工银瑞信信用添利债券型基金
更新的 招募说明书摘要
工 银 瑞信 信 用添 利 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2015 年第 1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信信用添利债券型基金
更新的 招募说明书摘要
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重要提 示
本 基 金经 中国 证券 监督 管理 委 员会2008 年2 月5日 证监 许可[2008]238 号文 核准募 集 。本
基金的 基金 合同 于2008年4 月14日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 , 投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负” 原则, 在投资 者作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险, 由投 资者 自行 负担。
本基金 为债 券型 证券 投资 基金, 属于 证券 投资 基金 中的低 风险 产品 , 其 长期 平均风 险和
预期收 益率 低于 混合 型基 金, 高于 货币 市场基 金 。 在债券 型基 金产 品中 , 其 长期平 均风 险程
度和预 期收 益率 高于 纯债 券基金 。
本基金 主要 投资 于债 券类 金融工 具 , 投 资于债 券类 资产 (含 可转 换债券 ) 的 比例不 低于
基金资 产的80%, 其中, 本基金 持有 的公 司债 券、 企业债 券、 金 融债、 短期 融资券、 资产 支
持证券等 除国 债、央 行票 据以外的 固定 收益类 资产 投资比例 不低 于债券 类资 产的80% ;本 基
金不直 接从 二级 市场 买入 股票 , 但 可以 通过投 资首 次发行 股票 、 增发新 股 、 可转换 债券 转股
票以及 权证 行权 等方 式获 得股票 资产 , 本基 金投 资于 股票等 权益 类证 券的 比例 不超过 基金 资
产的20% ; 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2015年4 月13 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2015 年3 月31 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 托管 人复 核。
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一、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结构:中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
( 二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈焕祥 先生 , 董事长 , 经 济学硕 士 , 现 任中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子公
司董监事 办公 室专职 派出 董监事。1984 年加 入中国 工商银行 ,曾 任中国 工商 银行四川 省分
行行长 、 党 委书 记、 中 国工 商银行 贵州 省分 行行 长、 党委书 记、 中国 工商 银行 三峡分 行行 长、
党委书 记等 职。 目前 兼任 中国工 商银 行四 川省 分行 资深专 家、 工银 金融 租赁 公司董 事长 及四
川省第 十二 届人 大常 委、 财经委 副主 任 、 工银 亚洲 董事 。
Neil Harvey 先 生,董事,瑞士信贷( 香港) 有限公司董事总经理 ,常驻香港。现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 , 负责 私人 银行 和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他目前 还是亚太地 区资产管理副 主席以及亚 太地区管理委 员会成员。Harvey 先生 从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年, 在 亚太 区工 作达 15 年, 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的
丰富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年 , 曾 在多 个地 区工作 , 担任工银瑞信信用添利债券型基金
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过多项职务, 最近担任的 职务是资产管 理部亚太区 和全球新兴市 场部主管。Harvey 先生 还
担任过亚洲( 不含日本) 投资银行部和 固定收益部 主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 , 曾 担任 过多 项高 管职务 , 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特 华女士: 董事,博 士,现 任工银瑞 信基金 管 理有限 公司总经 理,兼任 工银瑞 信资
产管理 (国 际) 有限 公司 董事长 。历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长 ,
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 , 董 事, 硕士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经理 , 兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 副董事 长、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司董 事长 。 历 任中国 工商 银行
北京市 分行 方庄 支行 副行 长, 中国 工商 银行总 行办 公室秘 书 , 中 国工商 银行 信贷管 理部 、 信
用审批 部信 贷风 险审 查处 长, 中 国工 商银 行 ( 亚洲) 有限公 司总 经理 助理 , 中 国工商 银行 香
港分行 总经 理。
王一心 女士 , 董 事, 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 , 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长, 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
田国强 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学 院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ,美 国德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组 部 “ 千 人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询专家 ,中国留美经济学会会长 (1991-1992)。 2006 年被《华尔街电讯》列为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠 名教工银瑞信信用添利债券型基金
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授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士, 独立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士, 历 任银 行家 信托 公司 (1998 年
与德意 志银 行合 并) 董事 总经理 、 所罗 门 ?古 根海 姆基金 会副 主席 及项 目总 监、 香港 政府 委
任的展览 馆委 员会成 员、 香港西九 龙文 娱艺术 馆咨 询小组政 府委 任委员 。2003 年至今 担任
香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席,2009 年 至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2 . 监 事会 成员
史泽友 先生 : 监事 , 高 级 经济师 。1994.10-2004.11 历任中 国工 商银 行营 业部 副总经 理、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ,先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ,现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月 , 任 职于 中国 工商 银 行, 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合,2007 年至 2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ,2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月 至今, 担任 机构 产品 部总 监。2014 年 11
月至今 ,担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。
