更新招募说明书摘要
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鹏华价值精选股票型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一五年五月
更新招募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经 2011 年 10 月 10 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 价值精 选
股票型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 许可[2011]1627 号 文） 核准 ，进 行募 集。 本 基金 的
基金合 同 于 2012 年 4 月 16 日正 式生 效 ， 基金 管理 人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 市场 风险 、 本 基金 的特 有风险 、 上 市公
司 经营 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 及其 他风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的保 证。 投资 有风 险， 投 资人 在投
资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本 摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 4 月 15
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年 3 月 31 日（ 本报 告中 财务 数 据未经 审计 ） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
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1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
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周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财 务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行 官和总 经理 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利 盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
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贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限 公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生，监事， 硕士研究生 ，高级会计师 ，国籍：中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 ， 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务部 总经 理， 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 ， 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
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理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 ， 督察 长， 法 学硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中国证 监
会办公 厅新 闻处 干部 、秘 书处副 处级 秘书 、发 行监 管 部副 处长 、人 事教 育部 副处长 、处 长 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
彭建辉 先生 ， 国籍 中国 ， 工学博 士 ，7 年证 券从 业 经验 。 曾 任职 于博 时基 金 管理有 限公
司，担 任研 究部 研究 员， 从事行 业研 究工 作；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事
研究投 资工 作， 历任 高级 研究员 、基 金经 理助 理，2013 年3 月 起至 今担 任鹏 华行业 成长 证
券投资 基金 基金 经理 ，2014 年7 月起 兼任 鹏华 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 彭
建辉先 生具 备基 金从 业资 格。
本基金 历任 基金 经理 ：
2012 年4 月至2014 年7 月
程世 杰、 王学 兵
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2013 年3 月起 至今 担任 鹏 华行业 成长 证券 投资 基金 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社 保基 金组合 投 资
经理 。
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程世杰 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官， 鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司基 金管 理部 总经 理， 鹏华 动力 增长基 金 、 鹏华品 牌 传
承混合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中证 500 指数
（LOF ）基 金、 鹏华 地产 分 级基金 、 鹏 华沪 深300 指数 （LOF ） 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰收 债券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国50 混合 基 金基金 经
理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
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国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本 收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设备72,128 台 ， 较 上 年 末 增 加3,115 台 。 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方 面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上 海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
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总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具 有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦 801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2 、代 销机 构：
A 、银 行代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
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11
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010 －66105799
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
更新招募说明书摘要
12
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
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13
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（11） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
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14
（13） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
客户服 务电 话：4008896588
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
网址: www.hsbank.com.cn
（14） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（15） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（16） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
（17） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
更新招募说明书摘要
15
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（18） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（19） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
（21） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016； 北京 地区 010-96016 ；宁 波地 区 0574-967210 ；
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16
