上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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博时上 证 自然 资 源 交 易型 开 放 式 指数
证 券 投 资 基金 联 接 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2015 年第 1 号
博时上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金（ 以下 简称 “ 本 基金 ” ）经
2011 年10 月 10 日 中国 证 券监督 管理 委员 会证 监许 可 【2011 】1629 号 文核 准 募集。 本基 金
的基金 合同 于2012 年4 月10 日正 式生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 基金 。
重 要提 示
博时基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本基 金管 理人 ”或“ 管理 人” ） 保 证招 募 说明书 的
内容真 实、 准确、 完整。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定， 均不 表明 其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得
基金份 额 ， 即 成为 基金 份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规
定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基 金
合 同。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为2015 年4 月10 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
数据截 止日 为 2015 年3 月31 日（ 财务 资料 未经 审 计） 。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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第一部分
基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：洪 小源
成立时 间： 1998 年 7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 ， 持 有股 份49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ， 持
有股份 25% ； 天津 港（ 集 团）有 限公 司， 持有 股份 6％； 璟安 股权 投资 有限 公 司，持 有股 份
12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 ， 持 有股 份6 ％； 广厦 建设 集团 有限 责 任公司 ， 持有
股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设三 大总 部和 十五 个直属 部门 ， 分 别是： 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销
售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部、 指数 投资 部、 特 定 资产管 理部、 年金 投资 部、 产品规 划部 、
互联网 金融 部 、 董 事长 办 公室 、 总 裁办 公室 、 人力 资源部 、 财务 部 、 信 息技 术部 、 基 金运 作
部、风 险管 理部 和监 察法 律部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票
投资部（ 含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票投 资部 负责进行 股票 选择和 组合 管理。研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行 业上 市公 司及 市场的 研究 。 固 定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的 固 定收 益投 资管 理及相 关工 作。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组、 专 户
组、 国 际组 和研 究组 ， 分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场 销售总 部负 责 公
司全国 范围 内的 客户 、 销 售和服 务工 作 。 市 场销 售 总部下 设机 构与 零售 两大 业务线 和营 销服
务部 。 机 构业 务线 含战 略 客户部 、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区 域和 养老 金部 、 券 商业 务部
两个部 门。 战略 客户 部负 责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业 以及 该区 域机构 客户 的
销售与 服务 工作 。 机 构- 上 海和机 构- 南 方分 别主 要负 责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区
域的机 构客 户销 售与 服务 工作。 养老 金业 务部 负责 养老金 业务 的研 究、 拓展 和服务 等工 作 。
券 商 业 务 部负 责 券 商渠 道的 开 拓 和 销售 服 务 。零 售业 务 线 含 零售- 北 京 、 零售- 上海、零售-
南方三 大区 域， 以及 客户 服务中 心。 其中 ， 零 售三 大区域 负责 公司 全国 范围 内零售 客户 的 渠上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。营 销服 务部 负责营 销策 划 、
总行渠 道维 护和 销售 支持 等工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指 数投 资部 负责 公司 各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年 金投 资部 负责 公司 所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施 ， 公 司互 联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
董事长 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作； 股 东
关系管 理与 董 、 监 事的 联 络、 沟通 及服 务 ； 基 金行 业政策 、 公司 治理 、 战略 发展 研 究 ； 与 公
司治理 及发 展战 略等 相关 的重大 信息 披露 管理 ； 政 府公共 关系 管理 ； 党 务工 作； 博 时慈 善 基
金会的 管理 及运 营等 。 总 裁办公 室负 责公 司的 战略 规划研 究、 行政 后勤 支持 、 会议 及文 件 管
理、 公司 文化 建设 、 品牌 传播 、 对 外媒 体宣 传 、 外 事活动 管理 、 档案 管理 及 工会工 作等 。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展、 薪酬 福 利、 绩 效评 估、 员 工沟 通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等工作。基金 运作部负责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内 部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪、 沈阳 、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈 阳和 郑州 处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限 公 司。
截止 到2015 年3 月31 日 ， 公 司总 人数 为396 人 ， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二） 主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
洪小源先 生，双 硕士， 董 事长。1988 年 以来 曾就职 于国家经 济体制 改革 委员 会综合 规
划司， 后历 任深 圳龙 蕃实 业股份 有限 公司 总经 理、 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司总经 理助 理 、
招商局 地产 控股 股份 有限 公司总 经理 ， 招商 局科 技 集团有 限公 司总 经理 、 招 商局 蛇 口工 业区上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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有限公 司副 总经 理 ； 曾 任 中诚信 托有 限责 任公 司董 事、 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司董
事、 招 商昆 仑股 权投 资管 理有限 公司 董事 长、 招商 海达保 险顾 问有 限公 司董 事长、 招商 局 保
险有限 公司 董事 长 、 招 商 局中国 投资 管理 有限 公司 董事长 。 现任 招商 局集 团 有限公 司总 经理
助理、 招商 局金 融集 团有 限公司 总经 理、 招商 局中 國基金 有限 公司 董事 长； 招商证 券股 份 有
限公司 董事 兼风 险管 理委 员会主 任、 招商 银行 股份 有 限公司 董事 兼风 险及 资本 管理委 员会 主
