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长城积极A(200013)

长城积极:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城积极增利债券型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2015 年第 1 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○一五 年五 月 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城积极增 利债券 型证券 投资基金经2011 年1月21 日 中国证券监 督管理 委员会 证监 许可 【2011 】124 号 文批 准发 起 设立。 基金 合同 于2011年4 月12日 正式 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年4 月11 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2014年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长 城久泰 沪 深300 指数 证券 投资基 金、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证 券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金 (LOF) 、 长城 品牌优 选股票 型证券投 资基 金、长 城稳 健增利债 券型 证券投 资基 金、长城 双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板300 指数 分级证 券投 资基 金、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 利保 本混合 型 证 券投 资基 金、 长城增 强收 益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 长城 医疗 保健 股票 型证券 投资 基金 、 长 城淘 金一年 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城工资 宝货 币市 场基 金、 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、长 城久盈 纯债 分级 债券 型证 券投资 基金 、 长 城稳 固债 券型证 券投 资基 金、 长城 新兴产 业灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 等二 十 七 只基金。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况


1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍 (1)董事 杨光裕 先生 , 董 事长 , 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任, 长城 证券 股份 有限公 司 副总裁 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理, 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人, 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 , 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 , 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 何伟先 生 , 董事 , 硕 士 。 现任 长 城证 券股 份有 限公 司 总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北 京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 , 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 , 华富 基金管 理有 限公 司 ( 筹) 拟 任总经 理, 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 董 事 会秘书 、 党 委委 员、 纪委 书记。 曾任 重庆 市对 外经 济贸易 委员 会副 处长 , 西 南技术 进出 口 公司总 经理 助理 , 重 庆对 外经贸 委 美 国公 司筹 备组 组长, 中国 机电 产品 进出 口商会 法律 部 副主任 ,华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。 杨玉成 先生 , 董 事, 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 , 东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 , 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 , 上 海大 众科 技创 业 (集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 , 董 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老 干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 , 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 , 国 家开 发银行 河 南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 , 董 事, 硕士 。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部 总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理 及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 王连洲 先生 ,独立 董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工 作,1983 年 调任全 国人大 财经委员 会, 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法 室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 谢志华 先生 , 独 立董 事, 博士。 现任 北京 工商 大学 副校长 。 曾任 湖 南国 营大 通湖农 场 教师、 湘西 自治 州商 业学 校教师 、 北 京商 学院 (现 北京工 商大 学) 副院 长、 北京工 商大 学 校长助 理。 刘杉先 生, 独立 董事, 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 , 兼 任北 京工 商大 学教授 、 中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华 工商时 报财 经新 闻部 主任 , 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑, 中华 工商时 报社 总 编辑助 理。 鄢维民 先生 , 独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾任 江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任,深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ,深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 监 事会 主席 , 会计 师、 中 国注 册会 计 师 (非 执业) 。 现 任 长 城证 券股份 有 限公司 财务 总监 。曾 任安 徽省地 矿局 三二 六地 质队 会计主 管, 深圳 中达 信会 计师事 务所 审 计一部 部长 ,大 鹏证 券有 限责任 公司 计财 综合 部经 理,大 鹏证 券有 限责 任公 司资金 结算 部 副总经 理, 第一 创业 证券 有限责 任公 司计 划财 务部 副总经 理。2003 年进 入 长 城证券 股份 有 限公司 ,任 财务 部总 经理 。 曾广炜 先生 ,监 事, 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司, 2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务 四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经 理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 张令先 生, 监事 ,硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司稽核 总部 总经 理。 历任 中国纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长 、 科 长、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、 副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。


