国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2010 年2 月21日 证监 许可[2010]228 号文核 准。 本基金
的基金合同于2010 年4 月16日正式生 效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015 年4 月16 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2015 年3 月31 日( 财务数据未经审计) 。
基 金 管理 人 ： 国联安 基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
一 、 基 金 合 同 生 效 日 期 ：2010 年 4 月 16 日
二 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称 ：国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003 年4 月3 日
批准设立机关 及批准设立文号 ：中国证券监督管理委员会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：
1.5 亿元人民 币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021 ）38992888
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、董事会成 员
（1 ）庹启斌 先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、
研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限
公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限
公司董事长，并代为履行总经理职责。
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券
投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF 资产管理有限公司董
事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员、德盛安联资产
管理有限公司（香港）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（3 ）叶锦华 先生（IP Kam Wah ），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银
行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及
项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事 ；瑞银证券投资信
托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；
国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总
监，德盛安联资产管理公司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司
（亚太地区）董事。
（4 ）汪卫杰 先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君
安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总
经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股
份有限公 司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主
任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5 ）程静萍 女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、
处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委
员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代
表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会
会长。
（6 ）王鸿嫔 女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗 下的怡富证券投资信
托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上
投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。
（7 ）胡斌先 生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊 利诺伊大学(UIUC) 工商管
理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任
Standish Mellon 量化分析 师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。
2007 年11月 起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7 月
起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投
资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2 、监事会成 员
（1 ）元湉伟 女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商
银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工 商银行信托公司证券部副主
任；1994 年 加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经
理；1999 年 担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；2004 年起 任大连营业部总经
理；2005 年 起任辽宁营销总部副总经理 ；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任
辽宁分公司总经理；2012年起任财富 管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会
主席。
（2 ）庄小慧 女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple 见习律师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再
保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。
（3 ）朱慧女 士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份
有限公司财务部副 经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女 士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副
总监。
3 、公司高级 管理人员
（1 ）庹启斌 先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系
讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究
策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安
证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安
基金管理有限公司董事长， 并代为履行总经理职责 。
（2 ）周浩先 生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航
运产业基金管理有限公司。2012 年2 月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管
理有限公司督察长。
（3 ）李柯女 士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上
海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经
理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副
总经理。
（4 ）魏东先 生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司；2003年1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝
兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经
理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6 月加入 国联安基金管理有限公司, 先后
担任总经理助理、投资总监的职务。2009 年9 月 起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金
的基金经理。2009 年12 月至2011 年8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经
理。2014 年3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国
联安基金管理有限公司副总经 理。
（5 ）满黎先 生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任
上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事
总经理；2012年9 月加盟 国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自2012年11 月起 ，担任
国联安基金管理有限公司副总经理。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理：
黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士， 于2002 年11 月加入兴业证券投资部任投
资分析员 。2003年10 月加 入国联安基金管理有限公司，历任产品开发部经理助理、总经理
特别助理、投资组合管理部债券 投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德
盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4 月起担 任 本基金基金经理，2010年5 月
至2012 年9 月 兼任国联安德盛安心混合型证券投资 基金基金经理，2010 年11月起兼 任上证大
宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2010年12 月起兼 任国联安上证大宗
商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ，2013 年6 月起兼任国联安中证
股债动态策略指数证券投资基金 基金经理 。
（2 ）历任基 金经理：
基金经理 担 任 本 基金基 金 经 理时间
冯 天 戈 先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月
5 、投资决策 委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经
理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人
