东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴行业 轮动股 票型证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 于2008 年 4 月23 日经 中国 证监 会 书面确 认 ， 基
金备案 手续 办理 完毕 ，基 金合同 自该 日起 正式 生效 。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 华 夏银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 根 据2008 年2 月22 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准东 吴行 业轮 动股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可 【2008 】296 号 ）的 核准 ，进 行募 集。
基金管 理人 保证 《东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《招 募说
明书》 ” 或“本 《招 募说明 书》 ” ）的 内容 真实、 准确 、完整 。本《 招募说 明书 》经中 国证监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 ， 并 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险， 个别 证券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ， 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风
险， 本 基金 的 特 定风 险， 基金运 作风 险， 此外 ， 本 基金 以1 元 初始 面值 进行 募集， 在市 场波
动等因 素的 影响 下， 存在 单位份 额净 值跌 破1 元初 始面值 的风 险 等 等。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。 全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征
和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数东吴行业轮动股票型证券投资基金
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量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ”原则 ， 在 投资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年4 月23 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2015 年3 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
本 《 招 募 说明 书 》 依据 《中 华 人 民 共和 国 证 券投 资基 金 法 》 （ 以下 简 称 “ 《基金 法 》 ” ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管
理办法 》 （ 以下 简称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以 下简称 “ 《 信息
披露办 法》 ” ） 、 其 他有 关规 定及 《 东吴 行业 轮动 股票 型 证券投 资基 金 基 金合 同 》 （ 以下简 称 “ 本
基金合 同” 或“ 基金 合同 ” ）编写 。
本招募 说明 书根 据基 金合 同编写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金 合同 是约 定基 金当事 人之
间权利 、 义务 的法律 文件 。 投 资者 取得 依基金 合同 所发售 的基 金份 额， 即成 为基金 份额 持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权 利、承 担义 务；基 金投资
者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 东吴 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 市浦 东新 区 源深 路 279 号(200135)
3 、办 公地 址： 上海 市浦 东 新区源 深 路279 号(200135)
4 、法 定代 表人 ：任 少华
5 、设 立日 期：2004 年9 月2 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】82 号
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司（国 内合 资）
8 、注 册资 本：1 亿 元人 民 币
9 、联 系人 ：钱 巍
10 、电 话： （021 ）50509888
11 、传 真： （021 ）50509884
12 、客 户服 务电 话：400 －821－0588 （免 长途 话费） 、021-50509666
13 、公 司网 址：www.scfund.com.cn
14 、股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计
10,000 100% 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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东吴基 金管 理有 限公 司设 立基金 投资 总部 、 专 户业 务 事业部 、 研 究策 划部、 集中 交易室 、
营销管 理部、 北京 营销 中 心、 上 海营销 中心、 广州 营销中 心、 苏 州分 公司、 产品策 略部、 营
销策划 部（加 挂电子 金融 部） 、总 经理办 公室 、人力 资源部 、基金 事务部 、信 息技术 部、财
务管理 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 、北 京办 事处 等 19 个 职能 部门 。 公 司已 管理的 第一 只
产品东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 ， 于 2005 年 2 月 1 日 基金 合同生 效， 托
管行为 中国 工商 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的第 二只产 品东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证
券投资 基金 ， 于 2006 年 12 月15 日基 金合 同生 效， 托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 三只 产品 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 ， 于2008 年4 月23 日 基金 合同
生效， 托管 行为 华夏 银行 股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 四只 产品 东吴 优信 稳健债 券型 证券
投资基 金 ， 于2008 年11 月5 日 基金 合同 生效 ， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司 。 公 司
已管理 的第 五只 产品 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基金 ，于 2009 年 5 月 6
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第六 只产品 东吴 新经
济股票 型证 券投 资基 金， 于 2009 年 12 月 30 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第七只 产品 东吴 货币 市场 证券投 资基 金， 于 2010 年5 月 11 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票