任。2014 年11 月起， 任博 时基金 管理 有限 公司 董事 长暨法 定代 表人 。2015 年1 月起 ， 兼 任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、董 事会 主席 。
桑自国先 生，博 士后， 副 董事长。1993 年起 历任山 东证券投 资银行 部副 总经 理、副 总
经理、 泰安 营业 部副 总经 理，中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ，
永汇信 用担 保有 限公 司董 事长、 总经 理， 中国 华融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副
总经理 ， 中国 长城 资产 管 理公司 投资 投行 事业 部副 总经理 、 总经 理。 2011 年 7 月 起 ， 任 博
时基金 管理 有限 公司 第五 届董事 会董 事。2013 年 8 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届
董事会 副董 事长 。2014 年11 月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会副 董事长 。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工 程 师， 董事 。1992 年 5 月至 1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行电 脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月， 被中 国证 监会 借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起任 招商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资 产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金 管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
吴姚东 先生 ，博 士， 北京 大学光 华管 理学 院 EMBA ， 董事。2002 年进 入招 商证 券股份 有
限公司 ， 历 任国 际业 务部 分析师 、 招 商证 券武 汉营 业部总 经理 、 招 商证 券 （ 香港） 公司 总经
理兼国 际业 务部 董事 、总 裁办公 室总 经理 、董 事总 经理、 公司 总裁 助理 。2013 年 5 月加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任公 司总 经理 。 现 任公 司董事 ， 博 时基 金 （国 际 ） 有限 公司 董事
会副主 席兼 总裁 、博 时资 本管理 有限 公司 董事 长兼 总经理 。2013 年 7 月起 ， 任博时 基金 管
理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董 事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月 进入 招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理（主持 工作） 、投资 部总 经理、投 资部 总经理 兼固 定收益部 总经 理、股 票销 售交易部 总经
理 （ 现更 名为 机构 业务 总 部） 、 机构 业务 董事 总经 理 。2002 年10 月至 2008 年7 月 ， 任 博时
基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司
第四届 至第 六届 董事 会董 事。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月 任职 于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月就 职于 上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年10 月至 今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年 7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
何迪先生 ，硕士 ，独立 董 事。1971 年起 ，先 后在北 京西城区 半导体 器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科 院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年 9 月至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社会 与国 际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织 “ 博源 基金 会” ， 并 担任 该基金 会总 干事 。2012 年7 月起 ， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五
届、第 六届 董事 会独 立董 事。
李南峰先 生，学 士，独 立 董事。1969 年 起先 后在中 国人民解 放军酒 泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深圳 特区 人 行办公 室主 任 ， 深 圳国 际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独 立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局蛇 口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理 ； 招 商局 蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理 ； 香 港海 通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理 、 招 商局 蛇口 工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年 退休 。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月 至今 ， 兼任湘 电集 团
有限公 司 外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月 至今 ， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事；2014 年12 月至 今，
兼任深 圳市 创鑫 激光 股份 有限公 司董 事 。2014 年11 月起 ， 任 博时 基金 管理 有 限公司 第六 届
董事会 独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士，硕 士，监 事 。1983 年起历 任郑 州航空 工业管理 学院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现任 招商 证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限 公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
彭毛字 先生 ，学 士， 监事 。1982 年 8 月 起历 任中 国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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处科员 、 副 处长 ， 中 国农 业发展 银行 开发 信贷 部扶 贫信贷 处处 长， 中国 农业 银行信 贷管 理 三
部扶贫 贷款 管理 处处 长 ， 中国农 业银 行总 行项 目评 估部副 总经 理 、 金 桥金 融 咨询公 司副 总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 长城 资产 管 理公司 工作 ，先 后任 评估 咨询部 副总 经
理，债权 管理 部（法 律事 务部）副 总经 理，南 宁办 事处副总 经理 （党委 委员） ，监察审 计部
（纪委 办公 室） 总经 理。 2007 年 12 月 至今 兼任 新疆 长城金 融租 赁有 限公 司监 事会主 席 。 2011
年1 月 至今 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 子公 司专 职监事 （总 经理 级） 。2011 年7 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五至六 届监 事会 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天津 港 货运公 司会 计主 管 、 华 夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公 司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博士 ，监事 。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月 起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
林琦先生 ，硕士 ，监事 。1998 年 起历任 南天信 息系 统集成公 司任软 件工 程师 、北京 万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、 博时 基金 管理 有 限公 司 MIS 系统 分析 员 、 东方基 金管 理有
限公司 总经 理助 理 、 博 时 基金管 理有 限公 司信 息技 术部副 总经 理 。 现 任博 时 基金管 理有 限公
司信息 技术 部总 经理 。2010 年4 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
赵卫平先 生，硕 士，监 事 。1996 年起先 后在 山东国 际信托投 资公司 、大 鹏证 券公司 、
