景 顺长 城能 源基 建股 票型 证券 投资 基金
2015 年第1 号 更新 招募 说明 书摘 要
重 要提 示
（一 ） 景 顺长 城能 源基 建 股票型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金” ） 由 基金 管理人 依照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管
理办法 》 （ 以下 简称 《运 作办法 》 ） 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 （以 下简称 《销 售办
法》 ） 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 （ 以 下简称 《信 息披 露办法 》 ） 、 《景顺 长城
能源基 建股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 （ 以下 简 称 “基 金合 同” 或 “ 本基 金合同 ” ） 及 其
他有关 规定 募集 ，并 经中 国证监 会 2009 年8 月6 日 证监许 可【2009 】759 号 文核准 募集 ，
基金合 同 于2009 年10 月20 日 正式 生效 。
（二） 基金 管理 人保 证招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本摘 要根 据基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并经 中国 证监会 核准 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准， 并不表 明其 对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同 取
得基金 份额 ， 即 成为 基金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但 不保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 基金 投资于 证券 市场 ， 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者在 投
资本基 金前 ，请 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获 得基 金投 资收益 ， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 风险 包括 ： 证券 市场 整体 环境 引发 的系统 性风 险， 个别 证券 特有的 非系 统性
风险 ， 大 量赎 回或暴 跌导 致的流 动性 风险 ， 基 金投 资过程 中产 生的 操作 风险 ， 因 交收 违约 和
投资债 券引 发的 信用 风险 ， 基 金投 资对 象与投 资策 略引致 的特 有风 险， 等等 。 基 金管 理人 提
醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ” 原 则， 在投 资人 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行负 责。
（八） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书 所 载内 容截 止日 为2015 年4 月
20 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2015 年3 月 31 日。 本招 募说 明书 中 财务数 据未
经审计 。
基 金管 理人： 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 农业 银行 股份有 限公 司
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
设立日期：2003 年6 月12 日
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电
话：0755-8237 0388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-2238 1339
联系人：杨皞阳
（ 二） 基金管 理人 基本情 况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本 公司” ）
是经中国证监会证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，
由长城证券有限责任公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有 限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批文，注
册资本1.3 亿元人民币，目前，各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1% 。
公司设立了两个专门机构： 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF
投资部、 专户投资部、 研究部、 渠道销售部、 机构客户部、ETF 销售部、 市场服
务部、 产品开发部、 交 易管理部、 基金事务部 、 信息技术部、 人力资 源部、 财务
行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下：
1、股票投 资部： 负责 根据投资决 策委员 会制 定的投资原 则进行 国内 股票选
择和组合的投资管理。
2、固定收 益部： 负责 根据投资决 策委员 会制 定的投资原 则进行 国内 债券选
择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
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3、 国际投资部： 主要 负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、 国际
合作和培训等业务。
4、量化及 ETF 投资部 ：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨
的量化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5、专户投 资部： 负责 完成一对一 、一对 多等 特定客户资 产管理 产品 的投资
管理。
6、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8、 机构客户部： 负责开 发机构客户， 并使其认识并了解我公司在企业年金、
社保等方面所提供的基金产品及服务。
9、ETF 销售部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10、 市场服务部： 负责 公司市场营销策略、 计划制定及推广， 电子商务和客
户服务管理等工作。
11、 产品开发部： 负责基金产品及其他投资产品的设计、 开发、 报批等工作。
12、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、 信息技术部： 负责 公司的计算机设备维护、 系统开发及网络运行和维护。
14、 交易管理部： 负责 完成投资部下达的交易指令， 并进行事前的风险控制。
15、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、
绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、 法律监察稽核部： 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察
稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18、 总经理办公室： 主 要受总经理委托， 协调各部门的工作， 并负责公司日
常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并 负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（ 三） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生， 董事长， 经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级
高级工程师， 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记， 葛洲坝水力发
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电厂办公室主任兼外办主任， 华能南方开发公司党组书记、 总经理， 华能房地产
开发公司 党组书记、 总经理， 中住地产开发公司总经理、 党组书记， 长城证券有
限责任公 司董事 、副董 事长、党 委副书 记等职 。2009 年加 入 本公 司 ，现任公司
董事长。
罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至1997 年间担任公会主席。
1997 至 2000 年间， 担任香港联交所委员会成员， 并在 1997 至2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992 年 9 月起，历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计 、 工程管理部员工、 人力资源部干部， 新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义明先生， 董事， 总经理， 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银
行香港、 台湾及伦敦分行财资部， 汇丰银行 中国区财资部 ； 也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、 香港景顺 资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009 年加入本公司，现任公司董事兼总经理。
伍同明先生，独立董事，文学学士（1972 年 毕 业 ） 。 香 港 会 计 师 公 会 会 员
（HKICPA ） 、 英国特许公认会计师 （ACCA） 、 香港执业会计师 （CPA） 、 加拿大公认
管理会计师 （CMA） 。 拥有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及
知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG]。 现为 “伍
