对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
交银增利A/B(519680)

交银增利:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告






















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 1 交银施罗德增利债券证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2015 年 第 1 号) 基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司 基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 二〇一 五年 三月




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 2 【 重要 提示 】 交银施罗德 增利债券 证券投资基金(以下简称“ 本基金”)经2008 年 2 月5 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008】239 号文核准募集。 本基金基金合同 于2008 年 3 月31 日正式生效。 基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国 证监会核准 , 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 , 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 , 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益; 因 基 金 价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投 资 人 在 投 资本 基 金 前,需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 , 理 性 判断 市 场 ,对认 ( 申 ) 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数 量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资人 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括: 因 政 治、经 济 、 社 会 等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 , 个别 证 券 特有的 非 系 统 性 风 险 , 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ,基金 管 理 人 在 基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ,本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 , 以 及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 债券 型 基 金 ,属证 券 投 资 基 金中的 中等 风险收益品种。 投 资 有 风 险 , 投资 人 在认 ( 申 ) 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 招 募说 明 书 和基金合同 。 过 往 业绩并 不 代 表 将来 表现 。基金 管 理 人 管理 的 其 他基金 的 业 绩 并 不构成 对本 基金业绩表现的保证。 本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之 间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额,即 成 为 基 金 份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人, 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金 合 同 的 承 认和 接 受 ,并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 3 定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 , 应 详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 3 月 31 日,有关财务数据和净值表 现截止日为2015 年3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 4 一、基 金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况


名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 苏奋(代任) 成立时间:2005 年 8 月4 日 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:陈超 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 ( 以 下 简称 “ 公司 ” ) 经 中 国 证监 会 证监 基 金 字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司 (以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% ( 二) 主要成 员情 况


1、基金管理人董事会成员


苏 奋 先 生 , 督 察长 , 代任 董 事 长 及 总 经理 。 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银 行广 州 分 行市场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ,交 通 银 行纽约 分 行 信 贷 管 理 部 经 理、 公 司 金融部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 , 交 通银行 投 资 管 理 部投资并购高级经理,交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 于 亚 利 女 士 , 董事 , 硕士 学 历 。 现 任 交通 银 行执 行 董 事 、 副 行长 、 首席 财 务 官 。 历 任 交通 银 行 郑州分 行 财 务 会计 处 处 长、郑 州 分 行 副行 长 , 交通银 行 财 务 会




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 5 计部副总经理、总经理,交通银行预算财务部总经理。 雷 贤 达 先 生 , 副董 事 长, 学 士 学 历 , 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院 士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 ( 香港) 有 限 公 司 执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海 外专家评审委员会委员。 阮红女士,董事,博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理 ,交通银行投资管理部总经理 。 吴伟 先生,董事,博士学历。 现任交通银行 投资银行业务中心总裁, 交通银行 资产负债管理部总经理 。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务 部副总经理 、总经理,交通银行沈阳分行行长 、交通银行预算财务部总经理 。 孟 方 德 先 生 , 董事 , 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。 历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 , 施 罗 德投 资 管 理(新 加 坡 ) 有 限 公 司 副 董事 长 , 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事, 施 罗 德投资 管 理 ( 卢 森 堡 ) 有 限公 司 总 经理, 施 罗 德 投资 管 理 (日本 ) 有 限 公司 总 经 理,施 罗 德 投 资 管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学历。 现任武汉大学经济与管理学院院 长、香港 科技大学 经济系教授。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家 和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学历。现任复旦大学经济学院 教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、经济学院院长。 周 林 先 生 , 独 立董 事 ,博 士 学 历 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院 长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ,美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教 授 , 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ,香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授,美 国 亚 利 桑 那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 , 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员























交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 6 杜静先生,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公 室副主任;交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外 业务处处长;交通银行市场营销部业务代理处处长;交通银行宜昌分行党委书记、 行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总经理。 裴关淑仪女士 ,监事,CFA、CIPM、FRM,工商管理、资讯管理双硕士。 现任交 银施罗德基金管理有限 公司助理总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总 经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 (香港) 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 陈超女士,监事,硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司 董事会监事会 办公室 总经理兼董事会秘书 。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员, 交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理 、 监察稽核部总经理 。 3、公司高管人员


苏奋先生,督察长,代任董事长及总经理。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师 ,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事 。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公 司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部 总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理


林洪钧先生, 基金经理, 复旦大学硕士, 理学学士。11 年证券、 基金业从业经 验。2001 年至2004 年在国泰君安证券公司 (上海分公司) 机构客户部任客户经理, 2004 年至 2005 年 在 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 任 债 券 交 易 员 ,2008 年在加拿大 Financial Engineering Source Inc. 任金融研究员。2009 年加入交银施罗德基金 管理有限公司,历任专户投资部投资经理助理,专户投资经理,现任固定收益部助 理总经理,2011 年1 月 27 日起担任交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF) 基金经理至今, 2011 年 6 月9 日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 7 至今, 2012 年11 月5 日起担任交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金基金经理 至今,2014 年 3 月 31 日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经 理至今,2014 年8 月4 日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今, 2014 年 9 月 12 日起担 任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今。2013 年 4 月 16 日至 2014 年 6 月 30 日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经 理助理,2013 年 4 月 24 日至 2014 年 6 月 30 日担任交银施罗德荣祥保本混合型证 券投资基金基金经理助理。 历任基金经理: 李家春先生,2008 年3 月31 日至2014 年8 月20 日担任本基金基金经理。 陈晓秋女士,2008 年3 月31 日至2009 年10 月30 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员: 项廷锋(投资总监、 基金经理) 杨利平(投资总监) 管华雨(权益投资总监、基金经理)