北京证 券公 司 、 博 时基 金管 理有限 公司 工作 。 现任 博时 基金管 理有 限公 司交 易部 总经理 。 2013
年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
3 、高 级管 理人 员
洪小源 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生，硕 士，副 总 经理及代 总经理 。1995 年 起先后在 北京清 华计 算机 公司任 开
发部经 理、 清华 紫光 股份 公司 CAD 与信 息事 业部 任 总工程 师。2000 年 加入 博 时基金 管理 有
限公司 ， 历 任行 政管 理部 副经理 ， 电 脑部 副经 理、 信息技 术部 总经 理。 现任 公司副 总经 理及
代总经 理 ， 兼任 博时 基金 （国际 ）有 限公 司董 事、 博时资 本管 理有 限公 司董 事。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进出 口总公 司 、中技 上
海投资 公司 、 融 通基 金管 理有限 公司 、 长 城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 社保 股票 基金 经理， 特定 资产 高级 投资 经理， 研究 部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理、 社保 股票 基金 经理 、 特定 资产 管理 部总 经理 。 现任 公司 副 总
经理兼 高级 投资 经理 、 社 保组合 投资 经理 ， 兼 任博 时基金 （国 际） 有 限公 司 董事、 博时 资本
管理有 限公 司董 事。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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邵凯先 生， 经济 学硕 士 ， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社 保债 券基 金基 金经理 、 固 定收 益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理、 固定 收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监。 现任 公司 副总 经理 兼社保 组合 投资 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清女 士，商 法学硕 士 ，督察长 。曾供 职于 广东 深港律师 事务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时 基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
方维玲 女士 ， 硕 士。 曾 先 后在云 南大 学、 海南 省信 托投资 公司 证券 部、 湘财 证券有 限责
任公司 海口 营业 部、 北京 玖方量 子软 件技 术公 司任 职。2001 年 3 月入 博时 基 金管理 有限 公
司， 历 任金 融工 程小 组金 融工程 师、 数量 化投 资部 副总经 理、 产品 规划 部总 经理、 股票 投资
部ETF 及量 化投 资组 投资 经理、 博时 上证 超大 盘 ETF 基金及 其联 接基 金和 博时 上证自 然资 源
ETF 基 金及 其联 接基 金的 基金经 理助 理 。 现 任博 时 上证超 大 盘 ETF 基金 及其 联接基 金 、 博 时
上证自 然资 源ETF 基 金及 其联 接 基金(2013 年9 月13 日至 今) 的基 金经 理 、 博 时黄 金 ETF 基
金的基 金经 理 （2014 年 08 月 13 日 至今） 。
本基金 历任 基金 经理 ： 胡俊 敏女士 ， 2012 年4月10日至2013 年9 月12 日任 本基 金基 金经 理 。
5、投资决策委员会成员
委员： 董良 泓、 邵凯 、万 定山、 黄健 斌、 魏凤 春、 李权胜 。
董良泓 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
万定山 先生 ， 硕 士。1999 至2000 年 曾在 海尔 集团 工 作。2004 年加入 博时 基金 管理有 限
公司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基金 经理 助理 、 年 金账 户基金 经理 、 特 定资 产管 理部副 总经 理。
现任权 益投 资总 部董 事总 经理兼 特定 资产 管理 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 。
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年起 先后 在广 发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司， 历任 固定 收益 部基金 经理 、 博 时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理、 社保 组合 投资 经理 、 固定 收益 部 总 经理 。 现 任固定 收益 总部 董事 总经 理兼社 保组 合 投
资经理 、高 级投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年 起先 后在 山东 经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年加 入博 时 基金管 理有 限公 司。 现任 宏观策 略部 总
经理兼 投资 经理 。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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副总经 理、 博时 医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 。 现 任股票 投资 部 总
经理兼 成长 组投 资总 监、 博时精 选股 票基 金基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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第二部分
基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年成 立，1996
年易名为 “中 国建设 银行” 。中国建 设银 行是中 国四 大商业银 行之 一。中 国建 设银行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利 息净 收入 增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96%。 成本 收入 比24.17% ， 同比 下 降 0.45 个 百分 点 。 资本 充足 率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 ， 增 长6.99%； 负债 总额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网 上银 行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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截至2014 年6月 末 ， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个 ， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年， 本集 团各 方面良 好表 现， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较 上年 上升3位； 在 美国 《 福布 斯》 杂 志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财 富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部， 下设 综合 处、 基金市 场处、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上海 设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长期 从事 信贷 业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作， 具有 丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部、 个人 银行 业务部 、 行 长办 公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮， 投资 托管 业务 部副 总经理， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部、 信贷 二部 、
信贷部 、 信 贷管 理部、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的 经营 理念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托 管业 务品 种不 断增加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社 保上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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基金、 保险 资金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企 业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月末 ，中 国建 设银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
