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鹏华300(160615)

鹏华300:更新招募说明书摘要(2015年5月)查看PDF公告


























































更新招募说明书摘要 1 鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF ) 更新的招 募说明书 摘要 基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份 有限公司 二 O 一五年五月



























































更新招募说明书摘要 1 重要提示 本基金经2009 年1 月16日 中国证券监督管理委员会 下发的 《关于核准 鹏华沪深300 指数 证 券投资 基金 (LOF)募集的批复 》( 证监许 可[2009]41 号文)核准, 进行 募集 , 并经 中国证 监会基金部2009 年4 月3 日 基 金 部 函[2009]240 号 文 件 《 关于鹏华沪深300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 备 案 确 认 的 函 》 确 认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 , 本 基 金 基 金 合 同 已 于2009 年4 月3 日生效, 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 但不限于: 市场风险、 基金交易价格与份额净值发 生偏离的风险、 基金管理风险、 流动性风险、 本基金指数投资有关风险、 技术风险、 上市 交 易的风险及其他风险,等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 , 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承 担。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险, 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受, 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 4 月 2
























































更新招募说明书摘要 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年3 月31 日( 未经审计) 。 一 、基 金 管理 人 ( 一 ) 基金 管 理 人 概况 1 、名称:鹏 华基金管理有限公司 2 、住所:深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层 3 、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表 人:何如 5 、办公地址 :深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层 6 、电话: (0755)82021233








传 真: (0755)82021155 7 、联系人: 吕奇志 8 、注册资本 :人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 : 出 资 人 名称 出 资 额 (万元 ) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总


计 15,000 100% ( 二 ) 主要人 员 情 况 1 、基金管理 人董事会成员 何如先生, 董事长, 硕士, 高级会计师, 国籍: 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记, 深圳发展银行 行 长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记, 现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生, 董事, 经济学博士, 讲师, 国籍: 中国。 历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 , 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生, 董事, 经济 学博士, 国籍: 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
























































更新招募说明书摘要 3 所首任行政总监、 香港深业 (集团) 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生, 董事, 会计 学硕士研究生, 国籍: 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理;2009 年 2 月至今任国信证券股份有限公司 人力资源总部副总经理。 Massimo Mazzini 先生, 董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR )投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行官, 现任欧利盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡) 首席执行官和总经理。 Alessandro Varaldo 先生 ,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德 意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人, 圣保罗银行投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销策划部负责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. )产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A. )(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄 、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生, 独立董事, 法学博 士, 国籍: 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副 教授, 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师, 国务院特殊津贴专家, 兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生, 独立董事, 大学本科, 国籍: 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑, 甘肃 省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任, 中央金融工作委员会研究室主任, 中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任中央国债登记
























































更新招募说明书摘要 4 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中央国债登记 结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士, 独立董事, 工商管理硕士, 国籍: 中国。 曾任中国进出口银行副处长, 负责 贷款管 理和 运营, 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购;2007 年 加入曼 达林 投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2 、基金管理 人监事会成员 黄俞先生, 监事会主席, 研究生学历, 国籍: 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学学士, 律师, 国籍: 意大利。 曾在意大利多 家律师事 务所担任律师, 先后在法国农业信贷集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理资产管理股份有 限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产品开发部, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李 国 阳 先 生 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 深 圳 国 投 证 券 有 限 公司资金财务部财务科副科长、 审计科副经理、 稽核审计部副总经理、 第二证券交易部副总 经理、 资金财务部总经理, 国信证券有限责任公司资金财务部总 经理、 公司副总会计师兼资 金财务部总经理、 上海管理总部总经理、 首席会计师兼资金财务部总经理, 曾任鹏华基金管 理有限公司董事、 监事会召集人, 现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、 资金财 务总部总经理。 苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、 渠道服务二部总监助理, 易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理;2008 年 11 月加 盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经 理。 刘慧红女士, 职工监事, 本科学历, 国籍: 中国。 曾在中国工商银行深圳分行、 平安证 券公司工作,1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司, 历任登记结算部副总经理, 现任公 司登记结算部执行总经理。 于丹女士, 职工监事, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律 师事务所律师 ; 2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司,现任监察稽核部法务主管。 3 、高级管理 人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生, 副总裁, 特许金融分析师 (CFA ) , 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任中国国 际金融有限公司经理, 博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、 固定收益部总经 理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理, 现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。



























