洪波女 士 : 监 事, 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控及 稽核 业务主 管。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年 至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委, 任干 部处 副调 研员 。 2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。
3 .高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 -1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 , 2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、工银瑞信信用添利债券型基金
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证券业 务部 高级 副经 理。
库三七 先生 : 副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 , 工商管 理硕 士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有限 公司 副总 经理 , 兼 任工银 瑞 信
投资管 理有 限公 司董 事。2000 年5 月至2004 年8 月任 职 于美国The Vanguard Group ,担任 数量
工程师 ;2004 年8月至2005 年10月 任职 于美 国Evergreen Investments , 担任 固定 收 益部总 经理
助理 ; 2005 年10 月至2007 年6月 任职 于美 国ING Investment , 担任风险 管理 部副 总经理 ; 2007
年6月至2013 年1 月任 职于 嘉实基 金管 理有 限公 司, 担任风 险管 理部 总监 (首 席风险 官) 。
4 .本 基金 基金 经理
江明波 先生 , 15 年 证券 从 业经验 ; 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 , 现 任投 资总监 , 兼 任工 银瑞 信资 产管理 (国 际) 有限 公司 固定收 益投 资总
监,工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ;2011 年起 担 任全国 社保 组合 基金 经理 ;2008 年 4 月
14 日 至今 , 担 任工 银添 利 基金基 金经 理; 2011 年 2 月 10 日至 今, 担任 工银 四 季收益 债券 型
基 金基 金经 理;2013 年 3 月 6 日 至今 ,担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
5 .投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛先 生,18 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 投资
总监兼 固定 收益 部总 监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日, 担任 工银 货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年 5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年 8 月 10 日至今 ,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年 6 月 21 日至 今, 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 7 日至 今, 担任 工 银货币 基金 基金 经理 ;2013 年 8 月 14
日至今 ,担 任工 银月 月薪 定期支 付债 券型 基金 基金 经理;2013 年 10 月 31 日 至今, 担任 工
银瑞信 添福 债券 基金 基金 经理;2014 年 1 月 27 日至 今, 担 任工 银薪 金货 币市 场基金 基金 经
理。
何江旭先 生,18 年 证券从 业经验; 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信 , 现任 权益 投资总 监 , 兼 任工银 瑞信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ; 2010 年 4工银瑞信信用添利债券型基金
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月 12 日至 2014 年 7 月 30 日,担 任工 银核 心价 值基 金基金 经理 ;2011 年 4 月 21 日至 2014
年 7 月 30 日, 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 , 14 年证 券从 业经验,CFA 、 FRM ; 先后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 , 香港 恒生 投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基金投资经 理 ;2007 年 加入
工银瑞 信, 现任 权益 投资 总监兼 权益 投资 部总 监, 兼任工 银瑞 信资 产管 理 ( 国际) 有限 公司
权益投 资总 监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日, 担任工 银核 心价 值基 金基金 经理 ;
2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日, 担任 工银 全球基 金基 金经 理; 2009 年 5 月 18 日至
2014 年 6 月 12 日, 担任 工银成 长基 金基 金经 理;2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日,
担任工 银主 题策 略股 票基 金基金 经理 ;2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日 , 担任 工银 瑞
信中国 机会 全球 配置 基金 基金经 理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日 ,担任 工银 瑞
信信息 产业 股票 型基 金基 金经理 。
宋炳珅 先生 ,11 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加 入 工
银瑞信 , 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今, 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理;2013 年1 月18 日至今 ,担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日至
2014 年12 月5 日, 担任 工银瑞 信 60 天 理财 债券 型 基金基 金经 理;2014 年1 月20 日至 今,
担任工 银红 利基 金基 金经 理; 2014 年1 月 20 日至 今 , 担任 工银 核心 价值 基金 基 金经理 ; 2014
年10 月23 日至 今, 担任 工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金 基 金经 理;2014 年11 月18 日至 今,
担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理;2015 年2 月16 日至 今, 担 任工银 瑞信 战
略转型 主题 股票 型基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日 至今, 担任 工银 双利 债券型 基金 基
金经理 ,2011 年 12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理,2013 年 2 月 7 日至 今担
任工银 瑞信 保 本 2 号 混合 型发起 式基 金基 金经 理 , 2013 年 6 月 26 日起 至今 担 任工银 瑞信 保
本 3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任工 银信 用纯 债两 年定 期开放 基金 基
金经理 ,2014 年 9 月 19 日起至 今担 任工 银瑞 信新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 工银瑞信信用添利债券型基金
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法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
三、相关服务机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座
法定代 表人 : 郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章 工银瑞信信用添利债券型基金
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9
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客户服 务电 话 :95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
注 册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 工银瑞信信用添利债券型基金
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10
