04% 2.08% 0.01% -0.08% 0.03% 十 三、 基金费用与税收 一、与基金运作有关 的费 用 (一) 、基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费; 4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E ×0.40% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令, 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.13% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如 下: 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 37 H =E ×0.13% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令, 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等, 支付 日期 顺延 。 3 、C 类 份额 的销 售服 务费 本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 , C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下:


H =E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数


H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值


基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令, 经基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性划 出, 由 登记机 构代 收 , 登记 机构 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。 上述 “ 一、 基 金费 用的 种 类中 第 4 -10 项费 用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 二、与基金销售有关 的费 用 1 、申 购费 本基金 基金 份额 申购 费率 最高不 超 过 5 % , 投资 人 可 以多次 申购 本基 金 , 申 购 费率按 每 笔申购 申请 单独 计算 。 本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 表:本 基金 份额 的 申 购费 率 A 类 基 金份额 金额(M ) 申购费 率 M <100 万元 0.30% 100 万元≤M <500 万元 0.15% 500 万元≤M <1000 万元 0.10% M ≥ 100 0 万元 1000 元/ 笔 C 类基金份额 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 38 申购费 率为 零 本基金 的申 购费 用由 投资 人 承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2 、赎 回费 本基金 基金 份额 赎回 费率 最高不 超 过 5% 。赎 回费 率 见下表 : 表:本 基金 份额 的赎回 费率 结构 持有期 间(M ) A 类 基金 份额 的赎 回费 率 Y <0.5 年 0.10% 0.5 年≤Y <1 年 0.05% Y ≥1 年 0 C 类基金份额 赎回费 率为 零 本基金 所收 取的 赎回 费, 基金管 理人 将不 低于 其总 额的 25% 计 入基 金财 产。 3 、转 换费 基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 , 其 中: 申 购费 补差 具体收 取 情况, 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定。 基金 转换 费用 由基金 份额 持有 人承担 。 4 、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率。 费率 如发生 变更 , 基金管 理人 应在调 整实 施日 前 按 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定 在指 定媒 体 上 公告 。 三、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 39 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人 大会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一种 指定 媒体 上公 告。 五、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2014年12月6日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 ( 《博时 安盈 债 券型证 券投 资基 金招募 说明 书》) 进 行了 更新,并 根据 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营 活动进 行了 内容 补充 和更 新,主要 补 充和 更新 的内 容 如下: 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中,更 新了 相关服 务机 构的内容 ,各 新增代 销机 构均在 指 定媒体 上公 告列 示; 4 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ ( 九 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截 止时间 为2015 年3 月31 日; 5 、在“ 九、基 金的业 绩” 中,更新 了“ 自基金 合同 生效开始 基金 份额净 值增 长率” 的 数据及 列表 内容 ,数 据内 容截止 时间 为2015 年3 月31 日; 6 、在 “二 十一 、其 它应 披 露 的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 : (1) 2015 年04 月 20 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季度 报 告》; (2) 2015 年04 月 14 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 河北 银行 有限 公司为 代销 机构 并参 加其 网上交 易申 购 及定投 费率 优惠 活动 的公 告》; (3)2015 年04 月02 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司为 代销 机构 并参 加其网 上交 易 申购业 务及 定期 定额 申购 业务费 率优 惠活 动的 公告 》; 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 40 (4)2015 年03 月30 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司为 代销 机构 并参加 其网 上 交易和 手机 交易 申购 及定 投费率 优惠 活动 的公 告》 ; (5)2015 年03 月28 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博 时安盈 债券 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 (摘 要 )》; (6)2015 年03 月27 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《20150327 关 于博 时旗 下 部分开 放式 基金 增加 苏州 银行股 份有 限公 司为 代销 机构并 参加 其 网上银 行、 手机 银行 和柜 面申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告》 ; (7)2015 年03 月20 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 泉州 银行 股份 有限 公司为 代销 机构 的公 告》 ; (8)2015 年03 月06 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关 于中国 工商 银行 股份 有限 公司开 通办 理博 时旗 下部 分开放 式基 金转 换业 务的 公告》 ; (9)2015 年01 月21 日 , 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博 时安盈 债券 型证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报告 》 ; (10)2015 年01 月 19 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 唐鼎 耀华 投资咨 询有 限公 司为 代销 机构并 参加 其 网上交 易申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 》; (11)2015 年01 月 12 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安盈 债券 型证 券投 资基金 分红 公告 》; (12)2014 年12 月 29 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基金 增加中 经北 证 ( 北京) 资产 管理有 限公 司 为代销 机构 并参 加其 网上 交易申 购业 务及 定期 定额 申购业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ; (13)2014 年12 月 12 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 安盈 债券 型证 券投资 基金 新增 万联 证券 有限责 任公 司为 代销 机构 的公告 》; (14)2014 年11 月 07 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基金 增加厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 为代 销 机构并 参加 其网 上交 易申 购业务 及定 期定 额申 购业 务费率 优惠 活动 的公 告》 ; (15)2014 年10 月 27 日 , 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金 2014 年第 3 季度 报 告》; 博时安盈债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 1 号 摘要 41 博时基金管理有限公 司 2015 年 6 月 6 日