中融新动力：基金合同的内容摘要查看PDF公告
中融新动力 灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同的内容摘要
一 、基金 管理 人、基 金托 管人、 基金 份额持 有人 的权利 、义 务 （一） 基金管理人 名称： 中融基金管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表人： 王瑶 设立日期： 2013 年5 月31 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可〔2013〕667 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 人民币伍亿元 存续期限： 持续经营 联系电话：010-85003388 （二 ）基金管理人 的权利与义务 1. 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 公开募 集证券投资基金运作管理办法 》 （以下称 “ 《运作办法》 ” ） 及其他有关规定， 基金 管理人的权利包括但不限于： （1 ）依法募集资金 ； （2 ）自基 金合同 生效 之日起， 根据法 律法规 和基金合 同独立 运用并 管理基 金财产； （3 ）依照 基金合 同收 取基金管 理费以 及法律 法规规定 或中国 证监会 批准的 其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集 基金份额持有人大会； （6 ）依据 基金合 同及 有关法律 规定监 督基金 托管人， 如认为 基金托 管人违 反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8 ）选择 、更换 基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理；
（9 ）担任 或委托 其他 符合条件 的机构 担任注 册登记机 构办理 基金登 记业务 并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及 有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定 的范围内，拒绝或暂停 受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 以基金管理人的 名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；
（15 ）在符合 有关法律 、法规的 前提下， 制订 和调整有 关基金认 购、 申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则； （16 ）法律法规及中国 证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 ．根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括 但不限于： （1 ）依法 募集资金 ， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2 ）办理基金备案手续； （3 ）自基 金合同 生效 之日起 ， 以诚实 信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基 金财产； （4 ）配备 足够的 具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7 ）依法接受基金托管人的监督； （8 ）采取 适当合 理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确 定基金份额申购、赎回的价格； （9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年 度和年度基金报告； （11）严格按 照《基金 法》 、基 金合同及 其他 有关规定 ，履行信 息披 露及报 告义务； （12） 保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他 人泄露； （13） 按基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购 与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《 基金法》 、基金合 同及其他 有关 规定召集 基金份额 持有 人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保 存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相 关资料 15 年以上； （17） 确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并 参加基金 财产清算 小组 ，参 与基 金财产的 保管、清 理、 估价、 变现和分配； （19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会 并通知基金托管人； （20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 监督基金托管人 按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22） 当基金管理人将 其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23） 以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；
（24） 基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在 基 金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； （25）执行生效的基金 份额持有人大会的 决议； （26）建立并保存基金 份额持有人名册； （27）法律法规及中国 证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三 ） 基金托管人 名称： 中国光大银行 股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 、 甲 25 号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人： 唐双宁 成立时间：1992 年 8 月 18 日 组织形式： 股份有限公司
注册资本： 人民币 404.3479 亿元 存续期间： 持续经营
基金托管业务批准文号： 证监基金字〔2002〕75 号 （四） 基金托管人 的权利与义务 1 ．根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括 但不限于： （1 ）自基 金合同 生效 之日起， 依法律 法规和 基金合同 的规定 安全保 管基金 财产； （2 ）依基 金合同 约定 获得基金 托管费 以及法 律法规规 定或监 管部门 批准的 其他费用； （3 ）监督 基金管 理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反基金合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4 ）根据 相关市 场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金 清算 ； （5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 2 ．根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括 但不限于： （1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2 ）设立 专门的 基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3 ）建立 健全内 部风 险控制、 监 察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6 ）按规 定开设 基金 财产的 托 管资金 专门账 户 、证券 账户 和 投资所 需其他 账户 ， 按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割 事宜； （7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ）复核 、审查 基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价 格； （9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计 报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； （11）保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金 份额持有人名册； （13）按规定制作相关 账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《 基金法》 、基金合 同及其他 有关 规定，召 集基金份 额持 有人大 会或配合基金 管理人、基金 份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和 基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清 算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配； （18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿责任 不因其退任而免除； （20）按规定 监督基金 管理人按 法律法规 和基 金合同规 定履行自 己的 义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金 份额持有人大会 决议 ； （22）法律法规及中国 证监会规定的和基金合同 约定的其他义务。 （五） 基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基 金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 ．根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利包括但不限于： （1 ）分享基金财产收益； （2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （3 ）根据基金合同 的约定， 依法转让或者 申请赎回其持有的基金份额； （4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； （5 ）出席 或委派 代表 出席基金 份额持 有人大 会， 对基 金份额 持有人 大会审 议事项行使表决权； （6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7 ）监督基金管理人的投资运作； （8 ）对基 金管理 人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 ．根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务 包括但不限于： （1 ）认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ； （2 ）了解 所投资 基金 产品，了 解自身 风险承 受能力 ， 自主判 断基金 的投资 价值，自主做出投资决策 ，自行承担投资风险； （3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5 ）在其 持有的 基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 基金合 同终止 的有限 责任； （6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、 基金 份额 持有人 大会 召集、 议事 及表决 的程 序和规 则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一 ）召开事由 1 ．当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1 ）修改基金合同的重要内容或者 终止基金合同； （2 ）更换基金管理人； （3 ）更换基金托管人； （4 ）转换基金运作方式； （5 ）提高 基金管 理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但法 律法规 要求提 高该等 报酬标准的除外 ； （6 ）变更基金类别； （7 ）本基金与其他基金的合并； （8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （9 ）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份 额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权 利和义务产生重大影响的其他事项； （13） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2 ．