传媒A级/B级：关于开通转托管及份额配对转换业务的公告查看PDF公告
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关于开通 工 银 瑞信 中 证 传 媒 指 数分 级 证 券 投 资 基金 转托管
及 份 额 配 对 转 换业 务 的 公 告
根据 《 工银 瑞信 中证 传媒 指数分 级证 券投 资基 金》 的约定 ， 工 银瑞 信基 金管 理公司 （以
下简称 “本 公司 ”） 决定 自 2015 年 5 月 29 日 起， 开通工 银瑞 信中 证传 媒指 数分级 证券 投
资基金 （以 下简 称“ 本基 金”） 的转 托管 业务 和份 额配对 转换 业务 。具 体事 项公告 如下 ：
一、 转托管业务
为保证 基金 份额 持有 人的 利益， 本公 司向 中国 证券 登记结 算有 限公 司（ 以下 简称“ 中
登” ） 提出 申请， 自 2015 年 5 月 29 日起 开通 本基 金 （基金 简称 “工 银中 证传 媒 指数分 级” ，
基金代 码：164818 ，其 中 场内简 称“ 传媒 母基 ”） 跨系统 转托 管和 系统 内转 托管业 务。
投资人 自 2015 年 5 月 29 日起可 以通 过认 购/ 申 购本 基金的 销售 机构 办理 本基 金 工银
传媒 份 额跨 系统 转托 管业 务。 跨系 统转 托管 的具 体业 务按照 深圳 证券 交易 所和 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司的 相关 规定办 理。
二、 份额配对转换业 务
（一） 份额 配对 转换 是指 本基金 的工 银传 媒份 额与 工银传 媒 A 份 额 （ 场内 简 称 “传 媒
A 级” ， 基金 代码： 150247 ） 、 工银传 媒 B 份 额 （场 内 简称 “传 媒 B 级” ， 基金 代 码： 150248 ）
之间的 配对 转换 ，包 括以 下两种 方式 ：
1 、分 拆。 基金 份额 持有 人 将其持 有的 每 2 份 工银 传 媒份额 的场 内份 额申 请转 换成 1
份工银 传 媒 A 份额 与 1 份 工银传 媒 B 份 额的 行为 。
2 、合 并 。基 金份额 持有 人 将其持 有的 每 1 份 工银 传 媒 A 份额 与 1 份工 银传 媒 B 份额
进行配 对申 请转 换 成 2 份 工银传 媒份 额的 场内 份额 的行为 。
3 、场 外的 工银 传媒 份额 不 进行份 额配 对转 换。 场外 的工银 传媒 份额 通过 办理 跨系统
转托管 业务 转至 场内 后， 可按照 场内 份额 配对 转换 规则进 行操 作 。 但深 圳证 券交易 所 、 中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司、基 金合 同等 另有 规定 的除外 。 2
（二） 业务 办理 机构
投资者 可以 通过 依据 中登 有关规 定获 得业 务办 理资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位办 理
份额配 对转 换业 务 。 具有 配对转 换业 务资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 为： 爱建证 券 、 安 信
证券、 渤海 证券 、 财 达证 券、 财 富证 券、 财通 证券 、 川财 证券 、 大 通证 券、 德邦证 券、 第一
创业、 东北 证券 、 东 方证 券、 东 莞证 券、 东海 证券 、 东吴 证 券 、 东 兴证 券、 方正证 券、 光大
证券、 广发 华福 证券 、广 发证券 、广 州证 券、 国都 证券、 国海 证券 、国 金证 券、国 开证券 、
国联证 券、 国盛 证券、 国 泰君安 证券 、 国 信证 券、 国元证 券、 海通 证券、 恒 泰证券 、 红 塔证
券、 宏 信证 券、 宏源 证券 、 华安 证券 、 华 宝证 券、 华创证 券、 华林 证券 、 华 龙证券 、 华 融证
券、 华 泰联 合证 券、 华泰 证券、 华西 证券 、 华 鑫证 券、 江 海证 券、 金元 证券 、 联讯 证券 、 民
