华安中小盘成长股 票型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
华 安 中小 盘 成长 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 （摘 要 ）
2015 年第 1 号
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
二零一五 年 五 月
华安中小盘成长股 票型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要提 示
华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 安 瑞 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中国证监会
2007年3月23 日 证监 基金 字 【2007】 81 号文 核 准的 安瑞 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会决 议，
安瑞证 券投 资基 金由 封闭 式基金 转为 开放 式基 金 、 调整存 续期 限 、终 止上 市 、调 整投 资目 标、
范 围 和策 略 、修 订 基金 合同 ， 并更 名 为“ 华 安中 小盘 成 长股 票 型证 券 投资 基金 ” 。 自2007年4
月10 日起 ， 由《 安 瑞证 券投 资 基金 基 金合 同 》修 订而 成 的《 华 安中 小 盘成 长股 票 型证 券 投资
基金基 金合 同》 生效 。
基 金 管 理人 保 证本 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准， 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 需充 分 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 并承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 ， 包括 ： 因整
体 政 治、 经 济、 社 会等 环境 因 素对 证 券价 格 产生 影 响 而 形成 的 系统 性 风险 ，个 别 证券 特 有的
非 系 统性 风 险， 由 于基 金投 资 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管
理 实 施过 程 中产 生 的基 金管 理 风险 ， 本基 金 的特 定风 险 ，等 等 。投 资 者在 进行 投 资决 策 前，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是约
定 基 金当 事 人之 间 权利 、义 务 的法 律 文件 。 基金 投资 人 自依 基 金合 同 取得 基金 份 额， 即 成为
基 金 份额 持 有人 和 本基 金合 同 的当 事 人， 其 持有 基金 份 额的 行 为本 身 即表 明其 对 基金 合 同的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 已经 本 基金托 管 人 复核 。 除特 别 说明外 ， 本 招募 说 明书 所 载内容 截 止 日为
2015 年 4 月10 日 ，有 关 财务数 据截 止日 为 2015 年 3 月 31 日， 净值 表现 截 止日 为2014 年12
月 31 日 。
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1
目
录
一、基金管理人 .................................................................................................................................. 2
二、基金托管人 .................................................................................................................................. 6
三、相关服务机构 .............................................................................................................................. 7
四、基金的名称 ................................................................................................................................ 40
五、 基金的类型 ................................................................................................................................ 40
六、基金的投资目标 ........................................................................................................................ 40
七、基金的投资方向 ........................................................................................................................ 40
八、基金的投资策略 ........................................................................................................................ 41
九、基金的业绩比较 基准 ................................................................................................................ 42
十、基金的风险收益 特征 ................................................................................................................ 43
十一、基金投资组合 报告 ................................................................................................................ 43
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................ 51
十三、费用概览 ................................................................................................................................ 52
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ............................................................................................ 55
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2
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2、注 册地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
3、设 立日 期：1998 年 6 月4 日
4、法 定代 表人 ： 朱 学华
5、办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6、联 系电 话： （021 ）38969999
7、联 系人 ：王艳
8、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
9、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海锦江 国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经 理及 其他 高级 管理 人 员的姓 名 、从 业简 历、 学 历及兼 职情
况等。
（1） 董事 会
朱 学 华 先生 ， 大专 学 历。历 任 上 海证 券 有限 责 任公司 党 委 书记 、 副董 事 长、副 总 经 理并
兼 任 海际 大 和证 券 有限 责任 公 司董 事 长， 现 任华 安基 金 管理 有 限公 司 董事 长、 法 定代 表 人，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯 祖 新 先生 ， 研究 生 学历。 历 任 上海 市 经济 委 员会信 息 中 心副 主 任、 主 任，上 海 市 工业
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投 资 公司 副 总经 理 、总 经理 ， 上海 工 业投 资 （集 团） 有 限公 司 副总 裁 、党 委副 书 记。 现 任上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马 名 驹 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 高 级会 计 师。 历 任凤凰 股 份 有限 公 司副 董 事长、 总 经 理，
上海 东方 上 市企 业 博览 中心 副 总经 理 。现 任 锦江 国际 （ 集团 ） 有限 公 司副 总裁 兼 计划 财 务部
