煤炭A/B：关于开放日常申购赎回和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 9 页 关 于 开 放 招商 中 证 煤 炭等 权 指 数 分级 基 金 日 常 申 购赎 回 和 定 期定 额 投 资 业务 的 公告 公告送 出日期：2015 年 5 月25 日 关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商中 证煤 炭等 权指 数分 级证券 投资 基金 基金简 称 招商中 证煤 炭等 权指 数分 级 基金主 代码 161724 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 20 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合 同》 、 《招商中证煤炭等权 指数分级证券投资基金招 募说明 书》 及相 关公 告等 申购起 始日 2015 年 5 月 28 日 赎回起 始日 2015 年 5 月 28 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 5 月 28 日 下属分 级基 金的 基金 简称 煤炭A 煤炭 B 下属分 级基 金的 交易 代码 150251 150252 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 （、 转换、 定期定 额投 资） 否 否 注：本 基金 的基 金份 额包 括基础 份额 和分 级份 额。 基础份 额为 “招 商中 证煤 炭份额 ” （场 内简称 “煤 炭分 级 ” ，基 金代码 “16 1724 ” ） ，分 为 场外和 场内 两部 分； 分级 份额包 括招 商 中证煤 炭A 份额 （ 场内 简 称 “煤炭 A”， 基 金代 码 “1502 51” ） 和招 商中 证 煤炭B 份额 （ 场 内简称 “煤炭 B” ， 基金 代码 “ 1502 52” ） 。 基金 合 同生效 后， 投资 者可 以通 过场外 或场 内 方式申 购赎 回招 商中 证煤 炭份额 。 招商 中证 煤炭A 份 额和招 商中 证煤 炭 B 份额 不接受 投资 者 的申购 赎回 。 投资者 范围 ： 符 合法 律法 规规定 的个 人投 资者 、 机 构投资 者及 合格 境外 机构 投资者 以及 法律 法规及 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 2 日常 申购 、赎回 （ 定期 定额 投资） 业务 的办理 时间 投资人 在开 放日 办理 招商 中证煤 炭份 额的 申购 、赎 回（定 期定 额投 资） ，具 体 办理时 间关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 9 页 为证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间， 但基 金管 理人根 据法 律法 规、 中国 证监会 的要 求或 本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、 赎 回时 除外。 场内 业务办 理时 间为 深圳 证券 交易所 交易 日 交易时 间， 场外 业务 具体 办理时 间由 基金 管理 人与 代销机 构约 定， 每交 易日 交易时 间以 后提 交的申 请， 按下 一交 易日 的业务 申请 处理 。 基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应 的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 投资人 在开 放日 之外 的日 期和时 间提 出申 购、 赎回 申请且 登记 机构 确认 接受 的， 其 基金 份额申 购、 赎回 的价 格为 下次办 理基 金份 额申 购、 赎回时 间所 在开 放日 的价 格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 原则上， 投资者 在办 理招 商中证煤 炭份 额场内 申购 时，单笔 申购 的最低 金额 为 50,000 元人民 币。 投资 人办 理本 基金场 外申 购时 ，单 笔最 低金额 为 1,000 元 人民 币 （含申 购费 ） 。 通过直 销中 心首 次申 购的 最低金 额 为50 万元 人民 币 （含申 购费） ， 追加 申购 单 笔最低 金额 为 1,000 元人民 币（ 含申购 费） 。通 过招商 基金官 网交 易平台办 理基 金份额 申购 ，最低申 购金 额为单 笔1,000 元。 实际 操作中 ，以 各销 售机 构的 具体规 定为 准。 本基金直销中心及招 商基 金官网交易平台的单 笔申 购最低金额可由基金 管理 人酌情调 整。 本基金 不对 单个 投资 人累 计持有 的基 金份 额上 限进 行限制 。 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额的 数量 限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 介 公告并 报中 国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 本基金 申购 采用 金额 申购 方式， 场外 申购 费率 如下 述， 场 内申 购费 率由 基金 代销机 构比 照场外 申购 费率 执行 。 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M） 申购费 率 备注 M＜500000 1.00% - 500000<=M ＜1000000 0.50% - 关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 9 页 1000000<=M 1000 元/笔 - 注： 投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 费率 按单 笔分别 计算 。 