更新招募说 明书 摘要
嘉实泰 和 混合型证券 投资基金
更新招 募说明书 摘要
（2015 年第 1 号）
基金管理人：嘉实 基金管理有限公 司
基金托管人 ：中国建设银行股份有 限 公司
重要提示
嘉实泰 和 混 合型 证券 投资 基金 由 泰和 证券 投资 基金 转型而 来。 依据 2014 年 3 月 14 日
中 国 证 监 会 《 关 于 泰 和 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 备 案 的 回 函 》 （ 基 金 部 函
[2014]148 号） 以及 泰和 证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 ， 泰 和证 券投 资基金 由封 闭
式基金 转为 开放 式基 金、 调整存 续期 限、 终止 上市 、 调整 投资 目标 、 范 围和 策略、 修订 基金
合同， 并更 名为 “ 嘉 实泰 和 混合 型证 券投 资基 金” 。2014 年 4 月 4 日起 ， 由《泰和 证券
投资基 金 基 金合 同》 修订 而成的 《 嘉 实泰 和 混 合型 证券投 资基 金 基 金合 同》 生效 ， 原 《 泰和
证券投 资基 金 基 金合 同》 同日起 失效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据基金合 同和基金招 募说明书编写 ，并经中国 证监会核准。 基金合同是 约定基金
当事人 之间权利、义务 的法律文 件。基金投 资人 自依基金 合同取得基金份 额，即成 为基金份额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受，
并按照 《证券投资基金 法》、《 运作办法》、基 金合同及 其他有关规定享 有权利、 承担义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产，但 不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
基金 管理人提醒投 资者基金投 资的 “买者自 负 ” 原则， 在投资者作出 投资决策后 ，基金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 责。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 4 月 4 日
（特别 事项 注明 除外 ）， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 3 月 31 日（未 经审 计 ） 。
更新招募说 明书 摘要
一、基金 管理人
（一） 基金 管理 人基本 概况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 46 层 06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司 30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25 日成
立，是 中国第一批基金 管理公司 之一 ，是中外合 资基金管 理公司。 公司注 册地上海 ，总部设在
北京并设 深圳、成都、 杭州、青 岛、南京、福州 、广州 分 公司。公司获得 首批全国 社保基金、
企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红 国先生，董事 长，硕士研 究生，中共党 员。曾任物 资部研究室、 政策体制法 规司副处
长；中 国人民银行国际 司、外资 金融机构管理司 、银行监 管一司、银行管 理司副处 长、处长、
副巡视 员；中国银监会 银行监管 三部副主任、四 部主任； 中诚信托有限责 任公司董 事长、党委
书记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任嘉 实基 金 管理有 限 公 司董 事长 。
赵学 军先生，董事 、总经理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津 通信广播公 司电视设
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计所、 外经贸部中国仪 器进出口 总公司、北京商 品交易所 、天津纺织原材 料交易所 、商鼎期货
经纪有 限公 司、 北京 证券 有限公 司、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今任 嘉实 基金 管
理有限 公司 董事 、总 经理 。
苗菁先 生， 董事， 学士 学 位， 中 共党 员。 曾 任中 煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经 理、
投资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月 至今 历任 中诚 信 托有限 责任 公司 投资 管理 部业务 经理 、 副经
理、经 理、投资总监兼 投资管理 部经理；现任中 诚信托有 限责任公司投资 总监、副 总经理、公
司党委 委员 。
Bernd Amlung 先 生 ，董 事 ，德 国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士 。 自 1989 年起
加入德 意志银行以来， 曾在私人 财富管理、全球 市场部工 作。现任德意志 资产与财 富管理公司
（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ， 董事 ， 澳大利 亚籍 ， 澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵
顿商品(Darlington Commodities) 商品交易主管，贝 恩(Bain&Company) 期货与商品部负责人，
德意志 银行 （纽 约） 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 （纽约 ） 全 球首 席
运营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月至
2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司总 经
理；2001 年 11 月 至今 任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长 。
王巍 先生，独立董 事，美国福 特姆大学文理 学院国际金 融专业博士。 曾任职于中 国建设银
行辽宁 分行。曾任中国 银行总行 国际金融研究所 助理研究 员，美国化学银 行分析师 ，美国世界
银行顾 问 ， 中 国南 方证 券 有限公 司副 总裁 ， 万盟 投 资管理 有限 公司 董事 长 。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长 。
张维 炯先生，独立 董事、中共 党员，教授、 加拿大不列 颠哥伦比亚大 学商学院博 士。曾任
上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师 ， 上 海交 通大 学 管理学 院副 教授 、 副院 长 。1997 年至 今任 中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
汤欣 先生，独立董 事，中共党 员，法学博士 ，清华大学 法学 院教授、 清华大学商 法研究中
心副主 任、《清华法学 》副主编 ，汤姆森路透集 团“中国 商法”丛书编辑 咨询委员 会成员。曾
兼任中 国证券监督管理 委员会第 一、二届并购重 组审核委 员会委员，现兼 任上海证 券交易所上
市委员 会委 员、 中国 上市 公司协 会独 立董 事委 员会 首任主 任。
朱蕾 女士，监事， 中共党员， 硕士研究生。 曾任首都医 科大学教师， 中国保险监 督管理委
员会主 任科员，国都证 券有限责 任公司高级经理 ，中欧基 金管理有限公司 发展战略 官、北京代
表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
