国金50：开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 1 页 共 7 页 国 金 通 用 上证 50 指 数分 级 证 券 投资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回业 务 的 公 告 公告送 出日期：2015 年 6 月2 日 国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 国金通 用上 证 50 指 数分 级 证券投 资基 金 基金简 称 国金通 用上 证 50 基金主 代码 502020 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 27 日 基金管 理人 名称 国金通 用基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《国金 通用上 证 50 指 数分 级证 券 投资基 金基 金合 同》 、 《国 金通用 上 证 50 指数 分级 证 券投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2015 年 6 月 5 日 赎回起 始日 2015 年 6 月 5 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 - 下属分 级基 金的 基金 简称 国金50A 国金 50B 国金 50 下属分 级基 金的 交易 代码 502021 502022 502020 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 （、 转换、 定期定 额投 资） 否 否 是 2 日常 申购 、赎回 （、转 换、 定期定 额投 资）业 务的 办理时 间 投资者 应在 开放 日办 理国 金上 证 50 份额 的申 购和 赎 回，申 购和 赎回 的开 放日 为上海 证 券交易 所的 正常 交易 日。 但基金 管理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 本基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、 赎回 时除 外。 开放 日的 具体 业务 办理 时间在 招募 说明 书中 规定 或另行 公 告 。 基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 国金 上 证 50 份额 的 申购、赎 回。 投 资者 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 申请 且注 册登 记机构 确认 接受 的，其 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 国金 上 证50 份 额申购 、赎 回的 价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 3 页 共 7 页 1 、 投资 者通 过场 外办 理国 金上 证 50 份额 的申 购时， 通过基 金管 理人 网上 直销 交易系 统 和销售 机构 网点 办理 国金 上证 50 份额 的申 购时 ，首 次单笔 申购 最低 金额 为 1,000 元 （含 申 购费 ， 下 同） ， 追加 申购 金 额不得 低 于 1000 元 ， 具 体 的最低 申购 限额 及投 资金 额级差 详见 各 销售机 构网 点公 告。 通过 直销机 构首 次申 购金 额不 得低于 10,000 元 ，追 加申 购 金额 不得 低 于1000 元 。 各 销售 机构 可 根据自 己的 情况 调整 首次 最低申 购金 额和 最低 追加 申购金 额限 制。 投资者 当期 分配 的基 金收 益转购 基金 份额 时， 不受 最低申 购金 额的 限制 。 2 、投 资者 通过 场内 办理 国 金上证 50 份 额的 申购 时， 单笔申 购最 低金 额为50,000 元， 同时申 购金 额必 须是 整数 金额。 单笔 申购 最高 不超 过 9,999,999,999 元。 3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 国金 上 证50 份 额上限 进行 限制 。 4 、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整上述 规定 申购金 额 等数量 限制 。 基金管 理人 必须在 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 介 上 公告并 报中 国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 1 、场 外申 购费 率 本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下表 所示 ： 申 购金 额（M ，含 申购费 ） 申 购费 率 M<50 万元 1.00% 50 万元≤M<100 万元 0.80% M≥100 万元 1000 元/ 笔 2 、场 内申 购费 率 本基金 的场 内申 购费 率由 基金销 售机 构参 照场 外申 购费率 执行 。 3 、本 基金 的申 购费 用由 基 金申购 人承 担， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。 4 、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 或收 费方 式。费 率 或收费 方式 如发 生变 更， 基金管 理人 应在 调整 实施 日前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在 指定媒 介上 公告 。 国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 4 页 共 7 页 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、“ 未知 价 ” 原则 ，即 国 金上 证 50 份额 申购 价格 以 申请当 日收 市后 计算 的国 金上证 50 份 额净 值为 基准 进行 计 算； 2 、“ 金额 申购 ”原 则， 即 申购以 金额 申请 ； 3 、当 日的 申购 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间内 撤销； 4 、 投资 者通 过上 海证 券交 易所办 理国 金上 证 50 份 额 的场内 申购 业务 时， 需遵 守上海 证 券交易 所的 相关 业务 规则 。 若 相关 法律 法规 、 中 国 证监会 、 上海 证券交 易所 或中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司对 场内 申购业 务规 则有 新的 规定 ，按新 规定 执行 。 