鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二 ○一五 年 六 月
更新招募说明书（ 摘要）
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重要提 示
本基金 经 2011 年 3 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 鹏 华丰 盛稳固 收
益债券型证 券投资 基金募 集的批复》 （ 证监许 可[2011]338 号文 ）核 准，进 行 募集 ，并经 中
国证监 会基 金 部2011 年4 月 25 日基 金部 函[2011]252 号文 件 《 关于 鹏华 丰盛 稳 固收益 债券
型证券投资基金 备 案确 认的 函 》 确认合法备案 。 根据 相 关 法 律 法 规 ， 本基 金基 金 合 同 已 于
2011 年4 月 25 日生 效， 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财产 进行 运作 管理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘 要根 据基 金合 同和 基金招 募说 明书 编写 ， 并 经中国 证监 会核 准 。 基 金 合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 摘 要中 涉及 与托管 相关 的基 金信 息 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招 募说明 书
所载内 容截 止日为 2015 年 4 月 24 日，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2015 年 3 月 31
日(本 报告 中财 务数 据未 经 审计) 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
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中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 、人 力资源 总部 副总 经理 ；2015 年 4 月至 今
任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行 官和总 经理 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
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结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国 阳先生， 监事，硕士研究 生，高级 会计师，国籍： 中国。曾 任深圳国投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有 限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经 理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 ， 督察 长， 法学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国证 监
会办公 厅新 闻处 干部 、秘 书处副 处级 秘书 、发 行监 管部副 处长 、人 事教 育部 副处长 、处 长 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
初冬女 士， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，18 年证 券从 业 经验。 曾在 平安 证券 研究 所、平 安
保险投 资管 理中 心等 公司 从事研 究与 投资 工作 。2000 年 8 月至 今就 职于 鹏华 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 鹏华 普丰基 金基 金经 理助 理等 职，2005 年 4 月至 2013 年 1 月 担任 鹏 华
货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 ，2011 年 4 月起 至 今担任 鹏华 丰盛 稳固 收益 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏华 双债 增利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2013
年 5 月 起至 今兼 任鹏 华双 债加利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ； 现 同时 担任 鹏 华基金 总裁 助
理、 固 定收 益投 资总 监、 固 定收益 部总 经理 、 投 资决 策 委员会 成员 及社 保基 金组 合投资 经理 。
初冬女 士具 备基 金从 业资 格。
本基金 历任 基金 经理 ：无
本基金 经理 管理 其他 基金 情况：
2005 年 4 月至 2013 年 1 月担任 鹏华 货币 市场 证券 投资基 金 基 金经 理；
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华双债 增利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ；
2013 年 5 月起 至今 兼任 鹏 华双债 加利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
刘太阳 先生 ， 国 籍中 国， 理学硕 士，9 年 金融 证券 从业经 验。 曾任 中国 农业 银行金 融市
场部高 级交 易员 ，从 事债 券投资 交易 工作 ；2011 年 5 月加 盟鹏 华基 金管 理 有限公 司， 从事
债券研 究工 作， 担任 固定 收益部 研究 员。2012 年 9 月起至 今担 任鹏 华纯 债债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ，2012 年 12 月至 2014 年 3 月担 任鹏 华 理财 21 天 债券 型证 券投 资 基金 （2014
年 3 月已 转型 为鹏 华月 月 发短期 理财 债券 型证 券投 资基金 ）基 金经 理，2013 年 4 月起 兼任
鹏华丰 利分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 5 月 起兼 任鹏 华 实业债 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2014 年 3 月起 兼任 鹏 华月月 发短 期理 财债 券型 证券投 资基 金
基金经 理，2015 年 3 月 起 兼任鹏 华丰 盛稳 固收 益债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。刘 太阳 先
生具备 基金 从业 资格 。
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本基金 经理 管理 其他 基金 情况：
2012 年 9 月起 至今 担任 鹏 华纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任 鹏华 理 财 21 天债 券 型证券 投资 基金 （2014 年 3 月已 转
型为鹏 华月 月发 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 ）基 金经理 ；
2013 年 4 月起 兼任 鹏华 丰 利分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理；
2013 年 5 月起 兼任 鹏华 实 业债纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理；
2014 年 3 月起 兼任 鹏华 月 月发短 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社保 基 金组合 投资
经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官， 鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司基 金管 理部 总经 理， 鹏华 动力 增长 基金 、 鹏华品 牌传
承混合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ）基金、 鹏华 地产 分级基 金、 鹏华 沪 深 300 指数（LOF ）基金 基 金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
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联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2014 年12 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金407只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时
