国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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国泰中小盘成长股票型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
(2015 年 第 一 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰中小 盘 成 长股票 型证 券投资基 金（LOF）由 金盛 证券投资 基金 转型而 成。 依据中 国
证监 会 2009 年 9 月 8 日 证监许可[2009]925 号 文 核准的 金盛 证券 投资 基金 基金份 额持 有人
大会决 议， 金盛 证券 投资 基金由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金、 调整 存续 期限 、 终止 上市 、 调
整投资 目标 、 范围和 策略 、 修 订基 金合 同， 并更 名 为 “ 国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金
（LOF） ”。自 2009 年 10 月19 日起， 由 《金盛 证 券 投资基 金基 金合 同》 修 订 而成的 《 国泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资人 集中 申购或 申购 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征， 充分考 虑 投 资人 自身 的风 险承受 能力 ，并 对于 集中 申购（ 或申 购 ）
基金的 意愿 、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投 资人 基金投 资要 承担
相应风 险， 包 括市 场风 险 、 管理 风险、 流动性 风险 、 本基金 特定 风险、 操作 或技术 风险、 合
规风险 等 。 在 投资人 作出 投资决 策后 ， 基金投 资运 作与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ， 由 投
资人 自 行负 责。
投资有 风险 ， 投 资人 在申 购 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的 《 招募 说明 书》 和 《 基 金合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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绩表现 的保 证。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2015 年 4 月 19 日， 投资 组合 报告 为 2015 年1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2014 年12 月31 日。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2015 年 4 月19 日，本基金 管理 人共 管理51 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型证券 投资 基
金、国 泰中小 盘成长 股票 型证券 投资基 金（LOF ） （ 由金盛 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 纳国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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斯达 克100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交
易型开放 式指 数证券 投资 基金、国 泰上 证 180 金融 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 国泰 保本 混合型 证券 投资基 金 、 国 泰事件 驱动 策略股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利
分级债券 型证 券投资 基金 、中小 板 300 成长 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、国泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰大宗商 品配 置证 券 投资 基金(LOF) 、 国泰信 用债券 型证券投 资基 金、国 泰现 金管理货 币市
场基金 、国泰 金泰平 衡混 合型证 券投资 基金（ 由金 泰证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 民安增
利债券 型发 起式 证券 投资 基金、 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 估值 优势
股票型 证券 投资 基金 （LOF ） （由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转
换而来 ） 、 上证 5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上 证 5 年期 国债交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 纳 斯达 克100 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中国
企业境 外高 收益 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰 黄 金交 易型开 放式 证券 投资 基金 、 国泰 美国 房地
产开发 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 淘金 互联
网债券 型证 券投 资基 金、 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰民 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰浓 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 安康 养老 定期 支付 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰结构 转型 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鑫 股票 型证 券投 资基金 （由 金鑫 证券 投资 基金转 型而 来） 、
国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、国 泰国 证食品 饮料 行业 指数 分 级 证券投 资基 金 、
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金（ 由国泰 6 个 月短 期 理财债 券型 证券 投资 基金 转型而 来） 、国
泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而
来） 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级证 券投 资基 金 、 国泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基
金 。 另 外， 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII ）资 格， 成为 目前业 内少 数拥 有“ 全牌 照”的 基金 公司 之一 ，囊 括了公 募基 金 、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董事 会： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长，2014 年 12 月11 日起 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投资部助理投 资经理 ，战略发展部业务 经理、 组负责人，现任战 略发展 部处长。2014
年5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年6 月至 2008 年5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年5 月至2012 年6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研 究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
（二） 监事 会：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建