在不违 背法律 法规 以及基金 合同的 约定且 对基金份 额持有 人利益 无实质 性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需 召开基金份额持有人大会： （1 ）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用； （2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3 ）在法 律法规 和基 金合同规 定的范 围内且 在对现有 基金份 额持有 人利益 无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调 低赎回费率、 变更收费方 式、调整本基金的基金份额类别的设置； （4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5 ）对基 金合同 的修 改对基金 份额持 有人利 益无实质 性不利 影响或 修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （6 ）在符 合有关 法律 法规且在 对现有 基金份 额持有人 利益无 实质性 不利影 响的前提下， 经中国证监会允许， 基金管理人、 代销机构、 注册登记机构在法律 法规规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管 等业务的规则； （7 ）在法 律法规 或中 国证监会 允许的 范围内 且在对现 有基金 份额持 有人 利 益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务； （8 ）按照 法律法 规和 基金合同 规定不 需召开 基金份额 持有人 大会的 其他情 形。 （二 ）会议召集人及召集方式 1 ．除法律 法规规 定或 基金合同 另有约 定外， 基金份额 持有人 大会由 基金管 理人召集 。 2 ．基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 3 ．基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金管 理人决定不 召集， 基金 托管人仍认 为有必 要召 开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4 ．代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并 告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5 ．代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集 ，并至 少提前 30 日报中国证监会备 案。 基金 份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6 ．基金份 额持有 人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 （三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 ． 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代 理有效期限等） 、送达时间和地点 ； （5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7 ）召集人需要通知的其他事项。 2 ．采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 ．如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金 托管人， 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （四 ）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 监管 机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1 ．现场开 会。由 基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ）亲自 出席会 议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 。 （2 ）经核 对，汇 总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基 金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 2 ．通讯开 会。通 讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符 合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公 布相关提示性公告 。 （2 ）召集 人按基 金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人， 则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 。 （3 ）本人 直接出 具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见。 （4 ） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出 具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符 。 3 ．在法律 法规和 监管 机关允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 本基金 的基金 份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 在 会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会 的程序进行。 （五 ）议事内容与程序 1 ．议事内容及提案权 议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、 决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 ．议事程序 （1 ）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票 人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的 签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位 名称 ） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 （六 ）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1 ．一般决 议，一 般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的 二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2 ．特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同 、 本基金与其他基金合并 以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的 投资者， 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七 ）计票 1 ．现场开会 （1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理 人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 （3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布 重新清 点结果。 （4 ）计票 过程应 由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。 2 ．通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八 ）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、基金托管人均有约束力。 （九 ） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的， 基金 管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、 基金 收益 分配原 则、 执行方 式 （ 一）基金利润的构成 基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除 相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （ 二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中 已实现收益的孰低数。 （ 三）基金收益分配原则 1 ． 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 10 次， 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额 该次可供分配利润 的 10% ，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 2 ． 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3 ． 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 4 ． 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售 服务费， 各基金份额类别对应的可 供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的 每 一基金份额享有同等分配权； 5 ．法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （ 四）收益分配方案 基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （ 五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案 由 基金管理人拟定，并 由 基金托管人复核，基 金 管理 人按法律法规的规定向中国证监会备案并依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指 定媒 介上公告。 基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时 间不得超过 15 个工作 日。 （ 六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 注册登 记机构可将基金份额持有人的现金红利 按 除 权 日 的 该 类 别 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 同一类别 的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《中融基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 执行。