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穆群 先生，监事， 经 济师，硕 士研究生。曾 任西安电子 科技大学助教 ，长安信息 产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任 立信 投
资有限 公司 财务 总监 。
龚康先 生 ， 监 事， 中共 党 员， 博士 研究 生。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限公 司
人力资 源部 ，历 任人 力资 源高级 经理 、副 总监 、总 监。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团 ，2003 年 10
月至 2008 年 6 月 ， 为国 浩律师 集团 （ 北京 ） 事务 所证券 部律 师 。2008 年 7 月至今 ， 就职 于嘉
实基金 管理 有限 公司 法律 稽核部 、法 律 部 ，现 任法 律部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历任
平安证 券投资银行部总 经理、平 安保险集团公司 资产管理 部副总经理兼负 责人；平 安证券公司
助理总 经理 ， 平安 集团 投 资审批 委员 会委 员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理，2008 年 7 月起 任公司 副总 经理 。
王炜 女士，督察长 ， 中共党员 ，法学硕士。 曾就职于中 国政法大学法 学院、北京 市陆通联
合律师 事务所、北京市 智浩律师 事务所、新华保 险股份有 限公司。曾任嘉 实基金管 理有限公司
法律部 总监 。
邵健 先生，副总经 理，硕士研 究生。历任国 泰证券行业 研究员，国泰 君安证券行 业研究部
副经理 ，嘉 实基 金管 理有 限公司 基金 经理 、总 经理 助理。
李松 林先生，副总 经理，工商 管理硕士。 历 任国元证券 深圳证券部信 息总监，南 方证券金
通证券 部总 经理 助理 ，南 方基金 运作 部副 总监 ，嘉 实基金 管理 有限 公司 总经 理助理 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王汉博 先生 ， 经 济学 硕士 ，6 年 证券 从业 经历 。2008 年 7 月 正式 加入 嘉实 基 金， 历 任研 究
部行业 研究 员， 研究 部新 兴产业 组组 长， 基金 经理 助理。2014 年 9 月 17 日 至今任 嘉实 新兴 产
业股票 基金 经理 ，2014 年 11 月 26 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2014 年 4 月 4 日至 2014 年 12 月 30 日 ，张 弢先 生 任本基 金基 金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
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本基 金采取集体投 资决策制度 ，股票投资决 策委员会的 成员包括：公 司 副总经理 兼公司 首
席投资 官（股票业务） 邵健先生 ，公司总经理赵 学军先生 ，公司研究 总监 陈勤先生 ，资深基金
经理邹 唯先 生， 定量 投资 部负责 人张 自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金 托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠 久的 经营历史，其前身“ 中国 人民建设银行” 于 1954 年成立，1996
年易名 为“中国建设银 行”。中 国建设银行是中 国四大商 业银行之一。中 国建设银 行股份有限
公司由 原中 国建 设银 行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立， 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及 相
关的资 产和 负债 。中 国建 设银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所主 板
上市， 是中 国四 大商 业银 行中首 家在 海外 公开 上市 的银行 。2006 年 9 月 11 日，中 国建 设银 行
又作为 第一 家 H 股公 司晋 身恒生 指数 。 2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上海证 券交 易所
上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元， 较上 年同 期增长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿元， 较上 年同 期增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长 12.59% ， 净利 息收 益率(NIM)2.80% ； 手续 费及 佣金 净 收入增 长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成本 收入 比 24.17% ， 同比 下降 0.45 个百 分点 。 资本 充足 率与
核心一 级资 本充 足率 分别 为 13.89% 和 11.21% ， 同 业领先 。
截至 2014 年 6 月末 ，本 集团资 产总 额 163,997.90 亿元， 较上 年末 增 长 6.75% ，其 中， 客
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户贷款 和垫 款总 额 91,906.01 亿元 ，增 长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿 元，较 上年 末增 长
6.75% ， 其中 ，客 户存 款 总额 129,569.56 亿元 ，增 长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月 末 ， 中 国 建设银 行公 司机 构客 户 326.89 万 户 ， 较 上年 末增 加 20.35 万户，
增长 6.64% ；个 人客 户 近 3 亿 户， 较上 年末 增 加 921 万 户， 增 长 3.17% ；网 上银行 客 户 1.67
亿户， 较上 年末 增 长 9.23% ，手 机银 行客 户数 1.31 亿户， 增 长 12.56% 。
截至 2014 年 6 月 末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服务 覆盖 面 进一步 扩大 ；
自助设 备 72,128 台 ， 较 上 年末增 加 3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达 86.55% ，
较上年 末提 高 1.15 个 百分 点。
2014 年上 半年 ，本 集团 各 方面良 好表 现， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ，先 后荣 获国内 外知 名
机构授 予的 40 余 个重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志 2014 年“ 世界 银行 1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第 2 ， 较 上年 上 升 3 位 ； 在美国 《 福布 斯 》 杂 志 2014 年 全球 上市 公司
2000 强排 名中 位列 第 2 ； 在美国 《财 富》 杂志 世 界 500 强排 名第 38 位， 较上 年上 升 12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资产市 场处 、 理
财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、养 老金 托管 处、 清算处 、核 算处 、监 督稽 核处等 9 个 职能 处
室，在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 240 余 人。 自 2007 年起， 托管 部连 续
聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要人 员情 况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信
贷二部 、行长办公室工 作，并在 中国建设银行河 北省分行 营业部、总行个 人银行业 务部、总行
审计部 担任领导职务， 长期从事 信贷业务、个人 银行业务 和内部审计等工 作，具有 丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划
财务部 、信贷经营部、 公司业务 部，长期从事大 客户的客 户管理及服务工 作，具有 丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零
售业务 部、个人银行业 务部、行 长办公室，长期 从事零售 业务和个人存款 业务管理 等工作，具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷二 部、 信
贷部、 信贷管理部、信 贷经营部 、公司业务部， 并在总行 集团客户部和中 国建设银 行北京市分
行担任 领导职务，长期 从事信贷 业务和集团客户 业务等工 作，具有丰富的 客户服务 和业务管理
经验。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金托 管业 务经营 情况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户为 中
心”的 经营理念，不断 加强风险 管理和内部控制 ，严格履 行托管人的各项 职责，切 实维护资产
持有人 的合法权益，为 资产委托 人提供高质量的 托管服务 。经过多年稳步 发展，中 国建设银行
托管 资 产规模不断扩大 ，托管业 务品种不断增加 ，已形成 包括证券投资基 金、社保 基金、保险
资 金、基本 养老个 人账户、QFII 、企业年 金等产 品在 内的托管 业务体 系，是目 前国内托 管业务
品种最 齐全 的商 业银 行之 一。 截 至 2014 年 9 月 末， 中国建 设银 行已 托 管 389 只证券 投资 基金 。
中国建 设银行专业高效 的托管服 务能力和业务水 平，赢得 了业内的高度认 同。中国 建设银行自
2009 年至 今连 续五 年被 国 际权威 杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中国 最佳 托管 银 行” ； 获 和讯 网的
中国“ 最佳资产托管银 行”奖； 境内权威经济媒 体《每日 经济观察》的“ 最佳基金 托管银行”
奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
三、相关 服务机构
（一） 基金份 额销售 机构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话
（010 ） 65215588 传真 （010 ）65215577
联系人
赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
（021 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话
（0755 ） 25870686 传真 （ 0755 ）2 5870663
联系人
陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座 3502 室
电话
（0532 ） 66777766 传真 （ 0532 ）6 6777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（0571 ） 87759328 传真 （ 0571 ）87759331
联系人 章文雷
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（7） 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（0591 ） 88013673 传真 （ 0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
（025 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
（1） 中国建 设银行 股份 有限公 司
（2） 中国农 业银行 股份 有限公 司
（3） 中国银 行股份 有限 公司
（4） 中国工 商银行 股份 有限公 司
（5） 招商银 行股份 有限 公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
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（6） 交通银 行股份 有限 公司
（7） 中国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
（8） 上海浦 东发展 银行 股份有 限公司
（9） 中信银 行股份 有限 公司
（10） 平安银 行股份 有限 公司
（11） 乌鲁木 齐商业 银行 股份有 限公司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
更新招募说 明书 摘要
（12） 渤海银 行股份 有限 公司
（13） 北京农 村商业 银行 股份有 限公司
（14） 烟台银 行股份 有限 公司
（15） 上海银 行股份 有限 公司
（16） 河北银 行股份 有限 公司
（17） 万银财 富（北 京） 基金销 售有限 公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
更新招募说 明书 摘要
（18） 上海好 买基金 销售 有限公 司
（19） 杭州数 米基金 销售 有限公 司
（20） 上海长 量基金 销售 投资顾 问有限 公司
（21） 苏州银 行股份 有限 公司
（22） 深圳腾 元基金 销售 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
更新招募说 明书 摘要
（23） 锦州银 行股份 有限 公司
（24） 北京展 恒基金 销售 有限公 司
（25） 宜信普 泽投资 顾问 （北京 ）有限 公司
（26） 江苏江 南农村 商业 银行股 份有限 公司
（27） 深圳众 禄基金 销售 有限公 司
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
更新招募说 明书 摘要
（28） 中信证 券股份 有限 公司
（29） 广发证 券股份 有限 公司
（30） 中信建 投证券 股份 有限公 司
（31） 海通证 券股份 有限 公司
（32） 申银万 国证券 股份 有限公 司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
更新招募说 明书 摘要
（33） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
（34） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（35） 兴业证 券股份 有限 公司
（36） 招商证 券股份 有限 公司
（37） 华泰证 券股份 有限 公司
（38） 长城证 券有限 责任 公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
更新招募说 明书 摘要
（39） 国都证 券有限 责任 公司
（40） 华福证 券有限 责任 公司
（41） 光大证 券股份 有限 公司
（42） 渤海证 券股份 有限 公司
（43） 安信证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
更新招募说 明书 摘要
（44） 东北证 券股份 有限 公司
（45） 平安证 券有限 责任 公司
（46） 国元证 券股份 有限 公司
（47） 中国中 投证券 有限 责任公 司
（48） 湘财证 券股份 有限 公司
（49） 中银国 际证券 有限 责任公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
更新招募说 明书 摘要
（50） 德邦证 券有限 责任 公司
（51） 财富证 券有限 责任 公司