黄魁粉 女士 ,监 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 ,监 事, 博士 。现任 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 秘书 兼综 合管 理部总 经 理。曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公司 投资 管理 部、 国海( 广西 )证 券有 限责 任公司 投资 银 行部、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 王燕女 士, 监事 , 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。 2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司, 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 ,硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理 ,简 历同 上 。 彭洪波 先生 , 副 总经 理、 运行保 障部 总经 理, 硕士 。 曾就 职于 长城 证券 股份 有限公 司 , 历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理, 公司 电子 商务 筹备组 项目 经理 , 公 司审 计部技 术主 审。 2002 年3 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 历 任监 察 稽核部 业务 主管 、 部门 副 总经理 、 部门 总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理。 桑煜先 生, 副总 经理 、 市 场开发 部总 经理 , 学 士。 曾任职 于中 国建 设银 行山 东省分 行、 中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 开发 部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、运 行保 障部 总经 理、市 场开 发部 总经 理、 综合管 理部 总 经理、 公司 总经 理助 理。 杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 , 硕 士。 曾就职 于 大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。 2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有限 公司 工作 , 历 任基金 经理 助理 、 “长 城安 心回报 混合 型 证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长股 票型 证券投 资 基 金” 基金 经理 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司 ,1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一 处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ,历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研 员等职 务。 2、本 基金 基金 经理 简历 钟光正 先生 , 经济 学硕 士 。 具有 11 年 债券 投资 管理 经 历。 曾就 职于 安徽 安凯 汽 车股份 有限公 司、 广发 银行 总行 资金部 、招 商银 行总 行资 金交易 部。2009 年 11 月 进入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 任债 券 研究员 , 自2010 年2 月 24 日至2011 年 10 月18 日 担任 “长 城货 币市场 证券 投资 基金 ”的 基金经 理, 自2010 年 2 月 24 日至2011 年11 月 13 日担 任 “长 城稳健 增利 债券 型证 券投 资基金 ”的 基金 经理 ,自2011 年4 月12 日 起任 本 基金的 基金 经 理。 自2012 年8 月2 日起 兼任“ 长城 保本 混合 型证 券投资 基金 ”的 基金 经理 ,自 2013 年 9 月6 日起 任 “ 长城 增强 收 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 ” 的基 金经 理,自 2014 年1 月 28 日 至今 任“ 长城 稳固 收 益债券 型证 券投 资基 金” 的基金 经理 。 3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任 , 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员 , 公司 副总 经理 、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经 理 、基 金经 理 。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员 , 公司 固定 收益 部总经 理 、 基金 经理 。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员 , 基金 经理 。 吴文庆 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部副 总经理 、基 金经 理。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:010-67595096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立, 1996 年易名 为 “中 国建 设银 行” 。 中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 , 承 继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码 :939) 于2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易所 主板 上市 , 是 中国 四大商 业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006 年9 月 11 日, 中国建 设银 行又 作为 第一 家 H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年上 半年 , 本集 团实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元 , 较 上年 同期 增 长9.23% ; 净利润 1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元, 较上 年同 期 增长14.20% ; 其中, 利息 净收 入增 长12.59% , 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% , 在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成本 收入 比24.17% ,同比 下降0.45 个百 分点 。资本 充 足 率与核 心一 级资 本充 足率 分别 为 13.89% 和11.21% , 同业领 先。 截至2014 年 6 月末 , 本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元, 较上 年末 增长6.75% , 其中, 客户贷 款和 垫款 总 额91,906.01 亿元 , 增 长6.99% ; 负债总 额 152,527.78 亿 元 , 较 上年 末 增长6.75% ,其 中, 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ,增 长 6.00% 。 截至 2014 年 6 月末 ,中 国 建设银 行公 司机 构客 户 326.89 万 户, 较上 年末 增加 20.35 万户, 增长6.64% ; 个 人客 户近 3 亿户 , 较 上年 末增 加 921 万户 , 增 长3.17% ; 网上银 行客 户1.67 亿 户, 较上 年末 增 长 9.23% , 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户, 增长12.56% 。 截至2014 年 6 月 末, 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个, 服务 覆盖 面 进一步 扩大 ; 自 助设 备72,128 台 , 较 上年 末增 加 3,115 台 。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比达86.55% , 较上 年末 提 高 1.15 个 百分 点。 2014 年上 半年 , 本 集团 各 方面良 好表 现 , 得 到市 场 与业界 广泛 认可 , 先后 荣 获国内 外 知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《 银行 家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名” 中, 以一 级资 本总 额位 列 全球 第 2 , 较 上年 上升3 位; 在美 国 《福 布斯 》 杂 志 2014 年 全球 上市公 司 2000 强 排名 中位 列第 2 ;在 美国 《财 富》 杂志世 界 500 强 排名 第 38 位,较 上年长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 上升 12 位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等 9 个职 能处 室, 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心, 共 有员 工240 余 人。 自2007 年 起, 托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计, 并已 经成 为常规 化的 内 控工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 ,投 资托 管业 务部 总经理 ,曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ,并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业 务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 纪伟, 投资 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总 行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ,长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二 部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部,并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银 行北京 市分 行担 任领 导职 务,长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ,具 有丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ,长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2014 年 9 月末, 中国 建设银 行已 托长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 管389 只证 券投 资基 金。 中国建 设银 行 专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ,赢得 了业 内 的高度 认同 。 中 国建 设银 行 自 2009 年 至今 连续 五年 被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评为 “ 中 国最佳 托管 银行 ”; 获和 讯网的 中国 “最 佳资 产托 管银行 ”奖 ;境 内权 威经 济媒体 《每 日 经济观 察》 的“ 最佳 基金 托管银 行” 奖; 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司的 “优秀 托管 机 构”奖 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王 佺 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :逄慧 电话:010-85108223 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :姜驰 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 电话:010-85237356 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (7) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 竹冰 联系人 : 谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (9) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (11) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (12) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :张 萍 联系电 话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com (13) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (14) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 联系人 : 何 茂才 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (15) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (16) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 福建 省泉州 市云 鹿 路3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :董 培姗 电话:0595-22551071 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com (17) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-85130577 联系人 :权 唐 网站:www.csc108.com 客户服 务电 话:4008888108 (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 客户服 务电 话:4008888666


