工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基
金 更新的招募说明书摘要
(2015 年第1 号)
基金管理 人:工 银瑞信基 金管理 有限公司
基金托管 人: 中 国农业银 行股份 有限公司
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
2
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年7月11 日证监 许可 【2014 】699 号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2014 年10 月22 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 , 投资 者认购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 , 并对认 购 ( 或申 购) 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、 《 证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2015年4月21 日,有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2015 年3 月31 日 ( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
3
1、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复【2005 】105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
陈焕祥 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士, 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 , 曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
行长、 党委 书记 等职 。目 前兼任 中国 工商 银行 四川 省分行 资深 专家 、工 银金 融租赁 公司 董
事长及 四川 省第 十二 届人 大常委 、财 经委 副主 任 、 工银亚 洲董 事 。
Neil Harvey 先 生, 董事 ,瑞士 信贷(香港)有 限公 司董事 总经 理, 常驻 香港 。现任 香
港首席 执行 官和 大中 华地 区联席 首席 执行 官, 负责 私人银 行和 财富 管理 部与 投资银 行部 的
各项业 务。 他目 前还 是亚 太地区 资产 管理 副主 席以 及亚太 地区 管理 委员 会成 员。 Harvey 先
生 从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达27 年 ,在 亚太 区工作 达 15 年, 拥有 对新 兴市场 和 亚
太区的 丰富 知识 和深 入了 解。Harvey 先 生在 瑞士 信 贷集团 工作 了13 年, 曾在 多个地 区工工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
4
作, 担任过 多项 职务 , 最 近 担任的 职务 是资 产管 理部 亚太区 和全 球新 兴市 场部 主管 。 Harvey
先生还 担任 过亚 洲 (不 含 日本 ) 投 资银 行部 和固 定 收益部 主管 。Harvey 先 生 是瑞士 信贷 集
团全球 新兴 市场 固定 收益 业务的 创始 人, 曾担 任过 多项高 管职 务, 负责 澳大 利亚、 非洲 、
日本、 拉美 、中 东、 土耳 其和俄 罗斯 的业 务。
郭特华 女士 :董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长,
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 ,董 事, 硕士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理, 兼任 工银瑞 信
资产管 理( 国际 )有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ,中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书, 中国 工商 银行信 贷管 理
部、信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长, 中国 工商 银行 (亚洲 )有 限公 司总 经理 助理, 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 (公 司业 务二部 、 营 业部 )副 总经 理 ;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长, 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长, 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长, 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长 , 美 国德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。 首 批中 组部 “ 千人 计
划 ” 入 选者 及其 国家 特聘 专 家, 首批 人文 社会 科学 长 江学者 讲座 教授 , 曾任 上 海市人 民政 府
特聘决 策咨 询专 家 , 中 国 留美经 济学 会会 长 (1991-1992)。 2006 年被 《 华尔 街电讯 》 列为
中国大 陆十 大最 具影 响力 的经济 学家 之一 。主 要研 究领域 包括 经济 理论 、激 励机制 设计 、
中国经 济等 。 孙 祁祥 女士 ,独立 董事 ,经 济学 博士 ,现任 北京 大学 经济 学院 院长, 教授 ,
博士生 导师 ,享 受国 务院 政府特 殊津 贴专 家。 兼任 北京大 学中 国保 险与 社会 保障研 究中 心
主任, 中国 金融 学会 学术 委员会 委员 、常 务理 事, 中国保 险学 会副 会长 ,教 育部高 等学 校
经济学 类学 科专 业教 学指 导委员 会委 员, 美国 国际 保险学 会董 事会 成员 、学 术主持 人, 美
国 C.V . Starr 冠名 教授。 曾 任亚太 风险 与保 险学 会主 席、 美 国国 家经 济研 究局 、 美国 印第 安工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
5
纳大学 、美 国哈 佛大 学、 香港大 学访 问学 者。 在《 经济研 究》 等学 术刊 物上 发表论 文 100
多篇, 主持 过 20 多 项由 国 家部委 和国 际著 名机 构委 托的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。 2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
史泽友 先生 : 监事 , 高 级经 济师。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总经理 。2004.11-2011.07 历任中 国工 商银 行内 部审 计局昆 明分 局局 长 、 成 都 分局局 长 、 内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士: 监事 , 金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) , 先 后担 任全 球投 资 银行战 略部 助理 副总 裁、 亚太区 投资 银行 战略 部副 总裁、 中国 区
执行首 席运 营官 ,现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ,2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合, 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监, 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月至 今,担 任机 构产 品部 总监 。2014 年 11
月至今 ,担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。
洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级审 计员 ; 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ; 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控及 稽核 业务主 管。
倪莹女 士 : 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、 科 长,
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ,
兼任工 银瑞 信资 产管 理( 国际) 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事 。1997 -