经 理 及金 融 事业 部 总经 理、 上 海锦 江 国际 投 资管 理有 限 公司 董 事长 兼 总经 理、 锦 江麦 德 龙现
购 自 运有 限 公司 副 董事 长、 长 江养 老 保险 股 份有 限公 司 董事 、 史带 财 产保 险股 份 有限 公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董 鑑 华 先生 ， 大学 学 历，高 级 经 济师 。 历任 上 海市审 计 局 固定 资 产投 资 科员、 副 处 长、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王 松 先 生， 研 究生 学 历，高 级 经 济师 。 历任 建 设银行 总 行 投资 部 职员 ， 国泰证 券 有 限公
司 北 京办 事 处副 主 任、 发行 二 部副 总 经理 、 债券 部总 经 理， 国 泰君 安 证券 股份 有 限公 司 债券
业 务 一部 总 经理 、 固定 收益 证 券总 部 总经 理 、固 定收 益 证券 总 部总 监 、总 裁助 理 ，现 任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧 灼 基 先生 ， 研究 生 学历， 教 授 。历 任 全国 政 协委员 ， 政 协经 济 委员 会 委员， 北 京 大学
经 济 学院 教 授， 博 士生 导师 ， 北京 市 、云 南 省、 吉林 省 、成 都 市、 武 汉市 等省 市 专家 顾 问，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴 伯 庆 先生 ， 大学 学 历，一 级 律 师， 曾 被评 为 上海市 优 秀 律师 与 上海 市 十佳法 律 顾 问。
历 任 上海 市 城市 建 设局 秘书 科 长、 上 海市 第 一律 师 事 务 所副 主 任、 上 海市 金茂 律 师事 务 所主
任 、 上海 市 律师 协 会副 会长 。 现任 上 海市 金 茂律 师事 务 所高 级 合伙 人 、上 海仲 裁 委员 会 仲裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏 大 慰 先生 ， 研究 生 学历， 教 授 。现 任 上海 国 家会计 学 院 学术 委 员会 主 任、教 授 、 博士
生 导 师， 中 国工 业 经济 学会 副 会长 ， 财政 部 会计 准则 委 员会 咨 询专 家 ，财 政部 企 业内 部 控制
标 准 委员 会 委员 ， 香港 中文 大 学名 誉 教授 ， 复旦 大学 管 理学 院 兼职 教 授， 上海 证 券交 易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张 志 红 女士 ， 经济 学 博士。 历 任 上海 证 管办 机 构处副 处 长 ，中 国 证监 会 上海监 管 局 机构
监 管 一处 处 长、 上 市公 司监 管 一处 处 长， 长 城证 券有 限 责任 公 司副 总 经理 、党 委 委员 、 纪委
书 记 、合 规 总监 ， 现任 国泰 君 安证 券 总裁 助 理、 投行 业 务委 员 会副 总 裁、 华安 基 金管 理 有限
公司监 事会 主席 。
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陈 涵 女 士， 研 究生 学 历，经 济 师 。历 任 上海 国 际信托 投 资 公司 金 融一 部 项目经 理 、 资产
信 托 总部 实 业投 资 部副 经理 、 资产 管 理总 部 副科 长、 科 长， 现 任上 海 国际 信托 有 限公 司 投资
管理总 部高 级经 理。
章 卫 进 先生 ， 大专 学 历，会 计 师 。历 任 上海 市 有色金 属 总 公司 财 务处 科 员、外 经 处 会计
主管 ，英 国SONOFEC 公 司 （长 驻伦 敦） 业务 经理 ， 上海有 色金 属总 公司 房产 公司财 务部 经理 、
办 公 室主 任 ，上 海 工业 投资 （ 集团 ） 有限 公 司财 务部 业 务主 管 、副 经 理， 现任 上 海工 业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李 梅 清 女士 ， 大专 学 历，会 计 师 。历 任 上海 新 亚（集 团 ） 股份 有 限公 司 财务部 副 经 理、
上 海 新亚 （ 集团 ） 有限 公司 财 务部 副 经理 ， 锦江 国际 （ 集团 ） 有限 公 司计 划财 务 部副 经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大学 学 历，经 济 师 。历 任 建行 上 海市分 行 团 委书 记 、直 属 党委书 记 ， 建行
宝 山 宝钢 支 行副 行 长， 建行 上 海市 分 行办 公 室副 主任 ， 国泰 证 券公 司 综合 管理 部 总经 理 ，公
司 专 职党 委 副书 记 兼行 政管 理 部总 经 理， 公 司专 职党 委 副书 记 兼上 海 营业 总部 总 经理 ， 国泰
君 安 证券 专 职董 事 、党 委办 公 室主 任 、机 关 党委 书记 ， 公司 党 委委 员 、工 会主 席 ，国 泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵 敏 先 生， 研 究生 学 历。曾 在 上 海社 会 科学 院 人口与 发 展 研究 所 工作 ， 历任华 安 基 金管
理 有 限公 司 综合 管 理部 总经 理 、电 子 商务 部 总经 理、 上 海 营 销 总部 总 经理 ，现 任 华安 基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸 慧 女 士， 研 究生 学 历，经 济 师 。历 任 华安 基 金管理 有 限 公司 监 察稽 核 部高级 监 察 员，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱 学 华 先生 ， 大专 学 历。历 任 上 海证 券 有限 责 任公司 党 委 书记 、 副董 事 长、副 总 经 理并
兼 任 海际 大 和证 券 有限 责任 公 司董 事 长， 现 任华 安基 金 管理 有 限公 司 董事 长、 法 定代 表 人、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
秦军先 生， 研究 生学 历，15 年证券 、基 金从 业经 验 ，曾任 中国 航空 工业 规划 设计研 究院
建 设 监理 部 总经 理 助理 ，中 合 资 产 管 理有 限 责任 公司 北 京分 公 司总 经 理， 嘉实 基 金管 理 有限
公司总 经理 助理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理。
章国富 先生 ，博 士研 究生 学历，27 年 经济 、金 融从 业经验 。曾 任上 海财 经大 学副教 授 、
硕 士 生导 师 ，上 海 大华 会计 师 事务 所 会计 师 、中 国诚 信 证券 评 估有 限 公司 上海 分 公司 副 总经
理、 上海 华虹 （集 团） 有 限公司 财务 部副 部长 （ 主 持工作 ） 、 上海 信虹 投资 管 理有限 公司 副总
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经 理 兼上 海 新鑫 投 资有 限公 司 财务 总 监、 华 安基 金管 理 有限 公 司督 察 长， 现任 华 安基 金 管理
有限公 司副 总经 理。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，13 年证 券、 基金 从业 经验。 曾任 上海 证券 有限 责任公 司 研
究发展 中心 部门 总经 理 ， 上海国 际集 团有 限公 司研 究发展 总部 副总 经理 （ 主 持工作 ） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ，上 海国 际集 团 有限公 司战 略发 展总 部总 经理 ，自2014 年
12 月 起任 华安 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。
薛珍女 士， 研究 生学 历，14 年证券 、基 金从 业经 验 ，曾任 华东 政法 大学 副教 授，中 国证
监 会 上海 证 管办 机 构处 副处 长 ，中 国 证监 会 上海 监管 局 信息 调 研处 处 长， 中国 证 监会 上 海监
管局法 制工 作处 处长 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 督察长 。
2 、基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
吴丰树 先生 ， 硕 士研 究生 ，12 年 证券 、基 金行 业从 业经历 。曾 在中 金公 司担 任研究 员 、
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司担任 基金 经理 。2011 年 3 月份 加入 华安 基金 管理 有限公 司。2011
年 7 月至 2013 年 5 月 担任 华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2012 年 10 月起 同
时担任 华安 行业 轮动 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2013 年 2 月起 担任 本 基金的 基金 经理 。
2013 年 5 月起 同时 担任 华 安保本 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
陈逊先 生， 上海 财经 大 学 MBA，13 年证 券、 基金 行 业从业 经验 ，历 任大 鹏证 券研究 所、
世纪证 券研 究所 、平 安证 券研究 所研 究员 、高 级研 究员。2008 年 3 月加 入华 安基 金 管理 有 限
公司， 先后 在投 资研 究部 和基金 投资 部担 任高 级研 究员及 基金 经理 助理 职务 。2012 年 5 月至
2014 年 4 月担 任华 安宏 利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2013 年 3 月起 担 任华安 动态 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2014 年 1 月 起担任 本基 金的 基金 经理 。2014 年4 月起