深圳地 区 0755-967210 ；成 都地 区 028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（22） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
（23） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（24） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
B 、 券商 代销 机构 ：
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
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17
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（3） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（6） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
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18
网址：www.guosen.com.cn
（7） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 4、18、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（11 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
更新招募说明书摘要
19
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（12） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cc168.com.cn
（13） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（14） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336（上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（15） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
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20
（16） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
（17） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
（18） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（19） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（20） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
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21
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（21） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（22） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
（23） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（24） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
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22
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（25） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（26） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（27） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口大街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（28） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
网址：www.swsc.com.cn
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23
（29） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
（30） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
网址：www.foundersc.com
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（33） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
更新招募说明书摘要
24
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（34） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（35） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（36） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
C 、 第三 方销 售机 构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
更新招募说明书摘要
25
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（5） 上海 好买 基金 销售 有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
更新招募说明书摘要
26
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（6） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（7） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（8） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9） 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
更新招募说明书摘要
27
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（10) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（11） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（12) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
更新招募说明书摘要
28
网址：www.yixinfund.com
（13) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（14) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（15) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（16） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
更新招募说明书摘要
29
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 注册登记机构
名称：鹏 华基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字楼 34 层
负责人 ：赵洋
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 77 号华 贸中 心 3 号写字 楼 34 层
联系电 话： （010 ） 58091000；（0755 ） 23982200
传真： （010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人 ：黄亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
更新招募说明书摘要
30
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏华 价 值精 选 股票 型证 券投 资基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契约型 开放 式、 股票 型基 金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 精 选具 备估值 优势
以及良 好基 本面 的上 市公 司 ，力 争实 现 超 额收 益与 长期资 本增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 85% －95% ； 债券 、货币 市场 工具、 权
证及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他资 产不高 于基 金资 产 的15% ； 基金持 有全 部
权证的 市值不 得超过 基金 资产净 值的 3% ；基 金保留 的现金 或到期 日在一 年以 内的政 府债券
的比例合 计不 低于基 金资 产净值 的 5%， 其它 金融工 具的投资 比例 符合相 关法 律法规和 监管
