上投摩根内需动力股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合 同生 效日 期：2007 年 4 月 13 日
基金管 理人 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要 提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3. 基金 投资者购 买基金并不等 于将资金作 为存款存入银 行或者存款 类金融机构 ， 基金管 理
人 不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益 。
4．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
5.. 本招 募说 明书 摘要 所载 内 容截 止日 为 2015 年 4 月 12 日， 基金 投资 组合 及 基金业 绩的 数据
截止日 为 2015 年 3 月 31 日。
二零一 五年 五月
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
办公地 址： 上海 市浦 东富 城路 99 号 震旦 国际 大楼20 层
法定代 表人 ： 陈 开元
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日 获得 中国 证 监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
陈开元先生，董事长
大学本科学历。
先后任职于上海市财政局第三分局， 共青团上海市财政局委员会， 英国伦敦
Coopers & Lybrand 咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海
国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监，摩根资产管理
全球投资管理业务CEO 。
现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。
同时也是摩根大通高管委员会 资深成员。
董事：许立庆
台湾政治大学工商管理硕士学位。
曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任怡和 （中国） 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事； 香港商会中国委
员会副主席；富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。
董事：Jed Laskowitz
获美国伊萨卡学院学士学位 （主修政治） 及布 鲁克林法学院荣誉法学博士学
位。
曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。
现 任 摩 根 资 产 管 理 亚 洲 基 金 行 政 总 裁 及 亚 太 区 投 资 管 理 业 务 总 监 ；J.P
Morgan 集团投资管理及环球基金营运委员会成员； 美国资金管理协会 （MMI）董
事会成员；纽约州大律师公会会员。
董事：杨德红
获复旦大学经济学学士， 中欧工商管理学院 MBA。 历任上海国际信托有限公
司副总经理。
现任国泰君安证券股份有限公司总裁。
董事：林彬
获中欧工商管理学院 MBA。
曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。
现任上海国际信托有限公司副总经理。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
司总裁助理。
现任上海国际集团有限公司副总 裁、 上海国际信托有限公司党委书记、 董事
长。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究
所所长。 曾经在加里伯利大学经济系、 新加坡国立大学经济系、 复旦大学金融系
等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士， 现任复旦大学国际金融系教授及系主任、 中国金融
学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
历任台湾财政部常务次长。
现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、 企管硕士、 经济硕 士等学
位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事长：郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任； 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处
长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、
总经理、党委副书记；上海国际集团金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运营官；JPMorgan
Trust Bank 总裁、首席运营官以及基础架构总监。
现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行 政官。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票
型证券投资基金基金经理。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理及业务协作部总监。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副 总经理。
毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、
摩根富林明 （台湾） 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 （台湾） 证券股份
有限公司、 摩根富林明证券投资信托股份有限公司， 主要负责证券投资研究、 公
司管理兼投资相关业务管理。
经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海 证券有 限责任 公司总经 理办公 室副主 任（主持 工作） 、市场 管理部
经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
陈星德先生，副总经理。
毕业于中国政法大学， 获法学博士学位。 曾任职于江苏省人 大常委会、 中国
证监会、 瑞士银 行环球 资产管理 （香港 ） 、国 投瑞银基 金管理 有限公 司，并曾担
任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇支
行副行长、 个人金融部副总经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
基金经理杜猛先生， 南京大学经济学硕士， 先后任职于天同证券、 中原证券、
国信证券和中银国际证券， 任研究员。2007 年 10 月起加入上投摩根基金管理有
限公司， 历任行业专家、 上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。 自 2011
年 7 月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 3 月
起同时担任上投摩根智选 30 股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 5 月至