同时担 任华 安大 国新 经济 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 2014 年 12 月 起同 时担任 华安 科 技
动力股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理：
尚志民 先生 ， 自2000 年7 月18 日至2001 年9 月 20 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。
李
匆 先生 ， 自2000 年7 月18 日至2003 年9 月 18 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。
林彤彤 先生 ， 自2001 年9 月20 日至2003 年9 月 18 日担任 安瑞 证券 投资 基 金 基金经 理 。
陈苏桥 先生 ， 自2003 年9 月18 日至2005 年5 月 25 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。
林义将 先生 ， 自2005 年5 月25 日至2007 年3 月 14 日担任 安瑞 证券 投资 基金 基金经 理 。
刘光华 先生 ， 自2007 年3 月14 日至2009 年6 月 25 日担任 本基 金基 金经 理。
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沈雪峰 女士 ， 自2009 年6 月25 日至2011 年8 月 30 日担任 本基 金基 金经 理。
於震騋 先生 ， 自2011 年7 月19 日至2013 年2 月 22 日担任 本基 金基 金经 理。
康
平 先生 ， 自2012 年5 月30 日至2013 年8 月 9 日担任 本基 金基 金经 理。
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理
陈俏宇 女士 ，基 金投 资部 副总监 、基 金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2015 年3 月31 日 ， 公司目 前共 有员 工296 人 （含 香港 公司） ，主 要来 自 国内外 证券
公司等 金融 机构 ， 其中89% 以上具 有三 年证 券业 或五 年金融 业从 业经 历 ， 具 有 丰富的 实际 操作
经 验 。所 有 上述 人 员在 最近 三 年内 均 未受 到 所在 单位 及 有关 管 理部 门 的处 罚。 公 司业 务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二） 主要 人员 情况
截至 2014 年 12 月 末， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员工 207 人 ，平 均年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
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（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，
秉 承 “诚 实 信用 、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管 理和 内 部控 制体 系 、规 范 的管
理 模 式、 先 进的 营 运系 统和 专 业的 服 务团 队 ，严 格履 行 资产 托 管人 职 责， 为境 内 外广 大 投资
者 、 金融 资 产管 理 机构 和企 业 客户 提 供安 全 、高 效、 专 业的 托 管服 务 ，展 现优 异 的市 场 形象
和 影 响力 。 建立 了 国内 托管 银 行中 最 丰富 、 最成 熟的 产 品线 。 拥有 包 括证 券投 资 基金 、 信托
资产 、保 险资 产、 社会 保 障基金 、 安心 账户资 金 、 企业年 金基 金 、QFII 资产、QDII 资 产、 股
权 投 资基 金 、证 券 公司 集合 资 产管 理 计划 、 证券 公司 定 向资 产 管理 计 划、 商业 银 行信 贷 资产
证券化 、基 金公 司特 定客 户资产 管理 、QDII 专户 资 产、ESCROW 等 门类 齐全 的 托管产 品体 系 ，
同 时 在国 内 率先 开 展绩 效评 估 、风 险 管理 等 增值 服务 ， 可以 为 各类 客 户提 供个 性 化的 托 管服
务。 截 至2014 年12 月， 中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 407 只 。 自2003 年以来 ， 本 行连
续 十 年获 得香 港 《亚 洲货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香 港《 财资 》 、美 国《 环球 金 融》 、 内地
《证券 时报 》 、 《上 海证 券 报》 等境 内外 权威 财经 媒 体评选 的45 项 最佳 托管 银 行大奖 ； 是获 得
奖项最 多的 国内 托管 银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司 上海 业务 部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
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联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2、代 销机 构
（1） 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址：
北京 市西 城 区金融 大街25号
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法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （86755 ）83198888
传真： （86755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9） 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
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11
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
电话：86-10-68946790
传真：86-10-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话： 010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华 夏银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13） 上海银 行股 份有 限公 司
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12
注册地 址： 上海 市银 城中 路168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（14） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真：020-87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（15） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
（16） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中路8号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-38576709
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
（17） 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春路288 号
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13
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（18） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东 莞市 莞城 区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119108
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（19） 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路37 号
法定代 表人 ：钱进
电话： （0539 ）
7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
（20） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
（21） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316528
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14
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（22） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