型证券 投资 基金 ， 于2010 年6 月29 日基 金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 九只 产品 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 ， 于 2011 年 2 月 1 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第十 只产 品东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 ， 于2011 年7 月27 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年9 月28 日基金 合同 生
效， 托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证100 指 数增
强型证 券投 资基 金（LOF ） ，于2012 年 3 月 9 日 基金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十三 只产 品东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金， 于 2012 年 8 月 13
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第十 四只产 品东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效， 托管 行为 交通银 行股 份有
限公司 。 公 司已 管理 的第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 ， 于2013 年4 月25
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理的 第十 六只 产品东 吴阿 尔法
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金， 于 2014 年3 月19 日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行
股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 十七 只产 品东 吴中 证可转 换债 券指 数分 级证 券投资 基金 ， 于
2014 年5 月9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 平安 银行 股份有 限公 司。
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（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴永敏 先生， 董事 长， 硕 士研究 生， 高 级审 计师、 高级经 济师， 中共 党员。 历任苏 州 市
财政局 科员 、 苏 州市 税务 局副科 长、 苏州 市税 务局 三分局 局长 、 苏 州市 税务 局科长 、 苏 州市
审计局 副局 长 ， 东吴 证券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴基 金管 理有限 公司 董 事
长。
金燕萍 女士 ， 副 董事 长， 大 学， 高 级政 工师， 中共 党员 。 历任 上海 外贸 总公 司党 委委员 、
党委办 公室 副主 任， 上海 海外公 司党 总支 书记 ， 上 海广告 公司 党委 副书 记、 副总经 理， 上海
实业 （ 集团） 有限公 司办 事处常 务副 主任、 党总 支 书记、 上 海兰 生 （集 团） 有限公 司总 裁助
理、投 资管 理部 总经 理。
任少华 先生 ， 董 事， 博士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任 苏 州市 人民 检察 院助理 检查
员， 苏 州中 辰期 货公 司总 经理助 理， 苏州 证券 投资 部总经 理、 资产 管理 部总 经理、 副总 经济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁， 东吴 期货 有限 公司 董事长 。 现 任东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
戴继雄 先生 ，董 事， 硕士 ，历任 上海 复星 高科 技（ 集团） 有限 公司 财务 、审 计副总 监 、
上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
王炯先 生， 职工 董事 ， 硕 士研究 生、 经济 师， 中共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平 衡处
科员， 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理。 现任 东吴 基金管 理有 限公
司常务 副总 经理 兼产 品策 略部 总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
张平先 生， 独立 董事 ， 教 授， 博 士生 导师 。 历 任中 国社科 院经 济研 究所 研究 员、 所 长助
理，现 任中 国社 科院 经济 研究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，东吴行业轮动股票型证券投资基金
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交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本科 ， 学士 学位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 现 任监 察稽 核部 总经 理兼风 险管 理部
总经理 。
3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 、 硕士 研究 生， 经济 师， 中共党 员。 历任 苏州 市统 计局综 合平
衡处科 员、 苏州 证券 西北 街营业 部业 务主 管、 东吴 证券办 公室 副主 任、 总裁 办公室 主任 、 机
构客户 部总 经理 、总 裁助 理等职 务， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司常 务副 总经 理。
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4 、基 金经 理
现任基 金经 理：
刘元海 先生 ，1976 年 生， 博士 ， 同 济大 学毕 业 ，10 年证券 从业 经历 。2004 年 2 月加 入
东吴基 金管 理有 限公 司， 曾任研 究策 划部 研究 员、 基金经 理助 理等 职务 ； 现 担任投 资管 理 部
副总经 理 ， 其 中于 2012 年 03 月 14 日至 2013 年 06 月 05 日任 东吴 深证 100 指 数增强 型证 券
投资基 金（LOF）， 2011 年 10 月 26 日至 今任 东吴 新产业 精选 股票 基金 经理 ，2013 年 01 月
30 日 至今 任东 吴内 需增 长 混合型 证券 投资 基金 经理 ， 2014 年 1 月 14 日至 今任 东吴行 业轮 动
股票型 证券 投资 基金 经理 。
历任基 金经 理：
庞良永 ，2008 年 4 月 23 日至 2009 年 5 月 4 日任 本 基金基 金经 理。 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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任壮，2009 年 1 月 20 日至 2014 年 1 月 24 日 任本 基金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
程
涛
