南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级
证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告
公告送 出 日 期 ： 2015 年 6 月 4 日
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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1 公 告基 本信 息
基金名称 南方中证国有企业改革 指数分级证券投资基金
基金简称 改革 基金
基金主代码 160136
基金运作方式 契约 型开放式
基金合同生效日 2015 年 6 月3 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 海通 证券股份有限公司
公告依据 《南方中证国有企业改革 指数分级证券投资基金 基金合同》 、
《南方 中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书》
下属分级基金的基金简称 改革 A 改革 B
下属分级基金的交易代码 150295 150296
2 基 金募 集情 况
注 ：场内认购利息折份额产生的计算尾差 3,127.88 元，归入 基金财产。
本次基 金募集期间 所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不 从
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2015]886 号
基金募集期间
自 2015 年5 月 25 日
至 2015 年5 月 29 日 止
验资机构名称
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普
通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期
2015 年 6 月3 日
募集有效认购总户数（单位：户）
11189
募集期间净认购金额（单位：人民币元）
868,670,319.65
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）
66,765.59
募集份额（单位：份）
有效认购份额
868,670,319.65
利息结转的份额 63,637.71
合计 868,733,957.36
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认购的基金份额 （单位： 份） 0
占基金总份额比例 0
其他需要说明的事项
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认购的基金份额 （单位： 份） 3,000.13
占基金总份额比例
0.0003%
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人认购本
基金份额总量的数量区间
0
本基金基金经理认购本基金
份额总量的数量区间
0
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金
备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2015 年 6 月3 日 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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基金资产 中支付。
3 其 他需 要提 示 的 事 项
1 、 本基金的申购、 赎回 自基金合同生效之 日起不超过三个月开始办理， 届时由基 金管理人根
据基金 实际 运作情 况决 定并在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披 露办 法》的 有关 规定在 指 定 媒 体
上公告申购与赎回的开始时间 。
2 、基金合同 生效后 3 个 月内， 国企改革 A 份额 与 国企改革 B 份额将申请在深圳证券交易所
上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒 介上刊登国企改革 A 份
额与 国企改革 B 份额上市交易公告书。
3 、投资 人 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨询相关情 况。
南方 基金管理有限公司
2015 年6 月4 日