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 , 2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
6
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 ,工 商管 理硕 士,现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职于 美国The Vanguard Group ,
担任数 量工 程师 ;2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ,担 任
固定收 益部 总经 理助 理;2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国 ING Investment , 担 任风
险管理 部副 总经 理;2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司,担 任风 险
管理部 总监 (首 席风 险官 )。
4、本 基金 基金 经理
黄安乐 先生 ,12 年 证券 从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现 任权 益投 资部副 总监 ,2011 年11 月 23 日至 今担 任工 银主 题 策略股 票基 金
基金经 理,2013 年 9 月 23 日至今 担任 工银 瑞信 精 选平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22
日至今 ,担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理 。
修世宇 先生 ,8 年证 券从 业经验 ;先 后在 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司担 任研 究员, 在
民生人 寿保 险股 份有 限公 司担任 分析 师;2012 年 加 入工银 瑞信 ,曾 任研 究部 高级研 究员 ,
现任基 金经 理。2014 年 10 月 22 日 至今 ,担 任工 银 高端制 造行 业股 票型 基金 基金经 理。
刘柯先 生,7 年证 券从 业 经验; 先后 在中 投证 券担 任投行 部 IPO 助理 ,在 中 材国际 担
任投资 事务 经理 ;2011 年 加入工 银瑞 信, 现任 基金 经理兼 高级 研究 员,2014 年 11 月 18
日至今 ,担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ;2004 年 6 月至 2006 年12 月, 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ;
2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任 投资 总监 , 兼任 工银 瑞 信资产 管理 ( 国际 ) 有限 公司固 定收 益
投资总 监 , 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ;2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ;2008
年4 月14 日至 今, 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ;2011 年2 月 10 日 至今 , 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理; 2013 年3 月6 日 至今, 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ,18 年 证券 从 业经验 ; 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ,
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理;2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任投资
总监兼 固定 收益 部总 监; 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日, 担 任工 银货 币市场 基金工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
7
基金经 理; 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年8 月10 日至 今 ,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年 6 月 21 日 至今 ,担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理;2013 年 1 月 7 日 至今 ,担 任工银 货币 基金 基金 经理 ;2013 年 8
月 14 日 至今 ,担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理;2013 年 10 月 31 日至 今,
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ;2014 年 1 月 27 日至 今, 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 ;2015 年 4 月17 日 至今 ,担 任工 银总 回 报 灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
何江旭 先生 ,18 年 证券 从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理, 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 曾任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司联 席总经 理, 现任 权益 投资 总监, 兼任 工
银瑞信 投资 管理 有限 公司 董事、 总经 理;2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日,担 任 工
银核心 价值 基金 基金 经理 ;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日, 担任 工银 消费服 务行
业基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 ,14 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ; 先后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ,香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ;2007 年加
入工银 瑞信 ,现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ,兼任 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限
公司权 益投 资总 监 ;2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日, 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 , 担任工 银全 球基 金基 金经 理;2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日, 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ;2011 年10 月24 日至 2014 年
6 月 12 日, 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理; 2013 年9 月23 日至2014 年6 月 12 日,
担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ;2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日,
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ,11 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ,担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年 1 月 18 日 至今 ,担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日, 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理;2014 年1 月 20 日
至今, 担任 工银 红利 基金 基金经 理;2014 年 1 月 20 日至今 ,担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理;2014 年 10 月 23 日 至今, 担任 工银 瑞信 研究 精选股 票型 基金 基金 经理 ;2014 年 11
