传媒A级/B级：开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 工 银 瑞 信 中证 传 媒 指 数分 级 证 券 投资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回、 定 期 定 额投 资 业务的公告 公告送 出日期：2015 年 5 月26 日 工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 工银瑞 信中 证传 媒指 数分 级证券 投资 基金 基金简 称 工银中 证传 媒指 数分 级 （ 场内简 称： 传媒 母基 ） 基金主 代码 164818 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 21 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 国信证 券股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》及其 他有关 法律 法规 以及 本基 金相关 法律 文件 等 申购起 始日 2015 年 5 月 29 日 赎回起 始日 2015 年 5 月 29 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 5 月 29 日 下属分 级基 金的 基金 简称 传媒A 级 传媒B 级 下属分 级基 金的 交易 代码 150247 150248 该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 、 定 期定 额投资 ） 否 否 2 日常 申购 、赎回 、定期 定额 投资业 务的 办理时 间 工银传 媒份 额的 开放 日为 上海证 券交 易所 、 深圳 证券 交易所 的工 作日, 场 内业 务办理 时 间为深 圳证 券交 易所 交易 日交易 时间 ，场 外业 务办 理时间 以销 售机 构公 布的 时间为 准。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视 情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 工银 传媒 份额 的申 购、 赎回 或 。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 申请 的， 若 基金 管理 人或注 册登 记 机构确 认接 受的 ， 视 为下 一个开 放日 的申 请， 其基 金份额 申购 、 赎回价 格为 下次办 理工 银 传 媒份额 申购 、赎 回时 间所 在开放 日的 价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、基 金申 购的 限制 场外申 购时 ，投 资者 通过 销售网 点单 笔申 购本 基金 的最低 金额 为 10 元； 通过 本基金 管 理人电 子自 助交 易系 统申 购，每 个基 金账 户单 笔申 购最低 金额 为 10 元； 追加 申购时 最低 申工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 购限额 为10 元人 民 币； 通 过本基 金管 理人 直销 中心 申购， 单笔 最低 申购 金额 为 100 万元 人 民币， 已在 直销 中心 有认/ 申购本 公司 旗下 基金 记录 的投资 人不 受申 购最 低金 额 100 万 元的 限制， 单笔 申购 最低 金额 为 10 人民 币。 实际 操作 中 ，以各 销售 机构 的具 体规 定为准 。 场内申 购时 ，单 笔申 购金 额最低 为 50,000 元。 2 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 合理 调整对 工银 传媒份 额 的申购 金额 的数 量限 制， 基金管 理人 进行 前述 调整 必须提 前 3 个工 作日 在指 定媒体 上公告 。 3 、如 果法 律法 规对 单笔 申 购限制 进行 变更 的， 以变 更后的 规定 为准 。 3.2 申购 费 率 本基金 不收 取申 购费 用。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 2 、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 3 、办 理工 银传 媒份 额的 场 内申购 、赎 回业 务应 遵守 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 的有 关业 务规则 。 若相 关法律 法 规 、 中 国证 监会 、 深 圳证 券 交易所 或中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 对场内 申购 、赎 回业 务规 则有新 的规 定， 基金 合同 相应予 以修改 ， 并按照 新规 定执 行， 且此 项修改 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、基 金赎 回的 限制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 10 份， 基金 份额 持有 人 赎回时 或赎 回后 在销 售机 构网点 保 留的基 金份 额余 额不 足 10 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。实 际操 作中 ，以 各销售 机构 的 具体规 定为 准。 通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ，每 次赎 回份额 不得 低 于 10 份。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时 ， 赎 回办 理和款 项支 付的 办法 将参 照基金 合工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 同有关 巨额 赎回 或连 续巨 额赎回 的条 款处 理。 2 、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，合 理调 整对 工银 传媒份 额 赎回份 额的 数量 限制 ，基 金管理 人进 行前 述调 整必 须提 前 3 个工 作 日在 指定 媒体上 公告 。 4.2 赎回 费率 本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率 为0.7% 。 场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额， 从场外 赎回 时，其 持有 期限 从转 托管 转入确 认日 开始 计算 。 连续持 有时 间（N） 场外赎 回费 率 N ＜1年 0.7% 1年 ≤N ＜2 年 0.25% N ≥2年 0% 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、工银 传媒份 额的赎 回费 用由基金 份额 持有人 承担 ，其中不 低于 25% 的 部分 归入基 金 财产， 其余 部分 用于 支付 注册登 记费 等相 关手 续费 。 