带路A/B：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 9 页 鹏 华 中 证 一带 一 路 主 题指 数 分 级 证券 投 资基金 开 放日 常 申 购 、赎 回 、 转 换和 定 期 定 额 投 资业 务 的 公 告 公告送 出日期：2015 年 5 月21 日 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 基金简 称 鹏华一 带一 路分级 （ 场内 简称 ： 带路 分级 ） 基金主 代码 160638 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 18 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金 基 金合同》 、 《 鹏华中证一带 一路主题指数分级证券投 资基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2015 年 5 月 25 日 赎回起 始日 2015 年 5 月 25 日 转换转 入起 始日 2015 年 5 月 25 日 转换转 出起 始日 2015 年 5 月 25 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 5 月 25 日 下属分 级基 金的 基金 简称 带路A 带路 B 下属分 级基 金的 交易 代码 150273 150274 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （转 换、 定期定 额投 资） 否 否 注： 鹏华 中证 一带一 路主 题指数 分级 证券 投资 基金 接受投 资者 的场 外、 场内 申购与 赎回 。 场 外申购 的鹏 华 一 带一 路 分 级份额 登记 在注 册登 记系 统基金 份额 持有 人深 圳开 放式基 金账 户 下；场 内申 购的 带路 分级 份额登 记在 证券 登记 结算 系统基 金份 额持 有人 深圳 证券账 户下 。 2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 鹏华中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 （以 下 简称 “ 本基 金” ， 基金 代码： 160638 ） 定于2015 年5 月25 日起 本基金 的每 个开 放日 开放 日常申 购、 赎回、 转换 和定 期定额 投资 业 务。 申购 和赎 回的开 放日 为 上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 的正 常 交 易日 （基 金管 理人 根 据法律 法规 、中 国证 监会 的要求 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购或 赎回 时除 外） ， 投资 者应 当在开 放日 办理 申购 和赎 回申请 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 为深 圳证 券交 易所交 易 时 间 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金 对单 个投 资人 不设 累计持 有的 基金 份额 上限 。 投资人 通过 代销 机构 场外 申购本 基 金， 单笔 最低 申购金 额 为 1,000 元。 通过 基金 管理 人 直销中 心场 外申 购本 基金 ， 首 次最 低申鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 9 页 购金额 为 50 万元 ，追 加申 购单笔 最低 金额 为 1 万元 。通过 基金 管理 人网 上交 易系统 场外 申 购本基 金， 单笔 最低 申购 金额 为 1,000 元 。 投 资者 通过深 圳证 券交 易所 会员 单位场 内申 购本 基金， 单笔 最低 申购 金额 为 50,000 元。 基金管 理人 、 深圳证 券交 易所 、 基 金登 记机构 可以 根据市 场情 况 ， 在法 律法 规允许 的 情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额的 数量 限制 。 基 金管 理人必 须在 调整 生效 前依 照 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告并报 中国 证监 会备 案。 3.2 申购 费率 3.2.1 场外申 购费 率 本基金 的场 外申 购费 率随 投资者 申购 金额 的增 加而 减少。 投资 者可 以多 次申 购本基 金 ， 申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。 本基金 场外 申购 费率 如下 表： 申购金 额 M （元 ） 申购费 率 M＜100 万元 1.20% 100 万元 ≤M ＜500 万元 0.60% 500 万元 ≤M 100 元/笔 3.3 场内 申购费 率 本基金 的场 内申 购费 率由 深圳证 券交 易所 会员 单位 按照场 外申 购费 率设 定 。 投 资者可 以 多次申 购本 基金 ， 申 购费 率按每 笔申 购申 请单 独计 算。 申购 费用 由投资 者承 担， 在申 购基 金 份额时 收取 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项 费 用 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 对单 个基 金份 额持 有人不 设置 最低 赎回 份额 限制 。 基 金份 额持 有人 账户 最低余 额 为30 份基 金份 额， 若某 笔赎回 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的单 只基 金份 额余额 不 足 30 份时， 该笔 赎回 业务 应包 括 账户内 全部 基金 份额 ， 否 则 ， 剩余 部分 的基 金份 额将 被 强制赎 回。