第三部分
相关服 务机构
一、基金份额销售机构
1 、直 销机 构
（1） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ： 尚继源
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长 途费 ）
（2） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 周明远
（3） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
2 、代 销机 构
(1) 中国农 业银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
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(2) 中国 银行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3) 中国 建设银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(4) 交通 银行股份 有限公 司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(5) 招商 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(6) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电话： 95528 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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网址： http://www.spdb.com.cn
(7) 中国 光大银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号 光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(8) 中国 民生银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 北京 银行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号 首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010 －66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10) 平安银 行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(11) 宁波银 行股份 有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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传真： 0574-87050024
客户服务电话： 96528 （上海、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(12) 上海农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 胡平西
联系人： 施传荣
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电话： 021-962999;400962999
网址： http://www.srcb.com/
(13) 徽商银 行股份 有限公司
注册地址： 合肥市安庆路79 号
办公地址： 合肥市安庆路79 号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(14) 浙商银 行股份 有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(15) 杭州银 行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦
法定代表人： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(16) 南京银 行股份 有限公司
注册地址： 南京市白下区淮海路50 号
办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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法定代表人： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025 －86775335
传真： 025 －86775376
客户服务电话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(17) 汉口银 行股份 有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-82656867
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(18) 渤海银 行股份 有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(19) 江苏张 家港农 村商业银行 股份有限 公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(20) 深圳农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200 ，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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(21) 烟台银 行股份 有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25 号
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25 号
法定代表人： 叶文君
联系人： 王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http://www.yantaibank.net/
(22) 哈尔滨 银行股 份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 遇玺
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779218
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(23) 江苏江 南农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市延陵中路 668 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(24) 吉林银 行股份 有限公司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(25) 苏州银 行股份 有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(26) 威海市 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 威海市宝泉路 9 号
法定代表人： 谭先国
联系人： 刘文静
电话： 0631-5211651
传真： 0631-5208116
客户服务电话： 96636 （省内）、40000-96636 （境内）
网址： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(27) 天相投 资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010 －66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(28) 深圳市 新兰德 证券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 马令海
联系人： 邓洁
电话： 010-58321105
传真： 010-58325282
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn
(29) 和讯信 息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(30) 诺亚正 行（上 海）基金销 售投资顾 问有限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
18
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(31) 深圳众 禄基金 销售有限公 司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(32) 上海天 天基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(33) 上海好 买基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(34) 杭州数 米基金 销售有限公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 徐昳绯
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(35) 上海长 量基金 销售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
19
