基金份额发售公告
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南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
基金份额发售公告
[ 重 要提 示]
1 、 南方中证 国有企业改革指数 分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的发售已获中
国证监会 2015 年5 月12 日证监许可[2015]886 号 文注册。
2 、南方中证国有企业改 革指数 分级 证券投资基 金 是契约型 开放式 、股 票型 证券投 资基
金。
3 、本基金的管理人为南 方基金管理 有限公司（ 以下简称“ 本公司” ） ，基金托管人 为 海
通证券股份有限公司 （以下简称 “海通 证券” ） ， 登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司 。
4 、 本基金募 集期自 2015 年 5 月25 日至 2015 年6 月 5 日， 通过 场外、 场内两种方式 公
开发售。 场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点发售或按基金管
理人、 销售机构提供的其他方式办理公开 发售； 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售
业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售。
5 、本基金 为 分级基金，基金份额 包括南方国企改革份额、国企改革 A 份额和国企改革
B 份额，投资人可通过 场内、场外 两种方式认 购/ 申购或赎 回 南方国企 改革份额 。 投资人场
外认购所得的份额，不进行自动分离或分拆。投资人场内认购所得的份额，将按 1 ∶1 的基
金份额配比自动分离为 国企改革 A 份额 和国企改革 B 份额。 投资人场内认购所得的 南方国企
改革份额 的自动分离， 由基金管理人委托登记机构进行， 无需基金份额持有人申请。 国企改
革 A 份额和国企改革 B 份额的数量始终保持 1 ：1 的比例不变，此两类份额可上市交易但不
开放申购和赎回等业务。 国企改革 A 份额、 国企改革 B 份额上 市交易及 南方国企改革份额与
国企改革 A 份额和国企改革 B 份额 之间的配对转换遵照深圳交易所、 登记结算机构的相关业
务规则，请投资人关注。
6 、本基金的发售对象为 个人投资者 、机构投资 者、合格境 外机构投资 者、人民币 合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7 、投资 人办理场内认购 时，需具有 深圳人民币 普通股票账 户或证券投 资基金账户 （以
下简称“ 深 圳证券账户 ”） 。已有深 圳证券账户 的 投资人可 直接认购上 市开放式基 金。尚无
深 圳 证 券 账 户 的 投 资 人 可 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 的 开 户 代 理 机 构
开立账户。
8 、投资 人办理场外认购 时，需具有 中国证券登 记结算有限 责任公司的 深圳开放式 基金
账户。 其中： 已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人， 可
直接办理本基金场外认购业务； 已有深圳证券账户的投资人， 可通过场外销售机构以其深圳
证券账户申请注册开放式基金账户； 尚无深圳证券账户的投资人， 可直接申请账户开户， 中
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国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户， 同时将该账户注册为开放
式基金账户。
9 、场外认购最低限额： 本基金场外 销售机构首 次认购和追 加认购最低 金额均为人 民币
1,000 元，具 体认购金额以各基金销 售机构的公告为准。
10 、 场内认购 最低限额： 本基金场内单笔认购份额应为 50,000 份， 超过 50,000 份的应
为 1,000 份 的整数倍，且每笔认购最大不超过 99,999,000 份 基金份额。
11 、 投资人认 购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入 投资人 账户， 具体份额
以登记机构的登记为准。
12 、 投资人在 募集期内可多次认购， 认购一经受理不得撤销。 销售机构对认购申请的受
理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构已经接收到认购申请。 认购的确认以登记机
构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查 询并妥善行使合
法权利。
13 、本基金 不设募集规模上限。
14 、 本公告仅 对本基金发售的有关事项和规定予以说明， 投资人欲了解本基金的详细情
况， 请阅读刊登在 《中国证券报》 等报刊的 《 南方中证国有企业改革指数 分级证券投资基 金
招募说明书》 ；本基金的 基金合同、 招募说明书 及本公告将 同时发布在 基金管理人 的互联网
网站（www.nffund.com）。
15 、 募集期内 ， 本基金还有可能新增 销售机构， 敬请留意近期本公司及各 销售机构的公
告，或拨打本公司及各 销售机构客户服务电话咨询。
16 、 投资人可 拨打本公司客户服务电话 （400-889-8899 ） 或各销售 机构咨询电话了解认
购事宜。
17 、基金管 理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
18 、 风险提示 ： 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并
承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统 性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定
风险 （包括作为指数基金的风险、 作为上市基金的风险和作为分级基金的风险） 等 ， 详见 招
募说明书“风险揭示”章节等。
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两
类基金份额来看， 国企改革 A 份额 具有低预期风险、 预期收益相对稳定的特征； 国企改革 B
份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基 金
时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金 合同》 等信息披露文件， 自主判断基金的投
资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身
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的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人应当认真
阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资
决策，自行承担投资风险。
一 、 基 金募集 的 基 本情况
1 、基金名称
南方中证国有企业改革指数分级 证券投资基金
基金简称：改革基金 （ 场内认购和场外认购） ；
基金代码：160136（场内 认购和场外认购）
请投资人留意。
2 、基金类型
股票型。
3 、基金运作 方式
契约型开放式。
4 、基金存续 期限
不定期。
5 、基金份额 初始面值
1.00 元人民 币。
6 、发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者、 人民币合格境外
机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
7 、销售机构
（1 ）场外销 售机构
1 ）直销机构 ：南方基金管理有限公司
2 ）场外代销 机构：
中国银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、 中国民生银
行股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 杭州银行股份有限公司、 上海农村商业银行股份
有限公司、 江苏银行股份有限公司、 东莞银行股份有限公司、 乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司、 广州银行股份有限公司、 河北银行股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 华泰证 券
股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有
限公司、 齐鲁证券有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 长城证券股份有限公司、 招商 证
券股份有限 公司、中信 证券股份有 限公司 、 申 万宏源证券 有限公司、 光大证券股 份有限公