（23） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（24） 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（25） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
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15
网址：www.hrbcb.com.cn
（26） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
（27） 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ： 姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302955
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
（28） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（29） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
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16
客户服 务 电 话： 95587
网址：www.csc108.com
（30） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
（32） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
（33） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
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17
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务热 线：0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
（34） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路689号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：95553/4008888001
网址：www.htsec.com
（36） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层（ 邮编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
（37） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号证 券大 厦
办公地 址 ： 福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 ；上 海市 浦 东新区 民生 路1199 弄 证大 五道口 广 场
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1号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（38） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（39） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田4018 号 安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （021 ）82558355
客户服 务热 线：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（40 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（41） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东路29号 迪凯 银座22 、23 楼
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办公地 址： 浙 江省 杭州 市 江干区 解放 东路29号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系电 话： （0571 ）87112510
客户服 务电 话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（42） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（43） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（44） 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（45） 国元证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 安徽 国际 金融 中心A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（46） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
（47） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
（48） 山西证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26-30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn ；www.sxzq.net
（49） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（50） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客户服 务电 话： （010 ）66555835
网址：www.dxzy.net
（51） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（52） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
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（53） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层—29层、32 、36 、39 、40 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（54） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（55） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（56） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号 东北 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
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客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（57） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
（58） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号 西海 国际 中心1 号楼15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（59） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街8号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大厦7-9楼
法定代 表人 ： 姚志 勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话： （0510 ）82588168
网址：www.glsc.com.cn
（60） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
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电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（61） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（62） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
（63） 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： 全国 ：400-8888-100 广西 ：96100、（0771 ）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
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办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段80号 顺天 国际 财富中 心26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡一 兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话：
4008835316
网址：www.cfzq.com