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(36) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 0571-88920897 、4008-773-776
网址： http://www.5ifund.com
(37) 北京展 恒基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010 —62020088-8802
客户服务电话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(38) 中期时 代基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(39) 泛华普 益基金 销售有限公 司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
20
网址： http://www.pyfund.cn
(40) 宜信普 泽投资 顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-6099-200
网址： http://www.yixinfund.com
(41) 万银财 富( 北京) 基金 销售 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
联系人： 陶翰辰
电话： 010-53696059
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(42) 北京增 财基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(43) 深圳腾 元基金 销售有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 4006-877-899
网址： www.tenyuanfund.com
(44) 北京晟 视天下 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
21
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： http://shengshiview.com/
(45) 一路财 富（北 京）信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(46) 北京钱 景财富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.niuji.net
(47) 北京唐 鼎耀华 投资咨询有 限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号 二十一世纪大厦 A303
法定代表人： 王岩
联系人： 周君
电话： 010-53570568
传真： 010-59200800
客户服务电话： 4008199868
网址： http://www.tdyhfund.com
(48) 中经北 证（北 京）资产管 理有限公 司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(49) 中国国 际期货 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
22
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162 、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(50) 国泰君 安证券 股份有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(51) 中信建 投证券 股份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(52) 国信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(53) 招商证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
23
(54) 广发证 券股份 有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(55) 中信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(56) 中国银 河证券 股份有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(57) 海通证 券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(58) 申万宏 源证券 有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 曹晔
电话： 021-33389888 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
24
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(59) 兴业证 券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(60) 长江证 券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(61) 安信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(62) 西南证 券股份 有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(63) 中信证 券（浙 江）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路29 号迪 凯银座 22、23 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路29 号迪 凯银座 22、23 层 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
25
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(64) 万联证 券有限 责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(65) 国元证 券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(66) 渤海证 券股份 有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(67) 华泰证 券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
26
(68) 山西证 券股份 有限公司
注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(69) 中信证 券（山 东）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(70) 东兴证 券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(71) 东吴证 券股份 有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(72) 信达证 券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
27
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(73) 方正证 券股份 有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(74) 长城证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(75) 光大证 券股份 有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(76) 广州证 券股份 有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(77) 东北证 券股份 有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
28
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(78) 南京证 券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025 －52310569
传真： 025 －52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(79) 上海证 券有限 责任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(80) 新时代 证券有 限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(81) 大同证 券经纪 有限责任公 司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(82) 国联证 券股份 有限公司
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
29
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(83) 浙商证 券股份 有限公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(84) 平安证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(85) 华安证 券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(86) 国海证 券股份 有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