同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，
在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993 年发起设
立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生， 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京
师范大学校学术委员会副主任， 教授、 博士生导师； 中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。
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2、基金管理人监事会成员
王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997
年 8 月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作；1998 年起
历任中国证监会深圳监管局任副处长、 中国银河证券股份有限公司 深圳投行部总
经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月
进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理， 现任长城证券副总经
理、党委委员。
郭慧娜女士， 监事， 管理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历
任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
3、高 级管理人员
赵如冰先生，董事长，简历同上。
许义明先生，总经理，简历同上。
周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、 亚洲 （ 除日本外） 增长型股票投资负责人、
高级副总 裁，友 邦保险 有限公司 上海分 公司资 产管理中 心副总 裁。2014 年加入
本公司，现任公司副总经理。
Xie Sheng （ 谢生） 先 生，副 总经理 ，工商 管 理硕士 。曾担 任加拿 大 丰业银
行商业信贷经理， 加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理， 嘉实基金渠道总
监， 湘财荷银基金首席市场官， 富国基金总经理助理， 民生证 券副总裁、 执行委
员会委员兼资产管理事业部总裁职务。2013 年加入本公司， 现任公司副总经理。
康乐先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国际业务部投资经理， 景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表， 中国国际金融有限公司销售交易部
副总经理。2011 年加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任海南汇通国际信托投资公司证券
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部副经理 ，长城 证券有 限责任公 司机构 管理部 总经理、 公司总 裁助理 。2003 年
加入本公司，现任公司副总 经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科
长、武汉 大学成 人教育 学院讲师 ， 《证 券时报 》社编辑 记者， 长城证 券研发中心
研究员、 总裁办 副主任 、行政部 副总经 理。2003 年加入 本公司 ，曾 担任公司督
察长，现任公司副总经理。
黄卫明先生， 督察长， 法学硕士。 历任国家工商局市场司主任科员， 国泰君
安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理， 中国证监会期货部、 非上市公众公司
部等主任科员、副处长、处长。2010 年加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部 门全体人员的共同努力， 争取
良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：
鲍无可先生， 工学硕士。 曾担任平安证券综合研究所研究员。2009 年 12 月
加入本公司，历任研究员、高级研究员职务；自 2014 年 6 月起担任 基金经理。
具有7 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理鲍无可先生同时兼任景顺长城公司治理股票型证券投
资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
李志嘉 先生 2009 年10 月20 日-2010 年5 月28 日
余广 先生 2010 年5 月29 日-2015 年3 月2 日
鲍无可 先生 2014 年6 月27 日 - 至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
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周伟达先生，副总经理；
余广先生，股票投资部投资总监；
毛从容女士，固定收益部投资总监；
黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监；
张继荣先生，研究部总监；
杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力 赢得了
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良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2015 年3 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共254 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
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券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证 券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交 银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金 、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券 投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
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兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、 东吴货币市场证 券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩 根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型 证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
景顺长城 能源基建股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒 久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合 型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
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景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债 券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币 市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大
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成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货
币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资
基金、 富国中证国有企业改革指 数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开
放式指数 证券投 资基金 、大成产 业升级 股票型 证券投资 基金(LOF) 、 华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型
证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券
型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监 督的方法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支 以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人：严丽娟
2、代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
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法定代表人： 刘士余
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566 （全国）
网址：www.boc.cn
（3 ）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 （全国）
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
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-16-
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
服务热线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 高天、于慧
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：陈丹