（65） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话： 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（66） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务 电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
（67） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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26
（68） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ：朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（69） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路200 号 中银 大厦39F
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路200 号 中银 大厦39、40、41层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
（70） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
（71） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路88号 江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
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27
传真： （0791 ）6289395
客户服 务热 线：4008222111
网址：www.gsstock.com
（72） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务 电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（73） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（74） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 ： 姜昧 军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话：400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
（75） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
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28
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（76） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（77） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨路510 号南 半幢9楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 “城 建国 际 中心 ” 26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（78） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ： 刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（79） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
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29
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（80） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
（81） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（82） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（83） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（84） 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（85） 红塔证券 股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ： 况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
（86） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
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（87） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
（88） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（89） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（90） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
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32
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（91） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：www.ajzq.com
（92） 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041/ 83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： （0755 ）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（93） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝献 忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（94） 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
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33
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
（95） 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
（96） 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
（97） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
法定代 表人 ： 李红 光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
（98） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn/ jijin.txsec.com
（99） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上海 环 球 金融中 心9 楼
法定代 表人 ：
杨锐 敏
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
客户服 务电 话： （021 ）38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
（100 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（101 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（102 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
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法定代 表人 ：其实
客服电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（103 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址：
上 海市 浦东 新区浦 东大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
传真：021-58787698
网址： www.e-rich.com.cn
（104 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
（105 ） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址：www.myfp.cn
（106 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
