长 城消费 增值 股票型 证券 投资基 金
更 新的招 募说 明书摘 要
2015 年第1 号
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管人 ： 中国建设 银行股 份 有限公司
二○一五 年五月
长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
长城消费 增值 股票型 证券 投资基金 经 中 国证监 会2006 年2月20 日 证监 基金字 【2006】28
号文批 准发 起设 立。 基金 合同于2006 年4 月6日 正式 生效。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基 金的 过往 业绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年4 月5 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2014 年12 月 31 日 （财 务 数据未 经审 计） 。
本招募 说明书 更新情况说明中涉 及的与托管相关的基金信 息 已经 本基金托管人 中国 建
设银行 股份 有限 公司 复核 。长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
一、基金管理人
（一） 基 本 情况
1、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2、注 册地 址： 深圳 市福 田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4 、法 定代 表人 ：杨 光裕
5、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6 、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7 、电 话：0755-23982338
传真 ：0755-23982328
8、联 系人 ： 袁 江天
9、 管理 基金 情况 ： 目 前管 理久嘉 证券 投资 基金 、 长 城久恒 平衡 型证 券投 资基 金、 长 城
久泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 、长 城货 币市 场证 券投资 基金 、长 城消 费增 值股票 型证 券
投 资 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 长城 品牌 优选 股票 型证券 投资 基金 、 长 城稳 健增利 债券 型证 券投 资基 金、 长 城双 动
力股票型证 券投资基 金、 长城景气行 业龙头灵 活配 置混合型证 券投资基 金、 长城中小盘 成
长股票 型证 券投 资基 金、 长城积 极增 利债 券型 证券 投资基 金、 长城 久兆 中小 板 300 指数分
级证券投资 基金、长 城优 化升级股票 型证券投 资基 金、长城保 本混合型 证券 投资基金、 长
城岁岁金理 财债券型 证券 投资基金、 长城久利 保本 混合型 证券 投资基金 、长 城增强收益 定
期开放债券 型证券投 资基 金、长城医 疗保健股 票型 证券投资基 金、长城 淘金 一年期理财 债
券型证券投 资基金 、 长城 工资宝货币 市场基金 、 长 城久鑫保本 混合型证 券投 资基金 、长 城
久盈纯债分 级债券型 证券 投资基金 、 长城稳固 收益 债券型证券 投资基金 、长 城新兴产业 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长 城环 保主 题灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 等二 十 七只基金。
10、客 户服 务电 话：400-8868-666
11、注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元人 民币
12、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059%
东方证 券股 份有 限公 司 17.647%
中原信 托有 限公 司 17.647% 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647%
合计 100％
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍
（1） 董事
杨光裕先生， 董事长， 硕 士。曾 任江西 省审计厅 办 公室主任， 长城证券 股份 有限公司
副总裁 。
熊科金先生， 董事、总 经 理，硕士。曾 任 中国银 行 江西信托投 资公司证 券业 务部负责
人，中国东 方信托投 资公 司南昌证券 营业部总 经理 、公司证券 总部负责 人， 华夏证券有 限
公司江西管 理总部总 经理 ，中国银河 证券有限 责任 公司基金部 负责人、 银河 基金管理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
何伟先生，董 事，硕士 。 现任 长城证券 股份有限 公 司 总裁、党 委副书记 。曾 任职于北
京兵器工业 部计算机 所、 深圳蛇口工 业区电子 开发 公司、深圳 蛇口百佳 超市 有限公司等 公
司，1993 年2 月起 历任 君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理 、 总 裁办 主任 、 公司 总裁助 理兼 资
产管理公司 常务副总 经理 、营业部总 经理，国 泰君 安证券股份 有限公司 总裁 助理，华富 基
金管理 有限 公司 （筹 ）拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总裁 。
范小新先生， 董事， 博 士 ，高级经济师 。现任 长 城 证券股份有 限公司 副 总经 理、董事
会秘书、党 委委员、 纪委 书记。曾任 重庆市对 外经 济贸易委员 会副处长 ，西 南技术进出 口
公司总经理 助理，重 庆对 外经贸委 美 国公司筹 备组 组长，中国 机电产品 进出 口商会法律 部
副主任 ，华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。
杨玉成先生， 董事，硕 士 。现任东方证 券股份有 限 公司副总裁 、董事会 秘书 ，东方金
融控股（香 港）有限 公司 董事长，上 海东方证 券资 产管理有限 公司董事 。曾 任上海财经 大
学财政系教 师，君安 证券 有限公司证 券投资部 总经 理助理，上 海大众科 技创 业（集团） 股
份有限公司 董事、董 事会 秘书、副总 经理，上 海申 能资产管理 有限公司 董事 、副总经理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊先生， 董事， 硕 士 。现任中 原信 托有限公 司 副总裁。曾任 河南省 计划 委员会老
干部处副处 长、投资 处副 处长，发展 计划委员 会财 政金融处副 处长，国 家开 发银行河南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良先生， 董事，硕 士 。现任北方国 际信托股 份 有限公司总 经济师。 曾任 职于北京长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北 京 华宇世 纪投 资
有限公司副 总裁、昆 仑证 券有限责任 公司总裁 、北 方国际信托 股份有限 公司 资产管理部 总
经理及公司 总经理助 理兼 资产管理部 总经理、 渤海 财产保险股 份有 限公 司常 务副总经理 及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。
王连洲先生 ，独立 董 事， 现已退休。 中国《证 券法》 、 《信托法》 、 《 证券投资 基 金法》
三部重要民 商法律起 草工 作的主要组 织者和参 与者 。曾在中国 人民银行 总行 印制管理局 工