上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2015 年3 月31 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基 金托管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 8 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史, 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年 成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立, 承继了 原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股票代码: 939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市, 是中国四大商业银行中首 家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日, 中国建设银行又作为第一家 H 股公 司晋身恒生指数。 2007 年 9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开 始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包 括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 2014 年上半年, 本集团 实现利润总额 1,695.16 亿元, 较上年同期增 长 9.23%; 净利润1,309.70 亿元, 较上年同期增长 9.17%。 营业收入 2,870.97 亿元, 较上年 同期增长14.20%; 其中, 利息净收入增长 12.59% , 净利息收益率(NIM)2.80%;手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 8.39% , 在 营 业 收 入 中 的 占 比 达 20.96% 。成本收入比 24.17% , 同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.89%和 11.21%,同业领先。 截至 2014 年6 月末, 本集团资产总额 163,997.90 亿元, 较上年末增长 6.75%, 其中,客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元, 增长 6.99%;负债总额 152,527.78 亿元, 较上年末增长6.75% , 其中, 客户存款总额 129,569.56 亿元, 增长 6.00%。 截至 2014 年 6 月末, 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户,较上年末增 加 20.35 万户,增长 6.64% ;个人客户近 3 亿户,较上年末增加 921 万户,增长 3.17% ;网上银行客户 1.67 亿户,较上年末增长 9.23%,手机银行客户数 1.31 亿 户,增长12.56%。 截至 2014 年 6 月末, 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个,服务覆盖 面进一步扩大; 自助设备 72,128 台, 较上年末增加 3,115 台。 电子银行和自助渠 道账务性交易量占比达 86.55%,较上年末提高1.15 个百分点。 2014 年上半年,本集团各方 面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 9 获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国《银行家》杂志 2014 年“世 界银行1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2,较上年上升3 位;在美 国《福布斯》杂志2014 年全球上市公司2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》 杂志世界500 强排名第 38 位,较上年上升12 位。 中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ,下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有 员工240 余人。 自2007 年起, 托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵 观 甫 , 投 资 托管 业 务部 总 经 理 , 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 , 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪 伟 , 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 , 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建 设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 , 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张 军 红 , 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 , 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国 建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室, 长 期 从事零 售 业 务 和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务 部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、 信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 , 并 在总行 集 团客户 部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务,长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄 秀 莲 , 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 , 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 , 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 , 中 国 建设 银 行一 直 秉 持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ,不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ,严格 履 行 托 管




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 10 人 的 各 项 职责 , 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 , 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托 管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 , 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大,托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账 户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 , 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐 全的商业银行之一。 截 至 2014 年9 月末, 中 国建设银行已托管 389 只证券投资基 金。 中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内 的高度认同。 中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国 最佳托管银行” ; 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖; 境内权威经济媒体 《每 日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖; 中央国债登记结算有限责任公司的 “优 秀托管机构”奖。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度 1、内部控制目标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行 业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定, 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 , 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 , 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工 作 , 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽 核 处 , 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 , 具有独 立 行 使 监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 , 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制 度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 , 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从业 资 格 ;业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 , 授权工 作 实 行 集 中 控 制 , 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用,账 户 资 料 严格 保 管 ,制约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务操 作 区 专门设 置 , 封 闭管 理 , 实施音 像 监 控 ;业 务 信 息由专 职 信 息 披 露 人 负 责 ,防 止 泄 密;业 务 实 现 自动 化 操 作,防 止 人 为 事故 的 发 生,技 术 系 统 完 整、独立 。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 11 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 1、监督方法 依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 , 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运 作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” , 严格按照现行法 律 法 规 以 及基 金 合 同规定 , 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资 组 合 等 情 况进 行 监 督,并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告, 报 送 中国证 监会。在 日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中, 对 基 金管理 人 发 送 的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1) 每工作日按时通 过基金监督子系统, 对 各基金投资运作比例控制指标进 行 例 行 监 控, 发 现 投资比 例 超 标 等异 常 情 况,向 基 金 管 理人 发 出 书面通 知 , 与 基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基 金 投 资 运 作的 合 法 合规性 、 投 资 独立 性 和 风格显 著 性 等 方面 进 行 评价, 报 送 中 国 证监会。 (4) 通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要 求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额销售 机构 1、直销机构


本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称:交银施罗德基金管理有限公 司 住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人: 苏奋(代任) 电话: (021)61055027




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 12 传真: (021)61055054 联系人:许野 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费), (021)61055000 网址 :www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、本基金 A 类和 C 类 基 金 份 额 的申 购 、 赎回、 转 换 及 定期 定 额 投资等 业 务 , 具体 交 易 细则请 参 阅 本 公 司网站。 网上直销交易平台 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 2、代销机构 场外代销机构


(1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 传真: (010)85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 传真: (010)66275654 客户服务电话:95533




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 13 网址:www.ccb.com (4) 中国银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真: (010)66594853 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 传真: (010)68858117 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (6) 交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 14 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (8) 上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111


联系人:张萍 客户服务电话: (021 )962888 网址:www.bankofshanghai.com (9) 广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:李晓鹏 客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (10 ) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座








办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座








法定代表人:常振明 电话: (010)65557083 传真: (010)65550827


联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 15 (11 ) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号