（52） 中信证 券（山 东） 有限责 任公司
（53） 中航证 券有限 公司
（54） 中信证 券（浙 江） 有限责 任公司
（55） 长江证 券股份 有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
更新招募说 明书 摘要
（56） 金元证 券股份 有限 公司
（57） 国盛证 券有限 责任 公司
（58） 山西证 券股份 有限 公司
（59） 西部证 券股份 有限 公司
（60） 广州证 券股份 有限 公司
（61） 国联证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
更新招募说 明书 摘要
（62） 东吴证 券股份 有限 公司
（63） 南京证 券股份 有限 公司
（64） 浙商证 券有限 责任 公司
（65） 恒泰证 券股份 有限 公司
（66） 东海证 券股份 有限 公司
（67） 东方证 券股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
更新招募说 明书 摘要
（68） 第一创 业证券 股份 有限公 司
（69） 宏源证 券股份 有限 公司
（70） 民生证 券股份 有限 公司
（71） 新时代 证券有 限责 任公司
（72） 上海证 券有限 责任 公司
（73） 世纪证 券有限 责任 公司
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
更新招募说 明书 摘要
（74） 华西证 券股份 有限 公司
（75） 中原证 券股份 有限 公司
（76） 东莞证 券股份 有限 公司
（77） 华龙证 券有限 责任 公司
（78） 万联证 券有限 责任 公司
（79） 国金证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
更新招募说 明书 摘要
（80） 财通证 券有限 责任 公司
（81） 齐鲁证 券有限 公司
（82） 大同证 券经纪 有限 责任公 司
（83） 瑞银证 券有限 责任 公司
（84） 华鑫证 券有限 责任 公司
（85） 中山证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
更新招募说 明书 摘要
（86） 中国国 际金融 有限 公司
（87） 天相投 资顾问 有限 公司
（88） 江海证 券有限 公司
（89） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（90） 长城国 瑞证券 有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
更新招募说 明书 摘要
（91） 爱建证 券有限 责任 公司
（92） 华宝证 券有限 责任 公司
（93） 方正证 券股份 有限 公司
（94） 英大证 券有限 责任 公司
（95） 西南证 券股份 有限 公司
（96） 日信证 券有限 责任 公司
（97） 信达证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
更新招募说 明书 摘要
（98） 东兴证 券股份 有限 公司
（99） 华融证 券股份 有限 公司
（100） 国海证 券股份 有限 公司
（101） 国信证 券股份 有限 公司
（102） 上海华 信证券 有限 责任公 司
（103） 华安证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
更新招募说 明书 摘要
（104） 宏信证 券有限 责任 公司
（105） 财达证 券有限 责任 公司
（106） 天风证 券股份 有限 公司
（二） 基金登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
办公地 址 河北省 石家 庄市 自强 路 35 号
注册地 址 河北省 石家 庄市 自强 路 35 号
法定代 表人 翟建强 联系人 马辉
电话 0311 —66006342 传真 0311—66006201
网址 www.s10000.com 客服电 话 4006128888
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ）51150298 传真 （021 ）51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰
更新招募说 明书 摘要
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
更新招募说 明书 摘要
四、基金 的名称
本基金 名称 ： 嘉 实泰 和 混 合型证 券投 资基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基金 的投资目标
分享中 国改 革与 发展 成果 ， 密 切跟 踪中 国经 济发 展 背景下 产业 转移 、 格局 变 迁、 主题 带动 和
企业成 长的 投资 机会 ，谋 求基金 资产 的长 期稳定 增 值。
七、基金 的投资 范围
本基 金的投资范围 为国内依法 发行 上市的股 票（包括创 业板、中小板 股票 及其他 经中国证
监会核 准发行的股票 ） ， 债券（ 国债、金融债、 企业（公 司）债、次级债 、可转换 债券（含分
离交易 可转债）、央行 票据、短 期融资券、超短 期融资券 、中期票据等） 、资产支 持证券 、债
券回购 、银行存款等固 定收益类 资产， 股指期货 、权证 ， 以及法律法规或 中国证监 会允许基金
投资的 其他 金融 工具 。
如法 律法规或监 管 机构以后允 许基金投资其 他品种，基 金管理人在履 行适当程序 后，可以
将其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：股 票资 产占 基金 资产 的 比例 为 30%-95% ；每 个交 易日日 终在扣
除股指 期货合约需缴纳 的交易保 证金后，基金保 留的现金 或者到期日在一 年以内的 政府债券不
低于基 金资 产净 值 的 5% ； 股指期 货、 权证 及其 他金 融工具 的投 资比 例符 合法 律法规 和监 管机 构
的规定 。
八、基金 的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基 金主要参考公 司 股票投资 决策委员会形 成的大类资 产配置建议， 综合考虑宏 观经济因
素、资 本市场因素、主 要大类资 产的相对估值等 因素，在 控制风险的前提 下，合理 确定本基金
在股票 、债券、现金等 各类资产 类别的投资比例 ，并根据 宏观经济形势和 市场时机 的变化适时
进行动 态调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基 金股票投资将 重点关注 中 观因素带来的 投资线索并 防范组合风险 ，精选 具有 可持续增
长潜力 的优势个股。 基 于中观因 素与个股因素相 结合的个 股精选是本基金 的主要投 资策略。本
基金将 从持续性、有效 性和市场 认知程度三个方 面综合分 析判断中观因素 转化为投 资机会的可
能性， 并在 此基 础上 深入 挖掘个 股投 资价 值。
更新招募说 明书 摘要
（1 ） 中观 因素 主要 可以 归 纳为以 下四 个方 面的 线索 ：
a 、 宏 观经 济结 果 ： 宏 观经 济变化 会对 中观 层面 产生 深远影 响， 在不 同的 宏观 环境下 ， 各 个
行业的 生命特征和表现 不同 。本 基金将结合宏观 经济数据 （如通胀水平、 经济增长 速度等），
政策导 向和市场投资情 绪对宏观 经济周期进行前 瞻性判断 ，进而根据不同 经济周期 进行行业配
置与调 整。
b 、 产 业变 迁 ： 产业 转 移和 技术发 展是 导致 产业 变迁 的两大 动力 ， 本 基金 通过 深入研 究国 际
国内产 业转 移路 径以 及技 术发展 升级 带来 的行 业和 区域性 投资 机会 ， 优选 处 于上升 周期 的产 业 。
c、 行业 格局 ： 长期 来看， 行业的 系统 性周 期变 化将 会对行 业格 局变 化产 生系 统性影 响， 而
短期来 看，行业格局利 益的重新 分配将会对行业 产生结构 性影响和机会， 本基金通 过紧密跟踪
影响行 业格 局利 益分 配调 整的驱 动因 素和 事件 ，提 前捕捉 行业 格局 变化 带来 的投资 机会 。