及高级基金经理1-2 人（ 根据需要） 组成。 投资决策委员会成员为：
庹启斌先生（ 代为履行总经理职责 ）投委会主席
魏东 （投资总监、副总经理） 投委会执行主席
韦明亮（投资组合管理部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人（根 据需要 ）
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
三、基 金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于 1954 年 成 立 ，
1996 年易 名为 “ 中 国 建设 银 行 ” 。中 国 建 设 银行 是 中 国 四大 商 业 银 行之 一 。 中 国建 设 银行
股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，承继了原中国建设银行的商业
银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港
联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11
日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行
A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上半 年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 9.17% 。 营 业 收 入 2,870.97 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长
14.20% ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ； 手 续 费 及 佣 金 净 收
入增长 8.39% ，在营业收入中的占比达 20.96% 。 成本收入比 24.17% ，同 比下降 0.45 个百
分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89% 和 11.21% ，同 业领先。
截至 2014 年 6 月末， 本集团资产总额 163,997.90 亿元，较 上年末增长 6.75% ， 其中，
客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99% ；负债总额 152,527.78 亿元，较上 年末增
长 6.75% ，其 中，客户存款总额 129,569.56 亿元， 增长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增加 20.35 万
户，增长 6.64% ；个人客 户近 3 亿户，较上年末增加 921 万 户，增长 3.17% ；网上银 行客
户 1.67 亿户 ，较上年末增长 9.23% ， 手机银行 客户数 1.31 亿 户，增长 12.56% 。
截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务 覆盖面进一步
扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占
比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个 百分点。
2014 年上 半年 ， 本 集 团各 方 面 良 好表 现 ， 得 到市 场 与 业 界广 泛 认 可 ，先 后 荣 获 国内 外
知名机构授予的 40 余 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年 “世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年
全球上市 公司 2000 强排 名中位列第 2 ；在美国《 财富》杂志世界 500 强 排名第 38 位 ，较
上年上升 12 位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理财信托股权市场处、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等
9 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 240 余人。自 2007 年
起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银
行已托管 389 只 证券 投资 基 金 。 中国 建 设 银 行专 业 高 效 的托 管 服 务 能力 和 业 务 水平 ， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》
评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒
体 《 每 日 经 济 观 察 》 的 “ 最 佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 “ 优
秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规
章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证
基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托
管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程
保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用
自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 —— 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金
合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并
定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金
清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取
与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监
控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况
核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等
内容进行合法合规性 监督。
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作
的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通过技术或 非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。
四、相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 销售机构
1. 场外销售机构
（1 ）直销机 构：
国联安 基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大楼9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大楼9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话： （021 ）38992888
联系人： 茅斐
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2 ） 代销机 构：
1 ） 名称：中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
电话：010-67596084
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2 ） 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话： （010）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
3 ） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：（010 ）66105662
联系人： 查樱
客户服务 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：（021 ）38676161
联系人： 芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
5 ） 名称：海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
电话：（021 ）23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
6 ） 名称：广发证券股份有限公司
住所： 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号 大都会广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话：（0755）82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
7 ） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：（010 ）66568047
联系人：田巍
客户服务 电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8 ） 名称：兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证 券大厦
法定代表人：兰荣
电话 ：（0591）38281515
联系人：黄颖
客户服务电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
9 ） 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人： 曹榕
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
10 ） 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943079
联系人： 吴少彬
客户服务电话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
11 ） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦
法定代表人： 李建红
电话：（0755）83077278
联系人： 邓炯鹏
客户服务 电话：95555
网址：www.cmbchina.com
12 ） 名称：华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03、04 ）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人： 吴晓东
电话：（0755）82493561
联系人： 庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
13 ） 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-8993 6689
联系人： 方爽
客户服务 电话：95558
网址： bank.ecitic.com
14 ） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东 一路 12 号
办公地址： 上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021 ）61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15 ） 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证 券大厦