电话：(0591)87844211
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（10 ）中国民生银行股份有限公司
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注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（13 ）渤海银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
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（14 ）温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（15）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
（16 ）华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（17 ）金华银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编：321015）
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：www.jhccb.com.cn
（18 ）嘉兴银行股份有限公司
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注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址： www.bojx.com
（19 ）花旗银行（中国）有限公司
注册 （办公） 地址： 上 海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28
楼 01A 单元、02A 单元 和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元
和01B 单元，33 楼01 单元和03 单元，34 楼01 单元及35 楼。
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN）
联系人：陈莹
电话：021-28963347
传真：021-28963332
个人客户服务中心电话： 800 8301 880， 机构客 户服务中心电 话： 800 820 1268
网站：www.citibank.com.cn
（20 ）包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：内蒙古、北京地区：96016
宁波、深圳地区：967210
成都地区：028-65558555
网站：www.bsb.com.cn
（21 ）苏州银行股份有限公司
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注册 （办公）地址： 苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 项喻楠
传真：0512-69868389
客户服务电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（22 ）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、
17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（23 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（24 ）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
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联系人： 宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新 区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（26 ）中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人： 魏明
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（27 ）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
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（28 ）申万宏源西部证券有限公司
注册 （办公） 地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29 ）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（30 ）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10
层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31 ）兴业证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
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联系人：林武能
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（32 ）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（33 ）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（34 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
联系人： 李珊
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客户服务电话: 95548
网址：www.bigsun.com.cn
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（35 ）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系人：龚正
电话：021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（36 ）安信证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02
单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（37 ）国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人： 李飞
电话：0551-62246298
传真：0551—62272108
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777 ，安徽省内热线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（38 ）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
联系人： 吴琼
电话：0755-22626391
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传真：0755-82400862
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（39 ）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人：何如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（40 ）中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座28 层
法定代表人： 丁学东
联系人： 杨涵宇
电话：010－65051166
客户服务电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（41 ）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
（42）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
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办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（43 ）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大 厦16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（44 ）华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（45 ）爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人： 宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
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传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（46 ）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（47 ）信达证券股 份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（48 ）英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（49 ）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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-28-
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50 ）华龙证券股份 有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（51 ）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（52 ）浙商证券股份 有限公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（53 ）中航证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座41 楼
