信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
信 诚 双盈 债 券型 证 券投 资 基金 （LOF ）
( 由 信诚双 盈 分级 债 券型 证 券投 资 基金 封 闭期 届 满转 换 而来)
招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2012 年4 月13 日基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
根 据 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 信 诚 双 盈 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 三 年 期 届
满 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 已 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 基 金 名 称 已 变 更 为 “ 信
诚双盈债券型证券投资基金（LOF ） ” ， 基 金 代 码 为 ： “165517 ” ， 基 金 简 称 为 “ 信 诚 双 盈 债 券
（LOF ）”， 双盈 A 、双 盈 B 的基金 份额已转换为上市开放式基金（LOF ）份额。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 4 月 13 日 ，有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年3 月 31 日（未 经审计）。 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基 金 管 理人
（一） 基金管理人概况
名称： 信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人： 张翔燕
成立时间：2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 境 外 证 券 投 资 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的
其他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）
电话：（021 ）68649788
联系人：林军
股权结构：
股 东 出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比例
(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中 新 苏 州 工 业 园 区 创 业 投 资 有
限公司
400 2
合 计 20000 100
（二 ）主要人员情况
1 ．基金管理 人 董事会成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 。 现 任 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 、 中 信 信 诚
资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
包 学 勤 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 招 商 银 行 证 券 业 务 部 出 市 代 表 、 南 方 证 券 有 限 公 司
投 资 银 行 部 总 经 理 助 理 、 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
深 圳 投 资 银 行 部 总 经 理 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限
责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生 ， 董 事 ， 南 非 籍 ， 保 险 精 算 专 业 学 士 。 历 任 南 非 公 募 基 金 投
资分析 师、 南非Norwich 公司基 金经 理、英 国保 诚集团 （南 非）执 行总 裁。现 任瀚 亚投资执
行副董事长。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡 ） 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ）
有限公司总经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险官。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、
研 究 员 ， 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“ 英 国保诚集 团 亚洲区总 部 基金管理 业 务”自2012 年2 月14 日起 正式更名 为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2 ．基金管理 人 监事会成员
李 莹 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 沧 浪 办 事 处 信 贷 科 长 、 中 国
建 设 银 行 苏 州 分 行 中 间 业 务 部 总 经 理 助 理 、 北 京 证 券 投 行 华 东 部 一 级 项 目 经 理 、 中 新 苏 州
工 业 园 区 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、 苏 州 工 业 园 区 银 杏 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
经理、苏州元禾控股有限公司财务总监。现任苏州元禾控股有限公司副总裁。
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3 ．经营管理 层人员情况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、
中信基金 管 理有限公 司 （中信证 券 股份有限 公 司的全资 子 公司，2009 年2 月已与 华 夏基金 管
理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
林 军 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 省 证 券 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 市 场
总 监 ， 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 营
销 总 监 ， 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 副 总 经 理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、
首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总
经理。
4 ．督察长
唐 世 春 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5 ．基金经理
曾 丽 琼 女 士 ， 金 融 学 硕 士 ，12 年 金 融 、 基 金 从 业 经 验 。 拥 有 丰 富 的 债 券 投 资 和 流 动 性
管 理 经 验 。 曾 任 职 于 杭 州 银 行 和 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ，2007 年2 月至2010 年6 月期
间 ， 担 任 华 宝 兴 业 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ，2009 年2 月至2010 年6 月 期 间 ， 兼 任 华
宝兴业增 强 收益债券 基 金的基金 经 理。2010年8 月加入信 诚 基金，现 任 固定收益 总 监、信诚
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 双 盈 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 信 诚 季 季 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 信 诚 月 月 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基金经理。
杨立春先 生 ，经济学 博 士，3 年证 券 、基金从 业 经验。2005 年7 月至2011 年6 月期间 于 江
苏省社会 科 学院担任 助 理研究员 ， 从事产业 经 济和宏观 经 济研究工 作 。2011年7 月 加入信诚信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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基金管理 有 限公司， 担 任固定收 益 分析师。 现 任信诚双 盈 债券型证 券 投资基金 （LOF）、信
诚新双盈分级债券型证券投资基金的基金经理。
6 ．投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监；
张光成先生 ，股票投资副总监；
王睿先生，研究副总监、投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010 ）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行 托 管业务部 设 立于1998 年 ，现有员 工110余人，大 部分员工 具 有丰富的 银 行、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕
士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开
展托管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、
基金（ 一对 多、一 对一 ）、社 保基 金、保 险资 金、QFII、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构、券
商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管