d 、 主题 驱动 ：本 基金 同时 关 注影 响行 业/ 区域 的主题 性 投资 机会 ，通 过综 合考 量 主题 驱动
的 上 中 下 游 行 业 机 会 ， 以 及 行 业/ 区 域 与 主 题 的 相关程度和反应速 度，提前布局主题受益行 业/
区域。
（2 ） 个股 因素 主要 可以 归 纳为以 下几 个方 面的 指标 ：
a 、盈利模式： 通过综合考量企业利润来源、核心 竞争力、渠道影响力、客 户忠诚度、创
新能力 等分 析判 断企 业是 否具备 稳健 或领 先的 盈利 模式 。
b 、管理层能力 ： 通过综合考量企业管理团队的稳 定性、专业程度以及所倡 导的企业文化
等分析 判断 企业 管理 层是 否具备 带领 企业 积极 健康 发展的 能力 。
c 、公司战略： 通过综合考量企 业战略定位、 发展规划、 经营策略和执 行力等分析 判断企
业是否 具备 清晰 的发 展目 标和明 确的 实现 手段 。
d 、财务报表健 康程度 ：通过综合考量企业资产负 债情况、利润结构分解和 现金流情况等
分析判 断企 业财 务状 况是 否与其 战略 发展 相匹 配 。
e 、体外或有资 产：通过综合考量企业的行业地位 、兼并收购能力等分析判 断企业扩大产
能实现 跳跃 式发 展的 可能 性。
（3 ） 中观 因素 与个 股因 素 相结合
本基 金遵循“宏观 推导中观， 中观指导微观 ”的动态投 资逻辑，通过 结合中观因 素与个股
因素确 定优势个股， 并 根据 组合 风险特征、资产 配置策略 的变化等进行 股 票投资组 合的构建与
调整 。
3 、债 券投 资策 略
本基 金在债券投资 方面，通过 深入分析宏观 经济数据、 货币政策和利 率变化趋势 以及不同
类属的 收益率水平、流 动性和信 用风险等因素， 以久期控 制和结构分布策 略为主， 以收益率曲
线策略 、利 差策 略等 为辅 ，构造 能够 提供 稳定 收益 的债券 和货 币市 场工 具组 合。
4 、衍 生品 投资 策略
本基 金的衍生品投 资将严格遵 守证监会及相 关法律法规 的约束，合理 利用股指期 货、权证
更新招募说 明书 摘要
等衍生 工具，利用数量 方法发掘 可能的套利机会 。投资原 则为有利于基金 资产增值 ，控制下跌
风险， 实现 保值 和锁 定收 益。
5 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验如 Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等，并 结合 公
司现有 的风险管理流程 ，在各个 投资环节中来识 别、度量 和控制投资风险 ，并通过 调整投资组
合的风 险结 构， 来优 化基 金的风 险收 益匹 配。
具体 而言，在大类 资产配置策 略的风险控制 上，由 股票 投资决策委员 会及宏观策 略研究小
组进行 监控；在行业配 置策略的 风险控制上，风 险管理部 除了监控本基金 的行业偏 离风险外，
也会根 据不同市场情况 监控本基 金的投资风格如 大中小盘 等的偏离风险并 及时预警 。在个股投
资的风 险控 制上 ，本 基金 将严格 遵守 公司 的内 部规 章制度 ，控 制单 一个 股投 资风险 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相 关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公 告。
九、基金 的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 70% ＋ 上证国 债指 数× 30% 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指数 或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或 沪深 300
指数或上证国 债指数由其 他指数替代、 或由于指数 编制方法发生 重大变更等 原因导致沪 深 300
指数或 上证国债指数不 宜继续作 为基准指数，或 市场有其 他代表性更强、 更适合投 资的指数推
出时， 本基 金管 理人 可以 依据维 护投 资者 合法 权益 的原则 ，变 更本 基金 的 业 绩比较 基准 。
十、 风险 收益特征
本基 金为混合型基 金，其预期 收益及预期风 险水平低于 股票型基金， 高于债券型 基金及货
币市场 基金 ，属 于中 高收 益/ 风险 特征 的基 金。
十一、基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2015 年4 月17 日复核 了本 报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日（ “ 报告期 末 ” ） ， 本 报告 所列 财务数 据未 经
审计 。
1. 报告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
更新招募说 明书 摘要
1 权益投 资 2,156,164,346.71 85.83
其中： 股票
2,156,164,346.71 85.83
2 固定收 益投 资
110,023,000.00 4.38
其中： 债券
110,023,000.00 4.38
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
239,221,353.80 9.52
7 其他资 产
6,614,683.51 0.26
合计
2,512,023,384.02
100.00
2. 报告期 末按行 业分 类的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,343,939,517.88 53.85
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 82,596,920.85 3.31
F 批发和 零售 业 281,299,570.48 11.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
236,478,430.86 9.48
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
112,668,830.30 4.51
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
99,181,076.34 3.97
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,156,164,346.71 86.40
3. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 2,225,392 138,196,843.20 5.54
2 002446 盛路通 信 2,959,735 133,928,008.75 5.37
更新招募说 明书 摘要
3 002649 博彦科 技 1,953,911 117,586,363.98 4.71
4 601888 中国国 旅 1,813,145 112,668,830.30 4.51
5 000661 长春高 新 923,008 106,016,698.88 4.25
6 600557 康缘药 业 3,445,669 94,273,503.84 3.78
7 002410 广联达 2,230,278 92,556,537.00 3.71
8 600498 烽火通 信 3,875,738 91,816,233.22 3.68
9 600118 中国卫 星 2,424,183 83,973,699.12 3.36
10 000028 国药一 致 1,376,235 83,138,356.35 3.33
4. 报告期 末按债 券品 种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,023,000.00 4.41
其中： 政策 性金 融债 110,023,000.00 4.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 110,023,000.00 4.41
5. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140436
14 农发
36
500,000 50,030,000.00 2.00