月18 日至 今, 担任 工银 瑞 信医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ;2015 年 2 月16 日 至今 ,
担任工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型基 金基 金经 理。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
8
欧阳凯 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理, 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 , 2013 年2 月 7 日至 今
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型发 起式 基金 基金 经理 ,2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理,2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金基 金经
理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :刘 士余
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 郭 特华 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
9
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
联系电 话:010-66583138
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 刘 士余
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
10
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(5) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(6) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(7) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
11
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(8) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(9) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(10) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
12
网址:www.xsdzq.cn
(11) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(12) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(13) 申万宏 源 证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 )
法定代 表人 :李梅
联系人 :黄 维琳 、 钱 达琛
电话:021 -33389888
传真:021 -33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:http://www.swhysc.com/
(14) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
13
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(15) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(17) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755 -82130833 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
14
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(18) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(19) 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(20) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
15
(21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(22) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(23) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 : 金 立群
联系人 : 罗 春蓉 武 明明
电话:010-65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话: (010 ) 85679238/85679169;( 0755 ) 83195000;( 021 ) 63861195 ; 63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(24) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
16
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(25) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(26) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(27) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
17
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(28) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(29) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(30) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/ 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
18
(31) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(32) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(33) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(34) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
19
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(35) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010-65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(36) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话:010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(37) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
20
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(38) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(39) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(40) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-52855713
客服电 话: 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(41 ) 一路 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
21
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(42 ) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(43) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(44 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