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司、 中国中投证券有限责任公司、 申万宏源西部证券有限公司、 湘财证券股份有限公司、 中
信证券（浙江）有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、
信达证券股份有限公司、 华融证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 世纪证券有限责
任公司、 东北证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 国联证券股份有限公司、 东莞 证
券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 国都证券有限责任公司、
东吴证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司、 华安证券股份有限公司、 华宝证券有限责
任公司、 山西证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 中
山证券有限责任公司、 中原证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 德邦证券有限责任
公司、 中航证券有限公司、 国盛证券有限责任公司、 中国国际金融有限公司、 大同证券经 纪
有限责任公司、 东海证券股份有限公司、 西部证券股份有限公司、 新时代证券有限责任公司、
金元证券股份有限公司、 万联证券有限责任公司、 国金证券股份有限公司、 财富证券有限责
任公司、 华龙证券股份有限公司、 华鑫证券有限责任公司、 日信证券有限责任公司、 中天 证
券有限责任公司、 大通证券股份有限公司、 天相投资顾问有限公司、 联讯证券股份有限公司、
太平洋证券股份有限公司、 宏信证券有限责任公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有
限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限
公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 北京展恒基金销
售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 万银财富 （北京） 基金销售有限公司、 和讯 信
息科技有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司、 泛华普益基金销售有限公司、 嘉实财富管
理有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京 创金启富投资管理有限公司、 海银基金
销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司
上述排名不分先后。
（2 ）场内销 售机构
场内代销机构 为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 。
1 ）已经具有 基金销售业务资格的深交所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。
2 ）本基金募 集期结束前 获得基金销 售资格同时 具备深交所 会员单位资 格的证券公 司 也
可代理场内的基金份额发售。 具体名单可在深交所网站查询， 本基金管理人将不就此事项进
行公告。
3 ）尚未取得 基金销售资 格，但属于 深交所会员 的其他机构 ，可在本基 金 上市交易 后 ，
代理投资人 通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
8 、基金募集 期与基金合同生效
本基金募集期为 2015 年 5 月 25 日至2015 年 6 月5 日；如需延长，最长不超过自基金
份额发售之日起的三个月。
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金 认购 人数不少于 200 人的条件 下， 基金管理人依据法律法规
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及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起， 《基金 合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间， 但最长不超过法定募集期； 同时也可
根据认购和市场情况提前结束发售， 如发生此种情况， 基金管理人将会另行公告。 另外， 如
遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二 、 发 售方式 及 相 关规定
1 、募集期内 ，本基金面 向个人投资 者、机构投 资者、合格 境外机构投 资者及人民 币 合
格境外机构投资者同时发售。
2 、基金费率
（1 ） 本基金场外认购费率最高不高于 0.5% ， 且 随认购金额的增加而递减， 如下表所示：
认购金额（M ） 认购费率
M ＜100 万 0.5%
M ≥100 万 每笔 500 元
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（2 ）本基金 场内认购费率由场内销售机构比照场外认购费率执行。
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生
的各项费用。
3 、认购份额 的计算
（1 ）场外认 购份额的计算
1 ）基金场外 认购采用“ 金额认购、 份额确认” 的方式。基 金的认购金 额包括认购 费 用
和净认购金额。计算公式为：
净认购金额 = 认购金额/ （1 ＋ 认购费 率）
认购费用 = 认购金额－净认购金额
认购份额 = （净认购金额+ 认购利息 ）/ 基金份额 面值
例： 某投资人投资 10 万 元认购本基金， 该笔认购产生利息 50 元。 则其可 得到的认购份
额为：
净认购金额 ＝ 100,000/ (1+0.5%) ＝99,502.49 元
认购费用 ＝ 100,000 －99,502.49 ＝497.51 元
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认购 份额 = （99,502.49 ＋50 ）/1.00 =99,552.49 份
2 ）场外认购 金额、份额 的计算 结果 均按四舍五 入方法，保 留 到小数点 后两位 ，由此产
生的误差 计入基金财产。 利息折算的份额保留到小数点后两位， 小数点后两位以后部分舍去，
余额计入基金财产。
（2 ）场内认 购份额的计算
1 ）基金场内 认购采用 “份额认购、份额确认 ”的方式，计算公式为：
净认购金额＝认购份额 ×挂牌价格
认购费用＝认购份额 ×挂牌价格 ×认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
认购利息结转份额＝认购利息/ 挂牌 价格
实得认购份额＝认购份额＋认购利息结转份额
例：某投资人通过场内认购本基金 100,000.00 份 ，且认购期利息为 50.50 元，则其可
得到的认购份额为：
净认购金额＝ 100,000.00×1.00 ＝100,000.00 元
认购费用＝ 100,000.00× 1.00 ×0.5% ＝500.00 元
认购金额＝ 100,000.00× 1.00+500＝100,500.00 元
认购利息结转份额＝50.50/ 1.00 ＝50 份
实得认购份额＝100,000.00+50 ＝100,050 份
2 ）认购期内 本基金份额的面值为 1.00 元，挂牌价 格为基金份额初始面值。
3 ）场内认购 金额计算结 果保留到小 数点后两位 ，小数点后 两位以后的 部分四舍五 入 。
份额和利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为 1 份 ） ， 余额计入基金财产。
4 、认购款项 在募集期间 产生的利息 将折算为基 金份额归基 金份额持有 人所有，其 中 利
息转份额以基金登记机构的记录为准。
5 、国企改革A 份额和国企 改革B 份额的 计算
本基金认购 期结束后， 投资人场内认购所得的份额， 将按1 ∶1 的基金份额配比自动分离
为国企改革A 份额和国企改革B 份额 。 投资人场内认购所得的 南方国企改革份额 的自动分离，
由基金管理人委托登记机构进行，无需基金份额持有人申请 。计算公式如下：
国企改革 A 份额认购份额= 场内认购 份额总额×0.5
国企改革 B 份额认购份额= 场内认购 份额总额×0.5
其中， 国企改革 A 份额和 国企改革 B 份额的计算结果均以截位的方法保留到整数位， 小
数点以后的部分舍去，舍去部分归入基金财产，具体数额以登记机构的记录为准 。
例： 某投资人通过场内认购本基金 100,000.00 份， 认购期利息为 50.00 元，实际认购
份额为 100,050 份。
国企改革 A 份额=100,050 ×0.5=50,025 份
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国企改革 B 份额=100,050 ×0.5=50,025 份
即认购期结束后，投资 人经确认的 国企改革 A 份额和国企改革 B 份额 各 50,025 份。
6 、认购限额