5 、基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ，对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人必须 在 新规则 开始 实 施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、 基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回国 金上 证 50 份 额 的单笔 赎回 申请 不得 低 于500 份基 金份额 ，且 通过 场内 单笔 申请赎 回的 基金 份额 必须 是整数 份， 且单 笔赎 回最 多不超 过 99,999,999 份 基金 份额 ； 基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在某 一场 外销 售机 构（网 点） 单 个交易 账户 保留 的基 金份 额余额 不 足500 份的 ，余 额部分 基金 份额 在赎 回时 需同时 全部 赎 回； 2 、基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 ，在 法律 法规 允许 的情况 下， 调整 上述 规定 赎回份 额 等数量 限制 。 基金管 理人 必须在 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 介 上 公告并 报中 国证 监会 备案 。 4.2 赎回 费率 1、 场 外赎 回费 率 本基金 的场 外赎 回费 率按 持有期 递减 ，具 体费 率如 下： 持 有年 限（Y ） 赎 回费 率 Y ＜1 年 0.50% 1 年≤Y ＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 5 页 共 7 页 注：一 年 指365 日， 两年 为 730 日 2、 场 内赎 回费 率 本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。 3、 本 基金 的赎 回费 用在 投 资者赎 回本 基金 份额 时收 取。本 基金 的赎 回费 用由 赎回申 请人 承 担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。 4、 基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 赎回 费率 或收 费方 式。费 率或 收 费方式 如发 生变 更， 基金 管理人 应在 调整 实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定 媒介上 公告 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、“未 知价 ” 原则， 即国 金上证 50 份 额赎回 价格 以申请当 日收 市后计 算的 国金上 证 50 份 额净 值为 基准 进行 计 算； 2 、“ 份额 赎回 ”原 则， 即 赎回以 份额 申请 ； 3 、 投 资者 在场 外销 售机 构 赎回国 金上 证 50 份 额时 ， 遵循 “ 先进 先出 ”原 则， 即按照 投 资者认 购、 申购 的先 后次 序进行 顺序 赎回 ； 4 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间内 撤销； 5 、 投资 者通 过上 海证 券交 易所办 理国 金上 证 50 份 额 的场内 赎回 业务 时， 需遵 守上海 证 券交易 所的 相关 业务 规则 。 若 相关 法律 法规 、 中 国 证监会 、 上海 证券交 易所 或中国 证券 登记 结算 有 限责 任公 司对 场内 赎回业 务规 则有 新的 规定 ，按新 规定 执行 。 6 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，对 上述 原则进行 调整 。基金 管理 人必须 在 新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。 5 日常 转换 业务 本基金 目前 暂不 开通 转换 业务， 具体 开通 情况 以届 时公告 为准 。 6 定期 定额 投资业 务 在各项 条件 成熟 的情 况下 ，本基 金可 为基 金投 资者 提供办 理国 金上 证 50 份 额 的定期 定 额投资 计划 服务 ，具 体实 施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 6 页 共 7 页 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 1）国 金通 用基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路87 号国 际财 经 中心 D 座 14 层 联系人 ：石 迎春 联系电 话：010-88005812 直销传 真：010-88005816 客户服 务电 话：4000-2000-18 公司网 站：http://www.gfund.com 2）国 金通 用基 金网 上直 销 系统 官网网 上交 易系 统网 址：https://trade.gfund.com 目前支 持的 官网 网上 交易 系统支 付渠 道： 建行 卡、 工行卡 、天 天盈 、支 付宝 客户服 务电 话：4000-2000-18 客户服 务信 箱：service@gfund.com 7.1.2 场外代 销机 构 中国民 生银 行股 份有 限公 司、 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 、 杭 州数 米基 金销 售有 限公司 、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 北京 展恒 基金 销售有 限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、 深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、 万 银财 富 （ 北京） 基金销 售有 限 公司、 北京 增财 基金 销售 有限公 司、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、 北 京恒 天明泽 基金 销售 有限 公司 、 北 京钱 景财 富投资 管理 有限公 司 、 中 信建投 期货 有限公 司 、 上 海 利得基 金销 售有 限公 司。 7.2 场内 销售机 构 场内销 售机 构是 指具 有基 金销售 业务 资格 的上 海证 券交易 所会 员单 位, 具体 名 单可在 上国金通用上证 50 指数分级证券 投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 第 7 页 共 7 页 海证券 交易 所网 站查 询。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2015 年6 月5 日 起， 本 公司将 通过 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体、 本公 司网站 及 其他媒 介公 布上 一开 放日 的各类 基金 份额 的基 金份 额（参 考） 净值 ，敬 请投 资者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、 赎 回业 务的 有关 事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基金 的详细 情况 ， 请仔细 阅读 本基金 的基 金合 同、 招募 说明书 等相 关文 件。 投资 者亦可 拨打 本 基 金管理 人的 全国 统一 客户 服务电 话 4000-2000-18 （ 免长途 话费 ）咨 询相 关事 宜。 风险提 示 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 投 资 者投资 基金 前应 认真 阅读 基金合 同、 招募 说明 书， 投资与 自身 风险 承受 能力 相适应 的 基 金 。 特此公 告。 国金通用基金管理有限公司 2015 年6 月2 日