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客 户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(7) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010 -66223587
传真:010 -66226045
客户服 务电 话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客 户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 青 工银瑞信信用添利债券型基金
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11
电话:0755 -22166118
传真:0755 -25841098
客户服 务电 话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(10) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(11) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 :王 宏
电话:022 —58316666
传真:022 —58316569
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客 户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn 工银瑞信信用添利债券型基金
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12
(13) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010 —63229475
传真:010 —63229478
客户服 务电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(14) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(15) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
客户服 务电 话 :0571-96523 400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(16) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 工银瑞信信用添利债券型基金
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13
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:www.ebscn.com
(17) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
(18) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588 工银瑞信信用添利债券型基金
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14
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(20) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755 —82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(21) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021 -38565785
传真:021 -38565783
客户服 务电 话:4008888123
网站:www.xyzq.com.cn
(22) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深南路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/ 工银瑞信信用添利债券型基金
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15
(23) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
(24) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(25) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 ;4008-888-999
网址:www.95579.com
(26) 申万宏 源 证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 ) 工银瑞信信用添利债券型基金
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16
法定代 表人 :李梅
联系人 : 黄 维琳 、钱 达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224 客户 服务电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(27) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :张 同亮
电话:0471 -4913998
传真:0471 -4930707
客户服 务电 话:0471 —4961259
网址:www.cnht.com.cn
(28) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(29) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 蔡
电话:0551 -2272101
传真:0551 -2272100 工银瑞信信用添利债券型基金
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17
客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(30)
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法 定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755 —82130833
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈 刚
电话:0510 -82831662
传真:0510 -82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无 锡)
网址:http://www.glsc.com.cn
(32) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 613
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
电话:010 —59355941
传真:010 —66553791
客户服 务电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(33) 广发证 券股 份有 限公 司 工银瑞信信用添利债券型基金
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18
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:http://www.gf.com.cn/
(34) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话:0755 -83516094
传真:0755 -83516199
客户服 务电 话:400-6666-888
网址:http://new.cgws.com/
(35) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市 浦 东新 区 陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :袁 月
电话:0755 —36659385
传真:021 -68777822
客户服 务电 话:4008209898 ;021 —38929908
网址:http://www.cnhbstock.com
(36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 工银瑞信信用添利债券型基金
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19
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话 :400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(37) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 :李玮
联系人 :吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服 务电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn
(38) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 —19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :汪 汇