四、 与基 金财 产管理 、运 用有关 费用 的提取 、支 付方式 与比 例 （一 ）基金费用的种类 1 ．基金管理人的管理费； 2 ．基金托管人的托管费； 3 ．C 类基金份额 的销售服务费； 4 ．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5 ．基金合 同生效 后与 基金相关 的会计 师费、 律师费和 诉讼费 、仲裁 等法律 费用 ； 6 ．基金份额持有人大会费用； 7 ．基金的证券交易费用； 8 ．基金的银行汇划费用； 9 ．基金的开户费用、账户维护费用； 10 ． 按照国家有关规定 和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 （二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 ．基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费 的计算 方法如下： H ＝E×0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金 托管人核对一致后， 以双方认可的方式 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。 2 ．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管 费的计 算方法如下： H ＝E×0.20%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金 托管人核对一致后， 以双方认可的方式 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金 托管 人。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。 3 ．C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.50% 。 在通常情况 下， C 类基 金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的年费率计提。计算方法如下： H ＝E ×0.50% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致 后， 基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记 机构， 由注册登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 上述 “一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。 （三 ）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 ．基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失； 2 ．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 ．基金合同生效前的相关费用； 4 ．其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 （四 ）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额 持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 （五） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。
五、 基金 财产 的投资 方向 和投资 限制 （一）投资目标 本基金通过对股票、 债券等金融资产的动态灵活配置， 深入挖掘并充分理解 国内经济 增长和 战略转 型所带来 的“新 动力” ，发现价 值被市 场低估 且具潜在发 展机遇的企 业。 在合理控制风险并保持良好流动性的前提下， 力争实现基金资产 的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。 （二）投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括 国债、 金融债券、 地方 政府债、 央行票据、 短 期融资券、 超短期融资 券、 中期票据、 企业债券、 公司债 券、 可转换公司债券 （ 含可分离交易可转债） 、 可交换公 司债券、 中小企 业私募 债券、资 产支持 证券、 次级债） 、债券 回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、 国债期货及法律法 规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组 合比例为 ：股票投资占 基金资产 的比例范围为 0-95% ， 其中， 投资于新 动力主题相关的上市公司股票的比例不低于 非现金基金资产的 80% ； 权 证投资比例为 基金资产 净值的 0-3% 。本基金 每个交易日日 终在扣除 股指期货 和 国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金 或者到期日在一年以内的政府债券。 股指期货、 国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果 法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三） 投资限制 1 ．组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合 将遵循以下限制： （1 ）本基金股票 投资 占基金资产的比 例范围 为 0-95% ，其中，投资 于新动 力 主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 权证投资比例 为 基金资产净 值的 0-3% 。本基 金每个交 易日 日终在扣除股 指期货 和 国债期货 合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日 在一年以内的政府债券； （2 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； （3 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证 券的 10% ； （4 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； （5 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ； （6 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.50% ； （7 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过 基金资产净值的 10% ； （8 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； （9 ）本基 金持有 的同 一 （指同 一信用 级别 ） 资产支持 证券的 比例， 不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （11 ）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产 支持证 券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12 ） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （14 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入 股指期货合约价值， 不 得超过 基金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持 有的买入国债期货和股指期货合约 价值与有价证券市值之和 ， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有 价证券指股 票、债券 （不含 到期日 在一年以 内的政 府债券 ） 、权证 、资产 支持证 券、买入返 售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价 值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成 交 金额不得超过上一个 交 易日基金资产净值的 20%；基金 所持有的股票市值、 买入 、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定； （15）本基金投资国债 期货应遵循如下限制： 1 ）在任何 交易日 日终 ，持有的 买入国 债期货 合约价值 ，不得 超过基 金资产 净值的 15% ； 2 ）在任何 交易日 日终 ，持有的 买入国 债期货 和股指期 货合约 价值与 有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； 3 ）在任何 交易日 日终 ，持有的 卖出国 债期货 合约价值 不得超 过基金 持有的 债券总市值的 30% ； 4 ）基金所 持有的 债券 （不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 市值和 买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算 ） 应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 5 ）在任何 交易日 内交 易（不包 括平仓 ）的国 债期货合 约的成 交金额 不得超 过上一交易日基金资产净值的 30% ； （16 ） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ； （17 ）本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （18 ）法律法规及中国 证监会规定的和基金合同 约定的其他投资限制。 因证券/ 期货市场 波 动、 上 市 公 司合 并 、基 金规 模 变 动 等基 金 管理 人之 外 的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的 规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 在履行适当程 序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。 2 ．禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投资或者活动： （1 ）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从事可能使 基金承担无限责任的投资； （4 ）买卖其他基金份额，但是 法律法规或 中国证监会另有规定的除外； （5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； 如法律法规或监管部门取消上述 禁止性限制， 基金管理人在履行适当程序后 可 不受上述规定的 限制。
六、 基金 资产 净值的 计算 方法和 公告 方式 （一）基金资产净值的计算 方法 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金资产净值的公告方式 基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七 、基金 合同 的变更 、终 止 与基 金财 产的清 算 （一 ）基金合同的变更 1 ．变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并 报中国证监会备案。 2 ．关于基 金合同 变更 的基金份 额持有 人大会 决议 自生 效后方 可执行 ，自决 议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。 （二 ）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1 ．基金份额持有人大会决定终止的； 2 ．基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 3 ．基金合同约定的其他情形； 4 ．相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三 ）基金财产的清算 1 ． 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日 内成立 清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2 ．基金财 产清算 小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3 ． 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 ．基金财产清算程序： （1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ）聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； （7 ）对基金剩余 财产进行分配 。 5 ．基金财产清算的期限为 6 个月。 （四 ）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五 ）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六 ）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小 组进行公告。 （七 ）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八 、争议 解决 方式 各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经 友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同适用于中华人民共和国法律并从其解释。
九 、基金 合同 存放地 和投 资者取 得 基 金合同 的方 式 基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办 公场所和营业场所查阅。