生证券 、 民 族证 券、 南京 证券、 平安 证券 、 齐 鲁证 券、 日 信证 券、 瑞银 证券 、 厦门 证券 、 山
西证券 、 上 海证 券、 申 银 万国证 券、 世纪 证券、 首 创证券 、 太 平洋 证券、 天 风证券 、 天 源证
券、 万 联证 券、 西部 证券 、 西藏 同信 证券 、 西 南证 券、 湘 财证 券、 新时 代、 信达证 券、 兴业
证券、 银河 证券 、 银 泰证 券、 长 城证 券、 长江 证券 、 招商 证券 、 浙 商证 券、 中航证 券、 中金
公司、 中山 证券、 中天 证 券、 中 投证 券、 中 信建 投 证券、 中信 万通 证券、 中 信证券 、 中 信证
券（浙 江） 、中 银国 际证 券、中 原证 券（ 排名 不分 先后） 。
中登将 对具 备基 金分 拆转 换及合 并转 换业 务资 格的 证券公 司名 单进 行更 新， 投资者 可
登陆中 登网 站 （www.chinaclear.cn ） 查 询最 新名 单， 本公司 对该 名单 的更 新不 再另行 公 告 。
（三） 业务 办理 时间
深圳证 券交 易所 交易 日交 易时间 内（ 上 午 9 ∶30-11 ∶30 和下 午 13 ∶00-15 ∶00）可
办理份 额配 对转 换业 务（ 基金管 理人 公告 暂停 份额 配对转 换业 务时 除外 ）。
若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要， 基金管 理人 可对 份额 配对 转换业 务
的办理 时间 进行 调整 并公 告。
（四） 份额 配对 转换 的原 则
1 、份 额配 对转 换以 份额 申 请。
2 、申 请进 行 “ 分拆 ”的 工 银传媒 份额 的场 内份 额必 须是2 的整 数倍 。
3 、申 请进 行 “ 合并 ”的 工 银传媒A份 额与 工银 传媒B 份额必 须同 时配 对申 请， 且工银 传
媒A份 额和 工银 传媒B 份额 必须为 正整 数且 两者 的比 例为1:1 。
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4 、工 银传 媒份 额的 场外 份 额如需 申请 进行 “分拆 ” ，须跨 系统 转托 管为 工银 传媒份 额
的场内 份额 后方 可进 行。
5 、 正常 情况 下 ， 中登 深圳 分公司 在T 日 收市后 对投 资 者T 日交 易时 间内提 交的 份 额配对
转换业 务申 请进 行有 效性 确认 ， 自T+1 日起 （包 括该 日） ， 投资 者可 查询 份额 配对转 换的 成
交情况 。
6 、份 额配 对转 换应 遵循 届 时相关 机构 发布 的相 关业 务规则 。
基金管 理人 、 基 金注 册登 记机构 或深 圳证 券交 易所 可视情 况对 上述 规定 作出 调整， 并在
正式实 施前 在指 定媒 介公 告。
（五） 份额 配对 转换 的业 务办理 费用
投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ，份 额配 对转 换业务 的办 理机 构可 酌情 收取一 定
的佣金 ，具 体见 相关 业务 办理机 构的 相关 公告 或规 则。
三、 重要提示
1 、 基金 管理 人、 基金 注册 登记机 构或 深圳 证券 交易 所可视 情况 对上 述规 定作 出调整 ，
并在正 式实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 公告 。
2 、投 资人 可以 通过 本基 金 管理人 网站 （www.icbccs.com.cn ） 或客 户服 务电 话
400-811-999 咨 询有 关详 情。
3 、风 险提 示： 基金 管理 人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基
金财产 ， 不保 证投资 本基 金一定 盈利 ， 也不保 证基 金份额 持有 人的 最低 收益 。 敬 请投 资人 注
意投资 风险 。
特此公 告。
工银瑞 信基 金管 理公 司
2015 年 5 月 26 日