2014 年 12 月 同时 担 任上投摩 根成 长动力 混 合型证券 投资 基金基 金 经理，2014
年12 月起同时担任上投摩根内需动力股票型证券投资基金基金经理。
6．基金管理人投资决策委员会成 员的姓名和职务
侯明甫先生， 副总经理； 杜猛先生， 投资一部投资总监； 孙芳女士， 投资二
部投资总监； 王炫先生， 研究总监； 孟晨波女士， 货币市场投资部总监； 赵峰先
生，债券投资部总监；张军先生，基金经理；黄栋先生，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二）主要人员情况
截至2014 年12月 末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工207 人 ， 平均 年龄30 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截 至2014 年12 月， 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金407 只。 自 2003 年以
来，本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务统一咨询电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
传真： （021）62569070 客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）63636153
传真： （010）63639709
客服电话：95595
联系人：李伟
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
24 小时客户服务热线： 95558
网址：bank.ecitic.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
24 小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客 户咨询电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务统一咨询电话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(17) 广发银行股份有限公司
住所： 广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市农林下路 83 号
法定代表人：董建岳
电话：020-3832256
传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.gdb.com.cn
(18) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：961122
网址：www.drcbank.com
(19) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层
法定代表人： 胡平西
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(20) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(21) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆 乌鲁木 齐市高新 区（新 市区） 北京南路 358 号大 成 国际大厦 20
楼2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(22) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(23) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(24) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 袁长清（代行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(30) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(32) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常 喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(33) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
联系电话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(35) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(36) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话：0731-4403343
联系人：郭磊
公司网址：www.cfzq.com
(37) 湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
(38) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表：沈强
联系电话：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(39) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(40) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(41) 长城证券有限责任公司
住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(42) 德邦证券有限责任公司
办公地址：上海浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
电话：021-68761616
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(43) 中国建银投资证券有限责任公司
住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-20 楼
法定代表人：杨小阳
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
联系人：刘权
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(44) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线:0591-96326
公司 网址:www.hfzq.com.cn
(45) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(46) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(47) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.shhxzq.com