公 司总 经理 助理 兼首席 投资 官、 专户 业务 事业部 总经 理；
杨庆定
基 金投 资总 部总 经理；
陈
宪
研 究策 划部 总经 理；
戴
斌
基 金投 资总 部副 总经理 ；
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 ；
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称： 华夏银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
成立时 间： 1992 年 10 月 14 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 8,904,643,509 元人 民币
批准设 立机 关和 设立 文号 ：中国 人民 银行[银 复（1992 ）391 号]
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]25 号
联系人 ： 徐昊光
电话： （010 ）85238982
传真： （010 ）85238680
2 、主 要人 员情 况
华夏银 行资 产托 管部 内设 市场一 室 、 市 场二室 、 风 险管理 室和 运营 室 4 个职 能处室 。 资
产托管 部共 有员 工 30 人 ， 高管人 员拥 有硕 士以 上学 位或高 级职 称。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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华夏银 行于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
核准， 获得 证券 投资 基金 托管资 格， 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理
办法 》 实 施后 取得证 券投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 ， 华 夏 银行资 产托 管部
本着 “ 诚实信 用、 勤 勉尽 责 ” 的 行业精 神， 始 终遵 循 “ 安全 保管 基金 资产， 提供优 质托 管 服
务 ” 的 原则 ， 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念， 依托 严格的 内控 管理 、 先 进的 技术系 统、 优秀
的业务 团队 、 丰富的 业务 经验 ， 严 格履 行法律 和托 管协议 所规 定的 各项 义务 ， 为 广大 基金 份
额持有 人和 资产 管理 机构 提供安 全、 高效 、专 业的 托管服 务， 取得 了优 异业 绩。截 至 2014
年12 月末 ，已 托管 证券 投 资基金 、券 商集 合计 划、 银行理 财、 信托 、保 险等 各类产 品合 计
552 只 ，托 管规 模达 到10,749.71 亿 元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构 ：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
2. 代销 机构 ：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：查 樱
传真： （010 ）66105662 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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8
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国农 业银 行股 份公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
9
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ： 杨 成茜
东吴行业轮动股票型证券投资基金
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10
电话：(010)57092615
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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12
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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13
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ? 五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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14
（22） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
东吴行业轮动股票型证券投资基金
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15
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
（26） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27）
金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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16
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31）
中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富证 券有 限责 任公 司 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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17
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（34） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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18
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（38） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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19
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40）
国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 楼 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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21
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（48） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨泽 柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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22
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(50)