(20) 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (21) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田 嶶 网站:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888 (22) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 网站:www.newone.com.cn (23) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com (24) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com


(25) 华西证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (26) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网站:www.guosen.com.cn 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 (27) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (28) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785


客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (29) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常喆 联系人 :黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (31) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com (32) 广州证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 法定代 表人 : 邱 三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (33) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (34) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 网址:www.qlzq.com.cn (35) 中信 证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超


客户 服务 电话 :95548


公司 网址 :www.citicssd.com (36) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (37) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (38) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 传真:021-50586660-8880 联系人 :邵 一明 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (39) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (40) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 :肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (41) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (42) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (43) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 :崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (44) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (45) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (46) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (47) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 :余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (48) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95548


网站:www.cs.ecitic.com (49) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (50) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:400-898-9999 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 公司网 站:www.hrsec.com.cn (51) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 : 张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (52) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (53) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (54) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董祥 联系人 :薛津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (55) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (56) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (57) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (58) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (59) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (60) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (61) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (62) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (63) 万银财 富股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :刘媛 联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (64) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :焦 琳 联系电 话:010-85189120 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (65) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :孙 晋峰 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (66) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (67) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :金 侃 联系电 话: 021-58870011-6706 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构,并 另行 公告 。销 售机 构可以 根 据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点, 并另 行公告 。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号SK 大厦 36-37 层 负责人 :张 学兵 电话:0755-33256666 传真:0755-33206888 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基 金将在控 制组合风险和保 持资产流 动性的前提下, 力争获得 超越业绩比较基 准的 收益, 实现 基金 资产 的长 期增值 。 七、基金的投资范围 本基 金的投资 对象是具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的债券 、股长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 票 ( 包括中 小板 与创 业板 ) 、 权 证及法 律 、 法规 或中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本基金 主要 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 公司 债、企 业债 、分 离交 易可 转债、 可转 换 债券、 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 债券 回购 以及 法律、 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 的 其它固 定收 益类 金融 工具 及其衍 生工 具。 本基 金不 直接从 二级 市场 买入 股票 、权证 等权 益 类资产 ,但 可以 参与 一级 市场新 股申 购或 增发 新股 ,并可 持有 因可 转换 债券 转股所 形成 的 股票、 因所 持股 票所 派发 的权证 和因 投资 分离 交易 可转债 所产 生的 权证 等, 以及法 律法 规 或监管 机构 允许 基金 投资 的其他 权益 类金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 80% , 其 中非 政策 性金 融债 、 公司债、 企业 债、 分 离交 易可转 债、 可 转换 债券、 短 期融资 券、 资产支 持证 券等 信用 类固 定收益 品种 (国 债、 央行 票据、 政策 性金 融债 及法 律法规 或中 国 证监会 认定 的其 他准 政府 信用债 除外 )的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 30% ;股 票等 权 益类资 产投 资比 例不 高于 基金资 产净 值的 20% ; 现 金或者 到期 日在 1 年以 内 的政府 债券 投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 八、基金的投资策略 1.大类 资产 配置 策略 本基金 为债 券型 基金 , 债 券等固 定收 益类 资产 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80%,股 票等权 益类 资产 投资 比例 不高于 基金 资产 净值 的 20% 。本 基金 将采 用“ 自上 而 下”的 策略 进行基 金的 大类 资产 配置 ,主要 通过 对宏 观经 济运 行周期 、财 政政 策、 货币 政策、 利率 走 势、证 券市 场估 值水 平等 可能影 响资 本市 场的 重要 因素进 行研 究和 预测 ,分 析债券 市场 、 债券品 种、 股票 市场 、现 金等大 类资 产的 预期 风险 和收益 ,动 态调 整 基 金大 类资产 的投 资 比例, 以控 制系 统性 风险 。本基 金将 择机 利用 债券 回购交 易放 大组 合债 券资 产杠杆 ,在 严 格控制 信用 风险 、流 动性 风险的 基础 上增 强基 金整 体收益 。 2.固定 收益 类资 产投 资策 略 本基 金通过综 合分析宏观经济 形势、财 政政策、货币政 策、债券 市场券种供求关 系及 资金供 求关 系, 主动 判断 市场利 率变 化趋 势, 确定 和动态 调整 固定 收益 类资 产的平 均久 期 及债券 资产 配置 。 本基 金将在科 学的大类资产配 置及券种 配置、完整的信 用评价系 统和严格的投资 风险长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 管理基 础上 获取 基准 收益 ,同时 争取 获得 超越 业绩 比较基 准的 超额 收益 ,实 现基金 资产 的 长期增 值。 本基 金投 资组 合中固 定收 益类 资产 的超 额收益 主要 通过 以下 几种 策略实 现: (1) 久期 管理 策略 本基 金建立了 债券分析框架和 量化模型 ,预测利率变化 趋势,确 定投资组合的目 标平 均久期 ,实 现久 期管 理。 本基金 的分 析框 架包 括宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标,分 析金 融 市场中 各种 关联 因素 的变 化, 从而 判断 债券 市场 趋 势。 宏观 经济 指标 包括GDP 、CPI 、PPI、 固定资 产投 资、 进出 口贸 易;货 币金 融指 标包 括货 币供应 量、 新增 贷款 、新 增存款 、超 额 准备金 率。 宏观 经济 指标 和货币 金融 指标 将用 于估 计央行 货币 政策 , 以 考察 央行调 整利 率、 存款准 备金 率, 进行 公开 市场操 作和 窗口 指导 等操 作对市 场利 率的 影响 程度 。当预 测利 率 和收益 率水 平上 升时 , 建立 较短平 均久 期组 合或 缩短 现有固 定收 益类 资产 组合 的平均 久期 ; 当预测 利率 和收 益率 水平 下降时 ,建 立较 长平 均久 期组合 或增 加现 有固 定收 益类资 产组 合 的平均 久期 。本 基金 将在 对市场 利率 变动 进行 充分 分析的 基础 上, 选择 建立 和调整 最优 久 期固定 收益 类资 产组 合。 (2) 收益 率曲 线策 略 本基 金将在确 定固 定收益类资 产组合平 均久期的基础上 ,根据利 率期限结构的特 点, 以及收 益率 曲线 斜率 和曲 度的预 期变 化, 遵循 风险 调整后 收益 率最 大化 配比 原则, 建立 最 优化的 债券 投资 组合 ,例 如子弹 组合 、哑 铃组 合或 阶梯组 合等 。 (3) 个券 选择 策略 利率 产品和信 用产品是债券市 场构成的 两个方面,为了 捕捉这两 类债券品种在不 同市 场环境 中可 能出 现的 不同 投资机 会, 突出 基金 管理 人对信 用产 品的 整体 配置 能力和 个券 选 择能力 ,本 基金 对于 非政 策性金 融债 、公 司债 、企 业债、 分离 交易 可转 债、 可转换 债券 、 短期融 资券 、资 产支 持证 券等信 用类 固定 收益 品种 (国债 、央 行票 据、 政策 性 金融 债及 法 律法规或中国证监会认定的其他准政府信用债除外)的投资比例不低于基金资产净值的 30% 。 