更新招募说明书摘要 5 胡湘先生, 副总裁, 经济学硕士, 国籍: 中国。 曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生, 副总裁, 经济学硕士, 国籍: 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事 、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰, 督察长, 法学硕士, 国籍: 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部, 中国证监 会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长, 现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基 金经理 王咏辉 先生 ,国籍 英国 ,英国 牛津 大学工 程和 计算机 专业 硕士,17 年证券基 金从 业经 验。曾担任 伦敦摩根大 通(JP Morgan )投资基金管理公司 分析员、高 级分析师, 汇丰投资 基金管理公司 (HSBC ) 高级分析师, 伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、 部 门负 责人, 巴克莱资本公司(Barclays Capital) 部门负责人 , 泰达宏利基金公司国际投资部副总监、 产品与金融工程部副总经理等职, 2010 年 4 月至 2012 年 8 月 担任泰达宏利中证财富大盘指 数型证券投资基金基金经理, 2011 年 7 月至 2012 年 8 月担任 泰达宏利全球新格局证券投资 QDII 基金基 金经理,2011 年 12 月至 2012 年 8 月 担任泰达宏利中证 500 指数分级证券投资 基金基金经理; 2012 年 11 月加盟鹏华 基金管理有限公司, 2013 年 12 月起 担任鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF )基金经理,2014 年 9 月起兼任鹏华中证 800 地产指数分级证券 投资基金基金经理, 2014 年 12 月起 兼任鹏华沪深 300 指数 证券投资基金 (LOF ) 基 金经理, 现同时担任量化及衍生品投资部总经理、 投资决策委员会成员。 王咏辉先生具备基金从业资 格,英国基金经理从业资格(IMC)。 本基金历任的基金经理: 2009 年 4 月至 2014 年 12 月由杨靖先 生担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其他基金情况: 2013 年 12 月 起担任鹏华中证 500 指 数证券投资基金(LOF )基金经理 ; 2014 年 9 月 起兼任鹏华中证 800 地 产指数分级证券投资基金基金经理 。 5 、投资决策 委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理, 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、 鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加 利债券基金基金经理。 冀洪涛先生, 鹏华基金管理有限公司总裁助理、 机构投资部总经理, 社保基金组合投资
























































更新招募说明书摘要 6 经理。 程世杰先生,鹏华基金管理有限公司首席权益投资官,鹏华价值优势基金基金经理。 黄鑫先生, 鹏华基金管理有限公司基金管理部总经 理, 鹏华动力增长基金、 鹏华品牌传 承混合基金基金经理。 王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数 (LOF )基 金、鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数(LOF )基金基金经理。 阳先伟先生, 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理, 鹏华丰收债券基金、 鹏华 双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国 50 混合基金基金经 理。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托管 人 ( 一 ) 基金 托 管 人 基本情 况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 ( 二 ) 主要人 员 情 况 截至 2014 年 12 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称。 ( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业
























































更新招募说明书摘要 7 年金基金、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014 年12月 , 中 国 工 商银行共托管证券投资基金407 只 。 自2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三 、 相 关 服务 机 构 (一) 基金 销 售机构 1 、场外销售 机构 (1 )直销机 构: 1 )鹏华基金 管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人:吕奇志 2 )鹏华基金 管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房 联系电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:李筠 3 )鹏华基金 管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室 联系电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李化怡 4 )鹏华基金 管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁明兵



























































更新招募说明书摘要 8 5 )鹏华基金 管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元 联系电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:周樱 (2 )代销机 构: A 、代销银行 1 )中国工商 银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 ( 全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇


联系电话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn 2 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3 )中国农业 银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东 城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良


客户服务电话:95599


联系人:刘一宁 网址:www.95599.cn 4 )中国银行 股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 统一客户服务电话:95566



























































更新招募说明书摘要 9 联系人:宋亚苹 公司网站:www.boc.cn 5 )交通银行 股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com


6 )招商银行 股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


7 )中国邮政 储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:杨涓 传真: (010 )68858117 公司网址:www.psbc.com 8 )上海银行 股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 客户服务电话:95594 联系人:汤征程 网址:www.bankofshanghai.com 9) 中国民生 银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号



























