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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23
（52） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（53） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（54）
广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（55） 长 城国 瑞证 券有 限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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法定代 表人 ： 王勇
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（56）
中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（57）
五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（58） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188 东吴行业轮动股票型证券投资基金
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传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（59） 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（60） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 ５８ ８号 恒鑫 大厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 ５８ ８号 恒鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（61） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
（62） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传 真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（63） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（64） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：0571-88920897
公司网 址：http://www.ijijin.com.cn
（65） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（66） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（67） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（68） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（69） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（70） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
(71)
苏 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
(72)
江苏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ： 朱 其龙
电话：86-25-58587112
传真：86-25-58588273
客服热 线：40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 东城 区东 四十 条68号 平安 发展 大厦3层
办公地 址： 北京 东城 区东 四十条68号 平安 发展 大厦3 层
负责人 ：陶 修明
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律 师： 陈冲 冲、 余红 征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
30
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、与基金管理人管 理的 其他基金转换
（一）基金转换业务 的适 用范围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
（基金代码：580001 ） 、东 吴 价 值 成 长 双 动 力股 票型 证 券 投 资 基 金 前 端收 费（ 基 金 代 码 ：
580002 ） 、 东 吴优 信稳 健 债券型 证券 投资 基 金 A （ 基金代 码 ：582001 ） 、 东 吴优信 稳健 债券
型证券 投资 基 金 C （ 基金 代码 ：582201 ） 、 东吴 进 取策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：580005 ） 、 东吴 新经济 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580006 ） 、 东吴 货币 市场
证券投 资基 金 A （ 基金 代码 ： 583001 ） 和东 吴货 币市场 证券投 资基 金 B （基 金代 码 ： 583101）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （基 金代 码 ：582002 ） 、 东吴 增利 债券 型证 券投资 基 金 C
类 （基 金代 码：582202）、 东吴 中证 新兴 产业 指数 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：585001 ） 、 东
吴新产 业精 选股 票型 证券 投资基 金 （基 金代 码 ： 580008 ） 、 东吴 保本 混合 型证 券 投资基 金 （基
金代码 ：582003 ） 、 东吴 新创业 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580007 ） 、 东吴 内需 增长
混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：580009）、东 吴 阿尔法 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （基
金代码 ： 000531 ） 的基 金 转换业 务 。 基 金管理 人今 后发行 的开 放式 基金 将根 据具体 情况 确定
是否适 用于 基金 转换 业务 ，并将 另行 公告 。
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国农 业银 行股 份有 限公 司、中 国建 设银 行股 份有 限公司 、交 通银 行股 份有 限公司 、
中信银 行股 份有 限公 司、 华夏银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行 股
份有限 公司 、 宁波银 行股 份有限 公司 、 中国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 、 平 安银行 股份 有 限
公司、 温州 银行 股份 有限 公司、 烟台 银行 股份 有限 公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 海通 证券
股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公 司、 申万 宏源证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券 股