3.2.2 后端收 费 持有期 限（N） 申购费 率 备注 注： 本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 并 应在 投资 者申购 基金 份额 时收 取， 不列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 申购费 用的 计算 方法 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋ 申购 费率 ） 申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额 申购份 额 = 净 申购 金额/T 日招 商中 证煤 炭份 额的 份额净 值 通过场 外方 式进 行申 购的 ， 申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后两位 以后 的部分 四舍 五入 ， 由 此误 差产生 的收 益或 损失 计入 基金财 产 ； 通 过场内 方式 申购的 ， 申购 份 额计算 结果 采用 截尾 法保 留到整 数位 ，整 数位 后小 数部分 的份 额对 应的 资金 返还投 资者 。 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基 金促销 计划 ， 针对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人 可以 适当 调低本 基金 的申 购费 率。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 办理 招商 中证煤 炭份 额场 外赎 回时 ，每笔 赎回 申请 的最 低份 额为 100 份基金 份额 ；基 金份 额持 有人办 理基 金份 额场 内赎 回时， 每笔 赎回 申请 的最 低份额 为 100 份基金 份额 ， 同 时赎 回份 额必须 是整 数份 额。 基金 份额持 有人 每个 交易 账户 的最低 份 额 余额 为100 份 ，份 额持 有人 赎 回时或 赎回 后将 导致 在销 售机构(网点)保 留的 基金 份额余 额不 足 100 份 的， 需一 并全 部赎 回。 实际操 作中 ，场 外赎 回以 各代销 机构 的具 体规 定为 准。 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量 限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 介 公告并 报中 国证 监会 备案 。 关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 9 页 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时 ， 赎 回办 理和款 项支 付的 办法 将参 照基金 合 同有关 巨额 赎回 或连 续巨 额赎回 的条 款处 理。 4.2 赎回 费率 本基金 份额 的场 外赎 回费 率如下 表， 场内 赎回 费率 为固 定 0.5% 。 持有期 限（N） 赎回费 率 N<365 日 0.50% 365 日<=N<730 日 0.25% 730 日<=N 0.00% 注：- 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率 各计算结 果均 按照四 舍五 入方法， 保留 至小数 点后 2 位，由 此误 差产生 的收 益或损 失 计入基 金财 产。 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担， 在 投资 者赎 回基 金份 额时收 取。 扣除 赎回 手续 费后的 余额 归基金 财产 ，赎 回费 归入 基金财 产的 部分 不低 于赎 回费总 额 的25% 。 基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人最 迟应于 新 的费率 或收 费方 式实 施日 前在至 少一 种指 定媒 介及 基金管 理人 网站 公告 。 基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基 金促销 计划 ， 针对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人 可以 适当 调低本 基金 的基 金赎 回费 率。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 日常转 换业 务暂 时不 予开 通，若 今后 开通 ，请 以相 关公告 为准 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 - 6 定期 定额 投资业 务 “定期 定额 投资 业务 ” 是 投资者 可通 过本 公司 指定 的基金 销售 机构 提交 申请 ， 约定 每期 扣款日 、 扣 款金 额及 扣款 方式， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资者 指定 资金账 户内 自动关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 9 页 完成扣 款及 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 。 投资 者在 办理相 关基 金" 定期 定额 投 资业务"的同 时，仍 然可 以进 行日 常申 购、赎 回及 转换 业务 。 投资者 可与 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 ， 定期定 额 申购每 期最 低扣 款金 额不 少于人 民 币100 元 。 具 体最 低扣款 金额 遵循 投资 者所 开户的 销售 机 构的规 定。 定期定 额申 购业 务的 申购 费率等 同于 正常 申购 费率 ，计费 方式 等同 于正 常的 申购业 务 ， 如有费 率优 惠以 销售 机构 相关公 告为 准。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） （1） 招商 基金 电子 商务 网 上交易 平台 交易网 站：www.cmfchina.com 交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费） 电话： （0755 ）83195018 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：李 涛 （2） 招商 基金 华东 机构 理 财中心 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室 电话： （021 ）58796636