办公地址： 深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
16 ） 名称：新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人： 刘汝军
电话：（010 ）83561149
联系人：孙恺
客户服务 电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
17 ） 名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
18 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号新源广 场 2 号楼 21-29 楼
办公地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼 21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（021 ）63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务 电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
19 ） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：（0574）87011947
联系人：朱海亚
客户服务电 话：96528 、962528 （上 海）
网址：www.nbcb.com.cn
20 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所： 山西省太原市府西街 69 号山 西国贸中心东塔楼 29 层
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人： 侯巍
电话：（0351）8686602
联系人：孟婉娉
客户服务 电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
21 ） 名称：中信建投证券股份 有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公 地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010 ）85130577
联系人：魏明
客户服务 电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
22 ） 名称：爱建证券有限责任公司
住所： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
电话：（021 ）62171984
联系人：陈敏
客户服务 电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
23 ） 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169089
联系人： 刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
24 ） 名称：华宝证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人： 刘闻川
客户服务 电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
25 ） 名称：齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
26 ） 名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号 光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
电话：（0755）83704098
联系人：曾敬宁
客户服务 电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
27 ） 名称：平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 马明哲
电话：0755-22197874
联系人： 蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
28 ） 名称：东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
电话：（021 ）50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
29 ） 名称：华福证券有限责任公司
住所： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
30 ） 名称： 信达 证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中心
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（010 ）88656100
联系人： 唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
31 ） 名称： 中国 银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：（010 ）66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
32 ） 名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：（028 ）86690126
联系人： 金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
33 ） 名称： 东莞证券有限责任公司
住所： 东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系电话：（0769 ）22119426 、（0769 ）22119351
联系人： 梁健伟
客户服务 电话：（0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
34 ） 名称： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广 场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010 ）85130579
联系人： 张于爱
客户服务 电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35 ） 名称： 中国中投证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第18 至21 层
办公地址： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话： （0755）82023442
联系人： 刘毅
客户服务 电话：400-6008-008
网址： www.cjis.cn
36 ） 名称： 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025 ）84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37 ） 名称： 平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22626391
联系人： 郑舒丽
客户服务电话：95511
网址 ：www.stock.pingan.com
38 ） 名称： 中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金
融大厦 A 栋 41 层
法定代表人： 许雄斌
电话 ：（0791）6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
39 ） 名称： 东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号
办公地址：长春市人民大街 1138
法定代表人： 杨树财
电话：（0431）85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
40 ） 名称： 长江证券股份有限公司
住所 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话：（027 ）65799999
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
41 ） 名称： 华融证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话：010-58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
42 ）
名称： 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：（023 ）63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
43 ）
名称 ： 中信万通证券有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 杨宝林
电话：（0532）85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
44 ）
名称 ： 天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科 大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话：（027 ）87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址： www.tfzq.com
45 ）
名称 ： 江海证券有限公司
住所：哈尔 滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863726
联系人： 周俊
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
46 ）
名称 ： 中信证券（浙江）有限责任公司
住所 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒 鑫大厦 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
法定代表人： 沈强
电话：0571-86078823
联系人： 周妍
客户服务电话：95548
网址： www.bigsun.com.cn
47 ）
名称 ：红塔证券股份有限公司
住所：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
48 ）名称： 中山证券有限责任 公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
49 ）
名称 ：天相投资顾问有限公司
住所 ：北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 701 室
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人： 尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
50)
名称 ：杭州数米基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人： 陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
51)
名称 ：上海天天基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人： 练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
52)
名称 ：上海好买基金销售有限公司