份有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 湘
财证券 有限 责任 公司 、 长 城证券 有限 责任 公司 、 国 联证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股 份
有限公 司、 世纪 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 东方 证券 有限 责任公 司、 安信
证券股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 中航 证券有 限公 司、 财富 证券 有限责 任公 司 、东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
31
中信万 通证 券有 限责 任公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 渤海 证券 股份有 限公 司、 中银 国际 证
券有限 责任 公司 、 招 商证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券有限 公司 、 恒 泰证 券股 份有限 公司 、 南
京证券 有限 责任 公司 、 东 海证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 爱 建证 券有 限
责任公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司、 华宝 证券 有限 责任公 司、 平安 证券 有限 责任公 司、 长江
证券股 份有 限公 司、 华福 证券有 限责 任公 司、 信达 证券股 份有 限公 司、 上海 证券有 限责 任 公
司、 广 州证 券有 限责 任公 司、 长 城国 瑞证 券有 限公 司、 中 信证 券股 份有 限公 司、 天 源证 券经
纪有限 公司 、 财 富里 昂证 券有限 责任 公司 、 中 信证 券 （浙 江） 有限 责任 公司 、 深圳 众禄 基金
销售有 限公 司 、 华鑫 证券 有限责 任公 司 、 国海 证券 股份有 限公 司 、 浙江 同花 顺基金 销售 有 限
公司、 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司、 上 海天 天基 金销 售有 限公司 、 杭 州数
米基金 销售 有限 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司 、 万 联
证券有 限责 任公 司、 华安 证券有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 苏州 银行 股份有 限公 司 、
江苏银 行股 份有 限公 司 。
根 据业务 需要 ，本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予
以公告 。
五、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式股票 型基 金
七、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ，通 过对行 业轮 动规 律的 把握 ，侧重 投资 于预 期收 益较 高的行 业 ，
并重点 投资 具有 成长 优势 、估值 优势 和竞 争优 势的 上市公 司股 票， 追求 超额 收益。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证、 以及 法律 法规 或经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 投资 组合
中股票 投资 比例 为基 金资 产的 60%-95% ， 债券 投资 比例为 基金 资产 的 0-35% ，权证 投资 比例
不高于基 金资 产净值 的 3% ，现金或 到期 日在一 年期 以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值的
5% 。
本基金 根据 行业 轮动 规律 ，80% 以上 的非 现金 基金 资 产投资 于具 有 “三重 优势 ” 的 股票、
债券、 权证 等资 产。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
32
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 确定 基
金资产 在股 票、 衍生 产品 、 债券 和现 金上 的配 置比 例。 采 取行 业轮 动策 略， 对股票 资产 在不
同行业 之间 进行 适时 的行 业轮 动 ， 动 态增 大预 期收 益率较 高的 行业 配置 ， 减 少预期 收益 率较
低的行 业配 置 。 对于 股票 投资策 略 ， 重 点投资 具有 成长优 势 、 估 值优势 和竞 争优势 的上 市 公
司股票 ，追 求超 额收 益。
1、行业配置策略
本 基 金 行业 配 置策 略 是通过 东 吴 行业 轮 动识 别 模型实 现 的 ，东 吴 行业 轮 动识别 模 型 从
行业利 润增 长趋 势和 行业 动态估 值水 平两 个维 度构 建。 以A 股整 体估 值水 平 和A 股 整体 利润
增长率 作为 基准 ， 同时 结 合国际 估值 的比 较 ， 将《 东吴基金 管理公 司行业 分 类》 中所 有行
业 分成 四类 ：
? A 类 行业 ： 行 业利 润增 长速 度高 （ 大于A 股 整体 利润 增长率 ， 但 必须 大于0） 、 甚至加 速
增长， 并且 估 值 水平 低；
? B 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度高 、甚 至加 速增 长， 但估值 水平 高；
? C 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，但 估值水 平低 ；
? D 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，并 且估值 水平 高。
从行业 投资 价值 看， 从高 到低依 次排 序为 ：A 类 行 业最值 得关 注， 其次 是 B 类行业 ，
然后 是 C 类行 业 ，D 类行 业 投资 风险 最大 。
本基金 通过 行业 轮动 识别 模型把 握行 业轮 动路 径， 评估各 行业 的风 险收 益水 平， 并 确定
股票资 产在各 行业之 间的 配置， 具体配 置原则 是：1 ）对于 行业利 润增长 速度 高、甚 至加速
增长 ， 并 且估 值水 平低 的A 区行 业 ， 配 置比 例高 ， 最 高可达 股票 资产 的100% ；2） 对于 行业
利润增 长速 度高 、 甚 至加 速增长 ， 但 估值 水平 高的B 区行 业， 配置 比例 较高， 但最高 不超 过
股票资产 的 60% ；3 ）对于 行业利润 增长 速度低 ，但 增长速度 呈现 加速迹 象， 并且估值 水平
低的 C 区 行业 ，配 置比 例 较高， 但最 高不 超过 股票 资产 的 40% ；4 ）对 于行 业 利润增 长速 度
低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高的 D 区 行业 ，原 则上不 予配 置， 只重 点关 注个股 。
另外本基 金将 通过以 下两 个层面控 制行 业轮动 判断 失误带来 的投 资风险 ：1） 本基金 将
定期对 行业 轮动 规律 进行 分析和 识别 ， 降低 行业 轮动 判断失 误带 来的 投资 风险 。 具体做 法是 ：
每个季 度， 本基 金将 重新 评估行 业利 润增 长趋 势和 行业估 值水 平， 并对 行业 类型进 行重 新分
类和调 整 。 基 金经理 据此 对各行 业的 配置 比例 进行 适当调 整 ， 从 而降低 行业 波动风 险 。 如 果
在宏观 经济 环境 、 行 业基 本面 、 或 市场 指数发 生重 大变化 情况 下 ， 本基 金对 行业类 型划 分 可东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
进行临 时调整 。2） 本基金 通过对 行业资 产配置 比例 的限制 ，避免 行业过 度集 中带来 投资风