办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号








法定代表人:董文标 电话: (010)57092615 传真: (010)57092611


联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (12 ) 中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话: (010)68098778 传真: (010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (13 ) 宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话: (021)63586210 传真: (021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528 (上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn (14 ) 北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 16 法定代表人:闫冰竹 电话: (010)66223584 传真: (010)66226045 联系人:谢小华 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (15 ) 平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话: (0755)82088888 联系人:张青 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (16 ) 江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人: 夏平 电话: (025)58587018 传真: (025)58587038 联系人:田春慧 客户服务电话:96098 ,40086-96098 网址:www.jsbchina.cn (17 ) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴健


客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 17 (18 ) 杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: (0571)85108309 传真: (0571)85151339 联系人:严峻 客户服务电话: (0571 )96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (19 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 联系电话: (0512)52909128 传真: (0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com (20 ) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (21 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 18 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521 ,400-8888-666 网址:www.gtja.com (22 ) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君


电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (23 ) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (24 ) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 19 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (25 ) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话: (010)66568430


联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(26 ) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (27 ) 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 20 网址:www.xyzq.com.cn (28 ) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (29 ) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话 :95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (30 ) 湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(31 ) 国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 21 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (32 ) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025)83290979 传真: (025)51863323 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (33 ) 中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东 路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 电话: (0571)85776114 传真: (0571)85783771 联系人:李珊 客户服务电话: (0571 )95548 网址:www.bigsun.com.cn (34 ) 中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 22 (35 ) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532 )96577 网址:www.zxwt.com.cn (36 ) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471 )4960762,( 021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (37 ) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (38 ) 国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 23 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (39 ) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733 网址:www.nesc.cn (40 ) 中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼


办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航 电话: (0791)86768681 传真: (0791)86770178 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (41 ) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 24 网址:www.essence.com.cn (42 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (43 ) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (44 ) 德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (45 ) 齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 25 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话: (0531)68889155 传真: (0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (46 ) 江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话: (0451)85863719 传真: (0451)82287211 联系人: 刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (47 ) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (48 ) 长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:王勇 电话: (0592)5161642




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 26 传真: (0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话: (0592 )5163588 网址:www.xmzq.cn (49 ) 华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话: (021)68777222 传真: (021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (50 ) 中国国际金融有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电话: (010)65051166 传真: (010)65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn (51 ) 瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: (010)58328112 传真: (010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 27 网址:www.ubssecurities.com (52 ) 爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话: (021)32229888 传真: (021)68728703 联系人:陈敏 客户服务电话: (021 )63340678 网址:www.ajzq.com (53 ) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516289 传真: (0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话: (0755 )33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (54 ) 中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (55 ) 国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690126




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 28 传真: (028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (56 ) 方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: (0731)85832343 传真: (0731)85832342 联系人:彭博 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (57 ) 渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (58 ) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 联系人:唐静




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 29 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (59 ) 东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (60 ) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话: (023)63786141 传真: (023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (61 ) 华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890208 传真: (0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、( 0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (62 ) 东兴证券股份有限公司




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 30 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话: (010)66555316 传真: (010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址:www.dxzq.net (63 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天 地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: (0591 )96326 网址:www.hfzq.com.cn (64 ) 中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (65 ) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 31 法定代表人:宋德清 电话: (010)58568235 传真: (010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话: (010 )58568118 网址:www.hrsec.com.cn (66 ) 中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人:菅明军 电话: (0371)69099882 传真: (0371)65585899 联系人:程月艳、范春艳 客户服务电话: (0371 )967218,400-813-9666 网址:www.ccnew.com (67 ) 天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045529 传真: (010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: (010 )66045678 网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn (68 )联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 32 法定代表人:徐刚 电话: (021)33606736


传真: (021)33606760


联系人:陈思


客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (69 ) 杭州数米基金销售有限公司 住所:杭 州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)28829790,( 021)60897869 传真: (0571)26698533 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (70 ) 深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953 传真: (0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (71 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话: (021)20691832




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 33 传真: (021)20691861


联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (72 )上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (73 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话: (021)38600735 传真: (021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (74 )和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话: (021)20835789 传真: (021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 34 网址:http://licaike.hexun.com/ (75 )上海天天基金销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话: (021)54509998 传真: (021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (76 )北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: (010)57418829 传真: (010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (77 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: (010)58325395 传真: (010)58325282 联系人:刘宝文


客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (78 )北京展恒基金销售有限公司




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 35 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京 市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话: (010)62020088 传真: (010)62020355 联系人: 翟飞飞 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


(79 )一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (80 )上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层


办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层


法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江


客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn 场 内 代 销 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格, 并经 上海 证券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认可的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下 简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所 网站。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 36 基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求, 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售 本基金,并及时公告。 ( 二) 登记结 算机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明


电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 联系人:朱立元


( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称: 上海源泰律师事务所


住所: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话: (021)51150298


传真: (021)51150398


联系人: 廖海 经办律师: 梁丽金、刘佳 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所


名称: 普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人: 杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人: 沈兆杰 经办注册会计师: 汪棣、沈兆杰