（1 ）场外认 购：本基金 场外销售机 构首次认购 和追加认购 最低金额均 为人民币 1,000
元， 具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。 本基金直销机构最低认购金额由基金管理
人制定和调整。
（2 ） 场内认购： 本基金场内单笔认购份额应为 50,000 份， 超过50,000 份的 应为 1,000
份的整数倍，且每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额 。
7 、投资人在 募集期内可 以多次认购 基金份额， 认购一经 受理 不得撤销 。 销售机构 对 认
购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构已经接收到认购申请。 认购的确
认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并
妥善行使合法权利。
8 、 本基金的 申购自基金合同生效日起不超过3 个 月的时间开始办理 ， 具体业务办理时间
在申购开始 公告中规定 。本基金的 赎回自基金 合同生效日 起不超过3 个 月的时间开 始办理 ，
具体业务办理时间在赎回开始公告中规定 。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后， 由基金
管理人最迟于申购或赎回开始前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒介上公告。
三、场 外开户 与 认 购流程
（一）使用账户说明
投资人 办 理 场 外 认 购 时 ， 需 具 有 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 深 圳 开 放 式 基 金 账
户。
1 、 已有深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户 （以下简称 “深圳证券账户” ）的
投资人，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户；
2 、尚无深圳 证券账户的 投资人，可 直接申请账 户开户，中 国证券登记 结算有限责 任 公
司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。
3 、已通过场 外销售机构 办理过开放 式基金账户 注册或注册 确认手续的 投资人，可 直 接
办理本基金场外认购业务 。
（二）账户使用注意事项
1 、投资人已 持有的通过 南方基金管 理公司开立 的基金账户 不能用于认 购本基金； 若 已
开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的 投资人，可直接认购本基金。
2 、拥有多个 深圳证券账 户 的投资人 ，只能选择 其中一个注 册为深圳开 放式基金账 户 。
为了日后方便办理基金份额跨系统转托管， 建议 投资人通过深圳交易所 认购、 申购与赎回及
买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
3 、对于通过 中国证券登 记结算公司 配发深圳 证 券投资 基金 账户的 投资 人 ，为了日 后 方
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便办理基金份额跨系统转托管， 建议 投资人通过深圳交易所认购、 申购与赎回及买卖上市开
放式基金也只使用配发的基金账户。
（ 三 ） 个人投 资 者 的开户 与 认 购程序
一）直销机构
1 、 本公司直 销网点和网上交易系统 （包括直销网站 （www.nffund.com) 和管理人指定电
子交易平台）受理个 人投资者的开户与认购申请 。
2 、受理开户 及认购的时间：
直销网点：
开户受理时间：正常工作日
认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9 ：30至16：00 。
网上交易系统：
开户受理不受时间限制 （周六、 周日、 法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受
理）
认购受理时 间：认购期 间16：00前（T 日16：00 以后及周六 、周日、节 假日的认购 申 请
视同下一工作日的申请受理） 。
3 、个人投资 者申请开立基金账户必须提交下列材料：
直销网点：
（1 ）本人有 效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等） ；
（2 ）填妥的 《开放式基金账户业务申请表》 ；
（3 ）指定银 行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
网上交易系统：
（1 ）本人有 效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等） ；
（2 ）本公司 已开通支持网上交易的银行卡。
注： 指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结算账户， 银行 账
户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4 、个人投资 者在网上交 易系统办理 认购申请手 续时凭交易 密码办理； 到直销网点 办 理
认购申请时须提交下列材料：
（1 ）本人有 效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等） ；
（2 ）加盖银 行受理 章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3 ）填妥的 《开放式基金认购/ 申购 申请表》并签名；
（4 ）投资人 填写好的问卷调查 。
5 、认购资金 的划拨
个 人 投 资 者 在 直 销 网 点 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金 认 购 ， 办 理 认 购 前 应 将 足 额 资 金 以
“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。
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户名：南方基金管理有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号：4000020419200038011
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保认购期
间每日16：00 前到账。 投资人若未按上述规定划付， 造成认购无效的， 南方基金管理有限公
司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
个人投资者在网上交易系统认购基金时， 以 “在 线支付” 或 “ 转账汇款” 方式完成资金
支付。
通过 “转账汇款” 方式进行资金支付的投资人， 在南方基金网上直销提交认购申请， 选
择汇款支付模式， 然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账
户：
户名: 南方 基金管理有限公司网上交易销售专户
账号: 4000020419200076106
开户行: 中 国工商银行深圳罗湖支行
所在省市: 广东省深圳市
由于汇款 各银行系统之间需要一定的处理时间， 请 投资人务必提前汇款， 确保 认购资金
每日16 ：00前到账。 投资人若未按上述规定划付， 造成认购无效的， 南方基金管理有限公 司
及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。
通过 “在线支付” 方式进行资金支付的投资人， 在南方基金网上直销交易提交认购申请，
选择在线 支付模式，在线完成支付。
6 、注意事项 ：
（1 ）一个投 资人 只能开立一个基金账户。
（2 ） 投资人T 日提交开户 申请后， 可于T+2 日后 （包括T+2 日， 如遇非工作日网点不办公
则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上 查询系统查询，
通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询 。
（3 ） 投资 人T 日提交认购 申请后， 可于T+2 日后 （包括T+2 日， 如遇非工作日网点不办公
则顺延） 到办理认购网点查询认购接受情况， 或通过本公司客户服务中心、 网上 查询系统查
询。 认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询， 或通过本公司客户服务中心、
网上查询系统查询 ，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过 网上交易系统查询 。
（4 ）投资人 必须本人亲自办理开户和认购手续。
（5 ）个人投 资者申请认 购基金时不 接受现金， 投资 人必须 预先在用于 认购基金的 银 行
卡（折）中存入足额的资金。
（6 ）个人投 资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
二） 其他销售机构的个人投资者开户和认购的相关程序以各销售机构相关规定为准。