设银行 辽宁 分行 国 际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年7 月至2007 年3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。2012 年9 月至2014 年8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事 ， 大 学本 科。 1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任 公司 秘书 及法 务 。2000 年 9 月至2003 年2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部 主管 、公 司秘 书兼 法务。2003 年3 月至 2008 年 1 月任JP Morgan Chase India 合规
部副总 经理 。2008 年2 月至 2008 年8 月任Prudential Property Investment Management
Singapore 法 律及 合规 部 主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited 东 南亚 及南亚 合规 部主 管。 2014 年3 月17 日起任Generall Investments
Asia Limited 首席 执行 官 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。2013
年11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年4 月至 2002 年12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年1 月至2005 年7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年3 月至2008 年8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，22 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
贺 燕萍 ， 硕士 ，17 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理 ；2007 年8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
张玮， 男， 硕士 研究 生 ，15 年证券 从业 经历 。2000 年 11 月至 2004 年6 月 就 职于申 银
万国证 券研 究所， 任行 业研 究员。 2004 年 7 月至 2007 年3 月 就职 于银 河基 金管 理有限 公司 ，
历任高 级研 究员 、基 金经 理。2007 年 3 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司， 任国 泰金鹰 增长 基
金的基 金经 理助 理，2008 年 5 月起 担任 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 的基 金经 理，2009 年 4
月至2009 年10 月兼 任国 泰金盛 封闭 的基 金经 理 ，2009 年10 月起 兼任 国泰 中 小盘成 长股 票
型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理，2012 年 3 月起 兼任国 泰成 长优 选股 票型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2010 年7 月至 2011 年6 月任 研究 部副 总监，2011 年 6 月至2014 年 3 月任 研
究部总 监。2011 年6 月至2012 年2 月兼 任公 司投 资 副总监 ，2012 年 2 月至 2014 年 3 月兼国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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任公司 投资 总监 ，2014 年3 月起 任权 益投 资总 监 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立 起 由张玮 担 任基金 经理 ， 自 2013 年6 月13 日至2014 年7 月 15 日 由张 玮
和周伟 锋共 同担 任 基 金经 理，自 2014 年7 月16 日 起由张玮 担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益 投资(事业) 部、 权益投资( 事业) 部、量化 投资（事 业）部等 相关 人员 中产生 。公司总 经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
（1） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（2） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（3） 基金 托管 业务 经营 情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中
心” 的 经营 理念 ， 不 断加 强风险 管理 和内 部控 制， 严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切 实维 护资
产持有 人的 合法 权益 ， 为 资产委 托人 提供 高质 量的 托管服 务 。 经 过多年 稳步 发展 ， 中 国建 设
银行托 管资 产规 模不 断扩 大， 托 管业 务品 种不 断增 加 ， 已形 成包 括证 券投 资基 金 、 社保 基金、
保险资 金、 基本 养老 个人 账户、QFII 、 企 业年 金等 产品在 内的 托管 业务 体系 ， 是目 前国 内托
管业务 品种 最齐 全的 商业 银行之 一。 截 至 2014 年9 月末， 中国 建设 银行 已托 管 389 只 证券
投资基 金 。 中 国建设 银行 专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ， 赢得了 业内 的高度 认同 。 中国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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国建设 银行 自 2009 年 至今 连续五 年被 国际 权威 杂志 《全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖 ； 境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》 的“ 最
佳基金 托管 银行 ”奖 ；中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机 APP 平台 ：iphone 交易 客户 端、Android 交易客 户
端
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
12
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
13
11
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
12
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
13
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
15
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
16
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
17
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
18
中国银 河证 券股
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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份有限 公司
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
19
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
20
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
21
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
22
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
23
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
24
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
15
25
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
26
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
27
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
28
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
29
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