22
(45) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(46) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(47) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(48) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
23
客服电 话:0201-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(49) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
(50) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(51) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(52) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
24
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 : 余磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海源 泰律 师事 务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 :廖 海
电
话 :(021 )51150298
传
真 :(021 )51150398
经办律 师: 廖海 、刘 佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城, 东三 办公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ,东 三办 公楼16层 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
25
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四 、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信高 端制造 行业 股票 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 : 股 票型 。
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过系 统、 深入 、全 面的 挖掘符 合高 技术 、高 附加 值且具 有长 期发 展潜 力和 估值优 势
的高端 制造 行业 上市 公司 股票, 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包
括创业 板股 票、 中小 板股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ) 、 债券 、 债券回 购、 资
产支持 证券 、银 行存 款、 股指期 货与 权证 等金 融衍 生工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 : 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 80%-95% 。 其 中 , 本 基金投 资
于本基 金界 定的 高端 制造 行业股 票资 产占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于 80% 。 任何 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ,基 金管 理人 在履 行适当 程
序后, 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
26
八、基金的投 资策 略
(一) 投资 策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 的类 别资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济 周期运 行规 律的 研究 ,基 于定量 与
定性相 结合 的宏 观及 市场 分析, 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的
比例, 从而 在一 定程 度上 规避系 统性 风险 。
在资产 配置 中, 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 , 包 括 PMI 水平、GDP 增长 率 、M2 增
长率及 变化 趋势 、PPI 、CPI 、利率水平 与变 化趋 势、 宏观经 济政 策等 ,来 判断 经济周 期目
前的位 置以 及未 来将 发展 的方向 。
在经济 周期 各阶 段, 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析, 本基 金对大 类
资产进 行配 置的 策略 为: 在经济 的复 苏和 繁荣 期超 配股票 资产 ;在 经济 的衰 退和政 策刺 激
阶段, 超配 债券 等固 定收 益类资 产, 力争 通过 资产 配置获 得部 分超 额收 益。
2、股 票选 择策 略
1)高 端制 造行 业股 票的 界 定
高端装 备主 要包 括传 统产 业转型 升级 和战 略性 新兴 产业发 展所 需的 高技 术高 附加值 装
备。按 照《 国务 院关 于加 快培育 和发 展战 略性 新兴 产业的 决定 》明 确的 重点 领域和 方向 ,
现阶段 高端 装备 制造 业发 展的重 点方 向主 要包 括航 空装备 、卫 星及 应用 、轨 道交通 装备 、
海洋工 程装 备、 智 能 制造 装备。 高端 制造 行业 具有 技术含 量高 、资 本投 入高 、附加 值高 、
信息密 集度 高, 以及 产业 控制力 较高 、带 动力 较强 的特点 。
本基金 界定 的高 端制 造行 业包括 以下 两类 公司 : 1 ) 中信证 券一 级行 业分 类中 的基础 化
工、 建筑 建材 、 轻工 制造 、 机 械 、 电 力设 备 、 国 防 军工 、 汽 车的 上市 公司 ;2 ) 当 前非 主营
业务提 供的 产品 或服 务隶 属于高 端制 造行 业, 且未 来这些 产品 或服 务有 望成 为主要 收入 或
利润来 源的 公司 。
如果中 信证 券调 整或 停止 行业分 类, 或者 基金 管理 人认为 有更 适当 的高 端制 造行业 划
分标准 ,基 金管 理人 有权 对高端 制造 行业 的界 定方 法进行 变更 并及 时公 告。
如因基 金管 理人 界定 高端 制造行 业的 方法 调整 或者 原高端 制造 行业 上市 公司 经营发 生
变化不 再属 于高 端制 造行 业等, 本基 金持 有的 高端 制造行 业股 票的 比例 低于 非现金 基金 资
产的 80% , 本基 金将 在三 十个工 作日 之内 进行 调整 。
(1) 本基 金界 定的 高端 制 造行业 包括 以下 定性 特征 : 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
27
a ) 高技 术含 量是 指高 端制 造行业 采用 了比 较先 进的 技术, 集聚 了大 批研 发、 技术人 才
有较强 的自 主创 新能 力, 产品中 凝结 了较 高的 技术 含量。
b) 高资 本投 入是 因高 端制 造行业 的核 心技 术往 往研 发难度 大 、 工 艺复 杂 , 攻 克 这些核
心技术 必须 支付 高额 研发 费用; 此外 ,企 业生 产所 需仪器 、设 备、 材料 本身 就具有 较高 的
价值, 需要 较高 的购 置费 用。
c ) 高产 品附 加值 在高 端制 造行业 企业 的产 品中 体现 了研发 成果 、 先 进生 产设 备、 产 品
品牌等 多方 面的 价值 。
d) 高 信息 密集 度在 高端 制 造行业 企业 要在 竞争 中取 得优势 , 必 须掌 握研 发、 市场、 产
业政策 、竞 争对 手策 略等 各方面 的信 息, 确保 信息 传递畅 通和 高效 利用 。
e ) 高 控制 力在 高端 制造 行 业企业 在产 业链 中处 于控 制节点 位置 , 具有 一定 的垄 断特性 ,
能够影 响其 他企 业的 行为 。
f ) 强 带动 力是 高端 制造 行 业企业 拥有 先进 的技 术设 备和较 强的 创新 能力 , 可 以对上 下
游企业 进行 辐射 和技 术溢 出,从 而对 整个 产业 链的 技术创 新和 竞争 力提 升都 具有较 强的 带
动作用 。
(2) 本基 金界 定的 高端 制 造行业 包括 以下 定量 特征 :
a )技 术创 新和 生产 效率 指 标。
b)市 场前 景指 标。
c )效 益和 增长 能力 指标 。
d)产 业关 联与 集中 度指 标 。
本基金 认为 ,具 有上 述特 点的企 业, 能够 在行 业内 保持持 续的 竞争 优势 ,并 给投资 者
带来良 好回 报, 从而 是本 基金重 点投 资的 对象 。
2)具 体股 票的 选择 和组 合 的构建
(1) 财务 分析
从资产 流动 性、 经营 效率 、盈利 能力 等方 面分 析公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ,考察 企
业持续 发展 能力 ,并 力图 通过公 司财 务报 表相 关项 目的关 联关 系, 剔除 存在 重大陷 阱、 财
务危机 以及 应收 账款 管理 严重不 善的 公司 。本 基金 将对那 些财 务稳 健、 盈利 能力强 、经 营