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 37 四、基 金的 名称 本基金 名称:交银施罗德 增利债券证券投资基金 五、基 金的 类型 本基金 类型:契约型开放式 六、基 金的投资 目标 本 基 金 根 据 宏 观经 济 运行 状 况 和 金 融 市场 的 运行 趋 势 , 自 上 而下 进 行宏 观 分 析 , 自 下 而上 精 选 个券, 在 控 制 信用 风 险 、利率 风 险 、 流动 性 风 险前提 下 , 主 要 通 过 投 资 承担 一 定 信用风 险 、 具 有较 高 息 票率的 债 券 , 实现 基 金 资产的 长 期 稳 定 增长。 七、基 金的 投资 方向 本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的 债 券 、 股 票、 权 证 以及法 律 法 规 或中 国 证 监会允 许 基 金 投资 的 其 他金融 工 具 , 其 中 股 票 投 资仅 限 于 参与新 股 认 购 和可 转 债 转股获 得 的 股 票, 权 证 投资仅 限 于 参 与 可 分 离 转 债申 购 而 获得的 权 证 , 即本 基 金 不从二 级 市 场 购买 股 票 或权证 。 本 基 金 通过新股认购策略所认购新发行股票, 在其上 市后持有时间不超 60 个交易日, 所 持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日,通过可转债认购所获得 的权证, 在其上市后持 有时间不超过 20 个交易日。 本基金的投资对 象重点为承载 一 定 信 用 风险 、 具 有较高 息 票 率 的债 券 , 包括企 业 债 、 公司 债 、 短期融 资 券 、 次 级债、 资产支持证券 (含资产收益计划) 、 可转换债券等以企业为主体发行的债券。 如 法 律 法 规或 监 管 机构以 后 允 许 基金 投 资 的其他 品 种 , 基金 管 理 人在履 行 适 当 程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 固定收益类资产 (包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司 债 、 短期融 资 券 、 资产 支 持 证券、 次 级 债 、可 转 换 债券等 ) 占 基 金




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 38 资产的比例为80%-100% ,其中次级债、资产支持证券(含资产收益计划)和可转 换债券占基金资产的比例为 0-40%, 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以 内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ;股票、权证等资产占基金资产 的比例为 0-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例为 0-3%。在基金实际管理 过 程 中 , 本基 金 具 体配置 比 例 由 基金 管 理 人根据 中 国 宏 观经 济 情 况和证 券 市 场 的 阶 段 性 变 化做 主 动 调整, 以 求 基 金资 产 在 各类资 产 的 投 资中 达 到 风险和 收 益 的 最 佳平衡,但比例不超出基金合同约定的限定范围。 八、基 金的 投资策略


本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势, 将 严谨 、 规 范 化 的 基本 面 研究 分 析 与 积 极 主 动的 投 资 风格相 结 合 , 在分 析 和 判断宏 观 经 济 运行 状 况 和金融 市 场 运 行 趋 势 的 基 础上 , 动 态调整 大 类 金 融资 产 比 例,自 上 而 下 决定 债 券 组合久 期 、 期 限 结 构 配 置 及债 券 类 别配置 ; 同 时 在对 企 业 债券进 行 信 用 评级 的 基 础上, 综 合 考 量 企 业 债 券 (含 公 司 债、企 业 短 期 融资 券 ) 的信用 评 级 以 及包 括 其 它券种 在 内 的 债 券流动性、 供求关系、 收益率水平等因素, 自下而上地配置债券类属和精选个券。 通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略,提高投资组合收益。 1、资产配置策略 本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 , 结 合 定性 分 析和 定 量 分 析 , 形 成对 不 同 类属市 场 的 预 测和 判 断 ,确定 债 权 类 证券 、 股 权类证 券 和 货 币 市 场 工 具 的配 置 比 例,并 随 着 各 类证 券 风 险收益 特 征 的 相对 变 化 ,动态 调 整 类 属 资产的投资比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、久期管理策略 久 期 管 理 策 略 是债 券 型基 金 最 基 本 的 投资 策 略。 久 期 管 理 策 略在 本 质上 是 一 种自上而下的策略, 其目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 在 全 球 经 济 的 框架 下 ,本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 、 货币政策变化做出判断, 密切 跟踪CPI、PPI、 汇率、M2 等利率敏感指标, 运用数 量 化 工 具 ,对 未 来 市场利 率 趋 势 进行 分 析 与预测 , 并 据 此确 定 合 理的债 券 组 合 久 期。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 39 具体而言,基金管理人通过以下几方面的分析来确定债券组合的目标久期: (1)宏观经济环境分析:通过对宏观经济数据如月度、季度进出口增长率、 消 费 增 长 率、 投 资 增长率 等 的 跟 踪与 分 析 ,预测 宏 观 经 济运 行 趋 势,合 理 预 期 当 前 经 济 运 行在 经 济 周期中 所 处 的 阶段 ; 针 对当前 的 经 济 运行 存 在 的问题 , 合 理 预 期中央政府的财政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段。 (2) 市场利率变动趋势分析: 基于利率周期 运行阶段的预期, 密切关注月度 CPI、PPI 等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数据、 投 资 、 贸 易顺 差 、 工业增 加 值 等 实体 经 济 运行数 据 以 及 就业 数 据 等等央 行 货 币 政 策 所 监 控 的目 标 数 据的变 化 , 预 测法 定 利 率在时 间 与 空 间上 的 变 动与趋 势 。 根 据 法 定 利 率 的变 化 , 分析投 资 人 心 理与 市 场 供求关 系 以 及 流动 性 等 的变化 , 合 理 预 期市场利率、债券收益率在时间与空间上的可能变动。 (3) 目标久期分析: 根据法定利率与市场利率的变动趋势、 所处利率周期的 阶 段 , 结 合当 期 的 债券收 益 率 水 平, 确 定 组合目 标 久 期 。原 则 上 ,在利 率 上 行 通 道 中 , 通 过缩 短 目 标久期 规 避 利 率风 险 ; 在利率 下 行 通 道中 , 通 过延长 目 标 久 期 分享债券价格上涨的收益。 3、企业债投资策略 企 业 债 投 资 策 略是 一 种自 上 而 下 的 利 率风 险 管理 与 自 下 而 上 的信 用 风险 管 理 相 结 合 的 策略 , 是 本基金 最 主 要 的投 资 策 略。本 基 金 所 指企 业 债 券,包 括 公 司 债 和企业短期融资券。 本 基 金 通 过 宏 观经 济 运行 、 企 业 发 展 前景 、 企业 偿 债 能 力 、 建设 项 目质 量 等 多 重 因 素 的综 合 考 量对企 业 债 券 进行 信 用 评级, 并 在 信 用评 级 的 基础上 , 建 立 企 业债债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。 具体而言,主要通过以下几个步骤来对企业债券进行投资管理: (1) 信用评级分析: 本基金首先将企业债划分成短期企业债券 (含企业短期 融资券) 和中长期企业债券 (含中长期公司债) , 分别建立短期企业债券和中长期 企 业 债 券 的信 用 评 级指标 体 系 , 然后 再 利 用信用 评 级 指 标体 系 给 发行主 体 和 标 的 债券打分,给出企业债基于其综合得分的信用评级等级。 (2 ) 筛 选 企业 债 券 :本 基 金 将 企 业债 的 信 用评 级 分 成 五 级( 见 下 表) , 而 仅 将信用评级在 3 级以 上的债券 纳入备选债券池(其中国债、央行票据、政策性金