30
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(87) 东莞证 券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(88) 中原证 券股份 有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(89) 东海证 券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投资 广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(90) 中银国 际证券 有限责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(91) 恒泰证 券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
31
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(92) 国盛证 券有限 责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 裘强
联系人： 周欣玲
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(93) 华西证 券股份 有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(94) 申万宏 源西部 证券有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005
室
法定代表人： 许建平
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(95) 齐鲁证 券有限 公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
32
(96) 世纪证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(97) 第一创 业证券 股份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： 0755-25831754
传真： 0755-23838750
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(98) 中航证 券有限 公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(99) 华林证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(100) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
33
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(101) 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(102) 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(103) 华龙证券 有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(104) 中国国际 金融有 限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(105) 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
34
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(106) 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(107) 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(108) 中国中投 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(109) 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
35
(110) 日信证券 有限责 任公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(111) 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(112) 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(113) 天源证券 有限公 司
注册地址： 青海省西宁市长江路53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦18 楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(114) 国金证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
36
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(115) 中国民族 证券有 限责任公 司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(116) 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(117) 厦门证券 有限公 司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 邹燕玲
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(118) 爱建证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(119) 财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至 26 层 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
37
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(120) 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(121) 太平洋证 券股份 有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(122) 泉州银行 股份有 限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称：
上 海市 通力 律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
韩炯 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
38
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 吕红、 安冬
四、审计基金财产的 会计 师事务所
机构名 称：
普华 永道 中 天会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙)
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人 ：
沈 兆杰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 沈兆杰
第 四部分
基金的 名称
博时上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
第 五部分
基金的 类型
ETF 联 接基 金
第六部分
基金的 投资目标
通过主 要投 资于 上证 自然 资源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ， 紧 密跟 踪标 的 指数即 上
证自然 资源 指数 的表 现， 追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的最 小化 。
第七部分
投资方向
本基金 主要 投资 于上 证自 然资源 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 标的 指数 即 上证自 然
资源指 数成 份股 和备 选成 份股票 、 国 内依 法发 行上 市的非 成份 股 （ 包括 中小 板、 创 业板 及 其
他经中国 证监 会核准 上市 的股票） 、新股 、债券 、货 币市场工 具、 权证、 股指 期货、资 产支
持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中 国证监 会的 相
关规定 ） 。
本基金投资于上证自然 资 源交易 型 开 放 式 指 数 证券投 资 基 金 的 资 产 比 例 不低于 基 金 资
产净值 的90% ， 权 证 、 股 指 期货及 其他 金融 工具 的投 资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定
执行。 保持 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
39
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
第八部分
投资策略
本基金 主要 投资 于上 证自 然资源 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金， 方便 特定 的 客户群 通
过本基 金投 资上 证自 然资 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金。 本基 金不 参与 上 证自然 资源 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 投资 管理 。