效率高 、风 险管 理能 力强 、注重 新产 品开 发的 高端 装备企 业给 予较 高的 评级 。
(2) 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标, 净资 产收 益率、 销
售收入 增长 率等 盈利 指标 、增长 性指 标以 及其 他指 标对公 司进 行多 方面 的综 合评估 。在 综工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
28
合评估 的基 础上 ,确 定本 基金的 重点 备选 投 资 对象 。对每 一只 备选 投资 股票 ,采用 现金 流
折现模 型(DCF 模型、FCFF 模型、DDM 模型 等) 等方法 评估 公司 股票 的合 理内在 价值 ,
同时结 合股 票的 市场 价格 ,选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资 组合 。
(3) 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性, 对组合 进行 优化 ,在 合理 风险水 平
下追求 基金 收益 最大 化, 同时监 控组 合中 证券 的估 值水平 ,在 证券 价格 明显 高于其 内在 合
理价值 时适 时卖 出证 券。
3、权 证投 资策 略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 ,或者 本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ,将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上, 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ,运 用数 量化期 权定 价模 型, 确定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合, 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标,在 风险 可控 的前 提下 ,本着 谨
慎原则 ,参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析, 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点, 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ,获 取市 场敞 口,投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ,为避 免市 场
冲击, 提前 建立 股指 期货 多头头 寸, 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ,当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓; 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头
寸,然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头, 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在股指 期货 套期 保值 过程 中, 将定期 测算 投资 组合 与股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合 beta 的
稳定性 ,精 细化 确定 投资 方案。
5、债 券投 资策 略
本基金 通过 全面 研究GDP 、物价 水平 、就 业以 及国 际收支 等主 要经 济变 量, 分析宏 观
经济运 行 的 可能 情景 ,并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策 取向 ,分 析金融 市场 资
金供求 状况 变化 趋势 及结 构,在 严格 控制 风险 的前 提下, 综合 分析 市场 利率 和信用 利差 的
变动趋 势, 采取 利率 策略 、信用 策略 、久 期调 整、 收益率 曲线 配置 和券 种配 置等积 极投 资
策略, 把握 债券 市场 投资 机会, 以获 取稳 健的 投资 收益。
(二) 投资 管理 程序 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
29
本管理 人实 行 “ 投资 决策 委员会 领导 下的 团队 制 ” 管理模 式, 建立 了严 谨、 科学的 投
资管理 流程 ,具 体包 括投 资研究 、投 资决 策、 组合 构建、 交易 执行 和风 险管 理及绩 效评 估
等全过 程, 如图1所示 :
图1: 投资管理流程
1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 , 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 , 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 , 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值, 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 , 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提供 指导 性意 见, 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定, 制定 相应 的投资 计划 ,报 投资 决策 委员会 审批 。
3 、投 资组 合构 建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 , 利 用投 资管理 系统 , 选 择证 券构 建基金 投资 组
合,并 根据 市场 变化 调整 基金投 资组 合, 进行 投资 组合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监 控 。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
30
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果, 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 , 在 风险 优化目 标下 , 对 投资 组合 进行 调 整、 优化 、再 平衡 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :85% ×中 证中 游指 数收 益 率+15% ×中 债综 合指 数收 益率。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是股 票型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金与混 合
型基金 ,属 于风 险水 平较 高的基 金。 本基 金主 要投 资于高 端制 造行 业股 票, 其风险 高于 全
市场范 围内 投资 的股 票型 基金。
十 一、 基 金 投 资组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2015 年1 月1 日 起至3 月 31 日止 (财 务数 据未 经审 计) 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,504,132,823.95 87.56
其中: 股票
1,504,132,823.95 87.56
2 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 2.91
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
146,309,080.24 8.52
7 其他资 产
17,437,232.54 1.02
8 合计
1,717,879,136.73
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
31
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,025,599,853.94 62.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 359,467,522.50 21.75
J 金融业 - -
K
房地产 业
34,379,995.51 2.08
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 84,685,452.00 5.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,504,132,823.95 91.01
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002421 达实智 能 5,477,325 276,276,273.00 16.72
2 300263 隆华节 能 7,460,611 159,582,469.29 9.66
3 002690 美亚光 电 2,845,498 155,449,555.74 9.41
4 300095 华伍股 份 9,615,653 146,734,864.78 8.88