等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的托管业务体系。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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截至2015年3 月31日，中 国银行已 托 管328只证券投资基金 ， 其中境内 基 金303只，QDII
基金25 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足 了
不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关服务 机 构
（一） 基金份额发售机构
1 ．直销机构
信诚基金管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人： 张翔燕
客服电话：400-6660066
联系人： 钱慧
电话：021- 68649788
网址：http://www.citicprufunds.com.cn 或www.xcfunds.com
2 ．场外代销 机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ）交通银 行 股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）中信银 行股份有限公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（7 ）华夏银 行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人： 马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8 ）宁波银 行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528 ，上 海地区：962528
网址：www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（9 ）中信证 券股份有限公司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
（10）中信 建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系电话：010-85130554
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（11）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
（12）中信 证券（山东）有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系电话：0532-85022326
（13) 中国 中投证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣超商 务 中心A 栋第18层至21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中 心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（14）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（15) 国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
（16) 海通 证券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（17）申万 宏源证券有限公司
注册 地址: 上 海市徐汇区长乐路989 号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（18）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
（20) 华福 证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
（21) 西藏 同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
10
统一客户服务电话：4008811177
（22) 光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号（200040 ）
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
（23) 安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（24) 齐鲁 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（25) 长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（26) 东方 证券股份有限公司 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（27) 平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：www.pingan.com
（28）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
（29) 天相 投资顾问有限公司（简称“天相投顾” ）
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：尹伶
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（30) 信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
12
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（31）申万 宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
（32）广发 证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场5 、18、19、36 、38 、39、41 、42、43、44
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真：（020 ）87555305
公司网站：广发证券网www.gf.com.cn
（33）长城 证券有限责任公 司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（34）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
（35）和讯 信息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
3 ．场内代销 机构
本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员
（ 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 ） 。 尚 未 取 得 相 应 业 务 资 格 ， 但 属 于 深
圳 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 ， 可 在 本 基 金 上 市 后 ， 代 理 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易
系统参与本基金的上市交易。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投 资广场23 层
办公地址：北京西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
电话：（010 ）66210988
传真：（010 ）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、安冬
电话：021-31358666
信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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传真：021-31358600
联系人：安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
注册地址： 北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
办公地址： 北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼 八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王国蓓
经办注册会计师： 王国蓓、黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
在严格控制风险的基础上，通过主动管理，力争追求超越业绩比较基准的投资收益。
七 、 基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券 、货币市场工具、银行定期存
款、中期票据、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类证券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业
债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、回购、银
行定期存款、中期票据等）的比例不低于基金资产净值的 80% 。其中， 转换后的“信诚双
盈债券型证券投资基金（LOF ）”投 资于金融债( 不包括政策性金融债）、 企业债、公司
债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券等非国家信用的固定收益类证券的比例不低
于固定收益类证券的 80% 。 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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本基金可以参与一级市场新股申购和增发新股申购，但不直接从二级市场买入股票、
权证等权益类资产。本基金投资于权益类资产（包括股票、权证等）的比例不高于基金资
产净值的 20% ，其中持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%。