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限制 。 基金 管理人 必须 在调整 生效 前依 照 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法 》 的有 关规 定 在指定 媒体 上公 告并 报中 国证监 会备 案。 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 9 页 4.2.1 场外赎 回费 率 持有期 限（N） 赎回费 率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N ＜2 年 0.25% 2 年≤N 0 注： 赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收取。 其中 赎回费 总额 的 25％ 应归基 金财 产，其 余用于支 付市 场推广 、注 册登记费 和其 他必要 的手 续费 。 4.3 场内 赎回费 率 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 ％， 不按 持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。其中 赎回 费总额 的 25 ％应归基 金财 产，其 余用 于支付市 场推 广、注 册登 记费和其 他必 要的手 续费 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取 费用。 具体 转换 费用 组成 如下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ， 具体 各基 金的 赎回费 率请 参见 各基 金的 招募说 明 书或相 关业 务公 告， 并可 在本公 司网 站 （www.phfund.com ） 查 询。 基 金转 换费 用中转 出基 金 的赎回 费总 额不 低 于25% 归入转 出基 金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ，则 按差额 收取 申购 费用 补差 ；当转 出 基金申 购费 高于 或等 于转 入基金 申购 费时 ，不 收取 费用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 本基金 转 换 业务 适 用 于本 基金与 鹏华 中国 50 开 放式 证券投 资基 金、 普天 收益 证券投 资 基金、 普天 债券 投资 基金 （包含 A 级和 B 级 ） 、 鹏华 价值优 势股 票型 证券 投资 基金（LOF）、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF） 、 鹏 华优 质治理 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 鹏华鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 9 页 盛世创 新股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 、 鹏 华沪 深300 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 鹏华 丰收 债 券型证 券投 资基 金、 鹏华 中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF） 、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金(包 含 A 级和 B 级 ） 、 鹏华 丰润 债券型 证券 投资 基金 （LOF ） 、鹏 华消 费领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资基 金、 鹏华 中证 信息 技术指 数分 级证 券投 资基 金、 鹏 华中 证 800 证 券保 险 指数 分级 证券 投资基 金、 鹏华 中证A 股 资源产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 鹏 华策 略优 选灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 鹏华丰 泽债 券型证 券投 资基 金 （LOF）、 鹏 华中 证 800 地产 指数 分级证 券投 资 基 金、 鹏华 中证 国防指 数分 级证券 投资 基金 、 鹏 华中 证传媒 指数 分级 证券 投资 基金 、 鹏 华中 证 银行指 数分 级证 券投 资基 金 、 鹏 华中 证酒 指数 分级 证券投 资基 金 、 鹏华 中证 全指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金 之间 的基金 转换 。
今后本 基金 管理 人管 理的 其他开 放式 基金 ， 若 开通 与本基 金的 转换 业务 ， 本 基金管 理人 将另行 公告 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 补差费 （外 扣） ＝（ 转出 金额－ 转出 基金 赎回 手续 费）× 补差 费率/（1 ＋补 差费率 ） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值 例如 ： 某 基金 份额 持有 人 持有本 基 金10,000 份基 金份 额 1 年后( 未满2 年) 决定转 换为 鹏华价 值优 势股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） ， 假设 转 换当日 转出 基金 份额 净值 是1.19 元 ， 转 入基金 的份 额净 值 是1.08 元， 对应 赎回 费率 为0.25 ％， 申购 补差 费率 为 0.3% ， 则 可得 到的 转换份 额为 ： 转出金 额＝ 10,0 00× 1.19 ＝11,900 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .19 ×0.2 5％＝29.75 元 补差费 （外 扣） ＝（11,900 －29.75 ） ×0.3%/ （1+0.3%）＝35.50 元 转换费 用＝29.75+35.50 ＝65.25 元 转入金 额＝11,900-65.25=11,834.75 元 转入份 额＝11,834.75/1.08 ＝10,958.10 份 即： 某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份本 基金 份额1 年后 （未 满 2 年） 决 定转 换为鹏 华鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 9 页 价值优 势股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） ， 假设 转换 当 日本基 金份 额净 值 是1.19 元， 转 入基 金 的基金 份额 净值 是1.08 元 ，则可 得到 的转 换份 额 为10,958.10 份。 3 、转 换业 务规 则 （1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 进行 ，且办 理基 金转换业 务的 代理销 售机 构须同 时 具备拟 转出 基金 及拟 转入 基金的 合法 授权 代理 资格 ，并开 通了 相应 的基 金转 换业务 。 （2） 登 记机 构以 收到 有效 转换申 请的 当天 作为 转换 申请日 （T 日） 。 投资 人转 换基金 成 功的， 注册 登记 机构 在T+1 日为 投资 人办 理权 益转 换的注 册登 记手 续， 投资 人通常 可 自 T+2 日 （ 含该 日） 后向 业务 办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ， 并有 权转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3）基 金转 换 后，转 入的 基金份额 的持 有期将 自转 入的基金 份额 被确认 之日 起重新 开 始计算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ，基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部 分基金 份额 转换 。单 笔转 换申请 不受 转入 基金 最低 申购金 额的 限制 。
（5） 单 个基 金场 外账 户最 低余额 为 30 份 基金 份额， 若某笔 转换 将导 致投 资人 在销售 机 构托管 的单 只基 金份 额余 额不 足 30 份时， 该 笔 转换 业务应 包括 账户 内全 部基 金份额 ， 否 则， 剩余部 分的 基金 份额 将被 强制赎 回。 （6）基 金转换 以申请 当日 基金份额 净值 为基础 计算 。投资人 采用 “ 份额 转换 ” 的原 则 提交申 请。 转出 基金 份额 必 须是 可用 份额 ，并 遵循 赎回处 理的 原则 。 6 定期 定额 投资业 务 “定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式 。 投 资者可 以通 过代 销机 构提 交申请 ， 约定每 期扣 款时 间、 扣款 金额及 扣款 方式 ， 由 代销 机构于 约定 扣款 日在 投资 者指定 资金 账户 内自动 完成 扣款 及基 金申 购业务 。 本基金 定期 定额 投资 业务 的申购 费率 及计 算公 式等 同于一 般申 购业 务 。 对 于满 足不同 条 件的定 期 定 额投 资业 务申 请,如 定期 定额 申购 期限 适 逢基金 费率 优惠 期, 或通 过 电子交 易平 台等特 殊渠 道递 交的 定期 定额投 资业 务申 请, 或基 金 管理人 认为 适合 的其 他条 件，基 金管 理 人可对 该部 分投 资者 适用 不同的 申购 费率 ， 并 及时 公告。 投资 者办 理该 业务 具体费 率以 销售 机构 当 时有 效的 业务 规定 或相关 公告 为准 。 （1） 扣款 日期 和扣 款金 额 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 9 页 投资者 办理 定期 定额 投资 业务前 ， 须 指定 本人 的一 个人民 币结 算账 户作 为扣 款账户 ， 并 经办理 本业 务的 代销 机构 认可。 投资 者须 遵循 各销 售机构 有关 扣款 日期 的规 定， 并 与销 售机 构约定 每月 固定 扣款 金额 。 本基 金定 期定 额投 资每 期最低 扣款 金额 为人 民 币100 元 （ 含 100 元） ， 各代 销机 构可 根据 需 要设置 等于 或高 于100 元 的最低 扣款 金额 ，具 体最 低扣款 金额 以 代销机 构的 规定 为准 。
（2） 交易 确认 本业务 的申 购需 遵循 “未 知价” 和 “ 金额 申购” 的 原则， 申购 价格 以基 金申 购申请 日的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算 。 基 金申 购申 请日 （T 日） 为本 业务 每月 实际 扣 款日 （ 如 遇非 基金开 放日 则顺 延至 基金 下一开 放日 ） ， 基金 份额 将 在 T＋1 工 作日 确认 成功 后 直接计 入投 资 人的基 金账 户内 。基 金份 额确认 查询 起始 日 为T＋2 工作日 。投 资人 办理 基金 定期定 额投 资 业务申 购基 金后 ，本 基金 已开放 赎回 业务 的， 投资 者可 从 T＋2 工 作日 起办 理 基金的 赎回 。 赎回费 率按 照相 关基 金合 同约定 的一 般赎 回业 务的 赎回费 率执 行。 （3） 变更 和终 止 投资者 办理 “ 定期定 额投 资业务 ” 的变 更和终 止 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到原办 理该 业务 网点 申请 办理， 办理 程序 遵循 各销 售机构 的规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ， 包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、 上 海、 武 汉、 广州的 直销 中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 7.1.2 场外代 销机 构 1 、场 外销 售机 构：