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 40 融债和银行担保的信用评级为 AAA 级或等同 于 AAA 级的债券,自动 纳入备选债券 池) 。本基金基金经理可直接按流程、按权限从备选债券池中选择债券进行投资。 备选债券池外债券,信用评级为 2 级的企业 债在信用评级没有改善迹象前限制投 资 , 在 投 资评 级 出 现改善 趋 势 时 ,可 以 按 流程、 按 权 限 少量 投 资 ;信用 评 级 为 1 级的企业债禁止投资。 3) 信用利差分析: 鉴于 发达国家成熟市场 “信用利差之谜” 现象的广泛存在, 信 用 产 品 本金 损 失 率对信 用 利 差 解释 力 不 高。本 基 金 将 根据 中 国 企业债 市 场 处 于 发 展 初 级 阶段 , 市 场效率 不 高 的 现状 , 密 切关注 供 求 关 系、 税 收 、利率 、 投 资 人 结 构 与 行 为以 及 市 场的深 度 、 广 度和 制 度 建设等 因 素 对 信用 利 差 的影响 , 对 个 券 进行有效的信用利差交易。 4、资产支持证券(含资产收益计划)投资策略 本 基 金 将 通 过 宏观 经 济、 提 前 偿 还 率 、资 产 池结 构 以 及 资 产 池资 产 所在 行 业 景 气 变 化 等因 素 的 研究, 预 测 资 产池 未 来 现金流 变 化 ; 通过 研 究 标的证 券 发 行 条 款 , 预 测 提前 偿 还 率变化 对 标 的 证券 的 久 期与收 益 率 的 影响 , 同 时密切 关 注 流 动 性 对 标 的 证券 收 益 率的影 响 。 综 合运 用 久 期管理 、 收 益 率曲 线 、 个券选 择 以 及 把 握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 , 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ,结 合 信 用研究 和 流 动 性 管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 5、可转换债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种, 兼具股性和债性的双重特征。 一方面, 本基 金 可 转换债 券 股 性 的研 究 将 完全依 托 于 公 司投 研 团 队对标 的 股 票 的 研 究 , 在 此基 础 上 结合金 融 工 程 师的 可 转 债定价 模 型 , 充分 考 虑 转债发 行 后 目 标 转 债 标 的 股票 股 价 波动率 可 能 出 现的 变 化 ,对目 标 转 债 的股 性 进 行合理 定 价 。 另 一 方 面 , 对于 本 基 金可转 换 债 券 债性 的 研 究,将 通 过 引 进公 司 企 业债券 信 用 评 级 指 标 体 系 ,对 可 转 换债券 的 发 行 主体 及 标 的债券 进 行 信 用评 级 , 并在信 用 评 级 的 信 用评 级 综 合得 分 定义 投 资建 议 5 [90,100) 信用风险小 可投资 4 [80,90) 信用风险较小 可投资 3 [60,80) 信用风险中 可投资 2 [40,60) 信用风险大 限制投资 1 [0,40) 信用风险很大 禁止投资




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 41 基 础 上 对 其进 行 合 理定价 。 通 过 对标 的 转 债股性 与 债 性 的合 理 定 价,力 求 选 择 被 市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。 6、股票投资策略 本基金股票投资策略包括新股认购 策略和可转换债券转股策略。