1 、资 产配 置策 略
为实现 投资 目标 ， 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产 投资 于上 证自 然 资源交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金。 其 余资 产可 投资 于标 的指数 成份 股、 备选 成份 股、 国 内依 法 发
行上市的 非成 份股（ 包括 中小板、 创业 板及其 他经 中国证监 会核 准上市 的股 票） 、新 股、债
券、 货 币市 场工 具、 权 证、 股指期 货、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投
资的其他 金融 工具（ 但须 符合中国 证监 会的相 关规 定） ，其 目的是 为了使 本基 金在保障 日常
申购赎 回的 前提 下， 更好 地跟踪 标的 指数 。
在正常 市场 情况 下， 本基 金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率之 间的 日均 跟踪偏 离
度不超 过 0.3% ， 年跟 踪误 差不超 过 4% 。如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度
和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基 金管 理人 应采 取合 理 措施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误差 进一 步扩
大。
2 、目 标ETF 投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于指定 的目 标 ETF ， 目前 目标 ETF 仅 指上 证自 然资 源 ETF 。
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 本基 金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并在 建
仓期内 将股 票组 合换 购成 目标 ETF ， 使本 基金 投资 于 目标 ETF 的 比例 不低 于基 金资产 净值 的
90% 。
（2） 目标ETF 的投 资方 式
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ：
1 ）申 购和 赎回 ：目 标 ETF 开放申 购赎 回后 ，以 股票 组合进 行申 购赎 回；
2 ）二级 市场方 式：上 证自 然资源交 易型 开放式 指数 证券投资 基金 上市交 易后 ，在二 级
市场进 行上 证自 然资 源交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金份 额的 交易 。 本 基金 投资于 目 标 ETF
的方式 以申 购和 赎回 为主 ， 但 在目 标 ETF 二 级市 场 流 动性 较好 的情 况下 ， 为 了更好 地实 现本
基金的 投资 目标 ， 减小 与 标的指 数的 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差 ， 也 可以 通过 二 级市场 交易 买卖
目标ETF 。
当上证 自然 资源 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金申 购、 赎 回或 交易 模式 进行 了 变更或 调
整，本 基金 也将 作相 应的 变更或 调整 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
40
3 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资以 标的 指数成 份股 和备 选成 份股 的投资 为主 ， 采 用被 动式 指 数化投 资
方法进 行日 常管 理 ， 并 根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调整 。 但 在因 特殊 情
况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用 其 他合 理 方
法进行 适当 的替 代。
4 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 组合 将着 重考虑 基金 的流 动性 管理 及策略 性投 资的 需要 ， 选 取 到期日 在
一年以 内的 政府 债券 进行 配置 。 债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性 ， 有 效利 用基金 资产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。
5 、股 指期 货及 其他 金融 衍 生品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保
值为目 的， 主要 采用 流动 性好、 交易 活跃 的期 货合 约， 通 过对 现货 和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结 合股 指期 货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保 值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投 资 审 批 事 项 ，同 时 针 对股 指 期 货 交 易 制定 投 资 决策 流 程 和 风 险 控制 等 制 度并 报 董 事 会批
准。
第九部分 业绩比较基准
上证自 然资 源指 数收 益率 ×95%+ 银行 活期 存款 税后 利率×5%
如果上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 变更其 标的 指数 ， 或 者中 证 指数公 司
变更或 停止 上证 自然 资源 指数的 编制 及发 布 ， 或 者 上证自 然资 源指 数被 其他 指数所 替代 ， 或
者由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上证 自然 资源 指数不 宜继 续作 为目 标基 金的标 的指 数 ，
或者证 券市 场有 其他 代表 性更强 、更 适合 于本 基金 投资的 指数 推出 ，经 与托 管人协 商一 致 ，
履 行 相 应 程 序 后， 本 基 金的 标 的 指 数 可 根据 目 标 基金 的 业 绩 比 较 基准 的 更 换而 做 相 应 的变
更，而 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
第十部分 风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金 、 债 券型 基 金与货 币市
场基金 ，属 于高 风险 、高 收益的 开放 式基 金。
本基金 为被 动式 投资 的交 易型开 放式 指数 基金 联接 基金 ， 跟 踪上 证自 然资 源 指数 ， 其 风
险收益 特征 与标 的指 数所 表征的 市场 组合 的风 险收 益特征 相似 。
第 十一 部分 基金的投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
41
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 865,719.00 0.97
其中： 股票 865,719.00 0.97
2 基金投 资 81,240,951.44 90.88
3 固定收 益投 资 -
其中： 债券 -
资产支 持证 券 -
4 贵金属 投资 -
5 金融衍 生品 投资 -
6 买入返 售金 融资 产 -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,943,611.29 5.53
8 其他资 产 2,347,362.70 2.63
9 合计 89,397,644.43 100.00
2 期末 投资 目标 基金 明细 （ 适用于ETF 联接 基金 填写 ）
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1
上证自 然资
源交易 型开
放式指 数证
券投资 基金
股票指 数型
交 易 型 开
放 式 指 数
基金
博 时 基 金
管 理 有 限
公司
81,240,951.44 92.78
3 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 23,506.00 0.03
B 采矿业 532,996.00 0.61
C 制造业 302,413.00 0.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,804.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 865,719.00 0.99
4 报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601857 中国石 油 4,500 52,785.00 0.06
2 601899 紫金矿 业 11,400 49,248.00 0.06
3 600256 广汇能 源 4,500 44,100.00 0.05
4 600028 中国石 化 6,700 42,947.00 0.05
5 600111 北方稀 土 1,500 40,770.00 0.05
6 600219 南山铝 业 3,300 35,706.00 0.04
7 601600 中国铝 业 5,500 34,705.00 0.04
8 600583 海油工 程 2,600 33,072.00 0.04
9 601168 西部矿 业 2,800 27,972.00 0.03
10 600547 山东黄 金 1,000 26,800.00 0.03
5 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12 投 资组 合报 告附 注
12.1 本报 告期 内， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ，