更新招募说明书摘要 10 法定代表人:董文标


客户服务电话:95568


联系人:董云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


10)上海浦 东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn 11) 中国光大 银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大 大厦


法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 (全国 ) 网址:www.cebbank.com


12) 广发银行 股份有限公司 注册(办公)地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:李静筠 客服电话:400-830-8003 网址: www.cgbchina.com.cn 13)北京银 行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045



























































更新招募说明书摘要 11 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 14)兴业银 行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中 山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 客户服务电话:95561 网址: www.cib.com.cn 15)中信银 行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:郭伟 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 16)华夏银 行股份有限公司


办公地点:北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 联系人:郑鹏 网站:www.hxb.com.cn 17)杭州银 行股份有限公司 地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523 ,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 18)宁波银 行股份有限公司 注册(办公)地址: 宁 波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡 技勋 客户服务电话:96528 ( 上海、北京地区 962528)



























































更新招募说明书摘要 12 网址:www.nbcb.com.cn 19)浙商银 行股份有限公司 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:唐燕 客户服务热线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com 20)浙江民 泰商业银行股份有限公司 办公地址:温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 客户服务电话:4008896521 联系人:刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 21)南京银 行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn 22)平安银 行股份有限公司


注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 23)洛阳银 行股份有限公司 注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 24)厦门银 行股份有限公司











注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦



























































更新招募说明书摘要 13 法定代表人:吴世群 联系人:刘冬阳 客户服务电话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com 25)东莞农 村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:96112 网址: www.drcbank.com B 、券商代 销机构 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:400-8888-888 联系电话:010-66568430 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人:王东明 联系人:张于爱


联系电话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼



























































更新招募说明书摘要 14 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼


办公地址:北京市东城区朝内大街188号


法定代表人:王常青


联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


公司网站:www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 -26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 -26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证 券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证 券大厦














深圳市深南大道港中旅大厦 4 、18 、24 楼 法定代表人:吴万善



























































更新招募说明书摘要 15 联系电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 9) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务热线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com



























































更新招募说明书摘要 16 13) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘 府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号国元大厦 11 楼 办公地址:合肥市寿春路179号国元大厦 11 楼 法定代表人:凤良志 联系电话:0551-2207936 传真:0551-2207935 联系人:祝丽萍 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn 15) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 16) 申万宏源 证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 联系人:曹晔 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com 17) 山西证券股份有限公司



























































更新招募说明书摘要 17 注册地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686659 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618 、95573 18) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李春芳 网址:www.cgws.com 19) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


20) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层(100007) 法定代表人:常喆 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼 法定代表人:曾小普 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人:徐美云 网址:www.gsstock.com 22) 财通证券有限责任公司



























































更新招募说明书摘要 18 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:40086-96336 (上海地 区:962336) 网址:www.ctsec.com 23) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人


马 贤清 客户服务热线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 24) 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 25)


东北证券股 份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 26) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人:张瑾



























































更新招募说明书摘要 19 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com 27) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁旭 客服热线:95531 、400-8888-588 公司网站:www.longone.com.cn 28) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服务电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 29) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com 30) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 —8 网站:www.pingan.com



























































更新招募说明书摘要 20 31) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 32) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com 33) 华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座


法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:甘霖


公司网址:www.hazq.com 34) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 35) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号



























































更新招募说明书摘要 21 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com 36) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客户服务热线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 37) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19、20、21 、22 、23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋 04 、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


联系电话:0755-82023442 客户服务热线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn





38) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 39) 第一创业股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座 25 、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:0755-23838750 客服电话:400 888 1888 网址:www.firstcapital.com.cn



























































更新招募说明书摘要 22 40) 中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层 法定代表人:吴永良


联系人:李珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 41) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人 :林 洁茹


联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn 42) 国联证券股份有限公司








注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大 厦 6 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人:沈


刚 联系电话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 43) 世纪证券有限责任公司








注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 4 1楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 咨询电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn 44) 浙商证券有限责任公司








注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根



























































更新招募说明书摘要 23 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45) 华林证券有限责任公司








注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼 法定代表人:薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 46) 日信证券有限责任公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层


法定代表人:孔佑杰


联系人:苏江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


47) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡 同 28 号太平洋保 险大厦 11 层


法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞


联系电话:010-57398063 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 48) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 49) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号



























































更新招募说明书摘要 24 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 联系电话:010-68716150 传真:028-86150615 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 50) 红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表人:况雨林