作，1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 ， 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。
谢志华先生， 独立董事 ， 博士。现任 北 京工商大 学 副校长。曾任 湖南国 营大 通湖农场
教师、湘西 自治州商 业学 校教师、北 京商学院 （现 北京工商大 学）副院 长、 北京工商大 学
校长助 理。
刘杉先 生， 独立 董事， 博 士。 现 任中 华工 商时 报社 副总编 辑， 兼任 北京 工商 大学教 授、
中国人民大 学信托与 基金 研究所研究 员。曾任 中华 工商时报社 海外部编 辑、 副主任、中 华
工商时报财 经新闻部 主任 ，中国人民 银行深圳 分行 金融早报社 总编辑， 中华 工商时报社 总
编辑助 理。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上市
公司协 会副 会长 兼秘 书长 。 曾任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ， 深圳 市体 改委
宏观调 控处 、 企业处 副处 长， 深圳 市证 券管理 办公 室公司 审查 处处 长， 招银 证券公 司副 总 经
理。
（2） 监事
吴礼信 先生 ，监 事会 主席 ，会计 师、 中 国 注册 会计 师（非 执业 ） 。 现任 长城 证 券股份 有
限公司 财务 总监 。 曾 任安 徽省地 矿局 三二 六地 质队 会计主 管， 深圳 中达 信会 计师事 务所 审计
一部部 长， 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财综 合部 经理 ， 大鹏 证券 有限 责任 公司 资金结 算部 副总
经理， 第一 创业 证券 有限 责任公 司计 划财 务部 副总 经理。2003 年 进入 长城 证 券股份 有限 公
司 ，任 财务 部总 经理 。
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险控
制部总 经理 。 曾 任职 于中 国 燕兴天 津公 司、 天津 开发 区 总公司 、 天 津滨 海新 兴产 业 公司， 2003
年1 月 起历 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 信托 业务 四部副 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 、 财
务中心 总经 理、 风险 控制 部总经 理。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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张令先 生， 监事 ， 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺织 机
械股份 有限 公司 财务 会计 、 副科 长、 科长、 副总 会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、 副
总经理 、东 方证 券股 份有 限公司 资金 财务 管理 总部 总经理 。
黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月进
入中原 信托 有限 公司 。 曾 在信托 投资 部、 信托 综合 部、 风 险与 合规 管理 部、 信托理 财服 务中
心工作 。
袁江天 先生 ， 监 事， 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总经 理。
曾任职 于广 西国 际信 托投 资公司 投资 管理 部、 国海 （广西 ）证 券有 限责 任公 司投资 银行 部 、
证券营 业部 、总 裁办 、北 方国际 信托 投资 股份 有限 公司博 士后 工作 站。
王燕女 士， 监事 ，硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司财务 经理 、综 合管 理部 副总经 理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司， 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部监 察稽 核员 。
（3） 高级 管理 人员
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理、 运行保 障部 总经 理， 硕士 。曾就 职于 长城 证券 股份 有限公 司 ，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理， 公司 电子 商务 筹备组 项目 经理 ，公 司审 计部技 术主 审 。
2002 年 3 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 业务 主管 、部 门副 总经理 、部 门
总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理。
桑煜先 生， 副总 经理 、市 场开发 部总 经理 ， 学 士。 曾任职 于中 国建 设银 行山 东省分 行 、
中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 ，历 任市场 开发 部
业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、 运 行保 障部 总经 理、 市 场开 发部 总经 理、 综合管 理部 总经
理、公 司总 经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职 于大
庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长城 证券 股份 有限公 司 。2001
年10 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司工 作， 历任 基金 经理助 理、 “ 长城 安心 回报 混合型 证券 投
资基金 ”基 金经 理、 “长 城 中小盘 成长 股票 型证 券投 资 基金 ”基 金经 理。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限公
司，1993 年起 先后 在中 国 证监会 深圳 监管 局市 场处 、 机 构监 管处 、 审理 执行 处、 稽查 一处 、
机构监 管二 处、 党办 等部 门工作 ， 历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副 处长、 正 处级调 研员 等职
务。
2 、本 基金 基金 经理 简历
吴文庆 先生 ，上 海交 通大 学生物 医学 工程 连读 博士 。具 有 6 年 证券 从业 经历 。2010 年
进入长 城基 金管 理有 限公 司，曾 任行 业研 究员 、 “ 长 城品牌 优选 股票 型证 券投 资基金 ”基 金
经理助 理， 自2013 年12 月至今 任 “ 长城 双动 力股 票型证 券投 资基 金” 和 “ 长城久 恒平 衡型
证券投 资基 金” 基金 经理 。自 2015 年1 月27 日至 今任本 基金 的基 金经 理。 自2015 年2 月
17 日 至今 任“ 长城 新兴 产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ”基 金经 理。
长城消 费增 值股 票型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下：杨 军先 生 自 2006 年4 月 6 日该
基金合 同生 效 至2010 年1 月21 日担 任基 金经 理。 蒋 劲刚先 生 自 2010 年1 月22 日至2012