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-29-
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（54 ）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人： 顾凌
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（55 ）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
栋第18 层-21 层及第 04 层01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19、20、
21 、22、23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（56 ）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
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-30-
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（57 ）东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人： 张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电话 ：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（58 ）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（59 ）齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（60 ）国盛证券有限责任公司
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-31-
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（61 ）国海证券股份有限公司
注册地址 ：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（62 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（63 ）西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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-32-
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
公司网站： www.swsc.com.cn
（64 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（65 ）第一创业股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：http://www.fcsc.cn/cgi-bin/first/FirstAction
（66 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、
J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
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-33-
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（67 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（68 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（69 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
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-34-
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（70 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（71 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 －888－6661
网址：www.myfund.com
（72 ）和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（73 ）上海天天基金销售有限公司
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（74 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（75 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（76 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人：沈伟桦
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-36-
联系人：程 刚
电话：010-85892781
传真：010-57951601
客户服务电话：400-609-9500
网址：www.yixinfund.com
（77 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400 －001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
（78 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场15 楼
法定代表人：林松
联系人：袁艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（79 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
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-37-
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（80 ）嘉实财富管理有限公司
注册（ 办公） 地址 ：上 海市浦 东新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10
单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（81 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人：杨懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（82 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（83 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务电话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（84 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（85 ）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（86 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人： 梁蓉
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-39-
联系人： 张晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服务电话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（87 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二） 注册登 记人
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人：杨波
（ 三） 律师事 务所 及经办 律师
名
称：国浩律师集团（北京）事务所
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-40-
住
所：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责 人：王卫东
电
话：010-65176811
传
真：010-6517 6800-6801
经办律师： 黄伟民、陈周
（ 四） 会计师 事务 所及经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册及办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼17 层 01-12
室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：昌华、陈立群
联系人：李妍明
四 、基 金的名 称
景顺长城能源基建股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
通过把握 中国能 源 及基础设 施建设 需求带 来的相关 产业成 长机会 ，实现长期
资本增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的
公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 如法律
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-41-
法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，持 有现金 或者到 期 日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基