2 140443
14 农发
43
300,000 30,018,000.00 1.20
3 140230
14 国开
30
200,000 19,972,000.00 0.80
4 140207
14 国开
07
100,000 10,003,000.00 0.40
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 4 只债 券。
6. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
更新招募说 明书 摘要
9. 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本 基金投 资的 国债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报 告附注
（1） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,344,111.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,359,657.83
5 应收申 购款 1,910,913.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 6,614,683.51
（4 ）报告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002446 盛路通 信 133,928,008.75 5.37 重大事 项停 牌
2 601888 中国国 旅 112,668,830.30 4.51 重大事 项停 牌
3 600498 烽火通 信 91,816,233.22 3.68 重大事 项停 牌
十二、基 金的业绩
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产，但 不保证基
金一定 盈利，也不保证 最低收益 。基金的过往业 绩并不代 表其未来表现。 投资有风 险，投资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
更新招募说 明书 摘要
1. 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年 4 月 4
日 （ 合 同 生 效
日） 至2014 年
12 月 31 日
22.73% 0.96% 42.84% 0.85% -20.11% 0.11%
2015 年 1 月 1
日至2015 年3
月31 日
30.68% 1.27% 10.78% 1.28% 19.90% -0.01%
2. 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较
图：嘉 实泰和 混 合基 金份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2014 年4 月4 日至 2015 年3 月31 日）
注1 ： 本 基金 转型 日期 为 2014 年4 月4 日 ， 本基 金基 金合同 生效 日 2014 年4 月 4 日 至报 告
期末未 满1 年。
注2： 按基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ， 本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期， 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 投资比 例符 合基 金合 同（ 十二（ 二） 投资 范围 和（ 四）投 资限 制） 的
更新招募说 明书 摘要
有关约 定。
十三、基 金的费用与税收
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用。
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 。
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6 ） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费 、 律师 费 、仲 裁费 和诉 讼费 。
（7 ） 基 金的 证券 交易 费用 （包 括但 不限 于经 手费 、 印花税 、 证管 费 、 过 户费 、 手 续费 、 券
商佣金 、融 资融 券费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） 。
（8 ） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。
（9 ） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ）。
（10 ）法 律法 规规 定或 经 中国证 监会 认定 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
上述 基金费用由基 金管理人在 法律规定的范 围内参照公 允的市场价格 确定，法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
2 、基金费用 计提 方法、 计 提标准 和支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金 管理费每日计 提，按月支 付。由基金托 管人根据与 基金管理人核 对一致的财 务数据，
自动在 月初 5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管理 人无 需再出 具资 金划 拨
指令。 若遇法定节假日 、休息日 等，支付日期顺 延 至最近 可支付日支付 。 费用自动 扣划后，基
金管理 人应 进行 核对 ，如 发现数 据不 符， 应及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提。 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
更新招募说 明书 摘要
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金 托管费每日计 提，按月支 付。由基金托 管人根据与 基金管理人核 对一致的财 务数据，
自动在 月初 5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管理 人无 需再出 具资 金划 拨
指令。 若遇法定节假日 、休息日 等，支付日期顺 延 至最近 可支付日支付 。 费用自动 扣划后，基
金管理 人应 进行 核对 ，如 发现数 据不 符， 应及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
（二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费 和赎 回费
（1 ） 本基 金申 购费 率按 照 申购金 额递 减， 即申 购金 额越大 ， 所 适用 的申 购费 率越低 。 投 资
者在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。
本基 金 基金份额前 端申购费率 按照申购金额 递减，即申 购金额越大， 所适用的申 购费率越
低。投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。具 体如 下：
申购金 额（含 申购 费） 申购费 率
M<50 万元 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
个人 投资者通过本 基金管理人 直销网上交易 和电话交易 系统申购本基 金业务实行 申购费率
优惠， 其申 购费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额 的 0.6 ％ ，但 中国 银行长 城借 记卡 、
招商银 行借记卡、中国 农业银行 借记卡持卡人， 申购本基 金的申购费率优 惠按照相 关公告规定
的费率 执行；机构投资 者通过本 基金管理人直销 网上交易 系统申购本基金 ，其申购 费率不按申