30
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
31
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
16
限公司
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
32
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
33
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
34
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
35
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
36
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
37
齐鲁证 券有 限公
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
17
司
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
38
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
39
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
40
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
41
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
42
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
43
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
18
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
44
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
45
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
46
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
47
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
48
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
49
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
50
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
19
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
51
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
52
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
53
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
54
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
55
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
56
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
57
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
20
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
58
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
59
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
60
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
61
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
62
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
63
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
64
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
65
新时代 证券 有限
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
21
责任公 司
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
66
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
67
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
68
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
69
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
70
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
71
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
72
山东寿 光农 村商
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
22
业银行 股份 有限
公司
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
73
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
74
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
75
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
76
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
77
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
78
广发银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
23
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
24
售公司
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
25
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23层
法定代 表人 ：金颖 传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元 电话：010-58598839
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海市 锦天 城律 师
事务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 桥路33号 花旗 集团 大厦14楼
负责人 ： 史 焕章 联系人 ： 刘 峰、 孙亦 涛
电话：021-6105-9000 传真：021-6105-9100
经办律 师： 刘峰 、孙 亦涛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所（ 特殊 普
通合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
四 、基金的名称
国泰中 小盘 成长 股票 型 证 券投资 基金 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
26
五 、基金的类 型和 存续期限
（一） 基金 的类 别： 股票 型基金 ；
（二） 基金 的运 作方 式： 契约型 开放 式；
（三） 基金 存续 期限 ：不 定期。
六 、 投资目标
本基金 主要 投资 于具 有较 高成长 性和 良好 基本 面的 中小盘 股票 。 在有 效控 制风 险的前 提
下，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七 、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 占基金 资产 的 60%-95% ； 债券、 货币 市场 工具 、现 金、权 证 、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，其中 ，权 证投资 比例占基 金资 产净值 的 0-3% ，现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债
