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国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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国 开 泰 富 岁月 鎏 金 定 期开 放 信 用 债券 型 证
券 投 资 基 金开 放 期 办 理申 购 、 赎 回及 转 换
业务公告
公告送 出日期：2015 年 5 月21 日
国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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1 公告 基本信 息
基金名 称 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基
金
基金简 称 国开岁 月鎏 金定 开信 用债
基金主 代码 000412
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 23 日
基金管 理人 名称 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
公告依 据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投
资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管
理办法》等法律法规以及《国开泰富岁月鎏金定期
开放信用债券型证券投资基金基金合同》 、 《国开泰
富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金招募
说明书 》的 有关 规定
申购起 始日 2015 年 5 月 25 日
赎回起 始日 2015 年 5 月 25 日
转换转 入起 始日 2015 年 5 月 25 日
转换转 出起 始日 2015 年 5 月 25 日
下属分 级基 金的 基金 简称 国开岁月鎏金定开 信用
债A
国开岁月鎏金定开信用债
C
下属分 级基 金的 交易 代码 000412 000413
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 （、 转换、
定期定 额投 资）
是 是
注： 本基 金本 次开 放期 为 15 个工 作日 ， 即2015 年5 月25 日至2015 年 6 月 12 日。 如封 闭期 结束
后或在 开放 期内 发生 不可 抗力或 其他 情形 致使 基金 无法按 时开 放申 购 、 赎回 和转换 业务 ，或 依据
基金合 同需 暂停 申购 、赎回 和转 换 业 务的 ，开 放期 时间顺 延， 直至 满足 开放 期的时 间要 求， 具体
时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。
2 日常 申购 、赎回 、转换 业务 的办理 时间
2.1 开 放日 及开 放时 间
本基金 办理 基金 份额 的申 购、赎 回和 转换 业务 的开 放日为 开放 期内 的每 个工 作日。 投资 人在
开放日 办理 基金 份额 的申 购、赎 回 及 转换 业务 ，具 体办理 时间 为上 海证 券交 易所、 深圳 证券 交易
所的正 常交 易日 的交 易时 间，但 基金 管理 人根 据法 律法规 、中 国证 监会 的要 求或基 金合 同的 规定国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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公告暂 停申 购、 赎回 及转 换时除 外。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基
金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
在各基 金销 售机 构、 本公 司直销 柜台 业务 办理 时间 为交易 日 的9：00 至 11 ：30 、13 ：00 至
15：00 。网 上交 易全 天 24 小时接 受业 务申 请， 当 日15：00 之 后提 交的 申请 将 于第二 个交 易日 受
理。开 放期 的最 后一 个工 作日申 购、 赎回 及转 换业 务受理 时间 至当 日 15 ：00 止，超 过 15 ：00 之
后的申 请， 将视 为无 效申 请。
基金管 理人 不 得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回或 者转 换。
在开放 期内 ，投 资人 在基 金合同 约定 之外 的日 期和 时间提 出申 购、 赎回 或转 换申请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 但若 投资 人在
开放期 到期 日业 务办 理时 间结束 之后 提出 申购 、赎 回或者 转换 申请 的， 视为 无效申 请。 开放 期以
及开放 期办 理申 购、 赎回 及转换 业务 的具 体事 宜见 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 。
本基 金2015 年 度第 一个 开 放期最 长为 ：2015 年 05 月 25 日至2015 年 06 月12 日， 但基 金管
理人可 以根 据情 况提 前 结 束本次 开放 期。 投资 者可 在开放 日办 理本 基金 份额 的申购 、赎 回及 转换
业务。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
3.1.1 投 资者 场外 申购 时 ，每笔 最低 申购 金额 为 1,000 元， 最低 追加 申购 金 额为 1,000 元或
详见各 基金 销售 机构 网点 公告。
3.1.2 直销 机构 （ 柜台 方式 ） 每 笔最 低申 购金 额为1,000 元 人民 币 ， 最低 追加 申 购金额 为 1,000
元。
3.1.3 通 过基 金管 理人 网 上交易 系统 办理 基金 申购 业务时 ，每 笔最 低申 购金 额为 1,000 元，
最低追 加申 购金 额 为1,000 元。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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3.1.4 基 金管理人 可根据 市场情况，在 法律法规允 许的情况下， 调整上述对 申购的金额的 数
量限制，基金 管理人必 须 在调整生效前 依照《信 息 披露办法》的 有关规定 在 指定媒体 公 告并报中
国证监 会备 案。
3.2 申购 费率
投资人 在申 购本 基 金A 类 基金份 额时 ，收 取申 购费 用，申 购费 率随 申购 金额 增加而 递减 ；投
资人可 以多 次申 购本 基金 ，申购 费用 以每 笔申 购申 请单独 计算 费用 。本 基 金C 类基 金份 额不 收取
申购费 。
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费率 如下 表所 示：
3.2.1 前端收 费
申购金 额（M） 申购费 率
M<1000000 0.80%
1000000<=M<2000000 0.50%
2000000<=M<5000000 0.30%
5000000<=M 1000 元/笔
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