机构的 规定 。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行适 当程 序后 ， 可 调整 上述投 资比 例， 或将 法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的其 它品 种纳 入投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 基金的投资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 微观经 济运 行态 势、 政策 环境、 利率 走势 、 证 券市 场走势 及证
券 市 场 现 阶 段的 系 统 性 风险 以 及 未 来 一段 时 期 内 各大 类 资 产 的 风险 和 预 期 收益 率 进 行 分析
评估， 运用 定量 及定 性相 结合的 手段 ，制 定股 票、 债券、 现金 等大 类资 产之 间的配 置比 例 、
调整原 则 和 调整 范围 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ， 自下 而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良
更新招募说明书摘要
31
好基本 面的 股票 构建 股票 投资组 合。
（1） 定性 分析
本基金 通过 以下 标准 对股 票的基 本面 进行 研究 分析 并筛选 出基 本面 优异 的上 市公司 ：
第一、 根据 公司 的核 心业 务竞争 力、 市场 地位 、 经 营管理 者能 力、 人才 资源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ；
第二、 根据 上市 公司 股权 结构、 公司 组织 框架 、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选择 公司
治理结 构良 好的 公司 ；
第三 、 通 过定 性的方 式分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家政 策的扶 持程 度， 公司 发
展方向 ， 核心 产品发 展前 景， 公司 规模 增长及 经营 效益的 趋势 。 另外还 将考 察公在 同业 中 的
地位、 核心 产品 的竞 争力 、市场 需求 状况 及公 司的 决策体 系及 其开 拓精 神等 。
（2） 定量 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 的深 入分 析， 挖掘 具备估 值优 势的 上市 公司 。 本基 金将
在宏观 经济 分析 、 行 业分 析的基 础上 ， 根 据公 司的 基本面 以及 财务 报表 信息 灵活运 用各 类估
值 方 法 评 估 公 司 的 价 值 。 本 基 金 采 用 的 估 值 方 法 及 评 估 指 标 包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等。
3 、债 券投 资策 略
本基 金通过久 期配置、类属配 置、期限 结构配置等，采 取积极主 动的投资策略, 在严格
控制风 险的 前提 下， 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ，实 现债 券组 合增 值。
4 、权 证产 品投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略、 价差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比 。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 负责 制定基金 投资 方面的 整体 投资计划 、投 资原则 及其 它重大 事
项；基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 ，负 责投 资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等 工 作 ；
（2）基 金经理 构建、 调整 投资组合 ，并 在此过 程中 充分考虑 以下 因素： 每日 基金申 购
和赎回 净现 金流 量； 基金 合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 团队 的投资 建议 ； 绩 效与 风险 评
估小组 的建 议等 ；
更新招募说明书摘要
32
（3）交 易执行 相关部 门根 据基金经 理下 达的交 易指 令制定交 易策 略，完 成具 体证券 品
种的交 易；
（4 ） 风 险绩效 相关 部门 根 据市场 变化 定期 和不 定期 对基金 进行 投资 绩效 评估, 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；
（5） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ；
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×90% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×10%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观,行 业代 表性 好,流 动性 高, 抗操 纵性 强， 是目 前市 场 上较有 影
响力的 股票 投资 业绩 比较 基准。 中证 综合 债指 数的 选样债 券的 信用 类别 覆盖 全面， 期限 构成
宽泛 ， 适 于做 基金债 券资 产的业 绩比 较基 准。 基于 本基金 的投 资范 围和 投资 比例限 制 ， 选 用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反 映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金的 业绩 基准 的股 票指数 时， 本基 金经 管理 人和托 管人 协商 一致 后， 可以在 报中 国证
监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为采 用高 仓位 运作 的 股票 型基 金， 其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券
基金 、 混 合型 基金 及 普通 股票型 基金 ， 属于证 券投 资基金 中较 高预 期风 险、 较高预 期收 益 的
品种。
十 一、 基金的 投资 组合 报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2015 年4月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年3 月31 日 （未 经审计 ）。
1 、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况
更新招募说明书摘要
33
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 85,639,815.89 82.90
其中： 股票
85,639,815.89 82.90
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,056,522.91 11.67
7 其他资 产
5,613,541.89 5.43
8 合计
103,309,880.69
100.00
2、 报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 42,027,250.28 42.94
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
- -
E 建筑业 3,657,648.00 3.74
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
5,287,150.61 5.40
J 金融业 23,994,423.00 24.51
K 房地产 业 10,673,344.00 10.90
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
更新招募说明书摘要
34
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
- -
O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 85,639,815.89 87.49
3、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000024 招商地 产 170,100 5,603,094.00 5.72
2 000401 冀东水 泥 328,100 5,407,088.00 5.52
3 002146 荣盛发 展 238,600 5,070,250.00 5.18
4 601688 华泰证 券 165,400 4,980,194.00 5.09
5 600999 招商证 券 146,900 4,675,827.00 4.78
6 601992 金隅股 份 414,500 4,629,965.00 4.73
7 600005 武钢股 份 932,400 4,522,140.00 4.62
8 600030 中信证 券 135,400 4,443,828.00 4.54
9 601318 中国平 安 55,600 4,350,144.00 4.44
10 600061 中纺投 资 151,400 4,062,062.00 4.15
4、 报 告期 末 按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
更新招募说明书摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本基金投资的前十 名 证券之一的中信证券的发 行主体中信证券股份有限 责任公司
在证监 会 2014 年 四季 度两 融检查 时， 存在 违规 为到 期融资 融券 合约 展期 问题 ，受过 处理 仍
未改正 ， 且 涉及 客户 数量 较多， 对中 信证 券采 取暂 停新开 融资 融券 客户 信用 账户3 个月 的行
政监管 措施 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 中信证 券作
为国内 资产 规模 领先 的大 型券商 ， 未 来将 受益 于券 商行业 的大 发展 。 本 次行 政监管 措施 处罚
对该股 票的 投资 价值 不产 生重大 影响 。 该 证券 的投 资已执 行内 部严 格的 投资 决策流 程， 符合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金投资的前十名 证券 之一的招商证券的发 行主 体招商证券股份有限 责任 公司在证
监会 2014 年 四季 度两 融检 查时， 存在 向不 符合 条件 的客户 融资 融券 问题 ，并 且受过 处理 仍