(1)新股认购策略 本 基 金 认 为 股 票一 、 二级 市 场 之 间 存 在一 定 的价 差 是 暂 时 现 象, 因 此, 股 票 投资策略只是一种阶段性投资策略。 本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变 化、 股票发行政策取向 (如扩容节奏、 发行市盈率与二级市场市盈率的差距) , 预 测 新 股 一 级市 场 供 求关系 的 变 化 ,并 据 此 进一步 预 测 认 购新 股 中 签率和 新 股 的 收 益 率 变 动 趋势 ; 同 时,借 助 公 司 投资 平 台 行业研 究 员 的 研究 建 议 ,预测 拟 认 购 新 股 的 中 签 率和 认 购 收益率 , 确 定 合理 规 模 的资金 、 精 选 个股 认 购 ,实现 新 股 认 购 收益率的最大化。 (2)可转换债券转股策略 本 基 金 在 进 行 可转 换 债券 投 资 时 , 面 对可 能 出现 可 转 换 债 券 与正 股 之间 存 在 套 利 机 会 的现 象 或 者出现 可 转 换 债券 流 动 性暂时 不 足 的 现象 , 采 用可转 换 债 券 转 股 策 略 , 即将 持 有 的可转 换 债 券 在转 换 期 内转股 抛 售 , 以更 好 的 保护基 金 投 资 人 利益、实现基金可转换债券投资收益最大化。 本基金通过新股认购策略所认购新发行股票, 在其上市后持有时间不超 60 个 交易日,所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日 ;本基金累计 持有股票余额不超过基金资产净值的 20%。 7、权证投资策略


与新股认购策略一样,本基金认为权证投资策略也是一种阶段性投资策略。 本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 , 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其 合 理 估 值 水平 , 以 主动的 科 学 投 资管 理 为 手段, 充 分 考 虑权 证 资 产的收 益 性 、 流 动 性 及 风 险收 益 特 征,通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ,追 求 当 期稳定 的 基 金 资 产收益。 本基金通过可转债认购所获得的权证, 在其上市后持有时间不超过 20 个交易 日。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 42 九、基 金的 业绩比较标准


本基金的整体业绩比较基准采用:


中债企业债总指数 如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ,或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 , 又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管 理 人 将 视 情况 经 与 本基金 托 管 人 协商 同 意 后调整 本 基 金 的业 绩 评 价基准 并 报 中 国 证监会备案,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。 十、基 金的 风险收益特征 本基金是一只债券型基金,在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期 平均风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型基金。 十一、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2015 年4 月20 日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2015 年 1 月1 日至2015 年3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计 师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 2,130,101,685.90 93.31




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 43 其中:债券 2,130,101,685.90 93.31








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 93,288,693.29 4.09 7 其他资产 59,448,824.39 2.60 8 合计 2,282,839,203.58 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 301,203,000.00 22.00 其中:政策性金融债 301,203,000.00 22.00 4 企业债券 1,067,018,388.70 77.93 5 企业短期融资券 100,504,000.00 7.34 6 中期票据 551,589,000.00 40.28 7 可转债 109,787,297.20 8.02 8 其他 - - 9 合计 2,130,101,685.90 155.56 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%)




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 44 1 140224 14国开24 800,000 81,176,000.00 5.93 2 140219 14国开19 700,000 71,372,000.00 5.21 3 1480265 14象山债 600,000 63,600,000.00 4.64 4 140213 14国开13 600,000 60,000,000.00 4.38 5 1280122 12荆州城投债 500,000 52,540,000.00 3.84 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报 告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和 处罚。 (2) 本基金投资的前 十名股票中, 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 190,512.51 2 应收证券清算款 973,239.07 3 应收股利 - 4 应收利息 55,950,707.48




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 45 5 应收申购款 2,334,365.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 59,448,824.39 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比 例(%) 1 110023 民生转债 42,553,700.00 3.11 2 110028 冠城转债 16,221,000.00 1.18 3 113007 吉视转债 662,622.20 0.05 4 128005 齐翔转债 29,878.00 0.00 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 一、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2015 年3 月31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 46 A/B 类 过去三个 月 -0.14% 0.34% -0.71% 0.10% 0.57% 0.24% 2014年度


19.84% 0.24% 5.92% 0.12% 13.92% 0.12% 2013年度


0.24% 0.31% -2.96% 0.09% 3.20% 0.22% 2012年度 10.74% 0.21% 2.90% 0.08% 7.84% 0.13% 2011年度 -5.74% 0.33% -0.78% 0.11% -4.96% 0.22% 2010年度 5.57% 0.35% 0.51% 0.10% 5.06% 0.25% 2009年度 6.97% 0.43% -3.45% 0.11% 10.42% 0.32% 2008年度 (自基金 合同生效 日起至 2008年12 月31日) 13.04% 0.20% 9.84% 0.30% 3.20% -0.10% C 类 过去三个 月 -0.24% 0.34% -0.71% 0.10% 0.47% 0.24% 2014年度 19.35% 0.24% 5.92% 0.12% 13.43% 0.12% 2013年度 -0.21% 0.31% -2.96% 0.09% 2.75% 0.22% 2012年度 10.24% 0.21% 2.90% 0.08% 7.34% 0.13% 2011年度 -6.13% 0.33% -0.78% 0.11% -5.35% 0.22% 2010年度 5.11% 0.35% 0.51% 0.10% 4.60% 0.25% 2009年度 6.50% 0.43% -3.45% 0.11% 9.95% 0.32% 2008年度 (自基金 合同生效 日起至 2008年12 月31日) 12.66% 0.20% 9.84% 0.30% 2.82% -0.10% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德增利债券证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 47 (2008 年 3 月31 日至2015 年3 月31 日) 1)、 交银增利债券 A/B 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 2)、 交银增利债券 C




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 48 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 49 十三、 基金的费用与税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 , 法律法规另有规定时从其规定。 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总 值中扣除。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式