年3 月 7 日 担任 基金 经理 。 刘颖芳 女士 自2010 年 1 月 22 日至2015 年3 月 18 日担任 基金 经
理。
3 、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员 会执行 委员 ， 公 司副 总经 理 、 投资 总监 兼基 金管 理部 总 经理、
基金经 理。
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部副 总经理 、基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本 收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% ， 同 业领先 。
截至2014 年6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35
万户， 增 长 6.64% ；个 人 客户 近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台， 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名”长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 ， 较 上年 上
升12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规 化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐 全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“最 佳基 金托 管银 行” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王佺
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：逄慧
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
网站：www.cmbchina.com
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 胡 迪锋
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人 ：李 伟
客户服 务电 话：95595
网站：www.cebbank.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
联系人 ：姜驰
电话：010-85237356
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 竹冰 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com/
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：徐 伟
网址：www.spdb.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
传真：0755-25879196
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ： 宋 永成
联系电 话：0755-25188266
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（15） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ： 何 茂才
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
联系人 ：张 晶、 刘芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话 ： 内 蒙古 地区 ： 0472-96016 ； 北 京地 区 ： 010-96016 ； 宁波 地区 ： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福建 省 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ： 傅 子能
联系人 ： 董 培姗
电话：0595-22551071
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（18） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-85130577
联系人 ：权 唐
网站：www.csc108.com
客户服 务电 话：4008888108
（19） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
（20） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务电 话：4008888666
（21） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层—29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
客户服 务电 话：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（22） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（23） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话：010-66568047
联系人 ：田嶶
网站：www.chinastock.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：4008-888-888
（24） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943237
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（25） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（26） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 中航证 券 有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴蕾 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网 站：www.avicsec.com
（28） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：杨 玲
电话：0755-83025430
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（29） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐 晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（30） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（31） 兴业证 券股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
电话：021-38565785
客户服 务热 线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（32） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：陈 明