本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%。当法律 法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八、基 金的投资策略
1 、资产配置 策略
本基金投资组合中债券、股票、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险
偏好而确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为主，并不因市场的中短期变
化而改变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平
以及市场情绪，在一定的范围内对资产配置调整，以降低系统性风险对基金收益的影响。
2 、固定收益 类资产的投资策略
（1 ）类属资 产配置策略
在整体资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市
场风险、流动性风险、税收等因素，研究各投资 品种的利差及其变化趋势，制定债券类属
资产配置策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。
（2 ）普通债 券投资策略
对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，采用
目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、流动性管理、相对价值配置等策略进行主
动投资。
1 ）目标久期 控制
本基金基金合同生效起 3 年内，将根 据分级基金的剩余运作期限以及宏观经济因素
（包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等）与不同种类债券
收益率之间的数量关系，确定债券组合的久期。
转换后的“信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）”在制定目标久期时，将首先建立包
含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等众多宏观经济因素的回
归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券收益率之间的数量关系，在此基
础上结合当前市场状况，预测未来市场利率及不同期限债券收益率走势变化，确定目标久
期。
2 ）期限结构 配置
在确定债券组合的目标久期之后，本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀
率等众多因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化（在基金合同生效的前 3 年内，本信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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基金将同时对双盈 A 在 开放日的净赎回进行预测 分析）；在上述基础上，本基金将运用子
弹型、哑铃型或梯形等配置方法，确定短、中、长期债券的配置比例。
3 ）信用利差 策略
信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用利差组成。
基准收益率由宏观经济因素及市场资金状况等决定。本基金将从宏观经济环境与市场
供需状况两个方面对市场整体信用利差进行分析。首先，对于宏观经济环境，当宏观经济
向好时，企业盈利能力好，资金充裕，市场整体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化
时，企业盈利能力差，资金紧缺，市场整体信用利差将可能扩大。其次，对于市场供给，
本基金将从市场容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。
而信用利差受市场整体信用水平、个券信用影响。本基金通过公司内部债券信用评级
体系，对债券发行人的公司治理结构、融资能力、抗风险能力、经营状况等进行综合评
估，确定发行人的信用风险及债券的信用级别。
4 ）流动性管 理策略
在基金合同生效起的前 3 年内，本基 金对流动性进行积极管理以应对：a 、双盈 A 每6
个月开放时可能的净赎回；b 、双盈 分级 3 年到 期时转开放时可能的净赎回。在预期份额持
有人净赎回比例较高时，本基金将采用持续滚动投资方法，将回购或债券的到期日进行均
衡等量配置，以应对大量赎回产生的流动性需求。本基金将通过发行量、前一个月日均成
交量、前一个月的交易频率、买卖价差、剩余到期期限等指标甄别个券的流动性。
5 ）相对价值 配置
本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较，寻找
其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。
（3 ）可转换 债券的投资策略
对于可转换债券，本基金采用期权定价模型等数量化估值工具，选择基础股票基本面
优良的可转换债券，从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售
价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基 础股票的质地和成长性、基础股票的
流通性等方面进行研究，评定其投资价值并以合理价格买入并持有，充分享受股票的长期
增长潜力和债券的安全收入优势，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。本
基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（4 ）资产支 持证券的投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价
格走势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
3 、新股申购 策略 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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本基金将结合市场的资金状况预测拟发行上市的新股（或增发新股）的申购中签率，
考察它们的内在价值以及上市溢价可能，判断新股申购收益率，制定申购策略和卖出策
略。
4 、其他金融 工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或
无风险套利为主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提下，通过对标的品种的基本面
研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例，谨慎投资。
在符合法律、法规相关限制的前提下，基金管理人 按谨慎原则确定本基金衍生工具的
总风险暴露。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准：中信标普全债 指数收益率
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与 预期收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金合同生效之日起 3 年内，本基金经过基金份额分级后，双盈 A 为 低风险、收益相
对稳定的基金份额，双盈 B 为中高 风险、中高收益的基金份额。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2015 年 4 月 21 日复核 了
本招募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年 3 月 31 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 8,921,081.28 2.70
其中：股票 8,921,081.28 2.70
2 固定收益投资 310,503,994.50 94.02
其中：债券 310,503,994.50 94.02
资产支持证券 - - 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 3,191,171.12 0.97
7 其他资产 7,624,112.15 2.31
8 合计 330,240,359.05 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 8,921,081.28 3.25
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,921,081.28 3.25
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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值比例(%)
1 601318 中国平安 114,022 8,921,081.28 3.25
注：本基金本报告期末仅持有上述一只股票。
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 14,108,821.20 5.14
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 222,036,136.30 80.97
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 74,359,037.00 27.12
8 其他 - -
9 合计 310,503,994.50 113.23
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 122685 12 吉城投 194,000 20,028,560.00 7.30
2 122619 12 迁安债 174,230 17,564,126.30 6.40
3 113008 电气转债 118,530 16,456,705.20 6.00
4 122937 PR 辽源债 223,800 15,925,608.00 5.81
5 019407 14 国债 07 141,060 14,108,821.20 5.14
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
20
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1)
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,193.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,591,919.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,624,112.15
