电子A/B：关于开通份额配对转换的公告查看PDF公告
申万菱信基 金 管理 有 限 公 司 关于申 万 菱 信 申银 万 国 电子行 业投 资 指 数 分 级 证券投资基金 开通 份 额 配 对 转 换的 公 告 根据 《申万菱信申银万国 电子行业投资指数分级证券投资基金 基金合同》 （ 以 下 简称“ 基金合 同 ” ） 的相关规 定， 申 万菱信 基金管理 有限公 司 （以下 简称 “本 公司 ” ）决定 自 2015 年 5 月 28 日起，开通 申万菱信申银万国 电子行业投资指数 分级证券 投资基 金 （以 下简称“ 本基金 ” ） 的 份额配对 转换业 务。具 体事项公告 如下： 一、 份额配对转换业务 份额配对转换是指本基金的申万 电子份额与申万 电子 A 份额、申万 电子 B 份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。 1、分拆 。基金 份额持 有人将其 持有的 每两份 申万 电子 份额的 场内份 额申请 转换成一份申万 电子 A 份额与一份申万电子 B 份额的行为。 2、 合并。 基金份额持 有人将其持有的每一份申万 电子 A 份额与一份申万 电 子 B 份额进行配对申请 转换成两份申万 电子份额的场内份额的行为。 二、份额配对转换的业务办理机构 投资者可以通过 本公司直销中心及 依据中国证券登记结算有限责任公司 （简 称 “中登 ” ）有 关规定 获得业务 办理资 格的深 圳证券交 易所会 员单位 办理份额配 对转换业务 。 截至 2015 年 4 月 22 日， 具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位 （证券公司） 为： 国泰 君安证券、 中信建投证 券、 国信证券、 招商证 券、 广发证 券、 中信证券、 银河证券、 海通证券、 华泰联合证券 、 申银万国证券、 兴业证券、 长江证券 、安信 证券、 西南证券 、 中信 证券（ 浙江） 、 湘财证 券、 万 联证券 、民 生证券、 国元证券、 渤海证券、 华泰证券、 山西证券、 中信万通证券、 东兴证券、 东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、 东北证券、 南京证券、 上海证券、 新时代、 大 同证券 、 国联证券、 浙 商证券、 平安证券、 华安证券、 国 海证券、 财富证券、 东 莞证券、 中原证券、 国 都证券、 东 海证券、 中银国际证券、 恒泰证券、 国盛证券、 华西证券、 宏源证券、 齐鲁证券、 世纪证券、第一创业、 金元证券、中航证券、华林证券、德邦证券、西部证券、 广发华福证券、 华龙证 券、 中金公司、 财通证 券、 上海华信证券、 华 鑫证券、 瑞 银证券、 中投证券 、 中山证券、 红塔证券、 西藏 同信证券、 日信证券、 联讯证券、 江海证券、天源 证券、 银泰证券、国金证券、民族证券、 华宝证券、厦门证券、 爱建证券 、英大证券、 华融证券、财达证券、天风证券、 中天证券、大通证券 、 万和证券 、 华创证券、 首创证券、 国开证券 、 宏信证券 、 太平洋证券、 开源证券 、 诚浩证券 、川财证券有限责任公司 。 投资者可登录中国证券 登记结算有限公司网 站 www.chinaclear.cn 查看届时更 新的具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单。 三、份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午 9∶30-11 ∶30 和下午 1∶00-3∶00 （本公司 公告 暂停份额配对转换业务时除外） 。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 本公司将对份额配对转换 业务的办理时间进行相应调整并公告。 四、 份额配对转换业务的原则： 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行 “分拆 ”的申万电子份额的场内份额必须是偶数。 3、 申请进行 “合并 ”的申万电子 A 份额与 申万电子 B 份额必须同时配 对申 请，且 基金份额数必须同为整数且相等。 4、申万 电子份 额的场 外份额如 需申请 进行 “ 分拆”， 须跨系 统转托 管为申 万 电子份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换的业务 办理规则： （1） 投资者以中登深圳分公司 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称 “深 市证券账 户 ” ） 申报份 额配对转 换业务 中的 “ 分拆 ”或 “合并 ”指令 ，申报前需 备足对价， 即投资者提出 “合并” 申请时， 其 所申报的深市证券账户上须有足够 的、 可交易的 申万电子 A 与申万电子 B 基金份 额； 投资者提出 “分拆” 申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的 申万电子基金份额。 （2 ）投 资者通 过业务 办理机构 提出份 额配对 转换申请 的，统 一以 申万 电子 的基金代码 “163116” 作为申请指令的证券代码， 以份额为单位进行 “合并 ” 或 “ 分拆” 申报。 （3 ） “合并” 或 “ 分拆 ” 每笔申请的份额数必须是偶数， 投资者在业务办理 机构提交的每笔申请份额不得低于 1000 份。 本公司可根据市场情况调整 “ 合并” 或 “分拆 ” 每笔申报份额的最低数量限制， 并在调整生效前依照有关规定进行公 告。 （4 ） 办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔 “分 拆 ”或“ 合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。 （5 ）在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通 FDEP 消息传 输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。 正常情况下， 中登 深 圳分公司在 T 日收 市后对投资者 T 日交 易时间内提交的份额配对转换业务申 请进行有效性确认， 并进行份额变更处理， 办理转出基金份额的扣除以及转入基 金份额的登记。自 T+1 日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成 交情况。 （6 ） 投资者 T 日提出的 M 份份额 “分拆” 申请被确认成功后， 中登深圳分 公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 M 份申万电子，同 时增加 M/2 份 电子 A 与 M/2 份电子 B 。正常情况下，自 T+1 日（含该日）起新增的申万 电子 A 与申万电子 B 基金份 额可进行交易。 （7 ） 投资者 T 日提出 的 N 份份额 “合并” 申 请被确认成功后， 中登深圳分 公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 N/2 份电子 A 和 N/2 份电子 B ， 同时增加 N 份申万电子 。正常情况下，自 T+1 日（含该日）起新 增的 申万 电子 基金份额可进行交易。 （8 ）份 额配对 转换目 前只开通 “场内 份额配 对转换成 场内份 额 ”的 转换模 式， 申万 电子的 场外份 额如需申 请进行 “分拆 ” ，须跨 系统转 登记为 申万 电子的 场内份额后方可进行。 本公司今后若增加开通 “场内份额配对转换场外份额 ” 或 “场外份额配对转 换场内份额 ” 等其它模式的基金份额配对转换业务， 将按规定在指定媒体上刊登公告。 （9 ）投 资者提 出的份 额配对转 换申请 ，在当 日交易时 间结束 前可以 撤销， 交易时间结束后不得撤销。 （10 ） 投资者提交申请 “合并” 或 “分拆” 的 基金份额在当日撤销申请前不 能再进行卖出或赎回等交易。 （11 ）份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。 五、份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务办理机构暂不收取 业务办理费用。 六、重要提示 1、本公 司有权 根据 市 场情况或 法律法 规变化 调整上述 份额配 对转换 的业务 规则，并按照相关规定进行公告。 2 、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情, 请登陆本公司网站： www.swsmu.com 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ：400 880 8588 （ 免 长 途 话 费 ） 或 021-962299 。 3、风险 提示： 本公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资 产, 但不保证基金一定 盈利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 基 金 前 应 认 真 阅 读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2015 年 5 月 26 日