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gsstock.com
（33） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（34） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（35） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（36） 齐鲁证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（37） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（38） 安信证 券股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（39） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（40） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人 ：邵 一明
客服电 话：0519-8166222 、0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（41） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ： 张 同亮
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（42） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290845
联系人 ： 肖 亦玲
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（43） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551 －2257012
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客服电 话： 全国 统一 热 线4008888777 ，安 徽省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（45） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 －17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ： 崔 轶梅
网址：www.westsecu.com.cn
（46） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（47） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
联系电 话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（48） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（49） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（50） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（51） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦6 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（52） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A 座3 层
法定代 表人 ： 祝 献忠 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人 ： 李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（53） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（54） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
传真：0571-86065161
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（55） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（56） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（57） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（58） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
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（59） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
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26
（60） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
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（61） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
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（62） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
联系人 ： 周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（63） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 姚杰
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
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（64） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（65） 万银财 富股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：刘 媛
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（66） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦 琳
联系电 话：010-85189120
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（67） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ： 王 昌庆
联系人 ： 孙 晋峰
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（68） 和讯信 息科 技有 限公 司
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28
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（69） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：金 侃
联系电 话： 021-58870011-6706
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ： 李 雅婷 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ：长 城消 费增 值股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本 基金 类型 ：契 约型 开放式
六、基金的投资目标
重点 投资于消 费品及消费服务 相关行业 中的优势企业， 分享中国 经济增长及增长 方 式
转变所 带来 的收 益， 实现 基金资 产 可 持续 的稳 定增 值 。
七、基金的投资对象
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 发行 并上 市交 易的 公司股 票 、
债券以 及中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具,权 证等 新的 金融 工 具在法 律法 规
允许的 范围 内进 行投 资。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 为 主 动型 股票 基金 ， 根据对 宏观 经济 、 行 业状 况 、 公司 成长 性及 资本 市场 的 判断，
综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平， 对各 类资 产采 取适度 灵活 的资 产配 置。
基金投资 组合 中： 股 票投 资比例为 基金 净资产 的 60% －95% ； 债券 及短期 金融 工具的投
资比例 为基 金净 资产 的 5%-40%。 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产的 5%
以上。
如以后 法律 法规 规定 对该 比例限 制有 影响 的， 本基 金将按 有关 规定 进行 相应 调整。
本基金 基于 对各 类资 产风 险收益 水平 的分 析 ， 结 合主 要投资 对象 —消 费品 及消 费服务 相
关行业 中的 上市 公司 持续 成长能 力及 估值 水平 ， 参 考基金 流动 性要 求， 在重 点配置 消费 品及长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
消费服 务相 关行 业中 的优 势企业 的前 提下 实现 大类 资产配 置， 以求 基金 资产 在股票 、 债 券及
短期金 融工 具的 投资 中实 现风险 和收 益的 最佳 匹配 。
本基金非 现金 基金资 产中 ，不低 于 80％ 的资 金将投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业 中
的上市 公司 发行 的证 券。 同时 ， 本 基金 将综合 考虑 宏观经 济状 况 、 行业 景气 程度及 企业 成 长
性等因素 ，以 不超过 非现 金基金资 产 20 ％的 部分投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业之 外的
上市公 司发 行的 证券 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 重点 投资 于消 费品 及消费 服务 相关 行业 中的 优势企 业。 在股 票选 择方 面， 充 分发
挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 ， 结 合对 宏观 经济 状况、 行业 成长 空间 、 行 业集中 度及 公司
核心竞 争力 的判 断 ， 通 过财 务与估 值分 析 ， 深 入挖 掘具 有持续 增长 能力 或价 值被 低估的 公司 ，
构建股 票投 资组 合， 同时 将根据 行业 及公 司状 况的 变化 ， 结 合估 值水平 ， 动 态优化 股票 投资
组合。
（1） 消费 品及 消费 服务 相 关行业 定义
本基金 所指 的 消 费品 及消 费服务 的含 义为 ：消 费品 主要指 最终 消费 品， 指为 满足个 人 、
家庭或 群体 生活 而被 使用 与消耗 的物 质产 品、 精神 产品及 劳务 ； 消 费服 务是 指不以 实物 形式
而以劳 动形 式为 消费 者提 供某种 效应 的活 动。
参照 GICS 全 球行 业分 类标 准，本 基金 所指 的消 费 品 及消费 服务 相关 行业 包括 商业服 务
与供应 品 、 耐用 消费 品与 服装 、 消费 者服 务、 媒体、 零售业 、 日 常消 费品 、 医 疗保健 、 金 融、
房地产 、信 息科 技、 电信 业务、 运输 、公 用事 业及 汽车及 零 部 件等 行业 。
按照本 基金 的定 义， 在中 国证监 会划 分的 22 个 行业 中，消 费品 及消 费服 务相 关 行业 包
括金融 服务 、 食 品饮 料、 文化传 播、 电子 、 信 息技 术、 社 会服 务、 造纸 印刷 、 交运 仓储 、 商
业贸易 、 农 林牧 渔、 房 地 产、 纺 织服 装、 医 药生 物 、 建筑 行业、 木材 家具、 公用事 业及 综合
等 。 另 外本 基金 将机 械设 备业中 的交 通运 输设 备业 、 电器 机械 及器 材及 金属 非金属 中的 非金
属矿物 制品 也归 于 消 费品 及消费 服务 行业 。
（2） 投资 组合 构建 方法
A 、 股票 选择
① 消费 品及 消费 服务 相关 行业类 基础 股票 库的 建立
根据 《 长城 基金 上市 公司 评价体 系》 对 消 费品 及消 费服务 相关 行业 中的 上市 公司进 行综
合评价 ，选 择排 名在 前 300 名的 公司 作为 本基 金的 基础股 票库 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
② 基础 股票 库的 进一 步筛 选
在基础 股票 库的 基础 上， 本基金 结合 对宏 观经 济状 况、 行业 背景 分析 （行 业 成长空 间与
行业集 中度） 、 公司 核心竞 争力及 持续成 长能力 等因 素的判 断，通 过财务 与估 值分析 ，挖掘
具有持 续增 长能 力或 价值 被低估 的公 司， 构建 股票 投资组 合。
③ 本基 金采 用的 主要 估值 指标包 括 PEG 、PE 、PB 、DCF 、EV/EBITDA 等。
B 、 股票 投资 组合 的构 建与 优化
本基金 股票 投资 组合 的构 建与 优 化以 风险 收益 配比 原则为 核心 ， 在 实际 投资 过程中 ， 投
资组合 的目 标是 一定 风险 水平下 收益 最大化 。
本 基 金采 用 多元 线性 优 化模 型 对股 票 组合 的收 益 进行 优 化。 首 先根 据市 场 状况 或 基金
同业状 况设 定风 险收 益目 标， 依据 股票 库中 单个 股票 的收益 率因 子 、 风 险因 子及 流动性 因子 ，
进而确 定约 束方 程， 构建 目标为 股票 组合 收益 率最 大化的 多元 线性 规划 模型 ， 并进 行线 性规
划求解 确定 组合 的个 股权 重， 从 而确 定每 个时 点的 最优股 票组 合， 并依 据不 同时点 的因 子变
化进行 动态 优化 。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本 基 金根 据 组合 久期 管 理原 则 ，结 合 收益 率曲 线 选择 投 资品 种 ，构 建债 券 投资 组 合；
运用久 期控 制 、 期限 结构 配置 、 跨 市场 套利 、 相 对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 实现
债券组 合的 优化 调整 。
久 期 控制 是 根据 宏观 经 济发 展 状况 、 金融 市场 运 行特 点 等因 素 的分 析确 定 债券 组 合的
整体久 期， 有效 控制 组合 的整体 风险 ；