或 在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
12.2基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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12.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 14,055.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,193.08
5 应收申 购款 2,332,113.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,347,362.70
12.4报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
12.5报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
12.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－ ④
2012/4/10-2015/3/31 -11.63% 1.41% -7.78% 1.44% -3.85% -0.03%
2015/1/1-2015/3/31 13.92% 1.98% 13.88% 2.00% 0.04% -0.02%
2014/1/1-2014/12/31 29.22% 1.27% 28.64% 1.28% 0.58% -0.01%
2013/1/1-2013/12/31 -32.56% 1.41% -32.78% 1.43% 0.22% -0.02%
2012/4/10-2012/12/31 -10.99% 1.34% -6.36% 1.43% -4.63% -0.09%
第十三 部分
基金 费用与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二） 、基金费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.50% 年费 率计 提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理 人对本 基金投 资 组合中投 资于目 标 ETF 部 分的基金 资产净 值不 计提 基金管 理
费。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标ETF 部 分基 金资 产净 值后 的净额 ， 金
额为负 时以 零计 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管 人对本 基金投 资 组合中投 资于目 标 ETF 部 分的基金 资产净 值不 计提 基金托 管
费。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标ETF 部 分基 金资 产净 值后 的净额 ， 金
额为负 时以 零计 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
二、与基金销售有关 的费 用 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
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1 、申 购和 赎回 费
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 收取固 定费 用1000 元
来源 ：博 时基 金
持有基金份额期限（Y） 赎回费率
Y ＜两 年 0.50%
两年 ≤Y ＜三 年 0.25%
Y≥三年 0%
注：1 年指365 天
来 源：博 时基 金
2 、转 换费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其中 ： 申购 费补 差 具体收 取
情况 ， 视 每次 转换 时的 两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定 。 基 金转 换费 用 由基金 持有 人承
担 。
三、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托管 人 因未履行或未完全履行 义 务导致的费用支出或基 金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
四、 基金管理人和基金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费率。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日前 按 照 《 信息 披 露 办 法 》的 规 定 在 指定 媒 体 上 刊 登
公告。
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关 法
律法规的 要求, 对本 基金 管理人于2014 年11月24日 刊登的本 基金 原招募 说明 书（ 《博 时上证
自然资 源交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 招募说 明书 》 ） 进 行了 更新, 并根据 本基 金
管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
46
定媒体 上公 告列 示；
4 、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （十 二 ） 基 金 投 资组 合报 告 ” 的 内容 ， 数据内 容
截止时 间 为2015 年3 月31 日；
5 、在“ 十、基 金的业 绩” 中，更新 了“ 自基金 合同 生效开始 ，基 金份额 净值 增长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ”的 数据 及列 表内容 ，数 据内 容截 止时 间为 2015 年 3
月31 日；
6 、在 “二 十二 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
(1)2015 年04 月02 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司为 代销 机构 并参 加其网 上交 易
申购业 务及 定期 定额 申购 业务费 率优 惠活 动的 公告 》；
(2)2015 年03 月30 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司为 代销 机构 并参加 其网 上
交易和 手机 交易 申购 及定 投费率 优惠 活动 的公 告》 ；
(3)2015 年03 月28 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时上 证 自然 资源 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 2014 年 年度 报告 （ 摘要） 》；
(4)2015 年03 月20 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 泉州 银行 股份 有限 公司为 代销 机构 的公 告》 ；
(5)2015 年02 月26 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 基金 管理 有限 公司 旗下基 金参 加杭 州数 米基 金销售 有限 公司 申购 费率 优惠活 动的 公
告》；
(6)2015 年01 月31 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 旗下 部分 开放 式 基 金参加 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司 柜面 、 网 上银 行 、 手
机银行 申购 和定 投费 率优 惠活动 的公 告》 ；
(7)2015 年01 月21 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时上证 自然 资源 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 2014 年第 4 季度 报 告》；
(8)2015 年01 月19 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司为 代销 机构 并参加 其网 上
交易申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 》；
(9)2014 年12 月29 日， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分开 放式 基金 增加 中经北 证 （北 京 ） 资 产管 理 有限公 司为 代
销机构 并参 加其 网上 交易 申购业 务及 定期 定额 申购 业务费 率优 惠活 动的 公告 》；
(10)2014 年11 月 07 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分开 放式 基金 增加厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 为代 销
机构并 参加 其网 上交 易申 购业务 及定 期定 额申 购业 务费率 优惠 活动 的公 告》 ； 上证自然资源 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书 2015 年第 1 号
47
(11)2014 年 10 月 27 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博 时 上证 自然 资源 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基 金 2014 年第 3 季 度报告 》；
博 时基 金管理 有限 公司
2015 年 5 月 25 日
