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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2015-042
山西证 券股份 有限公 司
关于2014 年 度 股 东大会 决议 的 公告
★ 特 别 提 示 ：
1 、 本 次 股 东 大 会 以 现 场 表 决 与 网 络 表 决 相 结 合 的 方 式 召 开 ；
2 、 本次会 议 无 增 减 、 修 改 、 否 决 议 案 的 情 况 ；
3 、 为 尊 重 中 小 投 资 者 利 益 ， 本 次 股 东 大 会 所 提 议 案 均 对 中 小 投
资 者 的 表 决 单 独 计 票 。
一 、 会 议 召 开 和 出 席 情 况
1 、 会 议时 间：
（1 ） 现场 会议召开 时间：2015 年5 月20 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2015 年5 月19 日 至2015 年5 月20 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2015 年5 月20 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2015 年5 月19 日15:00 至2015 年5 月
20日15:00 期间 的任 意时间。
2 、会 议 方 式： 现场 表决与网 络表决 相 结合的方 式
3 、 现 场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 三
楼
4 、会 议召 集人：公 司董事会
5 、会 议主 持人： 侯巍 董事长
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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6 、 会 议 召 集 、 召 开 程 序 符合 《 公 司 法 》 、 《 上 市 公 司 治 理 准 则 》 、
《 深圳证券 交易所中 小企业板 上市公 司 规范运作 指引》 等 相关法律 法
规 、规范性 文件以及 《公司章 程》的规 定，会议 合法合规 。
二 、 会 议 出 席 情 况
出 席本次会 议的股东 及股东授 权委托代 表共16 人， 代表有 效表决
权 股份1,547,872,058 股 ，占 公司 有效 表决权股 份总数的61.45458% 。
其 中：
1 、 出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表11 人 ， 代 表 有 效 表
决 权 股 份1,481,668,707 股 ， 占 公 司 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
58.82614% ；
2 、 以网 络投 票方式参 加本次会 议的股东5 人， 代表 有效表决 权股
份66,203,351 股，占 公司有效 表决权股 份总数的2.62845% ；
3 、 通 过 现 场 和 网 络 参 加 本 次 会 议 的 中 小 投 资 者 共 计12人，拥有
及 代 表 的 股 份 为120,084,094 股 ， 占 公 司 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
4.76765% 。
公 司董事、 监 事以及 董事会秘 书出席了 本次会议； 公司 高 级管 理
人 员、 见证 律师列席 了本次会 议。
三 、 议 案 审 议 和 表 决 情 况
本 次股东大 会议案采 用了现场 和网络投 票相结合 的 表决方 式， 具
体 表决结果 如下：
1 、 审 议 通 过 《 公 司2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,803,658 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99558% ； 反对600 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00004% ； 弃 权67,800 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00438% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对600 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00050% ； 弃 权67,800 股， 占出 席会议 中
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小 股东所持 表决权股 份总数的0.05646% 。
2 、 审 议 通 过 《 公 司2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,803,658 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所持
有 效表决权 股份总数 的99.99558% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权67,900 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00439% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权67,900 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.05654% 。
3 、 审 议 通 过 《 公 司2014 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 》
总表决 结 果 ： 同意1,547,803,658 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99558% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权67,900 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00439% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权67,900 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.05654% 。
4 、 审 议 通 过 《 公 司2014 年 度 利 润 分 配 方 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对13,100 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00085% ； 弃权67,900 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00438% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对13,100 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.01091% ； 弃权67,900 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.05654% 。
5 、 审 议 通 过 《 公 司 董 事 、 监 事2014 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2015 年
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度 薪 酬 发 放 方 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对13,100 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00085% ； 弃权67,900 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00438% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对13,100 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.01091% ； 弃权67,900 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.05654% 。
6 、 审 议 通 过 《 公 司 高 级 管 理 人 员2014 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项
说 明 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
7 、 逐项 审 议 通 过 《 关 于 公 司2014 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预
计2015 年 日 常 关 联 交 易 的 议 案 》
1 ） 审 议 公 司 与 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交易事项 时， 关联 股东山西 省国信投 资 （集团 ） 公司及 山西信托 股
份有限公司持有的872,291,855 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数
为675,580,203 股。
总 表 决 结 果 ： 同意675,511,803 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份
总数的99.98988% ；反对500 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.00007% ；弃权67,900 股，占该项议案有效表决权股份总数的
0.01005% 。
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其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权67,900 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表 决权股 份总数的0.05654% 。
2 ） 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联