期 限 结构 匹 配是 在确 定 组合 久 期后 ， 针对 收益 率 曲线 形 态特 征 确定 合理 的 组合 期 限结
构， 包 括子 弹策 略、 哑铃 策略和 梯形 策略 等， 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 配置 ， 从
收益率 短、 中、 长端 的相 对变化 中获 取超 额收 益；
跨 市 场套 利 是指 基金 管 理人 对 债券 子 市场 不同 运 行规 律 、不 同 参与 主体 和 风险 收 益特
征差异 中发 掘套 利机 会， 提高债 券组 合投 资收 益；
相 对 价值 判 断是 在现 金 流特 征 相近 的 债券 品种 之 间选 取 价值 相 对低 估的 债 券品 种 ，选
择恰当 的交 易时 机， 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 券种， 减持 相对 高价、 价格 将下调 的券 种 ；
信用风 险评 估是 指基 金管 理人将 充分 利用 现有 行业 与公司 研究 力量 ， 根据 发债 主体经 营
状况和 现金 流预 期等 情况 对其信 用风 险进 行评 估， 以此作 为品 种选 择的 基本 依据；
在 现 金等 短 期金 融工 具 投资 管 理方 面 ，以 流动 性 管理 为 原则 ， 在满 足赎 回 要求 的 前提
下，有 效地 在现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 间配 置。
（四） 投资 决策 程序 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（1） 基金 管理部 定期 对宏 观经济 、 市 场、 行业、 投资 品种和 投资 策略 等提 出分 析报告 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据 ； 对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发
事件， 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ；
（2 ） 基金 管 理部 负责 建立和 维 护公 司股 票 基本 库，并 提 供各 入选 股 票的 投资价 值 分析
报告 ， 入 选基 本库的 股票 为各基 金可 以投 资的 股票 ； 在 公司 股票 基本库 的基 础上 ， 基 金经 理
负责建 立符 合本 基金 合同 规定和 投资 需求 的股 票投 资备选 库；
（3 ） 在对 经 济形 势和 市场运 作 态势 进行 讨 论分 析后， 基 金经 理拟 定 下一 阶段股 票 、债
券及短 期金 融工 具的 投资 比例， 做出 《资 产配 置提 案》 和 重点 个股 投资 方案 ， 报投 资决 策委
员会讨 论；
（4）投 资决策 委员会 在基 金经理上 报的 资产配 置提 案的基础 上， 讨论并 确定 下一阶 段
的资产 配置 和重 点个 股投 资决定 ，会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ；
（5）根 据投资 决策委 员会 确定的资 产配 置决议 和重 点个股投 资决 定，基 金经 理负责 在
股票投 资备 选库 中选 择拟 投资的 个股 制定 投资 组合 方案；
（6）在 基金经 理权限 内的 投资，由 基金 经理自 主实 施；超过 基金 经理权 限的 ，须经 投
资决 策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可实施 ；
（7）金 融工程 小组负 责开 发基金投 资组 合的分 析评 价体系及 其它 辅助分 析统 计工具 ，
对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ，为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80％ ×中 信标 普 300 指 数收益 率+15 ％× 中信 国债 指数收
益率+5 ％ ×同 业存 款利 率 。
中 信标 普 300 指数 选择中 国Ａ 股市 场中 市值 规模最 大、 流动 性强 和基 本因素 良好 的
300 家上 市公 司作 为样 本 股， 充 分反 映了 Ａ股 市场 的行业 代表 性， 描述 了沪 深Ａ股 市场 的总
体趋势 ， 是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中信 国债 指数 反映了 交易 所国
债整体 走势 ，是 目前 市场 上较有 影响 力的 债券 投资 业绩比 较基 准。 本基 金属 于股票 型基 金 ，
但需保 持不 低 于 5％ 的现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 因 此本 基金 采 用业界 较为 公认
的， 市 场代 表性 较好 的中 信标 普 300 指数 收益 率、 中信国 债指 数收 益率 及同 业存款 利率 加权
作为本 基金 的业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 基准 并及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 ， 其 预期收 益与 风险 高于 混合 基金、 债券
基金与 货币 市场 基金 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托 管人 中国建 设银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2015 年4月24 日复核
了本 基 金招 募说 明书 更新 中的投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,990,585,889.43 74.21
其中： 股票
1,990,585,889.43 74.21
2 固定收 益投 资
9,680,000.00 0.36
其中： 债券
9,680,000.00 0.36
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
264,501,356.75 9.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
394,148,844.83 14.69
7 其他资 产
23,429,809.89 0.87
8 合计
2,682,345,900.90
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采 矿业 - -
C
制造业 1,702,217,195.15 64.17
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 - - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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应业
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 214,251,541.88 8.08
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 40,700,000.00 1.53
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 33,417,152.40 1.26
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,990,585,889.43 75.04
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细：
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000568 泸州老 窖 9,927,925 202,529,670.00 7.63