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（ 四 ） 机构投 资 者 的开户 与 认 购程序
一）直销机构
1 、本公司直 销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2 、受理开户 及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9 ：30 至 16 ：
00 。
3 、机构投资 者申请开立基金账户时须提交下列材料：
（1 ）加盖单 位公章的企 业营业执照 复印件、组 织机构代码 证复印件及 税务登记证 复 印
件；
（2 ）法定代 表人授权经办人办理业务的授权委托书；
（3 ）法人、 业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等） ；
（4 ） 加盖预留印鉴 （公章、 私章各一枚， 如私章非法人代表， 需提供法人授权委托书 ）
的《预留印鉴卡》一式三份；
（5 ）加盖单 位公章的指 定银行账户 的银行《开 户许可证》 或《开立银 行账户申请 表 》
复印件（或指定银行出具的开户证明） ；
（6 ）填妥的 《开放式基金账户申请表》 ，并加盖 单位 公章及法定代表人私章；
（7 ） 《传真 交易协议》一式两份 ；
（8 ）投资人 填写好的问卷调查 。
注： 指定银行账户是指 投资人 开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结算账户， 账户 名
称必须同 投资人在直销网点账户的户名一致。
4 、机构投资 者办理认购申请时须提交下列材料：
（1 ）已填好 的《开放式基金认购/ 申 购申请表》 ， 并加盖预留印鉴；
（2 ）同城支 票结算的， 加盖银行受 理印章的“ 受理回执” 复印件；异 地电汇结算 的 ，
加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
（3 ）前来办 理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。
5 、资金划拨 ：
机构投资者办理认购前应将足额资金以 “支票结算” 或 “电 汇结算” 方式通过银行汇入
南方基金管理有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号：4000020419200038011
投资人 所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保在认购
期间每日 16 ：00 前到账 。 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有
限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
基金份额发售公告
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6 、注意事项:
（1 ）一个投 资人只能开立一个基金账户。
（2 ）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到 本公司查询确认结果，或通过本公司
客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为 投资人寄送确认书。
（3 ）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到 本公司直销中心查询认购接受结果，
或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 认购份额确认结果可于基金合同生效后到
本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
（4 ）机构投 资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
二） 其他销售机构的机构投资者开户和认购的相关程序以各销售机构相关规定为准。
四、场内 开户 与 认 购流程
( 一) 交易所 （场内）认购使用账户说明
投资人 通过交易所（场内）认购本基金应使用深圳证券账户。
1 、已有深圳 证券账户的 投资人 不必再办理开户手续。
2 、尚无深圳 证券账户的 投资人 ，需 在认购前持 本人身份证 到中国证券 登记结算深 圳 分
公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。 有关开设深圳证券账户的具体程序和办
法，请到各开户网点详细阅读有关规定。
( 二) 认购流 程
1 、受理认购 的时间： 认 购期间每日 （周六、周 日和节假日 不受理）9 ：30－11：30 和
13 ：00 －15 ：00。
2 、开立资金 账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。
3 、办理认购 ：
（1 ）投资人 根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。
（2 ）投资人 可通过填写 认购委 托单 、电话委托 或磁卡委托 等方式在其 开立资金账 户 的
券商营业部申报认购委托， 可多次申报， 不可撤单， 申报一经确认， 认购资金即被冻结。 具
体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。
五 、 清 算与交 割
1 、 《基金合 同》 生效前， 投资人的认购款项只能存入专门账户， 不得动用。 认购款项在
募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额 的数额以基
金登记机构的记录为准。
2 、本基金权 益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六 、 基 金的验 资 与 基金合 同 的 生效
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1 、基金的备 案条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金 认购 人数不少于 200 人的条件 下， 基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自 收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之 日起， 《基金 合同》生效 ；否则《基 金合同》不 生效。基金 管理人在收 到中国证
监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2 、基金合同 不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1 ） 以其固 有财产承担因募集行为而产生的债务和 费用；
（2 ） 在基金募集期限届满后 30 日内 返还投资人已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存
款利息。
（3 ） 如基金募集失败， 基金管理人 、基金托管 人及销售机 构不得请求 报酬。基金 管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七 、 本 次发售 当 事 人或中 介 机 构
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整 层
法定代表人：吴万善
成立时间：1998 年3 月6 日
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
（二）基金托管人
名称： 海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号 海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人：袁风
联系电话：021-63411720
客服电话：95553
公司网站：http://www.htsec.com
（三）销售机构
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1 、直销机构 ：
（1 ）南方基 金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整 层
法定代表人：吴万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人：张锐珊
2 、代销机构
（1 ）代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
2 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 曹 榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
3 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
4 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