险， 降低 行业 轮动判 断失 误带来 的投 资风 险。 具体 原则是 ： 本基 金持有 一个 行业的 总资 产 不
超过基 金资 产净 值 的30% ，或者 不超 过该 行业 流通 市值 占A 股 流通 市值 的2 倍。
2、选股策略
本基金 ， 首先 从公司 利润 增长和 股票 估值 水平 两个 维度 ， 精 选出 持续增 长 ， 并且具 有估
值优势 的股 票作 为初 选股 票池 。 在 此基 础上 ， 本 基 金根据 东吴 企业 竞争 优势 评价体 系 ， 选 出
具有竞 争优 势的 股票 作为 本基金 的股 票池 。 本 基金 股票投 资组 合具 体构 建程 序如下 ：
1）根据东吴企业成 长、估 值优势识别模型构建 初选 股票池
东吴企 业成 长 、 估 值优 势识 别模型 是基 于上 市公 司利 润增长 和股 票动 态估 值水 平两个 维
度构建 的 。 具 体做法 是 ： 采用数 学中 几何 矢量 图的 方法 ， 将 股票 估值指 标和 公司利 润增 长率
分别作 为几 何矢 量图 的横 坐标和 纵坐 标 ， 并 以A 股整 体估值 水平 和 A 股整 体利 润增长 率作 为
基准， 同时 结合 国际 估值 的比较 ， 将 所有股 票 分 成 四类：
? A 类 股票 ： 利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 并且 估值水 平低 ；
? B 类 股票 ：利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 但估 值水平 高；
? C 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，但 估值 水平低 ；
? D 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高。
本基金 选择 A 类 股票 ，B 类股票 ，以 及 C 类股 票中 利润增 长速 度为 正， 或者 利润增 长
速度虽 为负 ，但 呈现 加速 增长的 股票 作为 本基 金的 初选股 票池 。对 于 D 类股 票，将 被剔 除
本基金 股票 池将 被剔 除本 基金股 票池 ，除 了具 有明 确重组 方案 的以 外。
2）根据东吴企业竞 争优势 评价体系构建基金股 票池
本 基 金 根据 波 特的 五 种竞争 力 模 型和 价 值链 分 析内容 、 以 及企 业 能力 理 论和企 业 资源
理论等 ， 构 建出 独特 的东 吴企业 竞争 优势 评价 体系 ， 来综 合评 价上 市公 司的 竞争优 势和 未来
成长能 力。 东吴 企业 竞争 优势评 价体 系包 括五 方面 内容： 战略 管理 优势 、 技 术优势 、 市 场优
势、管 理运 营优 势、 资源 及其它 附加 优势 。每 个方 面又有 细分 指标 ，具 体见 表 1。
表 1
东吴 企业 竞争 优势 评价体 系
竞争优势维度 具体内容
战略管 理优 势
公司治 理结 构
控股股东与上市公司关系 （上市公司经营上独立性 与控股
股东的 自律 性）
董事会 、监 事会 的职 能及 运作效 率
战略决 策
企业家 精神 以及 核心 管理 层团队 合作 能力
企业对外部环境的认识程 度（对行业竞争动态、行 业技术
的未来 发展 认识 的明 确程 度；对 新事 业领 域的 关注 程度）
战略规 划、 实施 、调 整能 力 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
企业文 化
组织设 计
组织结 构及 创新 能力
管理制 度（ 内控 制度 完善 程度）
人员结 构和 薪酬 制度 （激 励机制 的有 效性 ）
技术优 势
技术来 源的 自主 性（ 自有 知识产 权， 还是 引进 ）
技术领 先； 技术 壁垒
创新能 力（ 新产 品开 发费 用占销 售收 入比 重； 技术 开发效 率）
市场优 势
商誉（ 拥有 世界 品牌 、中 国驰名 商标 、较 高行 业知 名度）
营销渠 道及 网络
市场地 位 （ 国内 或某 地区 的行业 领导 者、 提供 独特 细分市 场产 品、 行业 垄断 者
或竞争 寡头 ；国 内、 国际 市场份 额）
管理运 营优 势
企业年 度经 营计 划实 施能 力
财务管 理能 力（ 应收 帐款 周转率 、存 货周 转率 ）
成本控 制能 力（ 营业 费用 、管理 费用 、财 务费 用、 毛利率 与利 润率 比较 分 析 ）
资源及 其他
附加优 势
拥有稀 缺 、 垄 断的 生产 要 素资源 和社 会资 源 ； 兼 并 重组 ； 股 东及 政府 政策 扶 持；
独特盈 利模 式； 企业 一体 化程度 等
资料来源：东吴基金
评分准 则： 1 ） 五 大优 势评 分主要 依据 各大 竞争 优势 具体内 容进 行。 2 ） 战 略管 理优势 、
技 术 优 势 、市 场 优势 、 以及 管 理 运 营优 势 四大 优 势评 分 采 用 四分 法 ：很 好 （21~25 ） ； 较 好
（14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较差 （0~6 ） 。 考虑 附加 优 势对企 业竞 争优 势有 正有 负影响 ， 评 分
采用三 分法 ： 很 好 （6~10 ） ； 较好 （1~5 ） ； 差 （-10~0）。 3） 根据 行业 分析 师评 分结果 ， 统 计
计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值= 战略管理优势+ 技 术 优 势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+
附加优 势， 作为 上市 公司 竞争优 势的 评价 。
在初选 股票 池基 础上 ， 本 基金根 据上 市公 司竞 争优 势综合 分值 ， 分 行业 选出 竞争优 势综
合分值 最大 的 前 50% 作为 本基金 股票 池。
3）本基金股票池的 构建
根据东 吴企 业成 长、 估值 优势识 别模 型和 东吴 企业 竞争优 势评 价体 系， 精选 出具有 成长
优势、 估值 优势 、并 具备 竞争优 势的 股票 作为 本基 金股票 池。
本基金 股票 池具 体构 建流 程见 图 1。
初选股票池：
1 、具 有成 长优 势
2 、具 有估 值优 势
东吴企业成长、 估
值优势识别模型
基
金
股
票
池
东吴企业竞争优
势评价体系 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
图 1
东吴行业轮动基金股票 池构建流程图
资料来源：东吴基金
3、债券投资策略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收 益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
4、权证投资策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
1 ）考量 标的股 票合理 价值 、标的股 票价 格、行 权价 格、行权 时间 、行权 方式 、股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值。
2 ）根据 权证合 理价值 与其 市场价格 间的 差幅以 及权 证合理价 值对 定价参 数的 敏感性 ，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中信标 普全 债指 数。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 基金 ， 其 风险 和预期 收益 均高 于混 合型 基金， 在证
券投资 基金 中属 于风 险较 高、预 期收 益较 高的 基金 产品。 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
十二、基金的投资组 合报 告
东 吴行 业轮 动股 票型 开放式 证券 投资 基金(以 下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理 人的董 事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本 基金 的托 管人 华夏 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 于2015 年4 月 14 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数据截 至 2015 年3 月31 日（未 经审 计） 。