券不低 于基 金资 产净 值 的5%。 本基 金将 不低 于80% 的 股票资 产投 资于 具有 高成 长性和 良好 基
本面的 中小 盘成 长股 票。
基金管 理人 每季 末将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加， 选择 累
计流通 市值 占A 股总 流通 市值 前 1/2 的股 票， 称为 中小盘 股票 。
如果今 后市 场中 出现 更科 学合理 的中 小盘 股票 界定 及流通 市值 计算 方式 ， 本基 金 将予
以相应 调整 ，并 提前 三个 工作日 公告 变更 后具 体的 计算方 法。
如法律 法规 或中 国证 监会 修改对 基金 投资 品种 的规 定，基 金管 理人 在履 行相 应程序 后 ，
可以依 据新 的规 定修 订基 金的投 资范 围及 投资 比例 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
27
八、投资策略
基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ，遵 循以 下投 资策略 ：
1 、资 产配 置策 略
根据宏 观经 济运 行状 况、 国家财 政和 货币 政策 、国 家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境 、
证券市 场走 势的 分析 ， 预 测未来 一段 时间 内固 定收 益市场 、 股票 市场的 风险 与收益 水平 ， 结
合基金 合同 的资 产配 置范 围、 组 合投 资止 损点， 借助 风险收 益规 划模 型， 得到 一 定阶段 股票 、
债券和 现金 资产 的配 置初 始比例 ，再 进行 综合 的对 比分析 和评 估后 作出 大类 资产配 置 方 案 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置：
战略性 资产 配置 首先 分析 较长时 间段 内所 关注 的各 类资产 的预 期回 报率 和风 险， 然后 确
定最能 满足 基金 风险-回 报 率目标 的资 产组 合。
战术性 资产 配置 根 据 过去 的各类 资产 长短 期平 均回 报率不 同 ， 预 测其 未来 的短 期性回 报
率，调 整资 产配 置， 获取 市场时 机选 择的 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 股票 选择 过程
本基金的股票资产投 资主 要以具有较好的成长 性和 基本面良好的中小盘 股票 为投资对
象， 采 取自 下而 上、 三重 过滤的 精选 个股 策略 。 首 先， 通 过对 股票 的流 通市 值进行 排序 ， 构
成中小 盘上 市公 司股 票池 ； 其次 ， 利 用 “成 长因 子” 筛选出 具有 成长 性的 上市 公司， 构成 具
有成长 优势 的中 小盘 股票 池； 最后 ， 通 过相 对价 值 评估以 及实 地调 研， 选择 价值被 低估 上市
公司， 形成 优化 的股 票投 资组合 。
（2） 成长 型股 票筛 选
本基金对 中小 盘股票 池的 股票的成 长性 筛选采 用“ 成长因子 ” ，主 要包括 销售 收入增 长
率、净 利润 增长 率、 总资 产增长 率、 净资 产收 益率 增长率 等， 对上 市公 司进 行成长 性评 价 ，
分析和 预测 企业 未来 的成 长性， 剔除 不符 合本 基金 投资要 求的 股票 ， 筛 选出 近期成 长性 高的
股票， 形成 二级 股票 备选 池。
（3） 相对 价值 评估 分析
在二级 股票 备选 池范 围内 ， 本 基金 利用 相对价 值评 估， 形成 可投 资的股 票组 合。 相对 价
值评估 主要 运用 国际 化视 野， 采用 专业 的估值 模型 ， 合 理使 用估 值指标 ， 将 国内上 市公 司的
有关估 值与 国际 公司 相应 指标进 行比 较， 选择 其中 价值被 低估 的公 司。 具体 采用的 方法 包括国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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股息贴 现模 型、 自由 现金 流贴现 模型 、市 盈率 法、 市净率 法、PEG 、EV/EBITDA 等方 法。
（4） 实地 调研
对于本 基金 计划 重点 投资 的上市 公司 ， 公 司投 资研 究团队 将实 地调 研上 市公 司， 深 入了
解其管 理团 队能 力、 企业 经营状 况 、 重 大投资 项目 进展以 及财 务数 据真 实性 等。 为了 保证 实
地调研 的准 确性 ， 投 资研 究团队 还将 通过 上市 公司 的上游 供货 商 、 下游 客户 、 竞 争对 手和 业
务合作 伙伴 ，以 及税 务、 海关等 行政 管理 部门 对调 研结论 进行 核实 。
（5） 建立 投资 组合
本基金 将在 案头 分析 和实 地调研 的基 础上 ， 建立 买入 和卖出 股票 名单 ， 并选 择合 理时机，
稳步建 立投 资组 合。 在建 立投资 组合 过程 中， 本基 金还将 注重 投资 对象 的交 易活跃 程度 ， 以
保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础， 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法， 实施 积极的 债券 投资
管理。
以对长 期利 率预 期为 基础 确定期 限结 构 。 在预 期利 率下降 时 ， 增 加组合 久期 ， 提 高债 券
价格上 升产 生的 收益 ；在 预期利 率上 升时 ，减 小组 合久期 ，降 低债 券价 格下 降产生 的损 失 。
如果预 期市 场收 益率 曲线 作强烈 的整 体向 上平 移， 降低债 券组 合的 整体 持仓 比例， 同时 降低
组合久 期， 来使 组合 损失 降到最 低。
以收益 率曲 线分 析为 基础 确定收 益率 曲线 配置 。根 据收益 率曲 线可 能发 生变 动的种 类 ，
如平坦 化、 陡峭 化、 正向 蝴蝶型 、反 向蝴 蝶型 等， 通过子 弹形 、哑 铃形 和梯 形等配 置方 法 ，
在短、 中、 长期 债券 间确 定比例 ，以 期从 短、 中、 长期债 券的 相对 价格 差中 取得收 益。
以相对 利差 分析 为基 础确 定类属 配置 。 通 过对 各类 属债券 历史 利差 的数 量化 分析， 寻找
市场投 资机 会。 比如 在预 期国债 与金 融债 利差 缩小 时，卖 出国 债， 买入 金融 债。
以流动 性分 析和 收益 率分 析为基 础确 定市 场配 置。 交易所 国债 市场 发行 总量 较小， 大额
交易流 动性 较差 、 小 额交 易 流动性 较好 ， 而 银行 间国 债 市场发 行总 量较 大， 大额 交 易成本 低，
某些时 段流 动性 较好 。故 根据不 同时 段对 流动 性的 不同需 求， 在两 个市 场间 配置债 券 资 产 。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
短期经 济运 行指 标, 如短 期通货 膨胀 率 、 短期 名义 利率 、 汇 率等 发生变 动 ， 引起的 市场
实际利 率的 变动 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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中长期国内通货膨胀 预期 的变动引起中长期利 率走 势变动，导致整个投 资组 合重新估
价；
央行通 过 公 开市 场操 作引 导市场 收益 率水 平的 走向 ，从而 引起 债券 市场 结构 性调整 ；
债券一 级市 场上 的发 行方 式创新 及新 债定 价与 认购 情况发 生变 化 ， 导 致二 级市 场收益 率
产生波 动；
由于市 场交 易规 则改 变等 因素引 起的 流动 风险 溢价 的重新 估价 ；
市场平 均风 险偏 好的 变化 引起信 用风 险溢 价的 变动 ；
单个券 种或 某一 类别 债券 的定价 偏差 ，也 就是 市场 失衡导 致的 投资 机会 等。
4 、权 证投 资策 略
本基金将 在严 格控制 风险 的前提下,主动 进行权 证投 资。基金 权证 投资将 以价 值分析 为
基础, 在 采 用数 量 化模 型 分析 其 合 理 定价 的 基础 上, 把握 市 场 的 短期 波 动,进 行 积极 操 作, 追
求在风 险可 控的 前提 下实 现稳健 的超 额收 益。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金的业绩基准=35% ×天 相 中 盘 成 长 指 数 ＋45% ×天 相 小 盘 成 长 指 数 ＋20% ×中 证 全
债指数
天相风 格指 数系 列包 含三 个规模 风格 指数 —— 天相 大盘、 天相 中盘 和天 相小 盘， 以 及六
个价值 成长 风格 指数 —— 大盘价 值、 大盘 成长、 中盘 价值、 中盘 成长、 小盘 价 值 和小盘 成长 。
编制方 法是 ： 将 股票 按照 流通市 值排 序， 累计 流通 市值 前 30% 的股 票为 天相 大盘， 累计 流通
市值中 间 40% 的 股票 为天 相中盘 ，累 计流 通市 值后 30% 的 股票 为天 相小 盘。 然 后在每 个规 模
类中将 股票 按 照B/P 值分 成价值 成长 ，并 保证 每个 规模类 的价 值成 长指 数的 流通市 值 相 同 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数， 也是 中证指 数公 司编 制并 发布 的首只 债券 类指 数。 该指 数的样 本由 银行
