华商健康：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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华商 健 康 生活 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金开放 日常申购、 赎回 、转换 及 定 期 定 额投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2015 年 6 月8 日 华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 华商健 康生 活 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 基金简 称 华商健 康生 活混合 基金主 代码 001106 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 3 月 17 日 基金管 理人 名称 华商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 华商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》 、 《华商 健康生活灵 活配置 混合型证券投资基 金招募 说明 书》 申购起 始日 2015 年 6 月 8 日 赎回起 始日 2015 年 6 月 8 日 转换转 入起 始日 2015 年 6 月 8 日 转换转 出起 始日 2015 年 6 月 8 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 6 月 8 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金 申购、 赎回 、转换 及定期定额投 资业务 的 开 放日为上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所 正常交 易日 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规、 中国 证监 会 的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、 赎回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 在直销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民 币 1.00 元 ， 超 过部 分不 设最 低级差 限 制 ； 追 加申购 的最 低金 额为 人民 币 1.00 元， 超 过 1.00 元 的 部分不 设最 低级 差限 制； 已在直 销机 构销 售网 点有认购基金 记录的基 金 投资人不受首 次申购最 低 金额的限制， 但受追加 申 购最低金额 的限制； 在代销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民币 1.00 元 ， 超过 1.00 元的 部分 不设最 低级 差限 制； 追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1.00 元， 超过 1.00 元 的部分 不设 最低 级差 限制 ； 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 首次申购的金 额 的数量 限制 ，但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 3.2 申购 费率 申购采用前端 收费模式 ， 投资人缴纳申 购费用时 ， 按单次认购金 额采用比 例 费率，投资人 在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 申购金额区间 申购费率 50 万 元以 下 1.5 ％ 50 万 元（ 含） 以上 200 万 元以下 1.2 ％ 200 万元 （含 ）以 上 500 万元以 下 0.8 ％ 500 万元 （含 ）以 上 1000 元/ 笔 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。 本基金的申购 费用由申 购 人承担，可用 于市场推 广 、销售、注册 登记等各 项 费用，不列入 基 金资产 。 基金管 理人 对部 分基 金持 有人费 用的 减免 不构 成对 其他投 资人 的同 等义 务。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 赎回的 最低 份额 为 1.00 份 基金份 额， 基金 份额 持有 人可将 其全 部或 部分 基金 份额赎 回， 但某 笔赎回 导致 在一 个销 售机 构的基 金份 额余 额少 于 1.00 份 时， 余额 部分 基金 份 额必须 一并 赎回 ； 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 赎回的份额的 数 量限制 ，但 应在 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 4.2 赎回 费率 投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应交纳 赎回 费 。 对 于持 有期 少于 30 日 的基 金份额 所收 取的赎 回费 ， 全额计 入基 金财 产； 对于 持有期 不少 于 30 日但 少 于 3 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ， 其 75% 计入基 金财 产； 对于 持有 期不少 于 3 个 月但 少于 6 个月的 基金 份额 所收 取的 赎回费 ， 其 50% 计入 基金财 产； 对于 持有 期长 于 6 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ， 其 25% 计入 基金财 产。 未计 入基 金财产 部分 用于 支付 登记 费和必 要的 手续 费。 赎回 费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减。 具体费 率如 下： 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 T ＜ 7 日 1.5% 7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％ 30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 注：1 年指 365 天，3 个月指 90 天，6 个 月指 180 天， 以此 类推 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 ． 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成， 具体 收取 情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 差异 情况 和赎 回费率 而定 。基 金转 换费 用由基 金份 额持 有人 承担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去， 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所 有 。 （1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 ＝[ 转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费率)] —[ 转入总 金额－ 转入 总金 额/(1+ 转 出基金 申购 费率)] 转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 2 ．转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例： 对于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎 回费 ， 全 额 计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其 75% 计 入基 金财 产 ； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计 入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 但少 于2 年的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其25% 计 入基 金财 产。 3 ． 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易、 费率 优惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公 告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 ． 本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ， 目前 包括 华商 领先 企业 混合型 证券 投资 基金（基金代 码：630001 ） 、华商盛世成 长股票型 证 券投资基金（ 基金代码 ：630002 ） 、华 商收益 增强债 券型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： A 类630003 、 B 类630103 ， A 类和 B 类之 间 不能互 相转 换） 、 华商动 态阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：630005 ） 、 华 商产 业升级 股票 型证 券投 资基金（基金 代码：630006 ） 、华 商稳健双 利债券型 证券投资基金 （基金代 码 ：A 类 630007 、 B 类630107 ，A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代 码：630008 ） 、 华商 稳定 增 利债券 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：A 类 630009 、C 类 630109 ，A 类 和 C 类 之间 不能 互相 转换 ） 、华 商 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630010 ） 、华 商主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： 630011） 、 华商 现 金增利 货币 市场 基金 （基 金 代码： A 类 630012 、 B 类 630112 ，A 类和B 类 之 间不能 相互 转换 ） 、 华商 价 值共享 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金 （基金代码：630016 ） 、华 商大盘量化精选 灵活配 置 混合型证券投 资基金（ 基 金代码：630015）、 华商红 利优 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：000279）、 华商 优势 行业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ： 000390 ） 、 华商 双债 丰利 债 券型证 券投 资基 金 （ 基金 代 码： A 类 000463 、 C 类 000481 ，A 类和C 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 创 新成长 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金 （基金代码：000541 ） 、华 商新量化灵活 配置混合 型 证券投资基金 （基金代 码 ：000609 ） 、华商 新 锐产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代码 ： 000654 ） 、 华商 未来 主题股 票 型证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：000800 ） 、 华商 稳 固添利 债券 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：A 类：000937 、C ：000938 ，A 类和C 类之 间不 能相 互转 换 ） 、 华商 量化 进取 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码： 001143 ） 。 本公司旗下基 金办理日 常 转换的开放日 为上海证 券 交易所和深圳 证券交易 所 交易日（本 公司公告 暂停申 购或 转换 时除 外） 。 由于各 基金 销售 机构 系统 及业务 安排 等原 因， 开放 日的具 体交 易时 间可 能有所 不同 ，投 资者 应参 照各基 金销 售机 构的 具体 规定。 2 ． 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金。 3 ． 基 金份 额持 有人 办理 基 金转换 业务 时 ， 拟 转出 的 基金必 须处 于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基 金 必须处 于可 申购 状态 。 4 ． 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转 换出，份额注 册日期在 后 的后转换出， 如果转换 申 请当日，同时 有赎回申 请 的情况下， 则遵循先华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 赎回后转换的 处理原则 。 基金份额持有 人可以发 起 多次基金转换 业务，基 金 转换费用按 每笔申请 单独计 算。 5 ． 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 转 换申请 受理 当日 各转 出 、 转入基 金的 份额 净值为 基准 进行 计算 。 6 ． 基 金转 换的 最低 申请 份 额为 300 份 基金 份额 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 基金转 换， 但某 笔基 金转 换导致 其在 一个 销售 机构 的保留 的基 金份 额余 额不 足 500 份时 ，该 不 足 500 份 基金 份额 部分 将会 被强制 赎回 。 7 ． 基金 份额 持有 人对 转入 的基金 份额 持有 期自 转入 日开始 计算 。 转 入的 基金 在 赎回或 转出 时， 按照自基金转 入确认日 起 至该部分基金 份额赎回 或 转出确认日止 的持有时 段 所适用的赎 回费率计 算赎回 费。 