1、 报告期末 基金资产组 合情 况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,265,623,693.78 88.48
其中： 股票
1,265,623,693.78 88.48
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
29,900,214.95 2.09
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
120,904,509.00 8.45
7 其他资 产
13,947,512.82 0.98
8 合计
1,430,375,930.55
100.00
2、 报告期末按行业 分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 567,570,335.03 40.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,430,000.00 1.18
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
64,596,640.00 4.63
J
金融业
594,232,718.75 42.63
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- - 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
37
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,794,000.00 1.64
S 综合
- -
合计 1,265,623,693.78 90.80
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 1,400,000 109,536,000.00 7.86
2 600837 海通证 券 2,902,100 67,938,161.00 4.87
3 600030 中信证 券 2,000,000 65,640,000.00 4.71
4 601688 华泰证 券 2,100,000 63,231,000.00 4.54
5 600559 老白干 酒 1,107,569 57,460,679.72 4.12
6 601166 兴业银 行 3,040,000 55,814,400.00 4.00
7 002185 华天科 技 2,800,000 50,120,000.00 3.60
8 600079 人福医 药 1,249,558 44,821,645.46 3.22
9 600999 招商证 券 1,380,000 43,925,400.00 3.15
10 600570 恒生电 子 400,000 43,552,000.00 3.12
4、报告期末，按券种品 种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末， 按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明
细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 投资 。
8、报告期末，按公允价 值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
本基 金本 报告 期末 未持有 股指 期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
38
11、投资组合报告附注
1 ）本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体 本期未 出现 被监管部 门立 案调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 ）截 至2015 年3 月 31 日 ，其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,082,406.51
2 应收证 券清 算款 9,199,927.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 33,969.78
5 应收申 购款 2,631,008.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 200.00
8 其他 -
9 合计 13,947,512.82
4 ）报 告期 末 ， 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 ）投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十三、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴行 业轮 动基 金历 史时 间段净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增长
率% ①
净值增
长率标
准差% ②
业绩比较
基准收益
率% ③
业绩比
较基准
收益率
标准差%
④
①－③ ②－④
2008.04.23-2008.12.31 -26.56% 1.63% -31.79% 2.31% 5.23% -0.68%
2009.01.01-2009.12.31 42.10% 1.71% 72.60% 1.54% -30.50% 0.17%
2010.01.01-2010.12.31 19.05% 1.71% -8.88% 1.19% 27.93% 0.52%
2011.01.01-2011.12.31 -37.26% 1.66% -17.81% 0.98% -19.45% 0.68% 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
2012.01.01-2012.12.31 -2.86% 1.90% 6.67% 0.96% -9.53% 0.94%
2013.01.01-2013.12.31 -26.13% 1.70% -5.29% 1.05% -20.84% 0.65%
2014.01.01-2014.12.31
23.88% 1.21% 41.10% 0.92% -17.22% 0.29%
2015.01.01-2015.03.31 30.43% 1.47% 11.14% 1.39% 19.29% 0.08%
2008.04.23-2015.03.31
-9.63% 1.66% 25.41% 1.31% -35.04% 0.35%
注：统计截至 2015 年 3 月 31 日，比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中信标普全债指数 。
（2） 东吴 行业 轮动 基金 累 计净值 增长 率历 史走 势图 ：
自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行比 较
（2008 年 4 月 23 日至 2015 年 3 月 31 日）
注：东吴行业轮动基金于 2008 年 04 月 23 日成立。
十四、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
2 、托 管费 ； 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二） 基金 销售 相关 费用
1 、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
具体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
2 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取
赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。
3 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费