电话:021 —50586660
传真:021 —58319590
客户服 务电 话:95531 ;4008888588
网 址:http://www.longone.com.cn
(39) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 :深 圳 市福 田 区益 田 路 与 福中 路 交界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
工银瑞信信用添利债券型基金
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20
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(40) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(41) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客 户服 务电话 :400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(42) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服 务电 话:021-962518
(43) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层 工银瑞信信用添利债券型基金
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21
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-8888-993
(44) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址: 山西 省 太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客 户服 务电 话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(45) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市 浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 : 方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021 —68761616
传真:021 —68767981
客户服 务电 话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(46) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108 工银瑞信信用添利债券型基金
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22
传真:021-63326173
客户服 务电话 :95503
网址:www.dfzq.com.cn
(47) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591)。
网址:www.hfzq.com.cn
(48) 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 广 州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话:961303
网址:www.gzs.com.cn
(49) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法 定代表 人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 —86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571 —95548
网址:www.bigsun.com.cn/ 工银瑞信信用添利债券型基金
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23
(50) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客 户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(51) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169 ;(0755)83195000 ;(021)63861195/63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(52) 方正证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 -24层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 -24层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
电话:0731 —85832503
传真:0731 —85832214
客 户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
(53) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
工银瑞信信用添利债券型基金
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24
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023 —63786220
传真:023 —63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(54) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592 —5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(55) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 : 李 晓安
联系人 : 李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客 户服 务电 话:0931 —4890100 、4890619 、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(56) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :丁 宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252 工银瑞信信用添利债券型基金
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25
客服电 话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(57) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(58) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
客服电 话:010 —58568118
公司网 址:www.hrsec.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省 长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省 长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
传真:0431 —85096795
客户服 务电 话:0431 —85096709
网址:www.nesc.cn
(60) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼 工银瑞信信用添利债券型基金
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26
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577946
联系人 :高 国泽
电话:0871-3577942
(61) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址: 江苏省南 京市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦 、深圳 市 福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善 联系 人:庞 晓芸 电话 :025 -84457777
传真:025 -84579763
客 户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(62) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(63) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
范春 艳
电话:0371 —69099882
传真:0371 —65585899
客户服 务电 话:0371 —967218 ;4008139666
网址:www.ccnew.com
(64) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 工银瑞信信用添利债券型基金
