益民品质：关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 益民 品 质 升级 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 关 于 开 放申 购 、 赎 回、 转 换 、 定期 定 额 投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2015 年 6 月8 日 1 公告 基本信 息 基金名 称 益民品 质升 级 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 益民品 质升 级混合 基金主 代码 001135 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 6 日 基金管 理人 名称 益民基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 益民基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《益民品质升级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同》 、 《 益民 品质 升级 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 申购起 始日 2015 年 6 月 8 日 赎回起 始日 2015 年 6 月 8 日 转换转 入起 始日 2015 年 6 月 8 日 转换转 出起 始日 2015 年 6 月 8 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 6 月 8 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金申购、 赎回、转 换 及定期定额投 资的开放 日 为上海证券交 易所、深 圳 证券交易所正 常 交易日，但本 基金管理 人 根据法律法规 、中国证 监 会的要求或本 基金合同 的 规定公告暂 停申购、 赎回时 除外 。 本基金合同生 效后，若 出 现新的证券交 易市场、 证 券交易所交易 时间变更 或 其他特殊情况 ， 本基金管理人 将视情况 对 前述开放日及 开放时间 进 行相应调整， 并在调整 日 前依照《证 券投资基 金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 申购的 单笔 最低 金额 为 100 元人 民币( 含 申购 费)。 基金投 资者 将当 期分 配的 基金收 益转 为基 金份额 时， 不受 最低 申购 金额的 限制 。各 销售 机构 对最低 申购 限额 及交 易级 差有其 他规 定的 ，以 各销售 机构 的业 务规 定为 准。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额的 数量 限制 。基金 管理 人必 须在调 整前 依照 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 并报 中国 证监 会备案 。 3.2 申购 费率 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M<500000 1.50% - 500000<=M<2000000 1.20% - 2000000<=M<5000000 0.80% - 5000000<=M 1000 元/笔 - 注：申 购金 额中 包含 申购 费。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 本 基金 的申 购采 用前 端 收费模 式， 投资 人缴 纳申 购费用 时， 按单 次认 购金 额采用 比例 费率 ， 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 2 、投 资者 选择 红利 再投 资 所转成 的份 额不 收取 申购 费用。 3 、本 基金 的申 购费 用由 投 资人承 担， 不列 入基 金财 产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册登 记等 各项 费用 。 4 、 本 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 申购费 率， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 投资 者可 将其 全部 或部分 基金 份额 赎回 。本 基金按 照份 额进 行赎 回， 申请赎 回份 额精 确到小 数点 后两 位， 每次 赎回份 额不 得低 于100 份 ，基金 账户 余额 不得 低 于100 份 ，如 进行 一次 赎回后 基金 账户 中基 金份 额余额 将低 于100 份 ，应 一次性 赎回 。如 因非 交易 过户、 转托 管、 巨额 赎回、 基金 转换 等原 因导 致账户 余额 少 于100 份， 不受最 低基 金 份 额余 额的 限制， 但再 次赎 回时 必须一 次性 全部 赎回 。 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 本基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ，调 整上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。本 基金 管理 人必须 在调 整前 依照 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 持有期 限（N ） 赎回费 率 1 天<=N<=7 天 1.50% 8 天<=N<=30 天 0.75% 31 天<=N<=365 天 0.50% 366 天<=N<=730 天 0.25% 731 天<=N 0.00% 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于7 日的 投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ，对 持续 持有 期少 于30 日的 投资 人收 取不低 于0.75% 的赎 回费 ，并将 上述 赎回 费全 额计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期少 于 3 个 月的 投资 人收取 不低 于0.5% 的赎 回 费，并 将不 低于 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产； 对持续 持有 期长 于 3 个月但 少 于6 个 月的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费，并 将不 低于 赎回 费总 额的50% 计 入基 金财 产；对 持续 持有 期长 于6 个月的 投资 人， 应当 将不 低于赎 回费 总额 的 25%计入 基金 财产 。 2 、 本 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 赎回费 率， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成。 具体 收取 情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有 人承担 。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产所 有 。 （1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费=转 出金 额 ×转出 基金 赎回 费率 转入总 金额=转 出金 额－ 转 出基金 赎回 费 转入基 金申 购费 补差 费率= 转入基 金适 用申 购费 率－ 转出基 金适 用申 购费 率 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 转入基 金申 购费 补差=转 入 总金额 －转 入总 金额/（1+ 转入基 金申 购费 补差 费率 ） 转入净 金额=转 入总 金额 － 转入基 金申 购费 补差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费=转 出基 金赎 回 费+转 入基 金申 购费 补差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用= 转出 金额 × 转出基 金赎 回费 率 2 、 对于 实行 级差 申购 费率 （不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率 ） 的 基金 ， 以转 入总金 额对 应的 转出基 金申 购费 率、 转入 基金申 购费 率计 算申 购补 差费用 ；如 转入 总金 额对 应转出 基金 申购 费或 转入基 金申 购费 为固 定费 用时， 申购 补差 费用 视为0。 3 、转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例参 见各 基金合 同的 具体 约定 。 4 、 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费 率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易、 费率 优惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公 告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ，包括 益民 货币 市场 基金 （基金 代码 ： 560001 ） 、 益民 红利 成长 混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：560002 ） 、益 民创 新 优势混 合型 证券 投 资基金 （基 金代 码：560003 ） 、益 民多 利债 券型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：560005 ） 、 益民 核心 增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ：560006 ） 、 益民 服务 领先 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：000410 ） 及 益民 品质 升级 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：001135 ） 。本 公司今 后发 行的 开放 式基 金将根 据具 体情 况确 定是 否 适用 于基 金转 换业 务。 2 、 本 公司 旗下 基金 办理 日 常转换 的开 放日 为上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所交易 日 （ 本公 司公告 暂停 申购 、 赎回 或 转换时 除外 ） 。 由于 各基 金 销售机 构系 统及 业务 安排 等原因 ， 开放 日的 具 体交易 时间 可能 有所 不同 ，投资 者应 参照 各基 金销 售机构 的具 体规 定。 3 、 本 基金 转换 的最 低申 请 份额 为 100 份， 基金 份额 持有人 可将 其全 部或 部分 基金份 额基 金转 换，若 基金 份额 持有 人单 个基金 交易 账户 中单 只基 金份额 余额 低于 上述 转换 最低申 请份 额， 当基 金份额 持有 人申 请将 账户 中该基 金所 有份 额转 换为 另一基 金的 份额 时， 不受 上述转 换最 低份 额限 制。当 某笔 转换 业务 导致 投资者 基金 账户 内余 额小 于100 份时 ，投 资者 持有 的该转 出基 金剩 余部 分的基 金份 额将 会被 强制 赎回。 4 、 具 体转 换业 务规 则、 程 序及数 额限 制请 详细 阅读 刊登 在2011 年12 月28 日 《中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 和《 证券 时报》 及公 司网 站上 的《 益民基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 开通 基金益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 转换业 务的 公告 》 。 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 基金申购业务 的一种方 式 。投资者可以 通过益民 基 金管理有限公 司 网上直销系统 及代销机 构 提交申请，约 定每期扣 款 时间、扣款金 额及扣款 方 式，由益民 基金管理 有限公司网上 直销系统 或 代销机构于约 定扣款日 在 投资者指定资 金账户内 自 动完成扣款 及基金申 购业务 。投 资者 在办 理相 关基金 定期 定额 投资 业务 的同时 ，仍 然可 以进 行日 常申购 、赎 回业 务。 投资者可在益 民基金管 理 有限公司网上 直销系统 申 请开办基金定 期定额业 务 并约定每期固 定 的投资 金额 ，该 投资 金额 即为申 购金 额， 每期 申购 金额不 低于 人民 币100 元 （含100 元 ） 。 投资人通过代 销机构办 理 本公司旗下基 金的定期 定 额投资业务时 ，相关办 理 流程和业务规 则 遵循代 销机 构的 有关 规定 。 本基金定期定 额投资业 务 的申购费率及 计算公式 等 同于一般申购 业务。对 于 满足不同条件 的 定期定额投资 业务申请 ， 如定期定额申 购期限适 逢 基金费率优惠 期，或通 过 益民基金管 理有限公 司网上直销系 统递交的 定 期定额投资业 务申请， 或 基金管理人认 为适合的 其 他条件，基 金管理人 可对该部分投 资者适用 不 同的申购费率 ，并及时 公 告。投资者办 理该业务 具 体费率以销 售机构当 时有效 的业 务规 定或 相关 公告为 准。 7 基金 销售 机构 7.1 直销机 构 1 、益 民基 金管 理有 限公 司 直销中 心 办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼南 翼13A 直销中 心咨 询电 话：010-63102987 客服电 话：400-650-8808 传真：010-63100608 网址：www.ymfund.com 2 、网 上直 销 投资者可以通 过本公司 网 上直销交易系 统办理本 基 金的申购、赎 回、转换 、 定期定额投资 业 务，具 体交 易细 则请 参阅 本公司 网站 公告 。