5 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
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6 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
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上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：胡平西
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
8 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市洪 武 北路 55 号
办公地址 ： 南京市洪 武 北路 55 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 田 春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
9 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 陈 幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
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乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
11 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
基金份额发售公告
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网址：www.gzcb.com.cn
12 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（2 ）代销券 商和其它代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
2 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市中山东路 90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
3 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 夏 中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
基金份额发售公告
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4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 宋 明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区商城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：万建华
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮 敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有 限公司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
8 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
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9 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
10 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
11
申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45
层（
法定代表 人 ：李梅
联系人： 曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
12 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
13 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人 ：龙增来
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
基金份额发售公告
18
公司网站 ：www.china-invs.cn
14 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 吴 昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
16 中信证券 （ 浙江） 有限 责任公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ： 浙江省杭 州 市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ： 沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王 霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中 心电话：95548
17 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
基金份额发售公告
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联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
18 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
19 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
20 华融证券 股 份有限公 司
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
基金份额发售公告
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22 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 袁 媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
23 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
24 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
25 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
基金份额发售公告
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27 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
28 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
29 国都证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
31 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
基金份额发售公告
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公司网站 ：www.gzs.com.cn
32 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 甘 霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
33 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
34 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
35 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深圳市福 田 区福华一 路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福 田 区福华一 路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
基金份额发售公告
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36 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