(48) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(49) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(50) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(51) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(53) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(54) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(55) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(56) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(57) 星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301 、1801 单元
法定代表人：葛甘牛
咨询电话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(58) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(59)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号， 华夏 银行大 厦 14 层
负责人 ：廖 海
联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 廖海
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：吴 港平
联系电 话：8621-61233277
联系人 ：汪棣
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 王灵
四、基金 概况
基金名 称： 上投 摩根 内需 动力股 票型 证券 投资 基金
基金类 型： 契约 型开 放式
五 、基金的投资
（一）投资目标
本基金 重点 投资 于内 需增 长背景 下具 有竞 争优 势的 上市公 司 ， 把 握中 国经 济和 行业快 速
增长带 来的 投资 机会 ，追求 基金 资产 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基金投 资组 合中股 票投 资比例为 基金 总资产 的 60 ％－95 ％ ，债 券 、现 金 及 其它短 期
金融工 具 为0-40％ ， 并 保 持不低 于基 金资 产净 值5 ％的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债
券。 对于 中国 证监会 允许 投资的 创新 金融 产品 ， 将 依据有 关法 律法 规进 行投 资管理 。 本基 金
投资重 点是 内需 驱动 行业 中的优 势企 业 ， 80 ％以 上的 非现金 股票 基金 资产 属于 上述投 资方 向
所确定 的内 容。
如果法 律法 规对 上述 比例 要求有 变更 的， 本基 金投 资范围 将及 时做 出相 应调 整， 以 调
整变更 后的 比例 为准 。
（三）投资理念
内需增 长来自 经 济本 身内 生 ， 国 民 经 济内 生增 长机 制的 加 强， 有力 推动 经济 可持续 性发
展， 为 相关 行业 的优 质上 市公司 提供 超常 规成 长动 力 。 本 基金 通过 深刻 价值 挖掘内 需驱 动 带
来 的投 资 机 会， 积极 把握 投资标 的的 升值 潜力 。
（四）投资策略
1、股票投资策略
在 投 资 组 合 构建 和 管 理 的过 程 中 ， 本 基金 将 采 取 “自上而下 ” 与“ 自下而上 ” 相 结 合 的方
法。 基 金管 理人 在内 需驱 动行业 分析 的基 础上 ， 选 择具有 可持 续增 长前 景的 优势上 市公 司股
票 ， 以 合 理 价 格 买 入 并 进 行 中 长 期 投 资 。 本 基 金 股 票 投 资 具 体 包 括 以 下 几 个 层 次 ：
（1 ）宏观机会/风险判断
内需增 长将 为相 关行 业的 优质上 市公 司提 供超 常规 成长动 力 ， 本 基金 基于 对宏 观经济 运
行状况 及政 策分 析 、 金 融货 币运行 状况 及政 策分 析 、 行 业运行 景气 状况 及政 策分 析的基 础上 ，
重点判 断宏 观经 济周 期对 内需相 关行 业的 影响 ，作 为资产 配置 的依 据。
（2 ）行业分析与配置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 近期发 展趋 势等 方面 因素 对各行 业
的相对 盈利 能力 及投 资吸 引力进 行评 价， 考察 净资 产收益 率、 营运 周期 、 销 售收入 、 净 利润
等指标 ， 重 点对 内需 驱动 行业投 资机 会进 行评 估， 并根据 行业 综合 评价 结果 确定股 票资 产中
各行业 的权 重。
（3 ）公司竞争优势评估
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败 和 投资 价值 的 关键 ， 本基 金将 从公 司质地 和
公司竞争 优势 评估
宏 观机 会/ 风险判 断
行业分析 与配 置
决定持券 内容
盈利增 长两 方面 对上 市公 司当前 和未 来的 竞争 优势 加以评 估 。
A. 公司质地
公司质 地良 好 的 企业 通常 具备以 下特 征： 企业 在管 理、 品 牌、 资源、 技术 、 创 新能力 中
的某一 方面 或多 个方 面具 有竞争 对手 在短 时间 内难 以模仿 的显 著优 势 ， 从 而能 够获得 超越 行
业平均 的盈 利水 平和 增长 速度。 本基 金将 通过 包括 实际调 研在 内的 多种 分析 手段， 对上 市公
司 质地 进行 判断 ，重 点关 注以下 四个 方面 ：
? 公司治 理与 管理 层；
? 品牌/ 商誉 ；
? 盈利能 力 ；
? 现金流 评估 。
B. 盈利增长
在以上 研究 的基 础上 ， 本 基金将 通过 定量 与定 性相 结合的 评估 方法 ， 对 上市 公司的 增长
前景进 行分 析， 确保 所选 择的企 业具 备长 期竞 争优 势。
在对上 市公 司盈 利增 长前 景进行 分析 时， 本基 金将 充分利 用上 市公 司的 财务 数据， 通过
上市公 司的 成长 能力 指标 进行量 化筛 选 ， 主要 包 括EPS 增 长率 、 主 营业 务收 入 增长率 、 净利
润增长 率、 净资 产增 长率 等。
（4 ）决定持券内容
本基金 的战 略目 标是 构造 可以创 造主 动管 理报 酬的 投资组 合 ， 上 市公 司经 过竞 争优势 指
标筛选 之后 ， 将 由研 究团 队进行 估值 水平 考察 。
用来衡量 上市 公司估 值水 平的主要 指标 为 P/E 、P/B 、P/S、 利润/ 营运现 金流 。我们 将
严格考 察公 司估 值 ， 并 与公 司的历 史 、 同 行业 的竞 争对 手和国 际上 类似 公司 的数 据进行 比 较 。
通过基 本面 和估 值指 标筛 选的 基 础组 合即 被纳 入上 投摩根 基金 公司 策略 性评 价体系 。 研
究团队 将对 所有 个股 进行 策略性 分类 和评 级 。 通过 公司成 熟的 选股 流程 ， 基 金管理 人定 期检
视股票 评等 ，并 根据 行业 布局、 风险 因子 等进 行最 后阶段 筛选 ，以 确认 投资 组 合核 心库 。
2、固定收益类投资策略
本基金 以股 票投 资为 主， 一般市 场情 况下 ， 基 金管 理人不 会积 极追 求大 类资 产配置 ， 但
为进一 步控 制投 资风 险， 优化组 合流 动性 管理 ，本 基金将 适度 防御 性资 产配 置，进 行债 券 、
货币市 场工 具等 品种 投资 。
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1）利 率预期 策略： 本基 金将首先 根据 对国内 外经 济形势的 预测 ，分析 市场 投资环 境