联系人:刘晓明


电话:0871- 3577942 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 51) 长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 十七层 办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 十七层 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:卢金文 客户服务热线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 52) 银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:高颂 联系人:林文宇 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net 53) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 客户服务电话:400-820-9898



























































更新招募说明书摘要 25 网址:www.cnhbstock.com 54) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 55) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站:www.gjzq.com.cn 56) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 57) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市东岗路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话:0931-4890619 、4890618 、4890100 网址:www.hlzqgs.com 58) 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层



























































更新招募说明书摘要 26 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表:余政 联系人:赵明 电话:010 -85127622 服务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com 59) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326 (福建省 外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 60) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代表:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 服务热线:4008888993 公司网站:www.dxzq.net 61) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 国海大厦 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人:张雅锋 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 62) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500



























































更新招募说明书摘要 27 联系人:赖君伟 网址:www.wkzq.com.cn 63) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 64) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:马俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服务电话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn 65) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 客户服务电话: 021-962506 或 4008888506 网址: www.dfzq.com.cn 66) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服务电话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918



























































更新招募说明书摘要 28 网址:www.cfsc.com.cn 67)联讯证 券股份有限公司


注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼三、四层 办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层 法定代表人:徐刚 联系人:张悦





电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 68)天风证 券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052





传真:027-87618863


客户服务电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com C 、第三方代 销机构 1 )上海天天 基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 2 )深圳众禄 基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 3 )上海好买 基金销售有限公司



























































更新招募说明书摘要 29 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:蒋章 网址:www.ehowbuy.com 4 )杭州数米 基金销售有限公司


办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼


法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn 5 )上海长量 基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟


客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 网址: www.erichfund.com 6 )北京展恒 基金销售有限公司 办公地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:张晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com


7 )天相投资 顾问有限公司


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相



























































更新招募说明书摘要 30 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人:林爽 网址:www.txsec.com 8 )和讯信息 科技有限公司 住所: 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 9 )深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 法定代表人: 马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 10)诺亚正 行(上海)基金销售投资顾问有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人:张姚杰 网址:www.noah-fund.com 11)万银财 富(北京)基金销售有限公司 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号 盘古大 观 3201 办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:毛怀营 联系电话:010-59393923 客服电话:400-808-0069



























































更新招募说明书摘要 31 网址:www.wy-fund.com 12)北京增 财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 13)北京恒 天 明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com 14)浙江同 花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求, 根据实情, 选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并及时公告。 2 、场内发 售 机构: 具有 基金代 销业 务资格 且符 合深圳 证券 交易所 风险 控制要 求的 深圳 证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告 及其他相关业务公告 )。 (二) 注 册 登 记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号



























































更新招募说明书摘要 32 法定代表人:周明 联系人:崔巍 联系电话:010-59378856 传真:010-59378907 (三) 律 师 事 务所 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 十二层 负责人:王丽 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 联系电话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人:徐芳 经办律师:陈静茹、苏文静 (四) 会 计 师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼


法定代表人:杨绍信


联系电话: (021 )23238888


经办注册会计师:单峰、魏佳亮


联系人:魏佳亮 四 、 基 金 的名 称 本基金名称:鹏华沪深 300 指数证券 投资基金(LOF ) 五 、 基 金 的运 作 方 式 及类 型 (一)本基金运作方式 上市契约型开放式 (二)本基金类型 股票型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 33 六、基 金 的投 资 目标 本基金采用指数化投资方式, 追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误 差最小化,力争将日平均跟踪误差控制在 0.35% 以内,以实现对沪深 300 指数的有效 跟踪。 七 、 基 金 的投 资 方 向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 主要投资于沪深 300 指数的成 份股及其备选 成份股 (投资比例不低于基金资产净值的 90% ) , 现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5 % 。此外,为更好的实现投资目标,本基金将少量投资于非沪深 300 成份股、 新股 (首次发行或增发等) 以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工 具。 若法律法规或监管机构允许, 本基金在履行适当程序后, 可以调整上述投资比例, 或将 股指期货等金融衍生品纳入本基金的投资范围。 八 、 基 金 的投 资 策 略 (一)投资策略 本基金采用被动式指数投资方法, 按照成份股在 沪深 300 指 数中的基准权重构建指数化 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时, 或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1 、资产配置 策略 为实现紧密跟踪业绩比较基准的投资目标, 本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资 产 投资于沪深 300 指数成份 股和备选成份股。 在正常市场情况下本基金将采用完全复制法, 严 格 按 目 标 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 , 少 数 特 殊 情 况 下 本 基 金 将 配 合 使 用 优 化 方 法 作 为 补 充,以保证对标的指数的有效跟踪。 2 、股票投资 策略 本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资, 根据沪深 300 指 数成份股的基准 权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 (1)股票投资组合的构建 本基金在建仓期内, 将按照沪深 300 指数各成份股的基准权重对其逐步买入, 在力求跟 踪误差最小化的前提下, 本基金可采取适当方法, 以降低买入成 本。 当遇到成份股停牌、 流
























