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27
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(65) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(66) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客 户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(67) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021 —52629999 工银瑞信信用添利债券型基金
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28
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(68) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(69) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(70) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(71) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 工银瑞信信用添利债券型基金
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29
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(72) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(73) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(74) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲 工银瑞信信用添利债券型基金
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30
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(75) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(76) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(77) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533 工银瑞信信用添利债券型基金
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31
网址: www.leadfund.com.cn
(78) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(79) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(80) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(81) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
工银瑞信信用添利债券型基金
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32
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(82) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: http://8.jrj.com.cn/
(83) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册 地址 : 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(84) 一路财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566 工银瑞信信用添利债券型基金
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33
网址:www.yilucaifu.com
(85) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(86) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(87) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
(88) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868 工银瑞信信用添利债券型基金
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34
网址:www.tdyhfund.com
(89) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(90) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(91) 天风 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 : 余磊
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
四、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 信 用添利 债券 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 : 债 券型 基金 工银瑞信信用添利债券型基金
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35
六、基金的投资目标
在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 基础 上, 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括公 司债 券 、 企业 债券 、 可 转换 债
券 、 短期 融资 券 、 金 融债 、 资 产支 持证 券 、 国 债、 央行票 据 、 债 券回 购 、 股 票 、 权证 , 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他 金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于 债 券类 资产 (含 可转 换债 券) 的比 例 不低于 基金
资产的 80%, 其中 ,本基 金持有的 公司 债券、 企业 债券、金 融债 、短期 融资 券、资产 支持
证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资比例不低于债券类资产的 80% ;投资
于股票 等权益类证券的比例不超过基金资产 的 20% ,现金或者到期日在一年以内的政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
本基金 只通 过投 资首 次发 行股 票 、 增 发新 股、 可 转换 债券转 股票 以及 权证 行权 等方式 获
得股票 ,不 直接 从二 级市 场买入 股票 。
八、基金的投资策略
(一) 投资 策略
1 、利 率策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以及 国 际收 支等主要 经济 变量 , 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 , 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 , 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 , 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 , 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制
定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降
时,提 高组 合的 久期 。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限结 构策 略, 例如 :子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。
2 、信 用策 略
信用策 略小 组根 据国 民经 济运行 周期 阶段 , 分 析公司 债券 、 企 业债 券等 发行 人所处 行业
发展前 景 、 发展 状况 、 市 场地位 、 财 务状 况 、 管理 水平 和 债务 水平 等因 素, 评价债 券发 行人工银瑞信信用添利债券型基金
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36
的信用 风险 , 并 根据 特定 债券的 发行 契约 , 评 价债 券的信 用级 别, 确定 公司 债券、 企业 债券
的信用 风险 利差 。
对 公司 债券 、 企 业债 券 信 用级别 的研 判与 投资 , 主 要是发 现信 用风 险利 差上 的相对 投资
机会, 而不 是绝 对收 益率 的高低 。