在对 利率产品 和信用产品的资 产配置上 ,本基金将综合 对宏观周 期、利率市场、 行业 基本面 和企 业基 本面 等方 面的分 析结 果, 考察 信用 产品相 对利 率产 品的 信用 溢酬, 结合 市 场情绪 ,动 态调 整信 用产 品的配 置比 例, 获取 超越 业绩基 准的 超额 收益 。具 体在个 券选 择 方面, 本基 金将 在信 用风 险管理 基础 上重 点关 注: 预期信 用评 级上 升的 个券 、具有 某些 特 殊优势 条款 的个 券、 估值 合理的 个券 、信 用利 差充 分反映 债券 发行 主体 的风 险溢价 要求 的 个券、 经风 险调 整后 的收 益率与 市 场 收益 率曲 线比 较具有 相对 优势 的个 券。 本基金 将通 过长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 对个券 基本 面和 估值 的研 究,选 择经 信用 风险 或预 期信用 风险 调整 后收 益率 较高的 个券 , 收益率 相同 情况 下流 动性 较高的 个券 以及 具有 税收 优势的 个券 。 (4) 把握 市场 低效 或失 效 状况下 的交 易机 会 在市 场低效或 失效状况下,本 基金将根 据市场实际情况 ,积极运 用各类套利以及 优化 策略对 固定 收益 类资 产投 资组合 进行 管理 与调 整, 捕捉交 易机 会, 以获 取超 额收益 。 1)新券 发行 溢价 策略 在特 殊市场环 境下新券发行利 率可能远 高于市场合理收 益率,在 发行时认购新券 可能 获得超 额收 益。 2)信用 利差 策略 不同 信 用等级 的债券存在合理 的信用利 差,由于短期市 场因素信 用利差可能暂时 偏离 均衡范 围, 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 3)套利 策略 套利 策略包括 跨市场套利和跨 期限套利 。跨市场套利是 指利用同 一只固定收益类 投资 工具在 不同 市场 (主 要是 银行间 市场 与交 易所 市场 )的交 易价 差进 行套 利, 从而提 高固 定 收益类 资产 组合 的投 资收 益。跨 期限 套利 是指 当短 期回购 利率 低于 长期 回购 利率时 ,可 通 过短期 融资 、长 期融 券实 现跨期 限套 利。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 当正股 价格 处于 特定 区间 内时, 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性 。 本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析, 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会, 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可 转换债 券的 投资 ,创 造超 额收益 。 (6) 债券 回购 杠杆 策略 本基 金将在市 场资金面和债券 市场基本 面分析的基础上 结合个券 分析和组合风险 管理 结果, 积极 参与 债券 回购 交易, 放大 固定 收益 类资 产投资 比例 ,追 求固 定收 益类资 产的 超 额收益 。 3.权益 类资 产投 资策 略 本基金 将以 不高 于基 金资 产净 值 20% 的基 金资 产适 度参与 权益 类资 产投 资。 本 基金不 直 接从二 级市 场买 入股 票、 权证等 权益 类资 产, 但可 以参与 一级 市场 新股 申购 或增发 新股 , 并可持 有因 可转 换债 券转 股所形 成的 股票 、因 所持 股票所 派发 的权 证和 因投 资分离 交易 可 转债所 产生 的权 证等 ,以 及法律 法规 或监 管机 构允 许投资 的其 他权 益类 金融 工具。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 (1) 新股 申购 策略 本基金 将根 据市 场情 况 , 适度参 与新 股申 购 (含 增 发新股 ) , 以 增加 收益 。 本 基金组 合 的新股 申购 (含 增发 新股 )策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、估 值水 平、 市场 环境三 方面 选 择新股 申购 的参 与标 的、 参与规 模和 新股 的卖 出时 机。通 过深 入分 析新 股上 市 公司 的基 本 情况, 结合 新股 发行 当时 的市场 环境 ,根 据可 比公 司股票 的基 本面 因素 和价 格水平 ,预 测 新股在 二级 市场 的合 理定 价及其 发行 价格 ,指 导新 股询价 ,在 有效 识别 和防 范风险 的前 提 下,获 取较 高的 低风 险收 益。 (2) 权证 投资 策略 本基 金不直接 从二级市场买入 权证,但 可持有因所持股 票所派发 的权证和因投资 分离 交易可 转换 债券 所产 生的 权证。 本基 金的 权证 投资 策略主 要是 深入 分析 权证 标的证 券基 本 面,结 合期 权定 价模 型确 定权证 的投 资价 值。 本基 金在进 行权 证投 资时 将在 严格控 制风 险 的前提 下谋 取最 大的 收益 ,以不 改变 投资 组合 的风 险收益 特征 为首 要条 件, 运 用有 关数 量 模型进 行估 值和 风险 评估 ,谨慎 投资 。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债 综合 财富 指数 。 中债 综合财富 指数由中央国债 登记结算 有限责任公司编 制和维护 。该指数的样本 券包 括了商 业银 行债 券、 央行 票据、 证券 公司 债、 证券 公司短 期融 资券 、政 策性 银行债 券、 地 方企业 债、 中期 票据 、记 账式国 债、 国际 机构 债券 、非银 行金 融机 构债 、短 期融资 券、 中 央企业 债等 债券 ,综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作 为样本 券的 权重 因子 ,每 日计算 债券 市场 整体 表现 ,是目 前市 场上 较为 权威 的反映 债券 市 场整体 走势 的基 准指 数之 一。 选择 中债综合 财富指数作为本 基金的业 绩比较基准,体 现了基金 产品本身的投资 特征 与目标 客户 群的 风险 收益 偏 好, 且该 指数 合理 、透 明、公 开, 具有 较好 的市 场接受 度。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的债 券指 数时 ,经 与基金 托管 人 协商一 致, 本基 金可 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 十、基金的风险收益 特征 本基 金为债券 型基金,其长期 平均风险 和预期收益率低 于股票型 基金、混合型基 金, 高于货 币市 场基 金。 本基 金为中 低风 险、 中低 收益 的基金 产品 。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司根 据本基 金合同规定 , 于2015 年4 月30 日复核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的 投 资组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、报告期末基金资产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,264,373.48 0.18 其中: 股票