方式开 始实 施 前 3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 对 相关内 容进 行了 更新 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
5 、在 “九 、 与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 转换 ” 中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6 、在 “ 十 、基 金的 投 资”中 ，对 相关 内容 进行 了更新 。
7 、在 “十一 、 基金 的业 绩 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
8 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 ：
(1) 2014 年10 月 27 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 行业 轮动 股票 型证券 投资 基 金2014 年第 3 季 度报 告》 ；
(2) 2014 年11 月 10 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、公 司网 站站 等媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》；
(3) 2014 年11 月 12 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 苏州 银行 股份 有限 公司为 代销 机
构并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务的 公告 》；
(4) 2014 年11 月 12 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 苏州 银行 股份 有限 公司网 上交 易
申购费 率及 定投 申购 费率 优惠的 公告 》；
(5) 2014 年11 月 19 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 数米基 金网 费率 优惠 活动 的公告 》；
(6) 2014 年12 月5 日在 上海 证券报 、 中 国证 券报、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上公告
了《东 吴行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书及 摘要 》；
(7) 2014 年12 月8 日在 上海 证券报 、 中 国证 券报、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》；
(8) 2014 年12 月 31 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了 《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 延长 在中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司开 展
的 个人 网上 银行 和手 机银 行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告 》； 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
42
(9) 2014 年12 月 31 日 在上 海 证券报 、中 国证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金参 加中国 工商 银行 “2015 倾 心回馈 ”基 金
定投优 惠活 动的 公告 》；
(10)2014 年12 月 31 日 在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公
告了 《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 平安银 行股 份有 限公 司基 金代销 业务 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
(11)2015 年1 月5 日在 上 海证券 报、 中国 证券 报、 证券时 报、 证券 日报 、公 司网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司管 理的 基 金2014 年年 度资 产净 值公 告 》；
(12)2015 年1 月5 日在 上 海证券 报、 中国 证券 报、 证券时 报、 证券 日报 、公 司网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 参加苏 州银 行股 份有 限公 司网上 交易 申
购费率 及定 投申 购费 率优 惠的公 告》 ；
(13)2015 年1 月21 日在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证 券时 报 、 证 券日 报、 公司网 站等
媒体上 公告 了《 东吴 行业 轮动股 票型 证券 投资 基 金2014 年第4 季 度报 告》 ；
(14)2015 年3 月5 日在 中 证证券 报、 上海 证券 报、 证券时 报、 公司 网站 等媒 体上公 告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于开 通旗 下基 金在 中国 工商银 行股 份有 限公 司基 金转换 业务 的
公告》 ；
(15)2015 年3 月5 日在 中 证证券 报、 上海 证券 报、 证券时 报、 公司 网站 等媒 体上公 告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金新 增国 金证 券股份 有限 公司 为代 销机 构并推 出转 换
业务的 公告 》；
(16)2015 年3 月19 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金新 增江 苏银 行股份 有限 公司 为代 销机 构并推 出定 期
定额业 务及 转换 业务 的公 告》；
(17)2015 年3 月21 日在 中国证 券报 、 上 海证 券 报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于变 更江 苏银 行股 份有 限公司 上线 代销 旗下 基金 并推出 定期 定
额业务 及转 换业 务时 间的 公告》 ；
(18)2015 年3 月25 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整 交易 所固定 收益 品种 估值 方法 变更的 公 告 》 ；
(19)2015 年3 月27 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》； 东吴行业轮动股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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(20)2015 年3 月28 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金2014 年年 度 报告以 及摘 要》 ；
(21)2015 年3 月30 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金继 续参 加中国 工商 银行 股份 有限 公司个 人电 子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ；
(22)2015 年4 月20 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金2015 年第1 季度报 告》 ；
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年6 月 5 日签 署。
东 吴基 金管 理有 限 公司
二 零一 五年 六月 五 日