交 易事项时 ， 关联股 东太原钢 铁 （集团 ） 有限公 司持有的320,926,394
股 回避表决 ，故有效 表决权股 份总数为1,226,945,664 股。 。
总 表 决 结 果 ： 同意1,226,864,664 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股
份 总数的99.99340% ； 反对500 股， 占 该项 议案有效 表决权股 份总数 的
0.00004% ；弃权80,500 股，占该项议案有效表决权股份总数的
0.00656% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
3 ） 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联
交 易 事 项 时 ， 关 联 股 东 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 持 有 的
234,569,715 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数 为1,313,302,343
股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,313,221,343 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股
份 总数的99.99383% ； 反对500 股， 占 该项 议案有效 表决权股 份总数 的
0.00004% ；弃权80,500 股，占该项议案有效表决权股份总数的
0.00613% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
4 ） 审 议 公 司 与 山 西 杏 花 村 汾 酒 集 团 有 限 责 任 公 司 及 其 关 联 公 司
的 关联交易 事项时， 无 相关关 联股东出 席本次会 议， 故有 效表决权 股
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份 总数为1,547,872,058 股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持 有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占 出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表 决权股 份总数的0.06703% 。
5 ） 审 议 公 司 与 长 治 市 行 政 事 业 单 位 国 有 资 产 管 理 中 心 及 其 关 联
公司 的关联 交易事项 时， 关联 股东 长治 市行政事 业单位国 有资产管 理
中心 持 有 的10,000,000 股 回 避 表 决 ， 故 有 效 表 决 权 股 份 总 数 为
1,537,872,058 股。
总 表 决 结 果 ：同意1,537,791,058 股 ， 占 该 项 议 案 有 效 表 决 权 股
份 总数的99.99473% ； 反对500 股， 占 该项 议案有效 表决权股 份总数 的
0.00003% ；弃权80,500 股，占该项议案有效表决权股份总数的
0.00524% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意110,003,094股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.92642% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00045% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.07313% 。
6 ） 审 议 公 司 与 亚 宝 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的关联
交 易事项时， 无相关 关联股东 出席本次 会议 ， 故 有效表决 权股份总 数
为1,547,872,058股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持 有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占 出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
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其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
7 ） 审 议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交
易 事项时， 无 相关关 联股东出 席本次会 议， 故有 效表决权 股份总数 为
1,547,872,058 股。
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持 有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占 出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决 权股 份总数的0.06703% 。
8 、 审 议 通 过 《 关 于 修 订< 公 司 章 程> 的议案》
本 议案为特 别决议事 项， 需经 出席股东 大会股东 （ 包括股 东代 理
人 ）所持表 决权的2/3 以 上审 议通过。
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所持 有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占 出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决 权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
修 订 后 的 《 公 司 章 程 》 与 本 决 议 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn ）
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9 、 审 议 通 过 《 关 于 修 订< 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则>的议案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
修 订后的 《公 司 股东 大会议事 规则》与 本决议同 日刊登于 巨潮 资
讯 网（http://www.cninfo.com.cn ）
10 、 审 议 通 过 《 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
11 、 审 议 通 过 《 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 股 票 条 件 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
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12 、 逐项审 议 通 过 《 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 方 案 的 议 案 》
1 ）发 行股 票的种类 和面值
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
2 ）发 行数 量
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持 有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
3 ）发 行方 式和发行 时间
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
4 ）发 行对 象及认购 方式
10
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
5 ） 定 价 原 则
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
6 ） 募 集资 金金额与 用途
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
7 ） 限 售期
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
11
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
8 ） 上 市地 点
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
9 ） 本 次发 行前的滚 存未分配 利润安排
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表 决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
10 ） 本次发 行股票决 议的有效 期
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有效表决权股份总数的99.99477% ；反对68,300 股，占出席本次会议
股 东所持有 效表决权 股份总数 的0.00441% ； 弃权12,700 股， 占出席 本
次 会议股东 所持有效 表决权股 份总数的0.00082% 。
12
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股东所持表决权股份总数的99.93255% ；反对68,300 股, 占出席会议
中 小股东所 持表决权 股份总数 的0.05688% ； 弃权12,700 股， 占出席 会
议 中小股东 所持表决 权股份总 数的0.01057% 。
13 、 审 议 通 过 《 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 预 案 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,803,658 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99558% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权67,900 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00439% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权67,900 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.05654% 。