购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额 的 0.6 ％。 优惠 后费率 如果 低 于 0.6 ％， 则按 0.6 ％ 执行 。基
金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购 费率 低 于 0.6% 时 ，按 实际 费率 收取 申购费 。
本基 金的申购费用 由申购人承 担，主要用于 本基金的市 场推广、销售 、注册登记 等各项费
用，不 列入 基金 财产 。
（2 ） 本基 金 对 基金 份额 收 取赎回 费， 在投 资者 赎回 基金份 额时 收取 。 基 金份 额的赎 回费 率
按照持 有时 间递 减， 即相 关基金 份额 持有 时间 越长 ，所适 用的 赎回 费率 越低 。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 对 持续 持有期 少 于 7 日的 投资 人 收取 1.5%的赎
回费 ， 对 持续 持有 期大 于 等于 7 天 少于 30 日 的投 资 人收 取 0.75% 的 赎回费 ， 并将上 述赎 回费 全
额计入 基金 财产 ； 对持 续 持有期 大于 等 于 30 天少 于 90 天的 投资 人收 取 0.5% 的赎 回费 ， 并 将赎
回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 大于 等于 90 天少于 180 天 的 投资人 收 取 0.5% 的
赎回费 ， 并 将赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ； 对 持续持 有期 大于 等 于 180 天少 于 365 天 的投
资人收 取 0.5% 的赎 回费 ， 将赎回 费总 额的 25% 计 入 基金财 产； 对持 续持 有期 大于等 于 365 天
少于 730 天的 投资 人收 取 0.25% 的 赎回 费， 将赎 回 费总额 的 25% 计 入基 金财 产。
基金 份额持有人在 基金终止上 市前持有的原 泰和证券投 资基 金基金份 额，持有期 限自《嘉
更新招募说 明书 摘要
实泰和 混合型证券投资 基金基金 合同》生效之日 起计算； 基金份额持有人 通过集中 申购和日常
申购所 得的 基金 份额 ，持 有期限 自注 册登 记机 构确 认登记 之日 起计 算。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期 限（T ） 赎回费 率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T ＜365 天 0.50%
365 天≤T ＜730 天 0.25%
T≥73 0 天 0
（3 ） 基 金管 理人 可以 在法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率和 赎回 费率。 费率 如
发生变 更，基金管理人 应在调整 实施前依照《信 息披露办 法》的有关规定 在指定媒 体上刊登公
告。
（4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如 网上 交易 、 电 话交易 等) 等 进行 基金 交易 的投资 人定 期或 不
定期地 开展基金促销活 动。在基 金促销活动期间 ，按相关 监管部门要求履 行必要手 续后，基金
管理人 可以 适当 调低 基金 申购费 率、 基金 赎回 费率 。
2 、基 金的 转换 费用
（1）通 过代 销机构 办理 基 金转换 业务（ 仅限 “前端 转前端 ”的模 式）
① 嘉实货币A、嘉 实货币B、 嘉实超短 债债券 、嘉实多 元债券B、嘉实 安心货 币A 、嘉实 安心
货币B 转换 为 嘉 实泰 和混 合 时，收取 转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实安 心货 币A 或嘉 实安 心货 币B全 部转 出时 账户 当 前累计 未付
收益。
② 嘉实信用 债券C、嘉 实纯债 债券C 、嘉实 稳固收 益债券 转换为 嘉 实泰和 混合 时， 采用 “ 赎
回费+ 申购 费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
更新招募说 明书 摘要
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
③ 嘉实泰 和混合 与 嘉实 成长 收益混 合、嘉 实增长 混合 、嘉实 稳健混 合、嘉 实服 务增值行业
混合、 嘉实优质企业股 票、嘉实 主题混合、嘉实 策略混合 、嘉实研究精选 股票、嘉 实量化阿尔
法股票 、嘉实回报混合 、嘉实价 值优势股票、嘉 实主题新 动力股票、嘉实 领先成长 股票、嘉实
周期优 选、嘉实优化红 利、嘉实 研究阿尔法股票 、嘉实绝 对收益策略定期 混合 、嘉 实医疗保健
股票 、 嘉实对冲套利定 期混合 、 嘉实新兴产业股 票、嘉实 新收益混合 、嘉 实逆向策 略股票 、沪
深300 指 数研 究增强 、 嘉实 企业变 革股 票 之 间互 转 ， 以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币B 、 嘉 实超 短
债债券、 嘉实多元债券B 、嘉实安心 货 币A、嘉实安 心货币B、嘉实债券、嘉实 多元债券A、嘉实
稳固收 益债 券、 嘉实 深证 基本面120ETF 联 接、 嘉实 信用债 券A、 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 中创400 联
接、嘉 实纯债债券A、嘉实纯债债 券C、嘉 实中证500ETF 联接 、嘉实丰益纯 债定期债券 时，仅收
取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
④嘉实 深证 基本 面120ETF 联接 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉实中 证500ETF 联接 转入 嘉实泰 和混 合
时，采 用“ 赎回 费+ 固定 补 差费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1) 当转 出金 额≥500 万 元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出金 额
<500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期≥90天 ，则 固定 补差费 率为 零；3)当 转出 金额小 于500 万 元 ，
并且转 出基 金的 持有 期 < 90 天， 则固 定补 差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
⑤嘉实 债券 、 嘉实 多元 债 券A、 嘉实 信用 债券A、 嘉 实纯债 债券A转入 嘉 实泰 和 混合 时 ， 采用
更新招募说 明书 摘要
“赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1) 当转 出金 额≥500 万 元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出金 额
< 500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期≥90天 ，则 固定 补差费 率为 零；3)当 转出 金额小 于500 万 元，
并且转 出基 金的 持有 期 < 90 天， 则固 定补 差费 率为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（2）通 过直 销（直 销柜 台 及网上 直销） 办理 基金转 换业务
①对于 “前端 转前 端”的 模式， 采用以 下规 则：
i 嘉实货币A、嘉 实货币B、 嘉实超短 债债券 、嘉实多 元债券B、嘉实 安心货 币A 、嘉实 安心
货币B 转换 为 嘉 实泰 和混 合 时，收取 转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实安 心货 币A 或嘉 实安 心货币B全 部转 出时 账户 当 前累计 未付
收益。
ii 嘉 实信 用债 券C、 嘉实 纯债债 券C 、嘉 实稳 固收 益 债券转 换为 嘉实 泰和 混合 时，采 用 “ 赎