住所： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903 —906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人： 王玉山
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
53)
名称 ：北京展恒基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区华严北里 2 号 民建大厦 6 层
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-62020088
联系人： 宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
54 ）
名称 ：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人： 童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
55 ）
名称 ：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人： 王静波
电话 ：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
56）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
电话 ：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
57）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人： 王斐
电话：010-59393923
联系人： 廉亮
客户服务电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
58 ）名称： 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
59 ）名称： 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
2. 场内销售机构
本 基 金 的 场 内 销售机 构 为 基 金 管 理 人 直 销 中 心 和 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所
会员单位，具体 销售机构名单详见 深圳证券交易所网站 。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投 资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
电话：（010 ）58598835
传真：（010 ）58598907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人： 韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
（ 四 ） 审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所 ：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广 场50楼
负责人：蔡廷基
联系电话： （021 ）53594666
传真： （021 ）62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、基 金 的 名 称
本基金名称：国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金
六、基 金 的 类 型
本基金类型： 契约型开 放式 （股 票 型）
七 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，力争保持基
金净值收益率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 4% ，为投资者提供一个投资中证
100 指数的有 效工具，从而可以分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 资 产投 资 于 具 有良 好 流 动 性的 金 融 工 具， 包 括 中 证 100 指 数 的成 份 股 、 备选 成
份 股 、 新 股 、 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 等 。 其 中 ， 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 备
选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% ，现 金 或 者到期日在一年以内的政府债券不 低
于基金资产净值的 5 ％。
金 融 衍 生 产 品 推 出 后, 本 基 金 可 以 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 ， 履 行 适 当 程 序 后 可
以将其纳入投资范围 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规
定。
九 、 基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序
（ 一 ） 投 资的 策 略
本基金 采用完全复制标的指数的方法，进行 被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金力争保持基金净值收益率
与业绩比较基准之间的 日均跟踪偏离度不超过 0.35% ， 年跟 踪误差不超过 4% ，以实 现对中
证 100 指数 的有效跟踪。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足
时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理策略等，最终使跟踪误差控制在限定的范围
之内。
1 、股票组合 的构建方法
本基金按照成份股在中证 100 指数 中的基准权重构建股票投资组合。 如有股票停牌的
限制、股票流动性 、法律法规限制 等因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股，
基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等）进行适当替代。
2 、股票指数 化投资日常投资组合管理
（1 ）组合调 整原则
本基金为指数型基金, 基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的
变动而进行相应调整。同时, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情
况、新股增发因素等变化 ，对基金投资组合进行适时调整 ，以保证基金净值增长率与标的
指数间的跟踪误差最小化。
（2 ）投资组 合调整方法
本基金将对 标的指数进行定期与不定期 跟踪调整，同时也会结合限制性调整措施 对基
金资产进行适当调整 。
（3 ）跟踪偏 离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组
合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方
案。
（ 二 ） 投 资的 决 策 程 序
1 、投资依据
(1) 有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证券市场走势。
2 、投资管理 体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制
定基金投资方面的整体投资计划 与投资原则；决定有关标的指数重大调整的应对决策、其
他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策, 负责
投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
3 、投资程序
(1) 首先运用数量化模型以及各种风险监控指标, 结合公司内外的研究报告, 对市场预期
风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析, 提出研究分析报告。
(2) 投 资 决策委 员 会依 据相 关 研究 分析 报 告, 定期召 开 或遇 重大 事 项时 召开 投 资决 策会 议,
决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基金经理根据标 的指数, 结合研究分析报告, 原则上依据指数成份股的权重构建资产
组合。在追求跟踪误差最小化的前提下, 基金经理将采取适当的技术和方法, 降低交易成本,
控制投资风险。
(4) 交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略, 完成具体证券品种的交易。
(5) 根据市场变化, 定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资计划的执行
进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪标的指数的变动, 结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎回
的现金流量情况、绩效评估报告等, 对投资组合进行监控和调整, 以实现对跟踪误差的有效控
制。
(7) 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场环境变化和实际需
要调整上述投资程序, 并予以公告。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
1 、标的指数
本基金股票资产的标的指数为中证 100 指数。
中证 100 指 数是从 沪深 300 指数样本 股中挑选规模最大的 100 只股票组成样本股，以
综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。 中证 100 指数具
有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份股数目适合跟踪、流动性
强、市场认知程度高、指数运作体系完备、未来创新潜力较大等综合优势。
如果中证 100 指数被停止编制及发布，或中证 100 指数由其他指数替代（单纯更名除
外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100 指数 不宜继续作为标的指数，或证券
市场上出现其他代表性更强、更合适投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可
以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益的前提下，更换本基金的标的指数和投资对
象；并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象，需履行适当程序， 并在正式实施前在
至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
2 、业绩比较 基准
本基金业绩比较基准为：95％ ×中证 100 指数 收益率+5 ％ ×活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与
本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证
监会指定的媒体上公告。
十 一 、 基 金 风 险 收 益 特 征
本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
收益均高于货币市场基金 和债券型基金。
十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2015 年3 月31 日， 本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 1,852,668,867.36 91.97
其中：股票 1,852,668,867.36 91.97