更新招募说明书摘要 34 动 性 不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整或其他影响指数复制的因素时, 本基金可以根据市场情况, 结合研究分析, 对基金资产进 行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 (2)股票投资组合的调整 本基金 所构 建的股 票投 资组合 将根 据沪深 300 指数成 份股 及其权 重的 变动而 进行 相应 调整, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变 化, 对其进行适时调整, 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小 化。 基 金管理人将对成份股的流动性进行分析, 如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方 法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制, 基金可能不能按照成份股权重持有成份股, 基金 将会采用合理方法寻求替代。 ① 定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。 ② 不定期调 整 当成份股发生增发、 配股、 分红等情况而影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将 根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; 根据法律、 法规和基金合同的规定, 成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相 应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 并辅之以金融衍生产品投资管 理等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内; 根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定, 当基金投资组合中按标的指数权重投资 的股票资产比例或个股比例超过规定限制时, 本基金将对其进行实时调整, 并相应对其他资 产或个股进行微调,以保证基金合法规范运作。 3 、债券投资 策略 本基金根据流动性管理的需要, 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 本基金债 券投资组合将采用自上而下的投资策略, 根据宏观经济分 析、 资金面动向分析等判断未来利 率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。 (二)投资决策依据及程序 1 .投资决策 依据 (1 )有关法 律、法规、基金合同等的相关规定; (2 )经济运 行态势和证券市场走势; (3 )标的指 数的编制方法及其变更。 2 .投资决策 程序 (1 )本基 金 管理人 实行 投资决 策委 员会领 导下 的基金 经理 团队制 。投 资决策 委员 会负 责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则; 决定有关指数重大调整的应对决策、 其他
























































更新招募说明书摘要 35 重大组合调整决策以及重大的单项投资决策; 基金经理根据投资决策委员会的决策, 负责投 资组合的构建、调整和日常管理等工作; (2 )基金经 理根据沪深 300 指数成份 股名单及权重,考虑本基金资产规模及需保留现 金比例等因素,拟定本基金指数化投资的初始方案; (3 )基金 经 理根据 实际 交易情 况、 申购赎 回情 况、对 跟踪 误差的 监控 结果、 风险 绩效 小组风险绩效评估报告和监察稽核部风险监控和评估结果, 采用相应的投资策略、 优化方法 对投资组合进行动态调整; (4 )基金 经 理在目 标指 数成份 股定 期调整 信息 公布前 一个 月内, 根据 对调整 方案 的分 析预测以及成份股调整对股价影响的分析, 决定采取提前调整还是事后调整的策略, 增持可 能进入目标指数的股票, 剔除可能被 调整出目标指数的股票, 并向投资决策委员会提交报告, 经投资决策委员会批准后方可进行; (5 )如出 于 更好跟 踪标 的指数 的目 的需要 投资 于股票 期权 、股指 期货 等金融 衍生 工具 的, 基金经理应向投资决策委员会提交报告, 说明进行上述投资的目的、 投资价值金额、 可 能产生的风险以及相应控制措施等内容,经投资决策委员会批准后方可进行; (6 )交易室 根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易; (7 ) 风险绩 效小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相 关绩 效评估报告; (8 )监察 稽 核部对 投资 计划在 合规 性方面 的执 行情况 的执 行进行 日常 监督和 实时 风险 控制; (9 )本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际 需要调整上述投资程序,并予以公告。 九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 本基金业绩比较基准: 沪深 300 指 数收益率×95% +银行同 业存款利率×5% 本基金为沪深300 指数基 金,以沪深300 指数作为 业绩比较基准。沪深300 指数选择我国 A 股市场规模较大、流动性较强、基本面良好的300 家上市公 司的股票作为样本股,充分反 映了A 股市场的行业代表性,描述了沪深A 股市场的总体趋势,同时该指数还具有指数编制 方法透明、 样本股调整规则清晰等特征, 是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



























