4,264,373.48 0.18 2 固定收 益投 资


1,902,915,374.10 81.77 其中: 债券


1,902,915,374.10 81.77 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


261,300,000.00 11.23 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


78,719,235.65 3.38 7 其他资 产


79,842,780.98 3.43 8 合计





2,327,041,764.21





100.00 2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 302,415.48 0.01 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 - - J 金融业 3,961,958.00 0.18 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 4,264,373.48 0.19 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 600109 国金证 券 200,200 3,961,958.00 0.18 2 002318 久立特 材 10,121 302,415.48 0.01 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 153,628,942.50 6.82 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 681,885,001.30 30.27 其中: 政策 性金 融债 527,055,001.30 23.40 4 企业债 券 572,993,540.10 25.44 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 345,574,000.00 15.34 7 可转债 148,833,890.20 6.61 8 其他 - - 9 合计 1,902,915,374.10 84.49 5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 018001 国开 1301 2,836,410 291,384,399.30 12.94 2 1382138 13 甘 公投 MTN1 1,800,000 183,204,000.00 8.13 3 130231 13 国开 31 1,500,000 150,090,000.00 6.66 4 1428002 14 浙 商银 行债 1,000,000 104,440,000.00 4.64 5 140402 14 农发 02 800,000 85,072,000.00 3.78 6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名 贵金属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 注: 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 , 暂不参 与国 债期 货交 易。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 10 、投资组合报告附注 (1) 本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到过 公开谴 责、 处罚 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股 票 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 126,367.25 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 57,101,335.25 5 应收申 购款 22,615,078.48 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 8 其他 - 9 合计 79,842,780.98 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110023 民生转 债 55,308,000.00 2.46 2 110015 石化转 债 40,476,000.00 1.80 3 113001 中行转 债 18,790,800.00 0.83 4 110018 国电转 债 6,184,500.00 0.27 5 110020 南山转 债 2,792,200.00 0.12 6 127002 徐工转 债 1,788,060.00 0.08 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 止 2014 年 12 月31 日) 长城积 极增 利债 券A 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生效 日 至2011 年12 月31 日 -4.00% 0.17% 4.50% 0.09% -8.50% 0.08% 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日 12.50% 0.14% 3.60% 0.06% 8.90% 0.08% 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 2.61% 0.16% -0.47% 0.09% 3.08% 0.07% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 21.67% 0.28% 10.34% 0.11% 11.33% 0.17% 自基金 合同 生效 日 起至今 34.84% 0.20% 18.90% 0.09% 15.94% 0.11% 长城积 极增 利债 券C 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生效 日至2011 年12 月 31 日 -4.30% 0.17% 4.50% 0.09% -8.80% 0.08% 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 11.91% 0.14% 3.60% 0.06% 8.31% 0.08% 2013 年1 月1 日 至2013 年12 月 31 日 2.26% 0.16% -0.47% 0.09% 2.73% 0.07% 2014 年1 月1 日 至2014 年12 月 31 日 21.26% 0.28% 10.34% 0.11% 10.92% 0.17% 自基金 合同 生效 日起至 今 32.81% 0.20% 18.90% 0.09% 13.91% 0.11% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 十三、基金费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基金 费用 的种 类 (1) 基 金管 理人 的管 理费 ; (2) 基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 销 售服 务费 :本 基金 从C 类基 金份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ; (4) 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (5) 