报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得
奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
1、直 销机 构：
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
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电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4)
鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2、代 销机 构：
a、代 销银 行
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
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传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务 电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
更新招募说明书（ 摘要）
10
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
传真：0755-82080406
网址：http://bank.pingan.com/
8）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
11）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
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11
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
12）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
13）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn
14）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
15）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
16）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
更新招募说明书（ 摘要）
12
网址：www.dongguanbank.cn
17）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
18）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：孙 洁
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
19）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
20）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
21）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
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13
联系电 话：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
22）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
23）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
24）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
25）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016 ； 北 京地 区010-96016 ； 宁波 地区0574-967210 ； 深
圳地 区0755-967210 ；成 都地 区 028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
26）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河南 洛阳洛 龙区 开元 大 道256 号
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14
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
27）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
28）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
29）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
b、代 销券 商
1) 中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
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15
2) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
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16
6) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
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17
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
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18
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
15) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
16) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cc168.com.cn
17) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
更新招募说明书（ 摘要）
19
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
21) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
更新招募说明书（ 摘要）
20
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
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21
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
更新招募说明书（ 摘要）
22
网址：www.gzs.com.cn
29) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
30) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
31) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
32) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
更新招募说明书（ 摘要）
23
33) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
34) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
35) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
36) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
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37) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
38) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
39) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
40）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
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25
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
c、第 三方 销售 机构
1）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
2）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
3）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
4）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
更新招募说明书（ 摘要）
26
网址：www.fund123.cn
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
6）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电 话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
7）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
8）和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
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9）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
10）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
11）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
13）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
14）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
15) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
16）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 注册登记机构
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名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字楼 A 座 40 层
联系电 话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人 ： 宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金 的名 称
本基金 名称 ：鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金 的类 型
本基金 是契 约型 开放 式债 券型基 金。
六、基 金的 投资目标
本基金 注重 风险 控制 ，力 争获取 超越 存款 利率 的绝 对收益 。
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七 、基 金的投 资方向
本 基金 主要 投资 于固 定收益 类品种 ， 包括 国债 、央行 票据 、金 融债 、企 业债、 公司 债 、
短期融 资券 、 可转 债、 分 离交易 可转 债 、 资 产支 持 证券 、 债券 回购 、 银行 存 款等 ； 同 时投 资
于 A 股股票 （包 含中 小板 、创业 板及 其他 经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 权 证等权 益类 品
种以及 法律 、 法规 或 中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但须 符合 中 国证监 会的 相关
规定 。
基 金的 投资 组合 比例 为： 本 基金 对债 券等 固定 收 益类品 种的 投资 比例 不低 于基金 资产 的
80% ；股票 等权益 类 品种 的 投资比例 不超过基 金资产 的 20% ； 现金或 到期日 在 一年以内 的政
府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、 基金 的投资 策略
（一）投资策略
本基金 力争 获取 超越 存款 利率的 绝对 收益 ， 并 认为 对 风险的 敏感 把握 和精 准控 制是创 造
绝对收 益的 关键 。 在控 制风 险方面 ， 本基 金将 通过 投资 组合保 险策 略对 系统 性风 险进行 管理 ，
通过构 建投 资组 合对 非系 统性风 险进 行分 散 ， 在 此 基础上 ， 重视 基金 管理 人 自上而 下投 资能
力的发 挥 ， 以 追求 超越 基 准的绝 对收 益 。 这 一理 念 和目标 ， 将通 过投 资策 略 的三个 层面 得到
体现和 实现 。
1、资 产配 置策 略
本基金主要运用优化的投 资组合保险策略确定和调 整基金资产在高风险资产 和低风险
资产之 间的 配置 比例 ，这 是本基 金控 制系 统性 风险 、追求 绝对 收益 的第 一步 。
本基金 将主 要运 用投 资组 合保险 策略 中的 固定 比例 组合保 险策 略 （CPPI ） 和 时 间不变 性
投资组 合保 险策 略（TIPP ）来实 现基 金的 投资 目标 。
运用固 定比 例组 合保 险策 略 （CPPI ） 时 ， 需 要事 先设 定一个 保险 底线 ， 在此 基 础上确 定
组合安 全垫 。 将安 全垫 乘 以一定 的风 险乘 数 ， 确 定 基金投 资于 高风 险资 产的 比例 ， 将 剩余 资
产投资 于低 风险 资产 ， 从 而完成 一次 资产 配置 。 它 通过动 态调 整资 产组 合 ， 以保证 高 风 险资
产的损 失额 不超 过 预 先设 定的 投 资者 可承 受能 力。
运用时 间不 变性 投资 组合 保险策 略 （TIPP ） 时， 需要 假设 当 资产 价值 上升 时 ， 投资者 更
关心当前 资产价值 的保障 ，希望能 够 锁定浮 动盈利 ，而非仅 仅考虑投 资 本金 。TIPP 策略 把
保险底线 从 固定 改 为 可变 ，保险 底线 为某 一时 点资 产净值 最高 的一 个固 定比 例。 具 体来 说 ，
当资产 净值 变动 时可 求出 新的保 险底线， 将 新的 保 险 底线 与原 来的 保险 底线 相比较 ， 取其 中
较大的作 为资产净 值变动 后的保险 底线。可 以看出 ， 在整个 投资过程 中，TIPP 策略的 保险
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底线只 升不 降。 通俗 来讲 ，TIPP 策 略是 一种 “落 袋 为安” 的策 略。
本基金 在投 资组 合保 险策 略的基 础上 还将 进行 一定 的优化 ， 主 要体 现在 参数 的 设定和 不
同策略 的选 择运 用上 。 本 基金将 以定 量分 析为 基础 ， 结 合基 金管 理人 对宏 观 经济的 研究 和判
断进行 参数 设定 。在 不同 策略的 选择 运用 上， 本基 金将综 合运 用 CIPP 策略和 TIPP 策略 ，
从出发 点上 看 ， 采 用CPPI 策略主 要是 为了 避免 基金 初始资 产遭 受本 金损 失 ， 而 采用 TIPP 策
略则主 要是 对基 金已 实现 收益的 锁定 。
2、债 券投 资策 略
债券投 资是 本基 金资 产投 资的主 要方 向。 本基 金将 从 风险和 收益 两方 面进 行考 虑来构 建
债券投 资组 合。
在风险 控制 方面 ， 本基 金 分析基 金下 方 风 险来 源 ， 重点关 注债 券的 利率 风险 、 信 用风 险
和流动 性风 险 。 对 于利 率 风险 ， 基 金管 理人 将根 据 对宏观 经济 周期 所处 阶段 及其它 相关 因素
的研判 调整 组合 久期 ； 对 于信用 风险 ， 基金 管理 人 主要依 靠自 身专 业的 信用 分析团 队 ， 参 考
国家有 权机 构批 准或 认可 的信用 评级 机构 的信 用评 级， 对发 债主 体的 信用 风 险进行 评价 ； 对
于流动 性风 险 ， 本 基金 将 对投资 者需 求进 行跟 踪与 了解 ， 结 合历 史经 验， 在 构建投 资组 合时
注重不 同流 动性 水平 资产 的配合 ， 并在 久期 、 信用 等 因素类 似的 情况 下选 择流 动性最 好的 券
种进行 投资 。
本基金 还 将 采取 久期 策略 、 收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 利 差策 略、 息差 策 略 等积 极投
资策略, 在 为风 险资 产的 投资创 造安 全垫 的同 时， 力 争在债 券投 资层 面为 基金 追求超 越基 准