申购费 用由 投资 人承 担, 并 应在投 资人 申购 基金 份额( 限于 A 类 基金 份额) 时收 取，不 列入 基
金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ，并 最迟 应于 新的费 率或 收费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基金 促销
计划， 针对 以特 定交 易方 式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资人 定期 或不 定期
地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
4.1.1 投资 者可 将其 全部 或部分 基金 份额 赎回 。每 次赎回 基金 份额 不得 低 于1,000 份， 基金国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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份额持 有人 赎回 时或 赎回 后在销 售机 构网 点保 留的 基金份 额余 额不 足1,000 份的， 在赎 回时 需一
次全部 赎回 。 实 际操 作中 ， 以各销 售机 构的 具体 规定 为准。 通过 本基 金管 理人 直销中 心柜 台赎 回，
每次赎 回份 额不 得低 于1,000 份。
4.1.2 基金 管理 人可 根据 市场情 况， 在法 律法 规允 许的情 况下 ，调 整上 述对 赎回的 份额 的数
量限制 ，基 金管 理人 必须 在调整 生效 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体公 告并 报中
国证监 会备 案。
4.2 赎回 费率
费用种 类
A 类基 金份 额
赎回费 率
C 类基 金份 额
赎回费 率
在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回 的份 额 2.0% 2.0%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下 一个 及之 后的 开放
期赎回 的份 额
0% 0%
注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。
不低于 赎回 费总 额 的25% 应归基 金财 产， 其余 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管理人可 以在基金 合 同约定的范围 内调整费 率 或收费方式， 并最迟应 于 新的费率或收 费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
基金管理人可 以在不违 反 法律法规规定 及基金合 同 约定的情形下 根据市场 情 况制定基金促 销
计划，针对以 特定交易 方 式（如网上交 易、电话 交 易等）等进行 基金交易 的 投资人定期 或不定期
地开展基金促 销活动。 在 基金促销活动 期间，按 相 关监管部门要 求履行必 要 手续后，基 金管理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
1 、基 金转 换费 用由 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 。
2 、 基 金转 换只 能在 相同 收费模 式下 的基 金份 额之 间进行 。 即 前端 模式 下的 基金份 额只 能转 换
为另一 只基 金的 前端 模式 份额， 后端 模式 下的 基金 份额只 能转 换为 另一 只基 金的后 端模 式份 额。国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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投资者 在提 交基 金转 换业 务时应 明确 标示 类别 。
3 、转 出基 金时 ，如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的， 收取该 基金 的赎 回费 用。
4 、转 入基 金时 ，从 申购 费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时， 每次 收 取申 购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 申 购补差 费率=转 入基
金申购 费率-转 出基 金申 购 费率
5 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业务 ， 最 低转 换申 请份 额 以各产 品相 关公 告为 准 。 如果某 笔转 换申
请导致 转出 基金 的单 个交 易账户 的基 金份 额余 额少 于基金 最低 保留 余额 限制 ，则转 出基 金余 额部
分基金 份额 将被 同时 赎回 。
6 、投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ，基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。
7 、 转换 费用 以人 民币 元为单 位， 计算 结果 按照 四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后两 位。
8 、如 遇旗 下基 金开 展申 购 费率优 惠活 动（ 公告 中有 特别说 明的 除外 ） ， 则基 金 转换时 的申 购
补差费 按照 优惠 后的 费率 计算 ， 即基 金转 换费 用由 基金赎 回费 用及 优惠 后的 基金申 购补 差费 用构
成。
9 、转 换份 额的 计算 公式
A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+G）］ /E
其中
A 为转 入的 基金 份额 ；
B 为转 出的 基金 份额 ；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
10、基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 《基 金合同 》约 定的 情况 下根 据市场 情况 制定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 基金
管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ，对 基金投 资者 适当 调整 基金 转换费 率。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
本基金 仅开 放直 销机 构的 转换业 务， 其他 代销 渠道 转换业 务暂 不开 通。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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6 基金 销售 机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
1)国开 泰富 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
注册地 址： 北京 市怀 柔区 北房镇 幸福 西 街3 号416 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街7 号五 矿广 场C 座 10 层