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (6) 基 金份 额持 有人 大会 费 用; (7) 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (8) 基 金的 证券 交易 费用 ; (9) 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ,法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1) 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.65% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天 数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2) 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 (3) 销 售服 务费 本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ,C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。 在通常 情况 下, 本基 金销 售服务 费按 前一 日C 类基 金 资产净 值的0.4% 年费 率计 提。 计算方 法如 下: H=E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费 E为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指令 ,经基金 托管人 复核后于 次月首日 起5个工 作日内从 基金财产 中一次 性支付给 注 册 登记机 构, 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构, 若遇 法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。 基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金 、 以 及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销 活动费 、基 金份 额持 有人 服务费 等。 基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。 (4) 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1.申购 费用 (1) 申 购费 率 1) 本基 金A 类基 金份 额在 申购时 收取 申购 费用 , 投 资者可 以多 次 申 购本 基金 , 申 购费 率按每 笔 申 购申 请单 独计 算 。本基金 A 类 基金 份额 自 2015 年3 月 13 日起 对 通过直 销柜 台 申 购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的 申 购费 率。 具体 如下 : A.申购 费率 申购金额 (M ,含申购 费) A 类 份 额申购费率 M <50 万 0.80% 50 万 ≤M <200 万 0.50% 200 万≤M <500 万 0.30% M ≥500 万元 1000 元/ 笔 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申 购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 B.特定 申购 费率 申购金额 (M ,含申购 费 ) A 类 份 额申购费率 M <50 万 0.16% 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 50 万 ≤M <200 万 0.10% 200 万≤M <500 万 0.06% M ≥500 万元 1000 元/ 笔 注:上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金 ; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ,本 公司 在法 律法 规允许 的 前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 2)本 基金C 类 基金 份额 不 收取 申 购费 用, 但 从 C 类 基金份 额的 基金 财产 中计 提销售 服务费 , 销售 服务 费年 费 率为 0.4% 。 本 基金 的申 购 费用由 申购 人承 担 , 主 要 用于本 基金 的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用, 不列 入基 金财产 。 (2) 申 购份 额的 计算 ①申购A 类 基金 份额 ,基 金的申 购金 额包 括申 购费 用和净 申购 金额 ,申 购份 额的计 算 公式为 : 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+前 端申 购费 率) (注: 对 于500 万( 含)以 上的申 购, 净申 购金 额= 申购金 额- 固定 申购 费用 ) 前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值 例:某 投资 者投 资20000 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额, 假设 申购 当日A 类 基金份 额 净值 为1.100 元 ,则 可得 到的申 购份 额为 : 净申购 金额 =20000 /(1 +0.80%) =19841.27 元 前端申 购费 用=20000 -19841.27 =158.73 元 申购份 额=19841.27/1.100 =18037.52 份 即: 投 资者 投资20000 万 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额, 假设 申购 当日A 类 基金份 额 净值 为1.100 元, 则其 可 得到 18037.52 份基 金份 额 。 ②申 购C 类基 金份 额, 不 收取申 购费 用, 申购 份额 的计算 公式 为: 申购份 额= 申购 金额/申 购 当日 C 类 基金 份额 净值 例: 某 投资 者投 资20000 元申购 本基 金 的C 类 基金 份额, 假设 申购 当日C 类 基金份 额 净值 为1.100 元, 则可 得 到的申 购份 额为 : 申购份 额=20000/1.100 =18181.82 份 即:投资者 投资20000 元 申 购本基金的C类基金 份额, 假设申购当 日C类基 金份额 净值为 1.100 元, 则其 可得 到18181.82 份 基金 份额 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 2.赎回 费用 (1) 赎 回费 率 本基 金A 类 基金 份额 的最 高赎回 费率 不超 过 5 %, 赎回费 率见 下表 : A 类 基 金份额 持有年限 (Y ) 赎回费率 Y <1 年 0.10% 1 年≤Y <2 年 0.05% Y ≥2 年 0% 注:上 表中 ,1 年按365 天计算 。 C 类基金份额 赎回费 率 持有期 限在 30 日 以内 的基 金份额 ,赎 回费 率为 0.10% ;持 有期 限超 过 30 日( 含 30 日) 的基金 份额 ,不 收取 赎回 费用。 注: 本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 销售 服务费 , 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。 