金股票投资的80%。
八 、基 金的投 资策 略
1、投资主题定义
根据 GICS 行业分类，本基金投资主题涵盖范围包括：
（1 ）能源、公用事业、电信服务、医疗保健
（2 ）材 料、工 业、信 息技术、 金融等 行业中 受能源及 基础设 施建设 需求拉
动或为其提供服务和支持的公司，具体参见下表。
行业 细 分领 域
材料 建材、钢铁、金属非金属
工业 运输、 电气设备、 航天航空与国防、 机械、 建筑产品、 建筑与工程
金融 保险、银行
可选消费 有线和卫星电视
信息技术 通信设备
由于经济结构变化和市场行业结构变化导致上述主题覆盖范围发生变动， 基
金管理人有权适时对上述主题定义进行修订。
2、股票投资策略
股票投资遵循 “自下而上” 与 “自上而下” 相 结合的投资策略， 寻找投资主
题当中最具爆发力子行业中的龙头企业 （如下图所示） 。 其中， “自上而下” 的研
究包括：
股票投资策略示意
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-42-
自下而上 自下而上
自上而下 自上而下
系统财务 分析
实地拜访
合理性分 析
评估目
标价位
宏观政策 分析
行业景气 分析
相对价
值分析
? 行业驱动 因素
? 需求 vs. 产能
? 原材料成 本
? 估值 vs. 增速
? 估值国际 比较
? 国、内外 同行业 对 比
? 追踪主要 生意对 手
? 盈利能力
? 财务结构
? 现金流量
（1 ）宏 观政策 分析。 通过对国 家中长 期发展 规划、相 关产业 政策、 税收政
策、信贷政策等方面的分析，寻找行业驱动因素。
（2 ）行 业景气 分析。 通过对相 关行业 需求和 产能的对 比分析 ，以及 主要成
本因素的分析，判断行业的景气程度及变化趋势。
（3 ）相 对价值 分析。 通过各行 业估值 水平相 对于增长 速度的 比较分 析，结
合估值的国际比较，判断各行业的相对投资价值。
在“自 下而上”的分析中重点关注以下四点因素：
（1 ）业务价值（Franchise Value）
寻找拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定
价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长， 经济衰退时亦能度过难关， 享有
高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（2 ）估值水平（Valuation）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票： 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG， 即市盈
率除以盈利增长率。 尽管成长型股票通常会有较高的市盈率， 但作为理性的投资
者， 我们不会因为其高成长就支付不合理的价格。 为了使投资人能够达到长期获
利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票： 在寻找价值型股票时， 我们会分析公司的净资产收益率， 判断
公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票： 收益型股票通常具有股价比较稳定的特点， 我们在挑选收益型
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-43-
股票，除了要求其至少 3 年保持持续的盈利和分 红外，主要关注其派息率水平。
（3 ）管理能力（Management）
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等， 通过
实地考察了解其管理能力以及是否诚信。
（4 ）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 衡量企业绩效
的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以
外， 也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。 在会计准则弹性太大， 盈
利容易被操纵的时候， 此标准尤显重要， 因为创造现金 与分红能力永远是一家企
业素质的最好体现。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取利率预期策略、 流动性策略和时机策略相结合的积极
性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
（1 ）利率预期策略
本基金每月对最新公布的宏观经济数据和金融运行数据等进行定量分析， 给
出评分，结合对宏观经济、货币政策、财政政策以及社会政治状况的定性分析，
对下一阶段宏观经济运行趋势、 宏观政策变化做出判断， 并据此预测收益率曲线
变动趋势。
（2 ）信用策略
根据债券市场的历史交易数据， 对各类别券种历史利差水平进行分析， 结合
各 类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 判断各类别资
产的相对价值，进行类属资产配置。
个券选择层面， 本公司自建 “企业信用资料库 （CBD） ” 对所有投资的企业债
券进行详细的信用分析。 重点投资于低风险的企业债券； 对于高风险企业， 有相
应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3 ）流动性策略
在保证流动性的基础上，对现金、债券及回购资产进行合理配置。
（4 ）时机策略
针对不同期限、 不同资产类别券种的利率比较分析， 相机运用骑乘策略、 息
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-44-
差策略和利差策略，以获取超额收益。
4、权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研
究，并结合期权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数×80% ＋中证全债指数×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由为：
1、市场代表性
沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、 中盘股票指数； 中
证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性。
2、复合基准构建的公允性
本基金 是一只 高持股 的 基金， 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，其
中市场中性时的股票仓位为 80%。 本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具
有充分市场认同度的沪深 300 指数和中证全债指数， 股票和债券投资的比较基准
在基金整体业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定， 可以
比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。
3、易于观测性
本基金的比较基准易于观察， 任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后， 变更
业绩比较基准并及时公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是高风险的投资品种。
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十 一、 基金投 资组 合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，
保证复核 内容不 存在 虚 假记载、 误导性 陈述或 者重大遗 漏。财 务数据 截至 2015
年3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 868,093,256.52 87.94
其中：股票
868,093,256.52 87.94
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
54,942,779.30 5.57
7 其他资产
64,052,113.31 6.49
8 合计
987,088,149.13
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 30,394,601.64 3.23
C 制造业 357,192,869.02 37.99
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
41,704,269.60 4.43
E 建筑业 48,935,538.00 5.20
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
59,999,225.00 6.38
J 金融业 329,866,753.26 35.08
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 868,093,256.52 92.32
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300032 金龙机电 1,793,014 92,896,055.34 9.88
2 000625 长安汽车 3,160,639 72,979,154.51 7.76
3 601318 中国平安 887,900 69,469,296.00 7.39
4 002475 立讯精密 1,600,808 62,271,431.20 6.62
5 601601 中国太保 1,615,435 54,763,246.50 5.82
6 002081 金 螳 螂 1,391,400 48,935,538.00 5.20
7 000001 平安银行 2,906,101 45,771,090.75 4.87
8 601818 光大银行 9,445,300 44,676,269.00 4.75
9 600804 鹏博士 1,266,500 41,351,225.00 4.40
10 600036 招商银行 2,493,173 38,818,703.61 4.13
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
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6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
10.
报 告期 末本 基金投 资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.
