浦银安盛基金：关于旗下部分基金在海通证券开通基金定投及基金转换业务并参加其费率优惠活动的公告查看PDF公告
浦银安盛基金管 理有限公 司 关于旗下部分基 金在 海通证券开通 基金 定
投及基 金转换业务并 参加 其费率优惠活动的 公告
为了答谢广大 投资者对 浦 银安盛 基金管 理有限公 司 （以下简称 “ 本公司” ）的 信任 和支持 ，
经本公 司与 海通 证券 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “海 通证券 ”） 协商 一致 ，自 2015 年 6 月 5 日 起，
本公司 旗下 部分 基金 在海 通证券 开通 定期 定额 投资 业务 （以 下简 称 “基 金定 投” ） 及 基金 转换 业务 ，
并参加 海通 证券 的申 购费 率优惠 活动 及 基 金定 投 申 购费率 优惠 活动 。
投资者可通过 海通证券 在 全国各城市 的 指定营业 网 点 和销售网站 办理基金 的 开户 、申购、赎
回等业 务 ， 具体 业务 办理 程序以 海通 证券 相关 业务 规定为 准。
一、 代销机构信息
名称： 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东 路 689 号 1001A 1001B 室
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
二、 适用基金及业务范围 ：
序
号
基金代
码
基金名称
参加申购
费率优惠
开通定
投业务
参加定投
费率优惠
1 519110 浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
√ √ √
2 519111 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 A 类
√ √ √
3 519112 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金 C 类
- √ -
4 519113 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
√ √ √
5 519115 浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金
√ √ √
6 519116 浦银安 盛沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金
√ √ √
7 519509 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基 金 A 类
- √ -
8 519117 浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指 数证 券投 资基 金
√ √ √
9 166401 浦银安 盛稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金（LOF ）
- √ - 10 519120 浦银安 盛战 略新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金
√ √ √
11 519125 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
√ √ √
12 519126 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金
√ √ √
13 519127 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
√ √ √
14 519170 浦银安盛增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
√ √ √
15 519566 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金(A 类)
- √ -
三、 开通基金定投业务
1、活 动开 展时 间
本次活 动 自2015 年6 月5 日起， 活动 截止 时间 届时 另行公 告。
2、重 要提 示：
（1） 基 金定 投指 投资 人通 过 海通 证券 提交 申请,约 定 固定扣 款时 间和 扣款 金额 ， 由 海通 证券
于固定 约定 扣款 日在 投资 人指定 资金 账户 内自 动完 成扣款 和提 交基 金申 购申 请的一 种投 资
方式。
（2） 上述 基金 定投 业务 每 期扣款 金额 最低 为 100 元。
（3） 海通 证券 将按 照与 投 资者申 请时 所约 定的 每 期 固定扣 款日 、 扣款 金额 扣 款 ， 投资 者须 指
定一个 有效 资金 账户 作为 每期固 定扣 款账 户 。 若遇 非基金 交易 日时 ，扣 款是 否顺延 以 海 通证 券 的
具体规 定为 准。 具体 扣款 方式 按 海通 证券 的相 关业 务规则 办理 。
（4） 定投 业务 办理 的具 体 时间、 流程 及变 更和 终止 以海通 证券 的安 排和 规定 为准。
四、 申购和 基金定投费率 优惠
1 、优 惠活 动开 展时 间
本次优 惠活 动 自2015 年6 月5 日 起， 活动 截止 时间 届时另 行公 告。
2 、优 惠活 动方 案
投资者 通过 海通 证券 网上 交易系 统办 理上述 基 金的 普通申 购业 务可 享受 申购 费率 4 折优 惠，
且优惠 后的 费率 不低 于0.6% ， 原申 购费 率低 于0.6% 的， 则按 原申 购费 率执 行 ， 原 费率 为固 定费 用
的不再 优惠 。
投资者 通过 海通 证券 网上 交易系 统办 理上述 基 金的 基金定 投 申 购业 务， 可享 受申购 费 率 4 折
优惠 ， 且 优惠 后的 费率 不 低于 0.6% ， 原申 购费率 低 于0.6% 的 ， 则按 原申购 费 率执行 ， 原费 率为 固定费用 的不 再优 惠。 通过 海通证 券 柜 台渠 道办 理上述 基金 的 基 金定 投 申 购业 务，可 享受 申购 费率
8 折优 惠， 但优 惠折 扣后 的费率 不低 于0.6% 。 原 申 购费率 低 于 0.6% 的 ， 则 按 原申购 费率 执行 ， 原
费率为 固定 费用 的不 再优 惠。
3 、重 要提 示
（1） 上述 基 金原 费率 请详 见各基 金的 《基 金合 同》 和 《招 募说 明书》 等相 关 法律文 件及 本公
司发布 的最 新业 务公 告。
（2） 本优 惠活 动仅 适用 于 处于正 常申 购期 且为 前端 收费模 式的 基金 ， 不 包括 后端收 费模 式的
基金以 及处 于封 闭期 的基 金，也 不包 括基 金转 换业 务等其 他业 务的 基金 手续 费。
