富国全球：更新招募说明书摘要（2015年第一号）查看PDF公告
富国全球债券证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二○一五年 第一号) 富国全球债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督委员会 2010年9月2日证监许可[2010]1200号文核准募集。本基金的基金合同于 2010年10月20日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负责。本基金投资于境外证券市场，基金净值 会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解 本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金 投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险， 也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德 风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的 净赎回申请超过基金总份额的百分的十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全 部基金份额。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明 书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2015年4月20日，基金投资组合报告截止至 2015年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金的名称 富国全球债券证券投资基金 二、基金的类型 债券型 三、基金的投资目标本基金主要投资于全球债券市场，通过运用基金中基金 （FOF： fund of funds）这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细 分化、组合配置最优化、风险管理精细化、风险调整后收益最大化，从而谋求基 金资产的长期稳定增值。 四、基金的投资方向 本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交易型开放式指数 基金（债券型及货币型ETF），主动管理的债券型及货币型公募基金，公开发行、 上市的债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为: 债券型交易型开放式指数基金（债券型ETF）、主动 管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的80%，投资于基金的部分不 低于本基金基金资产的60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于已与中国证监会签 署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场，投资于与中国证监会签署 双边监管合作备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券 资产不超过基金资产净值的10%。与中国证监会签署双边监管合作备忘录国家或 地区如下表所示： ■ 如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更， 本基金投资的主要证券市场相应调整。 五、基金的投资策略 本基金采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上而下”的 方式进行资产配置，在有效分散风险（即：分散投资于单一国家或区域债券基金、 单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风险）的同时，力争实现基 金资产风险调整后收益最大化。在本基金资产组合的构建过程中，根据不同投资 标的的投资等级和波动性等特征，基金资产被区分为核心资产和卫星资产。 （一）资产配置策略 在大类资产配置层面，本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产配置策略 有机结合的方式进行投资管理。 本基金战略资产配置（SAA）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－巴克莱 全球债券指数（Barclay Global Aggregate Index）为基础。战略资产配置策略 是决定基金资产长期收益和波动率的关键，也是实现本基金投资目标的根本，其 目的是通过分散投资有效降低投资组合风险。因此，本基金战略资产配置策略将 落实在核心资产配置上。 本基金核心资产配置主要着眼于投资等级债券共同基金的低波动特性，并以投资等级债券基金为主要资产配置工具。核心资产配置比例将参考巴克莱全球债券 指数资产配置比例。 本基金战术资产配置（TAA）将根据市场形势，对基金资产组合进行动态调整。 战术资产配置主要决策因素包括：各区域与国家的景气周期、总体经济指标、货 币政策、利率水平、信用市场的利差变化等。本基金在对上述因素进行充分研究 后，确定卫星资产配置和调整方案。本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性 和高票息收入，以ETF等较具弹性的短期投资工具，投资于高票息的新兴市场债 券或高收益债券的债券基金等为主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济 稳定度在逐步提升，其主权评级一经调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同 样，高收益债券也存在评级获得调升的潜在可期收益。 本基金投资的各类债券型基金定义如下： 1、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及惠誉等） 评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种（如房地产抵押债券、 金融抵押债券等）为主要投资目标的债券基金，例如美国投资等级债券基金、欧 洲投资等级债券基金等。 2、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为主要投 资目标的债券基金，例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金等。 3、亚太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及公司债 为主要投资目标的债券基金。 4、日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为主要投资目标的债券基金。 5、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投资目标 的债券基金。 本基金投资主体示意图 （债券型基金与债券） ■ （二）基金配置策略 基金评选流程 ■ 1、基金筛选平台 本基金利用Morningstar Direct数据库作为备选库。作为一个专门为机构用 户设计的研究平台，Morningstar Direct允许使用者进行深度的投资分析。该数 据库全面整合所有投资机会，可以进行跨类别分析，包括100000个以上的全球 开放式基金、2400个以上的封闭式基金及30000个以上的全球指数基金（其为晨 星专业统计数据的独家来源）。基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收 益为基础的风格分析，进行深入的同业/竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同 时对投资进行有效监测和报告。 本基金首先筛选出合适的候选基金。除收益外，本基金管理人还关注其规模大 小、投资组合的特征（信用评级、久期、流动性等）以及是否符合本基金投资理 念和投资范围等。 2、定量分析 本基金利用十个定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往选定的 时间窗口内这十项指标的表现，可获取相应分数，而十项指标得分按照各自权重 的加总就是这只基金的总得分，依据这个总分我们进行基金排名，得出定量分析 的结果。 这十项指标包含分析基金风险的标准差，跟踪误差，下跌标准差及分析基金收 益特征及与同类型基金比较的Alpha，收益，信息比率，升市捕捉（Up-Market Capture），跌市捕捉（Down-Market Capture），上升潜力比率及下跌风险保护。各项指标的权重由投资团队根据投资经验和定量分析结果决策确定，并定期进行 回顾、有效性检验和调整。 3、定性分析 本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书（RFP， Request for Proposal），询问书内容包含五十多个问题，这些问题主要用来具 体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和价格这5项指标 （5P）的表现，这项分析的主要目标是评估基金公司是否具有可持续发展的模式， 最终用以评估旗下基金重复以往业绩的概率。 定性分析具体内容包含： （1）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构，管理层的经营哲学，公 司业务拓展目标，以及是否为员工提供合理的激励机制等因素； （2）过程：这个项目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投资组合 的建构方法是否严谨，基金的运作是否合法合规，是否有适当的风险管理与控制 等因素； （3）人：这个项目主要考察人员的流动，员工的素质与从业经历，资源的分 配与组织架构等因素； （4）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源，分析历史业绩的优缺点， 业绩表现的稳定性等因素； （5）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素，我们在了解费用结构 后，可以就不同的基金经理人进行比较，以分析其合理性。 4、现场尽职调查 本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查，以确定其对询问 书（RFP）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考核组合经理、合规和运作过程。 5、最终决定 在对现场考察书面报告进行审查后，本基金管理人将综合考虑5P、访谈记录、 各种约束和投资方针以及监管要求，得出最终投资基金名单。 6、业绩回顾与监测季度监测：本基金管理人对每个基金的业绩进行季度考评， 就滚动的一年期业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监 测报告的分析，若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不同观 察名单： 红色区——基金近6个月未能达到基准和同业水平。 黄色区——基金近3个月未能达到基准和同业水平。 任何在此名单上的基金将被密集追踪，如果连续两个季度出现在红色区名单上， 且无合理解释时，则将进行替换。 （三）债券投资 本基金将根据需要适度进行债券投资。债券投资将作为债券基金投资的补充， 以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标。本基金将主要投资于信用等级为 投资级以上的债券。 （四）金融衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围 内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇 率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险等。 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品，当这 些交易所没有本基金需要的衍生产品时，在严格风险控制的前提下，本基金将采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。 （五）股票型基金投资 当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以适度投资 主动管理的股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型ETF），从而努 力获取超额收益。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回 购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：Barclay Global Aggregate Index。 Barclay全球债券指数是Barclay债券系列指数之一，用以衡量全球主要债券 资产的表现。该指数主要由其美国全债指数（US Aggregate Index）、泛欧全债 指数（Pan-European Aggregate Index）、亚太全债指数（Asian-Pacific Aggregate Index）组成，广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及久期的债 券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行必要替换，并以每月最后一个 交易日的成份债作为下月价格计算的标准，亦即该指数再平衡的频率是以月为单 位。截止至2010年5月底，巴克莱全球债券指数成分债资产配置中，按所属区 域划分，美国占38.8%，欧洲占32.6%，亚太占22.8%，其他占5.8%；按资产类 别划分，国债占52.2%，信用债占20.3%，证券化债占18.2%，机构和地方政府债 占9.3%；按评级情况划分，Aaa级占53.2%，Aa级占30.3%，A级占10.2%， Baa级占6.3%。 本基金的业绩比较基准将在业绩评价期开始即予以明确，且和基金的投资风格 一致。而Barclay债券系列指数为全球最具公信力的业绩比较基准指数之一，其 业绩比较基准的数据可以合理的频率获取，组成业绩比较基准的成分和权重可以 清晰的确定，业绩比较基准并具有可复制性，故被全球资产管理公司所广泛采用。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指 数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市 场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金为债券型基金中基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风 险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 八、基金投资组合报告 1、期末基金资产组合情况 金额单位：元 ■ 2、期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 注：本基金本报告期末未持有权益资产。 3、期末按行业分类的权益投资组合 注：本基金本报告期末未持有权益资产。 4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 注：本基金本报告期末未持有权益资产。 5、期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：元 ■ 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有股票资产。 （3）其他资产构成 ■ （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在 尾差。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国全球债券证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较 基准收益率比较表 ■ 2、自基金合同生效以来富国全球债券证券投资基金累计份额净值增长率与业 绩比较基准收益率的历史走势对比图 ■ 注：1. 截止日期为2015年3月31日。 2.本基金于2010年10月20日成立，建仓期6个月，从2010年10月20日至 2011年4月19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2015年4月20日）： ■ 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会 负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运 作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管 规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综 合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、 战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、 北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国 资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固 定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募 产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售 业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为 零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服 务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信 息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分 析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落 实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、 业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会 计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源 规划与管理；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内 部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；董事会办公室：履行公司章程规定 的工作职责，暂与综合管理部合署办公；富国资产管理（香港）有限公司：证券 交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015年4月20日，公司有员工269人，其中62%以上具有硕士以上学 历。 二、主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察 室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州 营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙 江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书 记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究 所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助 理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经 理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任， 厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中 心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长， 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理，申银万国证券公 司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资 总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托有限公司自营 业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省 鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总 经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、 杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深 圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、党委 书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、金融学 院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委 书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现 任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务 管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高 级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托有限公司 纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和信有 限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资控股 集团有限公司财务，山东省国际信托有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部 总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组 长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历 任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融 机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经 理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路营 业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统 管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总 经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限公 司客户经理、高级客户经理。 3、督察长范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历 任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公 司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司业 务经理，富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。 陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限 公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限 公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助 理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。李笑薇女士，研究生学历，高 级经济师，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基 金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公 司（MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级 研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助 理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，16年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限 公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理 助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金 经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：陈曙亮先生，硕士研究生。2008年6月至2012年1月任 富国基金管理有限公司助理定量研究员、定量研究员；2012年2月至4月任富国 基金管理有限公司年金投资经理；2012年7月至2014年7月任富国天利增长债 券投资基金基金经理、富国可转换债券证券投资基金基金经理；2012年12月至 2014年7月任富国优化增强债券基金基金经理，2014年4月起任富国全球债券 证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为林如惠女士，任职时间为 2010年10月至2011年5月。本基金第二任基金经理为张峰，任职时间为 2011年4月至2012年12月。本基金第三任基金经理为李军，任职时间为 2012年11月至2014年4月。 6、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投 资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金的管理费； （2）基金的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用（out-of- pocket fees）； （5）基金份额持有人大会费用； （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根 据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规 及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； （7）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收和 费用(包括但不限于关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税以及与前述各项 有关的税收和费用任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）； （8）代表基金投票等与基金投资活动直接相关的费用，法律法规另有规定的 除外； （9）基金的银行汇划费用； （10）因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金的管理费 基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部分， 其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。本基金的管理费按前一日基金资产净值0.9%的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×0.9%÷当年天数 H为每日应计提的基金的管理费 E为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。境外投资顾问的投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问 协议》中列示。 （2）基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用，基金收取认购费的，可以从认购费中列支, 以所收取 的认购费为上限； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基 金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、 法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购 时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （1）前端申购费用 本基金前端申购费率最高不高于1.6%，且随申购金额的增加而递减，本基金前 端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别 的申购费率。具体费率如下： A、前端申购费率： ■ 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其 他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率： ■ 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本公 司旗下开放式基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集 的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划； 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5、企业年金养老金产品 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说 明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备 案。 （2）后端申购费用 投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间 递减，具体费率如下： ■ 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见届 时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办 理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 （1）投资者选择交纳前端申购费用时，赎回费率如下： ■ （2）投资者选择交纳后端申购费用时，赎回费率如下： ■ 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，扣 除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基 金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前赎回费的25%归 基金资产所有。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》 的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相 关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。 4．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者 以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二） 主要人员情况 截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的 托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中国工商银行共托管证券投 资基金407只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 十三、境外资产托管人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）。 一、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地址：140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： Douglas A. Donahue (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。 BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约5千 人，在全球17个国家和地区设有分支机构。 BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围 内，该部门由本行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲，该部门由本行 合伙人Taylor Bodman及William Rosensweig先生领导。 作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆 盖近一百个市场。截至2014年12月31日，托管资产规模达到了4万亿美元， 其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我 们投身于亚洲市场，迄今已逾25年，亚洲服务管理资产近6千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近3800名员工。我们致力为客户提供 稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到 “以客户为中心”。. 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊荣， 包括∶ 1．■：《全球托管人》 ◆Global Custodian - 2014 Agent Bank Survey： 《全球托管人》2014代理 银行调查 ·#1 Asset Servicing among US Agent Banks：BBH被评为美国代理行资产服 务第一名·BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years：BBH在该机构过去20年的评比中已19年获此殊荣 ◆Global Custodian - 2014 Mutual Fund Administration Survey：《全球托管人》2014全球共同基金行政服务调查 ·Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded)： BBH在 4个类别中名列前茅 ·#1 in four of eight categories; #2 in the remaining： 在8个类别中 获得4个第一名，在另外4个类别中获得第二名 ◆Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey：《全球托管人》 2013年证券借贷业务调查 ·#2 Securities Lending - Global Category：全球类别第二名 2．