网址：https://etrade.ymfund.com 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 7.2 场外 销售机 构 1 、 代销 机构 ： 交 通银 行股 份有限 公司 、 招 商银 行股 份有限 公司 、 平 安银 行股 份有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 西 南证券 股份 有限 公司 、 山 西证券 股份 有限 公司 、 东 海证券 股份 有限 公司 、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、光 大证 券股份 有限 公司 、信 达证券 股份 有限 公司 、华 泰证券 股份 有限 公司 、中 航证券 有限 公司 、国 都证 券有限 责任 公司 、国 金证券 股份 有限 公司 、深 圳众禄 基金 销售 有限 公司 、海通 证券 股份 有限 公司 、北京 展恒 基金 销售 有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公 司、 齐鲁 证券有 限公 司、 中山 证券 有限责 任公 司、 中国 银河 证券股 份有 限公 司、 长江 证券股 份有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、英 大证 券有 限责 任公 司、国 盛证 券有 限责 任公 司、民 生证 券股 份有 限公司 、浙 商证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、宏 信证 券有 限责任 公司 、国 海证 券股份 有限 公司 、国 联证 券股份 有限 公司 。 2 、 可办 理本 基金 转换 的销 售机构 有 ： 交 通银 行股 份 有限公 司 、 招 商银 行股 份 有限公 司 、 平 安 银行股 份有 限公 司 、 中信 证券股 份有 限公 司、 西南 证券股 份有 限公 司、 山西 证券股 份有 限公 司、 东海证 券股 份有 限公 司、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、光 大证券 股份 有限 公司 、信 达证券 股份 有限 公司 、华 泰证券 股份 有限 公司 、中 航证券 有限 公司 、 国 金证券 股份 有限 公司 、 深 圳众禄 基金 销售 有限 公司 、海通 证券 股份 有限 公司 、北京 展恒 基金 销售 有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公 司 、 齐鲁 证券有 限公 司 、 中山 证券 有限责 任公 司、 中国 银河 证券股 份有 限公 司、 英大 证券有 限责 任公 司 、 国盛证 券有 限责 任公 司、 民生证 券股 份有 限公 司、 浙商证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券股 份有 限公司 、宏 信证 券有 限责 任公司 、 国 海证 券股 份有 限公司 、国 联证 券股 份有 限公司 。 3 、 可 办理 本基 金定 期定 额 投资业 务的 销售 机构 有 ： 交通银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公司 、平 安银 行股 份有 限公司 、中 信证 券股 份有 限公司 、西 南证 券股 份有 限公司 、 山 西证 券股 份有限 公司 、中 信证 券（ 浙江） 有限 责任 公司 、中 信证券 （山 东） 有限 责任 公司、 光大 证券 股份 有限公 司 、 信达 证券 股份 有限公 司 、 华泰 证券 股份 有限公 司 、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 海通 证券股 份有 限公 司、 北京 展恒基 金销 售有 限公 司、 东北证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 、齐 鲁证 券有 限公 司、中 山证 券有 限责 任公 司、中 国银 河证 券股 份有限 公司 、长 江证 券股 份有限 公司 、国 盛证 券有 限责任 公司 、民 生证 券股 份有限 公司 、浙 商证 券股份 有限 公司 、 中信 建 投证券 股份 有限 公司 、 宏 信证券 有限 责任 公司 、 国 海证券 股份 有限 公司 、 国联证 券股 份有 限公 司。 4 、基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ，调 整本 基金的 业务 办理 机构 ，并 及时公 告。 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 5 、 本基 金各 销售 机构 可能 因业务 安排 、 系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额投 资业 务时 ，相 关业务 规则 、办 理时 间和 要求的 资料 、信 息等 有所 区别， 投资 者在 办理 本公告 项下 相关 业务 时， 除应遵 循本 公告 内容 外， 还应按 照各 销售 机构 的要 求办理 。 以上各 销售 机构 的地 址、 联系方 式、 工作 日办 理业 务的具 体时 间和 其他 相关 信息、 规定 等事 项，请 参见 本基 金的 份额 发售公 告、 相关 业务 公告 及各销 售机 构的 有关 规定 ，也可 致电 各销 售机 构客户 服务 电话 咨询 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2015 年6 月8 日 起， 本 基金在 每个 开放 日的 次日 ， 通 过本 公司 网站 、 中 国 证监会 指定 的信 息披露 媒体 等媒 介公 开披 露上一 开放 日的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 ，敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 本公 告仅 对本 基金 开放 申购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额投 资业 务的 有关 事项 予以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金 相关 业务 规则的 详细 情况 ， 请阅 读2015 年4 月1 日刊 登 在 《 证 券时报 》 上的 《 益 民品质 升级 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ， 或登 录本 基金 管理 人 网站 www.ymfund.com 查 询。 2 、 基金 管理 人应 以交 易时 间结束 前受 理有 效申 购和 赎回申 请的 当天 作为 申购 或赎回 申请 日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 应 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构 规 定的 其他 方式查 询申 请的 确 认情况 。若 申购 不成 功， 则申购 款项 退还 给投 资人 。 销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接 收到 申购、 赎回 申请 。申 购与 赎回的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 对于 申请 的确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 3 、 风险 提示 ： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 管理 人管 理的 其他基 金业 绩和 其投 资人 员取得 的过 往业 绩并 不预示 未来 表现 。定 期定 额投资 是引 导投 资者 进行 长期投 资、 平均 投资 成本 的 一种 投资 方式 ，但 是定期 定额 投资 并不 能规 避基金 投资 所固 有的 风险 ，不能 保证 投资 人获 得收 益，也 不是 替代 储蓄 的等效 理财 方式 。请 投资 者投资 本基 金前 认真 阅读 本基金 的基 金合 同和 招募 说明书 ，并 根据 自身 风险承 受能 力选 择适 合自 己的基 金产 品。 敬请 投资 者注意 投资 风险 。 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 益民基金管理有限公司 2015 年 6 月8 日