1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管理费按前一日基 金资 产净值的 0.6% 的 年费 率计提 。 管理费的计算方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 50 在通常情况下,基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 投资人申购 A 类基金 份额收取前端申购费用, 即在申购时支付申购费用,申 购费率按每笔申购申请单独计算。投资人 申购 B 类基金份额收取 后端申购费用, 即 在 赎 回 时才 支 付 相应的 申 购 费 用, 该 费 用随基 金 份 额 的持 有 时 间递减 。 投 资 人 申购 C 类基金份额不 收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 目前场内交易只支持A 类基金份额的申购。 A/B 类基金份额 的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下:


申 购金 额(含 申购 费) A 类基 金份额 前端 申购费 率 50 万元以下 0.8% 50 万元(含)至 100 万元 0.6% 100 万元(含)至 200 万元 0.5% 200 万元(含)至 500 万元 0.3% 500 万元(含)以上 每笔交易 1000 元 本基金 B 类基金份额的申购费率如下: 持 有时 间 B 类基 金份额 后端 申购费 率




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 51 1 年以内(含) 1.0% 1 年至3 年(含) 0.6% 3 年至5 年(含) 0.4% 5 年以上 0.0% 持有 A/B 类基金份额的 投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金 份额, 不收取相应的申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购 本基金 A 类基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营 收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 , 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方 社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部 门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 , 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 , 并按规定向中国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份 额的养老金客户特定申购费率如 下表: 特定申购费率 (A 类基金份额) 申 购金 额(含 申购 费) 特 定申 购费率 50 万元以下 0.32% 50 万元(含)至100 万元 0.18% 100 万元(含)至 200 万元 0.10% 200 万元(含)至 500 万元 0.06% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易1000 元 有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化, 敬 请 投资人留意本公司发布的相关公告。 (2)申购份额的计算 1)A 类基金份额的申购 申购 总金额=申请总金额 净申购 金额=申购总金额/(1+申购费率) 申购 费用=申购总金额-净申购金额




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 52 申购 份额= 类基金份额净值 日 申购费用 申购总金额 B A T / - 例一 :某投资人投资 4 万元申购本基金的 A 类 基金份额(非网上交易) ,申 购费率为0.8%, 假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.0400 元, 则其可得到的申 购份额为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/ (1+0.8%)=39,682.54 元 申购 费用=40,000-39,682.54=317.46 元 申购份额=(40,000-317.46)/1.0400=38,156.29 份 如果投资人是场内申购,申购份额为 38,156 份,其余 0.29 份对应 金额返回 给投资人。 2)B 类基金份额的申购 申购 总金额=申请总金额 申购份额= 类基金份额净值 日 申购总金额 B A T / 当投资人提出赎回时,后端认购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×T 日A/B 类基金份额净值×后端申购费率 例二 :某投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为1.0400 元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份


即:投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额 ,假设申购当日 A/B 类基 金份额净值为1.0400 元, 则可得到 38,461.54 份 B 类基金份额, 但 其在赎回时需 根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用 。 3)C 类基金份额的申购 如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:


申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日C 类基金份额净值


例三 :某投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为1.0400 元,则其可得到的申购份额为:




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 53 申购份额=40,000/1.0400 =38,461.54 份 即:投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金 份额净值为1.0400 元,则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。 (3) 赎回费用 赎回费用由 A/B 类基金份额 赎回人承担, 赎回费用的 25%归基金财产, 其余用 于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资人赎回 A 类和 B 类基 金份额收取赎 回费用, 该费用随基金 份额的持有时间递减, 赎回 C 类基金份额不收取赎回费用, 而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下: 持 有期 限 A/B 类基金 份额 赎回费率 1 年以内(含) 0.1% 1 年至2 年(含) 0.05% 2 年以上 0.0% (4) 赎回金额的计算 赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除相 应 的 费用 ,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


1)A 类基金份额的赎回 如果投资人赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日A/B 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日A/B 类基金份额净值-赎回费用 例一 : 某投资人赎回 1 万份A 类基金份额, 对应的赎回费率为 0.10%, 假设赎 回当日A/B 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.10%=10.16 元


赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16=10,149.84 元 即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额 ,假设赎回当日 A/B 类基金份额 净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。 2)B 类基金份额的赎回 如果投资人赎回 B 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 54 赎回总额=赎回份额×T 日A/B 类基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日 A/B 类基金份额净 值×后端 认(申)购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例二 : 某投资人赎回 1 万份B 类基金份额, 对应的赎回费率为 0.05%, 假设赎 回当日A/B 类基金份额净值是 1.0160 元, 投资人对应的后端申购费是 0.6% , 申购 时的A/B 类基金份额净值为 1.0100 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元 后端申购费用=10,000 ×1.0100×0.6%=60.60 元 赎回费用=10,160×0.05%=5.80 元 赎回金额=10,160-60.60-5.80=10,093.60 元 即: 投资人赎回本基金 1 万份B 类基金份额, 对应的赎回费率为 0.05% , 假设 赎回当日A/B 类基金份额净值是 1.0160 元, 投资人对应的后端申购费是 0.6%,申 购时的A/B 类基金份额净值为1.0100 元, 则其可得到的赎回金额为10,093.60 元。 3)C 类基金份额的赎回 投资人赎回 C 类基金份额,赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值 例三 :某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份 额,假设赎回当日 C 类基金份 额净值是1.2500 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元 即: 投资人赎回本基金 1 万份C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份额净 值是1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。 (5)销售服务费 本基金 A 类和B 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按 前一日C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E ×年销售费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 55 销 售 服 务 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 销售 服 务 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性 支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 本 基 金 销 售 服 务费 将 专门 用 于 本 基 金 的销 售 与基 金 份 额 持 有 人服 务 ,基 金 管 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 (6)转换费 1) 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购, 基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎 回费率和计费方式收取, 赎回费用的 25%归入基金财产, 其余部分用于支付注册登 记费等相关手续费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 收 取前 端 申 购补差 费 用 ; 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基 金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ,不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则 上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费 率 差 额 进 行补 差 , 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 , 并 随 着转出确认金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ,但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入 基 金 的 后 端申 购 费 ;从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取 申 购 费 用 的基 金 转 换,收 取 后 端 申购 补 差 费用, 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需 全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额 进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠 为 更 好 服 务 投 资者 , 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ,个 人 投资 者 可 以 通 过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 , 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 56 费 率 优 惠 ,优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 , 转 出基金 的 赎 回 费 用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体 情况请参阅本基金管理人网站。 具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com , www.bocomschroder.com )列示的相关转换费率表或相关公告。 6) 基金管理 人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行 调 整 , 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关 规定在中国证监会指定媒体上公告。 (7)基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率/(1+对应的转出与转入基金 的申购补差费率) ( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 , 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 = 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额= ( 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成 长的基金份额 净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成 长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 57 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ (1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半, 转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基 金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换 为交银趋势前端基金份额( 非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额(非 网上交易 ),则转入交 银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ (1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净 值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份 交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额( 非网上交易),则转入确 认的交银增利A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 58 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ (1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式 下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率 转入基金确认份额= ( 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 一年半, 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元, 交银 稳健的基金份 额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银 稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 一年半, 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元, 交银 货币的基金份 额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货 币,则转入交银货币的基金份额为:




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 59 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 三年半, 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银 增利 B 类基金 份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额 转换为交银增利B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交 银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类 基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (8) 网上直销的有关费率 本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务, 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网 站 的 “ 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公司 网 上 直销交 易 平 台 ”( 以 下 简称“ 网 上 直 销 交 易 平 台 ”) 办 理 开户和 本 基 金 的申 购 、 赎回、 定 期 定 额投 资 和 转换等 业 务 。 本 公司暂不开展网上直销 B 类基金份额的认/申购业务, 通过转托管转入网上直销账




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 60 户的 B 类基金份额只能 办理赎回业务。 通过网上直销交易平台办理本基金 A 类基 金 份 额 申 购和 定 期 定额投 资 业 务 的个 人 投 资者将 享 受 前 端申 购 费 率优惠 , 通过网 上 直 销 交 易平 台 进 行基金 转 换 , 从各 基 金 招募说 明 书 所 载的 零 申 购费率 的 基 金 转 换 入 非 零 申购 费 率 的基金 , 转 出 与转 入 基 金的前 端 申 购 补差 费 率 将享受 优 惠 ,其 他 费 率 标 准不 变 。 具体优 惠 费 率 请参 见 公 司网站 列 示 的 网上 直 销 交易平 台 申 购 、 定期定额投资及转换费率表或相关公告。 本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本 公司网站。 个人投资者通过本基金管理人 网上直销交易平台 申购本基金A 类、 C 类基金份 额的单笔最低 金额为100 元 (含) , 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 (含) , 不受网上直销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份,投资者 可 将 其 全 部或 部 分 基金份 额 转 换 成其 它 基 金,单 笔 转 换 申请 不 受 转入基 金 最 低 申 购限额限制。 本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ,并 依 据相 关 法 规的要求提前进行公告 。 (9) 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整 A 类和B 类基金份 额的 申 购 费率 和 赎 回费率 , 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列 示 。 费 率 如发 生 变 更,基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基 金 合 同 生 效 前所 发 生的 信 息 披 露 费 、会 计 师费 、 律 师 费 及 其他 费 用, 不 得 从基金财产中列支。 ( 四) 基金管 理费 、托管 费 和 销售服 务费 的调整


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金 托 管 费 率 和销 售 服 务费率 等 相 关 费率 或 改 变收费 模 式 。 降低 基 金 管理费 率 、 基 金 托 管 费 率 和销 售 服 务费率 等 相 关 费率 或 在 不提高 整 体 费 率水 平 的 情况下 改 变 收 费 模式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。




















交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2015 年 第1 号) 61 基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》 的有关规定在指定媒体上公告。 ( 五) 基金税 收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


十四、 对招募说明书更新 部分的说明 总 体更 新


本 基 金 管 理 人 依据 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》、 《 销 售 办 法 》、 《 信息 披 露 办 法 》 及 其它 有 关 法律法 规 的 要 求, 对 本基 金的 原 招 募 说明 书 进行 了更 新, 主要更 新的内容如下: (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三 )更新了“三、基金 托管人”中相关内容。 (四 )更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五 )更新了“十、基金的投资”中 “基金投资组合报告” 相关内容 ,数据截 止到2015 年3 月31 日 。 (六 )更新了“十一 、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2015 年 3 月31 日。 (七)更新了“ 十三、基金资产的估值 ” 中 上海证券交易所、深圳证券交易 所上市交易或 挂牌转让 的固定收益品种估值方法改为 主要依据第三方估值机构 提 供的价格数据 进行估值 。 (八 )更新了“二十一、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。 (九 )更新了“二十三 、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间,涉及 本基金的相关信息披露。








交银施罗德基金管理有限公司





二○一五年五 月十五日