■： 《全球投资人》 ◆Global Investor - 2015 Sub-custody Survey：《全球投资人》- 2015年 次托管调查 ·#1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories)： 美国 市场第一名 ◆Global Investor - 2014 Global Custody Survey：《全球投资人》- 2014年全球托管调查 ·#1 - Clients with AuM over $3 billion – Global： 30亿美元管理资产 以上的全球基金管理人服务第一名 ·#1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA： 30亿美元管理资产以 上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第一名 ·#1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers：美国共同基金管理 人服务第一名 ◆Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey：《全球投资人》- 2013年 外汇服务调查 ·#1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模） 3．■：《ETF Express》 ◆ETF Express - 2014 etfexpress Awards ：《ETF Express》-2014年 ETF基金 服务评比调查 ·BBH named Best North America ETF Fund Administrator： 荣获‘北美 ETF基金最佳服务商’ 4. ■：《R&M 调查》 ◆R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey ·#1 Americas ：美国市场第一名 5. ■：《Private Asset Management》 ◆Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 years)： 2015长期业绩最佳财富管理人 6. ■：《World Finance》 ◆World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)： 2014年美国 最佳私人银行（东部） 7. ■：《Wealth & Finance International》 ◆Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank： 2014年美国最佳私人银行 三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产 的资金账户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信 息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。十四、相关服务机构 （一）基金销售机构 1．直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： 2.代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真电话：（010）66107914 联系人员：杨菲 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法人代表：蒋超良 联系电话：（010）85108227 传真电话：（010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表：田国立 联系电话：（010）66594946 传真电话：（010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表：王洪章 联系电话：（010）66275654 传真电话：010－66275654 联系人员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法人代表：牛锡明 联系电话：（021）58781234 传真电话：（021）58408483 联系人员：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 联系电话：（0755）83198888 传真电话：（0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表：常振明 联系电话：（010）65550827 传真电话：（010）65550827 联系人员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法人代表：吉晓辉 联系电话：（021）61618888 传真电话：（021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表：唐双宁 联系电话：010-63636153 传真电话：010-63639709 联系人员：朱红客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表：董文标 联系电话：（010）58351666 传真电话：（010）57092611 联系人员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法人代表：吴建 联系电话：010-85238667 传真电话：010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系电话：（0755）22197874 传真电话：（0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表：陆华裕 联系电话：0574-89068340 传真电话：0574-87050024 联系人员：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法人代表：郭少泉 联系电话：0532-85709787 传真电话：0532-85709799 联系人员：滕克 客服电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站：www.qdccb.com （15）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人代表：廖玉林 联系电话：0769-22100193 传真电话：0769-22117730 联系人员：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （16）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法人代表：邢增福 联系电话：（0577）88990085 传真电话：（0577）88995217 联系人员：姜晟 客服电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96 公司网站：www.wzbank.com.cn （17）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法人代表：刘宝凤 联系电话：022-58316666 传真电话：022-58316259 联系人员：王宏 客服电话：4008888811公司网站：www.cbhb.com.cn （18）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表：陈占维 联系电话：（0411）82356627 传真电话：（0411）82356590 联系人员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （19）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法人代表：刘斌 联系电话：（0512）57379292 传真电话：（0512）55211330 联系人员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （20）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表：王继康 联系电话：020-28019593 传真电话：020-22389014 联系人员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （21）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表：林义相 联系电话：010-66045529 传真电话：010-66045518 联系人员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法人代表：万建华 联系电话：（021）38670666 传真电话：（021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （23）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表：何如 联系电话：（0755）82130833 传真电话：（0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真电话：（0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法人代表：孙树明 联系电话：（020）87555305 传真电话：（020）87555305 联系人员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表：王东明 联系电话：（010）84588888 传真电话：（010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （27）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表：陈有安 联系电话：（010）66568430 传真电话：（010）66568990 联系人员：田薇 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法人代表：王开国 联系电话：（021）23219000 传真电话：（021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （29）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表：李梅 联系电话：（021）33389888 传真电话：（021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话：95523或4008895523 公司网站：www.swhysc.com （30）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表：兰荣 联系电话：0591-38281963 传真电话：0591-38281963 联系人员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （31）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表：杨泽柱 联系电话：（027）65799999 传真电话：027-85481900 联系人员：李良 客服电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （32）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表：牛冠兴 联系电话：（0755）82558305 传真电话：（0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （33）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表：沈强 联系电话：0571-85776114 传真电话：0571-85783771 联系人员：李珊 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （34）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人代表：林俊波 联系电话：021-68634510-8620 传真电话：（021）68865680 