8 ． 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在Ｔ ＋1 日对 基金份 额持 有人 Ｔ日 的基 金转换 业务 申请 进行有 效性 确认， 办理 转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在 Ｔ ＋2 日 后 （包 括该 日） 基金份 额持 有人 可查 询基 金转换 的成 交情 况。 9 ． 单 个开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 换转 出申 请份 额之和 超出 上一 开放 日基 金总份 额 的 10% 时，为巨额赎 回。发生 巨 额赎回时，基 金转出与 基 金赎回具有相 同的优先 级 ，由基金管 理人按照 基金合 同规 定的 处理 程序 进行受 理。 10. 出 现下 列情 况之 一时 ， 基金管 理人 可以 暂停 接受 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 ： （1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。 （2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值 。 （3） 因市 场剧 烈波 动或 其 它原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 基 金管 理人 认为 有必 要暂停 接受 该基 金份额 的转 出申 请。 （4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 或某 笔转 出。 （5） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 （6） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 可能 对 基金业 绩产 生负 面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人的 利益 。 （7） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 本公司有权根 据市场情 况 或法律法规 变 化调整上 述 转换的程序及 有关限制 ， 但应最迟在调 整 前2 个 工作 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。 6 定期 定额 投资业 务 1 ． 定期 定额 申购 业务 的申 购费率 等同 于正 常申 购费 率,计 费方 式等 同于 正常 的 申购业 务( 如有华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 调整， 另见 相关 公告)。 2 ．投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 金额 ，本公 司最 低扣 款金 额为人 民币 100 元。 3 ． 投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 日期 ， 固定 扣款 日期 应遵 循代 理销售 机构 的相 关规定 。 4 ． 投 资者 通过 代理 销售 机 构办理 本公 司旗 下基 金的 定期定 额申 购业 务， 相关 流程和 业务 规则 遵循代 理销 售机 构的 有关 规定。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 华商基 金管 理有 限公 司 本公司 网址 ：http://www.hsfund.com 客户服 务电 话：400-700-8880 （ 免长 途话 费） 客户服 务信 箱：services@hsfund.com 7.2 场外 代销机 构 中国建设银行 股份有限 公 司、交通银行 股份有限 公 司、招商银行 股份有限 公 司、上海浦东 发 展银行股份有 限公司、 平 安银行股份有 限公司、 乌 鲁木齐市商业 银行股份 有 限公司、 华 龙证券 股 份有限 公司 、 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、 中信证券股份 有限公司 、 中国银河证券 股份有限 公 司、海通证券 股份有限 公 司、申万宏源 证券有 限公司、长江 证券股份 有 限公司、安信 证券股份 有 限公司、中信 证券（浙 江 ）有限责任 公司、山 西证券股份有 限公司、 中 信证券（山东 ）有限责 任 公司、 信达证 券股份有 限 公司、光大 证券 股份 有限公司、东 北证券股 份 有限公司、国 联证券股 份 有限公司、浙 商证券股 份 有限公司、 平安证券 有限责任公司 、华安证 券 股份有限公司 、国信证 券 股份有限公司 、东莞证 券 有限责任公 司、国都 证券有限责任 公司、东 海 证券 股份有限 公司、申 万 宏源西部证券 有限公司 、 齐鲁证券有 限公司、 世纪证券有限 责任公司 、 华福证券有限 责任公司 、 中国中投证券 有限责任 公 司、 江海 证 券有限 公 司、国金证券 股份有限 公 司、华宝证券 股份有限 公 司、 长城国瑞 证券有限 公 司、财通证 券股份有 限公司 、广州 证券 股份 有 限公司 、华鑫 证券有限 责 任公司、东吴 证券股份 有 限公司、东 兴证券股 份有限 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 、 杭 州数 米基金 销售 有限 公司 、 上海长量基金 销售投资 顾 问有限公司、 上海好买 基 金销售有限公 司、诺亚 正 行（上海） 基金销售 投资顾问有限 公司、中 期 资产管理有限 公司 、北 京 展恒基金销售 有限公司 、 上海天天基 金销售有 限公司、万银 财富（北 京 ）基金销售有 限公司、 浙 江同花顺基金 销售有限 公 司、 宜信普 泽投资顾华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换及定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 问（北京）有 限公司、 一 路财富（北京 ）信息科 技 有限公司、北 京创金启 富 投资管理有 限公司 、 泰信财 富投 资管 理有 限公 司。 国都证券有限 责任公司 、 山西证券股份 有限公司 、 东海证券股份 有限公司 暂 未开通基金定 期 定额投资业务 。上述代 销 机构开通基金 定期定额 投 资业务时，本 公司将至 少 在一种中国 证监会指 定的信 息披 露媒 体公 告。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2015 年 6 月8 日 起， 本公司 将在 每个 开放 日（ 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易日 ）的 次日 ，通 过本 公司网 站、 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体等 媒介 公开披 露上 一开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ，敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 于投 资前 认真 阅读本 基金 的《 基金 合同 》和《招 募说 明书 》 。 投资有 风险 ，选 择须 谨慎 。 华商基金管理有限公司 2015 年6 月8 日