（3） 本公 司新 增的 基金 产 品是否 参与 上述 费率 优惠 活动， 本公 司将 与 海 通证 券 协商 后另 行公
告。
（4）本次 优惠活动 的解释权归 海通证券 ，优惠活 动期间 ，业务办 理的相关 规则及 流程以 海
通证券 的安 排和 规定 为准 。
五、 基金转换业务
投资者 可以 在海 通证 券渠 道办理 浦银 安盛 增长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ：
519170）与 本公司 旗下浦 银安盛价值成 长股票型证 券投资基金（ 基金代码：519110 ）、 浦银安 盛
优化收 益债 券型 证券 投资 基金 A 类（ 基金 代码 ：519111 ） 、浦 银安 盛优 化收 益 债券型 证券 投资 基
金C 类 （ 基金 代码 ： 519112 ） 、 浦 银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （基 金代码 ： 519113）、
浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：519115 ） 、浦 银安 盛沪 深 300 指数 增强 型 证
券投资 基金 （ 基金 代码 ：519116 ） 、 浦银 安盛 货币 市 场证券 投资 基 金A 类 （基 金 代码 ：519509）、
浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 B 类 （基 金代 码：519510 ）、 浦银 安盛 中证 锐 联基本 面 400 指数
证券投资基金 （基金代 码 ：519117 ）、浦银 安盛战 略新兴产业混 合型证券 投 资基金（基金 代码：
519120 ）、 浦银 安盛 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 A 类 （基 金代 码：519121 ）、 浦银 安盛
6 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基 金 C 类 （基 金代 码：519122 ）、 浦银 安盛 季季添 利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 A 类（ 基金代 码：519123 ） 、浦 银安盛 季季 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金
C 类 （ 基金 代码 ： 519124）、 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基 金代码 ： 519125 ） 、
浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金 A 类 （基 金代 码 ： 519566 ） 、 浦 银安 盛日 日盈 货币 市场基 金 B 类 （基
金代码：519567）、 浦银 安盛新经济结 构灵活配置 混合型证券投 资基金 （基 金代码：519126）和
浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：519127 ） 之间 的基金 转换 业务 。
本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。
（二） 适用投资人 本 次开通的基 金转换业 务 适用于所有已 通过海通 证 券 渠道持有上 述任一基 金 的 机构投资者 和
个人投 资者 。
（三） 适用销售机构
海通证 券 销 售渠 道 。
（四） 基金转换业务 费用
基金 转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。
1 、赎回费用
按转出基金正 常赎回时 的 赎回费率收取 费用，具 体 各基金的赎回 费率请参 见 各基金的招募 说
明书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。
2 、申购费用补差
按照转入基金 与转出基 金 申购费率的差 额收取补 差 费，具体各基 金的申购 费 率请参见各基 金
的招募 说明 书或 登陆 本公 司网站 （www.py-axa.com ）查询 相关 费率 公告 。当 转出基 金申 购费 率低
于转入基 金申 购费率时 ， 补差费率为转 入基金和 转 出基金的申购 费率差额 ； 当转出基金 申购费率
高于转 入基 金申 购费 率时 ，补差 费用 为 0 。
3 、具体计算公式
（1） 转出 基金 为货 币基 金
转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 × 申购 补差 费率 ／（1＋ 申购 补差 费率 ）
转换费 用＝ 申购 补差 费 用
转入 金额 ＝转 出金 额－转 换费 用+ 转出 基金 份 额对应 的未 付收 益
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
（2） 转出 基金 为 非 货币 基 金
赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 × 赎回 费率
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购 补 差费 率）
转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用 转入 金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转 入 基金 份额 净值
转换费用由基 金份额持 有 人承担，对于 转出基金 赎 回业务收取赎 回费的， 基 金转出时，归 入
基金资 产部 分按 赎回 费的 处理方 法计 算。
4 、基金转换业务举例说 明
例一： 某投 资者 投资 在 海 通证券 渠道 持有 浦银 安盛 货币市 场证 券投 资基 金 基 金份 额 10,000 份。 该
投资者 将 这 10,000 份 浦银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金 基金 份额 转换 为 浦 银安 盛 增长 动力 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 ， 10,000 份 浦银 安盛 货币 市场 证 券投资 基金 的未 付收 益 为 10 元， 转入 基金 的
申购费 率为 ：1.5 ％。 假设 转换日 的基 金份 额净 值分 别为： 浦银 安盛 货币 市场 证券投 资基 金 为 1.00