的变化 趋势 ， 重 点关 注利 率趋势 变化 。 通 过全 面分 析宏观 经济 、 货 币政 策与 财政政 策、 物价
水平变 化趋 势等 因素 ，对 利率走 势形 成合 理预 期。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并利 用这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为 核 心。 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管理 ： 本 基金 会紧密 关注 申购/赎 回现 金 流情况 、 季 节性 资金 流动 、 日历 效
应等 ， 建 立组 合流动 性预 警指标 ， 实现 对基金 资产 的结构 化管 理 ， 以确 保基 金资产 的整 体 变
现能力 。
+
公司质地
公司治理与
管 理层
品牌/ 商誉
盈 利能力
现 金流评估
增长前景
定性分析盈
利增长和竞
争优势的持
续性
成长性指标
筛选
估值水平 市场因素
P/S,P/E,P/B
多 维衡量
与同行业及
历 史比较
技 术分析
资 金流向
国际/ 行业
效应
优 质级
品 质级
转型 级
交易 级
显 著战胜市 场
战 胜市场
与 市场同步
跑 输市场
显 著跑输市 场
策略分类 股票评级
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 8 0% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×20％。
沪深300 指 数是 反映 沪深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ， 指数 样本 覆盖 了沪深 市
场六成 左右 的市 值， 具有 良好的 市场 代表 性。 本基 金为主 动管 理的 股票 型基 金， 在考 虑了 基
金股票 组合 的投 资标 的、 构建流 程以 及市 场上 各个 股票指 数的 编制 方法 和历 史情况 后， 我们
选定沪 深300 指 数作 为本 基金股 票组 合的 业绩 基准 ， 债券部 分的 业绩 基准 则采 用上证 国债 指
数。
如果今 后市 场中 出现 更具 有代表 性的 业绩 比较 基准 ，或者 更科 学的 复合 指数 权重比 例 ，
本基金 将根 据实 际情 况对 业绩比 较基 准予 以调 整 。 业 绩比较 基准 的变 更需 经基 金管理 人和 基
金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明 书中 列示 。
（ 六）风险收益特征
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金 产 品 。
六、 基金的投资组合 报告
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 5,658,868,210.17 92.41
其中： 股票 5,658,868,210.17 92.41
2 固定收 益投 资 139,331,549.76 2.28
其中： 债券 139,331,549.76 2.28
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 275,718,998.45 4.50
7 其他各 项资 产 49,728,249.08 0.81
8 合计 6,123,647,007.46 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
15,335,609.79 0.25
B 采矿业
-
-
C 制造业 2,726,243,593.07 45.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
8,740,458.24 0.14
E 建筑业
602,726,714.78 9.99
F 批发和 零售 业
130,237,541.31 2.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
321,949,904.94 5.34
H 住宿和 餐饮 业
2,791,793.00 0.05
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,500,359,813.93 24.87
J 金融业
9,223,111.61 0.15
K 房地产 业
128,875,507.95 2.14
L 租赁和 商务 服务 业
120,265,191.38 1.99
M 科学研 究和 技术 服务 业
69,102,970.17 1.15
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
23,016,000.00 0.38
S 综合
- -
合计
5,658,868,210.17 93.78
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002081 金 螳螂 15,516,238 545,706,090.46 9.04
2 300168 万达信 息 4,053,653 332,075,253.76 5.50
3 601021 春秋航 空 3,699,298 321,949,904.94 5.34
4 601633 长城汽 车 6,049,858 314,653,114.58 5.21
5 002241 歌尔声 学 8,350,600 278,074,980.00 4.61
6 002385 大北农 9,836,820 238,051,044.00 3.95
7 300032 金龙机 电 3,934,157 203,828,674.17 3.38
8 002280 联络互 动 1,421,700 201,739,230.00 3.34
9 300231 银信科 技 6,481,465 187,703,226.40 3.11
10 300359 全通教 育 699,400 175,374,550.00 2.91
（三） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 139,234,000.00 2.31
其中： 政策 性金 融债 139,234,000.00 2.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 97,549.76 0.00
8 其他 - -
9 合计 139,331,549.76 2.31
（四） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 140327 14 进出 27 500,000 50,010,000.00 0.83
2 140429 14 农发 29 300,000 30,009,000.00 0.50
3 140207 14 国开 07 300,000 30,009,000.00 0.50
4 140338 14 进出 38 200,000 19,204,000.00 0.32
5 140212 14 国开 12 100,000 10,002,000.00 0.17
（ 六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（ 七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（十） 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、 报告 期内本 基金 投资的 前十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现被 监管部 门立 案调查 ，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。