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传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
（107 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（108 ） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 惠州 市 江北东 江3 路55 号广 播电 视 新闻中 心三 、四 层
办公地 址：
广 东省 惠州 市江北 东江3路55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话： 95564
4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
（109 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（110 ） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
（111 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(112) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(113) 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19
层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ： 邱三 发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
(114) 财通 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(115) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
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38
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
电话：021-38600676
传真： 021-38509777
网址: www.noah-fund.com
(116) 中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ： 路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服电 话： 95162 ，4008888160
网址： www.cifcofund.com
(117) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北 路赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办 公地 址: 北京 市西 城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座9层
法 定代 表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客 户服 务电 话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（二）注册登记机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
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39
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周祎
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 周祎
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40
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安中 小盘 成长股 票型 证券 投资 基金 。
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基 金的投资目标
通 过 主 要投 资 于具 有 持续成 长 潜 力的 中 小盘 股 票，在 严 格 控制 投 资风 险 的前提 下 ， 实现
基金资 产的 持续 增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 为股 票型 基金 ， 投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 、 国债 、金 融 债、 企业 债、
央 行 票据 、 可转 换 债券 、权 证 、资 产 支持 证 券以 及国 家 证券 监 管机 构 允许 基金 投 资的 其 它金
融工具 。其 中， 股票 投资 的比例 范围 为基 金资 产的 60% －95% ； 债券 、权 证、 资产支 持证 券 、
货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
0-40% ； 现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例 在5% 以 上。 本基 金将 不
低于80% 的 股票 资产 投资 于国 内 A 股 市场 上具 有良 好成长 性和 基本 面良 好的 中小盘 股票 。
基金管 理人 每半 年将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加，累 计 流
通市值 达到 总流 通市 值 70% 的股 票归 入中 小盘 股。 基 金因所 持有 股票 价格 的相 对变化 而导 致中
小 盘 股投 资 比例 低 于上 述规 定 的不 在 限制 之 内， 但基 金 管理 人 应在 合 理期 限内 进 行调 整 ，最
长不超 过6 个月 。
此 外 ， 如法 律 法规 或 监管机 构 以 后允 许 基金 投 资的其 他 品 种， 基 金管 理 人在履 行 适 当程
序 后 ，可 以 将其 纳 入投 资范 围 ；如 法 律法 规 或中 国证 监 会变 更 投资 品 种的 比例 限 制的 ， 基金
管理人 可相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 ，不 需经基 金份 额持 有人 大会 审议。
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41
八、基 金的投资策略
本基金 主要 依 靠基 金 管理人 的 研 究优 势 ，将 科 学有效 的 选 股方 法 与主 动 、灵活 的 投 资操
作 风 格贯 穿 于组 合 构建 以及 组 合风 险 管理 的 全过 程之 中 ，在 分 析研 判 经济 运行 和 行业 景 气变
化 的 周期 性 、以 及 上市 公司 成 长发 展 的基 础 上， 积极 把 握备 选 股票 的 投资 机会 ， 为基 金 份额
持有人 获取 较高 的中 长期 资本增 值。
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将通 过 对宏 观 经济、 国 家 政策 等 可能 影 响证券 市 场 的重 要 因素 的 研究和 预 测 ，并
利 用 公司 研 究开 发 的各 种数 量 模型 工 具， 分 析和 比较 不 同证 券 子市 场 和不 同金 融 工具 的 收益
及风险 特征 ， 确定 合适 的 资产配 置比 例 。同 时， 本 基金将 定期 或不 定期 地进 行资产 配置 调整 ，
以达到 规避 风险 及提 高收 益的目 的。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 认为 ， 公司 未 来盈利 的 增 长是 股 价上 涨 的主要 驱 动 因素 ， 因此 将 优先投 资 于 现时
估值水 平较 低、 具有 持续 高成长 潜力 的中 小盘 股票 。
首 先 ， 本基 金 将采 用 定性分 析 与 定量 分 析的 方 法，主 要 选 择成 长 潜力 较 大的中 小 市 值上
市 公 司， 列 入本 基 金的 初步 备 选股 票 库。 在 选股 的量 化 指标 中 ， 主要 考虑 包括 主 营利 润 增长
率、 息 税前 利润 增长 率 、 净资产 收益 率、 价值 成长 比率 、 市净 率、 市盈 率 等 指标。
然 后 ， 本基 金 将对 有 成长潜 力 的 上市 公 司进 行 进一步 案 头 研究 和 实地 调 研，深 入 研 究企
业 的 基本 面 。在 此 过 程 中， 本 基金 管 理人 将 凭借 其研 究 平台 ， 由研 究 员对 上市 公 司基 本 面进
行 深 度研 究 ，结 合 定量 分析 的 结果 对 上市 公 司做 出综 合 评估 。 同时 ， 对企 业在 未 来两 到 三年
的 成 长性 做 出预 测 ，优 选成 长 性高 、 有持 续 成长 能力 、 价值 被 市场 相 对低 估的 公 司， 纳 入本
基金的 股票 备选 库。
其中， 在公 司基 本面 的分 析上， 基金 管理 人将 着重 考察：
（1） 公司 所处 的行 业未来发展前 景 及 公司 在本 行业 内地位 分析 ；
（2） 产品 市场 分析 ，包 括 产品 定 价能 力分析、上 下 游产 品 分析 、 替代 产品 分 析 ， 考察 企
业是否 能充 分把 握行 业发 展的机 遇、 保持 领先 ；
（3） 公司 的竞 争力 分析 ， 包括公司 管理 者 素质 及应 变能力 、 市场 营销 能力 、 技术创 新能
力、品 牌 、 专利 权 、 客户 资源等 ；
（4） 公司 财务 状况 及财 务 管理能 力分 析 ；
（5） 公司 潜在 风险 及应 对 措施 分 析。
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除 此 之 外， 本 基金 还 可以部 分 投 资于 其 他具 有 高成长 潜 力 的股 票 ，这 部 分股票 由 研 究员
提交投 资建 议报 告， 经基 金经理 或投 资决 策委 员会 审议后 确定 。
