山西证券:关于聘任公司高级管理人员的独立意见查看PDF公告
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
关于聘 任公司 高级管 理人员 的独立 意见
山 西证券 股 份有限公 司第 三届 董事会第 一次会议于2015 年5 月
20 日 在 太原 市府西街 69 号山 西国际贸 易中心召 开 , 根据 《上市公 司
治 理准则》 、 《 关于 在上市公 司建立独 立董事制 度的指导 意见 》 的 要
求 和《公司 章程》的 有关规定 ,作为公 司独立董 事,我们 本着认 真 、
负 责的态度, 在审阅 和了解相 关聘任人 员的个人 简历、 工 作 业绩等情
况 后, 对本 次会议审 议的 《 关 于聘任公 司总经理 的议案 》、《 关于 聘
任 公司董事 会秘书的 议案》 及 《 关于聘 任公司 其他 高级管 理人员的 议
案 》发表以 下独立意 见:
1 、 经 审阅 本次会议 聘任的相 关人 员的 个人履历 ,未发现 有《公
司 法》 第一 百四十七 条规定之 情形, 未 受过中国 证监会及 其他有关 部
门 的处罚和 证券交易 所惩戒, 也 不存在 其他不得 担任上市 公司高级 管
理 人员之情 形;
2 、 相 关聘 任人员的 提名、聘 任程序符 合《公司 章程》等 有关规
定;
3 、经 了解 相关聘任 人员的教 育背景、 工作经历 和身体状 况,能
够 胜任公司 相应岗位 的职责要 求,有利 于公司的 发展。
我 们同意聘 任 侯巍先 生 为公司 总经理; 聘 任樊廷 让先生为 公司 常
务副 总经理; 聘任赵 树林先生 为公司副 总经理; 聘 任孟有 军先生为 公
司 副总经理; 聘任乔 俊 峰先生 为公司副 总经理; 聘 任汤建 雄先生为 公
司 副总经理 、 财务总 监; 聘任 王怡里先 生为公司 副总经理 、 董事会 秘
书 。前述高 级管理人 员 任期均 与 公司第 三届董事 会任期一 致。同 时 ,
同 意由汤建 雄先 生代 为履行公 司合规总 监职务, 代 为履职 期限不超 过
6 个月 。
独 立董事: 朱海武 、 容和平、 王卫国、 蒋岳祥
二 〇 一五年 五月