赎回费 总额 扣除 用于 支付 注册登 记费 和必 要的 手续 费后余 额计 入基 金财 产 , 赎 回费计 入 基金财 产的 比例 不低 于赎 回费总 额的25% 。 (2) 赎 回金 额的 计算 本基金 的赎 回采 用 “份 额 赎回 ” 方 式 , 赎 回价 格以 赎回当 日 (T 日 ) 的 基金 份额净 值为 基准进 行计 算, 计算 公式 如下: 赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 费用 ①本基 金A 类基 金份 额赎 回金额 的计 算: 例:某投资 者赎回 本基金A 类基金份额10000 份,持 有 时间为50天 ,假设 赎回当 日A类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为: 赎回总 金额 =10000 ×1.200 =12000 元 赎回费 用=12000 ×0.10% =12元 净赎回 金额 =12000 -12.00 =11988 元 即:投资者 赎回本 基金A 类基金份额10000 份,持 有 时间为50天 ,假设 赎回当 日A 类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为11988 元。 ②本基 金C 类基 金份 额赎 回 金额的 计算 : 例: 某投 资者 赎回 本基 金C 类基金 份额10000 份 , 持 有时间 为30 天 , 假 设赎 回 当日C 类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为: 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 赎回总 金额 =10000 ×1.200 =12000 元 净赎回 金额 =12000 元 即:投资者 赎回本 基金C 类 基金份额10000 份,持有 时 间为30 天, 假设赎 回当日C 类基金 份额净 值是1.200 元 ,则 其可得 到的 赎回 金额 为12000 元。 3.转换 费用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例: 某投 资者 持有 本基 金A 类基金 份额10万 份 , 持 有 期为100 天 , 决 定转 换为 长 城久泰 沪 深300指数 证券投 资基金 , 假设转换 当日转出 基金( 本基金A类 基金份额 )份额 净值是1.185 元,转入基 金(长 城久泰 沪深300指 数证券 投资基 金 )份额净值 是1.5800 元 , 转出基金对 应 赎回费 率为0.1% ,申 购补 差费率 为0.7% , 则可 得到 的转换 份额 及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.185 =118,500 元 转出基 金赎 回费 =118,500 ×0.1% =118.50 元 转入总 金额 =118,500 -118.50 =118,381.50元 转入基 金申 购费 补差 =118,381.50 -118,381.50/ (1+0.7% )=822.91 元 转入净 金额 =118,381.50 -822.91 =117,558.59 元 转入份 额=117,558.59/1.58 =74,404.17 份 基金转 换费 =118.50 +822.91 =941.41 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资者持有长城久泰沪深300 指 数 证 券 投 资 基金10 万份基金份额,持有期为100 天, 决定 转换 为本 基金A 类 基金份 额 , 假 设转 换当 日 转 出基 金 (长 城久 泰沪 深300 指数 证券 投长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 资基金 ) 份额 净值 是1.5800 元 , 转 入基 金 ( 本基 金A 类基金 份额 ) 份额 净值 是1.185 元 , 转出 基金对 应赎 回费 率为0.5% ,申购 补差 费率 为0 ,则 可 得到的 转换 份额 及基 金转 换费为 : 转出金 额=100,000 ×1.58 =158,000 元 转出基 金赎 回费 =158,000 ×0.5% =790 元 转入总 金额 =158,000 -790 =157,210 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =157,210 -0 =157,210 元 转入份 额=157,210/1.185 =132,666.66 份 基金转 换费 =158,000 ×0.5% =790 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出基 金赎 回费 的25 % 计入转 出基 金资 产。 (4) 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明书 规定费 率执 行, 对于 通过 本公司 网上 交易 、费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ,按 照 本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 (四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、基 金托管 费 率和销 售服 务费 率 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。 调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率和 销售 服务 费率 ,无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 (五) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 积极 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 ,对2014 年11 月24 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书进 行了 更新 ,更新 的主 要内容 如下 : 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 42 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现 截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中, 更 新了 代销 机 构 及律 师事 务所 、 会 计师 事务所 的 信息。 5、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更新了 申购 和赎 回的 数额 限制 、 基金 的 申购费 用、 基金 的转 换及 定期定 额投 资的 内容 。 6、在 第八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更 新了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2014 年 12 月 31 日 的数 据。 7、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 中 , 披 露了 截至2014 年12 月31 日本 基金 的业 绩数 据 。 8、在 第十 三部 分“ 基金 的 费用与 税收 ”中 ,更 新了 基金申 购费 用的 内容 。 9、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 二○一 五年 五月 二十 五日