最 后 ， 基金 经 理将 在 股票备 选 库 中通 过 对股 票 价格与 价 值 相对 波 动和 偏 离程度 的 分 析来
掌握买 卖时 机， 在股 价的 波动中 适时 实现 收益 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 可投 资 于国 债 、金融 债 、 企业 债 和可 转 换债券 等 债 券品 种 ， 基 金 管理人 通 过 对收
益 率 、流 动 性、 信 用风 险和 风 险溢 价 等因 素 的综 合评 估 ，合 理 分配 固 定收 益类 证 券组 合 中投
资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ，构 造债 券组 合。
在 选 择 国债 品 种中, 本产 品将 重 点 分析 国 债品 种所 蕴含 的 利 率风 险 和流 动性 风险, 根 据利
率预测 模型 构造 最佳 期限 结构的 国债 组合 ； 在选 择 金融债 、 企业 债品 种时, 本 基金将 重点 分析
债 券 的市 场 风险 以 及发 行人 的 资信 品 质。 资 信品 质主 要 考察 发 行机 构 及担 保机 构 的财 务 结构
安全性 、 历史 违约/ 担保 纪 录等 。 本 基金 还将 关注 可 转债价 格与 其所 对应 股票 价格的 相对 变化 ，
综合考 虑可 转债 的市 场流 动性等 因素 ，决 定投 资可 转债的 品种 和比 例， 捕捉 其套利 机会 。
4、权 证投 资策 略
本基金在 实现权证 投 资时， 将 通 过对 权 证标 的 证券基 本 面 的研 究 ，结 合 权证定 价 模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ， 以 追求 较稳 定的当 期收 益。
5、 资 产支 持证 券的 投资 策略
本 基 金 投资 资 产支 持 证券将 综 合 运用 久 期管 理 、收益 率 曲 线、 个 券选 择 和把握 市 场 交易
机 会 等积 极 策略 ， 在严 格遵 守 法律 法 规和 基 金合 同基 础 上， 通 过信 用 研究 和流 动 性管 理 ，选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
6、其 他衍 生工 具投 资策 略
本 基 金 将密 切 跟踪 国 内各种 衍 生 产品 的 动向 ， 一旦有 新 的 产品 推 出市 场 ，将在 届 时 相应
法 律 法规 的 框架 内 ，制 订符 合 本基 金 投资 目 标的 投资 策 略， 同 时结 合 对衍 生工 具 的研 究 ，在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
九、基 金的业绩比较基准
本 基 金 业 绩比 较 基准 ：40%× 天 相 中 盘成 长 指数 ＋40% × 天 相 小 盘成 长 指数 ＋20%×中债-
国债总 指数 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
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出 ， 或者 是 市场 上 出现 更加 适 合用 于 本基 金 的业 绩基 准 的股 票 指数 时 ，本 基金 可 以在 报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩 比 较基准 并及 时公 告。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是积 极 成长 型 股票基 金 ， 属于 证 券投 资 基金中 的 较 高预 期 风险 和 较高预 期 收 益品
种，其 预期 风险 收益 水平 高于混 合型 基金 、债 券基 金和货 币市 场基 金。
十一、 基金投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 4 月 17 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（％ ）
1 权益投 资 4,728,313,214.84 91.54
其中： 股票 4,728,313,214.84 91.54
2 固定收 益投 资 259,184,586.90 5.02
其中： 债券 259,184,586.90 5.02
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,840,421.48 0.87
7 其他资 产 132,863,683.16 2.57
8 合计 5,165,201,906.38 100.00
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2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 122,897,084.00 2.43
C 制造业 2,075,496,405.87 41.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
55,440,540.54 1.10
E 建筑业 248,201,938.28 4.91
F 批发和 零售 业 65,339,771.31 1.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 70,825,938.30 1.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
376,954,956.80 7.46
J 金融业 572,418,231.72 11.33
K 房地产 业 406,858,837.02 8.05
L 租赁和 商务 服务 业 360,956,399.00 7.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 149,583,305.70 2.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 223,339,806.30 4.42
S 综合 - -
合计 4,728,313,214.84 93.59
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000625 长安汽 车 19,000,000 385,510,000.00 7.63
2 000712 锦龙股 份 7,000,022 277,060,870.76 5.48
3 000671 阳 光 城 12,000,000 240,720,000.00 4.76
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4 002375 亚厦股 份 6,498,118 192,604,217.52 3.81
5 002358 森源电 气 4,000,000 186,320,000.00 3.69
6 002152 广电运 通 4,699,986 184,098,451.62 3.64
7 600340 华夏幸 福 2,999,979 166,138,837.02 3.29
8 601166 兴业银 行 8,888,786 163,198,110.96 3.23
9 000547 闽福发 Ａ 6,999,961 157,569,122.11 3.12
10 600415 小商品 城 6,000,000 154,440,000.00 3.06
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 240,000,000.00 4.75
其中： 政策 性金 融债 240,000,000.00 4.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 19,184,586.90 0.38
8 其他 - -
9 合计 259,184,586.90 5.13
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140436 14 农发36 700,000 70,042,000.00 1.39
2 140212 14 国开12 500,000 50,010,000.00 0.99
3 140213 14 国开13 400,000 40,000,000.00 0.79
4 130202 13 国开02 400,000 39,980,000.00 0.79
5 140429 14 农发29 200,000 20,006,000.00 0.40
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
截止本 报告 期末 ，本 基金 未持有 资产 支持 证券 。
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7 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
截止本 报告 期末 ，本 基金 未持有 贵金 属。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
截止本 报告 期末 ，本 基金 未持有 权证 。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内 ， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ， 也没 有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,985,380.03
2 应收证 券清 算款 119,929,750.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,717,580.17
5 应收申 购款 3,230,972.20
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 132,863,683.16
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
流通受 限情 况说 明
1 000625 长安汽 车 385,510,000.00 7.63 重大事 项停 牌
2 000671 阳 光 城 240,720,000.00 4.76 重大事 项停 牌