5 002303 美盈森 5,432,061 146,122,440.90 8.84
6 002413 常发股 份 4,462,631 129,639,430.55 7.84
7 002698 博实股 份 2,472,049 85,508,174.91 5.17
8 000802 北京文 化 4,418,700 84,662,292.00 5.12
9 300340 科恒股 份 2,549,865 71,115,734.85 4.30
10 002169 智光电 气 3,136,391 54,604,567.31 3.30 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
32
注:本 基金 持有 的 达 实智 能 股票 超10% 是 该股 票自1 月 8 日起 至本 报告 期末 一直停 牌引 起
的被动 超标 。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策
本报 告期 内, 本基 金未 运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
10.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
33
11. 投资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,424,067.00
2 应收证 券清 算款 5,763.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,207.42
5 应收申 购款 15,975,194.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,437,232.54
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 002421 达实智 能 276,276,273.00 16.72 重大事 项
2 300095 华伍股 份 146,734,864.78 8.88 重大事 项
3 002169 智光电 气 54,604,567.31 3.30 重大事 项
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ,投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
34
1 、 本基 金合 同生 效日 为 2014 年 10 月22 日 , 基 金合 同生效 以来 ( 截 至2015 年03 月
31 日 )的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示:
阶段
净值增
长率
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
率
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
2014.10.22-2014.12.31 -5.00% 1.47% 18.93% 1.37%
-23.93
%
0.10%
2015.1.1-2015.3.31 37.37% 1.57% 26.42% 1.37% 10.95% 0.20%
自基金 合同 生效 日起
至今
30.50% 1.55% 50.35% 1.36%
-19.85
%
0.19%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2014 年 10 月22 日至2015 年03 月 31 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年10 月 22 日生 效 。 截至 报告 期末 ,本 基金 的基金 合同 生
效未满 一年 。
工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
35
2、 根 据基 金合 同规 定, 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 建 仓期满 , 本 基金 的各 项投 资比例 应
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 :本 基金股 票资 产占 基金 资产 的比例 为
80%-95% 。 其中 , 基 金持 有 的 高端 制造 行业 股票 占基 金股票 资产 的比 例不 低 于80%, 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
十 三 、 基 金 的 费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 :
H=E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 按照 与基金 管
理人对 账一 致的 结果 , 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等, 支付 日期 顺延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
36
下:
H=E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 按照 与基金 管
理人对 账一 致的 结果 ,于 次月首 日起3 个工 作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节
假日、 休息 日或 不可 抗力 等,支 付日 期顺 延。
(3 ) 证 券账 户开 户费 用 : 证券账 户开 户费 经基 金管 理人与 基金 托管 人核 对无 误后 , 自
产品成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金资 产中 划付 ,如资 产余 额不 足支 付该 开户费 用, 由
基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个工 作日 内进 行垫付 ,基 金托 管人 不承 担垫付 开户 费
用义务 。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 (3) -(9) 项费 用 ” ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) 费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
37
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ; 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ;对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产(1 年以 365 天计 ) 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减, 具体 费率如 下:
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有 期 限,1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售管 理办 法》 、《 信息 披露管 理
办法 》 及 其它 有关 法律 法 规的要 求 , 对 本基 金招 募 说明书 进行 了更 新 , 主要更新内 容如 下:
1、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 办公地 址、 主要 人员 情况 等信 息 。
2、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的相 关 信息 进行 了更 新。
3、在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分, 更新 了 基 金份 额 发售机 构 、 基 金注 册登 记 机构的有
关信息 。
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分, 更新 了基 金募 集的 相关信 息。
5、在“ 七 、基 金 合 同的 生 效 ”部 分, 更新 了基金 合同 生效 的相 关信 息。
6、 在“ 八、 基金 份额 的申 购、 赎回 与转 换 ” 部 分, 更 新了基金 申 购与 赎回 的相 关信 息 。
7、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期的 基金投 资组 合报 告的 内容 。 工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
38
8、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更新 了基 金截止2015 年03 月31 日的 业绩 表现 情况 。
9、 在 “二十 一 、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部分 , 更 新 了基 金管 理人 提供 的 服 务信息 。
10、在 “二 十 二 、其 他应 披露事 项” 部分 ,更 新了 本期间 公司 披露 的相 关公 告事 项 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文,可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年六月五日