3 、债 券选 择策 略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 , 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素, 确 定其 投资 价值, 主要 选择定 价合 理或 价值 被低 估的 企 业 ( 公
司) 债 券进 行投 资。
4 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其对 应的 基础 证券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券 进
行投资 ,并 采用 期权 定价 模型等 数 量 化估 值工 具评 定其投 资价 值, 以合 理价 格买入 并持 有 。
本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。
5 、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券(ABS ) 、住 房抵 押贷 款 支持证 券 (MBS ) 等在 内 的资产 支
持证券 , 其 定价 受多 种因 素影响 , 包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前
偿还率 等。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素, 并辅 助采 用蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型, 评估
其内在 价值 。
6 、新 股申 购投 资策 略
在股票 发行 市场 上 , 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 价差 ,从 而使 新股 申购成 为 一 种风 险较 低的 投资方 式。
本基金 将研 究首 次发 行股 票(IPO) 及增 发新 股的 上市 公司基 本面 因素 ,根 据股 票市场 整
体定价 水平 , 估计新 股上 市交易 的合 理价 格, 并参 考一级 市场 资金 供求 关系 , 从 而制 定相 应
的新股 申购 策略 。
本基金 对于 通过 参与 新股 认购所 获得 的股 票 , 将 根据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 ,确 定继 续持 有或 者卖出 。
本基金持 有的 权益类 资产 必须在其 上市 交易或 流通 受限解除 后不 超过3个 月的 时间内 卖
出 。 工银瑞信信用添利债券型基金
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37
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决 策委员 会领 导下 的团 队制 ” 管理模 式, 建立 了严 谨、 科学的 投
资管理 流程 , 具 体包 括投 资研究 、 投 资决 策、 组合 构建、 交易 执行 和风 险管 理及绩 效评 估等
全过程 ,如 图1 所示 。
图 1
固定收益证券投资 管理程序
1 .投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 , 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 , 提 出独 立的 投资策 略建 议,
经固定 收益 投资 团队 讨论 ,并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 , 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各 个专 业领 域的 投资 策略专 业小 组每 季度 定期 举行策 略分 析研 讨会 议 , 提 出下一 阶段 投
资策略 , 每周 定期举 行策 略评估 会议 , 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。
2 .投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
相对价 值
利率策 略
- 久期策略
- 收益率曲 线斜 度策 略
类属配 置策 略
信用策 略
投资组 合构 建
交易执 行
风险管 理及 绩效
评估
短期因 素
市场分 割
风险偏 好
税收处 理 工银瑞信信用添利债券型基金
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资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 .投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 在 权限 范围 内, 评 估债 券的 投资 价值 , 选择 证
券构建 基金 投资 组合 ,并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ,进 行投 资组 合的 日常管 理。
4 .交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 .风 险管 理及 绩效 评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报风险管理委员会, 抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×中 债企 业债 总指 数+20%× 中债 国债 总指 数
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于低风 险基 金产 品, 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于混 合型
基金 , 高 于货 币市场 基金 。 在 债券 型基 金产品 中 , 其长期 平均 风险 程度 和预 期收益 率高 于纯
债券基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 自 2015 年1 月1 日起至 3 月 31 日 止(财 务数 据未 经审 计) 。
1 . 报告期末基金资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 178,628,766.96 4.48
其中: 股票
178,628,766.96 4.48
2 固定收 益投 资
3,686,991,490.61 92.45
其中: 债券
3,686,991,490.61 92.45
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- - 工银瑞信信用添利债券型基金
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6
银行存款和结算备付金
合计
40,789,812.23 1.02
7 其他资 产
81,506,034.52 2.04
8 合计
3,987,916,104.32
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 178,628,766.96 8.98
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 178,628,766.96 8.98
注: 由于 四舍 五入 的原 因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
3. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601988 中国银 行 27,480,916 120,366,412.08 6.05
2 601318 中国平 安 744,662 58,262,354.88 2.93
4.报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 120,028,000.00 6.03
2 央行票 据 - - 工银瑞信信用添利债券型基金
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3 金融债 券 958,530,000.00 48.18
其中: 政策 性金 融债 958,530,000.00 48.18
4 企业债 券 1,879,570,586.81 94.47
5 企业短 期融 资券 49,955,000.00 2.51
6 中期票 据 199,971,500.00 10.05
7 可转债 478,936,403.80 24.07
8 其他 - -
9 合计 3,686,991,490.61 185.31
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110023 民生转 债 3,232,690 443,751,356.30 22.30
2 140373 14 进出 73 1,800,000 179,784,000.00 9.04
3 140376 14 进出 76 1,300,000 129,142,000.00 6.49
4 130231 13 国开 31 1,000,000 98,350,000.00 4.94
5 130240 13 国开 40 900,000 91,476,000.00 4.60
6. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.
报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
8.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
8.3 本期国债期货投资评 价
无。
9. 投资组合报告附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其他 资产 构成