2 固定收益投资 1,162,090.80 0.06
其中：债券 1,162,090.80 0.06
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 133,512,936.35 6.63
7 其他资产 27,062,284.82 1.34
8 合计 2,014,406,179.33 100.00
2 报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 73,229,887.76 3.77
C 制造业 501,672,398.60 25.82
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
40,538,452.95 2.09
E 建筑业 117,459,387.19 6.04
F 批发和零售业 23,084,495.40 1.19
G
交通运输、仓储和邮
政业
35,523,771.97 1.83
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
39,173,830.44 2.02
J 金融业 930,452,251.91 47.88
K 房地产业 74,266,710.41 3.82
L 租赁和商务服务业 7,186,702.08 0.37
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
10,080,978.65 0.52
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,852,668,867.36 95.34
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 股 票 投资 明 细
3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 1,485,079 116,192,580.96 5.98
2 600016 民生银行 7,788,579 75,549,216.30 3.89
3 600030 中信证券 2,261,544 74,223,874.08 3.82
4 600036 招商银行 4,741,970 73,832,472.90 3.80
5 600837 海通证券 2,588,095 60,587,303.95 3.12
6 601166 兴业银行 3,284,618 60,305,586.48 3.10
7 600000 浦发银行 3,215,883 50,778,792.57 2.61
8 601988 中国银行 10,487,465 45,935,096.70 2.36
9 601668 中国建筑 5,264,116 40,375,769.72 2.08
10 000002 万
科Ａ 2,787,168 38,518,661.76 1.98
3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,162,090.80 0.06
8 其他 - -
9 合计 1,162,090.80 0.06
5 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 113008 电气转债 8,370 1,162,090.80 0.06
6 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投 资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 基 金投 资 国 债 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 基 金投 资 国 债 期货 的 投 资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资 组合 报 告 附 注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除中国平安外，没有
出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
中国平安（601318）的控股子公司中国平安财产保险股份有限公司（以下简称
“平安产险”）于2014年8月22 日收到中国保监会的《行政处罚决定书》，对于
平安产险倒签单导致保费收入、准备金等数据不真实违反《保险法》的行为处
以罚款，对于平安产险未执行关于危险单位划分的内控制度与流程、未加强内
部管理违反《保险公司管理规定》的行为处以警告并罚款。
中国平安（601318）的控股子公 司平安证券有限责任公司（以下简称“平安证
券”）于2014年12月8日收到中国证监会关于保荐书存在虚假记载的行为、未审
慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性的行为违反《证券法》的
《行政处罚决定书》，对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收
承销股票违法所得2,867万元，并处以440万元罚款。
中国平安（601318）的控股子公司中国平安财产保险股份有限公司（以下简称
“平安产险”）的北京分公司于2015年1月12日收到中国保监会的《行政处罚决
定书》，平安产险北京分公司违反了《健康保险管理办法》 ，被处以警告并罚
款。
中国平安（601318）的控股子公司平安资产管理有限责任公司（以下简称“平
安资产”）于2015年2月2日收到中国保监会的《行政处罚决定书》，平安资产
未谨慎处理投资计划事务的行为，构成违规运用保险资金的违法行为，被处以
罚款。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前
提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 827,884.54
2 应收证券清算款 26,146,587.06
3 应收股利 -
4 应收利息 37,439.36
5 应收申购款 50,373.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,062,284.82
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名股票中不存在流通受限情况。
十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2010-04-16 至
2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27%
2011-01-01 至
2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00%
2012-01-01 至
2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01%
2013-01-01 至
2013-12-31 -13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04%
2014-01-01 至
2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00%
2015-01-01 至
2015-03-31 7.52% 7.91% -0.39% 1.98% 1.96% 0.02%
2010-04-16 至
2015-03-31 38.50% 15.46% 23.04% 1.31% 1.35% -0.04%
十 四 、 费 用 概 览
（一）基 金费 用 的 种 类
1. 基金管理人 的管理费；
2. 基金托管人 的托管费；
3. 基金财产拨 划支付的银行费用；
4. 基金合同生 效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额持 有人大会费用；
6. 基金合同生 效后 与基金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券 交易费用；
8. 基金上市费 及年费；
9. 标的指数许 可使用费；
10. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1 、与基金运 作有关的费用：
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金合 同生效后的指数许可 使用费
指 数 许 可 使 用 费 是 指 数 许 可 使 用 基 点 费 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 计 费 时 间 从 本 基 金 合
同生效日开始计算；基金合同生效当年，不足3 个月的，按照3 个月收费 。指数许可使用基
点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/ 年。
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E ×0.02%/ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值
指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 基 金 管 理 人
应于每年1 月，4 月，7 月，10 月的最 后一个工作日前，按照双方确认的金额向中证指数有
限公司支付上一季度的指数许可使用基点费 。
如 果 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 约 定 了 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 下 限 ， 则 该 下 限 超 出
正 常 指 数 使 用 基 点 费 的 部 分 （ 即 ： 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 下 限 － 该 季 指 数 许 可 使 用 基 点
费）由基金管理人承担。
（4 ） 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数许可使用费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据
其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2 、与基金销 售有关的费用
（1 ） 申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎回”的内容。
（2 ） 赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎回”的内容。
（三）不 列入 基 金 费 用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金 合 同 生 效 前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 四 ） 费 用调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指 定媒体上刊登公告。
（五）基 金税 收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关
法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 管 理 人 于2014 年11 月29 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更
新，主要更新的内容如下：
1 、 更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2 、 更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3 、 更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4 、 更新了“第十三部分 基金的投资”的内容。
5 、 更新了“第十四部分 基金的业绩”的内容。
6 、 更新了“第十六部分 基金资产估值”的内容。
7 、 更新了“第二十八部分 其他应披露的事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一 五年五月三十日