2 000963 华东医 药 3,783,108 199,029,311.88 7.50
3 600519 贵州茅 台 950,000 180,139,000.00 6.79
4 600594 益佰制 药 4,820,707 160,866,992.59 6.06
5 600535 天士力 3,894,908 160,080,718.80 6.03
6 000513 丽珠集 团 3,082,696 152,408,490.24 5.75
7 600557 康缘药 业 5,400,000 124,632,000.00 4.70 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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8 600887 伊利股 份 3,674,700 105,206,661.00 3.97
9 600079 人福医 药 3,400,000 87,210,000.00 3.29
10 300026 红日药 业 3,057,488 73,685,460.80 2.78
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,680,000.00 0.36
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,680,000.00 0.36
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 122239 13 中油 01 100,000 9,680,000.00 0.36
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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9 、报告 期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
（2） 本基 金投 资 股 指期 货 的投资 政策
注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等 ，
暂不参 与股 指期 货交 易。
10 、报告 期 末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等 ，
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体未被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到过 公开谴 责、 处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 的构 成：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 139,957.72
2 应收证 券清 算款 22,637,726.42
3 应收股 利 -
4 应收利 息 620,737.47
5 应收申 购款 31,388.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,429,809.89 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
十二、基金的业绩
过往一 定阶 段长 城消 费增 值基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较
( 截至2014 年12 月31 日)
时间段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2006 年4月6 日至
2006 年12月31日
55.16% 1.14% 65.14% 1.22% -9.98% -0.08%
2007 年1月1 日至
2007 年12月31日
113.68% 1.69% 117.98% 1.83% -4.30% -0.14%
2008 年1月1 日至
2008 年12月31日 -51.07% 2.32% -55.10% 2.40% 4.03% -0.08%
2009 年1月1 日至
2009 年12月31日
87.94% 1.64% 72.36% 1.63% 15.58% 0.01%
2010 年1月1 日至
2010 年12月31日
-8.05% 1.26% -8.12% 1.25% 0.07% 0.01%
2011 年1月1 日至
2011 年12月31日 -16.54% 0.87% -20.30% 1.04% 3.76% -0.17%
2012 年1月1 日至
2012 年12月31日
4.15% 0.95% 6.66% 1.00% -2.51% -0.05%
2013 年1月1 日至
2013 年12月31日
1.59% 0.88% -3.88% 1.09% 5.47% -0.21%
2014 年1月1 日至
2014 年12月31日 5.12% 0.90% 39.20% 0.94% -34.08% -0.04%
基金合 同生 效日
至2014 年12 月31
日 160.25% 1.39% 191.12% 1.47% -30.87% -0.08%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
十三、基金的费用概 览
（一） 与基金运作有关的费 用 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 ； 基 金托 管人 的托管 费 ； 基金财 产拨
划支付 的银 行费 用 ； 基金 合同生 效后 的信 息披 露费 用； 基金 份额 持有人 大会 费用 ； 基 金合 同
生效后 的会 计师 费和 律师 费； 基金 的证 券交 易费 用以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中
列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
1、基金管理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5 ％
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基金托管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25 ％
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、上述 其他运 作费用 由基 金托管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议 的规定 ，按 费用支 出
金额支 付， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 用
本基金 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 ， 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按
单笔分 别计 算。
本基金自2015 年3月13 日起 对通过直 销柜 台申购 的养 老金客户 与除 此之外 的其 他投资 者长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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实施差 别的 申购 费率 。具 体如下 ：
（1） 申购 费率
申购额 （含 申购 费） 申购费 率
100 万 元以 下 1.2％
100 万 元（ 含）-200 万元 1.0％
200 万 元（ 含）-500 万元 0.5％
500 万 元以 上（ 含） 每笔500 元