网址：公 司 网址：www.hfzq.com.cn
37 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
38 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
联系电话 ：0371—69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
39 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
基金份额发售公告
24
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
42 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
43 中国国际 金 融有限公 司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
44 大同证券 经 纪有限责 任 公司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
基金份额发售公告
25
45 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
46 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 新时代证 券 有限责任 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：刘汝军
联系人： 孙 恺
联系电话 ：010-83561149 客服电话 ：
4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
48 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
49 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
基金份额发售公告
26
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
50 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
51 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
客服电话 ：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
52 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
53 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市肇 嘉 浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 陈 敏
电话：021-64339000
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
基金份额发售公告
27
网址：www.cfsc.com.cn
54 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
55 中天证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 王 力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
56 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：李红光
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
57 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
基金份额发售公告
28
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
58 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
59 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
60 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
基金份额发售公告
29
61
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 徐 诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
62 深圳众禄 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
63 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
64 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大道
3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
基金份额发售公告
30
65
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
66 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
67 北京展恒 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区德胜门 外 华严北里
2 号民建大 厦 6 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 翟 飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
68 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
基金份额发售公告
31
69
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
法定代表 人 ：王斐
联系人： 张 莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
70 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
71 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法定代表 人 ：陈峥
联系人： 邓 秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
72 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
基金份额发售公告
32
73 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
74
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
75
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
76 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘世谨
联系人： 刘 惠
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
77 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼
基金份额发售公告
33
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 汤 蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
78 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
79 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
（四）登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907
（五） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
（六 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
基金份额发售公告
34
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：汪棣、陈熹
基金份额发售公告
本页无正文， 为 《南方中证国有企业改革指数 分级证券投资基金基金份额发售公告》 盖章页
南方基金管理有限公司
2015 年 5 月22 日