元、 浦 银安 盛 增 长动 力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 为 1.05 元。 该投资 者可 得的 浦 银安 盛增长动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金份 额为 ：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％
申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份
例二： 某投 资者投资 在 海 通证券 渠道 持有 浦银 安盛 增长动力灵 活配置混 合型 证券投资基 金 基金 份
额 10,000 份。 持有 6 个月 后， 该 投资 者将 这 10,000 份浦银 安盛 增长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投 资
基金基 金份 额转 换为 浦银 安盛优 化收 益债 券型 证券 投资基 金 A 类。 相对 应的 转 出基金 的申 购费 率、
赎回费 率及 转入 基金 的申 购费率 分别 为：1.5 ％、0.5 ％和 0.8 ％ 。假 设转 换日 的 基金份 额净 值分 别
为：浦 银安 盛增 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金为 1.2 元 、浦 银安 盛优 化收益 债券 型证 券 投
资基金 A 类为 1.45 元。 该投资 者可 得的 浦银 安盛 优化收 益债 券型 证券 投资 基金 A 类 的基 金份 额
为：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.45=8,234.48 份
（ 五）基金转换规则
1、 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基
金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记人 处注 册登 记的 基金。
2、 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均可 交易 的当 日， 方可成 功办 理基 金转 换业 务。 投 资 者
可以将在销售 机构托管 的 部分或全部基 金份额转 换 成其他基金份 额，转出 基金 份额不得 超过所在
托管网 点登 记的 可用 基金 份额。
3、 转出基金 份额遵循 “先进先出”的 原则， 即先认（申）购的 基金份额在转换时先转换 。
转入的 基金 份额 的持 有期 将自转 入的 基金 份额 被确 认 之日 起重 新开 始计 算 。
4、 基金转 换按 照份 额进 行申 请， 单 笔转 换份 额不 得低 于１０ ０份 ， 单 笔转 换申 请不受 转 入
基金最 低申 购限 额限 制 。
5、 投资者 申请 基金 转换 须满 足 《 招募 说明 书》 最低 持 有份额 的规 定 。 如 投资 者 办理基 金转
出后该基金份 额余额低 于 规定的最低余 额，基金 管 理人有权 为基 金持有人 将 该基金份额 类别的余
额部分 强制 赎回 。
6、 基金转 换采 取未 知价 法， 即以申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金 的基 金份 额净 值为价 格 进
行计算 。
7、 正常情 况下 ， 基金 注册 登 记人以 申请 有效 日为 基金 转换申 请日 （ Ｔ日 ） ， 并 在Ｔ＋ １工
作日对该交易 的有效性 进 行确认，投资 者可在Ｔ ＋ ２工作日及之 后到其提 出 基金转换申 请的网点
进行成 交查 询。
8、 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。
9、 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
10、 基金净 赎回 申请 份额 （ 该 基金赎 回申 请总 份额 加上 基金转 换中 转出 申请 总份 额后扣 除
申购申请总份 额及基金 转 换中转入申请 总份额后 的 余额）超过上 一日基金 总 份额的一定 比例时，
为巨额赎回， 各基金巨 额 赎回比例以《 招募说明 书 》为准。 当发 生巨额赎 回 时，基金转 出与基金
赎回具有相同 的优先级 ， 基金管理人可 根据基金 资 产组合情况， 决定全额 转 出或部分转 出，并且
对于基金转出 和基金赎 回 ，将采取相同 的比例确 认 ；在转出申请 得到部分 确 认的情况下 ，未确认
的转出 申请 将不 予以 顺延 。
11、 投资者 申请 基金 转换 业务 时， 转出 基金 必须 处于 可 赎回状 态 ， 转 入基 金必 须 处于可 申
购状态 ，否 则基 金转 换申 请将被 处理 为失 败。
12、 如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝， 基 金 份额持 有人 持有 的原 基金 份额 不 变 。 六、 重要提示
1、 本公司 有权 根据 市场 情况 或法律 法规 变化 调整 上述 业务规 则， 并在 正式 调整 前根据 相 关
法律法 规及 基金 合同 的规 定进行 披露 。
2、 本公告 的解 释权 归本 公司 所有。
七、 投资者可通过以下途 径咨 询有关详情：
1 、海 通证 券股份 有 限公 司
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
2 、浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司
客户服 务中心 电 话：400-8828-999 （ 免长 话费 ）或021-3307-9999
网址：www.py-axa.com
风险提示：
本公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也
不保证 最低 收益 。购 买货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 者存款 类金 融机 构。
投资者 投资 于本 公司 管理 的基金 时应 认真 阅读 基金 合同、 招募 说明 书等 法律 文件， 敬请 投资 者注
意投资 风险 。
投资人 应当 充分 了解 基金 定投和 零存 整取 等储 蓄方 式的 区 别。 基金 定投 是引 导投资 人进 行长
期投资 、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 基金 定投 并不 能规 避基金 投资 所固 有的
风险， 不能 保证 投资 者获 得收益 ，也 不是 替代 储蓄 的等效 理财 方式 。
特此公 告。
浦银 安盛 基金管 理有 限公 司
2015 年 6 月 4 日