的绝对 收益 产生 正向 贡献 。
（1） 久期 策略
本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 ， 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 基 金
管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其它 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率
下降 ， 本 基金 将增 加组 合 的久期 ， 以较 多地 获得 债 券价格 上升 带来 的收 益 ； 反之 ， 如 果预 期
利率上 升， 本基 金将 缩短 组合的 久期 ，以 减小 债券 价格下 降带 来的 风险 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线 的形状 变化 是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金 将据 此调整 组合长 、
中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金将 通过 对 收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹 式 、 杠 铃或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。这 一策略 即通 过对 收益 率曲 线的分 析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况 下， 随着 其剩 余期 限的衰 减， 债券 收益 率将 沿着陡 峭的 收益 率曲 线有 较大幅 的下 滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
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安全边 际。
（4） 息差 策略
本基金将利用回购利率低 于债券收益率的情形，通 过正回购将所获得的资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 利差 策略
本基金 通过 对两 个期 限相 近的债 券的 利差 进行 分析 ， 从而对 利差 水平 的未 来走 势作出 判
断， 进而 相应 的进 行债 券 置换 。 影 响两 期限 相近 债 券的利 差水 平的 因素 主要 有息票 因素 、 流
动性因 素及 信用 评级 因素 等。 当预 期利 差水 平缩 小 时， 买入 收益 率高 的债 券 同时卖 出收 益率
低的债 券 ， 通 过两 债券 利 差的缩 小获 得投 资收 益 ； 当预期 利差 水平 扩大 时 ， 则进行 相反 的操
作。
3、股 票投 资策 略
股票资 产是 本基 金高 风险 资产最 重要 的构 成部 分。 本 基金通 过优 化的 投资 组合 保险策 略
进行大 类资 产配 置 ， 决 定 对于高 风险 资产 的投 资比 例， 之后 将通 过以 下方 式 进行个 股的 分散
化投资 。
（1） 新股 申购 策略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况 ， 结 合对 申购 中 签率和 新股 上市 后表 现的 预期 ， 谨 慎
参与新 股申 购， 获取 股票 一级市 场与 二级 市场 的价 差收益 。
（2） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 股票 投资 以精 选个 股为主 ， 发挥 基金 管理 人 专业研 究团 队的 研究 能力 ， 从 定量 和
定性两 方面 考察 上市 公司 的增值 潜力 。
定量方面综合考虑盈 利 能力 、 成 长 性 、 估 值 水 平 等多 种 因 素 ， 包 括 净 资 产 与市 值 比 率
（B/P） 、 每股 盈利/每 股市 价 （E/P） 、 年现 金流/ 市值 （cashflow-to-price ） 以 及销售 收入/
市值（S/P ）等价 值指标 ， 以及净资 产收益率 （ROE） 、每股收 益增长率 以及主 营业务收 入增
长率等 成长 指标 。
定性方 面考 察上 市公 司 所 属行业 发展 前景 、 行业 地 位、 竞争 优势 等多 种因 素 ， 精 选流 动
性好、 成长 性高 、估 值水 平低的 股票 进行 投资 。
4、权 证的 投资 策略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ，权 证的 投资 原则为 有利 于基 金资 产保 值、增 值 ，
有利于 加强 基金 风险 控制 。
本基金在权证投资中将对 权证标的证券的基本面进 行研究，同时综合考虑权 证定价模
型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ， 主要 运用 的 投资策 略为 ： 杠
杆交易策 略、对冲 保底组 合投资策 略、保底 套利组 合投资策 略、买入 跨式投 资策略、Delta
对冲策 略等 。
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( 二) 投资决策依据及程序
1、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国内 国际宏观 经济环 境、国家 货币政策 、利率 走势及通 货膨胀预 期、国 家产业 政
策；
（3） 固定 收益 市场 发展 及 各类属 间利 差情 况；
（4） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（5） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（6） 证券 市场 走势 。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ， 由公 司总 经理 或 指定人 员召 集 。 如 需做 出 及时重 大决 策或 基金 经理 小组提 议 ， 可 临
时召开 投资 决策 委员 会会 议。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+1.6% 。
上 述 “三 年期 银行 定 期存款 利率 ” 是指 同期 中 国人民 银行 网站 上发 布的 三年期 “ 金融 机
构人民 币存 款基 准利 率” ，1.6% 为 在此 基础 上上 浮的 数值， 同样 为年 化值 。
本基金 注重 风险 控制 ， 力 争获取 超越 存款 利率 的绝 对收益 。 以上 业绩 基 准 符 合本基 金的
产品定 位， 且易 于投 资者 理解和 接受 ，适 合作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时, 本 基 金 管 理 人 可以 依 据维 护 基 金 份 额 持有 人 合 法权 益 的 原 则, 根 据 实际 情 况对 业 绩 比 较
基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应 报中 国证 监会备 案， 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金 、
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股票型 基金 ，为 证券 投资 基金中 的中 低风 险品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2015 年 4 月 16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年3 月31 日(未 经 审计) 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 395,762,168.12 16.94
其中： 股票
395,762,168.12 16.94
2 固定收 益投 资
1,864,872,589.76 79.84
其中： 债券
1,864,872,589.76 79.84
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,499,406.43 1.09
7 其他资 产
49,500,539.73 2.12
8 合计
2,335,634,704.04
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,946,009.36 1.88
C 制造业 310,939,192.76 14.60
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
更新招募说明书（ 摘要）
35
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 50,340.00 0.00
J 金融业 25,062,300.00 1.18
K 房地产 业 19,764,326.00 0.93
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 395,762,168.12 18.58