回费+ 申购 费率 ” 算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实泰和 混合与 嘉实成 长收益 混合、 嘉实增 长混 合、嘉 实稳健 混合、 嘉实 债券、 嘉实
服务增 值行业混合、嘉 实优质企 业股票、 嘉实主 题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究 精选股票、
更新招募说 明书 摘要
嘉实量 化阿 尔法 股票 、 嘉 实多元 债券A、 嘉 实回 报混 合、 嘉 实价 值优 势股 票、 嘉实主 题新 动力 股
票、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 信用 债券A、 嘉实领 先成 长股 票、 嘉实 周期优 选、 嘉实 中
创400 联接 、嘉实优化 红利、嘉 实纯债债券A、嘉实中证500ETF 联接、嘉实研 究阿尔 法股票 、 嘉
实绝对 收益策略定期混 合、嘉实 丰益纯债定期债 券 、 嘉实 对冲套利定期混 合 、嘉实 医疗保健股
票 、 嘉 实新 兴产 业股 票、 嘉实新 收益 混合 、 嘉 实逆 向策略 股票 、 沪 深300 指 数 研究增 强、 嘉实 企
业变革 股票 之间 互转 ， 以 及转入 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实多元 债券B、嘉
实安心货 币A、嘉实安心 货币B 、嘉实信用债券C 、嘉实纯债债 券C、嘉实稳固 收益债券时 ，仅收
取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
②对于 “后端 转后 端”的 模式， 采用以 下规 则：
i 若转 出基 金有 赎回 费， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
ii 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时, 如涉 及的 转出 基金有 赎回 费用, 收取 该基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归 入基 金
财产的 比例 不得 低于 法律 法规、 中国 证监 会规 定的 比例下 限以 及该 基金 基金 合同的 相关 约定 。
基 金转换 费由基 金份额 持有 人承担 。基金 管理人 可以 根据市 场情况 调整基 金转 换费率，调
整后的 基金 转换 费率 应及 时公告 。
基 金管理 人可以 在不违 背法 律法规 规定及 基金合 同约 定的情 形下根 据市场 情况 制定基金促
销计划 ，针对以特定交 易方式（ 如网上交易等） 或在特定 时间段等进行基 金交易的 投资者定期
或不定 期地开展基金促 销活动。 在基金促销活动 期间，基 金管理人可以对 促销活动 范围内的投
资者调 低基 金转 换费 率。
注 1： 自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务；2014 年 3 月 12 日 起，嘉 实货 币
单日单 个基 金账 户累 计申 购 （ 或转 入、 定投 ） 不 超 过100 万元 ；2014 年 3 月12 日 起， 嘉实 安心
货币在 代销 机构 单日 单个 基金账 户累 计申 购（ 或转 入、定 投） 不超 过 100 万元 ； 2014 年 5 月
23 日起 ，嘉 实超 短债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 ）不 超过 500 万元；2014 年 11
月13 日起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入、 定投） 不超 过 100 万元 ；2014
年12 月11 日 起， 嘉实 研 究精选 股票 单日 单个 基金 账户单 笔定 投不 超过 200 万元；2015 年2 月
10 日 起， 嘉 实研 究精 选股 票暂停 申购 （含 转入） 业 务；2015 年4 月8 日 期， 嘉实逆 向策 略股 票
暂停申 购（ 含转 入） 业务 ；2015 年4 月 20 日 起， 嘉实企 业变 革股 票暂 停申 购（或 转入 ）业 务 ；
更新招募说 明书 摘要
嘉实绝 对收益策略定期 混合、嘉 实丰益纯债定期 债券、 嘉 实对冲套利定期 混合为定 期开放，在
封闭期 内无 法转 换。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。
注 2：2013 年 4 月 9 日， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实
施费率 优惠 的公 告》 ，自 2013 年 4 月 12 日起 ，在 本公司 基金 网上 直销 系统 （含电 话交 易） 开
通旗下 部分基金产品的 后端收费 模式（包括申购 、定期定 额投资、基金转 换等业务 ）、并对通
过本公 司基金网上直销 系统（含 电话交易）交易 的后端收 费进行费率优惠 。本公司 直销中心柜
台和代 销机 构暂 不开 通后 端收费 模式 。2014 年 9 月 2 日 ，本 基金 管理 人发 布 了《嘉 实基 金管 理
有限公 司关 于增 加开 通后 端收费 基金 产品 的公 告 》 ， 自 2014 年9 月5 日起 ， 本基金 开通 网上 直
销后端 收费 模式 ，并 执行 上述优 惠费 率和 业务 规则 。具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊载 的公 告 。
3、 在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ， 本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 不需 召开
基金份 额 持 有人 大会 ，具 体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
基金 管理人和基金 托管人因未 履行或未完全 履行义务导 致的费用支出 或基金财产 的损失，
以及处 理与基金运作无 关的事项 发生的费用等不 列入基金 费用。基金合同 生效前所 发生的信息
披露费 、律 师费 和会 计师 费以及 其他 费用 不从 基金 财产中 支付 。
（四） 费用调 整
基金 管理人和基金 托管人可根 据 基金发展情 况调整基金 管理费率和基 金托管费率 。基金管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（五） 基金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招 募说明书依据 《证券投资 基金法》、《 证券投资基 金运作管理办 法》、《证 券投资基
金销售 管理办法》、《 证券投资 基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律 法规的要 求，结合本
基金管 理人在本基金合 同生效后 对本基金实施的 投资经营 情况，对本基金 原招募说 明书进行了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分： 增 加 了本基金合同生效日， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期
及有关 财务 数据 的截 止日 期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：新增 并 更新 了相 关代 销机构 的相 关 信 息。
5. 在 “ 十、 基金 转换” 部分 ： 更新 了 基金 转换 的相 关内 容。
6. 在 “ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7.“ 十二、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2015 年 3 月 31 日。
更新招募说 明书 摘要
8. 在 “ 二十 四 、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2014 年 10 月 4 日至 2015 年 4 月 4
日相关 临时 公告 事项 。
嘉实基 金管理 有限 公司
2015 年 5 月18 日