更新招募说明书摘要 36 十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金, 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债 券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 ( 未 经审 计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2015年4 月16日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2015 年3 月31 日( 未经审计)。 1 、报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 522,330,657.02 87.18 其中:股票 522,330,657.02 87.18 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 70,084,474.92 11.70 7 其他各项资产 6,738,792.49 1.12 8 合计 599,153,924.43 100.00 2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合 (1 )指数投 资按行业分类的股票投资组合



























































更新招募说明书摘要 37 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 747,876.56 0.14 B 采矿业 20,686,534.83 3.75 C 制造业 188,299,570.19 34.17 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 23,881,775.37 4.33 E 建筑业 23,769,537.68 4.31 F 批发和零售业 15,138,215.58 2.75 G 交通运输、 仓储和邮政 业 11,171,176.54 2.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 14,296,521.90 2.59 J 金融业 185,209,993.55 33.61 K 房地产业 22,616,671.14 4.10 L 租赁和商务服务业 2,675,024.41 0.49 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、 环境 和公共设施 管理业 7,725,300.45 1.40 O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 134,258.25 0.02 R 文化、体育和娱乐业 5,461,466.39 0.99 S 综合 428,394.18 0.08 合计 522,242,317.02 94.77 (2 )积极投 资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
























































更新招募说明书摘要 38 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 43,040.00 0.01 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 45,300.00 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 88,340.00 0.02 3 、报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 指 数投资前 十 名与积极 投 资的前五 名股票明细 (1 )指数投 资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 601318 中国平安 259,906 20,335,045.44 3.69 2 600016 民生银行 1,342,662 13,023,821.40 2.36 3 000001 平安银行 794,532 12,513,879.00 2.27 4 002241 歌尔声学 371,118 12,358,229.40 2.24



























































更新招募说明书摘要 39 5 600015 华夏银行 905,501 11,680,962.90 2.12 6 600030 中信证券 351,201 11,526,416.82 2.09 7 601009 南京银行 691,632 10,270,735.20 1.86 8 601601 中国太保 300,879 10,199,798.10 1.85 9 600000 浦发银行 615,002 9,710,881.58 1.76 10 600036 招商银行 568,732 8,855,157.24 1.61 (2 )积极投 资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600958 东方证 券 2,000 45,300.00 0.01 2 601689 拓普集 团 1,000 23,300.00 0.00 3 300428 四通新 材 500 19,740.00 0.00 注:上述股票明细为本基金本报告期末持有的所有积极投资的股票。 4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期 末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2 )本基金 投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明



























































更新招募说明书摘要 40 (1 )本期国 债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2 )报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3 )本期国 债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组 合报告附注 (1) 根据中 国证监会[2014]103 号文 , 本基金投资的前十名证券之一的中国平安的发行主体 中国平安保险( 集团) 股 份有限公司( 简称“中国平安”) 的控 股子公司平安证券有限责热公 司( 简称“平 安证券 ”) 于2014 年 12 月 08 日收到 《中国证监会行政处罚决定书》 , 称平安 证 券在深圳海联讯科技股份有限公司 (简称 “海联讯”) 首次公开发行股票并在创业板上市项 目中作为海联讯的保荐机构和主承销商, 因未勤勉尽责, 未能发现海联讯在会计期末虚构收 回应收账款, 同时在相关会计期间虚增营业收入的事实, 致使其所出具的保荐书中关于海联 讯应收账款项目的财务数据和财务指标的陈述、 海联讯 最近三年财务会计文件无虚假记载的 陈述、 海联讯符合发行上市条件的结论意见存在虚假记载, 中国证监会决定对平安证券给予 警告, 没收保荐业务收入 400 万元 , 没收承销股票违法所得 2,867 万 元, 并处以 440 万元罚 款。 对该股票的投资决策程序的说明: 本基金为 ETF 基金, 为更 好地跟踪标的指数, 控制跟 踪误差对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置, 符合 ETF 基金的管理规定, 该 证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定 。 本基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或 在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 176,006.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,286.51 5 应收申购款 6,554,499.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 -



























