2 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 3 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续 后， 基金 管理 人可 以适 当调低 工银 传媒 份额 的赎 回费率 。 4 、办理 工银传 媒份额 的场 内申购、 赎回 业务应 遵守 深圳证券 交易 所及中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 的有 关业 务规则 。 若相 关法律 法规 、 中 国证 监会 、 深 圳证 券 交易所 或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 对场内 申购、 赎回业 务规 则有新 的规定 ，基金 合同 相应予 以修改 ， 并按照 新规 定执 行， 且此 项修改 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 5 定期 定额 投资业 务 1 、定 期定 额投 资业 务是 指 投资者 可通 过销 售机 构提 交申请 ，约 定每 期扣 款时 间、扣 款 金额， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资者 指定 资金账 户内 自动 完成 扣款 ， 并提 交基 金申 购申请 的一 种长 期投 资方 式。 2 、除 另有 公告 外， 定期 定 额投资 费率 与日 常申 购费 率相同 。 3 、本 基金 通过 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 、 中 国银 行股份 有限 公司 、招 商银 行股份 有 限公司 、 兴 业银 行股 份有 限公司 、 国 信证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券 股份有 限公 司 、 海通 证券 股份有 限公 司 、 安信 证券 股份有 限公 司 、 广发 证券 股份有 限公司 、 长城证 券有 限责 任公 司 、 长江证 券股 份有 限公 司 、 东北证 券股 份有 限公 司 、 海通证 券股 份 有 限公司 、 齐 鲁证 券有 限公 司 、 信 达证 券股 份有 限公 司 、 兴 业证 券股 份有 限公 司 、 广 州证 券有 限责任 公司 、 华融证 券股 份有限 公司 、 西藏同 信证 券有限 责任 公司 、 新 时代 证券有 限责 任 公 司 、 西 南证券 股份 有限 公 司 、 中 信证券 （山东 ） 有 限责任 公司 、 天相 投资 顾 问有限 公司、 深 圳众禄 基金 销售 有限 公司 、 北 京展 恒基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限公 司 、 杭 州 数米基 金销 售有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司、 上海 利得 基 金销售 有限 公司 、 浙 江金 观诚财 富管 理有 限公 司 、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 上 海长 量 基金销 售投 资顾 问有 限公 司、 深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 、 一 路财 富 （北 京） 信息 科技有 限公 司、 海银 基金 销售有 限公 司、 上海 大智 慧财富 管理 有限 公司 办理 定期定 额投 资业 务。 4 、自2015 年5 月 29 日 起 ，投资 者可 到上 述销 售机 构的相 关业 务网 点办 理本 基金的 定 投业务 申请 。 其中 ， 通 过 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 办理 本基 金的 定投 业务 ， 每 月最 低申 购 额为100 元 人民 币 ； 通过 天相投 资顾 问有 限公 司、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、 北京 展恒 基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限 公司 、 杭 州数米 基金 销售 有限 公司 、 上 海好 买基 金 销售有 限公 司 、 和讯 信息 科技有 限公 司 、 上海 利得 基金销 售有 限公 司 、 浙江 金观诚 财富 管 理 有限公 司 、 浙 江同花 顺基 金销售 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 深 圳市 新 兰德证 券投 资咨 询有 限公 司、 一 路财 富 （北 京） 信 息 科技有 限公 司、 海银 基金 销 售有限 公司 、 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 办 理本 基金 的定 投业 务，每 月最 低申 购额 为 10 元人民 币； 通 过 中国 银行 股份 有限 公司 、 兴 业银 行股 份有限 公司 、 中 信建 投证 券股份 有限 公司 、 招 商证 券 股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公 司 、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券股 份 有 限公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 广 发证 券股 份有 限公司 、 长 城证工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 券有限 责任 公司 、 东 北证 券股份 有限 公司 、 海 通证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券有限 公司 、 信 达证券 股份 有限 公司 、 兴 业证券 股份 有限 公司 、 广 州证券 有限 责任 公司 、 华 融证券 股份 有 限 公司 、 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 、 新时 代证 券有 限责任 公司 、 西 南证 券股 份有限 公司 、 中 信证券 （山 东） 有限 责任 公司 办 理本 基金 的定 投业 务， 每 月最 低申 购额 为100 元人 民币 ； 通 过 招商 银行 股份 有限 公司 、 长江 证券 股份 有限 公司 办理本 基金 的定 投业 务， 每月最 低申 购额 为300 元人 民币 ；通过 国 信证券 股份 有限 公司 办理 本基金 的定 投业 务， 每月 最低申 购额 为 500 元 人民 币 ， 具体 金额 以各销 售机 构规 定为 准。 其他销 售本 基金 的销 售机 构以后 如开 通本 基金 的定 期定额 投资 业务 ， 本公 司可 不再特 别 公告， 敬请 广大 投资 者关 注各销 售机 构开 通上 述业 务的公 告或 垂询 有关 销售 机构。 当定 期定 额申购 日该 基金 暂停 交易 时，定 期定 额投 资处 理以 相关公 告为 准。 6 基金 销售 机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销机 构 名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦A 座 8 层 公司网 址：www.icbccs.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 申购 、赎 回本 基金。