法定代 表人 ：崔 智生
成立日 期：2013 年7 月 16 日
联系人 ：邓 彬
电话：010-59363299
传真：010-59363298
2)国开 泰富 基金 管理 有限 责任公 司网 上直 销
公司网 站：https://www.cdbsfund.com
交易网 站：https://etrade.cdbsfund.com/etrade
联系人 ：邓 彬
电话：010-59363299
传真：010-59363298
6.1.2 场外代 销机 构
1) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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电话: 021 －58781234
传真: 021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
邮编：100005
电话：010-85109219
传真：010-85109219
3) 国开 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安华里 馆斜 街 甲1 号 泰利 明苑 A 座二 区4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街1 号来 福士 中心办 公 楼 21 、23 、25 楼
法定代 表人 ： 侯 绍泽
联系人 ：胡 晓岚
客户服 务电 话：400-889-5593
网址：www.gkzq.com.cn
4)中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 站： www.chinastock.com.cn 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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5)东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net
6)信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
客服电 话： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
7)中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ： 许 梦园
客服电 话：95587 、4008-888-108
网址：www.csc108.com
8)海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
9)深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话： 4006-788-887
网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
10)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ： 朱晓 超
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11) 上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话：021-54509998
网址：fund.eastmoney.com
12) 北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
13) 深 圳新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张燕
客服电 话：400-166-1188
网址
http://8.jrj.com.cn/
14) 浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴强 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符 合要求 的机 构销 售本 基金 ， 并及时 公告 。
7 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
在本基 金的 开放 期内 ，基 金管理 人应 当在 每个 开放 日的次 日， 通过 网站 、基 金份额 发售 网点
以及其 他媒 介， 披露 开放 日的各 类基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。
8 其他 需要提 示的 事项
1 、 投 资人 必须 根据 销售 机 构规定 的程 序 ， 在 开放 日 的具体 业务 办理 时间 内提 出申购 、 赎回 或
转换的 申请 。
2 、 投资 人申 购基 金份 额时 ， 必须 全额 交付 申购 款项 ， 投资 人交 付申 购款 项， 申购成 立； 登记
机构确 认基 金份 额时 ，申 购生效 。
3 、 基金 份额 持有 人递 交赎 回申请 ， 赎 回成 立； 登 记 机构确 认赎 回时 ， 赎 回生 效。 基 金份 额持
有人赎 回申 请成 功后 ，基 金管理 人将 在T ＋7 日(包 括该日)内 支付 赎回 款项 。 在 发 生巨 额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。
4 、 基金 管理 人应 以交 易时 间结束 前受 理有 效申 购和 赎回申 请的 当天 作为 申购 或赎回 申请 日(T
日) ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申
请，投 资人 应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请
的确认 情况 。若 申购 不成 功，则 申购 款项 退还 给投 资人。
5 、 销 售机 构对 申购 、 赎回 或转换 申请 的受 理并 不代 表该申 请一 定成 功 ， 而 仅 代表销 售机 构确
实接收 到申 购、 赎回 或转 换申请 。申 购、 赎回 及转 换的确 认以 登记 机构 的确 认结果 为准 。对 于申
购申请 及申 购份 额的 确认 情况， 投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。
6 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 日常申 购 、 赎 回及 赎回 的 有关事 项予 以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金
的详细 情况 ，请 详细 阅读 本基金 的《 基金 合同 》和 《招募 说明 书》 等法 律 文 件。
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7 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 将本 着诚 信严 谨的 原则 ， 勤 勉尽 责地 管理 基 金资产 ， 但并 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 敬请 投资 者注意 投资 风险 。
8 、咨 询方 式： 国开 泰富 基 金管理 有限 责任 公司 客户 服务热 线：010-59363299 ，公司 网址 ：
www.cdbsfund.com 。
国开泰富基金管理有限责任公司
2015 年 5 月21 日