14 、 审 议 通 过 《 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性
分 析 报 告 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
15 、 审 议 通 过 《 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议 股东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
13
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
16、 审 议 通 过 《 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 补 充 报 告 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,803,658 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东所持
有 效表决权 股份总数 的99.99558% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权67,900 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00439% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,015,694 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.94304% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权67,900 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.05654% 。
17 、 审 议 通 过 《 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发
行 股 票 相 关 事 宜 的 议 案 》
总 表 决 结 果 ： 同意1,547,791,058 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的99.99477% ； 反对500 股， 占 出席本次 会议股 东
所 持有效表 决权股份 总数的0.00003% ； 弃 权80,500 股， 占出 席本次 会
议 股东所持 有效表决 权股份总 数的0.00520% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意120,003,094 股 ， 占 出 席 会 议 中 小
股 东所持表 决权股份 总数的99.93255% ； 反对500 股, 占出 席会议中 小
股 东所持表 决权股份 总数的0.00042% ； 弃 权80,500 股， 占出 席会议 中
小 股东所持 表决权股 份总数的0.06703% 。
18 、 审 议 通 过 《 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案 》
1 ） 选 举公 司第三届 董事会非 独立董事
① 选举侯巍 先生为公 司第三届 董事会非 独立董事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
14
② 选举柴宏 杰先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
③ 选举樊廷 让先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
④ 选举赵树 林先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
⑤ 选举周宜 洲先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,644,154 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72136% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,856,190 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.84873% 。
⑥ 选举 傅志 明 先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
⑦ 选举王拴 红先生为 公司第三 届董事会 非独立董 事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,644,154 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72136% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,856,190 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.84873% 。
15
2 ）选 举公 司第三届 董事会独 立董事
① 选举朱海 武先生为 公 司第三 届董事会 独立董事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
② 选举王卫 国先生为 公司第三 届董事会 独立董事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,644,154 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72136% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,856,190 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.84873% 。
③选 举容和 平先生为 公司第三 届董事会 独立董事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,709 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,745 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
④ 选举蒋岳 祥先生为 公司第三 届董事会 独立董事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,644,154 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72136% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,856,190 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.84873%。
选 举上述董 事后， 公 司 董事会 中兼任公 司高级管 理人员以 及由 职
工 代表担任 的董事人 数总计 未 超过公司 董事总数 的二分之 一 。
19 、 审 议 通 过 《 关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 成 员 的 议 案 》
1 ）选 举焦 杨先生为 公司第三 届监事会 监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
2 ）选 举郭 志宏先生 为公司第 三届监事 会监事
16
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
3 ）选 举王 国峰先生 为公司第 三届监事 会监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
4 ）选 举高 明先生为 公司第三 届监事会 监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
5 ）选 举关 峰先生为 公司第三 届监事会 监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
6 ）选 举罗 爱民先生 为公司第 三届监事 会监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
7 ）选 举李 国林先生 为公司第 三届监事 会监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
17
8 ）选 举刘 奇旺先生 为公司第 三届监事 会监事
总 表 决 结 果 ： 同意1,481,668,707 股 ， 占 出 席 本 次 会 议 股 东 所 持
有 效表决权 股份总数 的95.72294% 。
其 中 中 小 股 东 表 决 情 况 ： 同意53,880,743 股 ， 占 出席会议 中小股
东 所持表决 权股份总 数的44.86918% 。
选 举上述监 事后， 最 近二年内 曾担任过 公司董事 或者高级 管理 人
员 的监事人 数未超过 公司监事 总数的二 分之一； 单 一股东 提名的监 事
未 超过公司 监事总数 的二分之 一。
会 议听取了 《公司独 立董事2014 年度述 职报告》 。
四 、 律 师 见 证 情 况
1 、律 师事 务所名称 ：国浩律 师（上海 ）事务所
2 、见 证律 师姓名： 方祥勇、 林雅娜
3 、 结 论性 意见： 公 司本次股 东大会的 召集、 召 开程序符 合法律、
法 规、 规范 性文件及 《公 司章 程》 的有 关规定； 出席 本次 股东大会 现
场 会议的人 员资格和 召集人资 格均合法 有效； 本 次股东大 会的表决 程
序 和表决结 果符合有 关法律、 法规 、 规 范性文件 及 《 公司 章程 》 的 规
定 ，本次股 东大会通 过的决议 合法有效 。
五 、 备 查 文 件
1 、 经 与 会 董 事 确 认 并 加 盖 董 事 会 印 章 的 山 西 证 券2014 年 度 股东
大 会决议；
2 、 山 西证 券 2014 年 度股东 大会 法律 意见书。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2015 年 5 月 21 日