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002129 中环股 份 1,821,405 63,949,529.55 3.00
2 002531 天顺风 能 3,312,294 60,018,767.28 2.82
3 600498 烽火通 信 1,999,905 47,377,749.45 2.22
4 000925 众合科 技 1,800,000 44,262,000.00 2.08
5 603993 洛阳钼 业 2,650,000 36,013,500.00 1.69
6 002202 金风科 技 1,856,432 35,383,593.92 1.66
7 600549 厦门钨 业 638,758 24,419,718.34 1.15
8 601318 中国平 安 300,000 23,472,000.00 1.10
9 600048 保利地 产 1,300,000 14,937,000.00 0.70
10 601727 上海电 气 1,300,000 14,196,000.00 0.67
4、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,003,000.00 7.51
其中： 政策 性金 融债 160,003,000.00 7.51
4 企业债 券 1,509,395,336.90 70.85
5 企业短 期融 资券 119,976,000.00 5.63
更新招募说明书（ 摘要）
36
6 中期票 据 20,024,000.00 0.94
7 可转债 55,474,252.86 2.60
8 其他 - -
9 合计 1,864,872,589.76 87.53
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140327 14 进出 27 800,000 80,016,000.00 3.76
2 124020 12 辽 城经 645,150 64,773,060.00 3.04
3 122642 12 朝 阳债 550,000 57,255,000.00 2.69
4 122709 12 绵 阳债 516,100 54,706,600.00 2.57
5 124210 13 皋 投债 500,000 52,400,000.00 2.46
6、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10、报 告期 末投 资组 合报 告附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
更新招募说明书（ 摘要）
37
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 71,881.74
2 应收证 券清 算款 4,370,600.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 44,994,447.00
5 应收申 购款 63,610.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,500,539.73
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128008 齐峰转 债
1,791,761.64
0.08
2 113007 吉视转 债
1,641,698.50
0.08
3 128007 通鼎转 债
1,378,882.32
0.06
4 128006 长青转 债
1,013,754.00
0.05
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600498 烽火通 信 47,377,749.45 2.22 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代 表其未 来表 现 。 投 资有 风 险， 投资 人在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中所列 财 务
数据未 经审 计） ：
更新招募说明书（ 摘要）
38
净值增 长
率1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2011 年 4 月25 日
( 基金 合同 生效 日)至
2011 年 12 月 31 日
0.10% 0.15% 4.49% 0.02% -4.39% 0.13%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
8.89% 0.10% 6.22% 0.02% 2.67% 0.08%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.07% 0.08% 5.85% 0.02% -5.92% 0.06%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
10.73% 0.12% 5.82% 0.02% 4.91% 0.10%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 3 月31 日
3.96% 0.25% 1.36% 0.02% 2.60% 0.23%
自基金 合同 生效 日至
2015 年 3 月31 日
25.39% 0.13% 23.74% 0.02% 1.65% 0.11%
2、 基金合 同生 效以 来基 金份 额净值 的变 动情 况， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行 比 较 ：
更新招募说明书（ 摘要）
39
注1： 业绩 比较 基准=三 年 期银行 定期 存款 利率 （税 后）+1.6% 。
注2： 本基 金合 同于2011 年 4 月25 日生 效 。
注3： 基金 业绩 截止 日为2015 年3 月31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
更新招募说明书（ 摘要）
40
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月末， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、销 售服 务费
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
本基金的销 售服务 费按前 一日基金资 产净值 的 0.4% 的年费率计 提。销 售服务 费的计算
方法如 下：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送销售 服务 费划 款指 令， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等,支 付日 期顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 4 －9 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
更新招募说明书（ 摘要）
41
1、本 基金 不收 取 申 购费 。
2、 赎 回费 ： 本基 金 对 持有 期限低 于 30 天 的基 金份 额 ， 在 赎回 时收 取赎 回费 ； 份额持 有
期限达 到或 超 过30 天的 基 金份额 不收 取赎 回费 。具 体费率 如下 ：
持有期限 赎回费率
Y ＜30 天
0.3 ％
1%
Y ≥30 天
0
0
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 本 基金 赎回 费全 部归 入基金 财产 。
3、转 换费
本基金 的转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见本 公司 相关 公 告 。
4、 基 金管 理人 和基金 托管 人协商 后， 可以 根据 《基 金合同 》 的 相关 约定 调整 申购费 率 、
降低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
日在至 少一 家指 定媒 体公 告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服 务费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 ， 须召 开基 金 份额持 有人
大会审 议 ； 调 低基 金管 理 费率 、 基 金托 管费 率或 基 金销售 服务 费率 等费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于 新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
更新招募说明书（ 摘要）
42
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ” 部分 内容 进行 了更 新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新 。
7、对 “二十 一 、其 他应 披 露事项 ”的 相关 内容 进行 了更新 。
鹏华 基金 管理 有限 公司
2015 年 6 月