间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、 金 融债 券及 企业 债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布
中证全 债的 收盘 指数 及相 应的债 券属 性指 标 ， 为 债券 投资人 提供 投资 分析 工具 和业绩 评价 基国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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准。 该 指数 的一 个重 要特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金、 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则， 根据实 际情 况对
业绩比 较基 准进 行相 应调 整。调 整业 绩比 较基 准应 经基金 托管 人同 意， 报中 国证监 会备 案 ，
基金管 理人 应在 调整 前2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率高于 货币 市场 基金 、 债 券型基 金和
混合型 基金 。 本 基金 主要 投资于 具有 良好 成长 性的 上市公 司， 属于 高风 险的 证券投 资基 金品
种。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年4 月15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 685,893,699.30 91.27
其中： 股票 685,893,699.30 91.27
2 固定收 益投 资 19,994,000.00 2.66
其中： 债券 19,994,000.00 2.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,462,924.30 5.65
7 其他各 项资 产 3,139,614.19 0.42
8 合计 751,490,237.79 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
423,130,796.92 56.78
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业 21,280,000.00 2.86
E 建筑业
8,839,174.50 1.19
F 批发和 零售 业
4,164,823.28 0.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业
52,096,540.11 6.99
J 金融业
19,145,893.28 2.57
K 房地产 业
86,290,812.91 11.58
L 租赁和 商务 服务 业
69,111,168.30 9.27
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,834,490.00 0.25
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
685,893,699.30 92.04
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300058 蓝色光 标 1,896,054 69,111,168.30 9.27
2 600660 福耀玻 璃 3,603,889 60,293,062.97 8.09
3 300043 互动娱 乐 1,598,125 45,690,393.75 6.13
4 600773 西藏城 投 2,686,431 45,051,447.87 6.05
5 300147 香雪制 药 1,659,848 38,176,504.00 5.12
6 002588 史丹利 761,613 38,103,498.39 5.11
7 002410 广联达 617,917 25,643,555.50 3.44
8 002285 世联行 655,268 25,411,293.04 3.41
9 002470 金正大 610,844 22,479,059.20 3.02
10 002104 恒宝股 份 1,055,900 22,437,875.00 3.01
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 19,994,000.00 2.68
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,994,000.00 2.68
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019008 10 国债 08 200,000 19,994,000.00 2.68
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 347,937.04
2 应收证 券清 算款 1,661,937.59
3 应收股 利 - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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4 应收利 息 539,726.47
5 应收申 购款 590,013.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,139,614.19
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002104 恒宝股 份 22,437,875.00 3.01 重大事 项
十 二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2009 年 10 月19 日至
2009 年12 月31 日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
2010 年度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04%
2011 年度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04%
2012 年度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01%
2013 年度 30.13% 1.47% 9.93% 1.09% 20.20% 0.38%
2014 年度 26.63% 1.41% 21.62% 0.93% 5.01% 0.48%
2009 年 10 月 19 日至
2014 年12 月31 日
54.34% 1.31% 19.80% 1.18% 34.54% 0.13% 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金上 市初 费及 上市 月 费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人、 基金 托管 人在 法律规 定的 范围 内参 照公 允的市 场价
格按实 列支 ，法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节 假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额 支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
调高基 金管 理费 、 基 金托 管费等 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ； 调 低基 金管理 费、 基金
托管费 等， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（ 六） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书“ 十 、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换 ” 中 的 “(六)申购 与赎 回的 费率” 与 “(七)申 购份 数
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。
（ 七） 税收
本基金 运作 过 程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对2014 年12 月 2
日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “ 四 、基 金托管人”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息；
5 、更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2015 年3 月31 日；
6 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ，更 新至2014 年12 月31日；
7 、更新 了“二 十五、 其他 应披露的 事项 ”，披 露了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
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国泰基 金管理有限公司
二 ○ 一五年六 月 二日