6.1.2 代 销机 构 中国银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司 、 兴业银 行股 份有 限公 司 、 国信证 券股 份 有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券股份 有限 公司 、 海 通证 券 股份有 限公 司 、 申万 宏源 证券有 限公 司 、 安信 证券 股份有 限公 司 、 广发 证券 股份有 限公司 、 长城证 券有 限责 任公 司 、 长江证 券股 份有 限公 司 、 东北证 券股 份有 限公 司 、 国金证 券股 份 有工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 限公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 、 平 安证 券有 限责 任公司 、 齐 鲁证 券有 限公 司 、 信 达证 券股 份有限 公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 中 国国 际金 融有限 公司 、 广 州证 券有 限责任 公司 、 渤 海证券 股份 有限 公司 、 华 融证券 股份 有限 公司 、 西 藏同信 证券 有限 责任 公司 、 华 安证 券有 限 责任公 司 、 新时 代证 券有 限责任 公 司 、 西 南证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 、 天相 投资 顾问有 限公 司、 深圳 众禄 基金销 售有 限公 司、 北京 展恒 基金 销售 有限 公司 、 上 海天 天基 金销 售有 限公司 、 杭州 数米 基金 销售 有限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司、 上海 利得 基金销 售有 限公司 、 浙江 金 观诚财 富管 理有 限公 司 、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司、 上海 长 量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 、 一 路财 富 （北 京） 信息 科技 有限 公司、 海银 基金 销售有 限公 司、 上海 大智 慧财富 管理 有限 公司 6.2 场内 销售机 构 具有基 金代 销业 务资 格且 具有场 内基 金申 购、 赎回 资格的 深圳 证券 交易 所会 员单位 （具 体名单 可在 深交 所网 站查 询） 。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告 一次基 金资 产净 值和 工银 传媒份 额的 基金 份额 净值 、 工银传 媒 A 份额 与工 银传 媒B 份 额的 基 金份额 参考 净值 。 在工银 传 媒A 份 额 、 工 银传 媒 B 份 额上 市交 易或 者开 始办理 工银 传媒 份额 申购 或者赎 回 后，基 金管 理人 应当 在每 个开放 日的 次日 ，通 过其 网站、 基金 份额 销售 网点 以及其 他媒介 ， 披露开 放日 工银 传媒 份额 的基金 份额 净值 、 工银 传 媒A 份 额与 工银 传 媒B 份 额的份 额参 考净 值。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 工银 传媒份 额 的基金 份额 净值 、 工 银传 媒 A 份 额与 工银 传 媒B 份 额的基 金份 额参 考净 值。 基金管 理人 应当 在前述 最后 一个 市场 交易 日的次 日， 将基 金资 产净 值以及 工银 传媒 份额 的基 金份额 净值 、 工 银传 媒A 份 额与 工银 传 媒B 份额 的基 金份 额参 考净 值 登载 在指 定媒 介上 。 工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 8 其他 需要 提示的 事项 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 内提 出工 银传 媒份额 申 购或赎 回的 申请 。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资者 申购 工银 传媒 份额 ， 须按 销售 机构 规定 的方 式全额 交付 申购 款项 。 投 资者交 付申 购款项 ，申 购成 立； 注册 登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。 投资者 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构 （ 网点 ） 必 须有足 够的 工银 传媒 份额 余额。 基金 份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；注 册登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请 日(T 日)， 在正 常情 况下， 注册登 记机 构 在 T+1 日对 基金投 资者 申购 、 赎 回申 请的有 效性 进 行确认 。 投资 者应 在T+2 日 后及时 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规定 的其 他方 式查询 申请 的 确认情 况。 基金销 售机 构申 购、 赎回 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实 收到申 购、 赎回 申请 。申 购、赎 回申 请的 确认 以基 金注册 登记 机构 的结 果为 准。对 于申购 、 赎回申 请的 确认 情况 ， 投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 ， 否则 ， 由 此 产生的 投资 人任 何损失 由投 资人 自行 承担 。 4 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系： 客户服 务中 心电 话：400-811-9999 电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn 5 、风 险提 示： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 敬请 投资者 于投 资前 认真 阅读 本基金 的 《基 金 合同》 和《 招募 说明 书》 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 2015 年5 月26 日