联系人 ： 王雷 （3） 招商 基金 华南 机构 理 财中心 地址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚 关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 9 页 （4） 招商 基金 养老 金及 华 北机构 理财 中心 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦B 座2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超 （5） 招商 基金 直销 交易 服 务联系 方式 地址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：贺 军莉
7.1.2 场外代 销机 构 开通本 基金 日常 申购 、 赎 回 和定期 定额 投资 业务 的代 销机构 包括 ： 招 商银 行、 中 国银行 、 交通银 行、 光大 银行、 浦 发银行 、 平 安银 行、 招 商 证券、 银河 证券、 申万 宏 源证券 、 财 富证 券、 中 航证 券、 华融 证券 、 华安 证券 、 齐 鲁证 券、 东兴证 券、 中山 证券 、 东 海证券 、 东 吴证 券、华 龙证 券、 渤海 证券 、国都 证券 、新 时代 证券 、民族 证券 、国 泰君 安证 券、平 安证 券 、 中信证 券、 中信 建投 证券 、 申万 宏源 西部 证券 、 海 通证券 、 中 信证 券 （ 浙江） 、 中信 证券 （山 东） 、 兴业 证券 、大 同证 券 、中金 公司 、太 平洋 证券 、信达 证券 。 开通本 基金 日常 定期 定额 投资业 务的 代销 机构 包括 ：招商 银行 、中 国银 行、 交通银 行 、 光大银 行、 浦发 银行、 平 安银行 、 招 商证 券、 银 河 证券、 申万 宏源 证券、 华 融证券 、 华 安证 券、齐 鲁证 券、 中 山 证券 、东吴 证券 、华 龙证 券、 新时代 证券 、国 泰君 安证 券、平 安证 券 、 中信证 券、 中信 建投 证券 、 申万 宏源 西部 证券 、 中 信证券 （浙 江） 、 海通 证券 、 中信 证券 （山 东） 、 太平 洋证 券、 信达 证 券。 各代销 网点 的地 址、 营业 时间等 信息 ，请 参照 各代 销机构 的规 定。 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 ，并 另行 公告 。敬 请投资 者留 意。 关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 9 页 7.2 场内 销售机 构 场内代 销机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的 深圳 交易 所会员 单位 。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2015 年5 月28 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ， 通 过中 国证 监会指 定的 信息披 露媒 体 、 各销 售机 构及指 定销 售营 业网 点、 本公司 客户 服务 电话 和网 站等媒 介 ， 披 露 开放日 基金 份额 所对 应的 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。 敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 本 公告 仅对 本基 金开 放申购 、 赎 回及 转换 事项 和开通 定期 定额 投资 事项 予以说 明。 投资者 欲了 解本 基金 的详 细情况 ， 请详 细阅读 刊登 在 2015 年4 月30 日 《中 国证券 报》 、 《 证 券时报 》 以 及本 基金 管理 人网站 （www.cmfchina.com ） 上 的 《招 商中 证煤 炭等 权指数 分级 证 券投资 基金 招募 说明 书》 。 （2） 未开 设销 售网 点地 区 的投资 者， 及希 望了 解本 基金的 详细 情况 和其 它有 关信息 的 投资者 ， 可以 登录本 基金 管理人 网站 （www.cmfchina.com ） 或 拨打 本基 金管 理 人的热 线电 话 查询。 招商 基金 客户 服务 中心电 话：400-887-9555 （免长 途费 ） 。 （3） 由于 各代 销机 构系 统 及业务 安排 等原 因， 可能 开展上 述业 务的 时间 有所 不同， 投 资者应 以各 代销 机构 具体 规定的 时间 为准 。 （4） 有关 本基 金开 放申 购 、赎回 及转 换和 定期 定额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化， 本 公司将 另行 公告 。 （5） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后， 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率、 调 低赎回 费率 或调 整收 费方 式， 基金 管理 人依 照有 关规 定于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前在 指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。 （6） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 ， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调低 基金销 售费 用 ， 并 不晚 于优 惠活 动实 施日 公告。 （7） 上述 业务 的解 释权 归 本基金 管理 人。 （8） 投资 人应 当充 分了 解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额 投资是 引导 投资 人进 行长 期投资 、 平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。 但是 定期 定额 投资并 不能 规避 基金 投资 所固有 的风 险， 不能 保证 投资人 获得 收益 ， 也 不是 替代储 蓄的 等效关于开放招商中证煤炭等权指数分级基金日常申购赎回和定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 9 页 理财方 式 。 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同 、 招募说 明书 及最 新的 招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意 投 资风 险。
特此公 告。 招商基金管理有限公司 2015 年5 月 25 日