联系人员：赵小明 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （35）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法人代表：余政 联系电话：（010）85127999 传真电话：（010）85127917 联系人员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （36）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法人代表：蔡咏 联系电话：（0551）62207935 传真电话：（0551）62207935 联系人员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人代表：杜庆平 联系电话：022-28451991 传真电话：022-28451892 联系人员：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表：吴万善 联系电话：0755-82569143 传真电话：0755-82492962 联系人员：孔晓君 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （39）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表：侯巍 联系电话：0351－8686659 传真电话：0351－8686659 联系人员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （40）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表：张志刚 联系电话：010-63080985 传真电话：01063080978 联系人员：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （41）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表：潘鑫军 联系电话：021-63325888 传真电话：021-63326729 联系人员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （42）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表：黄耀华 联系电话：（0755）83516289 传真电话：（0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 公司网站：www.cgws.com （43）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人代表：薛峰 联系电话：021-22169999 传真电话：021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （44）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法人代表：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真电话：0431-85096517 联系人员：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （45）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表：龚德雄 联系电话：（021）53519888 传真电话：（021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（021）962518 公司网站：www.962518.com （46）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表：董祥 联系电话：0351-4130322 传真电话：0351-4130322 联系人员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （47）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表：姚志勇 联系电话：0510-82830162 传真电话：0510-82830162 联系人员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （48）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表：杨宇翔 联系电话：95511-8 传真电话：95511-8 联系人员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （49）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表：张雅锋 联系电话：（0755）83709350 传真电话：（0755）83704850 联系人员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （50）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表：常喆 联系电话：（010）84183333 传真电话：（010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （51）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表：刘化军 联系电话：021-20333910 传真电话：021-50498825 联系人员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （52）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：庞介民 联系电话：010-88088188 传真电话：010-88088188 联系人员：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （53）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表：许建平 联系电话：010-88085858 传真电话：010-88085858 联系人员：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （54）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法人代表：李玮 联系电话：0531－68889155 传真电话：0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （55）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表：陆涛 联系电话：0755-83025022 传真电话：0755-83025625 联系人员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （56）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表：黄金琳 联系电话：0591-87383600 传真电话：0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （57）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表：李晓安 联系电话：0931-4890208 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （69）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表：杨文斌联系电话：（021）58870011 传真电话：（021）68596916 联系人员：张茹 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （70）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表：陈柏青 联系电话：021- 60897840 传真电话：0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话：4000766123 公司网站：www.fund123.cn （71）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表：张跃伟 联系电话：021-58788678 -8201，13585790204 传真电话：021—58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （72）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表：闫振杰 联系电话：（010）62020088 传真电话：（010）62020088 联系人员：宋丽冉 客服电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com（73）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法人代表：路瑶 联系电话：010-59539718 传真电话：010-59539701 联系人员：侯英建 客服电话：95162，4008888160 公司网站：www.cifcofund.com （74）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表：赵学军 联系电话：021-20289890 传真电话：021-20280110 联系人员：张倩 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn （75）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表：梁蓉 联系电话：（010）66154828 传真电话：（010）88067526 联系人员：张旭 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com （76）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表：沈伟桦 联系电话：010-52855713 传真电话：010-85894285 联系人员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国 金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：雷青松 （三）律师事务所和经办律师（基金募集时） 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：秦悦民、王利民 电话：021-31358666 传真：021-31358600 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内 容如下： 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、“四、基金的投资”部分，本基金投资组合报告内容更新至2015年3月 31日。 3、“五、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2015年3月31日，并更新了 历史走势对比图。 4、“六、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了 更新。 5、“十七、基金托管人”部分对基金托管人主要人员情况、基金托管业务经 营情况等内容进行了更新。 6、“十九、相关服务机构”部分对基金销售机构、代销机构等信息进行了更 新。 7、“二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进 行了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一五年六月四日