（1） 银行 销售 机构 ：招商银行、 建设 银行 、 交 通银 行、东 莞农 商行 ； （2） 券商 销售 机构 ： 中 信 建投、 方正 证券 、信 达证 券、海 通证 券、 长城 证券 、广州 证 券、 光 大证 券、 平安 证券 、 长江 证券 、 申 万宏 源、 安信证 券、 国泰 君安 、 华 鑫证券 、 国 金证 券、 中 信证 券、 中信 （山 东） 、 中信 （浙 江） 、 国信 证券、 湘财 证券 、 西 部证 券、天 风证 券 、鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 9 页 银河证 券、 齐鲁 证券 、渤 海证券 、中 金公 司、 中信 建投（ 期货 ） ； （3） 第 三方 销售 机构： 众 禄基金 、 数米 基金、 好买 基金、 上 海天 天基 金 、 浙 江同花 顺、 和讯信 息科 技 。 2 、 基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ， 调 整本 基金的 业务 办理 机 构 ， 并 及时公 告 。
3 、本 基金 各销 售机 构可 能 因业务 安排 、系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、赎回 、 转换和 定期 定额 业务 时， 相关业 务规 则、 办理 时间 和要求 的资 料、 信息 等有 所区别 ， 投 资者 在办理 本公 告项 下相 关业 务时， 除应 遵循 本公 告内 容外， 还应 按照 各销 售机 构的要 求 执 行 。 4 、部 分销 售机 构针 对以 特 定交易 方式 （如 网上 交易 、电话 交易 等） 等进 行基 金申购 或 定期定 额申 购的 投资 者以 费率优 惠， 具体 费率 优惠 方式以 代销 机构 的规 定为 准。 5 、以 上各 销售 机构 的地 址 、联系 方式 、工 作日 办理 业务的 具体 时间 和其 它有 关信息 、 规定等 事项 ， 请参见 本基 金的份 额发 售公 告、 相关 业务公 告及 各销 售机 构的 有关规 定 ， 也 可 致电各 销售 机构 客户 服务 电话咨 询。 7.2 场内 销售机 构 具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ： 爱建证 券、 安信 证券、 渤 海证券 、 财 达证 券、 财 富 证券、 财富 里昂、 财通 证 券、 长 城证 券、 长 江证 券、 诚浩 证券 、 川财 证券 、 大 通证 券、 大同证 券、 德邦 证券 、 第 一创业 、 东 北证 券、 东 方证 券、 东海 证券 、 东莞 证券 、 东 吴证 券、 东兴证 券、 高华 证券 、 方 正证券 、 光 大证 券、 广 发证 券、 广州 证券 、 国都 证券 、 国 海证 券、 国金证 券、 国开 证券 、 国 联证券 、 国 盛证 券、 国 泰君 安、 国信 证券 、 国元 证券 、 海 通证 券、 恒泰长 财、 恒泰 证券 、 红 塔证券 、 宏 源证 券、 宏 信证 券、 华安 证券 、 华宝 证券 、 华 创证 券、 华福证 券、 华林 证券 、 华 龙证券 、 华 融证 券、 华 泰联 合、 华泰 证券 、 华西 证券 、 华 鑫证 券、 江海证 券、 金元 证券 、 开 源证券 、 联 讯证 券、 民 生证 券、 民族 证券 、 南京 证券 、 平 安证 券、 齐鲁证 券、 日信 证券 、 瑞 银证券 、 山 西证 券、 上 海证 券、 申银 万国 、 世纪 证券 、 首 创证 券、 太平洋 证券 、 天 风证 券、 天源证 券、 万和 证券、 万联 证券 、 西 部证 券、 西 藏同 信、 西南 证券 、 厦门 证券 、 湘 财证 券、 新时代 证券 、 信 达证券 、 兴 业证 券、 银河 证券、 银泰 证券 、 英 大证 券、 招 商证 券、 浙商 证券 、 中航 证券 、 中 金公司 、 中 山证 券、 中投 证券、 中天 证券 、 中 信建 投、 中 信浙 江、 中信 万通 、 中信 证券 、 中 银证券 、中 邮证 券、 中原 证券（ 排名 不分 先后 ） 。 如果会 员单 位有 所增 加或 减少， 请以 深圳 证券 交易 所的具 体规 定为 准。 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 9 页 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 本基金 在每 个开放 日的 次日 ， 通 过网 站、 基金 份 额发售 网点 以及 其他 媒介 ，披露 开放 日的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、 赎回 、 转 换和 定期 定 额业务 的有 关事 项予 以说 明。 投资 人 欲了解 本基 金相 关业 务规 则的详 细情 况， 请阅 读2015 年5 月5 日 刊登 在《 证 券 时报 》上 的 《 鹏华 中证 一带 一路 主题 指数分 级证 券投 资基 金 招 募说明 书》 ，或 登陆 本基 金 管理人 网站 （www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 人定 期定额 投资 是引 导投 资人 进行长 期投 资 、 平均投 资成 本的 一种 简单 易行的 投资 方式 。 但是 定期 定额投 资并 不能 规避 基金 投资所 固有 的 风险 ， 不 能保 证投资 人获 得收益 ， 也不 是替代 储蓄 的等效 理财 方式 。 请 投资 人投资 本基 金 前 认真阅 读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明书 ， 并根 据自 身风险 承受 能力 选择 适合 自己的 基金 产 品。敬 请投 资人 注意 投资 风险。 鹏华基金管理有限公司 2015 年5 月 21 日