3 002375 亚厦股 份 192,604,217.52 3.81 非公开 发行 未上 市
4 002358 森源电 气 186,320,000.00 3.69 重大事 项停 牌
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51
十二、 基金的业绩
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （ 截止 时 间2014 年12
月 31 日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自2007 年4 月
10 日 （合 同生 效
日） 起至2007 年
12 月 31 日止
73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07%
自2008 年1 月1
日起 至2008 年
12 月 31 日止
-57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06%
自2009 年1 月1
日起 至2009 年
12 月 31 日止
84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08%
自2010 年1 月1
日起 至2010 年
12 月 31 日止
1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04%
自2011 年1 月1
日起 至2011 年12
月 31 日止
-29.84% 1.15% -27.62% 1.16% -2.22% -0.01%
自2012 年1 月1
日起 至2012 年12
月 31 日止
3.42% 1.05% 1.19% 1.21% 2.23% -0.16%
自2013 年1 月1
日起 至2013 年12
月 31 日止
-1.16% 1.28% 9.46% 1.09% -10.62% 0.19%
自2014 年1 月1
日起 至2014 年12
月 31 日止
24.69% 1.20% 20.96% 0.92% 3.73% 0.28%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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十三、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客户 指 基本 养 老基金 与 依 法成 立 的养 老 计划筹 集 的 资金 及 其投 资 运营收 益 形 成的
补 充 养老 基 金， 包 括全 国社 会 保障 基 金、 可 以投 资基 金 的地 方 社会 保 障基 金、 企 业年 金 单一
计 划 以及 集 合计 划 。如 将来 出 现经 养 老基 金 监管 部门 认 可的 新 的养 老 基金 类型 ， 基金 管 理人
可 在 招募 说 明书 更 新时 或发 布 临时 公 告将 其 纳入 养老 金 客户 范 围， 并 按规 定向 中 国证 监 会备
案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
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（1） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 ， 申购 费按 申购 金 额采 用 比例 费率 。 投资 人 在一天 之内
如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 费率如 下：
申购金 额（M ） 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2 年 1.50%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2、赎 回费 用
（1） 在基 金开 放日 常申 购 、赎回 以后 ，赎 回费 率如 下：
持有 期Y 赎回费 率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
对 于 投 资者 在 基金 退 市前持 有 的 基金 份 额及 集 中申购 所 得 基金 份 额， 持 有期自 基 金 开放
日 常 申购 、 赎回 之 日起 计算 。 赎回 费 由赎 回 人承 担， 在 投资 者 赎回 基 金份 额时 收 取。 所 收取
赎回费 的25% 归 入基 金资 产，其 余用 于支 付注 册登 记费、 销售 手续 费等 各项 费用。
（2） 为尽 可能 保证 原份 额 持有人 享有 份额 补偿 ， 对 于投资 者在 基金 开放 日常 申购 、赎 回
之日 起 1 年 以内 申请 赎回 的， 赎 回基 金份 额优 先冲 抵在赎 回时 间点 之前 申购 的基金 份额 。 投
资者在 基金 开放 日常 申购 、赎回 之日 起 1 年以 后申 请赎回 的 基 金份 额， 赎回 确认时 ，按 照 先
进先出 原则 进行 处理 。
3、转 换费用
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
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转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取 ， 具体 计 算公式 如 下 ：
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （转 入基 金的 申购 费－ 转出基 金的 申购 费） ，0 ] ， 即转 入基
金申购 费减 去转 出基 金申 购费， 如为 负数 则 取0
转入金 额 ＝ 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 ＝ 转入 金额 ? 转入 基金当 日基 金份 额净 值
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额/ （1 ＋转 入 基金的 申购 费率 ）] 或转 入 基金固 定
收费金 额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额/ （1 ＋转 出 基金的 申购 费率 ）] 或转 出 基金固 定
收费金 额
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金资产 。
注 1： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 2： 关于 转换 费用 的其 他相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
（三）其他费用
1、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
3、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5、基 金的 证券 交易 费用 ；
6、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用中 第 1 至 7 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 《 基金 合 同》 生效 前的 相
关费用 ， 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息披 露费 用等 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（五）费用调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 根 据 基金 发 展情 况 调整基 金 管 理费 率 和基 金 托管费 率 。 降低
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基 金 管理 费 率、 基 金托 管费 率 ，无 须 召开 基 金份 额持 有 人大 会。 基 金 管理 人必 须 最迟 于 新的
费率实 施日 的3 个工 作日 前在至 少一 种指 定媒 体上 刊登公 告。
（六）基金的税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基 金 管 理人 依 据《中 华 人 民 共和 国 证券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券投 资 基 金运
作 管 理办 法 》 、 《 证券 投资基 金 销售 管理 办 法》 、 《证券 投 资基 金信 息 披露 管理办 法 》及 其他 有
关 法 律法 规 的要 求 ，结 合本 基 金管 理 人对 本 基金 实施 的 投资 管 理活 动 ，对 本基 金 的原 招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 部分 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 基本 情况。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 代销 机构 信息 。
九、基 金份 额的 申
购、赎 回与 转换
调整了 单笔 最低 申购 金额 、最低 赎回 份额 和最 低保 留余额 限制 。
十一、 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十二、 基金 的业 绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十 三、对基 金 投
资 人的 服务
更新了 对账 单规 则、 短信 及资讯 服务 的内 容， 更新 电子直 销渠 道的 支持
银行及 支持 业务 的更 新， 详见招 募说 明书 。
二十 四 、其他 应披
露事项
披露了 自 2014 年 10 月 10 日至 2015 年 4 月 10 日期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 五月 二十 五日