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投 资 者 。
（2） 特定 申购 费率
申购金 额( 含申 购费) 申购费 率
100 万 元以 下 0.24%
100 万 元（ 含）-200 万元 0.2%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.1%
500 万 元以 上（ 含） 每笔500 元
注： 上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包括
基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收益 形成 的补 充养老 基金 等 ，
具体包 括 ： 全 国社会 保障 基金 ； 可 以投 资基金 的地 方社会 保障 基金 ； 企 业年 金单一 计划 以 及
集合计 划； 企业 年金 理事 会委托 的特 定客 户资 产管 理计划 ；企 业年 金养 老金 产品。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司在 法律 法规 允许的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 归 基金 管理 人及 代销 机构所 有， 主要 用于 本基 金的市 场推
广、销 售等 各项 费用 。
基金申 购份 额的 计算 方式 ：
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对于 500 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申购 金
额＝申 购金 额－ 固定 申购 费金额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2 、本 基金 的赎 回费 用
赎回费 用 由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的25 ％归 基金 财产，75 ％
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 本 基金 的赎回 费用 按持 有时 间的 增加而 递减 ， 费长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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率如下 ：
持有期 赎回费率
365 天 以下 0.5％
365 （ 含）-730 天 0.3％
730（ 含）-1095 天 0.15 ％
1095 天以 上（ 含） 0
基金赎 回金 额的 计算 方式 ：
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3 、转 换费 用
(1)基金 转换费 用由 转出基 金的赎回 费和 转出与 转入 基金的申 购费 补差二 部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去， 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
① 如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金10 万 份基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决
定转换 为本 基金 ， 假 设转 换当日 转入 基金 （本 基金 ） 份额 净值 是 1.250 元， 转出基 金 （ 长城
货币市 场证 券投 资基 金） 对应赎 回费 率 为0， 申购 补 差费率 为 1.2% ， 则 可得 到 的转换 份额 及
基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.2%) ＝1,185.77 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,185.77 ＝98,814.23 元
转入份 额＝98,814.23/1.25 ＝79,051.38 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,185.77 ＝1,185.77 元
② 如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决定 转换 为长 城货币 市
场证券 投资 基金 ， 假 设转 换当日 转出 基金 （本 基金 ） 份额 净值 是 1.250 元， 转出基 金对 应赎
回费率 为0.5% ，申 购补 差 费率 为 0， 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为：
转 出金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
(2)对于 实行级 差申 购费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率的 基金) ，以转 入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。
(3)转 出基 金赎 回费 的 25 ％计入 转出 基金 资产 。
(4)计算 基金转 换费 用所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书
规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调
整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三）不列入基金费 用的 项目 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率 实 施日 前三 个工 作日在 至少 一
种指定 媒体 上刊 登公 告。
（五）基金的税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及
《长城 消费 增值 股票 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 要求， 并结 合本 基金 管理 人对基 金实 施的
投资管 理活 动， 对2014年11 月18 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书 进 行了 更新 ， 更 新的主 要内 容
如下：
1 、在“ 重要提 示”中 ，更 新了招募 说明 书所载 内容 截止日期 与有 关财务 数据 、净值 表
现 截止 日期 。
2 、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ，更 新了 基金 管理 人 情况及 主 要人 员情 况。
3 、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信 息。
4 、在第 五部分 “相关 服务 机构”中 ， 更 新了代 销机 构 、律师 事务 所 及会 计师 事务所 的
信息 。
5 、在第 七部分 “基金 份额 的申购与 赎回 ”中， 更新 了 申购和 赎回 的数 额 限制 、 基金 的
申购费 用、 基金 的转 换及 定期定 额投 资的 内容 。
6 、在第 八部分 “基金 的投 资管理” 中， 更新了 投资 组合报告 内容 ，披露 截至 2014 年
12 月 31 日 的数 据。
7 、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截 至2014 年12 月31 日本 基金 的业 绩数据 。
8 、在 第十 三部 分“ 基金 的 费用与 税收 ”中 ， 更 新了 基金申 购费 用的 内容 。
9 、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 五月 十九 日