未改正 ，受 到采 取责 令限 期改正 的行 政监 管措 施。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 招商证 券作
为国内 资产 规模 领先 的大 型券商 ， 未 来将 受益 于券 商行业 的大 发展 。 本 次行 政监管 措施 处罚
对该股 票的 投资 价值 不产 生重大 影响 。 该 证券 的投 资已执 行内 部严 格的 投资 决策流 程， 符合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
根据中 国证 监会[2014]103 号文 ， 本 基 金投 资的 前十 名证券 之一 的中 国平 安的 发行主 体
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中国平 安保 险( 集团) 股份 有限公 司( 简称 “ 中国 平安 ”)的控 股子 公司 平安 证券 有限责 任公 司
(简称 “平 安证券 ”) 于 2014 年 12 月 08 日 收到 《中 国 证监会 行政 处罚 决定 书》 ， 称平安 证券
在深圳 海联讯 科技股 份有 限公司 （简称 “海联 讯” ） 首次公 开发行 股票并 在创 业板上 市项目
中作为 海联 讯的 保荐 机构 和主承 销商 ， 因 未勤 勉尽 责， 未 能发 现海 联讯 在会 计期末 虚构 收回
应收账 款， 同时 在相 关会 计期间 虚增 营业 收入 的事 实， 致 使其 所出 具的 保荐 书中关 于海 联讯
应收账 款项 目的 财务 数据 和财务 指标 的陈 述 、 海 联讯 最近三 年财 务会 计文 件无 虚假记 载的 陈
述、 海 联讯 符合 发行 上市 条件的 结论 意见 存在 虚假 记载， 中国 证监 会决 定对 平安证 券给 予警
告， 没 收保 荐业 务收 入400 万元， 没收 承销 股票 违法 所 得 2,867 万 元， 并处 以440 万元罚 款。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 该 证券 的投 资已 执行内 部严 格的 投资 决策 流程， 符合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本 组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 华 泰 证 券 的 发 行 主 体 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 于
2014 年 9 月 6 号 收到 中国 证监会 《关 于对 华泰 证券 股份有 限公 司采 取责 令改 正措施 的决 定
（[2014]62 号） 》 ， 该 决定 书主要 内容 为： “ 你公 司 管 理的华 泰紫 金增 强债 券集 合资产 管理 计
划、华 泰紫 金周 期轮 动集 合资产 管理 计划 等多 个资 产管理 计划 在 2013 年 1 月至 2014 年 3
月期间 ， 存 在同 日或 隔日 通过交 易对 手实 现不 同计 划之间 间接 进行 债券 买卖 交易的 情形 。 上
述行为 违反 了《 证券 公司 客户资 产管 理业 务管 理办 法》第 三条 、第 三十 三条 的规定 。同 时 ，
中国人 民银 行南 京分 行于 2014 年6 月 就此 事项 对公 司进行 行政 处罚 ，但 公司 并未及 时向 监
管部门 报告 。 按 照 《 证券 公司客 户资 产管 理业 务管 理办法 》 第 五十 七条 的规 定， 责 令你 公司
予以改 正。 ”
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 华泰证 券作
为国内 资产 规模 领先 的大 型券商 ， 未 来将 受益 于券 商行业 的大 发展 。 本 次行 政处罚 对该 股票
的投资 价值 不产 生重 大影 响。 该 证券 的投 资已 执行 内部严 格的 投资 决策 流程 ， 符合 法律 法规
和公司 制度 的规 定。
根据吉 林省 物价 局 《 行政 处罚决 定书 》 （吉 省价 处[2014]7 号） ， 国家 发展 改革 委会同 吉
林 省 物 价 局 对本 组 合 投 资的 前 十 名 证 券之 一 的 冀 东水 泥 的 全 资 子公 司 冀 东 水泥 吉 林 有 限责
任公司 （简 称 “吉 林公 司” ）2011 年与 具有 竞争 关系 的经营 者达 成并 实施 价格 垄断协 议的 行
为进行 了调查 。 依 据《中 华人民 共和国 反垄断 法》 第四十 六条、 第四 十 九条 以及《 中华人
民共和 国行 政处 罚法 》 第 二十七 条的 规定 ， 责 令吉 林公司 停止 与具 有竞 争关 系的经 营者 达成
并实施 价格 垄断 协议 的行 为， 对 吉林 公司 处以 罚款1338 万 元 （占 公 司2013 年 度经审 计归 属
于股东 的净 利润 的3.88%）。
对该股票的投资决策 程序 的说明：冀东水泥作 为代 表性的建材类公司一 直受 到市场关
注， 从 鹏华 基金 研报 系统 查询，2014 年全 年卖 方点 评达 30 篇。 我们 认为 随着 京津冀 发展 规
划的颁 布实 施， 公司 将长 期收益 于京 津冀 地区 的固 定资产 投资 建设 加速 。 而 对吉林 公司 的处
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罚占公司 净利 润不 足 5% ， 影响轻微 ，且 未一次 性影 响，不对 该股 票的投 资价 值产生重 大影
响。该 证券 的投 资已 执行 内部严 格的 投资 决策 流程 ，符合 法律 法规 和公 司制 度的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 46,009.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,737.97
5 应收申 购款 5,564,794.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,613,541.89
(4) 报 告期 末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基 金本 报告 期末 未持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末 前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 股票 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二 、基 金的业 绩（ 未经审 计）
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 （未 经审 计） ：
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净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差4
1-3 2-4
2012 年 4 月16 日 （基
金合同 生效 日） 至
2012 年 12 月 31 日
-4.80% 0.99% -1.62% 1.07% -3.18% -0.08%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
0.42% 1.20% -6.75% 1.26% 7.17% -0.06%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 4.29% 1.16% 47.07% 1.09% -42.78% 0.07%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 3 月31 日 52.36% 1.49% 13.30% 1.65% 39.06% -0.16%
自基金 合同 生效 日起
至 2015 年3 月31 日 51.90% 1.18% 52.85% 1.20% -0.95% -0.02%
2、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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注 1 ： 鹏 华价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 ＝ 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 收益 率 ×90% ＋
中证综 合债 指数 收益 率×10% 。
注 2： 本基 金基 金合 同于2012 年4 月16 日生 效。
注 3： 基金 业绩 截止 日为2015 年3 月31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
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计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9 、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费 用由基 金管理人在法律规 定的范 围内参照公允的市 场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日 ， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）申购费用和赎 回费 用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
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一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
更新招募说明书摘要
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续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（五）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 六 ） 基 金 管 理 人和 基 金托 管 人 可 根 据 基 金发 展 情况 调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管 费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 管理 人原 公告的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
5 、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2015 年 5 月