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 108,900.44
2 应收证 券清 算款 10,348,866.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 69,300,955.86
5 应收申 购款 1,747,172.04
6 其他应 收款 140.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 81,506,034.52
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110023 民生转 债 443,751,356.30 22.30
(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基 金合同 生效日 为2008 年4月14 日, 基金合 同生 效以来( 截至2015 年3月31 日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
工银添 利债 券A
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增 长率
标准差 (2 )
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
(4)
(1)-(3) (2) -(4)
2008.4.14-2008.12.31 11.45% 0.19% 13.16% 0.29% -1.71% -0.10%
2009 年 8.10% 0.21% -0.83% 0.11% 8.93% 0.10%
2010 年 7.09% 0.26% 4.08% 0.10% 3.01% 0.16%
2011 年 -4.47% 0.36% 4.71% 0.11% -9.18% 0.25% 工银瑞信信用添利债券型基金
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2012 年 9.80% 0.22% 6.46% 0.07% 3.34% 0.15%
2013 年 -1.46% 0.24% 0.82% 0.09% -2.28% 0.15%
2014 年 32.39% 0.48% 11.52% 0.12% 20.87% 0.36%
2015.1.1-2015.3.31 1.94% 0.73% 1.33% 0.09% 0.61% 0.64%
自基金 合同 生效 起至 今 79.97% 0.33% 48.34% 0.14% 31.63% 0.19%
工银添 利债 券B
阶段
净值增 长率
(1)
净值增
长率标
准差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2) -(4)
2008.4.14-2008.12.31 11.12% 0.19% 13.16% 0.29% -2.04% -0.10%
2009 年 7.64% 0.21% -0.83% 0.11% 8.47% 0.10%
2010 年 6.67% 0.26% 4.08% 0.10% 2.59% 0.16%
2011 年 -4.87% 0.36% 4.71% 0.11% -9.58% 0.25%
2012 年 9.37% 0.22% 6.46% 0.07% 2.91% 0.15%
2013 年 -1.87% 0.24% 0.82% 0.09% -2.69% 0.15%
2014 年 31.96% 0.48% 11.52% 0.12% 20.44% 0.36%
2015.1.1-2015.3.31 1.85% 0.73% 1.33% 0.09% 0.52% 0.64%
自基金 合同 生效 起至 今 75.09% 0.33% 48.34% 0.14% 26.75% 0.19%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2008 年 4 月 14 日至 2015 年 3 月 31 日 )
工银瑞信信用添利债券型基金
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工银瑞信信用添利债券型基金
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注:本 基金 基金 合同 于 2008 年 4 月 14 日 生效 ,按 基金合 同规 定, 本基 金建 仓期 为 6
个月。 截至 报告 期末 , 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十二 条 ( 三) 投资范 围、 (七)
投资限 制中 规定 的各 项比 例: 本基 金投 资于债 券类 资产 (含 可转 换债券 ) 的 比例不 低于 基金
资产 的 80% ,本基金持有的公司债 券、企业债券、金融债、短期融资券、资产支持证券 等
除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资比例不低于债券类资产 的 80% ,投资于股 票
等权益类证券的比例不超过基金资产 的 20% ,且必须在权益类资产上市交易或流通受限 解
除后不 超 过 3 个 月的 时间 内卖出 , 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% , 投 资于 可转 换债 券的比 例不 超过 基金 资产 净值 的 30% , 法 律法 规及 本基金 合同 规
定的其 他投 资比 例限 制。
十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 .基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ; 工银瑞信信用添利债券型基金
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(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 本基 金从 B 类基 金份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ;
(9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 .上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法
规另有 规定 时从 其规 定 。
3 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 :
H =E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 :
H =E ×0.20 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 除管 理费 和托 管费 之外 的基 金费 用, 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议
的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 .不 列入 基金 费用 的项 目 工银瑞信信用添利债券型基金
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基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、本基 金的申 购费、 赎回 费的费率 水平 、计算 公式 、收取方 式和 使用方 式详 见本招 募
说明书 第八 章第( 六) 款 及第( 七) 款的 相关 规定 。
2 、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费,B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出, 由登 记结 算机构 代收 , 登
记结算 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
3 、本基 金的 转 换费用 的 费 率水平、 计算 公式、 收取 方式和使 用方 式详见 本公 司相关 公
告。
( 三 ) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 :
1、 在 “三 、 基 金管 理人” 部 分, 更 新了 基金 管理 人 办 公地址 、 主 要人 员情 况的 相
关内容 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。 工银瑞信信用添利债券型基金
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3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构 和 登记结 算机 构 的 相关 信 息 。
4、 在“ 八 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 与转 换 ” 部分, 更 新了基 金 申 购与 赎回 的数 额
限制 的 相关 信息 。
5、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 的内 容。
6、 在 “ 十、 基金 的业 绩” 部 分,更 新了 本基 金最 近一 期业绩 表现 。
7、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 , 更 新了基 金管 理人 提供 的对账
单服务 等相 关内 容 。
8、 在 “二 十二 、 其 他应 披露 事项” 部分 , 增 加了 本次 更新内 容期 间的 有关 本基 金
的所有 公告 。
9、在 “附 件二 :基 金托 管 协议摘 要” 部分 ,更 新了 基金管 理人 的办 公地 址信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 五 年 五 月 二十 八 日