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
(%)
1 110023 民生转债 13,727,000.00 5.01
2 128007 通鼎转债 13,082,441.56 4.77
3 128008 齐峰转债 6,849,549.44 2.50
4 110011 歌华转债 2,208,897.60 0.81 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
21
5 110028 冠城转债 2,108,730.00 0.77
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 3 月 31 日。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2012 年 4 月13 日至
2012 年 12 月 31 日
9.42% 0.15% 2.98% 0.04% 6.44% 0.11%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
4.98% 0.19% 1.78% 0.05% 3.20% 0.14%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
21.31% 0.37% 9.41% 0.16% 11.90% 0.21%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 3 月31 日
4.20% 0.41% 0.62% 0.10% 3.58% 0.31%
2012 年 4 月13 日至
2015 年 3 月31 日
45.20% 0.28% 15.39% 0.10% 29.81% 0.18%
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
22
注: 本基金建 仓日自 2012 年 4 月13 日至 2012 年 10 月13 日, 建 仓日结束时资产配置比例
符合本基金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ． 基金费用的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ）双盈A 的 销售服务费；
4 ）因基金的 证券交易或结算而产生的费用；
5 ）基金合同 生效以后的信息披露费用；
6 ）基金份额 持有人大会费用；
7 ）基金合同 生效以后的会计师费和律师费；
8 ）基金资产 的资金汇划费用；
9 ）基金上市 初费和上市月费；
10） 账户开 户费和账户维护费；
11） 按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2 ．基金费用 计提 方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
在基金合同生效之日起 3 年内或基金 合同生效后 3 年期届满转 为上市开放式基金
（LOF ）后， 基金管理人的基金管理费均按基金资产净值的 0.7%年费率计 提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如
下： 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
23
H ＝E ×0.7%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，由基金托
管人于次月首日起 5 个 工作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理人 ，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
2 ）基金托管 人的基金托管费
在基金合同生效之日起 3 年内或基金 合同生效后 3 年期届满转 为上市开放式基金
（LOF ）后， 基金托管人的基金托管费均按基金资产净值的 0.20% 年费率 计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，由基金托
管人于次月首日起 5 个 工作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
3 ）基金合同 生效之日起 3 年内双盈A 的销售服务费
基金合同生效之日起 3 年内，双盈 A 的年销售服 务费率为 0.35% ，双盈B 不收取销售
服务费。
销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
双盈 A 的销 售服务费按前一日双盈 A 资产净值 的 0.35% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为双盈A 每日应计提的销售服务费
E 为双盈A 前一日资产净值
双盈 A 销售 服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册
登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金合同生效后 3 年期 届满自动转换为 “信诚 双盈债券型证券投资基金（LOF ）”
后，不再收取销售服务费。
4 、本条第（ 一）款第 4 至第 11 项费 用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
5 ．不列入基 金费用的项目 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、 本 基 金 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 ， 即 申 购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 。
本基金的场外申购费率如下表所示：
单笔申购金额
（M ： 申 购 金 额 ； 单
位：元）
费率
M<100 万 0.8%
100 万≤M<200 万 0.5%
200 万≤M<500 万
0.3%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
投 资 人 在 一 天 之 内 如 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 当 需 要 采 取 比 例 配 售 方
式 对 有 效 申 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时 ， 投 资 人 申 购 费 率 按 照 申 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率
计算，申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。
2 、 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减 ， 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长 ， 所 适 用 的
赎回费率越低。本基金的场外赎回费率如下表所示：
持有时间
（Y ：持有时 间）
场外赎回费率
Y ＜180 天 0.1%
Y ≥180 天 0
由 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 至 场 外 之 日 开
始 计 算 。 由 双 盈A 和 双 盈B 转 换 而 来 的 基 金 份 额 ， 其 持 有 期 限 按 照 双 盈A 和 双 盈B 的 认 购 或 申
购确认日开始计算。
本基金的场内赎回费率为固定值0.1%，不按份额 持有时间分段设置赎回费率。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关
法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信 诚 双 盈 分级
债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期 及基金转型后运作方式的内容 。 信诚双盈债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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2 、 在“释义”部分更新了转型后的基金名称。
3 、 在“第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
4 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管人的有关信息。
5 、 在“ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 代 销 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
6 、 在第六部分 基金份额的分级”部分，更新了基金转型相关内容。
7 、 在第七部分 基金的募集”部分 ，更新了转型后的基金名称。
8 、 在第九部分 基 金 份 额 的上 市 与 交 易 ”部分， 更新 了 双 盈B 份额 终 止 上 市及 本 基 金 转
型后上市的时间。
9 、 在第十部分 双盈A 的基金 份额折算 ”部分，更新了基金转型不再分级的 相关内容。
10、 在第十一部分 基金份额 的申购、赎回 ”部分，更新了转型后的基金名称。
11、 在 第 十 三 部分 基金 合 同生 效 后3 年 期届 满 时 的 基金 份 额 转 换 ”部分 ， 更新 了 转型后
的基金名称。
12、 在“第十四部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更新了 转 型 后 的 基 金 名 称 及 “ 基 金 投 资 组 合
报告”，财务数据截止至2015 年3 月31日。
13、 在“第十五部分 基金 的业 绩 ” 部 分， 更新了 该节 的 内 容 ，数 据 截 止 至2015 年3 月31
日。
14、 在“第二十部分 基金的 费用与税收” 部分，更新 了转型后的基金名称。
15、 在“第二十三部分 风险 揭示” 部分 ， 更新了转型后的基金名称。
16、 在“第二十八 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 自2014 年10 月14 日 以来涉及本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 5 月27 日