更新招募说明书摘要 41 9 合计 6,738,792.49 (4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券


(5) 期末指数 投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 期末积极 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (7) 投资组 合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金的 业绩 1 、本基金 基 金合同 生效 以来的 投资 业绩与 同期 基准的 比较 如下表 所示 (本报 告中 所列 财务数据未经审计) : 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准 收益率标准差 4 1-3 2-4 2009 年 4 月3 日 (基 金合同生效日)至 2009 年 12 月 31 日 31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12% 2010 年 1 月1 日至 2010 年 12 月 31 日 -12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01% 2011 年 1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日 -23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01% 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00% 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 -5.64% 1.35% -7.14% 1.32% 1.50% 0.03% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 51.87% 1.18% 48.71% 1.15% 3.16% 0.03% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 3 月31 日 14.65% 1.71% 13.93% 1.74% 0.72% -0.03% 自基金合同生效日 至2015 年3 月31 日 55.84% 1.39% 55.22% 1.40% 0.62% -0.01%



























































更新招募说明书摘要 42 2 、 基金合同 生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的变动进行比较: 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资人在做出投资 决策前应仔细 阅读本基金招募说明书。 注 1 :业绩基 准= 沪深 300 指数收益率 ×95%+ 银行 同业存款利率 ×5% 。 注 2 :本基金 基金合同于 2009 年 4 月 3 日生效。 注 3 :基金业 绩截止日为 2015 年 3 月 31 日。 十 三 、 基 金的 费 用 与 税收 ( 一 ) 基金费 用 的 种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额 持有人大会费用; 6 、基金的证 券交易费用;



























































更新招募说明书摘要 43 7 、基金的银 行汇划费用; 8 、按照国家 有关规 定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ( 二 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式 1 、基金管理 人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。管理费的 计算方法如下: H =E×0.75% ÷当年天数 H 为每日应计提 的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假 等, 支 付日期顺延。 2 、基金托管 人的托管费 本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如 下: H =E×0.15% ÷当年天数 H 为每日应计提 的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金托 管 费划款指 令 , 基金托 管 人 复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3 -7 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 与基金 销 售 有关的 费 用 1 、申购费 本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率。 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单 一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基 金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。



























































更新招募说明书摘要 44 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户 特定 申购费率如下表: 申购金额 M (元) 特定申购费率 M<100 万 0.6 % 100 万≤ M <250 万 0.6 % 250 万≤ M <500 万 0.4 % M≥ 500 万 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率(场外、场内的申购费率相同)如下表 : 申购金额 M (元 ) 申购费率 M<100 万 1.2 % 100 万≤ M <250 万 0.8 % 250 万≤ M <500 万 0.4 % M≥ 500 万 每笔 1000 元 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2 、转换费 本基金目前仅可办理场外转换业务,场内暂未开通基金间转换业务。 具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人发布的相关公告。 3 、赎回费: 本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减, 具体费率 如下: 持 有 年 限(Y ) 场外赎 回费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 本基金的场内赎回费率为固定值 0.5% 。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。 本基金的 赎回费用由赎回申请人承 担,赎回费总额的 25% 归基金财产,75% 用于支 付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。 4 、 本基金的 申购费率、 转换费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》 的规定确定并在 《招募说明书》 中列示。 基金管理人和基金托管人协商后, 可以根据 《基 金 合同》 的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
























































更新招募说明书摘要 45 2 个工作日在 至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 5 、基金管 理 人可以 在不 违背法 律法 规规定 及《 基金合 同》 约定的 情形 下根据 市场 情况 制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申 购费率、基金赎回费率和基金转换费率。 ( 四 ) 不列入 基 金 费用的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理 与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露 费用等费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金 管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管 理人 必须最 迟于 新的费 率实 施日前 2 日在至少 一种 指定媒 体和 基金管 理人 网站 上公告。 ( 六 ) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它 有关法 律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人原公告的 本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。


2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。



























































更新招募说明书摘要 46 3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。 4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。 5 、对 “十一 、基金的投资” 部分内 容进行了更新。 6 、对“十二 、基金的业绩” 内容进 行了更新。 7 、对“二十 四、其他应披露事项”内容进行了更新。











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2015 年 5 月