3、 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,492,708.30
2 应收证 券清 算款 30,045,673.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,056,136.46
5 应收申 购款 10,133,730.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,728,249.08
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细:
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300168 万达信 息 332,075,253.76 5.50 筹划重 大资 产重 组
2 002280 联络互 动 201,739,230.00 3.34 筹划重 大资 产重 组
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者
在 做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ② －④
2008/01/01-2008/12/31 -47.00% 2.11% -50.88% 2.44% 3.88% -0.33%
2009/01/01-2009/12/31 72.62% 1.65% 77.54% 1.64% -4.92% 0.01%
2010/01/01-2010/12/31 1.91% 1.40% -9.37% 1.26% 11.28% 0.14%
2011/01/01-2011/12/31 -23.37% 1.12% -19.20% 1.04% -4.17% 0.08%
2012/01/01-2012/12/31 8.88% 1.08% 6.71% 1.02% 2.17% 0.06%
2013/01/01-2013/12/31 34.84% 1.53% -5.57% 1.11% 40.41% 0.42%
2014/01/01-2014/12/31 -12.35% 1.30% 42.21% 0.97% -54.56% 0.33%
2015/01/01-2015/03/31 48.52% 1.61% 12.03% 1.46% 36.49% 0.15%
八 、基金费用概览
1、基 金费 用的 种类
1) 基金管 理人 的管 理费 ；
2) 基金托 管人 的托 管费 ；
3) 销售服 务费 ；
4) 基金合 同生 效后 与基 金相 关 的信 息披 露费 用；
5) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费；
6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7) 基金的 证券 交易 费用 ；
8) 银行汇 划费 用；
9) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
本基金 《基 金合 同》 终止 清算时 所发 生费 用， 按实 际支出 额从 基金 财产 总值 中扣除 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 ）基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 ）销 售服 务费
销售服 务费是 指基 金管理 人根据基 金合 同的约 定及 届时有效 的相 关法律 法规 的规定 ，
从开放 式基 金财 产中 计提 的一定 比例 的费 用， 用于 支付销 售机 构佣 金、 基金 的营销 费用 以及
基金份 额持 有人 服务 费等 。
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 （ 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后） 开始 计提销 售服 务费 ， 但 至少 应提 前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定报 刊和
网站上 公告 。公 告中 应规 定计提 销售 服务 费的 条件 、程序 、用 途和 费率 标准 。
基金管理人依据本基 金合 同及届时有效的有关 法律 法规公告收取基金销 售服 务费或酌
情降低 基金 销售 服务 费的 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 4 －9 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1) 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产
的损失 ；
2) 基金管 理 人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3) 基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包括 但不 限于验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息 披露费
用等费 用；
4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 相关 费率 须召 开基 金份额 持有 人大
会审议 。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前2 个工作 日在 至少 一家 中国 证监会 指定 的
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
九、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根 内 需动 力 股 票型 证券投 资基 金于 2007 年 4 月 13 日成 立， 至 2015 年 4 月 12
日运作 满八年。现 依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 结合 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2014 年 11 月26 日公 告
的 《上 投摩根 内需动 力 证 券投资 基金招 募说明 书 （ 更新） 》 进行内 容补 充和更 新, 主 要更新
的内容 如下 ：
1、在“ 三、 基金管 理人 ” 的“ 主要人 员情况 ”中 ，对 董事 、监 事、 高 级管 理人员 及
基金经 理 信 息进 行了 更新 。
2、 在 “ 四、 基金 托管 人” 中， 对 基金 托管 人的 基本 情况及 相关 业务 经营 情况 进行了 更
新。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了代 销机 构 的 有关信 息 。
4、 在 “八 、 基金 的投 资” 的 “基 金的 投资 组合 报告 ” 中， 根 据本 基金 实际 运 作情况 更
新了最 近一 期投 资组 合报 告的内 容。
5、 在 “九、 基金 的业 绩” 中， 根据 基金 的实 际运 作 情况， 对 本基 金成 立以 来 的业绩 进
行了说 明。
6、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” 中 ， 列 举了 本基 金报告 期内 与基 金运 作有 重大关 系
的公告 。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2015 年5 月27 日