投 资组 合报 告附注
11.1
1、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司 （下称 “ 中国平安” ， 股票代码： 601318 ）
控股子公司平安证券因其推荐海联讯 IPO 的过程中， 出具的保荐书存在虚假记载
以及未审慎审查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性， 于 2014 年 12 月8
日收到 《中国证监会行政处罚决 定书》 。 该处罚决定书对平安证券给予警告， 没
收保荐业务收入400 万元，没收承销股票违法所得 2867 万元，并处以440 万元
罚款。
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本基金投研人员认为： 中国平安子公司平安证券受到行政处罚， 体现出其原
有业务流程存在一定的瑕疵。 但是经过内部整改， 我们预计其流程管理已经有所
完善。 而且中国平安作为综合金融的上市公司， 其子公司平安证券只是其中一个
业务板块， 对整个上市公司的经营影响有限， 并不影响对中国平安具备投资价值
的判断。
本基金经理依据基金合同及公司投资管理制度， 在投资授权范围内， 经正常
投资决策程序对中国平安进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 338,449.27
2 应收证券清算款 47,443,444.81
3 应收股利 -
4 应收利息 19,117.68
5 应收申购款 16,251,101.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,052,113.31
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 000625 长安汽车 72,979,154.51 7.76 重大事项停牌
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 3
月 31 日。
1 、 净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2009 年 10 月 20
日至 2009 年 12 月
31 日
3.00% 0.87% 6.11% 1.36% -3.11% -0.49%
2010 年 19.61% 1.66% -9.15% 1.27% 28.76% 0.39%
2011 年 -23.12% 1.44% -19.39% 1.04% -3.73% 0.40%
2012 年 20.64% 1.34% 7.08% 1.02% 13.56% 0.32%
2013 年 -9.75% 1.46% -6.02% 1.12% -3.73% 0.34%
2014 年 17.29% 1.14% 42.85% 0.97% -25.56% 0.17%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 3 月 31 日
43.05% 1.48% 11.94% 1.46% 31.11% 0.02%
2009 年 10 月 20
日至 2015 年 3 月
31 日
73.03% 1.40% 25.05% 1.12% 47.98% 0.28%
2 、 自 基金 合同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准
收 益率 变动的 比较
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注： 本基金的资产配置比例为： 股票投资比例范围为基金资产的 60%-95% ， 持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。本基
金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基金股票投
资的80% 。根据基金合同的规定，本基金的建仓期为基金合同生 效日（2009 年
10 月20 日） 起六个月。 建仓期结束时， 本基 金投资组合比例达到上述投资组合
比例的要求 。
十 三、 基金费 用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ）基金份额持有人大会费用；
（5 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6 ）基金的证券交易费用 ；
（7 ）基金财产拨划支付的银行费用；
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（8 ）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3） 到 （7）项费用由基金托管人根据其他有关 法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、基金认购费用
(1) 本基金 认购费 率以 认购金额 为基数 采用比 例费率。 投资人 在一天 之内如果有
多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
认购金额（M）
认购费率
M＜50 万
1.2%
50 万≤M ＜500 万
0.9%
500 万≤M ＜1000 万
0.6%
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M≥1000 万
按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
基金认购份额保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 由此产
生的误差计入基金财产。
2、基金申购费用
（1）本基金可适用以下申购费率：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
（2）计算公式
本基金采用金额申购方法， 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额， 其
中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。
基金申购份额保留到小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。
3、基金赎回费用
（1）本基金赎回费率为：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指 730 天。
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（2）计算公式
赎回总额 =
赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 =
赎回总额×赎回费率
赎回金额 =
赎回总额－赎回费用
（3）本基金赎回费的 25% 归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续
费支出。
4、基金转换费用
（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申
购补差费， 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定， 申购补差费的收取
标准为：申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净
额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入 基金中对应的申购费用－转出
净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
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基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份 额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、 在“三、基金 管理人” 部分，更新了 基金管理 人高级管理人 员情况、 基
金经理及投资决策委员会委员的相关信息；
2、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的相关信息；
4、 在“六、基金 份额的申 购、赎回与转 换”部分 ，更新了基金 首次申购 及
账户最低持有限额以及定期定额投资计划等相关内容；
5、 在 “七、 基金的投资” 部分， 更新了基金的投资组合报告， 数据截至 2015
年 3 月 31 日；
6、 更新了“八、基金的业绩”部分，数据截至 2015 年 3 月 31 日；
7、 在“十九、对 基金份额 持有人的服务 ”部分， 更新了对基金 份额持有 人
服务的相关信息；
8、在“ 二十、 其他应 披露事项 ”部分 ，更新 近期发布 与本基 金有关 的公告
目录，目录更新至 2015 年 4 月 20 日。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一五年六月四日
